遼寧中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新調(diào)研分析

遼寧中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新調(diào)研分析遼寧中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新調(diào)研分析

作者簡介：和軍〔1972-〕，山西大同人，遼寧大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院教授，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，研究方向：理論經(jīng)濟(jì)學(xué)。

中圖分類號：F427文獻(xiàn)標(biāo)識碼：Adoi：10.3969/j.issn.1672-3309〔x〕.2022.02.19文章編號：1672-3309〔2022〕02-47-03

一、調(diào)研背景、辦法及企業(yè)根本情況

本次階段性調(diào)研主要是為了深入了解遼寧中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的根本現(xiàn)狀和存在問題，以為中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供根底數(shù)據(jù)和政策倡議。調(diào)研采用郵寄問卷調(diào)查、現(xiàn)場問卷調(diào)查和企業(yè)現(xiàn)場訪談相結(jié)合的方式，調(diào)研核心內(nèi)容包括遼寧中小企業(yè)轉(zhuǎn)型開展、融資、人力資源、技術(shù)水平與研發(fā)、產(chǎn)品品牌、環(huán)境污染、政策環(huán)境等方面。共發(fā)放問卷600份，回收215份，其中有效問卷205份，有效率為34%。調(diào)查時(shí)既注重問卷數(shù)據(jù)，又重視現(xiàn)場訪談內(nèi)容，調(diào)研成果具有一定的代表性。

調(diào)研采用隨機(jī)抽樣方式，范圍波及遼寧全部14個(gè)地市。調(diào)查企業(yè)共波及農(nóng)林牧漁業(yè)、工業(yè)、建筑業(yè)、交通倉儲物流批發(fā)零售貿(mào)易業(yè)、餐飲住宿業(yè)、現(xiàn)代效勞業(yè)和其他行業(yè)七大類，除其他行業(yè)，前三類為現(xiàn)代效勞業(yè)、工業(yè)和交通倉儲物流批發(fā)零售貿(mào)易業(yè)，所占比重分別為21%、18%和14%。企業(yè)的所有制類別方面，共波及國有、集體、外資〔合資〕、國內(nèi)股份制、私營和其他所有制六大類，前三類為私營、外資〔合資〕、國有企業(yè)，所占比重分別為58%、16%和12%，說明私營企業(yè)是遼寧中小企業(yè)的主力軍，中小企業(yè)類型多元化，所有制結(jié)構(gòu)較為合理。要素類型方面，共波及勞動(dòng)密集型、資本密集型、技術(shù)密集型和其他類型四大類，其中技術(shù)密集型占42%、勞動(dòng)密集型占30%、資本密集型占17%。

二、遼寧省中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的制約因素

基于遼寧省205家中小企業(yè)問卷調(diào)查及實(shí)地訪談，從企業(yè)的行業(yè)類型、所有制類型、要素類型3個(gè)角度，探討不同企業(yè)類型與技術(shù)創(chuàng)新制約因素的關(guān)系，以為相關(guān)決策提供根底數(shù)據(jù)和參考。

〔一〕企業(yè)的行業(yè)類型與技術(shù)創(chuàng)新制約因素

如表1所示，技術(shù)創(chuàng)新的最主要制約因素為政府扶持力度，以其為首要制約性因素的行業(yè)4個(gè)：農(nóng)林牧漁業(yè)、工業(yè)、建筑業(yè)、交通倉儲物流批發(fā)零售貿(mào)易業(yè)；爾后依次為技術(shù)信息、政府扶持力度、研發(fā)力量、采購方〔消費(fèi)者〕的支持和交流、技術(shù)交易渠道、與科研機(jī)構(gòu)的合作渠道、與其他企業(yè)的合作渠道。其中交通等和現(xiàn)代效勞業(yè)同是以技術(shù)信息為首要制約性因素；農(nóng)林牧漁業(yè)和其它行業(yè)以政府扶持力度為首要制約性因素；餐飲住宿業(yè)以采購方〔消費(fèi)者〕的支持與交流為首要制約性因素?？梢缘贸?，技術(shù)創(chuàng)新的主要制約因素為：資金、技術(shù)信息、政府扶持力度、研發(fā)力量、采購方〔消費(fèi)者〕的支持和交流、技術(shù)交易渠道、與科研機(jī)構(gòu)的合作渠道、與其它企業(yè)的合作渠道。農(nóng)林牧漁業(yè)要進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新面臨的困難最大，很多因素都是其首要制約性因素。綜合比擬各因素在各行業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新中的制約性強(qiáng)弱來看，資金對工業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的制約性最強(qiáng)。

〔二〕企業(yè)的所有制類型與技術(shù)創(chuàng)新制約因素

如圖1所示，國有和集體企業(yè)基于采購方〔消費(fèi)者〕的支持與交流、技術(shù)信息、其它因素進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的制約性低于平均水平，即國有和集體企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新時(shí)比擬了解采購方〔消費(fèi)者〕的需求，技術(shù)信息的獲取較便利，這些方面較少受約束；在殘余7個(gè)方面都高于平均水平，并且資金和研發(fā)力量是國有和集體企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的最主要制約因素。外資〔合資〕企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的制約因素較少，只有在其它因素方面高于平均水平，其余因素都低于平均水平，雖然其最主要的制約因素是研發(fā)力量，但也低于平均水平。國內(nèi)股份制企業(yè)只有在研發(fā)力量、技術(shù)交易渠道和政府扶持力度三個(gè)方面低于平均水平，殘余7個(gè)方面都高于平均水平，面臨的妨礙較多，最主要的影響因素是技術(shù)信息，而且高于平均水平接近一陪。私營企業(yè)和其它的所有因素的制約性都低于平均水平。由此可見，不同所有制類型的企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新所面臨的制約性因素也不盡相同，所有制差別應(yīng)是影響企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的主要變量之一。綜合考慮各種所有制類型的企業(yè)，其進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新面臨的主要制約性因素為資金、研發(fā)力量、技術(shù)信息、與科研機(jī)構(gòu)的合作渠道和政府扶持力度。

〔三〕企業(yè)的要素類型與技術(shù)創(chuàng)新制約因素

如圖2所示，勞動(dòng)密集型企業(yè)在進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新時(shí)，面臨的制約因素眾多，主要是資金、研發(fā)力量、采購方〔消費(fèi)者〕的支持與交流、技術(shù)信息、與科研機(jī)構(gòu)的合作渠道、與其它企業(yè)的合作渠道。資本密集型企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的主要制約因素為資金、技術(shù)信息、技術(shù)交易渠道和其它因素。技術(shù)密集型企業(yè)在資金、研發(fā)力量、技術(shù)信息、技術(shù)交易渠道、與科研機(jī)構(gòu)的合作渠道、政府扶持力度方面存在較大制約，但從技術(shù)密集型企業(yè)的特點(diǎn)來看，企業(yè)員工具有較高的專業(yè)技術(shù)知識和技能，擁有大量的高、尖、新技術(shù)設(shè)備，生產(chǎn)的產(chǎn)品具有較高知識和科技含量，生產(chǎn)與管理內(nèi)容和環(huán)節(jié)大多依賴知識和技術(shù)活動(dòng)，企業(yè)資產(chǎn)中無形資產(chǎn)占相當(dāng)大比重，技術(shù)密集型企業(yè)要遠(yuǎn)遠(yuǎn)比勞動(dòng)密集型和資本密集型企業(yè)更有利于進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。

綜合行業(yè)類型、所有制類型、要素類型3個(gè)角度，認(rèn)為遼寧省中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的障礙主要集中在資金、研發(fā)力量、技術(shù)信息、與科研機(jī)構(gòu)的合作渠道、政府扶持力度這五個(gè)方面。究其原因，首先是融資困難。資本市場發(fā)育不完善，很難利用發(fā)行股票和債券來直接融資；銀行利率高，本錢大；企業(yè)可抵押財(cái)產(chǎn)缺乏；銀行貸款要求苛刻；企業(yè)自身信用狀況相對較差，不足擔(dān)保；不足與銀行良好的私人關(guān)系；中小銀行數(shù)量太少等。其次是人才不足。中小企業(yè)短少自己的科研團(tuán)隊(duì)和研發(fā)機(jī)構(gòu)，不足有效的人員鼓勵(lì)機(jī)制，不足長遠(yuǎn)目標(biāo)，不重視對技術(shù)研發(fā)人員的培養(yǎng)、儲藏、培訓(xùn)，中小企業(yè)對員工的培訓(xùn)主要集中在對銷售人員和管理人員進(jìn)行培訓(xùn)，而且大企業(yè)具有更完善的福利待遇、正規(guī)的職稱評定、更好的開展預(yù)期，間接削減了中小企業(yè)吸引人才的能力。再次是社會(huì)效勞體系發(fā)育不完善。調(diào)研得出只有27.2%的企業(yè)認(rèn)為信息獲取不存在困難，中小企業(yè)獲取技術(shù)信息主要來源于自行調(diào)研和社會(huì)網(wǎng)絡(luò)，現(xiàn)有的中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新社會(huì)效勞機(jī)構(gòu)大多為官方的機(jī)構(gòu)，專門針對中小企業(yè)，解決中小企業(yè)技術(shù)信息需求的機(jī)構(gòu)很少。第四，短少與科研機(jī)構(gòu)的合作渠道。一方面，中小企業(yè)主要以模仿創(chuàng)新為主，或者從技術(shù)交易市場獲得技術(shù)支持；另一方面，由于中小企業(yè)的規(guī)模小、資金少、實(shí)力弱等原因，導(dǎo)致高等院校和科研機(jī)構(gòu)不愿與其合作。最后，政府扶持力度較弱。政府在推進(jìn)中小企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新方面不足一套有效而又系統(tǒng)的政策措施和方案，一些財(cái)政和資金等扶持政策沒有落到實(shí)處，而且地方政府辦事存在著低效率問題，根據(jù)調(diào)查數(shù)據(jù)得出只有19.5%的企業(yè)認(rèn)為地方政府的辦事效率是高效的，中小企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新短少有利的外部環(huán)境。三、促進(jìn)遼寧中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的對策倡議

一是建立多渠道融資體系。調(diào)研顯示，46.8%的企業(yè)未來打算加大自主研發(fā)投入進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，資金對中小企業(yè)發(fā)展技術(shù)創(chuàng)新至關(guān)重要。應(yīng)加強(qiáng)政府財(cái)政撥款，完善稅收優(yōu)惠政策；完善資本市場，協(xié)助企業(yè)在境內(nèi)外上市，加強(qiáng)直接融資能力；實(shí)行貸款貼息；加強(qiáng)信用和誠信體系建設(shè)，健全中小企業(yè)的信用擔(dān)保體系；增加中小銀行數(shù)量，設(shè)立針對中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新融資專項(xiàng)資金；為金融機(jī)構(gòu)與企業(yè)提供信息交流渠道。

二是增強(qiáng)研發(fā)力量。人才資源是中小企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)鍵，中小企業(yè)應(yīng)建立自己的創(chuàng)新人才隊(duì)伍，包括研發(fā)隊(duì)伍、管理隊(duì)伍、生產(chǎn)隊(duì)伍和銷售隊(duì)伍。應(yīng)重視對人才的培養(yǎng)、儲藏、培訓(xùn)，應(yīng)制定技術(shù)入股、收益分享等有效的鼓勵(lì)機(jī)制，加強(qiáng)與高等院校和科研機(jī)構(gòu)之間建立產(chǎn)學(xué)研合作，積極與大企業(yè)之間建立優(yōu)勢互補(bǔ)、資源共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的技術(shù)戰(zhàn)略聯(lián)盟，推進(jìn)中小企業(yè)集群技術(shù)創(chuàng)新，打造“專精特新〞品牌。

三是建立完善的社會(huì)效勞體系。遼寧中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新不足市場導(dǎo)向，市場競爭力較差。應(yīng)不斷完善中小企業(yè)效勞機(jī)構(gòu)、公共效勞平臺，完善效勞功能、提升效勞質(zhì)量，優(yōu)化效勞布局。應(yīng)加強(qiáng)用戶參與創(chuàng)新機(jī)制，示例，用戶提前向企業(yè)提交需求信息，企業(yè)以用戶的需求信息為出發(fā)點(diǎn)開發(fā)產(chǎn)品，研發(fā)人員在研發(fā)過程中積極與用戶進(jìn)行溝通，產(chǎn)品適應(yīng)用戶的個(gè)性化要求。企業(yè)針對客戶的使用信息，綜合客戶的反應(yīng)意見，對已有產(chǎn)品進(jìn)行適當(dāng)改良或升級。積極引導(dǎo)用戶參與到產(chǎn)品創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)企業(yè)與用戶間的雙向互動(dòng)，推動(dòng)企業(yè)生產(chǎn)適銷對路的產(chǎn)品，打消創(chuàng)新過程風(fēng)險(xiǎn)。

四是加強(qiáng)政府政策扶持力度。政府應(yīng)引導(dǎo)和激勵(lì)中小企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，為中小企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新提供有利的制度環(huán)境支持，包括為中小企業(yè)