揚州市知識產權現狀分析與發(fā)展對策研究

揚州市知識產權現狀分析與發(fā)展對策研究

在國家創(chuàng)新體系建設的背景下，揚州市委、市政府作出“精致揚州、創(chuàng)新揚州、幸福揚州”建設的總體部署。進入“十二五”時期，揚州市將跨越人均GDP超一萬美元的門檻，經濟社會將步入一個新的階段。在《揚州市國民經濟和社會發(fā)展第十二個五年規(guī)劃綱要》中，揚州市提出以創(chuàng)新發(fā)展作為經濟社會發(fā)展的主引擎，實施創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略。充分發(fā)揮科技第一生產力和人才第一資源的作用，以產業(yè)創(chuàng)新推動科技創(chuàng)新、以科技創(chuàng)新支撐產業(yè)創(chuàng)新，努力把揚州建成創(chuàng)新產業(yè)發(fā)達、創(chuàng)新技術領先、創(chuàng)新載體優(yōu)良、創(chuàng)新人才富集、創(chuàng)新體系健全的創(chuàng)新城市。通過實施知識產權戰(zhàn)略，“創(chuàng)新揚州”建設不斷推進，取得了初步成效。一揚州市知識產權（專利）發(fā)展的總體情況（一）揚州市專利申請與授權總量分析近年來，揚州市專利申請量和專利授權量呈現出穩(wěn)步增長的態(tài)勢。2006年揚州市專利申請量2573件，授權量1189件；2007年專利申請量4162件，同比增長達到了61.76%，專利授權量1577件，同比增長32.63%；2008年專利申請量6124件，申請量2003件；2009年，揚州市專利申請總量是7468件，專利授權量為2524件；2010年，揚州市專利申請總量達到9980件，同比增長33.6%，專利授權量為3790件；2011年揚州市專利申請總量突破萬件大關，達到14459件，同比增長44.9%，專利授權量為5344件，同比增長41%。僅用了兩年就完成了專利申請量翻一番的目標（見圖1）。圖1揚州市2007～2011年專利申請與授權總量柱狀圖（二）揚州市專利授權量與GDP關系分析以揚州市“十一五”期間各年的GDP和對應年度專利授權量之間的關系，作為衡量技術創(chuàng)新對經濟發(fā)展影響的指標（見表1），揚州市GDP總值的增長速度比專利授權量增長的速度快，單位GDP專利授權數呈現出遞減的趨勢。表1揚州市2006～2011年專利授權量與GDP增速（三）揚州市與其他地區(qū)專利申請量與授權量比較分析同省內及國內其他城市相比，揚州市專利申請和授權的總體情況處于中游水平。從2006年到2011年，南京市、蘇州市、鹽城市與揚州市的專利申請量和授權量可分別見圖2和圖3。圖2揚州市與江蘇省內其他主要城市2006～2011年專利申請量對比圖圖3揚州市與江蘇省內其他主要城市2006～2011年專利授權量對比圖（四）揚州市專利申請類型分析在專利申請的類型中，發(fā)明、實用新型、外觀設計等三種專利均呈現出逐漸遞增的態(tài)勢。2006年專利申請中發(fā)明專利為400件，實用新型為981件，外觀設計為1192件。2007年專利申請中發(fā)明專利為514件，實用新型為1288件，外觀設計為2360件。2008年專利申請中發(fā)明專利為907件，實用新型為1400件，外觀設計為3817件。2009年專利申請中發(fā)明專利1157件，實用新型1949件，外觀設計4362件。2010年發(fā)明專利2068件，實用新型2575件，外觀設計5337件。2011年專利申請中發(fā)明專利3154件，實用新型3658件，外觀設計7647件。三種專利中外觀專利的申請量最大，其次為實用新型，發(fā)明專利的申請量最少（見圖4）。圖4揚州市2006～2011年三種專利申請量對比圖（五）揚州市專利申請主體分析從專利申請的主體看，專利申請人可以分為五類：企業(yè)、個人、大專院校、科研單位、機關團體?？傮w上，企業(yè)專利申請和授權量與高?？蒲袡C構專利申請和授權量呈現出同步增長態(tài)勢，其中個人的專利申請量和授權量均明顯高于其他主體，企業(yè)的專利申請授權量相對于其他主體具有明顯優(yōu)勢（見表2）。表2揚州市2006～2011年專利申請與專利授權主體構成一覽表（六）揚州市重點企業(yè)專利申請與授權類型分析對揚州市2011年度“工業(yè)百強企業(yè)”的專利申請與授權情況進行分析，為調查研究需要選取前十強企業(yè)，即揚州市環(huán)洲船用材料有限公司、晶澳（揚州）太陽能科技有限公司、中國石化儀征化纖股份有限公司、實友化工（揚州）有限公司、中國石化集團江蘇石油勘探局、揚州大洋造船有限公司、川奇光電科技（揚州）有限公司、儀征汽車配件有限公司、江蘇揚力集團有限公司、揚州科進船業(yè)有限公司等。其中國有企業(yè)（包括國有控股企業(yè)）2家，總專利申請量為9件，總專利授權量為3件；民營企業(yè)4家，總專利申請量為72件，總專利授權量為34件；三資企業(yè)4家，總專利申請量為92件，總專利授權量為54件。“三新”企業(yè)共2家，總專利申請量為46件，總專利授權量為20件；船舶業(yè)企業(yè)共計3家，總專利申請量為43件，總專利授權量為29件；汽車業(yè)企業(yè)1家，總專利申請量為13件，總專利授權量為9件；化工業(yè)企業(yè)共3家，總專利申請量為30件，總專利授權量為18件；機械制造業(yè)企業(yè)1家，總專利申請量為41件，總專利授權量為15件（見表3）。表3揚州市2011年“工業(yè)百強企業(yè)”前十名專利情況一覽表（2011年總量）（七）揚州市重點行業(yè)專利授權量分析對揚州“十二五”規(guī)劃中的重點行業(yè)的專利情況進行分析，重點有運輸業(yè)（汽車、船舶）、機械工程業(yè)、化工業(yè)（化學、紡織）、“三新”（新能源、新材料、新光源）產業(yè)。2006年運輸業(yè)專利授權量為5件，機械工程業(yè)為4件，化工業(yè)為26件，“三新”產業(yè)為7件，僅占總量的16.7%。2007年運輸業(yè)專利授權量為10件，機械工程業(yè)為7件，化工業(yè)為35件，“三新”產業(yè)為11件。2008年運輸業(yè)專利授權量為18件，機械工程業(yè)為9件，化工業(yè)為49件，“三新”產業(yè)為13件，占總量的14.6%。2009年運輸業(yè)專利授權量為35件，機械工程業(yè)為17件，化工業(yè)為58件，“三新”產業(yè)為21件，占總量的16%。2010年運輸業(yè)專利授權量為51件，機械工程業(yè)為18件，化工業(yè)為63件，“三新”產業(yè)已有45件，占總量比重已達到25.4%。到2011年運輸業(yè)專利授權量為65件，機械工程業(yè)為29件，化工業(yè)為97件，“三新”產業(yè)為48件，占總量的20%?？梢姡攸c行業(yè)的專利授權量逐年增長，隨著政府的逐步重視，“三新”產業(yè)的增長比較明顯，占專利授權總量比重逐漸加大（見表4、圖5）。盡管和省內外先進城市相比，揚州市專利申請的起點較低，但近年來揚州市專利保護迅速發(fā)展，在總體上呈現出數量不斷增長、內涵不斷提升的發(fā)展趨勢。這表明揚州市“以產業(yè)創(chuàng)新推動科技創(chuàng)新、以科技創(chuàng)新支撐產業(yè)創(chuàng)新”的知識產權創(chuàng)新戰(zhàn)略已經初步取得明顯成效。表4揚州市2006～2011年重點行業(yè)專利授權量一覽表圖5揚州市2011年度重點行業(yè)專利授權量對比圖二揚州市企業(yè)的知識產權（專利）戰(zhàn)略實施情況分析與評價課題組在本次調研活動中采用了調查問卷和重點訪談的調查方式，調查了本市的企業(yè)、科研院校、中介機構和政府機構等，從中挑選出50個研究對象，以此為基點對揚州市的重點行業(yè)和企業(yè)的專利開發(fā)應用情況進行實證研究，得出基本結論。（一）揚州市重點企業(yè)在專利開發(fā)應用中取得了一定成績1.揚州企業(yè)技術創(chuàng)新與專利研發(fā)的政策環(huán)境和外部條件不斷優(yōu)化，企業(yè)滿意度高（1）企業(yè)對政府扶助政策的滿意度較高，開啟政企合作的新模式。企業(yè)專利研發(fā)過程中獲得政府部門的幫助，企業(yè)在申請專利時獲得過地方政府或國家的資助，且資助比例較高，作用顯著。在被調查的企業(yè)中，在專利研發(fā)過程中獲得政府部門的幫助，其中得到財政部門財政資助的企業(yè)占41.6%，得到稅務部門給予的稅收優(yōu)惠的企業(yè)占29.2%，另外得到政府及管委會培訓幫助的企業(yè)占12.5%。在被調查的企業(yè)中，在申請專利時獲得地方政府或國家的資助，占比54.2%。在被調查的企業(yè)中，37.5%的企業(yè)對揚州市的知識產權政策非常滿意，50%的企業(yè)對揚州市知識產權政策基本滿意，但同時也有12.5%的企業(yè)對揚州市知識產權政策有所期待，說明企業(yè)對政府的知識產權政策的滿意度較高，政府有關知識產權的工作贏得了企業(yè)的認同。（2）中介機構在企業(yè)專利開發(fā)應用上起著獨特的作用，企業(yè)與中介機構緊密聯系。企業(yè)與各種中介服務機構有機聯系，企業(yè)在專利研發(fā)的過程中得到過金融機構的財政支持；在專利申請時，有83.3%的企業(yè)選擇委托專利服務機構申請，說明企業(yè)在專利申請時對中介機構的依賴較高；在發(fā)生專利侵權時，有16.7%的企業(yè)通過委托中介機構調查被侵權的情況，還有45.8%的企業(yè)會聘用專利專業(yè)律師進行專利訴訟，其中90%的企業(yè)選擇揚州本市的律師。2.揚州企業(yè)對科技創(chuàng)新和專利研發(fā)的重視程度不斷提高，知識產權戰(zhàn)略意識逐漸增強（1）企業(yè)內部科技創(chuàng)新和專利研發(fā)的領導與管理機構設置不斷健全，制度與管理人員配置逐漸完備。被調查企業(yè)中83%的企業(yè)由主要領導負責專利工作，還有4%的企業(yè)表示正在考慮設置。有超過半數的企業(yè)在內部建立了專門的專利管理機構，還有8.3%的企業(yè)表示正在考慮設置專門的專利管理機構。在沒有設置專門部門管理專利事務的企業(yè)中，大部分也在技術中心、法務部、辦公室等部門下設置了專利管理的相關崗位。被調查企業(yè)中，有79.1%的企業(yè)在內部制定了專利管理的相關制度，并配備專業(yè)的管理人員負責制度的具體實施。（2）揚州企業(yè)的知識產權戰(zhàn)略意識逐漸增強，鼓勵創(chuàng)新成為揚州企業(yè)的共識。在被調查企業(yè)中，有37.5%的企業(yè)已經制定并開始實施企業(yè)知識產權戰(zhàn)略，有50%的企業(yè)表示正在制定本企業(yè)的知識產權戰(zhàn)略，共計占到被調查企業(yè)總數的87.5%。有87.5%的被調查企業(yè)在企業(yè)內設立了鼓勵員工技術創(chuàng)新和申請專利的機制，獎勵方式包括科技獎勵（占71.4%）、技能工資（占28.5%）、技術入股（占4%）以及科技項目承包（占14.2%）。其中被調查的國有企業(yè)均采取科技獎勵的方式，而民營企業(yè)與外資企業(yè)的獎勵機制更為靈活，25%的民營企業(yè)采取技能工資獎勵方式，11%的民營企業(yè)采取技術入股的獎勵方式，77.8%的民營企業(yè)有科技獎勵方式。3.揚州企業(yè)加大對專利研發(fā)的投入，在技術創(chuàng)新和專利研發(fā)中產學研合作日趨緊密，合作成效初步顯現企業(yè)注重對專利研發(fā)的投入，企業(yè)每年投入研發(fā)經費作為企業(yè)投資的重點。被調查的企業(yè)均注重對專利研發(fā)的投入，其中2011年度企業(yè)研發(fā)經費投入在10萬以下的占12.5%，企業(yè)研發(fā)經費投入在10萬～50萬元的占29.1%，企業(yè)研發(fā)經費投入在50萬～100萬元的占20.8%，企業(yè)研發(fā)經費投入在100萬～200萬元的占12.5%，企業(yè)研發(fā)經費投入在200萬元以上的占16.7%。另外，在被調查的企業(yè)中，2011年度企業(yè)研發(fā)經費占總投資5%以下的達到50%，企業(yè)研發(fā)經費占總投資5%～10%的有29.1%，企業(yè)研發(fā)經費占總投資10%～20%的有8.3%，可見企業(yè)對專利研發(fā)的投入較大，重視度提高，但仍有較大的上升空間。一些企業(yè)內部設立了科研院所、博士后流動站及院士工作站，可見企業(yè)創(chuàng)新機制逐步向高端發(fā)展。4.企業(yè)專利轉化程度較高，專利價值實現途徑多元化企業(yè)通過多種形式實現專利的價值，企業(yè)既自己實施專利技術，同時也進行專利轉讓或許可使用，并從中獲益，或者將專利作為無形資產進行投資，擴大投資面積，或者將專利技術出資、入股，或者用專利技術質押并獲得貸款。在被調查的企業(yè)中，有79.1%的企業(yè)自己實施專利技術；有8.3%的企業(yè)進行過專利轉讓或者許可使用，并從中獲益；有29.2%的企業(yè)將專利作為無形資產進行投資，擴大投資面積；還有16.7%的企業(yè)將專利技術出資、入股；甚至還有4.2%的企業(yè)用專利技術質押并獲得貸款。其中2011年度專利許可使用收益在20萬元以上的企業(yè)占20.8%，專利許可使用的收益在5萬～10萬元的企業(yè)占8.3%。（二）揚州市重點企業(yè)專利開發(fā)應用中的不足之處一是企業(yè)對研發(fā)的投入相較而言仍屬偏低水平，個別企業(yè)沒有研發(fā)資金投入。二是部分企業(yè)的專利管理機制不健全，有相當的企業(yè)沒有主要領導負責專利工作，企業(yè)內部沒有專利管理制度以及專利管理人員、沒有制定知識產權戰(zhàn)略。三是企業(yè)的專利保護意識有待進一步提高，有企業(yè)遭遇過重復侵權行為，并且亦有企業(yè)沒有聘用律師或其他專業(yè)人員幫助企業(yè)設計專利保護制度，等等。三“創(chuàng)新揚州”建設的知識產權（專利）戰(zhàn)略實施構想（一）發(fā)揮龍頭企業(yè)在技術創(chuàng)新中的帶頭作用，形成技術創(chuàng)新的羊頭效應揚州市在科技創(chuàng)新中涌現出眾多的龍頭企業(yè)，像寶勝集團、牧羊集團這樣的大集團，在全國都有很大的影響力，應該充分發(fā)揮這些龍頭企業(yè)在專利技術開發(fā)應用上的帶頭作用，形成羊頭效應，促進揚州市技術創(chuàng)新的整體進步，推動“創(chuàng)新揚州”建設。要改變各家企業(yè)單打獨斗的現狀，鼓勵揚州市的各大支柱產業(yè)組建行業(yè)聯盟，通過基礎專利和核心專利的交叉許可，構建產業(yè)或行業(yè)共享的專利池，在技術創(chuàng)新方面形成合力，從而在國際競爭中形成集團優(yōu)勢。例如，寶勝集團大力開展自主科技創(chuàng)新，成為國內電纜行業(yè)中唯一一家同時擁有國家級企業(yè)技術中心和博士后科研工作站的企業(yè)，建立了江蘇省電線電纜工程技術研究中心，逐步構建了較為完善的企業(yè)自主創(chuàng)新體系，形成了一批企業(yè)自有核心制造技術。寶盛集團有能力在電纜行業(yè)率先建立專利聯盟，形成電纜領域的專利池，提升專利應用效益。（二）發(fā)揮高新技術園區(qū)在技術創(chuàng)新中的主陣地作用，形成技術創(chuàng)新的集聚效應高新技術園區(qū)是創(chuàng)新型經濟發(fā)展的主陣地。目前揚州市有八區(qū)二園，以2%的已開發(fā)土地面積創(chuàng)造了全市40%的財政總收入，65%的GDP以及55%的高新技術產值都是在園區(qū)創(chuàng)造的。近三年來，引進的高層次人才中有85%都集中在園區(qū)。要引導園區(qū)內同行業(yè)企業(yè)和關聯企業(yè)開展聯合攻關，形成技術創(chuàng)新的疊加和共享，促進園區(qū)內企業(yè)技術創(chuàng)新的聚集效應和技術應用的乘數效應。國家發(fā)改委在《關于促進產業(yè)集群發(fā)展的若干意見》中提出，要支持符合產業(yè)發(fā)展方向、具有相關配套條件的企業(yè)實施自主知識產權的產業(yè)化，增強自主創(chuàng)新能力，促進產業(yè)集群發(fā)展。知識產權是形成區(qū)域產業(yè)集群的“黏結劑和催化劑”。產業(yè)集群通過核心企業(yè)示范和帶動發(fā)展，產業(yè)集群企業(yè)的技術創(chuàng)新在一定空間地域密集轉化、成批擴散，形成企業(yè)知識產權協(xié)作機制。在技術創(chuàng)新與產業(yè)集群日益融合的背景下，揚州企業(yè)要改變忽視專利申請的現狀，并由單純追求專利申請數量向注重提升專利申請內涵轉變，在各個關鍵環(huán)節(jié)全面掌握產業(yè)集群的核心競爭力。（三）進一步促進產學研有機融合，提高專利技術的轉化率，形成技術創(chuàng)新的鏈式效應揚州市要圍繞加快完善政府為主導、以企業(yè)和科研機構為主體、以市場為導向、官產學研相結合、有揚州特色的區(qū)域創(chuàng)新