證券從業(yè)資格考試《金融基礎(chǔ)知識(shí)》真題及答案(一)

2019年證券從業(yè)資格考試《金融基礎(chǔ)知識(shí)》真題及答案(1)

1、基金一般都按照()的時(shí)間間隔對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值。

A.固定B.絕對(duì)C.相對(duì)D.變動(dòng)

【答案】A

2、交易雙方在場(chǎng)外市場(chǎng)上通過協(xié)商，按約定價(jià)格在未來(lái)日期買賣基礎(chǔ)金融資產(chǎn)合

約稱為().

A.金融期權(quán)

B.金融互換

C.金融期貨

D.金融遠(yuǎn)期合約

【答案】D

3、在委托指令中，根據(jù)委托時(shí)效的限制，可分為()

I.當(dāng)日委托

II.當(dāng)月委托

HI.無(wú)期限委托

IV.開市委托和收市委托

A.I、n、in、iv

B..1、H、IV

c..I、HEiv

D、IEIII

【答案】C

4、資產(chǎn)證券化給投資者帶來(lái)的好處有()。

I.提供多樣化的投資品種

II.提供更多的合規(guī)投資

HL降低資本要求，擴(kuò)大投資規(guī)模

IV.實(shí)現(xiàn)低成本融資

A.I、III、IV

B.I、IEIII

c.IKin、iv

D.I、II

【答案】B

5、基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者包括0

I.證券投資基金

II.社?；穑?/p>

III企業(yè)年金

IV.社會(huì)公益基金

A.I、II

B.H、HI、IV

C.I、III.IV

D.I、H、III,IV

【答案】D

6、關(guān)于證券業(yè)協(xié)會(huì)職責(zé)的說法，正確的是()。

I,對(duì)違反法律、行政法規(guī)或證券業(yè)協(xié)會(huì)章程的行為給予紀(jì)律處分

II.負(fù)責(zé)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試和執(zhí)業(yè)注冊(cè)

III.制定證券業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范

IV.負(fù)責(zé)對(duì)上市公司股東名冊(cè)進(jìn)行登記

A.II、IH、IV

B.I、IV

C.I、H、III.IV

D.I、II,III

【答案】D

7、根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券的主要種類分()

L國(guó)庫(kù)券

口.政府債券

III.公司債券

IV.金融債券

A.II、HI、IV

B.I、IKIII.IV

C.I、IV

D.I、IKIII

【答案】A

8.基金首次募集信息披露主要包括（）進(jìn)行的信息披露。

A基金份額發(fā)售前

B基金份額發(fā)售前至基金合同生效期間

C基金份額發(fā)售后至基金合同生效期間

D基金合同生效前

【答案】B

9.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的（）進(jìn)行核查和驗(yàn)證。

I、真實(shí)性II、準(zhǔn)確性IIL完整性IV、公開性

AI、n、ni、iv

Bi、n

ci、Ikin

DIILIV

【答案】c

10.非柜臺(tái)委托主要包括（）

I.人工電話委托

II.電話自動(dòng)委托

III.自助終端委托

IV.網(wǎng)上委托

AI、IkIILIV

BI、III、IV

CIKIII

Di、n、iv

【答案】A

11.銀行間債券市場(chǎng)長(zhǎng)期債券信用等級(jí)劃分為（）。

A三等九級(jí)B三等六級(jí)C四等九級(jí)D四等六級(jí)

【答案】A

12.證券經(jīng)紀(jì)商要根據(jù)證券交易所的交易規(guī)則，對(duì)客戶的證件和委托單在（）方面進(jìn)

行審查。

I.合法性H.真實(shí)性HL可靠性IV.同一性

A.I、IlB.UKIVC.IKIIID.I、IV

【答案】D

13.外匯期貨又稱()，是以外匯為基礎(chǔ)工具的期貨合約。

A利率期貨B貨幣期貨C歐洲期貨D歐元期貨

【答案】B

【解析】外匯期貨是以匯率為標(biāo)的物的期貨合約，用來(lái)回避匯率風(fēng)險(xiǎn)。

14.地方政府債券按資金用途和償還資金來(lái)源不同，通?？梢苑譃?)。

I.一般債券H.特殊債券HL專項(xiàng)債券IV.金融債券

AI、IkIILIV

BI、IV

CI.Ill

DIkIV

【答案】C

【解析】地方政府債券按資金用途和償還資金來(lái)源不同，通?？梢苑譃橐话銈?普

通債券)和專項(xiàng)債券(收入債券)。

15.關(guān)于證券投資基金估值，以下表述正確的是。。

A.封閉式基金每周進(jìn)行一次估值

B.開放式基金每個(gè)交易日進(jìn)行估值

C.開放式基金每個(gè)交易日的次日進(jìn)行估值

D.復(fù)核無(wú)誤的基金份額凈值由基金托管人對(duì)外公布

【答案】B

16.關(guān)于委托指令中的數(shù)量，下列說法錯(cuò)誤的是()

A.零數(shù)委托指買賣的證券不足交易所規(guī)定的1個(gè)交易單位

B.我國(guó)在買入證券時(shí)可采用零數(shù)委托

C.整數(shù)委托指委托買賣證券的數(shù)量為1個(gè)交易單位或交易單位的整數(shù)倍

D.可分為整數(shù)委托和零數(shù)委托

【答案】B

17.金融中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行資產(chǎn)負(fù)債管理時(shí)，金融衍生工具業(yè)務(wù)一般屬于()。

A.資產(chǎn)業(yè)務(wù)B.負(fù)債業(yè)務(wù)C.表內(nèi)業(yè)務(wù)D.表外業(yè)務(wù)

【答案】D

18.非公開募集基金不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集基金，不得通過()向

不特定對(duì)象宣傳推介。

I.報(bào)刊

H.電臺(tái)、電視

III.互聯(lián)網(wǎng)

IV.講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)

A.I、II、IV

B.IILIV

C.I、IkIII

D.I、IkIILIV

【答案】D

19.債券成交的競(jìng)價(jià)方式包括()。

I.口頭報(bào)唱

II.板牌競(jìng)價(jià)

III.電話申報(bào)

IV.計(jì)算機(jī)終端申報(bào)

A.n、in

B.I、IkIII

C.I、HI

D.I、IkIV

【答案】D

20.根據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有關(guān)問題的決定》，境內(nèi)符合條

件的股份公司可以通過主辦券商申請(qǐng)?jiān)谌珖?guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)0

I,公開轉(zhuǎn)讓股份

II.進(jìn)行股權(quán)和債券融資

III進(jìn)行資產(chǎn)重組

IV.公開發(fā)行股份

A.II、III、IV

B.I、IkIII

C.IILIV

D.I>II

【答案】B

21.上海證券交易所目前公布的指數(shù)包括0等。

I.上證綜合指數(shù)

II.上證50指數(shù)

III.上證180指數(shù)

M上證380指數(shù)

A.I、IkIILIV

B.I、IkIV

C.IkIILW

D.I、IkIII

【答案】A

22.目前，我國(guó)證券投資基金的基本特征主要有()。

I.內(nèi)部運(yùn)作II.專業(yè)管理III.組合投資IV.獨(dú)立托管

A.I、IKIII.IV

B.I、HI、IV

C.IkIILIV

D.I、II

【答案】C

23.債券2012年3月15日凈報(bào)價(jià)為103.45元，年息為9元，每年付息1次，面值

為100元，上付時(shí)間為2011年12月31日，則按實(shí)際天數(shù)計(jì)算的實(shí)際支付價(jià)格為。元。

A.106.25B.105.25C.104.25D.107.25

【答案】B

24.我國(guó)目前最為流行的結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品主要是由()開發(fā)的各類結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)

品以及在交易所市場(chǎng)上可上市交易的各類結(jié)構(gòu)化票據(jù)。

A.基金公司B.證券交易所C.商業(yè)銀行D.投資銀行

【答案】C

25.根據(jù)委托時(shí)效限制,委托指令包括。。

I.當(dāng)日委托II.整數(shù)委托III.市價(jià)委托IV.開市委托

AI、IV

BI、IkIILW

CI、III、IV

DIILIV

【答案】A

26.我國(guó)可轉(zhuǎn)換債券的特征包括()。

I、是一種附有轉(zhuǎn)股權(quán)的債券

II、是有雙重選擇權(quán)的特征

III、是一種期權(quán)類衍生產(chǎn)品

IV、具有單一的選擇權(quán)特征

AI、II、HIBI、III、WCIILIVDI、II

【答案】A

27.從基金管理人的角度看，基金的運(yùn)作包括()。

I、基金的市場(chǎng)營(yíng)銷

II、基金的資產(chǎn)保管

IIL基金的投資管理

IV、基金的后臺(tái)管理

AI、III、IV

BI、IkIILIV

CIkIII

DI、IkIV

【答案】A

28.按照合約所規(guī)定的履約時(shí)間的不同，金融期權(quán)不包括()。

A歐式期權(quán)

B美式期權(quán)

C修正的歐式期權(quán)

D修正的美式期權(quán)

【答案】C

29.下列關(guān)于資產(chǎn)證券化參與者的說法中，錯(cuò)誤的是()。

A服務(wù)商對(duì)資產(chǎn)項(xiàng)目及其所產(chǎn)生的現(xiàn)金流進(jìn)行監(jiān)理和保管

B發(fā)起人是基礎(chǔ)資產(chǎn)的原始權(quán)益人，也是基礎(chǔ)資產(chǎn)的賣方

C受托人托管資產(chǎn)組合以及與之相關(guān)的一切權(quán)利，代表投資者行使職能

D承銷商只在證券的銷售環(huán)節(jié)發(fā)生作用

【答案】D

30.結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品按發(fā)行方式分類，可分為公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品和私募結(jié)

構(gòu)化產(chǎn)品，前者通?？梢栽?)交易。

A證券公司B交易所C基金公司D商業(yè)銀行

【答案】B

31、2007年8月()正式頒布實(shí)施《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》，標(biāo)志著我國(guó)公司債券

發(fā)行工作的正式啟動(dòng)。

A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)人民銀行

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)

【答案】C

32、中央銀行三大一般性貨幣政策工具包括

A.常備借貸便利

B.臨時(shí)流動(dòng)性便利

C.公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)

D.短期流動(dòng)性調(diào)節(jié)

【答案】C

33、通常情況下，中央政府債券被視為。

A.政策性金融債

B.低風(fēng)險(xiǎn)證券

C.無(wú)風(fēng)險(xiǎn)證券

D.高收益?zhèn)?/p>

【答案】C

34、下列不屬于金融機(jī)構(gòu)類投資者的是

A.證券公司

B.金融租賃公司

C.商業(yè)銀行

D.中國(guó)證券金融股份有限公司

【答案】D

35、股東大會(huì)作出普通決議，經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的（）通過。

A.1/3B.1/2C.2/3D.1/5

【答案】B

36、世界上最早的證券交易所是（）

A阿姆斯特丹B.紐約C.倫敦D.納斯達(dá)克

【答案】A

37、金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的實(shí)質(zhì)就是（）

A.活躍市場(chǎng)交易

B.媒介資源配置

C.吸收國(guó)際資本

D.所有權(quán)轉(zhuǎn)移

【答案】B

38、滬股通股票不包括的股票為（）

A.上證180指數(shù)成分股

B.A+H股上市公司的上交所上市

C.B股

D.上證380指數(shù)成分股

【答案】C

39、按金融資產(chǎn)到期期限，金融市場(chǎng)劃分為（）

A.長(zhǎng)期市場(chǎng)和短期市場(chǎng)

B.一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)

C.現(xiàn)貨市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)

D.貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)

【答案】D

40、在我國(guó)，股份有限公司向境外投資者募集并在我國(guó)境內(nèi)上市的股份，稱之為（）

A.境外投資股B.B股C.優(yōu)先股D.CDR

【答案】B

41、關(guān)于B股，下列說法錯(cuò)誤的是（）

A.以人民幣標(biāo)明股票面值

B.目前境內(nèi)居民個(gè)人不得購(gòu)買

C.以外幣認(rèn)購(gòu)、買賣

D.采取記名股票形式

【答案】B

42、目前在我國(guó)A股賬戶不可用于買賣（）

A.人民幣普通股票

B.證券投資基金

C.B股

D.債券

【答案】C

43、按照市場(chǎng)功能的不同，可以將市場(chǎng)分為（）

A.場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)和場(chǎng)外交易

B.股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng)

C.公募市場(chǎng)和私募市場(chǎng)

D.發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng)

【答案】D

44、我國(guó)目前的金融中介機(jī)構(gòu)體系包括了多層次銀行機(jī)構(gòu)體系，多元化投資中介體

系和保險(xiǎn)中介體系，其中在多層次銀行機(jī)構(gòu)體系以（）為主導(dǎo)。

A.股份制商業(yè)銀行

B.大型商業(yè)銀行

C.證券公司

D.中國(guó)人民銀行

【答案】D

45、眾多的證券市場(chǎng)投資者保證了證券發(fā)行和交易的連續(xù)性,是推動(dòng)證券市場(chǎng)價(jià)格

形成和（）的根本動(dòng)力。

A.參與性B.流動(dòng)性C.安全性D.收益性

【答案】B

46、下列各項(xiàng)關(guān)于直接融資的說法，錯(cuò)誤的有（）

I.直接融資的活動(dòng)分散于各種場(chǎng)合

II.在法律允許的范圍內(nèi)，直接融資主體可以自己決定融資的對(duì)象和數(shù)量

III相對(duì)間接融資而言，直接融資的信譽(yù)程度高，風(fēng)險(xiǎn)性相對(duì)較小

IV.商品賒購(gòu)不屬于直接融資的范疇

A.I、n、wB.I、nc.n.inD.IILiv

【答案】D

47、根據(jù)《公司法》規(guī)定，股份有有限公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票,應(yīng)當(dāng)為。。

A.記名股票

B.無(wú)記名股票

C.優(yōu)先股票

D.記名股票或無(wú)記名股票

【答案】A

48、企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券所籌集的資金可用于。

I、固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目

II＞彌補(bǔ)虧損

IIL收購(gòu)產(chǎn)權(quán)（股權(quán)）

IV、補(bǔ)充營(yíng)運(yùn)資金

A、I、II、III

B、I、IILIV

C、II、C

D、I、H、HI、IV

【答案】B

49、證券公司通過基于互聯(lián)網(wǎng)或移動(dòng)通訊網(wǎng)絡(luò)的網(wǎng)上證券交易系統(tǒng)，向客戶提供用

于下達(dá)證券交易指令、獲取成交結(jié)果的一種服務(wù)方式是（）。

A.網(wǎng)上委托

B.傳真委托

C.人工電話委托

D.自助終端委托

【答案】A

50、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券是（）

A.認(rèn)債權(quán)證B.分離權(quán)證C.認(rèn)股權(quán)證D.轉(zhuǎn)換權(quán)證

【答案】C

51、按發(fā)行方式分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為（）。

A.公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品與私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品

B.股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品和商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

C.收益保證型和非收益保證型

D.保本型產(chǎn)品和保證最低收益型產(chǎn)品

【答案】A

52、政府債券是指（）或其他代理機(jī)構(gòu)為籌集資金，以政府名義發(fā)行的、承諾在一

定時(shí)期支付利息和到期還本的債務(wù)憑證。（）

A.政府平臺(tái)公司

B.政府資金部門

C.政府財(cái)政部門

D.政府管理部門

【答案】C

53、股指期貨競(jìng)價(jià)交易中采用最大成交量原則確定成交價(jià)格的制度是（）0

A.拍賣競(jìng)價(jià)B.連續(xù)競(jìng)價(jià)C.集合競(jìng)價(jià)D.委托競(jìng)價(jià)

【答案】C

54、引起某上市公司股票價(jià)格變動(dòng)的直接原因是（）。

A.公司經(jīng)營(yíng)狀況

B.行業(yè)前景

C.供求關(guān)系

D.宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素

【答案】C

55、從托管體系看，證監(jiān)會(huì)是交易所債券市場(chǎng)的（）

A.中央托管人B.總托管人C.監(jiān)管人D.二級(jí)托管人

【答案】C

56、下列屬于風(fēng)險(xiǎn)管理本質(zhì)特征的是（）

A.事后管理B.盈利管理C.事前管理D.損失管理

【答案】C

57、風(fēng)險(xiǎn)是最終收益對(duì)期望值的偏離程度的（）

A.危險(xiǎn)性B.不可控性C.波動(dòng)性D.損失性

【答案】C

58、基金管理人是基金產(chǎn)品的募集者和管理者，其最主要職責(zé)是（）?

A.對(duì)基金經(jīng)營(yíng)人進(jìn)行監(jiān)督

B.按照基金合同的約定，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作，在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上為

基金投資者爭(zhēng)取最大的投資收益

C.保管基金資產(chǎn)

D.分享基金財(cái)產(chǎn)收益

【答案】B

59、商業(yè)銀行次級(jí)定期債務(wù)的募集方式是商業(yè)銀行向具有（）資格的目標(biāo)債權(quán)人定

向募集。（）

A.事業(yè)法人B.社團(tuán)法人C.企業(yè)法人D.機(jī)關(guān)法人

【答案】C

60、不屬于期貨交易特征的是（）

A.不存在信用風(fēng)險(xiǎn)

B.標(biāo)準(zhǔn)化合約

C.實(shí)物交割比例低

D.在場(chǎng)外進(jìn)行交易

【答案】D

61、下列關(guān)于新股網(wǎng)上網(wǎng)下申購(gòu)的說法，正確的有（）

I.首次公開發(fā)行股票采用詢價(jià)方式的，公開發(fā)行公開發(fā)行股票后總股本在4億股

（含）以下的，網(wǎng)下初始發(fā)行比例不低于本次公開發(fā)行股票數(shù)量的60%

H.首次公開發(fā)行股票采用詢價(jià)方式的，發(fā)行后總股本超過4億股的，網(wǎng)下初始發(fā)

行比例不低于本次公開發(fā)行股票數(shù)量的70%

III.首次公開發(fā)行股票網(wǎng)上投資者申購(gòu)數(shù)量低于網(wǎng)下初始發(fā)行量的，發(fā)行人和主承

銷商不得將網(wǎng)下發(fā)行部分向網(wǎng)上回?fù)埽瑧?yīng)當(dāng)中止發(fā)行

IV.網(wǎng)上投資者申購(gòu)數(shù)量不足網(wǎng)上初始發(fā)行量的，可回?fù)芙o網(wǎng)下投資者

A.I、II、III

B.I、IV

c.n.in

D.I>IkIILW

【答案】D

62、（）是我國(guó)股權(quán)投資基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)。

A.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)股權(quán)投資基金協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

D.中國(guó)人民銀行

【答案】C

【解析】中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)是我國(guó)股權(quán)投資基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu),依法對(duì)股權(quán)投

資基金業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理。

63、目前國(guó)內(nèi)外關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)的定義較多，其中主要有。

I、風(fēng)險(xiǎn)是結(jié)果的不確定性

II、風(fēng)險(xiǎn)是波動(dòng)性或?qū)ζ谕档钠x度

IIL風(fēng)險(xiǎn)是未來(lái)?yè)p失的可能性

IV、風(fēng)險(xiǎn)不包括盈利的可能性

A、I、n

B、I、IKIII

C、I、II、IILIV

D、III、IV

【答案】B

64、目前，我國(guó)大部分基金公司的基金投資管理都實(shí)行投資決策委員會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的

基金經(jīng)理負(fù)責(zé)制。投資決策委員負(fù)責(zé)決定公司所管理基金的相關(guān)事項(xiàng)，包括。

I、投資計(jì)劃II、投資策略IIL投資細(xì)節(jié)IV、投資權(quán)限

A、II.III

B、I、in、iv

C、I.IKIV

D、I、IkIILIV

【答案】C

【解析】目前，我國(guó)大部分基金公司的基金投資管理都實(shí)行投資決策委員會(huì)領(lǐng)導(dǎo)

下的基金經(jīng)理負(fù)責(zé)制。投資決策委員會(huì)負(fù)責(zé)決定公司所管理基金的投資計(jì)戈k投資策

略、投資原則、投資目標(biāo)、資產(chǎn)配置以及投資權(quán)限等，具體的投資細(xì)節(jié)則由各基金經(jīng)

理自行掌握。

65、債券信用評(píng)級(jí)的主要內(nèi)容有（）

I、企業(yè)素質(zhì)、經(jīng)營(yíng)能力、獲利能力

II、發(fā)展前景、履約情況、募集資金投向

III、償債能力、履約情況、發(fā)展前景

IV、公司治理、償債意愿、市場(chǎng)估值

A、I、II

B、H、IV

C、I、H、IV

D、I、HI

【答案】D

66、下列各項(xiàng)中，可以充當(dāng)金融衍生工具基礎(chǔ)的有（）

I、通貨膨脹率

II、信用等級(jí)

IIL溫室氣體排放

IV、銀行定期存款單

A、II、III

B、I、H、IV

C、I、II、III、IV

D、I、IILIV

【答案】D

67、根據(jù)證券化產(chǎn)品的金融屬性不同，可以分為。

I、股權(quán)型證券化

II、債權(quán)型證券化

IIL基金型證券化

IV、混合型證券化

A、n、in、w

B、I、II、IV

C、I、II

D、III、W

【答案】B

68、關(guān)于清算與交收的聯(lián)系，下列說法中正確的是。

［、清算在前，交收在后

II、清算與交收密不可分，清算與交收同步進(jìn)行

IIL清算結(jié)果正確才能保障交收的順利進(jìn)行

IV、清算包括資金清算與證券清算，交收實(shí)現(xiàn)證券由賣方向買方……

A、II、HI、IV

B、I、III、IV

C、I、IV

D、II、in

【答案】B

69、2018年4月中國(guó)人民銀行等四部委發(fā)布《關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指

導(dǎo)意見》……影響的新規(guī)定主要有（）。

I、打破剛兌

II、限制嵌套

IIL提高合格投資者門檻

IV、允許適度降低合格投資者門檻

A、I、H、HI

B、I、in

c、i、n、iv

D、n、w

【答案】A

70、下列關(guān)于我國(guó)金融市場(chǎng)發(fā)展歷史事件的說法，錯(cuò)誤的是。

I、在我國(guó)，以市場(chǎng)為基礎(chǔ)的、有管理的浮動(dòng)匯率制度建立于2004-2011年

II、1998年11月，中國(guó)人民銀行撤銷了31家分支機(jī)構(gòu)，成立了8家跨省區(qū)分行

III、1991年底，上海證券交易所共有8只上市股票，15家會(huì)員

IV、國(guó)務(wù)院證券管理委員會(huì)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的成立標(biāo)志著中國(guó)資本市場(chǎng)

A、i、ii、in

B、in、iv

c、i、n

D、Ikin

【答案】A

71、目前我國(guó)資本市場(chǎng)互聯(lián)互通機(jī)制已逐步建全，現(xiàn)主要有()

【、滬深港通

II、滬倫通

III、上海證券交易所與日本交易所集團(tuán)簽署ETF互通協(xié)議

IV、香港與內(nèi)地債券通

A、I、II、IILIV

B、I、IILIV

C、II、IV

D、I、II、HI

【答案】A

72、目前，我國(guó)證券投資基金的基本特征主要有()

I、內(nèi)部運(yùn)作

II、專業(yè)管理

IIL組合投資

IV、獨(dú)立托管

A、I、II

B、II.III

C、II、IILIV

D、I、IILW

【答案】C

73、臺(tái)灣股價(jià)指數(shù)主要包括()

I.發(fā)行量加權(quán)股價(jià)指數(shù)

II.產(chǎn)業(yè)分類股價(jià)指數(shù)

III.臺(tái)灣50指數(shù)

IV.綜合股價(jià)平均數(shù)

A.I、Il

B.I>IILIV

C.I、II、III、IV

D.IkIILIV

【答案】C

74、下列關(guān)于金融市場(chǎng)功能的說法，正確的有

I.金融市場(chǎng)能夠降低搜尋成本和信息成本

II.金融資產(chǎn)具有將有形資產(chǎn)產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)在資金供求雙方之間重新配置的功能

III.金融市場(chǎng)上的資產(chǎn)價(jià)格變化是資金供求關(guān)系變化的反映

IV.金融資產(chǎn)流動(dòng)性直接影響實(shí)體經(jīng)濟(jì)的資金...

A.I、IV

B.II、HI

C.I>IkIII

D.I、II.IV

【答案】C

75、非公開發(fā)行股票(也稱定向增發(fā))，是股份公司向特定對(duì)象發(fā)行股票的增資方式。

特定對(duì)象包括()

1.公司控制股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)

II.與公司業(yè)務(wù)有關(guān)的企業(yè)

III證券投資基金、證券公司等金融機(jī)構(gòu)

W.二級(jí)市場(chǎng)投資者

A.I、II

B.I、n、m、iv

C.IILIV

D.i、n、in

【答案】D

76、下列違反了證券交易必須遵守的公開原則的

I.上市公司的一些重大事項(xiàng)未及時(shí)向社會(huì)公布

n.在自己實(shí)際控制的未公開的賬戶之間進(jìn)行交易

in.證券交易中的欺詐行為

IV.上市企業(yè)董事長(zhǎng)發(fā)生變動(dòng)未向社會(huì)披露

A.II.III

B.I、H、IV

C.I、IV

D.I、HI、IV

【答案】C

【參考解析】公開原則又稱信息公開原則，指證券交易是一種面向社會(huì)的、公開的

交易活動(dòng)，其核心要求是實(shí)