2022年證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》名師預(yù)測卷1

2022年證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》名師預(yù)測卷1卷面總分：100分答題時間：240分鐘試卷題量：100題練習(xí)次數(shù)：6次

單選題（共100題，共100分）

1.（）依法對交易商協(xié)會、同業(yè)拆借中心和中央結(jié)算公司進(jìn)行監(jiān)督管理。

A.中國證監(jiān)會

B.財政部

C.中國人民銀行

D.國務(wù)院

正確答案：C

您的答案：

本題解析：中國人民銀行依法對交易商協(xié)會、同業(yè)拆借中心和中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司進(jìn)行監(jiān)督管理。

2.按照《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》的要求，以下關(guān)于證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說法錯誤的是（）。

A.投資銀行類業(yè)務(wù)專職內(nèi)部控制人員數(shù)量不得低于投資銀行類業(yè)務(wù)人員總數(shù)的1/10

B.內(nèi)部控制人員不得參與存在利益沖突等可能影響其公正履行職責(zé)的項目審核、表決工作

C.證券公司合規(guī)、風(fēng)險管理等內(nèi)部控制部門應(yīng)當(dāng)作為小組成員參加應(yīng)急處理工作

D.內(nèi)部控制執(zhí)行效果評估每年不得少于2次

正確答案：D

您的答案：

本題解析：本題考查證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制的有關(guān)規(guī)定。內(nèi)部控制執(zhí)行效果評估每年不得少于1次。

3.下列說法中，錯誤的是（）。

A.滬港通指兩地投資者委托上海證券交易所會員或者香港聯(lián)合交易所參與者，通過上海證券交易所或者香港聯(lián)合交易所在對方所在地設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的對方交易所上市股票

B.滬股通是指香港投資者委托香港經(jīng)紀(jì)商，經(jīng)由香港聯(lián)合交易所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向上海證券交易所進(jìn)行申報，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的上海證券交易所上市的股票

C.港股通是指內(nèi)地投資者委托內(nèi)地證券公司，經(jīng)由上海證券交易所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向香港聯(lián)合交易所進(jìn)行申報，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票

D.滬港通包括深股通和港股通兩個部分

正確答案：D

您的答案：

本題解析：本題考查滬港通和深港通的相關(guān)概念。滬港通包括滬股通和港股通。

4.下列選項中，基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)不包括（）。

A.按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

B.按照規(guī)定召集基金份額持有人大會

C.對基金財務(wù)會計報告、中期和年度基金報告出具意見

D.辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項

正確答案：D

您的答案：

本題解析：本題考查基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)?；鹜泄苋藨?yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：

（1）安全保管基金財產(chǎn)；

（2）按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶；

（3）對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭敭a(chǎn)的完整與獨立；

（4）保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料；

（5）按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；

（6）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；

（7）對基金財務(wù)會計報告、中期和年度基金報告出具意見；

（8）復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價格；

（9）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；

（10）按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作；

（11）國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。

辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項屬于基金管理人的職責(zé)。

5.按照《刑法》第一百八十五條之一規(guī)定，背信運用受托財產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬元以上（）萬元以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處（）年以上（）年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。

A.10；5；10

B.20；6；15

C.30；3；10

D.40；5；20

正確答案：C

您的答案：

本題解析：考查《刑法》第一百八十五條之一規(guī)定，背信運用受托財產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬元以上30萬元以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。

6.根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會《關(guān)于證券公司做好利益沖突管理工作的通知》，證券公司應(yīng)當(dāng)做好利益沖突管理工作，以下關(guān)于利益沖突管理說法有誤的是（）

A.證券公司已采取信息隔離墻等措施，依然難以避免利益沖突的，應(yīng)對實際存在的和潛在的利益沖突進(jìn)行充分披露

B.證券公司充分披露后仍難以有效處理利益沖突的，應(yīng)當(dāng)對存在利益沖突的相關(guān)業(yè)務(wù)活動采取限制措施

C.證券公司在對相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行限制時，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先和公平對待客戶的原則

D.證券公司有關(guān)業(yè)務(wù)決策機構(gòu)必須統(tǒng)籌大局，可以、不實行回避制度

正確答案：D

您的答案：

本題解析：證券公司利益沖突管理。證券公司有關(guān)業(yè)務(wù)決策機構(gòu)應(yīng)當(dāng)實行回避制度，防范可能產(chǎn)生的利益沖突。

7.下列不屬于在主辦券商管理方面，業(yè)務(wù)規(guī)則要求的是（）。

A.取消對主辦券商業(yè)務(wù)資格的事前審批

B.加強對主辦券商的持續(xù)管理和信息披露

C.督促主辦券商勤勉執(zhí)業(yè)、歸位盡責(zé)

D.增加審批的同時，強化了過程監(jiān)管與行為監(jiān)管

正確答案：D

您的答案：

本題解析：本題考查業(yè)務(wù)規(guī)則在主辦券商管理方面的要求

8.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，某證券公司的敏感信息包括內(nèi)幕信息和其他未公開信息。下列不屬于該證券公司內(nèi)幕信息的是（）。

A.該證券公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍發(fā)生了重大變化

B.該證券公司董事會通過了一項重要投資行為

C.該證券公司接受了一項30萬元的政府補助

D.該證券公司分配股利或者增資的計劃

正確答案：C

您的答案：

本題解析：本題考査證券公司信息隔離墻制度中內(nèi)幕信息的基本概念。該證券公司接受了一項30萬元的政府補助，不會對該證券公司的市場價格產(chǎn)生重大影響，

并且屬于已經(jīng)公開的信息，所以選項C不屬于內(nèi)幕信息。

9.證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起（）個工作日內(nèi)，報送月度報告。

A.3

B.5

C.7

D.10

正確答案：C

您的答案：

本題解析：本題考查證券公司監(jiān)督管理中信息、材料的報送的有關(guān)規(guī)定。證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起7個工作日內(nèi)，報送月度報告。

10.公開發(fā)行債券需要遵循的條件和規(guī)則不包括（）。

A.最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息

B.具備健全且運行良好的組織機構(gòu)

C.最近5年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息

D.國務(wù)院規(guī)定的其他條件

正確答案：C

您的答案：

本題解析：應(yīng)該是最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息。

11.以下屬于從事技術(shù)、風(fēng)險監(jiān)控、合規(guī)管理人員可以從事的工作是（）

A.營銷

B.客戶賬戶存管

C.客戶資金存管

D.合規(guī)資格審查

正確答案：D

您的答案：

本題解析：從事技術(shù)、風(fēng)險監(jiān)控、合規(guī)管理人員不得從事營銷、客戶賬戶和客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動。

12.非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過（）人。

A.50

B.100

C.150

D.200

正確答案：D

您的答案：

本題解析：本題考查非公開募集基金。非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計不得超200人。

13.證券公司應(yīng)對證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)不少于（）。

A.10個小時

B.20個小時

C.30個小時

D.40個小時

正確答案：B

您的答案：

本題解析：證券公司應(yīng)對證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行不少于60個小時的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)不少于20個小時。

14.經(jīng)營機構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)告知的信息下列錯誤的是（）。

A.利益保證承諾

B.因經(jīng)營機構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財產(chǎn)狀況變化，影響客戶判斷的重要事由

C.限制銷售對象權(quán)利行使期限或者可解除合同期限等全部限制內(nèi)容

D.投資者適當(dāng)性匹配意見

正確答案：A

您的答案：

本題解析：本題考查經(jīng)營機構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)告知的信息。

15.按照《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十七條的規(guī)定，證券公司從事（），其客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在（），以每個客戶的名義獨立立戶管理。

A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)；商業(yè)銀行

B.證券資產(chǎn)管理；證券交易所

C.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)；國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

D.證券承銷業(yè)務(wù)；證券登記結(jié)算有限公司

正確答案：A

您的答案：

本題解析：本題考查《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十七條的規(guī)定。證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在商業(yè)銀行，以每個客戶的名義獨立立戶管理。

16.在證券交易活動中傳播虛假信息或者誤導(dǎo)性信息的違法所得不足20萬元的處以（）的罰款。

A.3萬元以上20萬元以下

B.10萬元以上60萬元以下

C.3萬元以上60萬元以下

D.20萬元以上200萬元以下

正確答案：A

您的答案：

本題解析：本題考查《證券法》。根據(jù)《證券法》第二百零七條的規(guī)定，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，責(zé)令改正，處以3萬元以上20萬元以下的罰款；屬于國家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。

17.合伙企業(yè)清算結(jié)束后，清算人應(yīng)當(dāng)編制清算報告，經(jīng)全體合伙人簽名、蓋章后，在（）日內(nèi)向企業(yè)登記機關(guān)報送清算報告，申請辦理合伙企業(yè)注銷登記。

A.10

B.15

C.20

D.30

正確答案：B

您的答案：

本題解析：本題考查合伙企業(yè)清算規(guī)則。合伙企業(yè)清算結(jié)束后，清算人應(yīng)當(dāng)編制清算報告，經(jīng)全體合伙人簽名、蓋章后，在15日內(nèi)向企業(yè)登記機關(guān)報送清算報告，申請辦理合伙企業(yè)注銷登記。

18.按照《證券公司治理準(zhǔn)則》的要求，以下關(guān)于證券公司和控股股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)方之間開展業(yè)務(wù)競爭和關(guān)聯(lián)交易的說法，正確的是（）。

A.證券公司的關(guān)聯(lián)方可以與其所控制的證券公司開展同類業(yè)務(wù)

B.證券公司控制其他證券公司的,可以開展與該證券公司相同的同類業(yè)務(wù),以競爭的形式促進(jìn)雙方發(fā)展

C.證券公司的股東、實際控制人與證券公司的關(guān)聯(lián)交易可以一定程度犧牲證券公司的利益

D.證券公司章程應(yīng)當(dāng)對重大關(guān)聯(lián)交易及其披露和表決程序作出規(guī)定

正確答案：D

您的答案：

本題解析：本題考查證券公司和股東之間關(guān)系的特別規(guī)定。不得開展業(yè)務(wù)競爭；關(guān)聯(lián)交易不得損害公司利益。

19.托管機構(gòu)挪用托管客戶金融債券，取得違法所得55萬元，則中國人民銀行應(yīng)對其采取的措施是（）。

A.沒收違法所得

B.沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下罰款

C.沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款

D.處50萬元以上200萬元以下罰款

正確答案：C

您的答案：

本題解析：本題考查違反金融債券發(fā)行與承銷有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。

20.關(guān)于證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)具備的條件，下列說法不正確的是（）。

A.單獨從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有5名以上符合證券投資咨詢從業(yè)條件的專職人員

B.同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有10名以上符合證券、期貨投資咨詢從業(yè)條件的專職人員

C.高級管理人員中，至少有2名符合證券投資咨詢從業(yè)條件規(guī)定的人員

D.有100萬元人民幣以上的注冊資本

正確答案：C

您的答案：

本題解析：本題考查證券投資咨詢機構(gòu)從業(yè)管理。證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

1.單獨從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有5名以上符合證券投資咨詢從業(yè)條件的專職人員；同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有10名以上符合證券、期貨投資咨詢從業(yè)條件的專職人員；其高級管理人員中，至少有1名符合規(guī)定的證券投資咨詢從業(yè)條件；

2.有100萬元人民幣以上的注冊資本；

3.有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施；

4.有公司章程；

5.有健全的內(nèi)部管理制度；

6.具備中國證監(jiān)會要求的其他條件。

21.證券公司誘使客戶進(jìn)行不必要的證券交易，或者從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易的，處以1萬元以上（）萬元以下的罰款。

A.3

B.5

C.10

D.30

正確答案：C

您的答案：

本題解析：本題考查違反證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)定的法律責(zé)任。證券公司誘使客戶進(jìn)行不必要的證券交易，或者從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易的，處以1萬元以上10萬元以下的罰款。給客戶造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

22.按照《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)計算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，一般來說，下列證券公司自營業(yè)務(wù)的指標(biāo)中，錯誤的是（）。

A.自營權(quán)益類證券及其衍生品的合計額不得超過凈資本的100%

B.自營非權(quán)益類證券及其衍生品的合計額不得超過凈資本的500%

C.持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的20%

D.持有一種非權(quán)益類證券的規(guī)模不得超過其總規(guī)模的20%

正確答案：C

您的答案：

本題解析：本題考查證券自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制指標(biāo)。持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%。

23.以下關(guān)于薪酬與提名委員會的說法錯誤的是（）。

A.薪酬與提名委員會的負(fù)責(zé)人由董事會成員擔(dān)任

B.應(yīng)當(dāng)搜尋合格的董事和高級管理人員人選

C.對董事和高級管理人員的考核和薪酬管理制度進(jìn)行審議并提出意見

D.對董事、高級管理人員進(jìn)行考核并提出建議

正確答案：A

您的答案：

本題解析：本題考查專門委員會的有關(guān)要求。薪酬與提名委員會的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)由獨立董事?lián)巍?/p>

24.下列有關(guān)合伙企業(yè)財產(chǎn)的分割、轉(zhuǎn)讓和處分的說法，錯誤的是（）。

A.合伙企業(yè)的財產(chǎn)包括由合伙人的出資、以合伙企業(yè)名義取得的收益和依法取得的其他財產(chǎn)

B.合伙人在合伙企業(yè)清算前私自轉(zhuǎn)移或者處分合伙企業(yè)財產(chǎn)的，合伙企業(yè)可以此對抗善意第三人

C.合伙人轉(zhuǎn)讓其合伙企業(yè)中的全部或者部分財產(chǎn)份額時，應(yīng)當(dāng)通知其他合伙人；除合伙企業(yè)另有規(guī)定的，須經(jīng)其他合伙人一致同意

D.合伙人以其在合伙企業(yè)中的財產(chǎn)份額出質(zhì)的，其行為無效；除非經(jīng)其他合伙人一致同意

正確答案：B

您的答案：

本題解析：本題考查合伙企業(yè)財產(chǎn)的分割、轉(zhuǎn)讓和處分。根據(jù)《合伙企業(yè)法》第二十一條的規(guī)定，除法律另有規(guī)定外，合伙人在合伙企業(yè)清算前，不得請求分割合伙企業(yè)的財產(chǎn)。合伙人在合伙企業(yè)清算前私自轉(zhuǎn)移或者處分合伙企業(yè)財產(chǎn)的，合伙企業(yè)不得以此對抗善意第三人。選項B說法錯誤。

25.除了基于分類監(jiān)管要求確定證券公司基本類別之外，證券公司還可能因為發(fā)生違法違規(guī)等事項被監(jiān)管機構(gòu)調(diào)整基本類別。比如，未在確定分類結(jié)果期限之前上報自評結(jié)果的，將公司分類結(jié)果直接認(rèn)定為（）。

A.CC級

B.C級

C.D級

D.E級

正確答案：C

您的答案：

本題解析：本題考查證券公司基本類別的調(diào)整。證券公司未在規(guī)定日期之前上報自評結(jié)果的，將公司分類結(jié)果下調(diào)1個級別；未在確定分類結(jié)果期限之前上報自評結(jié)果的，將公司分類結(jié)果直接認(rèn)定為D類。

26.證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身資產(chǎn)負(fù)債狀況和業(yè)務(wù)發(fā)展情況，建立（）的風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)控和資本補足機制，確保凈資本等各項風(fēng)險控制指標(biāo)在（）都符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。

A.靜態(tài)；任一時點

B.靜態(tài)；某些時點

C.動態(tài)；任一時點

D.動態(tài)；某些時點

正確答案：C

您的答案：

本題解析：本題考查證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理基本規(guī)定。證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身資產(chǎn)負(fù)債狀況和業(yè)務(wù)發(fā)展情況,建立動態(tài)的風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)控和資本補足機制’確保凈資本等各項風(fēng)險控制指標(biāo)在任一時點都符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。

27.下列說法錯誤的是（）。

A.保薦代表人應(yīng)當(dāng)維護發(fā)行人的合法利益，對從事保薦業(yè)務(wù)過程中獲知的發(fā)行人信息保密

B.保薦代表人及其配偶不得以任何名義或者方式持有發(fā)行人的股份

C.如果發(fā)行人提出了不當(dāng)要求，保薦代表人業(yè)應(yīng)當(dāng)盡量迎合或者滿足

D.同次發(fā)行的證券（股票類），其發(fā)行保薦和上市保薦應(yīng)當(dāng)由同一保薦機構(gòu)承擔(dān)

正確答案：C

您的答案：

本題解析：保薦代表人應(yīng)當(dāng)恪守獨立履行職責(zé)的原則，不因迎合發(fā)行人或者滿足發(fā)行人的不當(dāng)要求而喪失客觀、公正的立場。

28.在資產(chǎn)管理集合計劃存續(xù)期間，持續(xù)5個工作日客戶少于（）人的，集合計劃應(yīng)當(dāng)終止。

A.2

B.3

C.4

D.5

正確答案：A

您的答案：

本題解析：本題考查集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)集合計劃應(yīng)當(dāng)終止的情形。在資產(chǎn)管理集合計劃存續(xù)期間，持續(xù)5個工作日客戶少于2人的，集合計劃應(yīng)當(dāng)終止。

29.對于未規(guī)定風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)及計算要求的新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)，證券公司在投資該產(chǎn)品或者開展該業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定事先向（）、（）報告

或者報批。

A.中國證監(jiān)會；公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

B.中國證監(jiān)會；公司注冊地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.中國人民銀行；公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.中國人民銀行；公司注冊地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

正確答案：B

您的答案：

本題解析：本題考查證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理基本規(guī)定。對于未規(guī)定風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)及計算要求的新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)，證券公司在投資該產(chǎn)品或者開展該業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定事先向中國證監(jiān)會、公司注冊地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告或者報批。

30.按照《證券公司合規(guī)管理實施指引》的要求，以下關(guān)于某證券公司設(shè)立合規(guī)負(fù)責(zé)人王某的說法正確的是（）。

A.王某是下屬單位負(fù)責(zé)人

B.王某直接向監(jiān)事會負(fù)責(zé)

C.王某組織擬訂合規(guī)管理的基本制度和其他合規(guī)管理制度，督導(dǎo)下屬各單位實施

D.王某應(yīng)當(dāng)對證券公司內(nèi)部規(guī)章制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案等進(jìn)行合規(guī)審查，并出具書面或其他形式的合規(guī)審計意見

正確答案：C

您的答案：

本題解析：本題考查證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人職責(zé)的有關(guān)規(guī)定。合規(guī)負(fù)責(zé)人是高級管理人員；直接向董事會負(fù)責(zé)；合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對證券公司內(nèi)部規(guī)章制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案等進(jìn)行合規(guī)審查，并出具書面合規(guī)審計意見。

31.關(guān)于分級資產(chǎn)管理產(chǎn)品的說法錯誤的是（）。

A.公募產(chǎn)品和開放式私募產(chǎn)品不得進(jìn)行份額分級

B.分級私募產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)根據(jù)所投資資產(chǎn)的風(fēng)險程度設(shè)定分級比例（優(yōu)先級份額/劣后級份額，中間級份額計入優(yōu)先級份額）

C.固定收益類產(chǎn)品的分級比例不得超過3:1，權(quán)益類產(chǎn)品的分級比例不得超過2:1，商品及金融衍生品類產(chǎn)品、混合類產(chǎn)品的分級比例不得超過1:1

D.發(fā)行分級資產(chǎn)管理產(chǎn)品的金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對該資產(chǎn)管理產(chǎn)品進(jìn)行自主管理，不得轉(zhuǎn)委托給劣后級投資者

正確答案：C

您的答案：

本題解析：本題考查金融機構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)范。固定收益類產(chǎn)品的分級比例不得超過11，權(quán)益類產(chǎn)品的分級比例不得超過1:1，商品及金融衍生品類產(chǎn)品、混合類產(chǎn)品的分級比例不得超過2:1。

32.未經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行或者變相發(fā)行公司債券的，以及未通過證券經(jīng)營機構(gòu)發(fā)行企業(yè)證券的，責(zé)令停止發(fā)行活動，退還非法所抽資金，處于相當(dāng)于非法所籌資金金額（）以下的罰款。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

正確答案：A

您的答案：

本題解析：本題考查違反債券發(fā)行與承銷有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。未經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行或者變相發(fā)行公司債券的，以及未通過證券經(jīng)營機構(gòu)發(fā)行企業(yè)證券的，責(zé)令停止發(fā)行活動，退還非法所抽資金，處于相當(dāng)于非法所籌資金金額5%以下的罰款。

33.集合資產(chǎn)管理計劃的投資者人數(shù)不超過（）人。

A.100

B.150

C.200

D.250

正確答案：C

您的答案：

本題解析：集合資產(chǎn)管理計劃的投資者人數(shù)不少于2人，不超過200人。

34.證券公司應(yīng)當(dāng)依法向社會公開披露的不包括（）。

A.證券公司應(yīng)當(dāng)依法向社會公開披露其基本情況

B.高級管理人員的家庭成員的薪酬狀況

C.參股及控股情況

D.高級管理人員薪酬和其他有關(guān)信息

正確答案：B

您的答案：

本題解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第六十六條的規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)依法向社會公開披露其基本情況、參股及控股情況、負(fù)債及或有負(fù)債情況、經(jīng)營管理狀況、財務(wù)收支狀況、高級管理人員薪酬和其他有關(guān)信息。

35.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)以軟件工具、終端設(shè)備等為載體提供建議的，下列說法不符合要求的是（）。

A.客觀說明軟件工具、中斷設(shè)備的功能，不得對其功能進(jìn)行虛假、不實、誤導(dǎo)性宣傳

B.揭示軟件工具、終端設(shè)備的固有缺陷和使用風(fēng)險，不得隱瞞或者有重大遺漏

C.對軟件工具、終端設(shè)備所使用的數(shù)據(jù)信息來源要保密

D.表示軟件工具、終端設(shè)備具有選擇證券投資品種或者提示買賣時機功能的，應(yīng)當(dāng)說明其方法和局限

正確答案：C

您的答案：

本題解析：本題考查以軟件工具、終端設(shè)備等為載體提供投資建議的規(guī)范要求。應(yīng)當(dāng)說明軟件工具、終端設(shè)備所使用數(shù)據(jù)的信息來源，選項C錯誤。

36.證券公司應(yīng)當(dāng)建立合理的內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查與評價機制，確保內(nèi)部控制的有效性。下列關(guān)于董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理人員等各層級內(nèi)部控制職責(zé)的說法錯誤的是（）。

A.董事會對內(nèi)部控制的有效性負(fù)最終責(zé)任，每年至少進(jìn)行一次全面的內(nèi)部控制檢查評價工作，并形成相應(yīng)的專門報告

B.監(jiān)事會應(yīng)對董事會、經(jīng)理人員履行職責(zé)的情況進(jìn)行監(jiān)督，督促其及時糾正內(nèi)部控制缺陷

C.證券公司有保密限制的專項會議只能有特定層級人員參加，專門負(fù)責(zé)證券公司內(nèi)部控制的監(jiān)督、檢查與評價工作的高級管理人員和監(jiān)督檢查部門的負(fù)責(zé)人不得列席該類保密會議

D.負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查部門的高級管理人員不得監(jiān)管業(yè)務(wù)部門

正確答案：C

您的答案：

本題解析：本題考查證券公司內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查與評價機制的有關(guān)規(guī)定。專門負(fù)責(zé)證券公司內(nèi)部控制的監(jiān)督、檢查與評價工作的高級管理人員和監(jiān)督檢查部門的負(fù)責(zé)人可列席證券公司任何會議。

37.按照《證券發(fā)行市場保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，保薦代表人在2個自然年度內(nèi)被采取監(jiān)管措施累計2次以上，中國證監(jiān)會可（）個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦。

A.3

B.6

C.9

D.12

正確答案：B

您的答案：

本題解析：本題考查保薦代表人違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任或被釆取的監(jiān)管措施。保薦代表人在2個自然年度內(nèi)被釆取《辦法》第六十五條規(guī)定的監(jiān)管措施累計2次以上，中國證監(jiān)會可以6個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦。

38.關(guān)于證券公司的股東、控股股東、實際控制人不得開展業(yè)務(wù)競爭的描述中，正確的是（）。

A.控股占比5%以下的小股東可以開展同業(yè)競爭

B.控股股東的關(guān)聯(lián)方有義務(wù)采取有效措施防止與其所控制的證券公司發(fā)生業(yè)務(wù)競爭

C.控股股東應(yīng)當(dāng)采取有效措施監(jiān)控是否有其他控股股東損害公司利益的行為

D.證券公司控股其他證券公司的，可以損害所控股的證券公司的利益

正確答案：B

您的答案：

本題解析：證券公司的控股股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)方應(yīng)當(dāng)采取有效措施，防止與其所控制的證券公司發(fā)生業(yè)務(wù)競爭。證券公司控股其他證券公司的，不得損害所控股的證券公司的利益。

39.對于違反規(guī)定持有或者管理證券公司股權(quán)應(yīng)做（）處理。

A.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款

B.對違規(guī)持有或者管理證券公司的股權(quán)，處以違法所得1倍以上10倍以下\罰款

C.沒有違法所得的，處以10萬元以上50萬元以下罰款

D.情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷從業(yè)資格

正確答案：A

您的答案：

本題解析：對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。對違規(guī)持有或者管理證券公司的股權(quán)，處以違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得的，處以10萬元以上60萬元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。

40.證券公司應(yīng)當(dāng)將子公司的風(fēng)險管理納入統(tǒng)一體系，子公司風(fēng)險管理工作負(fù)責(zé)人應(yīng)由證券公司首席風(fēng)險官考核，考核權(quán)重不低于（）。

A.30%

B.40%

C.50%

D.60%

正確答案：C

您的答案：

本題解析：本題考查證券公司將子公司的風(fēng)險管理納入統(tǒng)一體系的要求。子公司風(fēng)險管理工作負(fù)責(zé)人應(yīng)由證券公司首席風(fēng)險官考核，考核權(quán)重不低于50%。

41.按因?qū)ｍ椨媱澷Y產(chǎn)的管理、運用、處分或者其他情形而取得的資產(chǎn)，歸入專項計劃資產(chǎn)，下列關(guān)于專項計劃資產(chǎn)的說法錯誤的是（）。

A.專項計劃資產(chǎn)獨立于原始權(quán)益人、管理人、托管人及其他業(yè)務(wù)參與人的固有財產(chǎn)

B.原始權(quán)益人、管理人、托管人及其他業(yè)務(wù)參與人因依法解散、被依法撤銷或者宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，專項計劃資產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)

C.管理人管理、運用和處分不同專項計劃資產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)，不得互相抵銷

D.因處理日常計劃事務(wù)所支出的費用、對第三人所負(fù)債務(wù)，以專項計劃資產(chǎn)承擔(dān)

正確答案：D

您的答案：

本題解析：本題考查專項計劃財產(chǎn)的相關(guān)規(guī)定。因處理專項計劃務(wù)所支出的費用、對第三人所負(fù)債務(wù)，以專項計劃資產(chǎn)承擔(dān)。

42.下列關(guān)于使用香港機構(gòu)證券投資咨詢服務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)范中，錯誤的是（）

A.香港機構(gòu)應(yīng)當(dāng)確保其發(fā)布港股研究報告、授權(quán)證券公司轉(zhuǎn)發(fā)港股研究報告、為證券基金經(jīng)營機構(gòu)提供港股投資顧問服務(wù)的行為，符合內(nèi)地和香港有關(guān)發(fā)布證券研究報告及證券投資顧問業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)定

B.香港機構(gòu)依法就港股研究報告的內(nèi)容和發(fā)布行為對證券公司承擔(dān)責(zé)任，證券公司依法就港股研究報告的內(nèi)容和轉(zhuǎn)發(fā)行為對客戶承擔(dān)責(zé)任

C.證券基金經(jīng)營機構(gòu)以書面或者電子文件形式記錄香港機構(gòu)提供港股投資顧問服務(wù)的時間、方式、內(nèi)容和依據(jù)等信息。相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于3年

D.香港機構(gòu)應(yīng)當(dāng)承諾配合中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)的監(jiān)管工作，按照要求提供有關(guān)業(yè)務(wù)資料和信息

正確答案：C

您的答案：

本題解析：證券基金經(jīng)營機構(gòu)以書面或者電子文件形式記錄香港機構(gòu)提供港股投資顧問服務(wù)的時間、方式、內(nèi)容和依據(jù)等信息。相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于5年。

43.某證券公司設(shè)立監(jiān)事會，以下關(guān)于監(jiān)事會的說法正確的是（）。

A.監(jiān)事會必須設(shè)立主席和副主席

B.監(jiān)事會主席和副主席是監(jiān)事會的召集人

C.監(jiān)事會可根據(jù)需要對公司財務(wù)情況、合規(guī)情況進(jìn)行專項檢查，必要時可聘請外部專業(yè)人士協(xié)助

D.對董事、高級管理人員違反法律法規(guī)，嚴(yán)重?fù)p害客戶利益的行為，監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)提議召開董事會，并向董事會提出專項議案

正確答案：C

您的答案：

本題解析：本題考查監(jiān)事會的有關(guān)要求。監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)設(shè)主席，可以設(shè)副主席；監(jiān)事會主席是監(jiān)事會的召集人；對董事、高級管理人員違反法律法規(guī)嚴(yán)重?fù)p害客戶利益的行為，監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)提議召開股東（大）會，并向股東（大）會提出專項議案。

44.證券公司對根據(jù)’《涉及恐怖活動資產(chǎn)凍結(jié)管理辦法》被采取凍結(jié)措施的資產(chǎn)的管理及處置，應(yīng)當(dāng)按照（）等相關(guān)規(guī)定執(zhí)行；沒有規(guī)定的參照公安機關(guān)、國家安全機關(guān)、檢察機關(guān)的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

A.財政部；中國銀保監(jiān)會

B.財政部；中國證監(jiān)會

C.中國人民銀行；中國銀保監(jiān)會

D.中國人民銀行；中國證監(jiān)會

正確答案：D

您的答案：

本題解析：本題考查恐怖活動資產(chǎn)凍結(jié)工作的有關(guān)規(guī)定。證券公司對根據(jù)《涉及恐怖活動資產(chǎn)凍結(jié)管理辦法》被采取凍結(jié)措施的資產(chǎn)的管理及處置，應(yīng)當(dāng)按照中國人民銀行、中國證監(jiān)會等相關(guān)規(guī)定執(zhí)行；沒有規(guī)定的，參照公安機關(guān)、國家安全機關(guān)、檢察機關(guān)的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

45.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)和其他財務(wù)顧問機構(gòu)最近（）個月內(nèi)因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查的，不得擔(dān)任財務(wù)顧問。

A.12

B.24

C.36

D.48

正確答案：C

您的答案：

本題解析：證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)和其他財務(wù)顧問機構(gòu)最近36個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查的，不得擔(dān)任財務(wù)顧問。

46.下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說法，錯誤的是（）。

A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指在證券交易中，接受投資者委托，處理交易指令、辦理清算交收的經(jīng)營性活動

B.證券經(jīng)紀(jì)商是指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人

C.證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶委托，可以根據(jù)自己的判斷來進(jìn)行證券買賣

D.證券經(jīng)紀(jì)商以代理人的身份從事證券交易，與客戶是委托代理關(guān)系

正確答案：C

您的答案：

本題解析：本題考查證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)概念的理解。按照相關(guān)規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)商必須遵照客戶發(fā)出的委托指令進(jìn)行買賣，選項C錯誤。

47.下列關(guān)于證券公司柜臺市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的私募產(chǎn)品的結(jié)算管理的說法，錯誤的是（）。

A.收付雙方的結(jié)算賬戶都是同一證券公司第三方存管賬戶的，證券公司可以根據(jù)結(jié)算需要在收付雙方資金賬戶之間進(jìn)行資金劃轉(zhuǎn)

B.收付雙方的結(jié)算賬戶均不是第三方存管賬戶的，開展結(jié)算業(yè)務(wù)的機構(gòu)可以通過報價系統(tǒng)或者中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他機構(gòu)為收付雙方辦理資金結(jié)算業(yè)務(wù)

C.付款方或收款方的結(jié)算賬戶是證券公司第三方存管賬戶、對結(jié)算賬戶不是該證券公司第三方存管賬戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)在將柜臺市場客戶資金專用存款賬戶作為過渡賬戶，進(jìn)行客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶與對方結(jié)算賬戶資金劃付

D.證券公司與其第三方存管客戶發(fā)生交易的，證券公司應(yīng)當(dāng)在將柜臺市場客戶資金專用存款賬戶作為過渡賬戶，進(jìn)行客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶與對方結(jié)算賬戶資金劃付

正確答案：D

您的答案：

本題解析：本題考查柜臺市場私募產(chǎn)品的結(jié)算管理。證券公司與其第三方存管客戶發(fā)生交易的，應(yīng)當(dāng)通過參與柜臺市場的自由資金專用存款賬戶與柜臺市場客戶資金專用存款賬戶進(jìn)行資金結(jié)算，相關(guān)資金劃轉(zhuǎn)應(yīng)當(dāng)符合客戶交易結(jié)算資金存管的規(guī)定。

48.未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立基金管理公司或者未經(jīng)核準(zhǔn)從事公開募集基金管理業(yè)務(wù)的，由證券監(jiān)督管理機構(gòu)予以取締或者責(zé)令改正，沒收違法所得，并處罰款；沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處（）罰款。

A.30萬元以上60萬元以下

B.10萬元以上100萬元以下

C.違法所得1倍以上5倍以下

D.違法所得1倍以上10倍以下

正確答案：B

您的答案：

本題解析：本題考查《證券投資基金法》的規(guī)定?！蹲C券投資基金法》第一百一十九條規(guī)定，未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立基金管理公司或者未經(jīng)核準(zhǔn)從事公開募集基金管理業(yè)務(wù)的，由證券監(jiān)督管理機構(gòu)予以取締或者責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處10萬元以上100萬元以下罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬元以上30萬元以下罰款。

49.按照《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十八條的規(guī)定，證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起（）個交易日內(nèi)報證券交易所備案。

A.1

B.2

C.3

D.5

正確答案：C

您的答案：

本題解析：本題考查《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十八條的規(guī)定。證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起3個交易日內(nèi)報證券交易所備案。

50.證券投資咨詢?nèi)藛T，主要包括（）。

①證券咨詢顧問

②證券投資顧問

③證券評估師

④證券分析師

A.①②

B.②③

C.②④

D.①④

正確答案：C

您的答案：

本題解析：證券投資咨詢?nèi)藛T，即從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的投資咨詢?nèi)藛T，主要包括證券投資顧問和證券分析師。

51.下列關(guān)于證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同的說法正確的有（）。

①簽訂合同前，應(yīng)對證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行嚴(yán)格審查

②應(yīng)當(dāng)遵循公平、效益、誠實信用的原則

③合同內(nèi)可以不明確代理期間

④合同應(yīng)該明確雙方的權(quán)利義務(wù)

A.①②

B.②③

C.③④

D.①④

正確答案：D

您的答案：

本題解析：證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同應(yīng)遵循平等、自愿、誠實信用的原則；合同應(yīng)載明雙方名稱、代理權(quán)限和代理期間等事項。選項②③不正確。

52.委托、聘用第三方機構(gòu)或者個人提供投資顧問、財務(wù)顧問、產(chǎn)品代銷、專業(yè)咨詢等服務(wù)，應(yīng)當(dāng)明確第三方的資質(zhì)條件，事先簽署服務(wù)協(xié)議，履行內(nèi)部控制審批程序，協(xié)議中應(yīng)明確約定（）。

①服務(wù)內(nèi)容

②服務(wù)期限

③法律法規(guī)

④費用標(biāo)準(zhǔn)

A.①②

B.②③④

C.①②④

D.①②③④

正確答案：C

您的答案：

本題解析：本題考查廉潔從業(yè)的內(nèi)部控制機制中的財經(jīng)紀(jì)律。委托、聘用第三方機構(gòu)或者個人提供投資顧問、財務(wù)顧問、產(chǎn)品代銷、專業(yè)咨詢等服務(wù)，應(yīng)當(dāng)明確第三方的資質(zhì)條件，事先簽署服務(wù)協(xié)議，履行內(nèi)部審批程序，協(xié)議中應(yīng)明確約定服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)期限以及費用標(biāo)準(zhǔn)等；相關(guān)規(guī)定對第三方的資質(zhì)條件有明確要求的，還應(yīng)當(dāng)符合其規(guī)定。

53.下列說法正確的是（）。

①證券分析師參加媒體組織的研究評價活動，應(yīng)當(dāng)經(jīng)所在公司同意，秉承公平競爭的原則，不得以不正當(dāng)手段爭取較高的研究評價結(jié)果

②證券分析師應(yīng)當(dāng)相互尊重，共同維護行業(yè)聲譽，不得在公眾場合及媒體上發(fā)表貶低、損害同行聲譽的言論，不得以不正當(dāng)手段與同行競爭

③證券分析師明知特定客戶，公司內(nèi)部其他部門的要求或擬委托的事項違反了法律、法規(guī)、中國證監(jiān)會監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)自律規(guī)則以及公司管理制度的，應(yīng)當(dāng)予以拒絕，并及時向公司報告

④證券分析師應(yīng)當(dāng)珍惜職業(yè)稱號和職業(yè)聲譽，以真實姓名執(zhí)業(yè)

A.①②③

B.①②③④

C.①③④

D.②③④

正確答案：B

您的答案：

本題解析：本題考查證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則。選項①②③④均正確。

54.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)將（）告知客戶。

①公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢資格業(yè)務(wù)等

②證券投資顧問的姓名及其登記編碼

③證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式

④投資決策由客戶作出，投資風(fēng)險由客戶承擔(dān)，證券投資顧問不得代客戶作出投資決策

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

正確答案：D

您的答案：

本題解析：本題考查證券投資顧問業(yè)務(wù)風(fēng)險揭示環(huán)節(jié)的規(guī)范要求，選項①②③④均正確。

55.證券基金經(jīng)營機構(gòu)使用符合某些情形之一的香港機構(gòu)的證券投資咨詢服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)自簽訂協(xié)議之日起5個工作日內(nèi)，將協(xié)議、香港機構(gòu)簽署的承諾書、香港機構(gòu)符合資質(zhì)的證明文件報住所地或者經(jīng)營所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。這些情形包括（）。

①與證券基金經(jīng)營機構(gòu)存在控制關(guān)系或者受同一金融機構(gòu)控制

②提供港股研究報告的香港機構(gòu)從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)2年以上，且有30名以上經(jīng)香港證監(jiān)會批準(zhǔn)取得就證券提供意見牌照的持牌代表

③提供港股研究報告的香港機構(gòu)從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)3年以上，且有20名以上經(jīng)香港證監(jiān)會批準(zhǔn)取得就證券提供意見牌照的持牌代表

④提供港股投資顧問服務(wù)的香港機構(gòu)從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)5年以上，且最近一個會計年度管理的證券資產(chǎn)不少于100億港元或者等值貨幣

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

正確答案：C

您的答案：

本題解析：使用香港機構(gòu)證券投資咨詢服務(wù)證券基金經(jīng)營機構(gòu)使用符合下列情形之一的香港機構(gòu)的證券投資咨詢服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)自簽訂協(xié)議之日起5個工作日內(nèi)，將協(xié)議、香港機構(gòu)簽署的承諾書、香港機構(gòu)符合資質(zhì)的證明文件報住所地或者經(jīng)營所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案：

（1）與證券基金經(jīng)營機構(gòu)存在控制關(guān)系或者受同一金融機構(gòu)控制；

（2）提供港股研究報告的香港機構(gòu)從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)3年以上，且有20名以上經(jīng)香港證監(jiān)會批準(zhǔn)取得就證券提供意見牌照的持牌代表；

（3）提供港股投資顧問服務(wù)的香港機構(gòu)從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)5年以上，且最近一個會計年度管理的證券資產(chǎn)不少于100億港元或者等值貨幣。

56.標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)同時滿足以下條件（）。

①等分化，可交易

②信息披露充分，集中登記，獨立托管

③公允定價，流動性機制完善

④在銀行間市場、證券交易所市場等經(jīng)國務(wù)院同意設(shè)立的交易場所交易

A.①②

B.①②③

C.①②③④

D.②③④

正確答案：C

您的答案：

本題解析：本題考查標(biāo)準(zhǔn)化債券類資產(chǎn)的相關(guān)知識。其他債權(quán)類資產(chǎn)被認(rèn)定為標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)同時符合以下條件：

1.等分化，可交易。

2.信息披露充分。

3.集中登記，獨立托管。

4.公允定價，流動性機制完善。

5.在銀行間市場、證券交易所市場等國務(wù)院同意設(shè)立的交易市場交易。

57.公開發(fā)行公司債券，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)指定專項賬戶，用于公司債券募集資金的（）。

①接收

②存儲

③劃轉(zhuǎn)

④本息償付

A.①②

B.①②③

C.①②③④

D.②④

正確答案：C

您的答案：

本題解析：本題考查公開發(fā)行公司債券的相關(guān)知識。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)指定專項賬戶，用于公司債券募集資金的接收、存儲、劃轉(zhuǎn)與本息償付。

58.按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，保薦代表人的執(zhí)業(yè)行為總體規(guī)范有（）。

①遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會、證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會的相關(guān)規(guī)定

②恪守業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，誠實守信、勤勉盡責(zé)，盡職推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市

③持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人履行規(guī)范運作、信守承諾、信息披露等義務(wù)

④保薦代表人及其配偶不得以任何名義或者方式持有發(fā)行人的股份

A.①②

B.①②③

C.①③④

D.①②③④

正確答案：D

您的答案：

本題解析：本題考查保薦代表人的執(zhí)業(yè)行為總體規(guī)范，參考《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》保薦機構(gòu)及其保薦代表人、其他從事保薦業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會、證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會的相關(guān)規(guī)定，恪守業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，誠實守信，勤勉盡責(zé)，盡職推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人履行規(guī)范運作、信守承諾、信息披露等義務(wù)。

59.經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的證券公司，應(yīng)當(dāng)建立獨立董事制度。其中，證券公司有如下（）情形的，獨立董事不得少于董事人數(shù)的1/4。

①董事長、經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人由同一人負(fù)責(zé)

②內(nèi)部董事人數(shù)占董事人數(shù)的1/5以上

③內(nèi)部監(jiān)事人員占監(jiān)事人數(shù)的1/3以上

④董事長在監(jiān)事會中任職

A.①②

B.①②③

C.①③④

D.②③

正確答案：A

您的答案：

本題解析：經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的證券公司，應(yīng)當(dāng)建立獨立董事制度。其中，證券公司有如下情形的，獨立董事不得少于董事人數(shù)的1/4:董事長、經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人由同一人負(fù)責(zé)；內(nèi)部董事人數(shù)占董事人數(shù)的1/5以上；中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。

60.證券公司申請保薦業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件（）。

①注冊資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣5000萬元

②具有完善的公司治理和內(nèi)部控制制度，風(fēng)險控制指標(biāo)符合相關(guān)規(guī)定

③保薦代表人不少于5人

④最近2年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為收到行政處罰

A.①②

B.①③

C.②③

D.②④

正確答案：A

您的答案：

本題解析：本題考查證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)的一般規(guī)定。

證券公司申請保薦業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（1）注冊資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣5000萬元；

（2）具有完善的公司治理和內(nèi)部控制制度，風(fēng)險控制指標(biāo)符合相關(guān)規(guī)定；

（3）保薦業(yè)務(wù)部門具有健全的業(yè)務(wù)規(guī)程、內(nèi)部風(fēng)險評估和控制系統(tǒng)，內(nèi)部機構(gòu)設(shè)置合理，具備相應(yīng)的研究能力、銷售能力等后臺支持；

（4）具有良好的保薦業(yè)務(wù)團隊且專業(yè)結(jié)構(gòu)合理，從業(yè)人員不少于35人，其中最近3年從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的人員不少于20人；

（5）保薦代表人不少于4人；

（6）最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰；

（7）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

61.按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第三十六條的規(guī)定，利用未公開信息交易案，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴（）。

①證券交易成交額累計達(dá)到30萬元的

②期貨交易占用保證金數(shù)額累計達(dá)到20萬元的

③獲利或者避免損失數(shù)額累計達(dá)到20萬元的

④多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進(jìn)行交易活動的

A.①②

B.①③

C.②③

D.③④

正確答案：D

您的答案：

本題解析：根據(jù)《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第三十六條的規(guī)定，利用未公開信息交易行為，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：（1）證券交易成交額累計在50萬元以上的；新版章節(jié)練習(xí)，考前壓卷，，（2）期貨交易占用保證金數(shù)額累計在30萬元以上的；（3）獲利或者避免損失數(shù)額累計在15萬元以上的；（4）多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進(jìn)行交易活動的；（5）其他情節(jié)嚴(yán)重的情形。

62.證券投資顧問執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則包括（）。

①證券投資顧問不得為公司及其關(guān)聯(lián)方的利益損害客戶利益

②證券投資顧問應(yīng)當(dāng)根據(jù)了解的客戶情況，在評估客戶風(fēng)險承受能力和服務(wù)需求的基礎(chǔ)上，向客戶提供適當(dāng)?shù)耐顿Y建議服務(wù)，并提示潛在的投資風(fēng)險

③提供投資建議應(yīng)具有合理依據(jù)

④不得參與媒體證券節(jié)目

A.①②③

B.①②

C.①③④

D.③④

正確答案：A

您的答案：

本題解析：證券投資顧問執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的具體要求，選項④位該為規(guī)范參與媒體證券節(jié)目。

63.下列說法正確的有（）。

①金融機構(gòu)可以聘請具有專業(yè)資質(zhì)的受金融監(jiān)督管理部門監(jiān)管的機構(gòu)作為投資顧問

②投資顧問發(fā)出交易指令指導(dǎo)委托機構(gòu)在特定系統(tǒng)和托管賬戶內(nèi)操作

③金融監(jiān)督管理部門和國家有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)對各類金融機構(gòu)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實行平等準(zhǔn)入、給予公平待遇

④金融監(jiān)督管理部門基于風(fēng)險防控考慮，確實需要對其他行業(yè)金融機構(gòu)發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品采取限制措施的，應(yīng)當(dāng)充分征求相關(guān)部門意見并達(dá)成一致

A.①②③

B.①②③④

C.①②

D.②③④

正確答案：B

您的答案：

本題解析：本題考查金融機構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)范，選項①②③④均正確。

64.按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第三十八條的規(guī)定，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，可予以立案追訴的情形不包括（）。

①獲利或者避免損失數(shù)額累計在5萬元以上的

②造成投資者直接經(jīng)濟損失數(shù)額在10萬元以上的

③誘騙投資者買賣證券、期貨合約數(shù)額在10萬元以上的

④致使交易價格和交易量異常波動的

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.②③④

正確答案：B

您的答案：

本題解析：本題考查《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第三十八條的規(guī)定。誘騙投資者買賣證券、期貨合約，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：

（1）獲利或者避免損失數(shù)額累計在5萬元以上的；

（2）造成投資者直接經(jīng)濟損失數(shù)額在5萬元以上的；

（3）致使交易價格和交易量異常波動的；

（4）其他造成嚴(yán)重后果的情形。

65.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員違反《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，有以下（）情形的，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)從重處理。

①連續(xù)或者多次違反該規(guī)定

②違反該規(guī)定后及時報告

③涉及金額較大

④曾為公職人員

A.①②③

B.②③④

C.①③④

D.①②④

正確答案：C

您的答案：

本題解析：本題考查違反《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》的從重處理情形，違反規(guī)定能及時報告不屬于從重處理情形。

66.中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理中，處罰處分信息包括（）。

①處罰處分機構(gòu)或個人名稱

②處罰處分時間

③會員對本單位從業(yè)人員做出的處罰處分

④文號

A.①②③

B.②③④

C.①③④

D.①②④

正確答案：D

您的答案：

本題解析：本題考查中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理的有關(guān)規(guī)定，會員對本單位從業(yè)人員作出的處罰處分不作為處罰處分信息，但應(yīng)計入誠信信息備注欄。

67.下列選項中，屬于基金份額持有人享有的權(quán)利有（）。

①按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會

②對基金份額持有人大會審議事項行使表決權(quán)

③依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額

④參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)

A.①②③

B.②④

C.②③④

D.①②③④

正確答案：D

您的答案：

本題解析：本題考查《證券投資基金法》的規(guī)定?！蹲C券投資基金法》第四十六條規(guī)定，基金份額持有人享有下列權(quán)利：

（1）分享基金財產(chǎn)收益；

（2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；

（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額；

（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會；

（5）對基金份額持有人大會審議事項行使表決權(quán)；

（6）對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟；

（7）基金合同約定的其他權(quán)利。

68.除合伙企業(yè)另有約定外，合伙企業(yè)的下列事項應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體合伙人一致同

意才可通過的有（）。

①改變合伙企業(yè)的名稱

②改變合伙企業(yè)的經(jīng)營范圍、主要經(jīng)營場所的地點

③處分合伙企業(yè)的不動產(chǎn)

④轉(zhuǎn)讓或者處分合伙企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)和其他財產(chǎn)權(quán)利

⑤以合伙企業(yè)名義為他人提供擔(dān)保

⑥聘任合伙人以外的人擔(dān)任合伙企業(yè)的經(jīng)營管理人員

A.①②③④⑥

B.①②③④

C.①②③④⑤

D.①②③④⑤⑥

正確答案：D

您的答案：

本題解析：本題考查《合伙企業(yè)法》的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)《合伙企業(yè)法》第三十一條的規(guī)定，除合伙企業(yè)另有約定外，合伙企業(yè)的下列事項應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體合伙人一致同意：

（1）改變合伙企業(yè)的名稱；

（2）改變合伙企業(yè)的經(jīng)營范圍、主要經(jīng)營場所的地點；

（3）處分合伙企業(yè)的不動產(chǎn)；

（4）轉(zhuǎn)讓或者處分合伙企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)和其他財產(chǎn)權(quán)利；

（5）以合伙企業(yè)名義為他人提供擔(dān)保；

（6）聘任合伙人以外的人擔(dān)任合伙企業(yè)的經(jīng)營管理人員。

69.下列事項中，屬于有限責(zé)任公司監(jiān)事會職權(quán)的有（）。

①檢查公司財務(wù)

②對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督

③當(dāng)董事、高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求董事、高級管理人員予以糾正

④提議召開臨時股東會會議

⑤對公司增加或者減少注冊資本作出決定

⑥向股東會會議提出提案

A.①②③④⑥

B.②③④⑤

C.①③④⑤⑥

D.②③④⑤⑥

正確答案：A

您的答案：

本題解析：本題考查有限責(zé)任公司監(jiān)事會的職權(quán)。其中，選項①②③④⑥屬于監(jiān)事會職權(quán)，而選項⑤屬于股東會職權(quán)，因此應(yīng)選A。

70.從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的人員違反《關(guān)于加強證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》，證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可視情況采取的措施有（）。

①責(zé)令改正

②監(jiān)管談話

③出具警示函

④暫不受理與行政許可有關(guān)的文件

⑤責(zé)令處分有關(guān)人員

⑥暫停核準(zhǔn)新業(yè)務(wù)

A.①②③④⑥

B.②③④⑤⑥

C.①③④⑤

D.①②③④⑤⑥

正確答案：D

您的答案：

本題解析：從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的人員違反《關(guān)于加強證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可視情況采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、暫不受理與行政許可有關(guān)的文件、責(zé)令處分有關(guān)人員、暫停核準(zhǔn)新業(yè)務(wù)、限制業(yè)務(wù)活動等監(jiān)管措施。

71.證券公司應(yīng)當(dāng)在報送年度報告的同時向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報送年度合規(guī)報告。年度合規(guī)報告包括（）。

①證券公司和各層級子公司合規(guī)管理的基本情況

②合規(guī)負(fù)責(zé)人及合規(guī)部門履行合規(guī)管理職責(zé)情況

③公司違法違規(guī)行為、合規(guī)風(fēng)險的發(fā)現(xiàn)、監(jiān)管部門和自律組織處罰及整改情況

④合規(guī)管理有效性的評估及整改情況

⑤內(nèi)部控制的監(jiān)督、檢查和評價機制

⑥合規(guī)人員配置情況、合規(guī)性專項考核情況、合規(guī)負(fù)責(zé)人及合規(guī)管理人員薪酬保障落實情況

A.①②③④⑥

B.②③④⑤⑥

C.①③④⑤⑥

D.①②③⑤⑥

正確答案：A

您的答案：

本題解析：本題考查證券公司合規(guī)報告的內(nèi)容規(guī)定。年度合規(guī)報告包括下列內(nèi)容：

1.證券公司和各層級子公司合規(guī)管理的基本情況；

2.合規(guī)負(fù)責(zé)人及合規(guī)部門履行合規(guī)管理職責(zé)情況；

3.公司違法違規(guī)行為、合規(guī)風(fēng)險的發(fā)現(xiàn)、監(jiān)管部門和自律組織處罰及整改情況；

4.合規(guī)管理有效性的評估及整改情況；

5.合規(guī)人員配置情況、合規(guī)性專項考核情況、合規(guī)負(fù)責(zé)人及合規(guī)管理人員薪酬保障落實情況；

6.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)要求或證券基金經(jīng)營機構(gòu)認(rèn)為需要報告的其他內(nèi)容。

72.保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)針對發(fā)行人的具體情況，確定證券發(fā)行上市后持續(xù)督導(dǎo)的內(nèi)容，督導(dǎo)發(fā)行人履行有關(guān)上市公司規(guī)范運作、信守承諾和信息披露等義務(wù)，審閱信息披露文件以及向中國證監(jiān)會、證券交易所提交的其他文件，并承擔(dān)下列工作（）。

①督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止控股股東、實際控制人、其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源的制度

②督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止其董事、監(jiān)事、高級管理人員利用職務(wù)之便損害發(fā)行人利益的內(nèi)控制度

③督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善保障管理交易公允性和合規(guī)性的制度，并對關(guān)聯(lián)交易發(fā)表意見

④持續(xù)關(guān)注發(fā)行人募集資金的專戶儲蓄、投資項目的實施等承諾事項

⑤持續(xù)關(guān)注發(fā)行人為他人提供擔(dān)保等事項，并發(fā)表意見

A.①②③⑤

B.②③④⑤

C.①②③④

D.①②③④⑤

正確答案：D

您的答案：

本題解析：本題考查保薦機構(gòu)持續(xù)督導(dǎo)的內(nèi)容。保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)針對發(fā)行人的具體情況，確定證券發(fā)行上市后持續(xù)督導(dǎo)的內(nèi)容，督導(dǎo)發(fā)行人履行有關(guān)上市公司規(guī)范運作、信守承諾和信息披露等義務(wù)，審閱信息披露文件及向中國證監(jiān)會、證券交易所提交的其他文件，并承擔(dān)下列工作：

（1）督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止控股股東、實際控制人、其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源的制度；

（2）督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止其董事、監(jiān)事、高級管理人員利用職務(wù)之便損害發(fā)行人利益的內(nèi)控制度；

（3）督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善保障關(guān)聯(lián)交易公允性和合規(guī)性的制度，并對關(guān)聯(lián)交易發(fā)表意見；

（4）持續(xù)關(guān)注發(fā)行人募集資金的專戶存儲、投資項目的實施等承諾事項；

（5）持續(xù)關(guān)注發(fā)行人為他人提供擔(dān)保等事項，并發(fā)表意見；

（6）中國證監(jiān)會、證券交易所規(guī)定及保薦協(xié)議約定的其他工作。

73.網(wǎng)上申購前披露每位網(wǎng)下投資者的詳細(xì)報價情況，包括（）。

①投資者名稱、申購價格及對應(yīng)的擬申購數(shù)量

②有效報價和發(fā)行價格的確定過程

③發(fā)行價格對應(yīng)的市盈率

④網(wǎng)上網(wǎng)下的發(fā)行方式和發(fā)行數(shù)量

A.①②④

B.①②③

C.①②

D.①②③④

正確答案：D

您的答案：

本題解析：證券發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定，選項①②③④均正確。

74.除財務(wù)顧問的法定代表人或者其授權(quán)代表人之外，應(yīng)當(dāng)在財務(wù)顧問專業(yè)意見上簽名的還有（）并加蓋財務(wù)顧問單位公章。

①部門負(fù)責(zé)人

②內(nèi)部核查機構(gòu)負(fù)責(zé)人

③財務(wù)顧問主辦人

④項目協(xié)辦人

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

正確答案：D

您的答案：

本題解析：本題考查財務(wù)顧問主辦人簽章及報告制度。財務(wù)顧問的法定代表人或者其授權(quán)代表人、部門負(fù)責(zé)人、內(nèi)部核查機構(gòu)負(fù)責(zé)人、財務(wù)顧問主辦人和項目協(xié)辦人應(yīng)當(dāng)在財務(wù)顧問專業(yè)意見上簽名，并加蓋財務(wù)顧問單位公章。

75.在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)申請掛牌的公司，必須履行披露義務(wù)，所披露的信息應(yīng)當(dāng)（）。

①真實

②完整

③相關(guān)

④準(zhǔn)確

A.①②④

B.①③④

C.①②③④

D.①②③

正確答案：A

您的答案：

本題解析：本題考查在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)申請掛牌的公司需要滿足的條件。必須履行披露義務(wù)，所披露的信息應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整。

76.關(guān)于開展基金托管業(yè)務(wù)的準(zhǔn)人條件，《非銀行金融機構(gòu)開展證券投資基金托管業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》在以下哪些方面作出了規(guī)定（）。

①凈資產(chǎn)指標(biāo)

②利潤指標(biāo)

③系統(tǒng)配置

④部門設(shè)置

⑤信息披露

A.①②③④

B.①②③④⑤

C.①②③

D.①③④

正確答案：D

您的答案：

本題解析：本題考查開展基金托管業(yè)務(wù)的條件C.

全網(wǎng)統(tǒng)計：

本題被答0次，網(wǎng)友正確率為0%

79

77.屬于基金托管業(yè)務(wù)基本規(guī)范的有（）

①資產(chǎn)獨立

③資金存管

⑤估值復(fù)核

②業(yè)務(wù)隔離

④保值增值

A.①②③④

B.①②③⑤

C.①②④⑤

D.①②③④⑤

正確答案：B

您的答案：

本題解析：本題考查基金托管業(yè)務(wù)基本規(guī)范。基金托管業(yè)務(wù)基本規(guī)范包括資產(chǎn)獨立、業(yè)務(wù)隔離、信息保密、資金存管、結(jié)算職責(zé)、風(fēng)險準(zhǔn)備金計提、估值復(fù)核、投資監(jiān)督和配合管理人召集基金委托人大會。

78.財務(wù)顧問承擔(dān)持續(xù)督導(dǎo)責(zé)任，結(jié)合上市公司定期報告的披露，財務(wù)顧問應(yīng)做好（）工作。

①督促并購重組當(dāng)事人按照相關(guān)程序規(guī)范實施并購重組方案，及時辦理產(chǎn)權(quán)過戶手續(xù)，并依法履行報告和信息披露的義務(wù)

②督促上市公司按照《上市公司治理準(zhǔn)則》的要求規(guī)范運作

③督促和堅持申報人履行對市場公開作出相關(guān)承諾的情況

④結(jié)合上市公司披露的定期報告出具持續(xù)督導(dǎo)意見，并在前述定期報告披露后的10日內(nèi)向上市公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告

A.①②③④

B.①②④

C.①③④

D.①②③

正確答案：D

您的答案：

本題解析：本題考查財務(wù)顧問的持續(xù)督導(dǎo)責(zé)任。結(jié)合上市公司披露的定期報告出具持續(xù)督導(dǎo)意見，并在前述定期報告披露后的15日內(nèi)向上市公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

79.財務(wù)顧問的職責(zé)包括（）。

①接受并購重組當(dāng)事人的委托，對上市公司并購重組活動進(jìn)行盡職調(diào)查，全面評估相關(guān)活動所涉及的風(fēng)險

②對委托人進(jìn)行證券市場規(guī)范化運作的輔導(dǎo)，使其熟悉有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，充分了解其應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)和責(zé)任，督促其依法履行報告

③在對上市公司并購重組活動及申報文件的真實性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行充分核查和驗證的基礎(chǔ)上，依據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定和監(jiān)管要求，客觀、公正地發(fā)表專業(yè)意見

④接受委托人的委托,向中國證監(jiān)會報送有關(guān)上市公司并購重組的申報材料,并根據(jù)中國證監(jiān)會的審核意見’組織和協(xié)調(diào)委托人及其他專業(yè)機構(gòu)進(jìn)行答復(fù)

A.①②③④

B.①②④

C.①③④

D.①②③

正確答案：A

您的答案：

本題解析：本題考查財務(wù)顧問的職責(zé)，選項①②③④均正確。

80.中證中小投資者服務(wù)中心建立投資者保護機制，其具體內(nèi)容有（）。

①中證中小投資者服務(wù)中心有限責(zé)任公司可以購買最小交易份額的存托憑證，依法行使存托憑證持有人的各項權(quán)利

②中證中小投資者服務(wù)中心有限責(zé)任公司可以接受存托憑證持有人的委托，代為行使存托憑證持有人的各項權(quán)利

③中證中小投資者服務(wù)中心有限責(zé)任公司可以支持受損害的存托憑證持有人依法向人民法院提起民事訴訟

④存托憑證持有人與境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人、存托人、證券服務(wù)機構(gòu)等主體發(fā)生糾紛的，可以向中證中小投資者服務(wù)中心有限責(zé)任公司及其他依法設(shè)立的調(diào)解組織申請調(diào)解

A.①②③④

B.①②④

C.①③④

D.①②③

正確答案：A

您的答案：

本題解析：考查存托憑證的投資者保護，選項①②③④均正確。

81.以下敘述中，屬于證券公司合規(guī)管理基本制度的是（）。

①確定合規(guī)管理目標(biāo)、基本原則、機構(gòu)設(shè)置及職責(zé)、合規(guī)考核及風(fēng)險隱患報告、責(zé)任追究等問題

②審慎評估公司合規(guī)經(jīng)營管理行為對證券市場的影響

③證券公司應(yīng)結(jié)合本公司實際經(jīng)營情況，制定指導(dǎo)經(jīng)營活動依法合規(guī)開展的具體管理制度或操作流程，切實加強對各項經(jīng)營活動的合規(guī)管理

④證券公司應(yīng)當(dāng)制定工作人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則，引導(dǎo)工作人員樹立良好的合規(guī)意識和職業(yè)道德行為規(guī)范，確保工作人員執(zhí)業(yè)行為依法合規(guī)

A.①②③④

B.①②④

C.①③④

D.②③④

正確答案：C

您的答案：

本題解析：證券公司合規(guī)管理基本制度。審慎評估公司經(jīng)營管理行為對證券市場的影響為證券公司合規(guī)經(jīng)營的基本原則與應(yīng)遵守的基本要求。

82.證券公司設(shè)立私募基金子公司應(yīng)當(dāng)符合下列哪些要求（）。

①最近6個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合中國證監(jiān)會及協(xié)會的相關(guān)要求，且設(shè)立私募基金子公司后，各項風(fēng)險控制指標(biāo)仍持續(xù)符合規(guī)定

②最近一年未因重大違法違規(guī)行為收到監(jiān)管部門和有關(guān)機關(guān)調(diào)查的情形

③公司章程有關(guān)對外投資條款中明確規(guī)定公司可以設(shè)立私募基金子公司，并經(jīng)注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)審批

④證券公司應(yīng)當(dāng)以自有資金全資設(shè)立私募基金子公司，不得采用股份代持等方式變相與其他投資者共同出資設(shè)立私募基金子公司

A.①②③④

B.②③④

C.①②④

D.①②③

正確答案：A

您的答案：

本題解析：本題考查私募基金子公同設(shè)立要求。

證券公司設(shè)立另類子公司，應(yīng)當(dāng)符合以下要求：

（1）具有健全的公司治理結(jié)構(gòu)，完善有效的內(nèi)部控制機制、風(fēng)險管理制度和合規(guī)管理制度，防范與另類子公司之間出現(xiàn)風(fēng)險傳遞和利益沖突；

（2）具備中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的證券自營業(yè)務(wù)資格；

（3）最近6個月內(nèi)各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合中國證監(jiān)會及中國證券業(yè)協(xié)會的相關(guān)要求，且設(shè)立另類子公司后，各項風(fēng)險控制指標(biāo)仍持續(xù)符合規(guī)定；

（4）最近1年未因重大違法違規(guī)行為受到刑事或行政處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正受到監(jiān)管部門和有關(guān)機關(guān)調(diào)查的情形；

（5）公司章程有關(guān)條款中明確規(guī)定公司可以設(shè)立另類子公司，并經(jīng)注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)審批；

（6）以自有資金全資設(shè)立另類子公司，不得采用股份代持等其他方式變相與其他投資者共同出資設(shè)立另類子公司；

（7）中國證監(jiān)會及中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他條件。

83.任職資格方面，《證券法》規(guī)定的有關(guān)證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的說法正確的是（）。

①正直誠實、品行良好，熟悉證券法律、行政法規(guī)

②具有履行職責(zé)所需的經(jīng)營管理能力

③證券公司任免董事、監(jiān)事、高級管理人員，應(yīng)當(dāng)報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案

④證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員未能勤勉盡責(zé)，致使證券公司存在重大違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以責(zé)令證券公司予以更換

A.①②③④

B.②③④

C.①②④

D.①③④

正確答案：A

您的答案：

本題解析：本題考查對證券公司董事會、監(jiān)事會、高級管理人員的相關(guān)要求。任職資格方面，《證券法》規(guī)定證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，應(yīng)當(dāng)正直誠實、品行良好，熟悉證券法律、行政法規(guī)，具有履行職責(zé)所需的經(jīng)營管理能力。證券公司任免董事、監(jiān)事、高級管理人員，應(yīng)當(dāng)報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案。證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員未能勤勉盡責(zé)，致使證券公司存在重大違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以責(zé)令證券公司予以更換。

84.有下列情形之一的，對股東會該項決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權(quán)（）。

①公司連續(xù)3年不向股東分配利潤，而公司該5年連續(xù)盈利，并且符合《公司法》規(guī)定的分配利潤條件的

②公司合并、分立、轉(zhuǎn)讓主要財產(chǎn)的

③公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿，股東會會議通過決議修改章程使公司存續(xù)的

④公司章程規(guī)定的解散事由出現(xiàn)，股東會會議通過決議修改章程使公司存續(xù)的

A.①②③④

B.②③④

C.①③④

D.①②④

正確答案：B

您的答案：

本題解析：本題考查公司回購股權(quán)的情形。公司連續(xù)5年不向股東分配利潤，而公司該5年連續(xù)盈利，并且符合《公司法》規(guī)定的分配利潤條件的。

85.評估普通投資者風(fēng)險承受能力的主要因素有（）。

①財務(wù)狀況

②投資知識

③投資目標(biāo)

④投資水平

⑤風(fēng)險偏好

A.①②③④

B.②③④⑤

C.①②③⑤

D.①③④⑤

正確答案：C

您的答案：

本題解析：本題考查確定普通投資者風(fēng)險承受能力的主要因素。評估普通投資者風(fēng)險承受能力的主要因素包括以下幾個方面：

（1）財務(wù)狀況，具體包含收入來源、用于投資資產(chǎn)占家庭總資產(chǎn)比例、債務(wù)狀況以及可用于投資的資產(chǎn)規(guī)模等；

（2）投資知識，包括金融相關(guān)學(xué)歷情況、工作經(jīng)歷以及相關(guān)資格證書等；

（3）投資經(jīng)驗，包括投資金融產(chǎn)品情況、交易頻率以及投資時間等；

（4）投資目標(biāo)，包括擬投資期限、投資品種、期望收益等；

（5）風(fēng)險偏好，包括可承受的投資損失以及投資回報的用途等；

（6）其他信息，包括投資者的年齡、撫養(yǎng)、扶養(yǎng)和贍養(yǎng)義務(wù)、學(xué)歷以及本人及配偶的就業(yè)狀況等。

86.下列屬于《股票期權(quán)交易試點管理辦法》規(guī)定的公司開展股票期權(quán)業(yè)務(wù)的主要交易規(guī)則的有（）。

①證券登記結(jié)算機構(gòu)負(fù)責(zé)投資者衍生品合約賬戶的統(tǒng)一管理

②股票期權(quán)買方應(yīng)當(dāng)支付權(quán)利金。股票期權(quán)賣方收取權(quán)利金，并應(yīng)當(dāng)根據(jù)證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的規(guī)定繳納保證金

③股票期權(quán)買方有權(quán)決定在合約規(guī)定期間是否行權(quán)

④股票期權(quán)交易實行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度

A.①②③④

B.①②③

C.①③④

D.①④

正確答案：A

您的答案：

本題解析：本題考查證券公司開展股票期權(quán)業(yè)務(wù)的主要業(yè)務(wù)規(guī)則。選項①②③④均正確

87.證券公司董事會風(fēng)險控制委員的主要職責(zé)是對（）進(jìn)行審議并提出意見。

①合規(guī)管理和風(fēng)險管理的總體目標(biāo)、基本政策

②合規(guī)管理和風(fēng)險管理的機構(gòu)設(shè)置及其職責(zé)

③需董事會審議的重大決策風(fēng)險和重大風(fēng)險解決方案

④需董事會審議的合規(guī)報告

⑤需董事會審議的風(fēng)險評估報告

A.①②③④⑤

B.①②④⑤

C.①②③⑤

D.②③④⑤

正確答案：A

您的答案：

本題解析：本題考查董事會專門委員會的有關(guān)要求。風(fēng)險控制委員會的主要職責(zé)：

①對合規(guī)管理和風(fēng)險管理的總體目標(biāo)、基本政策進(jìn)行審議并提出意見；

②對合規(guī)管理和風(fēng)險管理的機構(gòu)設(shè)置及其職責(zé)進(jìn)行審議并提出意見；

③對需董事會審議的重大決策的風(fēng)險和重大風(fēng)險的解決方案進(jìn)行評估并提出意見；

④對需董事會審議的合規(guī)報告和風(fēng)險評估報告進(jìn)行審議并提出意見；

⑤公司章程規(guī)定的其他職責(zé)。

88.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)對治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善、.經(jīng)營管理混亂、設(shè)立賬外賬或者進(jìn)行賬外經(jīng)營、拒不執(zhí)行監(jiān)督管理決定、違法違規(guī)的證券公司，應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可以采取下列措施（）。

①責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告

②對證券公司及其有關(guān)董事、監(jiān)事、高級管理人員、境內(nèi)分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人給予譴責(zé)

③責(zé)令處分有關(guān)責(zé)任人員，并報告結(jié)果

④責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權(quán)利

⑤對證券公司進(jìn)行臨時接管，并進(jìn)行全面核查

⑥責(zé)令暫停證券公司或者其境內(nèi)分支機構(gòu)的部分或者全部業(yè)務(wù)、限期撤銷境內(nèi)分支機構(gòu)

A.①②③④⑤

B.②③④⑤⑥

C.①②③④⑥

D.①②③④⑤⑥

正確答案：D

您的答案：

本題解析：本題考查對經(jīng)營混亂進(jìn)行責(zé)令限期整改的監(jiān)督管理措施，選項內(nèi)容均正確。

89.按照《證券公司內(nèi)部控制指引》的要求，證券公司應(yīng)當(dāng)建立的機制和制

度包括（）。

①動態(tài)的凈資本監(jiān)控機制

②逐級問責(zé)機制

③隔離墻制度

④董監(jiān)高的任職制度

⑤內(nèi)部員工和客戶的信息反饋機制

⑥危機處理機制

A.①②③④⑤

B.②③④⑤⑥

C.①②③④⑥

D.①②③⑤⑥

正確答案：D

您的答案：

本題解析：本題考查證券公司內(nèi)部控制制度及機制建設(shè)的基本要求。

90.以下（）屬于某證券公司的高級管理人員。

①合規(guī)負(fù)責(zé)人李某

②副總經(jīng)理王某

③獨立董事孫某

⑤董事會秘書陳某

④財務(wù)負(fù)責(zé)人周某

⑥執(zhí)行委員會成員錢某

A.①②③④⑤

B.②③④⑤⑥

C.①②③④⑥

D.①②④⑤⑥

正確答案：D

您的答案：

本題解析：本題考查證券公司高級管理人員的定義。高級管理人員是指證券公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人、合規(guī)負(fù)責(zé)人、董事會秘書以及實際履行上述職務(wù)的人員。

91.證券公司內(nèi)部控制是指證券公司為實現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，根據(jù)經(jīng)營環(huán)境變化，對證券公司經(jīng)營與管理過程中的風(fēng)險進(jìn)行識別、評價和管理的制度安排、組織體系和控制措施。有效的內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)為證券公司實現(xiàn)