第五講貿(mào)易政策工具分析

第五講貿(mào)易政策工具分析作業(yè)我國宏觀經(jīng)濟現(xiàn)狀及其對策分析人民幣升值背景下的國際貿(mào)易政策研究人民幣匯率制度改革研究開放經(jīng)濟條件下的宏觀經(jīng)濟政策選擇研究3

在第一部分，我們得到的一個最基本的結(jié)論是自由貿(mào)易可以使世界產(chǎn)出最大化并且可以提高貿(mào)易國的福利。但在現(xiàn)實世界中，幾乎所有國家都會對自由貿(mào)易進行各種政策的干預(yù)，其中最普遍的是通過政策限制進口和鼓勵出口。政府為什么要干預(yù)自由貿(mào)易呢？為什么要通過政策限制進口或鼓勵出口呢？各種貿(mào)易貿(mào)易保護的目的是什么？保護的結(jié)果是什么？這是本部分所要回答的問題。4

第一節(jié)關(guān)稅概述關(guān)稅的概念關(guān)稅的種類關(guān)稅的征收方式5關(guān)稅的概念

關(guān)稅（tariff）是一國通過海關(guān)對進出口商品所課征的一種稅收。由于征收關(guān)稅提高了進出口商品的成本和價格，客觀上限制了進出口商品的數(shù)量，故又稱關(guān)稅壁壘。征收關(guān)稅的目的有二：其一，增加政府的財政收入（財政關(guān)稅）；其二，保護本國的產(chǎn)品和市場（保護關(guān)稅）。6關(guān)稅的種類進口關(guān)稅（importduty）：對進口商品課征的關(guān)稅；出口關(guān)稅(exportduty)：對出口商品課征的關(guān)稅；過境關(guān)稅(transitduty)：對途經(jīng)本國關(guān)境，運往他國的外國商品課征的關(guān)稅。7

關(guān)稅的征收方式從價稅(advaloremduty)：按照進出口商品價值的一定比例征收；從量稅(specificduty)：按照進出口商品的實物計量單位征收；選擇稅(alternativeduty)：對一種商品同時制定從價、從量兩種稅率，選擇其中稅額較高的一種征收；混合稅(compoundduty)：同時采用從價、從量兩種方法征收。8從價稅（％）貨品名稱最惠國稅率普通稅率鮮荔枝3680香水及花露水22.5150剃須刀30100真空吸塵器22.5130山地自行車17.8130高速攝像機1440從量稅整只凍雞1.6元/千克5.6元/千克啤酒3元/升7.5元/升石油原油085元/噸未曝光的窄長彩色膠卷16元/平方米232元/平方米混合稅

廣播級錄像機(1)每臺完稅價格低于或等于2000美元：執(zhí)行單一從價稅，稅率為36％；(2)每臺完稅價格高于2000美元：每臺征收從量稅，稅額5480元，加上3％的從價稅。(1)每臺完稅價格低于或等于2000美元：執(zhí)行單一從價稅，稅率為130％；(2)每臺完稅價格高于2000美元：每臺征收從量稅，稅額20600元，加上6％的從價稅。

表5-1中國2002年部分產(chǎn)品進口關(guān)稅稅種和稅率資料來源：轉(zhuǎn)自海聞、P.林德特等《國際貿(mào)易》，P241，上海人民出版社，2003。9第二節(jié)關(guān)稅的局部均衡分析預(yù)備知識：消費者剩余與生產(chǎn)者剩余小國的關(guān)稅效應(yīng)大國的關(guān)稅效用10預(yù)備知識：消費者剩余與

生產(chǎn)者剩余消費者剩余是指消費者購買一定數(shù)量的產(chǎn)品愿意支付的價格與實際支付的價格之間的差額；生產(chǎn)者剩余是指企業(yè)銷售一定數(shù)量的商品愿意接受的價格與實際得到的價格之間的差額。消費者剩余生產(chǎn)者剩余EPPEQEQDSFG圖4-1消費者剩余與生產(chǎn)者剩余oQ1P1P2Q2P1’P2’11

小國的關(guān)稅效應(yīng)

經(jīng)濟學(xué)意義上的“小國”指的是該國在世界生產(chǎn)和貿(mào)易中所占的份額甚小，以至于其產(chǎn)量和貿(mào)易量的任何變化都不足以影響國際市場上商品的價格，它只能是世界價格的接受者。12aS1（1）小國關(guān)稅的局部均衡效應(yīng)的圖示圖4-2小國關(guān)稅的局部均衡效應(yīng)PWPtP*PES2D2D1Q0M10M2M1M2bcdSXDXPQ小國進口需求曲線AFHGKcJIBCDRTVb+dL

國外出口供給曲線（a）國內(nèi)市場（b）進口市場征稅后出口供給曲線t13（2）關(guān)稅對小國消費量、產(chǎn)量、貿(mào)易量和財政收入的影響關(guān)稅消費效應(yīng)：由關(guān)稅帶來的國內(nèi)消費的減少，即：D1－D2；關(guān)稅生產(chǎn)效應(yīng)：由關(guān)稅導(dǎo)致的國內(nèi)生產(chǎn)的增加，即：S2－S1；關(guān)稅貿(mào)易效應(yīng)：由關(guān)稅導(dǎo)致的進口的減少，即：M1－M2；關(guān)稅收入效應(yīng)：由關(guān)稅所導(dǎo)致的政府財政收入的增加，即：c。關(guān)稅對小國整體經(jīng)濟福利的影響消費者剩余與生產(chǎn)者剩余的基本概念剩余概念是指生產(chǎn)者和消費者對于每一單位商品愿意接受的價格與實際成交的價格之間的差額形成的剩余。關(guān)稅引起國內(nèi)價格的上漲，并進而引起消費者剩余減少的部分：a+b+c+d生產(chǎn)者剩余增加的部分：a政府從征收關(guān)稅中獲得了區(qū)域c的收入增加結(jié)論：生產(chǎn)者和政府收入的增加是以消費者剩余的減少為代價的，故這是關(guān)稅引起的國內(nèi)收入再分配的結(jié)果，并非真正的損失或得益。消費者剩余減少的另外兩部分b和d，是社會福利的凈損失（deadweightloss），或者說關(guān)稅帶來的對經(jīng)濟的保護成本。進一步分析，b對應(yīng)的產(chǎn)量原理由自由貿(mào)易下的國外高效率的生產(chǎn)商生產(chǎn)的，現(xiàn)在由于關(guān)稅的保護而由國內(nèi)高成本、低效率的廠商提供，這是關(guān)稅造成的在生產(chǎn)上的損失。d部分則是關(guān)稅提高了國內(nèi)價格，使消費者被迫減少消費量而造成的消費損失。結(jié)論需求曲線的彈性越大（即越平坦），關(guān)稅的消費效益就越大。同樣地，供給曲線的彈性越大，關(guān)稅的生產(chǎn)效應(yīng)也就越大。因此，供求曲線的彈性越大，關(guān)稅的貿(mào)易效應(yīng)越大（即小國對小麥進口的減少越多），從而財政收入效應(yīng)就越小。二、大國的關(guān)稅效應(yīng)大國關(guān)稅效應(yīng)的最大不同點，在于大國對進口商品征收關(guān)稅后引起進口需求的減少和進口數(shù)量的縮減會導(dǎo)致進口品世界價格的下跌。外國出口商和國內(nèi)消費者共同承擔(dān)了關(guān)稅。局部均衡條件下關(guān)稅對大國經(jīng)濟的影響SH為大國小麥的國內(nèi)供給曲線，把國內(nèi)供給曲線SH與外國出口供給曲線SF橫向相加，就得到了自由貿(mào)易時本國小麥的總供給曲線SH+F，DH為大國小麥的國內(nèi)需求曲線。自由貿(mào)易與征收關(guān)稅時的福利效應(yīng)分析自由貿(mào)易時，DH與SH+F的交點E1決定了自由貿(mào)易時的世界小麥價格PW，此時大國國內(nèi)廠商提供OS單位的小麥，然后再從國外進口SD單位以滿足國內(nèi)OD單位的需求。對小麥征收t的從價稅。降低本國的進口需求量，從而使得征稅后的總供給曲線上移為SH+F+t.均衡點為E2，均衡價格上升。國內(nèi)生產(chǎn)受到鼓勵，由OS到OS’（關(guān)稅的生產(chǎn)效應(yīng)）國內(nèi)需求受到抑制，需求量由OD降為OD’（關(guān)稅的消費效應(yīng)）。進口量從征稅前的SD縮減至征稅后的S’D’（關(guān)稅的貿(mào)易效應(yīng)）關(guān)稅對大國的經(jīng)濟福利影響大國消費者剩余損失：a+b+c+d生產(chǎn)者剩余增加了：a政府從征稅中獲得的收益：c+ea+c部分時收入再分配導(dǎo)致的消費者收益向生產(chǎn)者和政府轉(zhuǎn)移，得失相抵，不影響總福利。（b+d)部分是無法補償?shù)纳鐣＠麅魮p失，b是生產(chǎn)的效率損失，d則是消費損失。e凈收益的增加是由于關(guān)稅造成的進口量的減少從而壓低了小麥的國際價格。改善了大國的貿(mào)易條件而產(chǎn)生的，這是大國所獨有的關(guān)稅的貿(mào)易條件效應(yīng)。大國征收稅收對小麥國際市場的影響外國對大國的出口供給曲線不再是一條水平線。E均衡點決定了自由貿(mào)易條件下均衡的世界價格Pw和大國的進口量OM1.征收關(guān)稅后國內(nèi)價格上漲為P’H,小麥的世界價格下降為P‘w，最終大國的進口需求量和外國的出口供給量均降至OM2c+f為消費者剩余的損失。e+g為外國生產(chǎn)者剩余的損失c+e轉(zhuǎn)化為大國的財政收入，c是大國國內(nèi)的收入再分配，e則屬于貿(mào)易得益。f+g則為整個世界福利的凈損失。F為大國的福利損失，g為出口國的福利損失。所以，大國征收關(guān)稅雖然可能會帶給本國福利的增加，但卻使整個世界福利受損。第三節(jié)關(guān)稅的一般均衡分析小國關(guān)稅的一般均衡效應(yīng)大國關(guān)稅的一般均衡效應(yīng)最優(yōu)關(guān)稅關(guān)稅對要素收入分配的影響24三、關(guān)稅的經(jīng)濟效應(yīng)：一般均衡分析PWPtQOX（出口部門）進口部門YTT′CQtCt圖5—3小國關(guān)稅的一般均衡分析Pt=PW+t征收關(guān)稅前征收關(guān)稅后25小國關(guān)稅一般均衡分析：說明如圖5－3所示，TT′是生產(chǎn)可能性邊界線，在自由貿(mào)易下，面對國際相對價格PW，生產(chǎn)均衡點在Q點，消費均衡點在C點。征收關(guān)稅后，Y產(chǎn)品在國內(nèi)市場的價格上升，故國內(nèi)生產(chǎn)者面對一個新的相對價格Pt，相對價格線比原來的相對價格線PW更為平坦些。于是生產(chǎn)均衡點由Q點上移至Qt點，與征稅前相比，進口替代部門的生產(chǎn)增加，但出口部門的生產(chǎn)減少了。由此可見，任何的進口壁壘都不利于出口部門的生產(chǎn)，即具有反出口傾向。26小國關(guān)稅一般均衡分析：說明由于征稅國是一個小國，所以征收關(guān)稅后，其貿(mào)易條件并不改變，貿(mào)易仍按原來的價格進行，新的消費均衡點應(yīng)在通過Qt點與相對價格線PW平行的線上。另一方面，國內(nèi)消費者面對的相對價格為Pt，根據(jù)效用最大化條件，通過新的消費均衡點的社會無差異曲線在該點的切線斜率絕對值應(yīng)等于Pt。如圖8－3所示，通過新的消費均衡點Ct的社會無差異曲線的切線與相對價格線Pt是平行的。也就是說，在Ct點同時滿足兩個條件：國際貿(mào)易仍按原來的價格進行，而國內(nèi)消費者則按征稅后的國內(nèi)價格來決定其最佳選擇。二、大國關(guān)稅的一般均衡效應(yīng)大國征收關(guān)稅的一般均衡分析要復(fù)雜的多。征收關(guān)稅不但會引起進口品的國內(nèi)價格上漲，使國內(nèi)資源向進口品生產(chǎn)部分轉(zhuǎn)移，導(dǎo)致進口競爭部門擴張，出口部門收縮。而且大國進口量的減少會造成進口品的世界價格下跌。出口供給的減少會提高出口品的世界價格。大國由于征稅關(guān)稅而使自身的國際貿(mào)易條件得到改善，而大國關(guān)稅的保護成本會降低大國的社會福利，兩者的比較，最終決定凈福利情況。一大國關(guān)稅降低福利水平自由貿(mào)易的生產(chǎn)和消費均衡點分別為P和E，國際均衡貿(mào)易條件由W的斜率決定。征收關(guān)稅后，小麥的國內(nèi)相對價格提高了，D線的斜率即代表征收后國內(nèi)相對價格的比例，同時小麥的國際市場相對價格在關(guān)稅的作用下卻下降了。新的國際貿(mào)易條件為更陡峭的W’。征稅后國內(nèi)生產(chǎn)調(diào)整至D線與生產(chǎn)可能性曲線相切的P1點生產(chǎn)，增加了小麥生產(chǎn)，減少了絲綢生產(chǎn)貿(mào)易需按照新的國際貿(mào)易條件W’進行，因此征稅后的消費均衡點必須位于W’之上，并且經(jīng)過該點的社會無差異曲線與大國國內(nèi)的相對價格一致，即圖中I’與D’相切的E1點，且E1點也是W’與D’的交點。大國關(guān)稅造成的福利凈損失使關(guān)稅的保護成本大于貿(mào)易條件效應(yīng)的結(jié)果，而小國則不存在貿(mào)易條件效應(yīng)。二、大國關(guān)稅增進福利水平32三、最優(yōu)關(guān)稅率最優(yōu)關(guān)稅率的含義最優(yōu)關(guān)稅率的圖解分析最優(yōu)關(guān)稅率的條件33（1）最優(yōu)關(guān)稅率的含義

能夠使本國經(jīng)濟收益達到最大化的關(guān)稅率即為最優(yōu)關(guān)稅率（）,依據(jù)圖5-2，滿足右式的即為最優(yōu)關(guān)稅率。34（2）最優(yōu)關(guān)稅率的圖解PWM’MPPW’PHPH’邊際損失＝邊際收益＝進口商品的國外供給

進口商品的國內(nèi)需求圖5-4關(guān)稅的極小變動引起的收益和損失Qt2EFHF’H’GKG’NR35（3）最優(yōu)關(guān)稅率的條件

根據(jù)“關(guān)稅的邊際收益＝關(guān)稅的邊際損失”的原則可以得到下面的關(guān)系：則最優(yōu)關(guān)稅率可以簡化為：

由于為進口商品的供給彈性，記為

小國，因此小國的最優(yōu)關(guān)稅率為0。四關(guān)稅對要素收入分配的影響斯托珀－薩繆爾森定理闡述通過自由貿(mào)易對一國內(nèi)部要素收入分配的影響。該定理所表達的核心思想是：相對價格提高的商品中所密集使用的要素的收益也會相應(yīng)增加。如何用上述定理來解釋保護貿(mào)易下的要素收入分配情況？分別以小國，短期，一種要素流動的情況進行分析。這里仍然用中國出口絲綢，進口小麥的例子來加以說明，為了簡便起見，假定中國是一個小國。如果現(xiàn)在對中國進口品小麥征稅關(guān)稅，這將提高中國國內(nèi)小麥的相對商品價格，這樣中國將生產(chǎn)更多的小麥和更少的絲綢，從而導(dǎo)致生產(chǎn)要素從出口部門流向進口部門。由于小麥的增加所要求的土地/勞動的比值大于絲綢減少所釋放的比值，所以，對土地的需求增加將導(dǎo)致r/w的上升，相對便宜的勞動就會替代土地，從而使得兩種商品生產(chǎn)的土地/勞動的比例都上升。第四節(jié)關(guān)稅結(jié)構(gòu)理論有效保護率的概念有效保護率的測度有效保護率的政策含義39（1）有效保護率的含義

有效保護率是相對于名義保護率（nominalrateofprotection）而言的，所謂的名義保護率是指由進口的最終產(chǎn)品的關(guān)稅所決定的一種保護率，而有效保護率則是指由進口的最終產(chǎn)品的關(guān)稅和進口的中間產(chǎn)品的關(guān)稅所共同決定的一種保護率，有效保護率反映了關(guān)稅對國內(nèi)進口競爭產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)者的實際保護水平。名義保護率對消費者很重要，因為它表明了關(guān)稅導(dǎo)致的最終產(chǎn)品價格的增加量，有效保護率對生產(chǎn)者很重要，因為它表明了對與進口商品競爭的國內(nèi)產(chǎn)品提供的保護程度。40（2）有效保護率(g)的測度

其中：V’為征稅后單位產(chǎn)品的增加值（進口最終產(chǎn)品的價值－進口中間投入品的價值），V為征稅前單位產(chǎn)品的增加值。由此可見，有效保護率測度了關(guān)稅使國內(nèi)增加值增長的百分比。41

有效保護率的測算：一個例子

對汽車行業(yè)的g=(V－V’)/V=(5000-2000)/2000=150%投入品征收關(guān)稅25％投入品成本（零配件）$10000增加值(裝配活動)V＝$2000每輛汽車的投入成本（零配件）:$8000進口整車征收關(guān)稅50％增加值V’=$5000投入品成本（零配件）$10000圖5-5有效保護率的測算圖征稅后國內(nèi)整車的價格一萬五千美元42（3）有效保護率(g)和名義保護率(t)的關(guān)系其中：g=對最終產(chǎn)品的有效保護率；

t=對最終產(chǎn)品的名義保護率；

ai=無關(guān)稅時進口中間投入品i的成本與最終產(chǎn)品價格比率；

ti=對進口中間投入品i征收的關(guān)稅率。

在圖5-4中：

t=0.5，ai=0.8，ti=0.25，因此有：

g=(0.5-0.8×0.25)/(1-0.8)＝150％43

幾個關(guān)于g和t的重要結(jié)論如果ai=0，則g=t；對給定的ai和ti值，t越大，則g越大；對給定的t和ti，ai的值越大，則g越大；若aiti>t,則g<0當(dāng)t大于、等于或小于時，g也大于、等于、小于t。上述兩個公式一致性的證明三、有效保護率的政策含義有效保護稅率，關(guān)稅最終所提供的實際保護程度取決于最終商品的名義關(guān)稅和進口投入品的名義關(guān)稅兩者之間的比較。當(dāng)一國要對某個行業(yè)進行保護時，全面考慮原料、中間品、最終產(chǎn)品之間的關(guān)系，制定合理的關(guān)稅結(jié)構(gòu)時非常重要的。第五節(jié)限制進口的非關(guān)稅壁壘措施進口配額自愿出口限制歧視性政策采購政策技術(shù)性貿(mào)易壁壘48進口配額的含義

進口配額（importquota）是一國對一定時期內(nèi)準(zhǔn)許進口商品的數(shù)量限制。一般而言，配額會將進口商品的數(shù)量限制在低于自由貿(mào)易的水平。進口配額有絕對配額（absolutequota)和關(guān)稅配額（tariffquota)全球配額（globalquota)和國別配額（countryquota)。49

表5-1美國進口配額的例子進口的商品配額數(shù)量（千克/年）濃縮牛奶（澳大利亞）91625濃縮牛奶（丹麥）605092脫水牛奶（德國）9997脫水牛奶（荷蘭）548393藍紋奶酪（阿根廷）2000藍紋奶酪（智利）80000切達奶酪（新西蘭）8200000意大利奶酪（波蘭）1325000意大利奶酪（羅馬尼亞）500000瑞士奶酪（瑞士）1850000資料來源：U.S.InternationaltradeCommission,TariffSchedulesoftheUnitedStates,Washington,DC,GovernmentPrintingOffice,2000.50進口配額的效應(yīng)PQPCHNPWSWSCHNS(CHN+配額)S1S2D1D2E配額(Q)abcd圖6-1進口配額的效應(yīng)分析

圖中a為配額的再分配效應(yīng)，c為配額帶來的租金（其歸屬權(quán)取決于政府如何分配進口配額），b+d為配額的導(dǎo)致的福利凈損失。DCHN進口配額與關(guān)稅的比較雖然進口配額與關(guān)稅產(chǎn)生的經(jīng)濟效應(yīng)和對進口國的福利影響都很相似，但二者實施的內(nèi)在機制卻完全不同。關(guān)稅是通過扭曲國內(nèi)價格進而抑制進口需求來限制進口，而進口配額則是通過直接控制進口數(shù)量達到減少進口的目的。所以兩者在實施的過程中還有很多不同。分別分兩種情況來考察兩者的區(qū)別需求增加時關(guān)稅和配額產(chǎn)生的不同影響世界價格下跌的情況下，關(guān)稅和配額的不同反映52國內(nèi)需求增加時關(guān)稅和進口配額的不同影響tPWPW’S(CHN)S(CHN+配額)配額(Q)PWPPPCHNPCHN’D(CHN)D(CHN)’S(CHN)SWSW’D(CHN)’D(CHN)S1S2D2D1S1S2S3D2D1D’1ABCDEABDCFG(a)關(guān)稅保護(b)配額保護QQ圖6-2關(guān)稅和進口配額效應(yīng)的比較53

表5-2國內(nèi)需求增加時進口配額和關(guān)稅的政策效果比較影響關(guān)稅進口配額進口量增加(CD-CE=DE)不變(CD=FG)國內(nèi)價格不變(為PW’)上升(PCHN’－PCHN

)國內(nèi)產(chǎn)量不變(為S2)增加(S3－S2)國內(nèi)消費增加增加世界價格下跌的情況下，關(guān)稅和配額的不同反映表5-3世界價格下降時進口配額和關(guān)稅的政策效果比較56

表5-2國內(nèi)需求增加時進口配額和關(guān)稅的政策效果比較影響關(guān)稅進口配額進口量S2D2增多到S3D3不變國內(nèi)價格由Pt變?yōu)镻’t不變國內(nèi)產(chǎn)量由OS2縮減至OS3不變國內(nèi)消費由OD2增加至OD3不變配額與關(guān)稅的區(qū)別（繼續(xù)）(3)進口配額與關(guān)稅的一個很大區(qū)別，配額涉及進口許可證的發(fā)放，而關(guān)稅則不同。進口許可證的不同發(fā)放形式會導(dǎo)致配額租金的不同分配。如果公開拍賣，則部分乃至全部租金被政府獲得；如果免費發(fā)放給進口商，配額租金為配額許可證的持有商所得，產(chǎn)生尋租行為。（4）當(dāng)進口品的國內(nèi)市場是壟斷市場的情況下，配額所造成的福利損失要大于關(guān)稅條件下的損失。（5）進口配額對進口的限制要強于關(guān)稅。586.2自愿出口限制

(voluntaryexportrestraints,VERs)

自愿出口限制是指出口國在進口國的壓力和要求下，“自愿”地在規(guī)定的時間內(nèi)限定本國產(chǎn)品的出口數(shù)量。對進口國而言，在出口國的自愿限制下，進口就可以減少，由于出口國的這種自愿是在進口國所要求下進行的，所以經(jīng)濟學(xué)家把VERs看成是進口配額的一種特殊形式。59

關(guān)于VERs的一個案例

20世紀(jì)70年代末，美國汽車在日本進口汽車的沖擊下生產(chǎn)不斷下滑，工人大量失業(yè)，美國政府準(zhǔn)備使用201保護條款，計劃把1981、1982、1983年出口到美國的日本汽車限制在160萬輛以內(nèi)。日本政府在得知這一消息后主動宣布自動限制在美國市場上的汽車銷售量，1981-1983限制在每年183萬輛，1984年提高到202萬量，1985年則為251萬輛。有趣的是，實施VERs后，日本出口到美國的汽車的數(shù)量雖然減少了，但日本汽車在美國的銷售價格卻增加了。606.2國內(nèi)內(nèi)含條件

（domesticcontentrequirements）

國內(nèi)內(nèi)含條件的含義國內(nèi)內(nèi)含條件的效應(yīng)616.3.1國內(nèi)含量條件的含義

國內(nèi)內(nèi)含條件是指一國為了限制國內(nèi)制造商的外購行為（outsourcing），規(guī)定國內(nèi)制造商所生產(chǎn)的產(chǎn)品總價值中必須在國內(nèi)生產(chǎn)的最低比率。

62

表6-3部分國家汽車的國內(nèi)含量條件國家（或地區(qū)）要求的最低國內(nèi)含量（％）阿根廷76巴西60馬來西亞60南非55泰國54中國臺北地區(qū)50委內(nèi)瑞拉41中國40巴基斯坦40資料來源：US.DepartmentofCommerce,InternationalTradeAdministration,OfficeofAutomotiveAffairs.VehicleImportRequires,2002,636.3.2國內(nèi)含量條件的效應(yīng)E1E2PQS（CHN）1S（CHN）2P1P2Q2Q1D（CHN）

國內(nèi)含量條件導(dǎo)致生產(chǎn)成本和價格提高，這是由于生產(chǎn)廠商被迫使用國內(nèi)高成本的要素投入。盡管含量條件有利于保持國內(nèi)的就業(yè)率，但卻給國內(nèi)消費者的福利造成了損失。圖6-3國內(nèi)內(nèi)含條件的福利效應(yīng)分析646.4歧視性政府采購政策

（discriminatorygovernmentpolicy）歧視性政府采購政策的含義歧視性政府采購政策的效應(yīng)656.4.1歧視性政府采購政策的含義

歧視性政府采購政策是指一些國家通過法令或雖無法令明文規(guī)定，但實際上要求本國政府機構(gòu)在招標(biāo)采購時必須優(yōu)先購買本國產(chǎn)品，從而導(dǎo)致對國外產(chǎn)品歧視與限制的做法。歧視性政府采購政策又稱為“購買國貨政策”（buy-nationalpolicies）666.4.2歧視性政府采購政策的效應(yīng)PQSWPWPdGD(G＋P)S（CHN）D1S1M1政府進口M2ab圖6-4政府采購政策的影響

實行歧視性的政府采購政策以后，國內(nèi)汽車產(chǎn)量會增加到G，價格會提高到Pd（高于國際價格），而進口量減少到M2，因此這種政策促進了國內(nèi)生產(chǎn)，本國企業(yè)生產(chǎn)者剩余增加了a，但政府為此多支付了a+b，本國凈損失為b。DG四技術(shù)性貿(mào)易壁壘技術(shù)性貿(mào)易壁壘（TechnicalBarrierstoTrade）是指為了限制進口所規(guī)定的復(fù)雜的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、衛(wèi)生檢疫標(biāo)準(zhǔn)、以及商品包裝和標(biāo)簽規(guī)定等。進口商品必須符合這些標(biāo)準(zhǔn)才能進口，否則就不能進口，其中有些規(guī)定是針對某些國家的。這些標(biāo)準(zhǔn)既包括決定一種商品特性和規(guī)格，如質(zhì)地、純度、營養(yǎng)價值、尺寸、用途等，也包括設(shè)計和說明書、證書、標(biāo)記、商標(biāo)及檢驗程序等。這些標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)定往往是以維護生產(chǎn)、消費者安全和人民健康為理由而制定。有些規(guī)定十分復(fù)雜，而且經(jīng)常變化，往往使外國產(chǎn)品難以適應(yīng)，從而起到限制外國商品進口和銷售的作用，這些規(guī)定在一定條件下成為進口國家限制進口的技術(shù)性貿(mào)易壁壘。第六節(jié)鼓勵出口的政策措施出口補貼生產(chǎn)補貼傾銷69一、出口補貼的含義（1）出口補貼又稱出口津貼，是指一國政府為了降低出口商品的價格，增強其在國際市場的競爭力，在某種商品出口時給予出口商的現(xiàn)金補貼或財政上的優(yōu)惠待遇。一國政府對出口商品可提供補貼的范圍非常廣泛，但不外乎兩種基本方式：一種是直接補貼（DirectSubsidies）。即政府在商品出口時，直接給予出口商的現(xiàn)金補貼，主要來自于財政撥款。其主要目的是為了彌補出口商品國內(nèi)價格高于國際市場價格所帶來的虧損，或者補償出口商所獲得利潤率低于國內(nèi)利潤率所造成的損失。70出口補貼的含義（2）出口補貼的另一種形式是間接補貼（IndirectSubsidies）。即政府對某些商品的出口給予財政上的優(yōu)惠，從而間接地推動本國商品的出口。各國實行出口補貼的主要目的使為了使本國企業(yè)在國際市場上能以低于實際生產(chǎn)成本的價格出售其產(chǎn)品，提高其在國際市場的競爭力，擴大產(chǎn)品的出口。71二、出口補貼的經(jīng)濟效應(yīng)QPDSOPSadcbQ1Q4Q3Q2圖5—7貿(mào)易小國的出口補貼補貼72（一）貿(mào)易小國的出口補貼：圖形說明在國際市場上出口量較小的貿(mào)易小國，只是價格的接受者，出口補貼不會影響國際市場價格。

假設(shè)一國的國內(nèi)供給與需求曲線如圖5－7所示。在貿(mào)易前，該商品的國內(nèi)價格低于國際價格P，當(dāng)該國參與貿(mào)易后，由于是貿(mào)易小國，不會影響國際市場價格，故國內(nèi)價格上升到P，與國際價格一致。國內(nèi)消費者因價格上漲蒙受損失，國內(nèi)生產(chǎn)者則因價格上升而獲得收益，產(chǎn)量相應(yīng)增加，并由Q2Q3產(chǎn)量的商品出口。73（一）貿(mào)易小國的出口補貼：圖形說明為了促進本國的出口，政府給予每單位出口商品PS金額的補貼，則單位商品的實際收益為：OP+PS=OS。在這樣的收益條件下，國內(nèi)生產(chǎn)者會將產(chǎn)量由原來的OQ3增加到OQ4。由于出口收益的提高，國內(nèi)消費者也不再按補貼前的價格購買到該商品，只有保證生產(chǎn)者獲得與出口收益一致的收益，生產(chǎn)者才可能向國內(nèi)消費者供應(yīng)該產(chǎn)品，即，國內(nèi)消費者必須按OS的價格購買。74（一）貿(mào)易小國的出口補貼：圖形說明這樣，本國消費者在較高的價格上購買較少的商品，蒙受了面積為a+b的損失，而生產(chǎn)者則在較高的收益水平上增加了產(chǎn)量和出口量，獲得了面積為a+b+c的收益。同時，政府對Q1Q4數(shù)量的出口商品補貼，額外支出面積為b+c+d的金額。因此，總的福利凈效應(yīng)為：（a+b+c）－（a+b）－（b+c+d）=—（b+d）即政府的出口補貼實際造成面積為為（b+d）的凈損失，其中b為國內(nèi)消費者轉(zhuǎn)移給國外消費者的利益，d為增加低效率生產(chǎn)Q3Q4的損失。75（二）貿(mào)易大國的出口補貼QPOP〞P′S′SDQ1Q4Q2Q3a′b′c′d′e′圖5—8貿(mào)易大國的出口補貼76貿(mào)易大國的出口補貼：說明出口國是貿(mào)易大國，出口補貼對其國內(nèi)價格、生產(chǎn)、消費以及社會利益是同質(zhì)的，但程度不同。如圖5－8所示，貿(mào)易大國通過補貼，刺激了出口量的增加，將會造成國際價格的下降，從而造成的凈損失比貿(mào)易小國更大。在自由貿(mào)易時，該貿(mào)易大國的均衡狀態(tài)與前面的貿(mào)易小國完全一致，并且該國也采取出口補貼措施，給予單位出口商品P〞S′的出口補貼，切設(shè)該國與小國的補貼完全相等，即P〞S′=PS。77貿(mào)易大國的出口補貼：說明如果出口大國實行出口補貼使出口價格從原來的P′降低為P〞，而補貼額為P〞S′，那么，補貼后出口收入的增加就不是相當(dāng)于補貼額，而是小于補貼額。所以，貿(mào)易大國實行出口補貼時，生產(chǎn)與出口的增長小于小國，價格上漲從而消費下降的程度也比小國低。不過，大國的福利損失大于小國。即：出口補貼使生產(chǎn)者剩余增加a′+b′+c′，使消費者剩余減少a′+b′，政府補貼為b′+c′+d′+e′。社會福利凈損失b′+d′+e′（陰影部分）。從這一意義上說，出口貿(mào)易大國采用出口補貼的措施使尤為不明智的。生產(chǎn)補貼生產(chǎn)補貼是政府在生產(chǎn)環(huán)節(jié)上就給予補貼。補貼前后的生產(chǎn)、消費貿(mào)易情況。生產(chǎn)補貼造成的凈損失要小于出口補貼，這是由于它避免了對國內(nèi)價格扭曲所導(dǎo)致的對消費者的傷害。而對大國而言，由于生產(chǎn)補貼引致的出口量增長會壓低國際價格，所以大國的福利損失要小于小國。生產(chǎn)補貼前后，國內(nèi)價格沒發(fā)生變化，所以，消費者剩余也不變，生產(chǎn)者剩余增加了a+b+c，政府支付的補貼額為a+b+c+d，生產(chǎn)補貼給社會帶來的凈損失d。80三、

傾銷的定義

傾銷（dumping）是一種國際市場上的價格歧視行為，是指企業(yè)以低于國內(nèi)價格（或生產(chǎn)成本）的價格在國外市場上銷售產(chǎn)品的一種不正當(dāng)?shù)母偁幮袨?。根?jù)《WTO反傾銷協(xié)議》的規(guī)定，如果符合以下任何一條，則可以被確定是傾銷行為：（1）低于相同產(chǎn)品在出口國正常情況下用于國內(nèi)消費時的可比價格；或（2）如果沒有這種國內(nèi)價格，則低于

a）相同產(chǎn)品在正常貿(mào)易下向第三國出口的最高可比價格；或：