企業(yè)轉(zhuǎn)型過程中知識(shí)轉(zhuǎn)移的機(jī)理分析

企業(yè)轉(zhuǎn)型過程中知識(shí)轉(zhuǎn)移的機(jī)理分析

本章要解決的問題包括三個(gè)方面，一是企業(yè)的轉(zhuǎn)型過程具有什么組織特點(diǎn)，研究企業(yè)轉(zhuǎn)型的特征、類型和內(nèi)容；二是企業(yè)轉(zhuǎn)型過程中知識(shí)轉(zhuǎn)移的原因是什么，從知識(shí)特性、成本、知識(shí)缺口彌補(bǔ)、知識(shí)創(chuàng)新等視角進(jìn)行研究；三是企業(yè)轉(zhuǎn)型過程中的知識(shí)轉(zhuǎn)移有什么特性，從知識(shí)本體、能力、過程、行為等角度展開。2.1企業(yè)轉(zhuǎn)型特點(diǎn)企業(yè)轉(zhuǎn)型的特點(diǎn)隨著學(xué)界對(duì)其跟進(jìn)研究的深入，研究內(nèi)容也越來越多，本研究著重從企業(yè)轉(zhuǎn)型特征、轉(zhuǎn)型類型、轉(zhuǎn)型內(nèi)容三個(gè)方面進(jìn)行歸納分析。2.1.1轉(zhuǎn)型特征2.1.1.1企業(yè)轉(zhuǎn)型的界定標(biāo)準(zhǔn)圖2-1企業(yè)轉(zhuǎn)型的邏輯模型企業(yè)轉(zhuǎn)型的操作化定義也是本研究不可回避的問題，特別是在調(diào)研階段，必須依此確定正確的調(diào)研對(duì)象，這是分析的重點(diǎn)。通過查閱文獻(xiàn)和參考相關(guān)資料，本研究擬定了一個(gè)總體框架，以表征轉(zhuǎn)型內(nèi)涵的管理、市場、生產(chǎn)以及營銷過程與政策等方面的特征，詳見圖2-1所示的框架。同這一個(gè)邏輯框架相對(duì)應(yīng)，具體也可以從管理系統(tǒng)、營銷與市場、生產(chǎn)系統(tǒng)、信息技術(shù)、人力資源及近年業(yè)績狀況等方面來輔助衡量一個(gè)公司是否在轉(zhuǎn)型，以提供一個(gè)相對(duì)定性的操作化方法，表2-1變化類型中的信息技術(shù)欄列出了5類轉(zhuǎn)型事件。這些事件，與其他不確定的變化過程相結(jié)合，共同促成了企業(yè)業(yè)績的增長。同時(shí)，表2-1也顯示了企業(yè)轉(zhuǎn)型過程中期望的管理、生產(chǎn)、營銷過程以及政策的變化，如，為符合研究的要求，企業(yè)不僅要在5個(gè)方面的至少4個(gè)方面內(nèi)發(fā)生變革，而且應(yīng)該“在過去3～7年的經(jīng)營業(yè)績”方面也有顯著變化。表2-1企業(yè)轉(zhuǎn)型期望變化的領(lǐng)域表2-1企業(yè)轉(zhuǎn)型期望變化的領(lǐng)域-續(xù)表2.1.1.2企業(yè)轉(zhuǎn)型的具體特征企業(yè)轉(zhuǎn)型與企業(yè)的一般變革有時(shí)很難區(qū)分，因?yàn)樗鼈兌忌婕捌髽I(yè)生產(chǎn)經(jīng)營與管理的一些變化。對(duì)企業(yè)轉(zhuǎn)型過程應(yīng)具備的具體特征，中外學(xué)者基于不同的邏輯起點(diǎn)有許多見仁見智的看法。如Prahalad和Osterveld（1999）從5個(gè)方面比較一般的企業(yè)改革與企業(yè)轉(zhuǎn)型，總結(jié)了企業(yè)轉(zhuǎn)型所應(yīng)具備的特征（見表2-2）。表2-2企業(yè)轉(zhuǎn)型特征分析表2-2企業(yè)轉(zhuǎn)型特征分析-續(xù)表喬云莉（2008）也從轉(zhuǎn)型的目標(biāo)戰(zhàn)略性、發(fā)展的長期性、觀念的轉(zhuǎn)變性、技術(shù)的創(chuàng)新性等幾個(gè)方面總結(jié)了企業(yè)轉(zhuǎn)型的特征。綜合已有成果，本研究從以下六個(gè)方面概括企業(yè)轉(zhuǎn)型的特征。（1）轉(zhuǎn)型目標(biāo)的戰(zhàn)略性普拉哈拉德（1990）提出企業(yè)面對(duì)競爭沖擊時(shí)，需進(jìn)行戰(zhàn)略改造，重新建立企業(yè)的核心戰(zhàn)略，改造產(chǎn)業(yè)的競爭規(guī)則。企業(yè)可以通過戰(zhàn)略改造，來主導(dǎo)自身的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型過程，或者是確定企業(yè)新的產(chǎn)業(yè)邊界，甚至是完全改造轉(zhuǎn)移到新的行業(yè)領(lǐng)域，從而保持企業(yè)在市場競爭中的優(yōu)勢(shì)地位。陳明璋（1996）認(rèn)為企業(yè)轉(zhuǎn)型是因?yàn)槠髽I(yè)所在的經(jīng)營環(huán)境發(fā)生了變化，企業(yè)為了突破瓶頸或?yàn)榱松姘l(fā)展的需要，通過戰(zhàn)略目標(biāo)的調(diào)整和組織結(jié)構(gòu)及形態(tài)的轉(zhuǎn)換，對(duì)企業(yè)經(jīng)營戰(zhàn)略所做的一種適應(yīng)性調(diào)整。翁望回（1997）認(rèn)為企業(yè)的戰(zhàn)略性轉(zhuǎn)型思考要能完整地預(yù)見“戰(zhàn)略轉(zhuǎn)折點(diǎn)”的發(fā)生，并能夠辨析出企業(yè)未來的利基目標(biāo)，通過戰(zhàn)略的重新定位，應(yīng)對(duì)市場環(huán)境的變化；該研究還認(rèn)為，要根據(jù)不同的競爭力量所導(dǎo)致的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)折點(diǎn)，相應(yīng)地實(shí)行不同的轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略。企業(yè)轉(zhuǎn)型一方面是為取得企業(yè)自身的持續(xù)發(fā)展，另一方面是受企業(yè)追逐利潤的動(dòng)力驅(qū)使。轉(zhuǎn)型是企業(yè)重大的戰(zhàn)略決策，這種戰(zhàn)略調(diào)整行為要以對(duì)企業(yè)發(fā)展環(huán)境的分析和未來預(yù)測為依據(jù)，通過對(duì)企業(yè)的戰(zhàn)略目標(biāo)進(jìn)行調(diào)整或重構(gòu)，優(yōu)化企業(yè)的資源配置，并服務(wù)于戰(zhàn)略目標(biāo)的需要。企業(yè)發(fā)展的目的就是創(chuàng)造顧客并服務(wù)顧客，企業(yè)為了獲得更好的發(fā)展必須不斷地向自己發(fā)問：我是誰？我從哪里來？我到哪里去？通過這種自我反省的方式，使企業(yè)在做每個(gè)決策時(shí)都處于清醒的狀態(tài)。在競爭全球化、管理信息化和運(yùn)營資本化的時(shí)代，企業(yè)要保持持續(xù)的競爭力，就需要在經(jīng)營環(huán)境不確定的形勢(shì)下，通過戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型適應(yīng)環(huán)境的劇烈變化，從而達(dá)到永續(xù)經(jīng)營的目的。此外，企業(yè)轉(zhuǎn)型的戰(zhàn)略性，還在于企業(yè)可以通過轉(zhuǎn)型突破經(jīng)營瓶頸，通過組織架構(gòu)和經(jīng)營目標(biāo)的調(diào)整、組織流程的優(yōu)化和運(yùn)營管理水平的提高，促進(jìn)企業(yè)在成本管理、質(zhì)量控制、服務(wù)速度等方面的績效指標(biāo)得到顯著的改善。（2）經(jīng)營管理的變化性企業(yè)要想在轉(zhuǎn)型中對(duì)企業(yè)進(jìn)行重新定位和布局，就需要對(duì)企業(yè)經(jīng)營管理的各個(gè)層面做出相應(yīng)的調(diào)整與變化，對(duì)企業(yè)的生產(chǎn)流程、人力資源、融資模式、營銷管理、企業(yè)資源等企業(yè)經(jīng)營管理的各個(gè)方面進(jìn)行重新評(píng)價(jià)與設(shè)計(jì)，通過這種方式使企業(yè)適應(yīng)市場環(huán)境的變化。從這個(gè)角度看，企業(yè)轉(zhuǎn)型就是企業(yè)在各個(gè)環(huán)節(jié)和層面上的適應(yīng)性調(diào)整。林溫正（2001）認(rèn)為企業(yè)轉(zhuǎn)型是以構(gòu)建企業(yè)新的核心競爭力為目的的企業(yè)戰(zhàn)略調(diào)整，其戰(zhàn)略調(diào)整的主要依據(jù)是企業(yè)外在競爭環(huán)境的變化。同時(shí)，企業(yè)還可通過內(nèi)外部戰(zhàn)略的調(diào)整、產(chǎn)業(yè)定位及選擇、企業(yè)經(jīng)營管理的變化和企業(yè)組織變革等方式，來達(dá)到強(qiáng)化企業(yè)核心競爭力的目的，或是選擇新的事業(yè)方向?qū)崿F(xiàn)企業(yè)戰(zhàn)略重心的轉(zhuǎn)移。周佳欣（1997）則從經(jīng)營管理變化的另一角度來闡釋企業(yè)轉(zhuǎn)型，認(rèn)為企業(yè)轉(zhuǎn)型主要是讓企業(yè)重新獲得競爭活力，這種活力的獲得需要企業(yè)做全面根本性的變革，涉及在現(xiàn)有競爭環(huán)境和競爭格局下對(duì)企業(yè)運(yùn)營架構(gòu)的調(diào)整和創(chuàng)新，以及通過變革來調(diào)整與提升員工隊(duì)伍的行為意愿和執(zhí)行能力。（3）企業(yè)知識(shí)的擴(kuò)容性企業(yè)轉(zhuǎn)型簡單來說就是企業(yè)從一種形態(tài)向另一種形態(tài)的過渡。這個(gè)過程必然涉及企業(yè)知識(shí)的增加與擴(kuò)容。企業(yè)的轉(zhuǎn)型與持續(xù)發(fā)展源于企業(yè)的創(chuàng)新，這個(gè)過程伴隨著知識(shí)的不斷增加。創(chuàng)新是企業(yè)發(fā)展的永恒動(dòng)力，無論是知識(shí)創(chuàng)新、管理創(chuàng)新，還是生產(chǎn)創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新，所有這些創(chuàng)新都與知識(shí)的擴(kuò)容息息相關(guān)，知識(shí)的擴(kuò)容是其他創(chuàng)新的前提與基礎(chǔ)。知識(shí)的增加是企業(yè)創(chuàng)新的基礎(chǔ)，只有通過創(chuàng)新，企業(yè)才能得到發(fā)展和壯大，并通過塑造和保持核心競爭力在競爭中處于優(yōu)勢(shì)地位。從這個(gè)意義上來看，企業(yè)轉(zhuǎn)型的核心是企業(yè)知識(shí)的擴(kuò)容。企業(yè)在占有原有知識(shí)的基礎(chǔ)上，通過引進(jìn)專利技術(shù)、研發(fā)投入和項(xiàng)目合作等方式，或通過引進(jìn)生產(chǎn)設(shè)備、新材料、新工藝和新管理方式等，來實(shí)現(xiàn)外部轉(zhuǎn)移來的知識(shí)和內(nèi)部開發(fā)創(chuàng)新出來的知識(shí)的融合，進(jìn)而滿足企業(yè)在新的形態(tài)下對(duì)生產(chǎn)、經(jīng)營與管理等的知識(shí)需求。（4）企業(yè)文化的嬗變性企業(yè)從一種形態(tài)到另一種形態(tài)的轉(zhuǎn)變，不僅僅是生產(chǎn)、技術(shù)、營銷、管理等各管理職能的變化，從深層次上來看，企業(yè)轉(zhuǎn)型往往意味著企業(yè)文化的嬗變。企業(yè)文化，也稱組織文化（CorporateCulture或OrganizationalCulture），它是一個(gè)組織的文化形象，是企業(yè)在長期的市場實(shí)踐中形成的共同價(jià)值觀、行為方式及企業(yè)理想和信念等。但凡卓越的企業(yè)，都有鮮明的企業(yè)文化，企業(yè)文化是企業(yè)的基因，是深入企業(yè)員工工作方式和處理問題方式的一種行為規(guī)范；這些規(guī)范源自企業(yè)的規(guī)章制度和企業(yè)習(xí)慣的推動(dòng)和強(qiáng)化，并在企業(yè)的決策、工作和員工的行為習(xí)慣及生活方式等方面形成一種約定俗成的共性和共識(shí)。正是企業(yè)文化的獨(dú)特性，決定了它們對(duì)企業(yè)的影響也與眾不同。在兩個(gè)其他條件都相差無幾的企業(yè)中，企業(yè)文化上的差異，或?qū)?dǎo)致它們?cè)趩栴}的決策和工作方式上的差異，進(jìn)而影響到企業(yè)的發(fā)展和命運(yùn)。Joyee和Tim（1995）從思考性的角度提出：企業(yè)轉(zhuǎn)型是企業(yè)在認(rèn)知、思考及行為上的全新改變；一個(gè)組織只有通過自身思考方式的改變，進(jìn)而達(dá)到企業(yè)文化與氛圍的改變，才能實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型；一個(gè)成功的企業(yè)轉(zhuǎn)型，應(yīng)該是在企業(yè)文化、形象和制度等多方面的調(diào)整或變革。這種觀點(diǎn)認(rèn)為企業(yè)文化直接影響企業(yè)的思考方式，進(jìn)而影響企業(yè)轉(zhuǎn)型的成功與否。翁望回（1997）認(rèn)為轉(zhuǎn)型是多元化、多重性、全方位的，言外之意是企業(yè)轉(zhuǎn)型也意味著企業(yè)文化的多元化。在轉(zhuǎn)型過程中，企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)的調(diào)整，會(huì)影響到企業(yè)員工的工作方式和行為習(xí)慣，也會(huì)影響到整個(gè)組織的運(yùn)行模式，只有員工的思維模式和觀念與轉(zhuǎn)型后的企業(yè)系統(tǒng)兼容，組織轉(zhuǎn)型才能獲得真正意義上的成功。企業(yè)轉(zhuǎn)型的實(shí)質(zhì)是一種變革，它是一種全方位、多層次、整體性的蛻變，僅作業(yè)務(wù)模式、組織形式和戰(zhàn)略目標(biāo)等方面的改變，難以達(dá)到實(shí)質(zhì)上的轉(zhuǎn)型要求。企業(yè)文化內(nèi)涵豐富，不同的學(xué)者有不同的看法，但是一般認(rèn)為應(yīng)包括經(jīng)營哲學(xué)、價(jià)值觀念、企業(yè)精神、企業(yè)道德、團(tuán)體意識(shí)、企業(yè)形象、企業(yè)制度、文化結(jié)構(gòu)、企業(yè)使命等這些共同的東西。企業(yè)在轉(zhuǎn)型過程中可以依據(jù)轉(zhuǎn)型前后在戰(zhàn)略上的差異進(jìn)行相應(yīng)企業(yè)文化的構(gòu)建，據(jù)此可以按照“文化診斷→理念設(shè)計(jì)→行為規(guī)范設(shè)計(jì)→制度梳理→VI設(shè)計(jì)[1]→文化推廣”的步驟進(jìn)行，詳見圖2-2。圖2-2企業(yè)轉(zhuǎn)型中的文化構(gòu)建流程（5）企業(yè)轉(zhuǎn)型的長期性Hamel和Jonathan（2000）明確指出，當(dāng)一個(gè)企業(yè)所處的經(jīng)濟(jì)環(huán)境不景氣時(shí)，也就是企業(yè)必須尋找轉(zhuǎn)型之時(shí)。企業(yè)轉(zhuǎn)型的主要目標(biāo)是突破企業(yè)原有的發(fā)展瓶頸，進(jìn)入新的發(fā)展通道。企業(yè)轉(zhuǎn)型實(shí)際上是企業(yè)進(jìn)行戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型，持續(xù)時(shí)間一般較長，短則3～5年，長則5年以上，所以企業(yè)轉(zhuǎn)型不是一蹴而就的事情，企業(yè)家必須克服急于求成、立竿見影的心態(tài)，做好長期持續(xù)革新的思想準(zhǔn)備，按照戰(zhàn)略規(guī)劃的部屬有條不紊地穩(wěn)步推進(jìn)，做好企業(yè)轉(zhuǎn)型的長期性和艱巨性的思想準(zhǔn)備，并落實(shí)到企業(yè)管理的各個(gè)環(huán)節(jié)，而不是將轉(zhuǎn)型錯(cuò)誤地理解為一種階段性的活動(dòng)；同時(shí)，企業(yè)轉(zhuǎn)型面臨著一系列軟件資源和硬件資源的調(diào)整或重構(gòu)，涉及的內(nèi)容和環(huán)節(jié)相對(duì)復(fù)雜且煩瑣，耗時(shí)也會(huì)較長。（6）企業(yè)轉(zhuǎn)型的風(fēng)險(xiǎn)性企業(yè)轉(zhuǎn)型是企業(yè)資源重新布置和優(yōu)化的過程，也是企業(yè)戰(zhàn)略重新定位的過程，在這個(gè)過程中不可避免地存在風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)轉(zhuǎn)型是一個(gè)系統(tǒng)工程，因而轉(zhuǎn)型的風(fēng)險(xiǎn)也是系統(tǒng)性的，企業(yè)做出轉(zhuǎn)型的戰(zhàn)略決策之時(shí)，也是企業(yè)轉(zhuǎn)型可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的開始。具體來說，企業(yè)轉(zhuǎn)型的風(fēng)險(xiǎn)可以概括為以下幾個(gè)方面。①政策法律和壁壘風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)的轉(zhuǎn)型過程除了受制于自身相關(guān)因素的約束之外，還與企業(yè)的外在環(huán)境息息相關(guān)，尤其是所在國家宏觀政策和相關(guān)法律制度的影響或關(guān)乎企業(yè)轉(zhuǎn)型的成敗，諸如所在國家的環(huán)境保護(hù)政策、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整政策、稅收信貸政策或目標(biāo)市場國家的技術(shù)壁壘、關(guān)稅壁壘、綠色貿(mào)易壁壘等。一些國家的法律政策和壁壘對(duì)于企業(yè)擬介入的轉(zhuǎn)型領(lǐng)域的限制，勢(shì)必會(huì)對(duì)企業(yè)轉(zhuǎn)型構(gòu)成巨大影響，因此企業(yè)面對(duì)這些風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，要提前做好風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，通過必要的措施和策略降低或完全規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。尤其是當(dāng)企業(yè)進(jìn)入的是一個(gè)完全陌生的行業(yè)領(lǐng)域時(shí)，由于與轉(zhuǎn)型前的行業(yè)領(lǐng)域沒關(guān)聯(lián)或者關(guān)聯(lián)度不大，所以企業(yè)更應(yīng)該著重考慮進(jìn)入新領(lǐng)域可能產(chǎn)生的各種障礙和限制壁壘以及相關(guān)國家的政策規(guī)定、法律制度等因素，制定出符合企業(yè)實(shí)際情況且切實(shí)可行的轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略。②轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略定位風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)的轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略定位是產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)的重要來源之一，因?yàn)檗D(zhuǎn)型戰(zhàn)略決定企業(yè)未來的大政方針和發(fā)展方向；同時(shí)，轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略也會(huì)決定企業(yè)的資源配置和各個(gè)發(fā)展階段的狀況。企業(yè)轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略定位的風(fēng)險(xiǎn)就在于其戰(zhàn)略的方向是否正確，轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略的方針政策是否契合企業(yè)自身的資源狀況、企業(yè)能力及所在行業(yè)的發(fā)展規(guī)律和市場環(huán)境狀況。③轉(zhuǎn)型投入風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)轉(zhuǎn)型會(huì)涉及資金的投入，而企業(yè)轉(zhuǎn)型的時(shí)間跨度較長，這就決定了其資金回收期較長，此外，這還和企業(yè)轉(zhuǎn)型采取什么樣的轉(zhuǎn)型方式相關(guān)。若是采用“激進(jìn)式”轉(zhuǎn)型，轉(zhuǎn)型周期相對(duì)會(huì)縮短，但在短時(shí)間內(nèi)需要投入的資金量相對(duì)較大，且轉(zhuǎn)型失敗后企業(yè)后撤的余地較小，這種轉(zhuǎn)型方式風(fēng)險(xiǎn)較大，但一旦轉(zhuǎn)型成功后，企業(yè)能較快地進(jìn)入“快車道”。若是采用“漸近式”轉(zhuǎn)型，企業(yè)長期成本會(huì)相對(duì)較大，但短期內(nèi)投入資金量相對(duì)較小，企業(yè)轉(zhuǎn)型不成功能進(jìn)行及時(shí)地后撤，這種轉(zhuǎn)型方式風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小，但整個(gè)轉(zhuǎn)型周期較長，企業(yè)成長會(huì)相對(duì)較慢，投資回收期會(huì)較長。此外，企業(yè)轉(zhuǎn)型還要注意財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，充足的現(xiàn)金流是保證企業(yè)轉(zhuǎn)型成功的必備要素。企業(yè)在實(shí)現(xiàn)盈虧平衡之前，投入成本較大，這時(shí)現(xiàn)金流出較多。如果企業(yè)在進(jìn)行轉(zhuǎn)型評(píng)估時(shí)，沒有充分的估量核算，造成轉(zhuǎn)型時(shí)資金的需求缺口較大，企業(yè)現(xiàn)金流斷流，將會(huì)給轉(zhuǎn)型帶來嚴(yán)重的風(fēng)險(xiǎn)，導(dǎo)致轉(zhuǎn)型不到位或轉(zhuǎn)型失敗。④文化觀念重塑風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)若是以并購的方式進(jìn)入某一行業(yè)領(lǐng)域，則與原有企業(yè)的文化整合是企業(yè)轉(zhuǎn)型不可忽視的一個(gè)因素，因?yàn)槠髽I(yè)文化是企業(yè)的基因，新舊企業(yè)文化融合的好壞將直接影響企業(yè)的運(yùn)營狀況。態(tài)度決定一切，觀念影響行為。重塑企業(yè)文化和觀念的過程，也就是對(duì)原有的企業(yè)文化和觀念進(jìn)行調(diào)和的過程，在這個(gè)過程中重塑的全新文化和理念會(huì)影響到員工對(duì)轉(zhuǎn)型的態(tài)度和執(zhí)行力。企業(yè)員工從轉(zhuǎn)型前的企業(yè)文化和思維觀念中解脫出來，形成新的企業(yè)文化和理念，一方面，可以減少企業(yè)員工對(duì)企業(yè)轉(zhuǎn)型的消極態(tài)度或抗拒情緒；另一方面，重塑后的員工態(tài)度和執(zhí)行力能夠契合轉(zhuǎn)型的需要。⑤人力資源配置風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)轉(zhuǎn)型面臨著人力資源的重新配置和調(diào)整，這對(duì)企業(yè)員工的技術(shù)、思想觀念、思維方式等提出了新的挑戰(zhàn)，而企業(yè)一般在構(gòu)成人員的水平上參差不齊，且會(huì)沿襲已有的企業(yè)傳統(tǒng)、工作方式和解決問題的模式等。重新配置人力資源，意味著原有企業(yè)員工面臨著職位調(diào)整、解聘、培訓(xùn)和重新上崗的境況。在這個(gè)過程中企業(yè)必然會(huì)遇到阻力和抗拒，對(duì)原有人力資源的有效合理配置將面臨較大的風(fēng)險(xiǎn)挑戰(zhàn)。2.1.2轉(zhuǎn)型類型企業(yè)轉(zhuǎn)型的概念相對(duì)寬泛，既有宏觀層面的，如國家轉(zhuǎn)型、地區(qū)轉(zhuǎn)型、行業(yè)轉(zhuǎn)型，又有相對(duì)微觀層面的，如企業(yè)轉(zhuǎn)型，還有既有關(guān)聯(lián)又有區(qū)別的混合轉(zhuǎn)型。無論何種轉(zhuǎn)型，其最終的邏輯都會(huì)落在企業(yè)具體的轉(zhuǎn)型發(fā)展上。國家、區(qū)域和行業(yè)的差異，以及企業(yè)本身的特點(diǎn)決定了企業(yè)轉(zhuǎn)型類型劃分的多樣性。2.1.2.1基于文獻(xiàn)研究的企業(yè)轉(zhuǎn)型類型鑒于相關(guān)研究，對(duì)企業(yè)轉(zhuǎn)型站在不同的視角有不同的看法，綜合來看，可總結(jié)為如圖2-3所示的幾種類型。圖2-3文獻(xiàn)研究法的企業(yè)轉(zhuǎn)型劃分類別2.1.2.2基于發(fā)展階段的企業(yè)轉(zhuǎn)型類型依據(jù)企業(yè)在發(fā)展過程中的階段性，以及不同發(fā)展階段側(cè)重點(diǎn)的差異，也可以對(duì)企業(yè)的轉(zhuǎn)型類型進(jìn)行分類，其各種轉(zhuǎn)型存在不同的原因和特點(diǎn)，經(jīng)過歸納總結(jié)如表2-3所示。表2-3基于企業(yè)發(fā)展階段的轉(zhuǎn)型類型劃分2.1.2.3基于戰(zhàn)略層級(jí)的企業(yè)轉(zhuǎn)型類型依據(jù)企業(yè)戰(zhàn)略所處的層次、職能和具體項(xiàng)目，也可以對(duì)企業(yè)的轉(zhuǎn)型類型進(jìn)行劃分。（1）總體戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型。這類轉(zhuǎn)型涉及企業(yè)使命、愿景、核心價(jià)值觀等的改變，其轉(zhuǎn)型的革命性、徹底性和根本性是顯而易見的，轉(zhuǎn)型將導(dǎo)致企業(yè)脫胎換骨、改頭換面，但轉(zhuǎn)型的難度和風(fēng)險(xiǎn)性也較大。（2）業(yè)務(wù)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型。這類轉(zhuǎn)型是對(duì)企業(yè)核心業(yè)務(wù)的調(diào)整，意味著企業(yè)的行業(yè)定位、市場定位、產(chǎn)品定位等方向的變化，轉(zhuǎn)型將導(dǎo)致企業(yè)業(yè)務(wù)模式的根本變革和業(yè)務(wù)內(nèi)容的徹底變化。例如諾基亞由原來的木材行業(yè)轉(zhuǎn)型到手機(jī)行業(yè)，其行業(yè)定位、市場定位和產(chǎn)品定位發(fā)生了根本變化，業(yè)務(wù)內(nèi)容、服務(wù)對(duì)象和運(yùn)營模型也發(fā)生了革命性的變化。（3）職能戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型。職能戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型是企業(yè)的局部轉(zhuǎn)型或是整體轉(zhuǎn)型下若干職能部門的轉(zhuǎn)型，其轉(zhuǎn)型的本質(zhì)是企業(yè)若干職能部門職能模式的變革，也是在總體戰(zhàn)略下局部戰(zhàn)略的調(diào)整和安排。這種轉(zhuǎn)型不會(huì)改變企業(yè)的核心基礎(chǔ)和核心業(yè)務(wù)的本質(zhì)內(nèi)容。如廣東華潤涂料公司，通過與國際領(lǐng)先的化工公司的合作，實(shí)現(xiàn)了企業(yè)涂料生產(chǎn)的技術(shù)、市場和產(chǎn)品等的職能戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型，同時(shí)也成功實(shí)現(xiàn)了“走出去”的國際化戰(zhàn)略。在這個(gè)轉(zhuǎn)型過程中，華潤公司通過多個(gè)職能部門的模式轉(zhuǎn)變，不僅增強(qiáng)了企業(yè)的涂料核心業(yè)務(wù)，還保持了自己企業(yè)的本質(zhì)不變。（4）戰(zhàn)略項(xiàng)目轉(zhuǎn)型。這種轉(zhuǎn)型是企業(yè)通過一些重大項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)企業(yè)戰(zhàn)略重心的轉(zhuǎn)移。如在企業(yè)的戰(zhàn)略框架之下，對(duì)一個(gè)或多個(gè)存在戰(zhàn)略意義的項(xiàng)目進(jìn)行投資，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)行業(yè)或業(yè)務(wù)內(nèi)容的轉(zhuǎn)型。這種轉(zhuǎn)型方式有點(diǎn)類似于漸進(jìn)式轉(zhuǎn)型，通過以點(diǎn)（若干項(xiàng)目）帶面（整個(gè)業(yè)務(wù)）的方式實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)內(nèi)容的徹底轉(zhuǎn)型。（5）專題戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型。這種轉(zhuǎn)型方式是通過專項(xiàng)戰(zhàn)略，達(dá)到企業(yè)在某些方面的快速完全轉(zhuǎn)型。如聯(lián)想集團(tuán)通過收購IBM個(gè)人電腦業(yè)務(wù)，實(shí)現(xiàn)了由一家中國本土企業(yè)向一家全球跨國公司的轉(zhuǎn)型，快速實(shí)現(xiàn)了業(yè)務(wù)擴(kuò)張，并成長為一家全球知名的集團(tuán)企業(yè)。對(duì)上述五種企業(yè)轉(zhuǎn)型類型，依其轉(zhuǎn)型規(guī)劃制定、轉(zhuǎn)型方案實(shí)施和轉(zhuǎn)型結(jié)果控制情況，進(jìn)行如表2-4所示的排列，表中星號(hào)的多少代表難易程度和風(fēng)險(xiǎn)的大小情況。企業(yè)要根據(jù)企業(yè)的實(shí)際狀況來選擇合適的轉(zhuǎn)型類型。在五種轉(zhuǎn)型類型中，前兩種轉(zhuǎn)型相對(duì)復(fù)雜系統(tǒng)，涉及面廣，轉(zhuǎn)型的徹底性較好，轉(zhuǎn)型的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大；后三種轉(zhuǎn)型相對(duì)穩(wěn)妥，轉(zhuǎn)型風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較低，屬于漸進(jìn)式的轉(zhuǎn)型方式，但轉(zhuǎn)型的效率較低。表2-4各種類型轉(zhuǎn)型的過程與風(fēng)險(xiǎn)表2-4各種類型轉(zhuǎn)型的過程與風(fēng)險(xiǎn)-續(xù)表2.1.3轉(zhuǎn)型內(nèi)容通過眾多學(xué)者對(duì)企業(yè)轉(zhuǎn)型內(nèi)涵的界定，不難看出，在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，企業(yè)轉(zhuǎn)型絕對(duì)不是一蹴而就的事，而是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程。具體來說，企業(yè)轉(zhuǎn)型涉及不可回避的五個(gè)方面的問題：①為什么轉(zhuǎn)（Why），②憑什么轉(zhuǎn)（What），③轉(zhuǎn)向何處（Where），④如何去轉(zhuǎn)（How），⑤何時(shí)轉(zhuǎn)型（When）。這4W1H實(shí)際上是對(duì)企業(yè)轉(zhuǎn)型的分析方法，具體分解可以概括為如表2-5所示的內(nèi)容。表2-5企業(yè)轉(zhuǎn)型分析法為什么轉(zhuǎn)，這是企業(yè)轉(zhuǎn)型的動(dòng)因。企業(yè)轉(zhuǎn)型的目的是保持企業(yè)的持續(xù)發(fā)展和競爭優(yōu)勢(shì)。從經(jīng)濟(jì)學(xué)視角來看，企業(yè)轉(zhuǎn)型無外乎誘致性轉(zhuǎn)型與強(qiáng)制性轉(zhuǎn)型。也可以把企業(yè)轉(zhuǎn)型的動(dòng)因按其來源分為內(nèi)驅(qū)動(dòng)因和外驅(qū)動(dòng)因，企業(yè)根據(jù)內(nèi)驅(qū)或外驅(qū)動(dòng)因做出是否轉(zhuǎn)型的決策，其內(nèi)在的邏輯關(guān)系見圖2-4所示。圖2-4基于內(nèi)/外驅(qū)動(dòng)因的企業(yè)轉(zhuǎn)型決策模型從內(nèi)驅(qū)動(dòng)因來看，企業(yè)基于有限理性的考慮角度，期望通過轉(zhuǎn)型實(shí)現(xiàn)企業(yè)發(fā)展方式的變革和發(fā)展空間的拓展。這種內(nèi)驅(qū)動(dòng)因是強(qiáng)烈而持久的，只要企業(yè)處于生命周期的存續(xù)期間，這種動(dòng)因就會(huì)存在。當(dāng)然企業(yè)轉(zhuǎn)型能否成功，取決于企業(yè)內(nèi)外各種資源因素的共同作用，如企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略、企業(yè)技術(shù)能力、企業(yè)人力資源、企業(yè)市場資源等。從外驅(qū)動(dòng)因看，企業(yè)轉(zhuǎn)型主要受制于企業(yè)外部環(huán)境的約束，有企業(yè)所處的市場狀況的影響作用，也有外在的宏觀政策、環(huán)保要求、地理環(huán)境、法律法規(guī)等因素的作用，這兩方面的作用共同決定企業(yè)向何處轉(zhuǎn)？是全局轉(zhuǎn)型還是局部轉(zhuǎn)型？轉(zhuǎn)型成敗風(fēng)險(xiǎn)如何？憑什么轉(zhuǎn)，其中的“什么”，是指企業(yè)轉(zhuǎn)型的前提條件。當(dāng)企業(yè)在內(nèi)外因素的驅(qū)動(dòng)下，確定必須轉(zhuǎn)型后，首先就要弄清楚企業(yè)自身具備哪些轉(zhuǎn)型條件。轉(zhuǎn)型條件可以分為軟條件和硬條件，軟條件包括戰(zhàn)略保證、治理結(jié)構(gòu)、運(yùn)行機(jī)制和企業(yè)文化等；硬條件包括資源、資金、人力等。轉(zhuǎn)型條件是企業(yè)做出要不要轉(zhuǎn)型的預(yù)判之后，對(duì)能不能轉(zhuǎn)型進(jìn)行判斷的基本條件。轉(zhuǎn)向何處，是企業(yè)轉(zhuǎn)型方向的確定問題。在企業(yè)的轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略中，到底該留在原產(chǎn)業(yè)中，還是要進(jìn)入新的行業(yè)領(lǐng)域，是企業(yè)首先要面對(duì)的問題。本研究認(rèn)為可以從如下五個(gè)方面加以考慮。第一，產(chǎn)業(yè)規(guī)模。足夠大的產(chǎn)業(yè)規(guī)模是企業(yè)成就大事業(yè)的保障，雖然有人根據(jù)長尾理論提出了不同見解，但是迄今為止國際知名的大公司大部分都存在于產(chǎn)業(yè)規(guī)模大的行業(yè)里。第二，盈利模式。企業(yè)擬進(jìn)入某個(gè)產(chǎn)業(yè)一定要考慮到該產(chǎn)業(yè)有沒有理想的盈利模式？產(chǎn)業(yè)的利基總量到底有多少？需要投入多少？用什么樣的商業(yè)模式，才能達(dá)到什么樣的市場份額？賺取多少利潤？例如，不能簡單地憑計(jì)算機(jī)市場的發(fā)展趨勢(shì)，就預(yù)判IT產(chǎn)業(yè)好壞，要依據(jù)其有什么樣的盈利模式，其利潤來源在哪里。第三，資源和資產(chǎn)是如何分布的。企業(yè)要對(duì)擬進(jìn)入行業(yè)的資源和資產(chǎn)狀況及分布情況調(diào)查清楚，并評(píng)估企業(yè)自身有沒有相關(guān)的資源和獲得資源的實(shí)力。第四，產(chǎn)業(yè)的管制情況。政府的產(chǎn)業(yè)政策會(huì)影響行業(yè)的結(jié)構(gòu)規(guī)模和利基。企業(yè)要能看到其擬轉(zhuǎn)入或所在產(chǎn)業(yè)在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中所處的位置和未來的發(fā)展趨勢(shì)，從而研判是否進(jìn)入、停留或者退出。第五，產(chǎn)業(yè)的技術(shù)走勢(shì)。企業(yè)如果要進(jìn)入某個(gè)產(chǎn)業(yè)，首先要考慮，產(chǎn)業(yè)的核心技術(shù)掌握在哪個(gè)企業(yè)手里？能否通過知識(shí)轉(zhuǎn)移或其他方式獲得關(guān)鍵核心技術(shù)？具備哪些資源能掌握這些技術(shù)并能使之處于領(lǐng)先地位？此外，還要考慮到所轉(zhuǎn)入的產(chǎn)業(yè)和目前產(chǎn)業(yè)之間的關(guān)聯(lián)度和協(xié)同性。如何去轉(zhuǎn)，是企業(yè)轉(zhuǎn)型的方式問題。企業(yè)轉(zhuǎn)型是一個(gè)普遍性與艱難性并存的過程。企業(yè)轉(zhuǎn)型的普遍性是由企業(yè)求生存、求發(fā)展的基本屬性所規(guī)定的。企業(yè)轉(zhuǎn)型的艱難性是指：無論什么轉(zhuǎn)型，對(duì)企業(yè)來說難度都不容小覷，這由轉(zhuǎn)型的長期性、復(fù)雜性和系統(tǒng)性決定的。究竟選擇何種轉(zhuǎn)型方式？如何去轉(zhuǎn)？還要在綜合考量企業(yè)的整體戰(zhàn)略、擁有資源等具體情況后再做決定。何時(shí)轉(zhuǎn)型，是轉(zhuǎn)型時(shí)機(jī)的確定問題。這個(gè)問題既與企業(yè)自身的發(fā)展情況、企業(yè)內(nèi)部資源有關(guān)，同時(shí)也與外部宏觀環(huán)境，特別是擬轉(zhuǎn)向行業(yè)的特點(diǎn)與情況有關(guān)，要全盤計(jì)劃，統(tǒng)籌安排。2.2企業(yè)轉(zhuǎn)型的知識(shí)特性及狀態(tài)2.2.1企業(yè)轉(zhuǎn)型的知識(shí)特性知識(shí)轉(zhuǎn)移在企業(yè)內(nèi)外部的經(jīng)濟(jì)生活中發(fā)生較為普遍，然而對(duì)比于其他領(lǐng)域的應(yīng)用，企業(yè)的知識(shí)轉(zhuǎn)移有其自身特點(diǎn)，并且與知識(shí)的特性緊密相連。對(duì)這些影響轉(zhuǎn)移的知識(shí)特性的準(zhǔn)確把握，是對(duì)轉(zhuǎn)型企業(yè)的知識(shí)轉(zhuǎn)移過程進(jìn)行深入研究的前提。（1）知識(shí)的相關(guān)性知識(shí)的相關(guān)性，即企業(yè)原有產(chǎn)業(yè)和新進(jìn)入產(chǎn)業(yè)中知識(shí)的相關(guān)程度。根據(jù)轉(zhuǎn)型跨度大小的不同，企業(yè)在確定的新產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的知識(shí)，一般與當(dāng)前產(chǎn)業(yè)的知識(shí)都有或多或少的相關(guān)性。知識(shí)的相關(guān)性，從短期來看，可以影響轉(zhuǎn)型過程中知識(shí)轉(zhuǎn)移的效率；從長期來看，能使企業(yè)以較低的成本迅速地學(xué)習(xí)和積累新知識(shí)。本書認(rèn)為，知識(shí)的相關(guān)性有三種作用形式：第一種是在原有產(chǎn)業(yè)中建立和維持的具有核心競爭力的知識(shí)，在新的產(chǎn)業(yè)空間中可以起到催化劑的作用；第二種是利用在建立現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)核心競爭力的過程中所需要的知識(shí)，以更低的成本或更快的速度創(chuàng)立新產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的新的核心能力；第三種是在建立新產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的過程中，企業(yè)獲得了新的核心能力，而這些核心能力反過來會(huì)作用于其現(xiàn)有的業(yè)務(wù)單元的知識(shí)水平。其中前兩種知識(shí)相關(guān)性的作用形式在企業(yè)進(jìn)行產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型過程中應(yīng)用得較為廣泛。（2）知識(shí)的默會(huì)性及其對(duì)核心競爭力的作用知識(shí)的默會(huì)性，即知識(shí)無法用明晰的規(guī)范化的語言進(jìn)行傳播，其深植于個(gè)人的行為和經(jīng)驗(yàn)中，不易被表達(dá)和共享。一個(gè)產(chǎn)業(yè)的知識(shí)默會(huì)性程度及其對(duì)核心競爭力的作用能夠影響到企業(yè)在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型中對(duì)知識(shí)的吸收，進(jìn)而影響到知識(shí)轉(zhuǎn)移的模式。制造業(yè)相比于服務(wù)業(yè)來說，其默會(huì)知識(shí)對(duì)產(chǎn)業(yè)核心競爭力的作用相對(duì)較小，其生產(chǎn)系統(tǒng)與知識(shí)系統(tǒng)的可分離程度較高，比如汽車制造業(yè)。而在餐飲、管理咨詢等軟服務(wù)業(yè)中，默會(huì)知識(shí)的作用較大。如果新進(jìn)入產(chǎn)業(yè)中默會(huì)知識(shí)的含量比較高，且其對(duì)產(chǎn)業(yè)競爭力的提升至關(guān)重要，那么，為了在企業(yè)轉(zhuǎn)型中提高默會(huì)知識(shí)的轉(zhuǎn)移效率，并減少默會(huì)知識(shí)的外溢，企業(yè)可以采用聯(lián)盟、技術(shù)學(xué)習(xí)等方式與外部人員進(jìn)行合作交流，在實(shí)際溝通和接觸的過程中，使新產(chǎn)業(yè)所需的默會(huì)知識(shí)被潛移默化地轉(zhuǎn)移到自身企業(yè)中。如果新產(chǎn)業(yè)對(duì)默會(huì)知識(shí)的要求比較低，這種知識(shí)對(duì)產(chǎn)業(yè)競爭力的影響力不是十分明顯，那么企業(yè)在轉(zhuǎn)型中可以采用外包或者重組企業(yè)內(nèi)部設(shè)備等方式，挖掘物化在機(jī)器設(shè)備或產(chǎn)品上的具有專用性的隱性知識(shí)。（3）知識(shí)的情境依賴性知識(shí)的情境依賴性，即知識(shí)對(duì)其所嵌入環(huán)境的依賴程度。如果知識(shí)作用的發(fā)揮需要涉及其所在的情境知識(shí)，則該項(xiàng)知識(shí)的情境依賴性較強(qiáng)；而比較完備的獨(dú)立知識(shí)，對(duì)情境的依賴性較弱。如果一種具有競爭力的知識(shí)涉及大量的個(gè)人和團(tuán)隊(duì)知識(shí)，它就很難被重新理解和吸收，可轉(zhuǎn)移性將大大減弱。比如在生物技術(shù)、汽車等迅速發(fā)展的領(lǐng)域，知識(shí)分散廣泛、精細(xì)復(fù)雜。對(duì)這種知識(shí)，企業(yè)間的戰(zhàn)略聯(lián)盟合作可以使其得到很好的傳播和利用。而對(duì)于獨(dú)立性較強(qiáng)的知識(shí)，產(chǎn)業(yè)的專業(yè)系統(tǒng)和知識(shí)系統(tǒng)的可分離程度高，在知識(shí)轉(zhuǎn)移的過程中可以采用模塊化的方式。單個(gè)企業(yè)無法也沒有必要全面掌握復(fù)雜產(chǎn)品的相關(guān)知識(shí)，但是可以有目的地選擇新進(jìn)入產(chǎn)業(yè)中的某些重要技術(shù)知識(shí)模塊進(jìn)行集中學(xué)習(xí)和創(chuàng)新，從而在產(chǎn)品的某些方面形成專有知識(shí)，躋身產(chǎn)業(yè)前列。（4）知識(shí)的專業(yè)性在知識(shí)轉(zhuǎn)移的過程中，接受者是否具有相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)基礎(chǔ)，在很大程度上決定了外源技術(shù)知識(shí)能否被真正轉(zhuǎn)移和吸收。如果企業(yè)轉(zhuǎn)型的專業(yè)性跨度較大，接受者對(duì)新領(lǐng)域的知識(shí)儲(chǔ)備不足、缺乏經(jīng)驗(yàn)，與知識(shí)發(fā)送者存在較大的知識(shí)落差，或者缺乏對(duì)新領(lǐng)域的知識(shí)敏感度，就會(huì)對(duì)轉(zhuǎn)型企業(yè)的知識(shí)轉(zhuǎn)移過程產(chǎn)生阻礙作用，削弱知識(shí)轉(zhuǎn)移的效果。而在某些特定的產(chǎn)業(yè)中，如IT服務(wù)、金融服務(wù)等行業(yè)，共同的專業(yè)背景和專業(yè)經(jīng)歷，在頻繁的交流中往往會(huì)發(fā)展出一種專門的表達(dá)傳遞方式，有利于企業(yè)在對(duì)各類符號(hào)、信息的共同理解的基礎(chǔ)上進(jìn)行有效的溝通和學(xué)習(xí)。因此，企業(yè)在轉(zhuǎn)型過程中，要清楚地識(shí)別出所需知識(shí)的專業(yè)性和通用性，采取具有針對(duì)性的措施來組織知識(shí)轉(zhuǎn)移的過程。2.2.2基于知識(shí)轉(zhuǎn)移的企業(yè)轉(zhuǎn)型知識(shí)狀態(tài)從知識(shí)轉(zhuǎn)移的角度來看，企業(yè)在轉(zhuǎn)型的過程中所涉及的知識(shí)，大致包括以下幾種狀態(tài)，如圖2-5所示。圖2-5企業(yè)轉(zhuǎn)型知識(shí)狀態(tài)（1）共用知識(shí)：在企業(yè)做出戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的決策后，需要分析轉(zhuǎn)型所需的知識(shí)與轉(zhuǎn)型前原有知識(shí)域的共同點(diǎn)。這部分知識(shí)是轉(zhuǎn)型前的知識(shí)域和轉(zhuǎn)型后的知識(shí)域的交集，在企業(yè)轉(zhuǎn)型前后幾乎沒有變化，因此，可以完全復(fù)制并直接利用。如企業(yè)的品牌、銷售渠道等無形知識(shí)資產(chǎn)。一般來說，主要包括企業(yè)最核心的知識(shí)以及與轉(zhuǎn)型前后知識(shí)域相類似的知識(shí)儲(chǔ)備。（2）待挖掘的原有知識(shí)：這部分知識(shí)能夠在新業(yè)務(wù)領(lǐng)域中被加工應(yīng)用，并促進(jìn)企業(yè)迅速以低成本實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型。企業(yè)可在內(nèi)部識(shí)別出待挖掘的對(duì)轉(zhuǎn)型有益的知識(shí)，采取相應(yīng)的措施實(shí)現(xiàn)企業(yè)內(nèi)部的知識(shí)轉(zhuǎn)移和共享，并在原有知識(shí)的基礎(chǔ)上進(jìn)行深度強(qiáng)化、提高、擴(kuò)展和延伸，從而使其成為與新領(lǐng)域相吻合的可再利用的知識(shí)。待挖掘的知識(shí)和共用知識(shí)統(tǒng)稱為企業(yè)轉(zhuǎn)型前后的關(guān)聯(lián)知識(shí)。（3）被摒棄的舊知識(shí)：這部分知識(shí)主要包括兩個(gè)方面的內(nèi)容。一方面是指新進(jìn)入的產(chǎn)業(yè)知識(shí)域所不涉及的或者已經(jīng)過時(shí)和淘汰的原有舊知識(shí)。在企業(yè)轉(zhuǎn)型過程中要及時(shí)識(shí)別和摒棄這樣的知識(shí)，避免企業(yè)的知識(shí)冗余。另一方面是指與新進(jìn)入領(lǐng)域的知識(shí)相沖突或者不符合新產(chǎn)業(yè)發(fā)展趨勢(shì)的舊知識(shí)。準(zhǔn)確識(shí)別和摒棄這部分知識(shí)，可以提高企業(yè)轉(zhuǎn)型的效率。（4）待學(xué)習(xí)的新知識(shí)：涉足新的業(yè)務(wù)領(lǐng)域，必然有全新的外部知識(shí)需要重新學(xué)習(xí)、吸收和應(yīng)用，這包括顯性知識(shí)和隱性知識(shí)。企業(yè)在轉(zhuǎn)型過程中，應(yīng)通過自主研發(fā)、合作創(chuàng)新等方式，對(duì)新進(jìn)入領(lǐng)域的知識(shí)進(jìn)行學(xué)習(xí)，從而有針對(duì)性的學(xué)習(xí)和創(chuàng)造新知識(shí)。在企業(yè)不同類型的轉(zhuǎn)型過程中的不同時(shí)期，各種知識(shí)狀態(tài)表現(xiàn)出不同的分布和知識(shí)轉(zhuǎn)移的形式。除了被摒棄的知識(shí)外，其他三種知識(shí)狀態(tài)都或多或少涉及知識(shí)轉(zhuǎn)移的個(gè)體、團(tuán)隊(duì)、組織、組織間四個(gè)層次。其中待挖掘的知識(shí)的轉(zhuǎn)移過程主要在組織內(nèi)部層面，待學(xué)習(xí)的知識(shí)的轉(zhuǎn)移過程主要在組織間層面。此外，以上知識(shí)狀態(tài)的轉(zhuǎn)化會(huì)通過企業(yè)轉(zhuǎn)型的整個(gè)知識(shí)轉(zhuǎn)移過程得以實(shí)現(xiàn)。2.3企業(yè)轉(zhuǎn)型過程中的知識(shí)轉(zhuǎn)移動(dòng)因解釋企業(yè)在轉(zhuǎn)型過程中需要進(jìn)行知識(shí)轉(zhuǎn)移，不僅因?yàn)槠髽I(yè)需要知識(shí)管理，知識(shí)管理中包括知識(shí)轉(zhuǎn)移的簡單邏輯推理，這種轉(zhuǎn)移還針對(duì)企業(yè)的特點(diǎn)，涉及企業(yè)需要知識(shí)管理與企業(yè)轉(zhuǎn)型特征這種共性與特性的交集。也就是說企業(yè)轉(zhuǎn)型進(jìn)行知識(shí)轉(zhuǎn)移的動(dòng)因，既具有一般企業(yè)需要知識(shí)轉(zhuǎn)移的共性，也具有企業(yè)轉(zhuǎn)型需要知識(shí)轉(zhuǎn)移的特性。2.3.1基于知識(shí)特性的解釋（1）來自知識(shí)非排他性的動(dòng)因解釋知識(shí)的非排他性是知識(shí)區(qū)別于其他物質(zhì)資源的一個(gè)重要特征。一般來說，所有物質(zhì)資源都有排他性，即使是公共物品，從所有屬性上來看是共有的，但在使用時(shí)，如果一個(gè)人在使用，其他人暫時(shí)就無法使用。而知識(shí)具有完全的非排他性，某人擁有知識(shí)不排除他人也同樣完整地?fù)碛性撝R(shí)。對(duì)知識(shí)的擁有只有個(gè)體稟賦的差異，沒有知識(shí)共享的排他。正是知識(shí)的非排他性，造就了知識(shí)的可共享性，從而使知識(shí)具有不同于土地、固定資產(chǎn)以及其他物質(zhì)資源的獨(dú)特優(yōu)勢(shì)，也就是說，知識(shí)能為很多人和企業(yè)同時(shí)使用，而且共享知識(shí)的企業(yè)和個(gè)人越多，知識(shí)的價(jià)值越大。知識(shí)的非排他性，使企業(yè)可以利用知識(shí)而不需要額外付出成本。這可以從兩個(gè)方面對(duì)企業(yè)轉(zhuǎn)型過程中的知識(shí)轉(zhuǎn)移動(dòng)因做出解釋。一方面，企業(yè)在轉(zhuǎn)型過程中可以充分利用一部分原來自有的知識(shí)，如基本的管理知識(shí)、財(cái)務(wù)知識(shí)、技術(shù)利用知識(shí)、知識(shí)型人才管理知識(shí)等，而且這些基本知識(shí)不管企業(yè)轉(zhuǎn)向何處都會(huì)有用；另一方面，企業(yè)在轉(zhuǎn)型過程中需要進(jìn)行外部知識(shí)轉(zhuǎn)移，對(duì)外部企業(yè)來說，只要轉(zhuǎn)移知識(shí)的收益，大于企業(yè)轉(zhuǎn)型可能會(huì)帶來的競爭損失，就可以進(jìn)行知識(shí)轉(zhuǎn)移，因?yàn)槌酥馑鼪]有額外的知識(shí)創(chuàng)造成本。（2）來自知識(shí)傳播性的動(dòng)因解釋知識(shí)的傳播是指知識(shí)可以在空間和時(shí)間上進(jìn)行傳遞。從空間上來說，知識(shí)可以在全球范圍內(nèi)，甚至可以跨越地球，在整個(gè)宇宙中進(jìn)行傳遞。在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，信息技術(shù)高度發(fā)達(dá)，各種有線電視網(wǎng)、固定電話網(wǎng)、手機(jī)的無線通信以及互聯(lián)網(wǎng)，都使知識(shí)在空間上的傳播速度越來越快。與其他物質(zhì)資源相比，土地資源是無法在空間上進(jìn)行傳遞的，勞動(dòng)力以及其他物質(zhì)商品盡管可以進(jìn)行傳遞，但傳播的范圍和速度會(huì)受到諸多因素的限制，如國家政策、貿(mào)易壁壘、交通運(yùn)輸?shù)取６R(shí)只需要通過互聯(lián)網(wǎng)就能在瞬間完成傳遞。即使是與能夠通過網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行快速傳遞的資金相比，知識(shí)傳播還具有多向性和廣泛性，而且知識(shí)在時(shí)間上也可以進(jìn)行傳播。知識(shí)的傳播性，使企業(yè)轉(zhuǎn)型可以通過物理網(wǎng)絡(luò)或虛擬網(wǎng)絡(luò)途徑，如廣播、電視媒體、紙質(zhì)媒體、網(wǎng)絡(luò)等，獲得知識(shí)而不必付出或者只付出很少的成本。這樣低成本或無成本而有收益的事，作為具有有限理性的企業(yè)何樂而不為。（3）來自知識(shí)的非消耗性和價(jià)值變化性的動(dòng)因解釋知識(shí)的非消耗性是指知識(shí)在無形地使用過程中不存在有形損耗，可以反復(fù)使用，如此保證了知識(shí)在時(shí)間上的延續(xù)和空間上的傳遞。知識(shí)的價(jià)值變化性是指知識(shí)的價(jià)值是不斷變化的。有些知識(shí)會(huì)隨著時(shí)間的延續(xù)和多次使用而得到補(bǔ)充和完善，價(jià)值不斷凸顯，甚至增值；而有些知識(shí)會(huì)隨著時(shí)間的推移、技術(shù)的發(fā)展、環(huán)境的變化而變得陳舊過失，價(jià)值日益遞減。企業(yè)要進(jìn)行轉(zhuǎn)型，也就是說企業(yè)要從一種形態(tài)過渡到另外一種形態(tài)（這種形態(tài)，可能和原來形態(tài)屬于同一行業(yè)，也可能和原來形態(tài)不屬于同一行業(yè)，不管哪種情況），一是可以充分利用知識(shí)的非消耗性節(jié)約成本，同時(shí)保持一定的生產(chǎn)、經(jīng)營管理的延續(xù)性；二是可以充分利用知識(shí)的價(jià)值變化性、價(jià)值增值性，不斷地進(jìn)行知識(shí)轉(zhuǎn)移，實(shí)現(xiàn)價(jià)值增值，促進(jìn)企業(yè)發(fā)展。知識(shí)的價(jià)值遞減性是指一定時(shí)間段內(nèi)不充分轉(zhuǎn)移利用知識(shí)，導(dǎo)致知識(shí)沒有得到充分利用。而隨著知識(shí)的價(jià)值耗損，企業(yè)會(huì)后悔在開始時(shí)過分保護(hù)和控制知識(shí)。（4）來自知識(shí)不可逆性的動(dòng)因解釋知識(shí)的不可逆性表現(xiàn)在：如果知識(shí)已經(jīng)傳播開來，他人已經(jīng)理解掌握知識(shí)，就不可能再回到原來狀態(tài)，好比覆水難收；人如果具有了知識(shí)，如果不采取非人道的措施，就不可能剝奪。這是知識(shí)有別于土地、自然資源、資金等物質(zhì)財(cái)富之處。知識(shí)的不可逆性決定了企業(yè)在轉(zhuǎn)型過程中可能通過一次性成功的知識(shí)轉(zhuǎn)移，獲得永久的知識(shí)掌握，如此今后知識(shí)運(yùn)用的成本會(huì)逐漸遞減，直到為零。所以從這個(gè)意義上來說，知識(shí)轉(zhuǎn)移，有利于企業(yè)的長期發(fā)展，這是一次投資長久收益的好事。（5）來自知識(shí)依附性的動(dòng)因解釋知識(shí)的依附性是指知識(shí)不可能獨(dú)立存在，它一般都嵌入一定的載體，載體消失，知識(shí)就隨之消失。知識(shí)依附之載體具有多種形式，如電子儲(chǔ)存器、書籍、人、網(wǎng)絡(luò)、物理形象等。知識(shí)的這種依附性意味著，知識(shí)依附載體形式的多元化和大眾化決定了知識(shí)擴(kuò)散和轉(zhuǎn)移的價(jià)值。知識(shí)依附載體的流轉(zhuǎn)，就是知識(shí)轉(zhuǎn)移的實(shí)現(xiàn)。企業(yè)轉(zhuǎn)型過程中原有的大量原材料、設(shè)備、廠房、電子數(shù)據(jù)、知識(shí)型人才、文件、書籍資料等都是知識(shí)的豐富載體，充分利用這些載體也是其知識(shí)轉(zhuǎn)移的必然要求。（6）來自知識(shí)分散性的動(dòng)因解釋知識(shí)的分散性指知識(shí)分散于各個(gè)地方，浩如煙海，每個(gè)載體，包括每個(gè)人，所承載的知識(shí)都是非常有限的。知識(shí)的分散性意味著，任何人或載體掌握的知識(shí)都不可能是絕對(duì)有用的、完全的，都是有限的、部分的。所以，具有不同知識(shí)容量的企業(yè)間有進(jìn)行知識(shí)轉(zhuǎn)移合作的必要。對(duì)企業(yè)來說，要想實(shí)現(xiàn)企業(yè)形態(tài)的轉(zhuǎn)變，原有的許多模式與體制都要發(fā)生相應(yīng)的改變，借鑒和轉(zhuǎn)移其他企業(yè)的知識(shí)顯然更加迫切。2.3.2基于降低交易成本的理論考察（1）理論基礎(chǔ)英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家科斯（Coase，1937）在1937年提出了交易成本理論，當(dāng)時(shí)流行對(duì)自由經(jīng)濟(jì)學(xué)的考問，如果自由價(jià)格機(jī)制是協(xié)調(diào)和配置資源的最有效手段，那么大量企業(yè)存在的事實(shí)如何解釋？許多學(xué)者沒有給出令人信服的解釋，而科斯給出了解釋，他認(rèn)為企業(yè)存在的理由在于企業(yè)內(nèi)部在開展一些活動(dòng)時(shí)相較于市場安排具有較低的成本，那么基于利潤最大化的考慮，當(dāng)通過內(nèi)部開展一些活動(dòng)比通過市場交易更經(jīng)濟(jì)時(shí)，這項(xiàng)活動(dòng)就由企業(yè)承擔(dān)，因此企業(yè)是價(jià)格機(jī)制的替代物。不過經(jīng)濟(jì)學(xué)家們對(duì)交易成本的界定仁者見仁，智者見智。Demsetz（1975）認(rèn)為交易成本就是交換所有權(quán)的成本，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)把交易成本概括為所有與制度或組織的建立或變遷，以及制度或組織使用有關(guān)的成本。市場中的交易成本就是利用價(jià)格機(jī)制的成本，具體包括為完成市場交易而搜尋并獲得準(zhǔn)確的市場所付出的費(fèi)用、談判和簽訂契約的費(fèi)用及監(jiān)督和維護(hù)的費(fèi)用等。對(duì)企業(yè)轉(zhuǎn)型過程中的知識(shí)轉(zhuǎn)移來講，交易成本可以具體描述為以下幾點(diǎn)：①知識(shí)轉(zhuǎn)移伙伴的搜尋成本。為了轉(zhuǎn)型成功，企業(yè)必須尋找合適的知識(shí)轉(zhuǎn)移伙伴進(jìn)行知識(shí)轉(zhuǎn)移。但是由于不同企業(yè)具有不同的核心競爭力，具有不同的核心知識(shí)，因此企業(yè)必須在識(shí)別自身知識(shí)的基礎(chǔ)上，花費(fèi)時(shí)間和費(fèi)用與潛在合作伙伴進(jìn)行交流、溝通。當(dāng)然隨著知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代信息和網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的迅猛發(fā)展，企業(yè)可以借助信息網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)來尋找合作伙伴，如盟友推薦、網(wǎng)上招標(biāo)、網(wǎng)上搜索等手段，從而降低尋找知識(shí)轉(zhuǎn)移伙伴的成本。②知識(shí)轉(zhuǎn)移活動(dòng)的談判簽約成本。知識(shí)轉(zhuǎn)移契約的達(dá)成需要雙方討價(jià)還價(jià)，需要預(yù)先談好利益分配機(jī)制。當(dāng)然隨著現(xiàn)代管理科學(xué)技術(shù)（如各種ERP軟件）與PC技術(shù)的發(fā)展，企業(yè)可以通過網(wǎng)絡(luò)與談判決策支持系統(tǒng)同知識(shí)轉(zhuǎn)移伙伴進(jìn)行在線談判，從而減少傳統(tǒng)的談判簽約成本。③知識(shí)轉(zhuǎn)移契約的履約成本。這個(gè)成本包括建立知識(shí)轉(zhuǎn)移通道及知識(shí)轉(zhuǎn)移過程中涉及的各種成本，如知識(shí)轉(zhuǎn)移平臺(tái)建設(shè)成本、監(jiān)督成本、伙伴關(guān)系維持成本、信息交流成本、契約調(diào)整成本等。外部競爭環(huán)境的優(yōu)化、政治法律體系的健全、企業(yè)管理理念的變化、企業(yè)信譽(yù)信號(hào)識(shí)別的成熟、信息流動(dòng)的順暢，會(huì)使企業(yè)與知識(shí)源企業(yè)間的誠信度不斷加強(qiáng)，紐帶聯(lián)系更加密切，長期可持續(xù)發(fā)展觀念更加深入人心，雙方的機(jī)會(huì)主義行為也會(huì)逐漸減少，從而企業(yè)監(jiān)督合作伙伴或修改契約的次數(shù)會(huì)不斷減少，相應(yīng)地交易費(fèi)用也會(huì)減少。同時(shí)網(wǎng)絡(luò)及通信技術(shù)的發(fā)展，也會(huì)大大地降低轉(zhuǎn)型企業(yè)知識(shí)轉(zhuǎn)移的成本。（2）假設(shè)與推理考慮成本與收益，我們進(jìn)一步利用博弈論來解釋企業(yè)轉(zhuǎn)型知識(shí)轉(zhuǎn)移的動(dòng)因。不妨做如下假設(shè)。H1：轉(zhuǎn)型企業(yè)的知識(shí)轉(zhuǎn)移伙伴搜尋成本為Ct1，知識(shí)轉(zhuǎn)移的談判簽約成本為Ct2，知識(shí)轉(zhuǎn)移的契約履行成本為Ct3，總的知識(shí)轉(zhuǎn)移交易成本為Ct，Ct=Ct1+Ct2+Ct3；H2：知識(shí)源企業(yè)（即轉(zhuǎn)移企業(yè)的知識(shí)轉(zhuǎn)移伙伴）的談判簽約成本為Cp1，知識(shí)轉(zhuǎn)移的契約履行成本為Cp2，總的知識(shí)轉(zhuǎn)移交易成本為Cp，Cp=Cp1+Cp2；H3：轉(zhuǎn)型企業(yè)與知識(shí)源企業(yè)進(jìn)行知識(shí)轉(zhuǎn)移的總收益為R，分配系數(shù)為λ，則，知識(shí)源企業(yè)從中獲取的收益為λR，轉(zhuǎn)型企業(yè)從中獲取的收益為（1-λ）R；H4：轉(zhuǎn)型企業(yè)與知識(shí)源企業(yè)在知識(shí)轉(zhuǎn)移活動(dòng)中的留存收益分別為Rt、Rp，且λR＞Rp，（1-λ）R＞Rt；H5：轉(zhuǎn)型企業(yè)與知識(shí)源企業(yè)均為風(fēng)險(xiǎn)中性者?；谝陨霞僭O(shè)我們可以構(gòu)建轉(zhuǎn)型企業(yè)和知識(shí)源企業(yè)知識(shí)轉(zhuǎn)移活動(dòng)的博弈矩陣（見表2-6）。表2-6交易成本視角的企業(yè)轉(zhuǎn)型過程中知識(shí)轉(zhuǎn)移博弈收益矩陣下面對(duì)該矩陣進(jìn)行討論：從表2-6中可知，當(dāng)交易成本Ct和Cp都很大（Ct，Cp→+∞），且（1-λ）R-Ct＜Rt，λR-Cp＜Rp時(shí)，不難得出納什均衡解為（不轉(zhuǎn)移，不轉(zhuǎn)移）；當(dāng)交易成本Ct和Cp都很大（Ct，Cp→+∞），且（1-λ）R-Ct＞Rt，λR-Cp＞Rp時(shí)，模型存在兩個(gè)納什均衡解為（轉(zhuǎn)移，轉(zhuǎn)移）和（不轉(zhuǎn)移，不轉(zhuǎn)移）；當(dāng)交易成本Ct和Cp都很小，即Ct→0，Cp→0時(shí)，不難得出，此時(shí)的唯一納什均衡解為（轉(zhuǎn)移，轉(zhuǎn)移）。（3）結(jié)論分析再對(duì)上述討論進(jìn)一步分析，在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，網(wǎng)絡(luò)與通信技術(shù)的應(yīng)用成為一種常態(tài)，這為轉(zhuǎn)型企業(yè)降低知識(shí)轉(zhuǎn)移伙伴搜尋成本Ct1、知識(shí)轉(zhuǎn)移的談判簽約成本Ct2、知識(shí)轉(zhuǎn)移的契約履行成本Ct3，從而降低總的知識(shí)轉(zhuǎn)移交易成本Ct提供了技術(shù)支持，也就是說轉(zhuǎn)型企業(yè)與知識(shí)源企業(yè)建立知識(shí)轉(zhuǎn)移契約從交易成本的角度來看是可能的、可行的。由此我們可以得出結(jié)論：交易成本Ct和Cp的降低是企業(yè)轉(zhuǎn)型過程中的知識(shí)轉(zhuǎn)移活動(dòng)進(jìn)行的一個(gè)動(dòng)因。2.3.3知識(shí)缺口彌補(bǔ)的理論解釋Donohue和Olien（1970）提出了知識(shí)缺口的概念。Zack（1999）從戰(zhàn)略缺口的角度入手，通過戰(zhàn)略缺口與知識(shí)缺口間關(guān)系的研究，提高了對(duì)知識(shí)缺口的識(shí)別度與分析研究的可操作性，認(rèn)為企業(yè)的知識(shí)缺口是戰(zhàn)略知識(shí)與實(shí)際擁有知識(shí)之間的差距，源于戰(zhàn)略缺口，又與之相伴。Harder（2003）認(rèn)為知識(shí)缺口源于組織當(dāng)前缺乏知識(shí)，而且該類知識(shí)對(duì)于組織的生存和成長至關(guān)重要，他認(rèn)為通過合作互動(dòng)過程，可以利用共享伙伴的知識(shí)資源來達(dá)到彌補(bǔ)自身知識(shí)缺口的目的。樊治平（2002）在Zack的基礎(chǔ)上運(yùn)用SWOT方法分析了企業(yè)的知識(shí)缺口，并提出了兩類知識(shí)缺口的彌補(bǔ)策略。黨興華等（2005）將企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中的知識(shí)缺口分為隱性缺口和顯性缺口，并根據(jù)戰(zhàn)略上的重要性選擇了不同的彌補(bǔ)策略。綜上所述，本書界定的轉(zhuǎn)型企業(yè)的知識(shí)缺口為：由于外生或內(nèi)生的原因，企業(yè)的知識(shí)供給不能滿足轉(zhuǎn)型知識(shí)需求而產(chǎn)生的差距。本書擬運(yùn)用數(shù)理模型證明彌補(bǔ)知識(shí)缺口是轉(zhuǎn)型企業(yè)進(jìn)行知識(shí)轉(zhuǎn)移的動(dòng)因。2.3.3.1理論基礎(chǔ)（1）信息與隱性知識(shí)維度的知識(shí)計(jì)量知識(shí)作為知識(shí)管理的邏輯起點(diǎn)，對(duì)它的定義眾說紛紜。研究知識(shí)的量化也不可避免地會(huì)遇到知識(shí)與信息的關(guān)系的問題，目前對(duì)知識(shí)與信息的關(guān)系的研究很多，莫衷一是。知識(shí)與信息的關(guān)系，歸納起來有以下5種。①知識(shí)是信息的一部分。持有這樣觀點(diǎn)的學(xué)者很多，特別在法學(xué)界最多。例如，F(xiàn)rappaolo（2006）認(rèn)為信息就是顯性知識(shí)，矯煜煜（2003）、王知津（2001）認(rèn)為知識(shí)屬于信息。②信息是知識(shí)的一部分。該觀點(diǎn)認(rèn)為知識(shí)的概念比信息要寬，信息是知識(shí)中Know-what和Know-why的范疇，稱歸類知識(shí)。而Know-how和Know-who屬于沉默的知識(shí)，難以歸類和量度，是信息所不能包括的。③信息等于知識(shí)。例如顧基發(fā)（2009）“信息就是知識(shí)”，這種觀點(diǎn)是現(xiàn)在比較流行的技術(shù)學(xué)派的觀點(diǎn)，計(jì)算機(jī)、信息及通信等研究領(lǐng)域的學(xué)者多持有這種觀點(diǎn)。④信息和知識(shí)呈交叉關(guān)系。例如，此觀點(diǎn)認(rèn)為顯性知識(shí)同時(shí)也是信息的組成部分。⑤信息和知識(shí)相離。兩者是不同概念，不存在包含或交叉關(guān)系。持有這種觀點(diǎn)的人很少。這幾種知識(shí)與信息的關(guān)系可用集合圖的形式表示如下（見圖2-6），其中K表示知識(shí)，I表示信息。由圖2-6可以得出這樣的結(jié)論：對(duì)①、③兩種情況，知識(shí)的計(jì)量可以通過信息計(jì)量的方法來實(shí)現(xiàn)，對(duì)②和④兩種情況，②中信息以外的部分是隱性知識(shí)，對(duì)④，與信息相交的部分是顯性知識(shí)，其余部分是隱性知識(shí)，所以這兩種情況下，只要解決了隱性知識(shí)的計(jì)量，也就解決了知識(shí)的計(jì)量，因?yàn)轱@性知識(shí)的計(jì)量可以借助信息的計(jì)量來實(shí)現(xiàn)。⑤只是基于字面語義的區(qū)別的一種觀點(diǎn)，持有此觀點(diǎn)的人幾乎沒有，故本書不予以考慮。所以針對(duì)前面四種情況，只要解決了信息與隱性知識(shí)的計(jì)量就可以解決知識(shí)的計(jì)量。圖2-6知識(shí)和信息的關(guān)系信息的計(jì)量主要有三種維度。一是基于數(shù)據(jù)量的信息計(jì)量，開創(chuàng)者是馮·諾尹曼的二進(jìn)制邏輯思想，然后萊布尼茨確立了二進(jìn)制的表示及運(yùn)算方式（黨躍武，2006）；二是基于概率的信息計(jì)量，申農(nóng)提出了科學(xué)的信息概念，對(duì)信息的量化描述問題做出了重要貢獻(xiàn)，用概率的對(duì)數(shù)表示隨機(jī)事件發(fā)生可能性的大小，信息是具有兩種以上可能性的信息，他用信息熵來計(jì)量信息，隨后卡爾納普和希勒爾又提出了基于一般邏輯的語義信息測度等；三是基于經(jīng)驗(yàn)的信息計(jì)量，主要研究有布魯克斯基本方程式一、二，沃爾肯斯泰因提出的信息使用價(jià)值的計(jì)算公式，謝康等（1997）的廣義信息資源的測度等。信息計(jì)量所采用的方法有很多，如信息計(jì)量法、引文分析法、社會(huì)調(diào)查法、評(píng)估研究法、層次分析法等。對(duì)隱性知識(shí)的計(jì)量目前雖然研究得不多，但成果斐然。隱性知識(shí)具有很高的不確定性，測量工作比較困難和復(fù)雜。斯騰伯格認(rèn)為對(duì)隱性知識(shí)可以有效地加以測量，Sternberg和Wagner（1985）根據(jù)隱性知識(shí)的結(jié)構(gòu)為管理者、銷售者和軍事領(lǐng)導(dǎo)者設(shè)計(jì)開發(fā)了“隱性知識(shí)量表”，測試隱性知識(shí)水平的高低。隨后DebbieRichards和PeterBusch基于斯騰伯格等人的理論，根據(jù)形式概念分析方法對(duì)被試者在隱性知識(shí)測試中的差異進(jìn)行了建模分析和比較，把數(shù)據(jù)可視化，進(jìn)而分析測量。馬偉群和姜艷萍（2004）依據(jù)個(gè)體知識(shí)能力的特性及其表現(xiàn)程度，提出了個(gè)體知識(shí)能力的模糊測評(píng)方法。夏德和程國平（2003）將隱性知識(shí)分為表象、灰色、白化三類，并輔以統(tǒng)計(jì)方法。王君、樊治平（2003）提出基于Multi-Agent的組織知識(shí)獲取模型框架，并且給出了知識(shí)計(jì)量方法。閆霏和鄧尚民（2009）通過個(gè)體隱性知識(shí)測度，建立了多組織間知識(shí)轉(zhuǎn)移的數(shù)學(xué)模型。曹勇（2010）開發(fā)了影響隱性知識(shí)轉(zhuǎn)化效果的16項(xiàng)指標(biāo)，并運(yùn)用層次分析法構(gòu)建了測度技術(shù)轉(zhuǎn)移中隱性知識(shí)轉(zhuǎn)化效果的評(píng)估模型。李香林（2004）用DEA方法對(duì)隱性知識(shí)進(jìn)行了測度。（2）直接維度的知識(shí)計(jì)量不少學(xué)者直接對(duì)知識(shí)進(jìn)行了計(jì)量。Reich（1995）提出從價(jià)值的角度對(duì)知識(shí)進(jìn)行測度，CarlFrappaolo（2006）提出直接用投資收益來衡量知識(shí)，張獻(xiàn)勇（2008）采用知識(shí)熵的方式對(duì)知識(shí)進(jìn)行計(jì)量，王昊（2007）提出通過知識(shí)審計(jì)的方法對(duì)知識(shí)進(jìn)行計(jì)量，并介紹了技術(shù)經(jīng)紀(jì)人法、斯堪的亞導(dǎo)航儀法、無形資產(chǎn)監(jiān)視器法、HyA-K-Audit方法、JayLiebowitz知識(shí)資本審計(jì)方法、弗朗霍夫知識(shí)資本審計(jì)方法以及核心能力審計(jì)方法，KingAW（2003）探討了測度知識(shí)的方法與框架。Fung（2002）提出依據(jù)專利統(tǒng)計(jì)測度知識(shí)強(qiáng)度，Dstefano（1999）通過對(duì)智力資本的測度來測度知識(shí)。下面本書在知識(shí)可計(jì)量的基礎(chǔ)上，建立企業(yè)轉(zhuǎn)型知識(shí)存貯模型，求解知識(shí)駐點(diǎn)，然后進(jìn)行分析，理論邏輯框架如下（見圖2-7）。圖2-7基于知識(shí)缺口的知識(shí)轉(zhuǎn)移動(dòng)因解釋研究模型2.3.3.2模型設(shè)計(jì)和驗(yàn)證分析（1）企業(yè)轉(zhuǎn)型知識(shí)存貯模型建立企業(yè)轉(zhuǎn)型過程中需要消耗各種知識(shí)（隱性或顯性），如技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、政治、文化知識(shí)等，以便企業(yè)順利完成轉(zhuǎn)型。企業(yè)配置知識(shí)硬件設(shè)施，設(shè)計(jì)與更新門戶網(wǎng)站、獲取知識(shí)、繪制知識(shí)地圖，進(jìn)行知識(shí)開發(fā)、知識(shí)鎖定、知識(shí)共享、知識(shí)利用等都需要付出成本，其知識(shí)源企業(yè)在提供知識(shí)時(shí)也會(huì)有成本—收益的考慮，企業(yè)在知識(shí)缺乏時(shí)會(huì)存在轉(zhuǎn)型的困難，帶來不可估量的損失，所以確定合理的知識(shí)存量對(duì)企業(yè)轉(zhuǎn)型的順利進(jìn)行很有必要。本書借鑒實(shí)體產(chǎn)品存貯模型對(duì)企業(yè)的知識(shí)存量進(jìn)行分析。①模型假設(shè)：H1：轉(zhuǎn)型企業(yè)每隔單位時(shí)間T進(jìn)行一次知識(shí)獲取（獲取形式包括技術(shù)引進(jìn)、員工教育培訓(xùn)、外出考察、內(nèi)部交流、門戶網(wǎng)站搜索等），知識(shí)獲取量為Q單位；H2：知識(shí)獲取成本為C1，體現(xiàn)為技術(shù)引進(jìn)、知識(shí)型人才引進(jìn)等，知識(shí)存貯成本為C2，主要體現(xiàn)為知識(shí)型員工工資、顯性知識(shí)的存儲(chǔ)支出，如技術(shù)圖紙的保管費(fèi)用，知識(shí)地圖的繪制與更新費(fèi)用等；H3：知識(shí)均勻消費(fèi)，每單位時(shí)間消費(fèi)量為r單位，雖然知識(shí)不是均勻消費(fèi)的，但本書主要進(jìn)行總量研究，這樣假設(shè)只是為計(jì)算方便，不影響結(jié)果；H4：知識(shí)缺乏時(shí)，每單位時(shí)間每r單位知識(shí)缺失造成的損失為C3，一般來說這種損失巨大。②提出問題：可否確定T、Q使轉(zhuǎn)型企業(yè)知識(shí)總成本C為最??？③建立模型：設(shè)第t時(shí)間的存貯量為q，則q是t的周期函數(shù)，周期為T，且q=Q-rt（0≤t≤T）（2.1）q（t）的圖形如下（見圖2-8），當(dāng)出現(xiàn)知識(shí)缺口時(shí)，q（t）為負(fù)值，因此知識(shí)在t=T1時(shí)完全陳舊（消費(fèi)完、需要更新），其中T1=Q/r＜T（2.2）因此一個(gè)周期內(nèi)虛擬企業(yè)的知識(shí)存貯成本等于C2乘以圖中三角形A的面積，A的面積即：當(dāng)出現(xiàn)知識(shí)缺口時(shí)，造成的損失等于C3乘以圖中三角形B的面積，B的面積：則總費(fèi)用C為：又因?yàn)門是可變的，本書的目標(biāo)是日均成本為最小，把式（2.5）兩邊同時(shí)除以T得到日均成本，令得這一點(diǎn)可以稱為知識(shí)駐點(diǎn)，若不允許出現(xiàn)知識(shí)缺口，即C3→+∞，可得式（2.7）是允許出現(xiàn)知識(shí)缺口時(shí)的表達(dá)式，式（2.8）是不允許出現(xiàn)知識(shí)缺口時(shí)的表達(dá)式。可以推出：①允許出現(xiàn)知識(shí)缺口時(shí)，知識(shí)獲取的周期可以增大，知識(shí)獲取量減小，很容易理解T和Q成反比；②當(dāng)Q＞Q*時(shí)，出現(xiàn)知識(shí)盈余；③當(dāng)Q＜Q*時(shí)，出現(xiàn)知識(shí)缺口。圖2-8知識(shí)存量函數(shù)（2）模型結(jié)果分析①當(dāng)Q＞Q*時(shí)，出現(xiàn)知識(shí)盈余。知識(shí)盈余的原因主要是企業(yè)轉(zhuǎn)型過程中初始形態(tài)的一些知識(shí)要淘汰，或者對(duì)企業(yè)中的隱性知識(shí)估量過低，或者是企業(yè)轉(zhuǎn)型初期存在過多的激勵(lì)。當(dāng)出現(xiàn)知識(shí)盈余時(shí)，可以采取相應(yīng)的對(duì)策，一是可以放慢知識(shí)獲取速度，延長知識(shí)獲取周期，或者降低每次獲取的知識(shí)量；二是可以加快轉(zhuǎn)型進(jìn)程、擴(kuò)大轉(zhuǎn)型規(guī)模，使知識(shí)的作用充分彰顯與發(fā)揮；三是可以進(jìn)行周期長的知識(shí)投資，如建立網(wǎng)上培訓(xùn)系統(tǒng)、建立知識(shí)推送系統(tǒng)、引進(jìn)與建立自學(xué)習(xí)技術(shù)與系統(tǒng)、購置可視化工具等。②當(dāng)Q＜Q*時(shí)，出現(xiàn)知識(shí)缺口。本書采用SWOT法分析企業(yè)的知識(shí)優(yōu)勢(shì)、弱點(diǎn)與面臨的機(jī)會(huì)、威脅，在此基礎(chǔ)上找出企業(yè)知識(shí)的供需缺口（見圖2-9）。圖2-9基于SWOT的轉(zhuǎn)型企業(yè)知識(shí)缺口分析圖2-9中知識(shí)a和知識(shí)b構(gòu)成了轉(zhuǎn)型企業(yè)的知識(shí)需求，而知識(shí)c和知識(shí)d構(gòu)成了轉(zhuǎn)型企業(yè)的知識(shí)供給，知識(shí)吻合就是企業(yè)轉(zhuǎn)型需要且企業(yè)具有相應(yīng)的知識(shí)，知識(shí)缺口x表示轉(zhuǎn)型企業(yè)并不具備企業(yè)轉(zhuǎn)型需要的知識(shí)，知識(shí)盈余y表示轉(zhuǎn)型企業(yè)擁有對(duì)企業(yè)轉(zhuǎn)型而言無關(guān)緊要的知識(shí)。通過分析轉(zhuǎn)型企業(yè)的知識(shí)需求與知識(shí)供給得到其知識(shí)缺口，弄清企業(yè)內(nèi)部的知識(shí)優(yōu)勢(shì)與知識(shí)劣勢(shì)，找到彌補(bǔ)知識(shí)缺口的方法，可以此來開發(fā)或創(chuàng)造外在環(huán)境的機(jī)會(huì)，或盡量避免威脅以創(chuàng)造價(jià)值。彌補(bǔ)知識(shí)缺口的對(duì)策只能是知識(shí)轉(zhuǎn)移。具體來說，有三種途徑：一是通過內(nèi)部知識(shí)轉(zhuǎn)移，可以自主開發(fā)知識(shí)，其特點(diǎn)是需要較多的人力、物力和時(shí)間成本；二是通過市場知識(shí)交易彌補(bǔ)知識(shí)缺口，其特點(diǎn)是所需時(shí)間短，但是費(fèi)用高且不能獲得所需的隱性知識(shí)；三是通過并購獲取知識(shí)，其特點(diǎn)是需要巨大的資金支持，存在很大的風(fēng)險(xiǎn)，也可能會(huì)出現(xiàn)轉(zhuǎn)型企業(yè)內(nèi)跨文化障礙增大，影響轉(zhuǎn)型企業(yè)的凝聚力、信任感及創(chuàng)新精神，使獲取知識(shí)所需時(shí)間長、見效慢。企業(yè)在轉(zhuǎn)型過程中進(jìn)行知識(shí)轉(zhuǎn)移時(shí)，可以通盤考慮，趨利避害，綜合利用以上三種方式，通過知識(shí)轉(zhuǎn)移，獲取有價(jià)值的隱性知識(shí)，發(fā)展解決問題和開發(fā)新知識(shí)的潛能。2.3.4知識(shí)創(chuàng)新的目標(biāo)導(dǎo)向動(dòng)因（1）基于知識(shí)創(chuàng)新導(dǎo)向的轉(zhuǎn)型企業(yè)內(nèi)部的知識(shí)轉(zhuǎn)移Inkpen（2006）的研究表明，伴隨知識(shí)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，企業(yè)在轉(zhuǎn)型過程中以獲得外部技術(shù)知識(shí)為根本目的知識(shí)轉(zhuǎn)移活動(dòng)不斷增多。在知識(shí)經(jīng)濟(jì)情境下，Puri（2007）提出市場環(huán)境要求知識(shí)創(chuàng)新合作以敏捷聯(lián)盟的形式出現(xiàn)，知識(shí)轉(zhuǎn)移合作就屬于這種敏捷而靈活的聯(lián)盟形式。知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，Anand（2007）認(rèn)為企業(yè)轉(zhuǎn)型與知識(shí)轉(zhuǎn)移相結(jié)合是一種必然，也為本書提出了一個(gè)新的問題：怎樣描述企業(yè)轉(zhuǎn)型過程中的知識(shí)轉(zhuǎn)移與知識(shí)創(chuàng)新的關(guān)系。Nonaka和Takeuchi（1995）把知識(shí)分為顯性知識(shí)和隱性知識(shí)，并通過社會(huì)化、外部化、結(jié)合化與內(nèi)部化的SECI模式來描述知識(shí)創(chuàng)新的過程。Nonaka（1998）提出了知識(shí)創(chuàng)新情境“Ba”的概念。“Ba”指知識(shí)轉(zhuǎn)移的場所或空間，這里所說的空間是一個(gè)特定時(shí)空，它可以是有形的（如轉(zhuǎn)型企業(yè)的廠房或?qū)懽珠g），也可以是無形的（如MSN、電子數(shù)據(jù)傳輸、網(wǎng)絡(luò)工具等），還可以是心智上的（如分享經(jīng)驗(yàn)、溝通觀念等），當(dāng)然也可以是任何上述空間結(jié)合的場所。Nonaka（2000）又進(jìn)一步拓展了知識(shí)創(chuàng)新的理論，把SECI過程和“Ba”結(jié)合起來，認(rèn)為知識(shí)創(chuàng)新是概念化的辯證思考流程。綜合野中郁次郎這三篇有名的文獻(xiàn)，不難看出他的思路，過程→時(shí)空→思維→知識(shí)創(chuàng)新，從知識(shí)轉(zhuǎn)移的角度可以這樣理解：在一定的時(shí)空內(nèi)完成知識(shí)轉(zhuǎn)移，通過辯證思考最終達(dá)到知識(shí)創(chuàng)新的目的（見圖2-10）。由圖2-10可以看出：SECI通過知識(shí)轉(zhuǎn)移路徑導(dǎo)向知識(shí)創(chuàng)新，“Ba”為知識(shí)轉(zhuǎn)移提供場所，進(jìn)而導(dǎo)向知識(shí)創(chuàng)新。也就是說知識(shí)創(chuàng)新是知識(shí)轉(zhuǎn)移的目標(biāo)或目的導(dǎo)向的原因。結(jié)合轉(zhuǎn)型企業(yè)，可以認(rèn)為從轉(zhuǎn)型企業(yè)內(nèi)部來看，知識(shí)創(chuàng)新是轉(zhuǎn)型企業(yè)知識(shí)轉(zhuǎn)移的目標(biāo)動(dòng)因。圖2-10基于Nonaka理論的知識(shí)轉(zhuǎn)移與知識(shí)創(chuàng)新的關(guān)系（2）基于知識(shí)創(chuàng)新導(dǎo)向的轉(zhuǎn)型企業(yè)外部的知識(shí)轉(zhuǎn)移現(xiàn)存的知識(shí)創(chuàng)新模式大多強(qiáng)調(diào)企業(yè)內(nèi)部研究，忽略了企業(yè)與外部知識(shí)的互動(dòng)。但是在企業(yè)轉(zhuǎn)型過程中，企業(yè)的知識(shí)創(chuàng)新是與企業(yè)內(nèi)、外部的知識(shí)轉(zhuǎn)移過程密不可分的。Miller和Fern（2007）認(rèn)為實(shí)現(xiàn)知識(shí)創(chuàng)新的方式有兩種：一是知識(shí)在量上沒增長，但經(jīng)過重新組合，知識(shí)體系發(fā)生了根本改變；二是知識(shí)在量上有增長，創(chuàng)造出了新的知識(shí)。大多數(shù)知識(shí)創(chuàng)新既有量上的增長，也有體系的變更與重組。上述兩種知識(shí)創(chuàng)新模式中，知識(shí)轉(zhuǎn)移都發(fā)揮了重要作用。知識(shí)體系的改變，正是通過知識(shí)的搜尋、傳遞、整合的過程實(shí)現(xiàn)的，也就是說知識(shí)創(chuàng)新是建立在知識(shí)轉(zhuǎn)移基礎(chǔ)上的。本書可以根據(jù)上述理論解釋轉(zhuǎn)型企業(yè)知識(shí)轉(zhuǎn)移與知識(shí)創(chuàng)新間的動(dòng)態(tài)關(guān)系，進(jìn)而借轉(zhuǎn)型企業(yè)與外部知識(shí)源企業(yè)間的知識(shí)轉(zhuǎn)移活動(dòng)說明企業(yè)轉(zhuǎn)型過程中知識(shí)轉(zhuǎn)移的動(dòng)因。轉(zhuǎn)型企業(yè)在知識(shí)創(chuàng)新過程中，先從多種渠道匯集相關(guān)知識(shí)，這是知識(shí)的學(xué)習(xí)和轉(zhuǎn)移的過程。然后，對(duì)所獲得的知識(shí)進(jìn)行轉(zhuǎn)換，以實(shí)現(xiàn)社會(huì)化、外部化、結(jié)合化及內(nèi)部化的過程，這些過程與知識(shí)的轉(zhuǎn)移是密不可分的（見圖2-11）。結(jié)合該圖，本書概括了以下幾點(diǎn)知識(shí)轉(zhuǎn)移與知識(shí)創(chuàng)新的關(guān)系。第一，知識(shí)轉(zhuǎn)移為創(chuàng)新提供了便利的條件。在企業(yè)轉(zhuǎn)型準(zhǔn)備和開始階段，轉(zhuǎn)型企業(yè)通過顯性知識(shí)的轉(zhuǎn)移，不斷地為轉(zhuǎn)型企業(yè)創(chuàng)新積累知識(shí)。這個(gè)階段顯性知識(shí)到顯性知識(shí)的轉(zhuǎn)移使轉(zhuǎn)移后的轉(zhuǎn)型企業(yè)知識(shí)的編碼性規(guī)范、復(fù)雜性降低、專有性增強(qiáng)，掌握和利用起來更方便。隱性知識(shí)轉(zhuǎn)移為顯性知識(shí)也為創(chuàng)新提供了便利的條件。相比較而言，從顯性知識(shí)到隱性知識(shí)的轉(zhuǎn)移過程中，創(chuàng)新的范圍最為廣泛。第二，知識(shí)創(chuàng)新的實(shí)現(xiàn)有賴于知識(shí)轉(zhuǎn)移。企業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展階段，既有顯性知識(shí)轉(zhuǎn)移，又有隱性知識(shí)轉(zhuǎn)移，兩者結(jié)合，可使轉(zhuǎn)型企業(yè)利用轉(zhuǎn)移過來的知識(shí)更為有效，與知識(shí)源企業(yè)的協(xié)同與合作更為融洽，可以方便地促進(jìn)轉(zhuǎn)型企業(yè)集成創(chuàng)新。第三，知識(shí)轉(zhuǎn)移以創(chuàng)新作為直接目的。在企業(yè)轉(zhuǎn)型的完成階段，或者說成熟階段，隱性知識(shí)的轉(zhuǎn)移增多，雙向式的知識(shí)轉(zhuǎn)移成為轉(zhuǎn)移的常態(tài)，轉(zhuǎn)型企業(yè)與其伙伴的合同向縱深發(fā)展，轉(zhuǎn)型企業(yè)利用轉(zhuǎn)移來的知識(shí)可以實(shí)現(xiàn)自主創(chuàng)新，并逐漸形成自己新形態(tài)下的核心競爭力。第四，知識(shí)創(chuàng)新和知識(shí)轉(zhuǎn)移是一個(gè)耦合過程?？v觀四個(gè)階段，轉(zhuǎn)型企業(yè)的知識(shí)轉(zhuǎn)移活動(dòng)，隨著企業(yè)轉(zhuǎn)型由初始階段到成功階段的推進(jìn)，知識(shí)轉(zhuǎn)移的類型也由顯性到隱性不斷加深，獨(dú)特的隱性知識(shí)轉(zhuǎn)移的增多便利了轉(zhuǎn)型企業(yè)的自主創(chuàng)新。同時(shí)知識(shí)創(chuàng)新和知識(shí)轉(zhuǎn)移是相互作用的，知識(shí)創(chuàng)新反過來也有益于知識(shí)轉(zhuǎn)移活動(dòng)的升級(jí)。本質(zhì)上，知識(shí)轉(zhuǎn)移是知識(shí)所有權(quán)與使用權(quán)不同程度地發(fā)生轉(zhuǎn)移和變化，相應(yīng)地，這種轉(zhuǎn)移和變化會(huì)造成知識(shí)被新的所有者和使用者所共享，如此一來，知識(shí)轉(zhuǎn)移和知識(shí)創(chuàng)新就重合疊加在一起了。所以知識(shí)轉(zhuǎn)移的過程體現(xiàn)了知識(shí)創(chuàng)新，知識(shí)創(chuàng)新的過程融入了知識(shí)轉(zhuǎn)移。知識(shí)轉(zhuǎn)移昭示著知識(shí)的流動(dòng)，為創(chuàng)新提供了條件，同時(shí)知識(shí)轉(zhuǎn)移還昭示著知識(shí)的利用和價(jià)值的實(shí)現(xiàn)。在此過程中時(shí)常伴有新知識(shí)的發(fā)現(xiàn)、發(fā)明、創(chuàng)造和應(yīng)用，這就是創(chuàng)新。本書也可以從三個(gè)維度來解釋轉(zhuǎn)型企業(yè)外部知識(shí)轉(zhuǎn)移對(duì)知識(shí)創(chuàng)新的促進(jìn)作用，開放式學(xué)習(xí)為集群企業(yè)的知識(shí)創(chuàng)造提供了必要的外部信息；基于新的交易關(guān)系和人際關(guān)系而開展的企業(yè)外部知識(shí)學(xué)習(xí)活動(dòng)為企業(yè)聯(lián)結(jié)外部知識(shí)源和進(jìn)行知識(shí)創(chuàng)造活動(dòng)提供了新的“共同語境”，這可以有效提高知識(shí)創(chuàng)新的效率；企業(yè)在與外部知識(shí)源企業(yè)的頻繁互動(dòng)中，不斷地熟悉外部知識(shí)源，同時(shí)企業(yè)的編碼知識(shí)與默會(huì)知識(shí)的轉(zhuǎn)化能力也會(huì)不斷增強(qiáng)，進(jìn)而提高企業(yè)創(chuàng)造新知識(shí)的能力和效果。圖2-11企業(yè)轉(zhuǎn)型各階段知識(shí)轉(zhuǎn)移與知識(shí)創(chuàng)新的關(guān)系2.4企業(yè)轉(zhuǎn)型過程中的知識(shí)轉(zhuǎn)移特性分析2.4.1企業(yè)轉(zhuǎn)型過程中的知識(shí)轉(zhuǎn)移本體分析知識(shí)是在社會(huì)實(shí)踐中人們積累經(jīng)驗(yàn)的總結(jié)，屬于認(rèn)識(shí)的范疇。企業(yè)轉(zhuǎn)型過程中知識(shí)轉(zhuǎn)移的關(guān)鍵投入和利潤的重要來源是知識(shí)本體，企業(yè)生產(chǎn)都必須在知識(shí)的引導(dǎo)下才能正常進(jìn)行，轉(zhuǎn)型企業(yè)的運(yùn)作過程及每項(xiàng)活動(dòng)都需要有相應(yīng)的知識(shí)與技術(shù)，支撐企業(yè)從一種形態(tài)到另一種形態(tài)的轉(zhuǎn)變。企業(yè)在不同形態(tài)下，會(huì)形成和聚集獨(dú)特的、差異性的知識(shí)。企業(yè)轉(zhuǎn)型過程中知識(shí)轉(zhuǎn)移的真正價(jià)值在于通過獨(dú)特的知識(shí)識(shí)別、獲取、傳遞、整合、創(chuàng)新機(jī)制，以轉(zhuǎn)型企業(yè)原生形態(tài)的知識(shí)為基礎(chǔ)，融合外部源企業(yè)的知識(shí)資源及能力，快速實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型，滿足市場的產(chǎn)品或服務(wù)需要。轉(zhuǎn)型企業(yè)的知識(shí)源總體來說有兩個(gè)，一個(gè)是原來形態(tài)的企業(yè)，其中具有新形態(tài)下仍然可以利用的知識(shí)。另一個(gè)是外部企業(yè)，其中具有企業(yè)所需要的，新形態(tài)下所需要補(bǔ)充的知識(shí)。轉(zhuǎn)型企業(yè)的知識(shí)組成主要有：①凝聚于廠房設(shè)備及固定資產(chǎn)上的物化知識(shí)；②文件、檔案、材料、說明書、電子數(shù)據(jù)等載體中的顯性知識(shí)；③員工頭腦中的知識(shí)；④固化在轉(zhuǎn)型企業(yè)組織中的組織知識(shí)。2.4.2企業(yè)轉(zhuǎn)型過程中的知識(shí)轉(zhuǎn)移能力分析企業(yè)轉(zhuǎn)型過程中的知識(shí)轉(zhuǎn)移能力主要是指轉(zhuǎn)型企業(yè)學(xué)習(xí)（含有識(shí)別、理解）、吸收（含有整合、創(chuàng)新）內(nèi)外部知識(shí)的能力。這種能力的高低決定了轉(zhuǎn)型企業(yè)知識(shí)轉(zhuǎn)移的后果。（1）企業(yè)轉(zhuǎn)型過程中的知識(shí)學(xué)習(xí)能力根據(jù)Senge（1992）的觀點(diǎn)，在企業(yè)轉(zhuǎn)型過程中，對(duì)知識(shí)的轉(zhuǎn)移、學(xué)習(xí)起到了重要作用，企業(yè)的學(xué)習(xí)能力是企業(yè)的重要資源，學(xué)習(xí)機(jī)制中員工間的互動(dòng)和知識(shí)整合是決定性環(huán)節(jié)。轉(zhuǎn)型企業(yè)的學(xué)習(xí)包括企業(yè)內(nèi)部員工間的學(xué)習(xí)和向外部知識(shí)源企業(yè)的學(xué)習(xí)。轉(zhuǎn)型企業(yè)要想實(shí)現(xiàn)成功轉(zhuǎn)型的戰(zhàn)略目標(biāo)，形成核心競爭力，提升競爭優(yōu)勢(shì)，必須在內(nèi)部有良好的學(xué)習(xí)氛圍，同時(shí)有向知識(shí)轉(zhuǎn)移伙伴學(xué)習(xí)的強(qiáng)烈愿望，以此提高獲取知識(shí)的能力，強(qiáng)化自身知識(shí)的保護(hù)意識(shí)?？梢詮囊韵氯齻€(gè)方面分析學(xué)習(xí)能力。①學(xué)習(xí)過程的知識(shí)認(rèn)知能力。它是理解吸收知識(shí)的基礎(chǔ)。企業(yè)知識(shí)源的開放程度以及與此相關(guān)的依賴程度和成員企業(yè)的業(yè)務(wù)相似程度會(huì)對(duì)此產(chǎn)生重要影響。知識(shí)源企業(yè)對(duì)轉(zhuǎn)型企業(yè)的開放程度決定了知識(shí)轉(zhuǎn)移的數(shù)量和程度，反映了兩者間的信賴程度，進(jìn)而會(huì)影響和制約轉(zhuǎn)型企業(yè)對(duì)知識(shí)的認(rèn)知與識(shí)別。Parkhe（1991）認(rèn)為企業(yè)間的文化差異也會(huì)影響轉(zhuǎn)型企業(yè)對(duì)知識(shí)源提供知識(shí)的熟悉程度、認(rèn)知結(jié)構(gòu)，對(duì)其知識(shí)體系的認(rèn)識(shí)，文化相似度越高，轉(zhuǎn)型企業(yè)的學(xué)習(xí)效果越好。對(duì)知識(shí)的認(rèn)知能力越高，轉(zhuǎn)型企業(yè)越能充分地對(duì)轉(zhuǎn)移過來的顯、隱性知識(shí)進(jìn)行獲取和挖掘，轉(zhuǎn)型企業(yè)的知識(shí)庫知識(shí)存量也就越多。因此，認(rèn)知能力會(huì)決定轉(zhuǎn)型企業(yè)學(xué)習(xí)的適應(yīng)性。②學(xué)習(xí)過程的知識(shí)消化能力。Lyles和Salk（1996）的研究表明，組織的創(chuàng)造性以及柔性對(duì)轉(zhuǎn)型企業(yè)的學(xué)習(xí)有很大的促進(jìn)作用。因?yàn)殪`活的組織結(jié)構(gòu)機(jī)制可以促進(jìn)消化吸收能力由個(gè)人擴(kuò)展到組織，這有助于轉(zhuǎn)型企業(yè)與其知識(shí)轉(zhuǎn)移伙伴之間靈活的溝通與交流，有助于隱性知識(shí)的社會(huì)化和外在化，有助于知識(shí)的高效整合與協(xié)調(diào)分布。轉(zhuǎn)型企業(yè)本身的培訓(xùn)能力、文化狀況及內(nèi)部員工的努力強(qiáng)度、認(rèn)知狀況等會(huì)影響企業(yè)的知識(shí)消化能力。③學(xué)習(xí)過程的知識(shí)應(yīng)用能力。轉(zhuǎn)型企業(yè)需將內(nèi)化的知識(shí)與自身特點(diǎn)相結(jié)合，對(duì)知識(shí)進(jìn)行集成、更新和運(yùn)用，并創(chuàng)造出新的知識(shí)。由于從外部知識(shí)源轉(zhuǎn)移過來的知識(shí)有其特定的背景和特點(diǎn)，轉(zhuǎn)型企業(yè)在運(yùn)用這些知識(shí)時(shí)，要用權(quán)變的思想，根據(jù)環(huán)境進(jìn)行調(diào)整、改進(jìn)和創(chuàng)造。知識(shí)的應(yīng)用能力決定了知識(shí)創(chuàng)新的程度和結(jié)果，轉(zhuǎn)型企業(yè)的轉(zhuǎn)型目標(biāo)和培訓(xùn)體系會(huì)對(duì)其產(chǎn)生較大影響。（2）企業(yè)轉(zhuǎn)型過程中的知識(shí)吸收能力Cohen和Levinthal（1990）最早提出了知識(shí)吸收能力的概念，知識(shí)吸收能力是指認(rèn)識(shí)、消化和應(yīng)用新知識(shí)的能力。而后眾多學(xué)者從不同視角對(duì)知識(shí)的吸收能力做出了多種界定。Lyles和Salk（1996）的研究表明，獲取新知識(shí)的決定性因素是知識(shí)吸收能力，它反映一個(gè)企業(yè)的組織柔性，而這種柔性對(duì)處于轉(zhuǎn)型過程中的企業(yè)特別重要。Zahra和George（2002）提出，知識(shí)的吸收能力是指那些能夠產(chǎn)生動(dòng)態(tài)組織能力的一系列獲取、轉(zhuǎn)移、消化和開發(fā)新知識(shí)的組織路徑與流程。綜上本書認(rèn)為，企業(yè)的知識(shí)吸收能力指的是企業(yè)識(shí)別、消化和運(yùn)用外部新知識(shí)并將其應(yīng)用于商業(yè)目的的能力，它與企業(yè)內(nèi)部各位員工的個(gè)人知識(shí)吸收能力密切相關(guān)，但不是簡單的加總。企業(yè)的知識(shí)吸收能力可以從以下幾個(gè)方面來理解：一是知識(shí)吸收能力是企業(yè)在識(shí)別、獲取及消化外部知識(shí)的基礎(chǔ)上，與企業(yè)本身具有的知識(shí)進(jìn)行有效整合并加以利用的一系列組織慣例和過程；二是知識(shí)吸收能力是建立在企業(yè)原有知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)積累基礎(chǔ)上的，具有領(lǐng)域限制和路徑依賴的特點(diǎn)；三是它存在于企業(yè)員工和企業(yè)組織兩個(gè)層面，并且知識(shí)吸收能力的強(qiáng)弱最終體現(xiàn)在企業(yè)競爭優(yōu)勢(shì)的實(shí)現(xiàn)程度上。2.4.3企業(yè)轉(zhuǎn)型過程中的知識(shí)轉(zhuǎn)移過程分析（1）企業(yè)轉(zhuǎn)型過程中的知識(shí)轉(zhuǎn)移過程模型對(duì)于企業(yè)轉(zhuǎn)型過程中的知識(shí)轉(zhuǎn)移，不同的知識(shí)管理流派對(duì)其的描述各不相同。本書采用比較流行的技術(shù)流派的觀點(diǎn)，類比信息論的觀點(diǎn)，將知識(shí)轉(zhuǎn)移看作一個(gè)類似信息傳遞的過程。轉(zhuǎn)型企業(yè)的知識(shí)轉(zhuǎn)移主體包括轉(zhuǎn)型企業(yè)（知識(shí)受體）和知識(shí)源企業(yè)，知識(shí)通過媒介進(jìn)行發(fā)送和接收兩個(gè)過程（見圖2-12）。圖2-12企業(yè)轉(zhuǎn)型過程中的知識(shí)轉(zhuǎn)移過程簡易模型轉(zhuǎn)型企業(yè)在原形態(tài)已有知識(shí)存量的基礎(chǔ)上，可依據(jù)企業(yè)轉(zhuǎn)型的戰(zhàn)略目標(biāo)，識(shí)別可提升與達(dá)成目標(biāo)的知識(shí)，建立知識(shí)轉(zhuǎn)移平臺(tái)系統(tǒng)，選擇合適的合作對(duì)象，營造恰當(dāng)?shù)闹R(shí)轉(zhuǎn)移情境，剔除噪聲，通過對(duì)知識(shí)源發(fā)送的知識(shí)進(jìn)行接收、解碼、調(diào)整、整合、應(yīng)用、創(chuàng)新和反饋等環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)化為自己的知識(shí)存量，并與知識(shí)轉(zhuǎn)移伙伴企業(yè)逐漸建立起適合知識(shí)內(nèi)容和情境的渠道，形成知識(shí)轉(zhuǎn)移的一般范式。在獲取某項(xiàng)知識(shí)之前，存在信息不對(duì)稱，轉(zhuǎn)型企業(yè)（知識(shí)受體）對(duì)所要接收的知識(shí)了解并不全面，對(duì)知識(shí)源及其發(fā)送的知識(shí)的要求也是模糊的。同時(shí)轉(zhuǎn)型企業(yè)在選擇和整理發(fā)送方知識(shí)時(shí)也會(huì)受到知識(shí)發(fā)送方知識(shí)背景、形態(tài)、經(jīng)驗(yàn)、態(tài)度、情緒和能力等一系列因素的影響。因?yàn)橹R(shí)的模糊性和呈現(xiàn)方式的多樣性，知識(shí)源發(fā)出的知識(shí)將不可避免地包含不同程度的噪聲，并且知識(shí)在通過中介媒體也就是知識(shí)轉(zhuǎn)移平臺(tái)進(jìn)行轉(zhuǎn)移時(shí)還會(huì)受到外部噪聲的影響。所以，轉(zhuǎn)型企業(yè)在接收到知識(shí)后，必須先對(duì)這種含有大量噪聲和干擾的知識(shí)進(jìn)行過濾，然后再根據(jù)自己的知識(shí)基礎(chǔ)、經(jīng)驗(yàn)、感受等進(jìn)行理解和判斷，有選擇性地接收有用的知識(shí)。（2）企業(yè)轉(zhuǎn)型過程中的知識(shí)轉(zhuǎn)移過程分析依據(jù)Szulanski（2000）的理論，企業(yè)轉(zhuǎn)型過程中的知識(shí)轉(zhuǎn)移同樣可以劃分為發(fā)動(dòng)、實(shí)施、提升、整合四個(gè)階段。①發(fā)動(dòng)階段（Initiate）。知識(shí)轉(zhuǎn)移的初始階段，主要是發(fā)現(xiàn)有價(jià)值的知識(shí)，并決策是否轉(zhuǎn)移該知識(shí)。一旦有知識(shí)轉(zhuǎn)移的需求出現(xiàn)，轉(zhuǎn)型企業(yè)就會(huì)對(duì)潛在知識(shí)源進(jìn)行搜索和識(shí)別。知識(shí)識(shí)別的困難在于知識(shí)的內(nèi)隱性、復(fù)雜性以及專用性。識(shí)別后，在對(duì)該知識(shí)進(jìn)行轉(zhuǎn)移決策時(shí)，需要進(jìn)一步確定轉(zhuǎn)移過程中的成本、時(shí)間以及知識(shí)發(fā)送與接收雙方的責(zé)任。因此這個(gè)階段主要受到知識(shí)運(yùn)用過程中的因果模糊性、知識(shí)本身的有用性以及轉(zhuǎn)型企業(yè)被知識(shí)源依賴的程度等多個(gè)因素的影響。②實(shí)施階段（Implement）。本階段，轉(zhuǎn)型企業(yè)和知識(shí)源間建立起特殊的關(guān)系。轉(zhuǎn)型企業(yè)通過員工交流培訓(xùn)、人員輪換、技術(shù)引進(jìn)、專利購買、在線交流等多種方式接受知識(shí)，這時(shí)轉(zhuǎn)型企業(yè)還沒有在生產(chǎn)實(shí)踐中運(yùn)用轉(zhuǎn)移來的新知識(shí)解決實(shí)際問題，只是“干前學(xué)”（LearningBeforeDoing）。本階段的主要目標(biāo)是保證知識(shí)順暢流動(dòng)，維持和知識(shí)源企業(yè)間的合作關(guān)系，這種合作關(guān)系會(huì)受到其轉(zhuǎn)移動(dòng)機(jī)等因素的影響。③提升階段（Prompt）。當(dāng)轉(zhuǎn)型企業(yè)開始在實(shí)踐中運(yùn)用轉(zhuǎn)移來的知識(shí)解決問題時(shí)，知識(shí)轉(zhuǎn)移過程就進(jìn)入了提升和調(diào)整階段。這個(gè)階段，轉(zhuǎn)型企業(yè)面臨更加復(fù)雜的情況，需要對(duì)轉(zhuǎn)移來的知識(shí)進(jìn)行調(diào)整以應(yīng)用于本企業(yè)特定環(huán)境中，在調(diào)整過程中運(yùn)用新知識(shí)解決實(shí)際問題，加深對(duì)知識(shí)的理解，最終實(shí)現(xiàn)滿意的知識(shí)績效。其實(shí)質(zhì)是“干中學(xué)”（LearningbyDoing），掌握并運(yùn)用知識(shí)。這個(gè)階段轉(zhuǎn)型企業(yè)把外部知識(shí)引進(jìn)來后，會(huì)通過運(yùn)用達(dá)到內(nèi)化的目的。本階段的主要影響因素有知識(shí)因果模糊程度、轉(zhuǎn)型企業(yè)的知識(shí)吸收能力。④整合階段（Integrate）。這是轉(zhuǎn)型企業(yè)把轉(zhuǎn)移來的知識(shí)進(jìn)行進(jìn)一步內(nèi)化的過程，關(guān)鍵目標(biāo)是將獲取的新知識(shí)融入整個(gè)轉(zhuǎn)型企業(yè)的經(jīng)營之中并使之成為企業(yè)運(yùn)作的一種流程、制度、規(guī)范或慣例。整個(gè)階段的本質(zhì)是企業(yè)員工知識(shí)向組織知識(shí)的轉(zhuǎn)變。Nonaka（1991）認(rèn)為知識(shí)內(nèi)化過程涉及個(gè)人、團(tuán)隊(duì)、組織，且不同的層面起著不同的作用（見圖2-13）。個(gè)人層面，主要是對(duì)隱性知識(shí)進(jìn)行理解、掌握、詮釋，同時(shí)將其轉(zhuǎn)化為易于理解的顯性知識(shí)，并進(jìn)行創(chuàng)造。團(tuán)隊(duì)層面，關(guān)鍵是知識(shí)的內(nèi)部化，這是將顯性知識(shí)轉(zhuǎn)化為隱性知識(shí)的過程，即對(duì)個(gè)人層面的知識(shí)進(jìn)行加工使其與團(tuán)隊(duì)知識(shí)整合，使個(gè)人知識(shí)的潛質(zhì)得到開發(fā)，從而創(chuàng)造出更多的新知識(shí)。并通過對(duì)新隱性知識(shí)進(jìn)行解釋，使其轉(zhuǎn)化為組織知識(shí)。在組織層面，主要活動(dòng)是將新知識(shí)內(nèi)部化和制度化，即將團(tuán)隊(duì)知識(shí)與組織知識(shí)融合，挖掘團(tuán)隊(duì)知識(shí)的潛質(zhì)，創(chuàng)造出新的組織知識(shí)，并將新知識(shí)規(guī)范化和制度化，將其再通過相關(guān)機(jī)制傳遞給團(tuán)隊(duì)和個(gè)人。圖2-13轉(zhuǎn)型企業(yè)知識(shí)轉(zhuǎn)移的整合階段各層次間知識(shí)轉(zhuǎn)化示意2.4.4企業(yè)轉(zhuǎn)型過程中的知識(shí)轉(zhuǎn)移行為分析企業(yè)轉(zhuǎn)型過程中的知識(shí)轉(zhuǎn)移主體是轉(zhuǎn)型企業(yè)和知識(shí)源企業(yè)，轉(zhuǎn)型企業(yè)這個(gè)主體的行動(dòng)策略域是轉(zhuǎn)移和不轉(zhuǎn)移，知識(shí)源企業(yè)向轉(zhuǎn)型企業(yè)轉(zhuǎn)移的過程中也有同樣的行動(dòng)策略域。在這個(gè)過程中，雙方會(huì)考慮知識(shí)轉(zhuǎn)移成本、知識(shí)溢出損失和企業(yè)轉(zhuǎn)型成功后的收益分配等問題，圍繞這些問題進(jìn)行博弈，博弈雙方會(huì)有不同的行動(dòng)策略選擇，最終雙方會(huì)形成什么樣的均衡，對(duì)轉(zhuǎn)型企業(yè)能否獲得轉(zhuǎn)型所需要的知識(shí)非常關(guān)鍵。下面本書擬運(yùn)用演化博弈和仿真軟件對(duì)企業(yè)轉(zhuǎn)型過程中的外部知識(shí)轉(zhuǎn)移的行為邏輯進(jìn)行分析。通過文獻(xiàn)回顧知道，國外對(duì)轉(zhuǎn)型企業(yè)的研究比較豐富，如IBM公司的JuhnyoungLee等（2008）持有這樣的觀點(diǎn)，企業(yè)轉(zhuǎn)型是企業(yè)協(xié)調(diào)企業(yè)中的人員、企業(yè)流程和相關(guān)技術(shù)更好地去實(shí)施企業(yè)戰(zhàn)略和愿景。基于此，他們研究企業(yè)轉(zhuǎn)型的工作平臺(tái)，通過平臺(tái)集成解決轉(zhuǎn)型中的各種難題。IanMcKeown和GeorgePhilip（2003）從戰(zhàn)略的視角定義，企業(yè)轉(zhuǎn)型是一個(gè)包含一系列競爭戰(zhàn)略的概念，其主要是通過組織的調(diào)整來提高企業(yè)的績效。他們用案例分析，得出企業(yè)轉(zhuǎn)型是一個(gè)多階段的過程，這個(gè)多階段過程以集成的方式來支持企業(yè)的競爭戰(zhàn)略。ColinAshurst和JulieHodges（2010）從“利潤實(shí)現(xiàn)能力”的角度研究企業(yè)轉(zhuǎn)型的條件。MartinJetter等（2009）運(yùn)用案例研究的方法，研究了信息、通信和技術(shù)（ICT）的變化所導(dǎo)致的為提高競爭力的企業(yè)轉(zhuǎn)型。SteveElliot則構(gòu)建了一個(gè)IT支持下的企業(yè)轉(zhuǎn)型框架。KathyCowan-Sahadath以加拿大的HydroOne公司為例，研究了領(lǐng)導(dǎo)力、集成和創(chuàng)新能力對(duì)企業(yè)轉(zhuǎn)型的影響。國內(nèi)有關(guān)轉(zhuǎn)型企業(yè)的前沿研究主要側(cè)重于企業(yè)轉(zhuǎn)型內(nèi)涵、特征、戰(zhàn)略和轉(zhuǎn)型模式等方面，如李燁、李傳昭（2004）剖析企業(yè)轉(zhuǎn)型的內(nèi)涵和特點(diǎn)，并分析了西方企業(yè)轉(zhuǎn)型模式對(duì)我國企業(yè)轉(zhuǎn)型的啟示；王吉發(fā)、馮晉和李漢鈴（2006）綜合企業(yè)轉(zhuǎn)型概念，從內(nèi)生、外生兩個(gè)方面揭示了企業(yè)轉(zhuǎn)型的內(nèi)涵；鄧少軍、焦豪和馮臻（2011）站在戰(zhàn)略的高度，研究了企業(yè)轉(zhuǎn)型的過程傳導(dǎo)機(jī)制。在知識(shí)轉(zhuǎn)移的研究方面，楊波、徐升華（2010）以虛擬企業(yè)為基點(diǎn)，運(yùn)用演化博弈和仿真等方法系統(tǒng)地研究了其知識(shí)轉(zhuǎn)移機(jī)制。對(duì)轉(zhuǎn)型企業(yè)知識(shí)轉(zhuǎn)移的研究很少?，F(xiàn)有關(guān)于轉(zhuǎn)型企業(yè)知識(shí)轉(zhuǎn)移的研究主要側(cè)重于轉(zhuǎn)型企業(yè)內(nèi)部的顯性知識(shí)轉(zhuǎn)移和隱性知識(shí)轉(zhuǎn)移，如李坤（2009）研究了業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型企業(yè)內(nèi)部隱性知識(shí)轉(zhuǎn)移的過程及特征，李坤（2010）探討了產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型企業(yè)內(nèi)部知識(shí)轉(zhuǎn)移的途徑。綜合來看，國外對(duì)企業(yè)轉(zhuǎn)型的研究側(cè)重于實(shí)際運(yùn)用的相對(duì)較多，著重強(qiáng)調(diào)IT支持對(duì)企業(yè)轉(zhuǎn)型的影響，對(duì)企業(yè)轉(zhuǎn)型過程中涉及知識(shí)轉(zhuǎn)移方面的研究相對(duì)稀少，而國內(nèi)則側(cè)重于轉(zhuǎn)型內(nèi)涵、轉(zhuǎn)型模式和轉(zhuǎn)型機(jī)制的研究。對(duì)轉(zhuǎn)型企業(yè)知識(shí)轉(zhuǎn)移方面的研究較少，對(duì)轉(zhuǎn)型企業(yè)知識(shí)轉(zhuǎn)移的非對(duì)稱演化博弈方面的研究更少。知識(shí)轉(zhuǎn)移是企業(yè)獲得競爭優(yōu)勢(shì)的基礎(chǔ)（Argote和Ingram，2000），影響轉(zhuǎn)型企業(yè)的轉(zhuǎn)型成敗，也影響轉(zhuǎn)型企業(yè)轉(zhuǎn)型成功后的競爭優(yōu)勢(shì)。下面本書擬利用非對(duì)稱演化博弈的方法來分析轉(zhuǎn)型企業(yè)和知識(shí)轉(zhuǎn)移方在知識(shí)轉(zhuǎn)移過程中的策略選擇，并驗(yàn)證均衡策略（即雙方轉(zhuǎn)移）選擇的合理性，進(jìn)而從數(shù)理統(tǒng)計(jì)的角度證明企業(yè)轉(zhuǎn)型過程中的知識(shí)轉(zhuǎn)移行為。2.4.4.1模型基礎(chǔ)及假設(shè)（1）理論基礎(chǔ)非對(duì)稱演化博弈論由澤爾騰（1980）提出，并由哈曼斯頓（1981）、VanDamme和Friedman等發(fā)展和完善（張良橋，2003）。Friedman（1991）給出了多群體非對(duì)稱博弈的演化穩(wěn)定策略的定義：對(duì)于k個(gè)相互博弈的種群，每個(gè)種群K（K=1，…，k）有n個(gè)策略，用下標(biāo)i=1，…，n表示。種群K對(duì)應(yīng)n維向量S={x=（x1，…，x），x≥0，∑x=1}。具有這種形式的任一向量r表示種群K的任意個(gè)體的混合策略，而具有這種形式的向量S表示種群K中采用每種策略的個(gè)體在該種群中所占的比例。因此，k個(gè)這樣的n維空間的笛卡兒積S=S1×…×S既表示狀態(tài)空間，也表示策略集合。演化博弈理論中是用種群中個(gè)體的適應(yīng)度來描述種群的支付的，個(gè)體適應(yīng)度是個(gè)體策略和當(dāng)前狀態(tài)的函數(shù)。適應(yīng)度函數(shù)可表示成一個(gè)映射f：S×S→R，其中K=1，…，k，它假定該函數(shù)是第一個(gè)變量（自己的策略）r∈S的線性函數(shù)，且對(duì)于第二個(gè)變量（種群狀態(tài)）s∈S是連續(xù)可導(dǎo)的。適應(yīng)度函數(shù)也可以記成f：S×S→R或f（r，s）=（f1（r1，s），…，f（r，s））。適應(yīng)度函數(shù)關(guān)于變量x=r的線性假設(shè)可以看作“大數(shù)”假設(shè)，即對(duì)于大種群而言，一個(gè)混合策略的適應(yīng)度就是構(gòu)成各種純策略的期望適應(yīng)度。演化博弈的基本模型是描述狀態(tài)S隨時(shí)間變化的一個(gè)動(dòng)態(tài)結(jié)構(gòu)，在連續(xù)的時(shí)間狀況下，狀態(tài)對(duì)時(shí)間的導(dǎo)數(shù)可定義為：，其中：所以可用函數(shù)F：S→R表示，即。這是一個(gè)微分方程自治系統(tǒng)，給定初始條件s（0）∈S，微分方程的解能對(duì)應(yīng)地描述所有種群的演化過程。對(duì)該系統(tǒng)中的某個(gè)解進(jìn)行穩(wěn)定性分析，如果能證明這個(gè)解是穩(wěn)定的，那么這個(gè)解是一個(gè)演化穩(wěn)定策略（ESS）。（2）模型假設(shè)在企業(yè)轉(zhuǎn)型過程中，轉(zhuǎn)型企業(yè)所需要的知識(shí)主要來自知識(shí)源企業(yè)。知識(shí)源企業(yè)在向轉(zhuǎn)型企業(yè)進(jìn)行知識(shí)轉(zhuǎn)移的過程中，其知識(shí)轉(zhuǎn)移策略的選擇是有限理性和不確定的，且策略選擇過程是一個(gè)不斷演化學(xué)習(xí)的過程；同樣轉(zhuǎn)型企業(yè)在知識(shí)來源的選擇策略上，也是有限理性和不確定的，其策略的選擇也是一個(gè)不斷演化的動(dòng)態(tài)過程。在這個(gè)過程中，從知識(shí)的供給方（知識(shí)轉(zhuǎn)移方）到知識(shí)的需求方（轉(zhuǎn)型企業(yè)）存在策略選擇上的動(dòng)態(tài)博弈，所以可以認(rèn)為企業(yè)轉(zhuǎn)型過程中的知識(shí)轉(zhuǎn)移是一個(gè)隨時(shí)間變化的動(dòng)態(tài)博弈過程。基于上述分析，提出如下模型假設(shè)。H