國(guó)開(kāi)（四川）金融市場(chǎng)（專）形考2試題及答案

金融市場(chǎng)第二次形考_0001一、單項(xiàng)選擇題（共5道試題，共20分。）1.不構(gòu)成金融市場(chǎng)的要素的是A.金融市場(chǎng)主體B.金融市場(chǎng)客體C.金融市場(chǎng)媒體D.金融市場(chǎng)供求2.在我國(guó)，證券公司在業(yè)務(wù)上必須接受以下機(jī)構(gòu)的領(lǐng)導(dǎo)、管理、監(jiān)督和協(xié)調(diào)。A.國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.中國(guó)人民銀行D.財(cái)政部和國(guó)家發(fā)改委3.不構(gòu)成金融市場(chǎng)的要素的是：A.金融市場(chǎng)主體B.金融市場(chǎng)客體C.金融市場(chǎng)媒體D.金融市場(chǎng)供求4.按期限劃分,金融市場(chǎng)分為短期金融市場(chǎng)和長(zhǎng)期金融市場(chǎng)，其中，長(zhǎng)期資本市場(chǎng)就是A.貨幣市場(chǎng)B.資本市場(chǎng)C.發(fā)行市場(chǎng)D.流通市場(chǎng)5.在保證金信用交易中，客戶與經(jīng)紀(jì)人形成了的關(guān)系是A.委托代理關(guān)系B.債券債務(wù)關(guān)系C.信任關(guān)系D.買(mǎi)賣關(guān)系二、多項(xiàng)選擇題（共4道試題，共20分。）1.投資基金和其他投資方式相比，具有不可替代的優(yōu)勢(shì)，具體講A.投資基金使中小投資者參與大規(guī)模投資成為可能B.投資基金可以組合投資，分散風(fēng)險(xiǎn)C.投資基金可以規(guī)模經(jīng)營(yíng)，降低成本D.投資基金由專家經(jīng)營(yíng)，專業(yè)管理E.投資基金更容易實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)最大化目標(biāo)2.金融市場(chǎng)按證券交易的方式和次數(shù)分為初級(jí)市場(chǎng)和次級(jí)市場(chǎng)，即A.發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)B.一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)C.二級(jí)市場(chǎng)和三級(jí)市場(chǎng)D.三級(jí)市場(chǎng)和四級(jí)市場(chǎng)E.A股市場(chǎng)和B股市場(chǎng)3.金融市場(chǎng)必須遵循以下原則：A.合法的原則B.公平的原則C.公開(kāi)的原則D.自愿的原則4.金融市場(chǎng)必須遵循以下原則A.合法的原則B.公平的原則C.公開(kāi)的原則D.自愿的原則E.盈利的原則三、判斷題（共20道試題，共60分。）1.債券的發(fā)行利率就是銀行利率。A.錯(cuò)誤B.正確2.金融市場(chǎng)的構(gòu)成要素有四種：金融市場(chǎng)主體、金融市場(chǎng)客體、金融市場(chǎng)媒體、金融市場(chǎng)價(jià)格。A.錯(cuò)誤B.正確3.股票表示的是一種股權(quán)或所有權(quán)關(guān)系，債券則是表示債權(quán)債務(wù)關(guān)系。A.錯(cuò)誤B.正確4.由于各國(guó)金融市場(chǎng)的發(fā)達(dá)程度不同，因此，市場(chǎng)本身的構(gòu)成要素也不同。A.錯(cuò)誤B.正確5.債券表示所有權(quán)關(guān)系，股票表示債權(quán)債務(wù)關(guān)系。A.錯(cuò)誤B.正確6.債券的發(fā)行利率一般指?jìng)钠泵胬?，也就是債券票面載明的利率。A.錯(cuò)誤B.正確7.融市場(chǎng)的構(gòu)成要素有四種：金融市場(chǎng)主體金融市場(chǎng)客體金融市場(chǎng)媒體金融市場(chǎng)價(jià)格。A.錯(cuò)誤B.正確8.按交割方式分為現(xiàn)貨市場(chǎng)、期貨市場(chǎng)和期權(quán)市場(chǎng)。A.錯(cuò)誤B.正確9.由于各國(guó)金融市場(chǎng)的發(fā)達(dá)程度不同，因此，市場(chǎng)本身的構(gòu)成要素也不同。A.錯(cuò)誤B.正確10.由于各國(guó)的金融市場(chǎng)管制不同，金融體系結(jié)構(gòu)和金融市場(chǎng)結(jié)構(gòu)不同，股票發(fā)行方式也有所不同。A.錯(cuò)誤B.正確11.按證券交易的方式和次數(shù)分為初級(jí)市場(chǎng)和次級(jí)市場(chǎng)，即發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)，一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)。A.錯(cuò)誤B.正確12.按成交與定價(jià)方式分為公開(kāi)市場(chǎng)、議價(jià)市場(chǎng)、店頭市場(chǎng)和第四市場(chǎng)。A.錯(cuò)誤B.正確13.按交割方式，金融市場(chǎng)可以分為現(xiàn)貨市場(chǎng)、期貨市場(chǎng)和期權(quán)市場(chǎng)。A.錯(cuò)誤B.正確14.按期限劃分為短期金融市場(chǎng)和長(zhǎng)期金融市場(chǎng)，即貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)。A.錯(cuò)誤B.正確15.債券的持有人有權(quán)參與公司的經(jīng)營(yíng)管理和決策。A.錯(cuò)誤B.正確16.債券的持有人無(wú)權(quán)參與公司的經(jīng)營(yíng)管理和決策，只有普通股股東才有此權(quán)利。A.錯(cuò)誤B.正確17.按交易雙方在地理上的距離而劃分為地方性的、全國(guó)性的、區(qū)域性的金融市場(chǎng)和國(guó)際金融市場(chǎng)。A.錯(cuò)誤B.正確18.長(zhǎng)期金融市場(chǎng)就是貨幣市場(chǎng)。A.錯(cuò)誤B.正確19.大額可轉(zhuǎn)讓定