證券質(zhì)押登記業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則修訂版

證券質(zhì)押登記業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則修訂版證券質(zhì)押登記業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則(修訂版)第一條為規(guī)范證券質(zhì)押登記行為，維護(hù)質(zhì)押雙方的合法權(quán)益，根據(jù)《證券法》、《公司法》、《物權(quán)法》、《擔(dān)保法》、《證券登記結(jié)算管理辦法》等法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章的規(guī)定，以及中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“本公司”）《證券登記規(guī)則》等有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，制定本細(xì)則。第二條本細(xì)則適用于登記在本公司開立的證券賬戶中的股票、債券和基金（限于證券交易所場(chǎng)內(nèi)登記的份額）等證券的質(zhì)押登記業(yè)務(wù)。證券公司按照中國(guó)人民銀行、中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）頒布的《證券公司股票質(zhì)押貸款管理辦法》以自營(yíng)證券質(zhì)押的，適用該辦法及本公司相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定。證券質(zhì)押式回購(gòu)、交收擔(dān)保品業(yè)務(wù)等涉及的證券質(zhì)押按本公司相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定辦理。第三條本公司采取證券質(zhì)押登記申報(bào)制度，對(duì)質(zhì)押登記申請(qǐng)人提供的申請(qǐng)材料進(jìn)行形式審核，質(zhì)押登記申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)保證其所提供的質(zhì)押合同等申請(qǐng)材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合法，以及證券質(zhì)押行為、內(nèi)容、程序符合法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章等有關(guān)規(guī)定。因質(zhì)押合同等申請(qǐng)材料內(nèi)容違法、違規(guī)及其它原因?qū)е沦|(zhì)押登記無(wú)效而產(chǎn)生的糾紛和法律責(zé)任，由質(zhì)押登記申請(qǐng)人承擔(dān)，本公司不承擔(dān)任何責(zé)任。第四條質(zhì)押雙方向本公司申請(qǐng)辦理證券質(zhì)押登記，應(yīng)提交以下材料：（一）證券質(zhì)押登記申請(qǐng)，申請(qǐng)中應(yīng)列明出質(zhì)人姓名（全稱）、出質(zhì)人證券賬戶號(hào)碼、質(zhì)權(quán)人姓名（全稱）、質(zhì)押合同編號(hào)、擬質(zhì)押證券簡(jiǎn)稱、證券代碼、證券數(shù)量等內(nèi)容；以國(guó)有股東持有的股份出質(zhì)的，質(zhì)押雙方應(yīng)在《證券質(zhì)押登記申請(qǐng)》中承諾本次證券質(zhì)押已按照規(guī)定在出質(zhì)人所屬省級(jí)以上國(guó)有資產(chǎn)管理部門備案，且質(zhì)權(quán)人同意接受該筆證券質(zhì)押；（二）質(zhì)押合同原件；（三）質(zhì)押雙方有效身份證明文件及復(fù)印件（境內(nèi)法人需提供營(yíng)業(yè)執(zhí)照及復(fù)印件、法定代表人證明書、法定代表人身份證復(fù)印件、法定代表人授權(quán)委托書、經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件；境外法人需提供經(jīng)認(rèn)證或公證的有效商業(yè)登記證明文件、董事會(huì)或者執(zhí)行董事授權(quán)委托書、授權(quán)人有權(quán)授權(quán)的證明文件、授權(quán)人有效身份證明文件復(fù)印件、經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件；境內(nèi)自然人需提供中華人民共和國(guó)居民身份證及復(fù)印件，委托她人代辦的還需提供經(jīng)公證的委托代辦書、代辦人身份證及復(fù)印件；境外自然人需提供經(jīng)認(rèn)證或公證的境外所在國(guó)家或者地區(qū)護(hù)照或者身份證明,有境外其它國(guó)家、地區(qū)永久居留簽證的中國(guó)護(hù)照,香港和澳門特區(qū)居民身份證,臺(tái)灣同胞臺(tái)胞證等，委托她人代辦的還需提供經(jīng)認(rèn)證或公證的委托代辦書、代辦人身份證及復(fù)印件）；（四）出質(zhì)人證券賬戶卡原件及復(fù)印件；（五）本公司要求提供的其它材料。第五條本公司能夠委托證券公司作為本公司質(zhì)押登記業(yè)務(wù)的代理機(jī)構(gòu),質(zhì)押登記代理機(jī)構(gòu)的資質(zhì)由本公司另行規(guī)定。第六條質(zhì)押雙方能夠選擇到本公司現(xiàn)場(chǎng)辦理質(zhì)押登記，或者經(jīng)過(guò)遠(yuǎn)程電子化申報(bào)方式辦理質(zhì)押登記。經(jīng)過(guò)本公司現(xiàn)場(chǎng)辦理質(zhì)押登記的，本公司對(duì)質(zhì)押雙方提交的質(zhì)押登記申請(qǐng)材料審核經(jīng)過(guò)后，根據(jù)本公司受理日日終對(duì)證券持有數(shù)據(jù)的核查結(jié)果進(jìn)行質(zhì)押登記，并于下一交易日出具證券質(zhì)押登記證明。質(zhì)押登記的生效日以證券質(zhì)押登記證明上載明的質(zhì)押登記日為準(zhǔn)。經(jīng)過(guò)證券公司遠(yuǎn)程代辦質(zhì)押登記的，證券公司應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定在委托范圍內(nèi)代理進(jìn)行質(zhì)押登記材料的初審。證券公司在初審經(jīng)過(guò)后，按本公司規(guī)定的方式將申請(qǐng)材料提交至本公司；同時(shí)，應(yīng)當(dāng)按法律法規(guī)和本公司的要求，妥善保管申請(qǐng)人提交的原始申請(qǐng)材料。本公司收到證券公司提交的申請(qǐng)材料后，對(duì)登記申請(qǐng)進(jìn)行審核；審核經(jīng)過(guò)后，根據(jù)本公司受理日日終對(duì)證券持有數(shù)據(jù)的核查結(jié)果進(jìn)行質(zhì)押登記，并于下一交易日出具證券質(zhì)押登記證明。質(zhì)押登記的生效日以證券質(zhì)押登記證明上載明的質(zhì)押登記日為準(zhǔn)。第七條證券質(zhì)押登記不設(shè)具體期限，解除質(zhì)押登記，需由質(zhì)權(quán)人申請(qǐng)辦理。第八條質(zhì)權(quán)人向本公司申請(qǐng)解除質(zhì)押登記，除需提交本細(xì)則第四條第（三）項(xiàng)中質(zhì)權(quán)人、經(jīng)辦人的相關(guān)材料外，還需提交以下材料：（一）解除證券質(zhì)押登記申請(qǐng)，申請(qǐng)中應(yīng)列明出質(zhì)人姓名（全稱）、出質(zhì)人證券賬戶號(hào)碼、質(zhì)權(quán)人姓名（全稱）、質(zhì)押合同編號(hào)、擬解除質(zhì)押證券簡(jiǎn)稱、證券代碼、證券數(shù)量等內(nèi)容；（二）證券質(zhì)押登記證明原件（原件遺失的，須提供在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露報(bào)刊之一上刊登的遺失作廢聲明）；（三）部分解除質(zhì)押登記的，還需提供質(zhì)押變更協(xié)議原件或本公司認(rèn)可的其它有效文件；（四）本公司要求提供的其它材料。第九條本公司對(duì)質(zhì)權(quán)人提交的解除質(zhì)押登記申請(qǐng)材料審核經(jīng)過(guò)后，于受理日日終解除質(zhì)押登記，并于下一交易日向質(zhì)權(quán)人出具解除證券質(zhì)押登記通知。質(zhì)押登記解除的生效日以解除證券質(zhì)押登記通知上載明的質(zhì)押登記解除日為準(zhǔn)。部分解除質(zhì)押登記的，本公司同時(shí)向質(zhì)權(quán)人出具剩余質(zhì)物的質(zhì)押登記證明。第十條對(duì)于質(zhì)物已在證券公司托管的，本公司于辦理完質(zhì)押登記或解除質(zhì)押登記的下一個(gè)交易日開市前，將質(zhì)押登記或解除質(zhì)押登記數(shù)據(jù)發(fā)送證券公司。第十一條同一交易日對(duì)同一筆證券由證券公司受理司法凍結(jié)并向本公司申報(bào)成功的，本公司不辦理該筆證券的質(zhì)押登記。同一交易日對(duì)同一筆證券本公司先受理質(zhì)押登記，再受理司法凍結(jié)的，本公司先辦理質(zhì)押登記，再對(duì)該筆已質(zhì)押證券辦理司法凍結(jié)；本公司先受理司法凍結(jié)的，不再受理該筆證券的質(zhì)押登記。第十二條證券一經(jīng)質(zhì)押登記，在解除質(zhì)押登記前不得重復(fù)設(shè)臵質(zhì)押。第十三條對(duì)于已被司法凍結(jié)、已作回購(gòu)質(zhì)押或已提交本公司作為交收擔(dān)保品的證券，不得再申請(qǐng)辦理質(zhì)押登記。十四條證券質(zhì)押登記期間產(chǎn)生的孳息，本公司一并予以質(zhì)押登記。第十五條證券質(zhì)押登記期間發(fā)生配股（即向原股東配售股份）時(shí)，配股權(quán)仍由出質(zhì)人行使。獲配股份是否質(zhì)押，由質(zhì)押雙方另行約定。第十六條質(zhì)押當(dāng)事人因主合同變更需要重新辦理質(zhì)押登記的，應(yīng)當(dāng)按本細(xì)則第八條的規(guī)定解除原質(zhì)押登記后，重新向本公司申請(qǐng)辦理質(zhì)押登記手續(xù)；已做質(zhì)押登記的證券被司法凍結(jié)的，需由原司法機(jī)關(guān)解除司法凍結(jié)后，本公司方可為其辦理重新質(zhì)押登記手續(xù)。第十七條質(zhì)押合同被依法確認(rèn)無(wú)效或者被撤銷的，質(zhì)押當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)辦理解除質(zhì)押登記。第十八條質(zhì)權(quán)人在提交本細(xì)則第四條第（三）項(xiàng)中質(zhì)權(quán)人、經(jīng)辦人的相關(guān)材料以及本公司出具的證券質(zhì)押登記證明后，能夠向本公司申請(qǐng)查詢質(zhì)物的數(shù)量和狀態(tài)。第十九條債務(wù)人不履行到期債務(wù)或者發(fā)生當(dāng)事人約定的實(shí)現(xiàn)質(zhì)權(quán)的情形，且當(dāng)事人就質(zhì)權(quán)實(shí)現(xiàn)協(xié)商一致的，本公司可提供以下方式供當(dāng)事人選擇實(shí)現(xiàn)質(zhì)權(quán)：（一）以滬市證券出質(zhì)的，質(zhì)押雙方可申請(qǐng)將“不可賣出質(zhì)押登記”調(diào)整為“能夠賣出質(zhì)押登記”（僅限于出質(zhì)證券為無(wú)限售流通股或流通債券、基金等流通證券）；以深市證券出質(zhì)的,質(zhì)押雙方可申請(qǐng)將有關(guān)標(biāo)的證券轉(zhuǎn)托管至質(zhì)押處理專用托管單元，借用質(zhì)押處理專用托管單元對(duì)應(yīng)的交易通道，按照常規(guī)交易方式在場(chǎng)內(nèi)將相關(guān)質(zhì)押證券賣出；（二）質(zhì)押雙方可經(jīng)過(guò)協(xié)議約定，將出質(zhì)證券轉(zhuǎn)讓抵償給質(zhì)權(quán)人,轉(zhuǎn)讓時(shí)須遵守證券轉(zhuǎn)讓相關(guān)規(guī)定;（三）符合相關(guān)規(guī)定的其它方式。當(dāng)事人未能就實(shí)現(xiàn)質(zhì)權(quán)達(dá)成一致的，