證券市場基本法律法規(guī)

《證券市場基本法律法規(guī)》真題匯編（三）一、選擇題（共50題．每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分 ）1．取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，但是未在證券、期貨投資咨詢機構(gòu)執(zhí)業(yè)的．其從業(yè)資格自取得之日起滿（）后自動失效。A．1年B．18個月C．2年D．3年2．下列選項中，說法不正確的是（）。A.任何單位和個人不得利用重大資產(chǎn)重組損害上市公司及其股東的合法權(quán)益B.未了結(jié)相關(guān)融券交易前，客戶融券賣出所得價款除買券還券外不得他用C.債券質(zhì)押式回購交易是指債券持有人將一筆債券賣給債券購買方的同時，交易雙方約定在未來某一日期，再由賣方以約定價格從買方購回相等數(shù)量同種債券的交易行為D.證券登記結(jié)算機構(gòu)的有關(guān)人員屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人3．下列關(guān)于監(jiān)事會會議的說法中．正確的是（）。A.每年至少召開2次會議B.應(yīng)當(dāng)于每年下半年召開會議C.應(yīng)當(dāng)于股東大會結(jié)束后召開會議D.監(jiān)事可以提議召開臨時監(jiān)事會會議4．單個集合資產(chǎn)管理計劃投資于資產(chǎn)托管機構(gòu)發(fā)行的證券的資金，不得超過該集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值的（）。A．5%B．1%C．3%D．2%5．證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶的全權(quán)委托買賣證券的。責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以（）的罰款，可以暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。A． 5 萬元以上 10 萬元以下B． 3 萬元以上 10 萬元以下C． 5 萬元以上 20 萬元以下D． 5 萬元以上 30 萬元以下）。6．證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)和其他財務(wù)顧問機構(gòu)不得擔(dān)任財務(wù)顧問的情形不包括（）。A.最近24個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄B.最近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分C.最近36個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查D.最近48個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查7．可用于記錄證券公司持有的擬向投資者融出的證券和投資者歸還的證券，但不得用于證券買賣的賬戶是（）。A.融券專用證券賬戶B.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶C.信用交易證券交收賬戶D.融資專用資金賬戶8．有限責(zé)任公司監(jiān)事會主席的產(chǎn)生方式是（ ）。A.由全體監(jiān)事過半數(shù)選舉產(chǎn)生.由全體監(jiān)事1/3以上人數(shù)選舉產(chǎn)生C.由全體監(jiān)事2/3以上人數(shù)選舉產(chǎn)生D.由股東大會任命．誠信信息的查詢記錄自該記錄生成之日起保存（）年。A．2B．3C．5D．1010．以自己為交易對象， 自買自賣期貨合約，影響期貨交易價格的，對其可采取的刑事處罰措施是（）。A.處以3年的管制B.處以6個月的拘役c．處以8年的有期徒刑D.處無期徒刑11．虛報注冊資本取得公司登記的，由公司登記機關(guān)責(zé)令改正，對虛報注冊資本的公司，處以虛報注冊資本金額（）的罰款。A．10%以上 15%以下B．5%以上 15%以下C．1萬元以上 3萬元以下D．5萬元以上 50萬元以下12．股份有限公司監(jiān)事會的職工代表比例不得低于（ ）。A．1／2B．1／4C．1／3D．2／313．用于存放客戶交存的、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的資金的賬戶是 （ ）。A.信用交易資金交收賬戶B.融資專用資金賬戶C.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶D.信用交易證券交收賬戶14．某上市公司擬在 1年內(nèi)購買重大資產(chǎn)，所需資金比例占公司資產(chǎn)總額的 45%，此項決議需經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的（）以上通過。A.過半數(shù)B.半數(shù)C．1／3D．2／315．從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，發(fā)生下列（ ）情形的，新聘用機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。A.辭職B.與原聘用機構(gòu)解除勞動合同C.不為原聘用機構(gòu)所聘用

）個工作日內(nèi)以書面形式向深圳證券交易D.變更聘用機構(gòu)16．深圳證券交易所規(guī)定．每季度結(jié)束后的（）個工作日內(nèi)以書面形式向深圳證券交易所報送集合資產(chǎn)管理計劃的管理報告和托管報告、集合資產(chǎn)管理計劃的交易監(jiān)控報告（如有）。A．3B．5C．10D．1517．財務(wù)顧問的工作檔案和工作底稿應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于（ ）。A．5年10年C．15年D．20年18．對擅自發(fā)行股票，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重的，可處 5年以下有期徒刑，并處罰金，則其金額可以是（）。A.非法募集資金金額的 3%B.非法募集資金金額的 10%C．20萬元D．200萬元19．（）負(fù)責(zé)建立保薦信用監(jiān)管系統(tǒng)，對保薦代表人進(jìn)行持續(xù)動態(tài)的注冊登記管理。A.證監(jiān)會B.銀監(jiān)會C.中國人民銀行D.財政部20．下列不屬于有限責(zé)任公司高級管理人員的是（ ）。A.經(jīng)理B.董事會秘書C.副經(jīng)理D.財務(wù)負(fù)責(zé)人21．下列企業(yè)中，能夠?qū)ζ鋫鶆?wù)獨立承擔(dān)責(zé)任的是（）。A.合伙企業(yè)B.股份有限公司C.企業(yè)分支機構(gòu)D.個人獨資企業(yè)22．證券公司對客戶融資融券的保證金比例不得低于（ ），期限不超過（）個月。A．10%3B．20%6C．30%3D．50%623．證券公司辦理（ ）．應(yīng)當(dāng)置備統(tǒng)一制定的證券買賣委托書，供委托人使用。采取其他委托方式的，必須作出委托記錄。A.買賣委托B.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C.自營業(yè)務(wù)D.資產(chǎn)管理

后果嚴(yán)重的，應(yīng)處以非法募24．對在招股說明書中編造重大虛假內(nèi)容且發(fā)行股票數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重的，應(yīng)處以非法募集資金金額（）的罰金。A．1%以下B．1%以上 3%以下C．1%以上 5%以下D．5%以上TOC\o"1-5"\h\z25．下列不屬于有限責(zé)任公司經(jīng)理職權(quán)的是（ ）。A.組織實施公司年度經(jīng)營計劃和投資方案B.提請聘任或者解聘公司副經(jīng)理C.決定公司財務(wù)負(fù)責(zé)人的報酬D.組織實施董事會決議26．下列人員中，不能擔(dān)任公司法定代表人的是（ ）。A.董事長B.執(zhí)行董事C.經(jīng)理D.監(jiān)事27．有限責(zé)任公司監(jiān)事的任期每屆為（ ）。A.不少于3年B,不少于2年C．3年D．2年28．證券經(jīng)紀(jì)商要嚴(yán)格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)。這是證券經(jīng)紀(jì)商對委托人的首要義務(wù)。委托人的指令具有（），證券經(jīng)紀(jì)商必須嚴(yán)格地按照委托人指定的證券、數(shù)量、價格和有效時間買賣證券，不能自作主張，擅自改變委托人的意愿。A.保密性B.權(quán)威性C.廣泛性D.客觀性29．下列不屬于證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不得有的行為的是（ ）。A.向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者保證其取得最低收益的承諾B.接受一個客戶的單筆委托資產(chǎn)價值，低于國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的最低限額C．對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款D.在證券自營賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行交易，且無充分證據(jù)證明已依法實現(xiàn)有效隔離30．證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃的，應(yīng)當(dāng)自中國證監(jiān)會出具無異議意見或者作出批準(zhǔn)決定之日起（）個月內(nèi)啟動推廣工作，并在（）個工作日內(nèi)完成設(shè)立工作并開始投資運作。A．A．B．C．D．310660630）指定專人完成。31．證券自營業(yè)務(wù)的清算應(yīng)當(dāng)由（）指定專人完成。A.公司專門負(fù)責(zé)結(jié)算托管的部門B.證券交易所C.證監(jiān)會D.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司32．上市公司在 1年內(nèi)出售重大資產(chǎn)超過公司資產(chǎn)總額（）的，應(yīng)當(dāng)由股東大會作出決議。A．1／3B．2／3C．30%D．50%33．下列選項中，說法正確的是（ ）。A.證券經(jīng)紀(jì)商具有廣泛性B.同一高級管理人員不得同時分管集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)C.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格D.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以接受貨幣資金或債券、股票等證券形式的資產(chǎn)34．下列不屬于證券發(fā)行和交易原則的是（ ）。A.公開B.公正C.公平D.平等35．下列關(guān)于收購的說法，不正確的是（ ）。A.收購行為完成后，收購人與被收購公司合并，并將該公司解散的，被解散公司的原有股票由收購人依法更換B．收購行為完成后，收購人應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)將收購情況報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所，并予公告C.收購上市公司中由國家授權(quán)投資的機構(gòu)持有的股份，應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院的規(guī)定，經(jīng)有關(guān)主管部門批準(zhǔn)D.收購行為完成后，被收購公司不再具備股份有限公司條件的，應(yīng)當(dāng)依法變更企業(yè)形式36．證券公司對其證券自營業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)混合操作的，給予的處分最嚴(yán)厲的是（ ）。A.責(zé)令改正B.沒收違法所得C.處以30萬元以上60萬元以下的罰款D.撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可37．下列關(guān)于保薦期間的說法，錯誤的是（ ）。A.首次公開發(fā)行股票并在主板上市的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時間及其后 2個完整會計年度B.主板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時問及其后1個完整會計年度C.首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時間及其后3個完整會計年度D.創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時間及其后1個完整會計年度38．參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的人員。違反考試規(guī)則，擾亂考場秩序的， （）年內(nèi)不得參加資格考試。A．2B．3C．4D．539．證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)遵守證券公司從業(yè)人員的管理規(guī)定，其在證券公司授權(quán)范圍內(nèi)的行為，由（）依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。A.證券公司B.證券經(jīng)紀(jì)人C.證券公司法人D.其主管人員40．下列關(guān)于利用未公開信息交易的刑事責(zé)任的表述中，說法正確的是（ ）。A.情節(jié)嚴(yán)重的，處 5年以上有期徒刑B.情節(jié)嚴(yán)重的，處以拘役C.情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金D.單位犯罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員.處 5年以下有期徒刑或者拘役41．發(fā)行人所披露的信息有虛假記載的，對其可采取的處罰措施是（）。A.處以10萬元的罰款B,處以50萬元的罰款C.處以100萬元的罰款D.處以150萬元的罰款42．證券公司應(yīng)當(dāng)（）。對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實施集中統(tǒng)一管理，防范公司與客戶之間的利益沖突．切實履行反洗錢義務(wù)．防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為。A.建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度B.嚴(yán)格執(zhí)行證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)監(jiān)督管理制度C.建立健全證券監(jiān)督業(yè)務(wù)管理制度D.積極發(fā)展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)43．證券公司違背客戶的委托買賣證券，可處以的罰款金額是（）。A．5000元B．5萬元C．50萬元D．500萬元44．期貨交易所違背受托義務(wù)，擅自運用客戶資金，對其可以采取的刑事處罰措施不包括（ ）。A.情節(jié)嚴(yán)重的，對單位判處罰金B(yǎng).情節(jié)嚴(yán)重的，對單位的直接負(fù)責(zé)的主管人員，處1年有期徒刑C.情節(jié)特別嚴(yán)重的，對單位的直接負(fù)責(zé)的主管人員，處10萬元的罰金D.情節(jié)特別嚴(yán)重的.對單位的直接負(fù)責(zé)的主管人員.處15年有期徒刑45．對在證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過程中接受客戶全權(quán)委托買賣證券的直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員應(yīng)給予警告，并處以（）的罰款，可以撤銷其任職資格或者證券從業(yè)資格。A． 5 萬元以上 10萬元以下B． 3 萬元以上 10萬元以下C． 5 萬元以上 15萬元以下D．5萬元以上20萬元以下46．證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起（ ）個工作日內(nèi)．報送月度報告。A．3B．7C．15D．3047．下列不會成為背信運用受托財產(chǎn)罪的犯罪主體的是（ ）。A.商業(yè)銀行B.證券交易所C.期貨經(jīng)紀(jì)公司D.證監(jiān)會48．下列關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務(wù)客戶擔(dān)保物的說法，不正確的是（ ）。A.證券公司應(yīng)當(dāng)逐日計算客戶擔(dān)保物價值與其債務(wù)的比例B.當(dāng)該比例低于規(guī)定的最低維持擔(dān)保比例時，證券公司應(yīng)當(dāng)通知客戶在一定的期限內(nèi)補交差額C.客戶到期未償還融資融券債務(wù)的，證券公司應(yīng)當(dāng)立即按照約定處分其擔(dān)保物D.客戶未能按期交足差額，證券公司應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限制時間內(nèi)交足，否則按照約定處分其擔(dān)保物49．單一證券的市場融資買入量或者融券賣出量占其市場流通量的比例達(dá)到規(guī)定的最高限額的，（）可以暫停接受該種證券的融資買入指令或者融券賣出指令。A.證券交易所B.證券公司C.中國證監(jiān)會D.中國人民銀行50．經(jīng)營單項證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣（ ）元；經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)且經(jīng)營證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中2項以上的，注冊資本最低限額為人民幣（）元。A．3000萬5000萬B．5000萬8000萬C．8000萬1億D．1億5億二、組合型選擇題（共50題，每題1分．共50分。以下備選項中．只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分 ）51．證券投資咨詢是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T以（ ）形式為證券投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析、預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動。I.接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)n.舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等m.通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)W.中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他形式n出InmwTOC\o"1-5"\h\zC.Iwd.n出52．下列選項中，不得成為持有證券公司 5%以上股權(quán)的股東的有（ ）。.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾 5年n.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾 3年m.凈資產(chǎn)低于實收資本的 50%W.或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的 50%a.nmwb.imC.1nivd.n出53．證券公司融資、融券的對象不包括（ ）的客戶。i.在證券公司從事證券交易 9個月n.交易結(jié)算資金未納入第三方存管m.證券公司的股東、關(guān)聯(lián)人iv.缺乏風(fēng)險承擔(dān)能力或有重大違約記錄a.InWb.nmwC.n出d.mw54．下列關(guān)于不設(shè)監(jiān)事會的監(jiān)事的職權(quán)的表述中，說法正確的有（ ）。i.可以檢查公司財務(wù)n.可以罷免公司董事m.可以向董事會會議提出提案W.可以監(jiān)督高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為A.IIVb.nmwC.inivd.im55．下列情形中，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的有（ ）。i.證券公司增加注冊資本n.證券公司減少注冊資本出.證券公司合并IV.證券公司撤銷境內(nèi)分支機構(gòu)a.Inb.ImwC.n出d.inmw56．財務(wù)顧問從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)。應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括（ ）。i.在對上市公司并購重組活動及申報文件的真實性、 準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行充分核查和驗證的基礎(chǔ)上，依據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定和監(jiān)管要求，客觀、公正地發(fā)表專業(yè)意見n.幫助委托人分析并購重組相關(guān)活動所涉及的法律、財務(wù)、經(jīng)營風(fēng)險，提出對策和建議，設(shè)計并購重組方案，并指導(dǎo)委托人按照上市公司并購重組的相關(guān)規(guī)定制作申報文件m.接受并購重組當(dāng)事人的委托，對上市公司并購重組活動進(jìn)行盡職調(diào)查。 全面評估相關(guān)活動所涉及的風(fēng)險W.就上市公司并購重組活動向委托人提供專業(yè)服務(wù)a.nmwb.iniv

inminmw57.董事會中的職工代表的產(chǎn)生方式有（ ）。I.公司職工通過職工代表大會選舉產(chǎn)生n.公司職工通過職工大會選舉產(chǎn)生m.董事會任命iv.股東大會任命a.InB.IIVnivmN58.證券公司對其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)混合操作的，可采取的處罰措施有（）。I.處以30萬元以上60萬元以下的罰款n.撤銷直接負(fù)責(zé)的主管人員的任職資格m.由公司登記機關(guān)吊銷其公司營業(yè)執(zhí)照W.撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可59.InivinivA.59.InivinivImw下列關(guān)于股份有限公司設(shè)立的說法中，不正確的有（i.股份有限公司采取募集方式設(shè)立的，注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的認(rèn)購股本總額n.股份有限公司采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的，股份m.n.股份有限公司采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的，股份m.設(shè)立股份有限公司.發(fā)起人的人數(shù)應(yīng)當(dāng)在N.股份有限公司采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的，實收的股本總額在發(fā)起人認(rèn)購的股份繳足前， 可以向他人募集2人以上200人以下注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的全體發(fā)起人D.60.mivninivniv證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)注明的內(nèi)容有（證券公司名稱n.資產(chǎn)托管機構(gòu)名稱D.60.mivninivniv證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)注明的內(nèi)容有（證券公司名稱n.資產(chǎn)托管機構(gòu)名稱m.集合資產(chǎn)管理計劃名稱iv.基金托管機構(gòu)名稱InInimwinivnmw61.證券業(yè)從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，發(fā)生下列（ ）情形的，原聘用機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會報告，由證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。I.辭職n.不為原聘用機構(gòu)所聘用的in.變更聘用機構(gòu)的iv.與原聘用機構(gòu)解除勞動合同的a.nmwinivimwD）.inm62．下列有關(guān)證券從業(yè)人員監(jiān)督管理規(guī)定的說法，正確的有（ ）。1．機構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)資格證書的人員對外開征證券業(yè)務(wù)n.取得執(zhí)業(yè)證書的人員，不需要參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)m.證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫，進(jìn)行資格公示和職業(yè)注冊登記管理W.取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機構(gòu)的，新聘用機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在 15日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記a.Imb.nivc.inmd.nmw63．下列關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務(wù)規(guī)模和集中度風(fēng)險的控制，說法正確的有（ ）。.證券公司對客戶的授信和融出資金、 證券均應(yīng)由公司總部統(tǒng)一控制和辦理， 嚴(yán)禁分支機構(gòu)擅自對外辦理相關(guān)業(yè)務(wù)n.對單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的 5%m.對單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的 5%W.接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該只股票總市值的 5%a.In出b.nmwc.inivd.imw64．下列選項中，可以動用客戶的交易結(jié)算資金的情形有（ ）。i.客戶進(jìn)行證券的申購n.客戶提款m.客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金iv.客戶支付企業(yè)所得稅款a.InnIb.inivc.nmwd.nm65．證券公司推廣集合資產(chǎn)管理計劃，應(yīng)當(dāng)將（ ）等正式推廣文件，置備于證券公司及其他推廣機構(gòu)推廣集合資產(chǎn)管理計劃的營業(yè)場所。i.集合資產(chǎn)管理合同n.集合資產(chǎn)管理計劃說明書m.專項資產(chǎn)管理計劃書iv.資產(chǎn)托管證明a.mNb.Inc.出出d.nw66．證券研究報告． 是指證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)對證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價值、市場走勢或者相關(guān)影響因素進(jìn)行分析。形成證券估值、投資評級等投資分析意見制作的證券研究報告。主要包括的文件有（）。i.對具體證券的價值分析報告n.對證券相關(guān)產(chǎn)品的價值分析報告m.投資策略報告iv.行業(yè)研究報告a.nmwb.inivc.imwd.inmw）天。.滬、深證券交易所推出的質(zhì)押式國債回購交易品種不同的有（）天。I.in.14nl.631V.273a.n出b.imc.nwd.mN.證券公司申請設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃， 應(yīng)當(dāng)上報相關(guān)的申報材料， 申報材料的主要內(nèi)容包括（ ）。I.計劃說明書n.集合資產(chǎn)管理合同的擬定文本m.集合資產(chǎn)管理人最近3年經(jīng)審計的財務(wù)報表W.集合資產(chǎn)管理計劃的盈利預(yù)測a.Inb.nivc.nmd.inmw.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)， 應(yīng)當(dāng)告知客戶的基本信息包括（ ）。I.公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格n.證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼m.投資風(fēng)險由公司承擔(dān)W.證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式a.InWb.Imwc.in出d.nmw70.下列有關(guān)證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員范圍的說法，正確的有（ ）。I.證券公司中從事自營、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員n.除相關(guān)部門管理人員外，基金銷售機構(gòu)中從事基金宣傳、 推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員m.證券投資咨詢機構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員W.證券資信評估機構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的管理人員a.Imwb.In出c.Inivd.niw71.下列屬于期貨交易所職責(zé)的有（ ）。I.提供交易的場所n.設(shè)計合約，安排合約上市m.為期貨交易提供集中履約擔(dān)保iv.間接參與期貨交易a.In出b.Imwc.Inivd.nmw.下列具有法人資格的有（ ）。i.子公司n.分公司出.企業(yè)財務(wù)部門iv.母公司a.mNb.inc.nwD.IW.下列屬于證券承銷協(xié)議應(yīng)載明的內(nèi)容有（ ）。I.當(dāng)事人的名稱n.代銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格m.包銷的期限及起止日期iv.違約責(zé)任a.Inb.mNc.iwd.inmw74.發(fā)行人在披露信息（ ）的情況下可向中國證監(jiān)會申請豁免披露。I.將嚴(yán)重?fù)p害公司利益n.涉及國家機密m.涉及商業(yè)秘密iv.導(dǎo)致違反國家有關(guān)保密法規(guī)a.Imwb.Inivc.in出d.inmw.下列屬于股份有限公司發(fā)行記名股票應(yīng)當(dāng)記載在股東名冊上的事項有（ ）。I.股東的姓名n.各股東所持股份數(shù)m.各股東取得股份的日期iv.各股東所持股票的編號a.In出b.Imwc.nivd.inmw.下列可以作為有限責(zé)任公司股東出資的資產(chǎn)有（ ）。I.知識產(chǎn)權(quán)n.土地使用權(quán)出.貨幣W.實物a.mwb.nivc.inmwd.in77.下列關(guān)于要約收購的說法，正確的有（ ）。I.收購要約約定的收購期限應(yīng)在 30日以上n.在收購要約確定的承諾期限內(nèi)，收購人不得撤銷其收購要約m.收購要約提出的各項收購條件，適用于被收購公司的所有股東W.采取要約收購方式的，收購人不得采取要約規(guī)定以外的形式和超出要約的條件買人被收購公司的股票a.n出b.nmwc.imwd.iniv78.下列關(guān)于基金托管人的義務(wù)，說法正確的有（ ）。I.應(yīng)當(dāng)恪盡職守n.應(yīng)當(dāng)履行誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)m.應(yīng)當(dāng)遵守審慎經(jīng)營規(guī)則iv.基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備基金從業(yè)資格a.InB.IIVc.mwd.im79.期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易的單位或個人有（ ）。I.國家機關(guān)n.期貨交易所的I作人員m.未能提供開戶證明材料的單位和個人iv.證券、期貨市場禁止進(jìn)入者a.mNb.nivc.ind.inmw80,下列選項中，屬于集資詐騙應(yīng)承擔(dān)的刑事責(zé)任的有（ ）。I.數(shù)額較大的，可處5年以下有期徒刑或者拘役n.數(shù)額巨大的，可處2萬元以上20萬元以下罰金m.數(shù)額特別巨大的，可沒收財產(chǎn)W.有其他特別嚴(yán)重情節(jié)的.可處無期徒刑a.Imwb.Inivc.in出d.nmw.上市公司暫停股票上市交易的情形有（ ）。I.公司最近3年連續(xù)虧損n.公司股本總額發(fā)生變化不再具備上市條件， 在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達(dá)到上市條件出.公司被宣告破產(chǎn)w.公司有重大違法行為a.mNB.IIVc.n出D.IIV.下列選項中，屬于獎勵信息應(yīng)包括的內(nèi)容的有（ ）。I.受獎勵單位或個人n.表彰單位m.表彰內(nèi)容iv.獎勵等級a.In出b.InWc.Imwd.inmw.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法對證券公司及其分支機構(gòu)的融資融券業(yè)務(wù)活動中涉及的 （ ）等進(jìn)行非現(xiàn)場檢查和現(xiàn)場檢查。I.客戶選擇n.合同簽訂m.擔(dān)保物的收取和管理iv.補交擔(dān)保物的通知以及處分擔(dān)保物a.Imwb.Inivnmivininiv84.在從事融資融券交易期間，如果客戶信用資質(zhì)狀況降低.可能出現(xiàn)的情形有（ ）oI.證券公司相應(yīng)降低對其的授信額度n.證券公司提高相關(guān)警戒指標(biāo)、平倉指標(biāo)所產(chǎn)生的風(fēng)險m.可能會給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失W.擔(dān)保物被證券公司強制平倉a.Imb.nmivc.inind.iniv85.按風(fēng)險起因的不同，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險包括（ ）oI.合規(guī)風(fēng)險n.管理風(fēng)險in.技術(shù)風(fēng)險iv.市場風(fēng)險a.Inmb.imc.mivd.in86.證券公司融資融券的業(yè)務(wù)決策機構(gòu)的職責(zé)有（ ）oI.負(fù)責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程n.選擇可從事融資融券業(yè)務(wù)的分支機構(gòu)m.確定對單一客戶和單一證券的授信額度、融資融券的期限和利率W.確定客戶可融資買人和融券賣出的證券種類a.nmwb.iinivc.inind.inmw.根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》的規(guī)定，處分處罰信息包括（ ）oI.受處罰處分機構(gòu)或個人名稱n.受處罰處分機構(gòu)責(zé)任人m.處罰處分時間iv.處罰處分類別a.Inmwb.ininc.nivd.imw.下列選項中，屬于證券公司在從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過程中禁止的行為的有（ ）oI.為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣n.在批準(zhǔn)的營業(yè)場所之外私下接受客戶委托買賣證券m.泄露客戶資料iv.侵占、損害客戶的合法權(quán)益a.nmwb.iinivc.inind.inmw.參加證券業(yè)從業(yè)資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（ ）oI.年滿18周歲n.年滿20周歲m.高中以上文化程度iv.完全民事行為能力a.Imwb.nmwc.inwd.inmw90．申請公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報送的文件有（ ）。i.上市報告書n.申請公司債券上市的股東大會決議m.公司章程iv.公司財務(wù)報告a.In出b.mNc.Imd.in91．股份有限公司申請股票上市的條件有（）。I.公司股本總額不少于人民幣 3000萬元n.公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的 25%^±m(xù).公司股本總額超過人民幣 4億元的，公開發(fā)行股份的比例為 15%A上W.公司最近5年無重大違法行為A.IIVb.Inc.nmd.nw92．下列法律法規(guī)中，涉及證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的有（ ）。i.《證券投資基金法》n.《證券法》m.《關(guān)于加強證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》W.《證券公司監(jiān)督管理條例》a.nmwb.imwc.in出d.inmw93．投資者存在尚未了結(jié)的融券交易的，在（ ）情形下，應(yīng)當(dāng)按照融券數(shù)量對證券公司進(jìn)行補償。i.證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利的，融券投資者應(yīng)當(dāng)向證券公司補償對應(yīng)金額的現(xiàn)金紅利n.證券發(fā)行人派發(fā)股票紅利或權(quán)證等證券的，融券投資者應(yīng)當(dāng)根據(jù)雙方約定向證券公司補償對應(yīng)數(shù)量的股票紅利或權(quán)證等證券m.證券發(fā)行人向原股東配售股份的，由證券公司和融券投資者根據(jù)雙方約定處理W.證券發(fā)行人增發(fā)新股以及發(fā)行權(quán)證、可轉(zhuǎn)債等證券時原股東有優(yōu)先認(rèn)購權(quán)的，由證券公司和融券投資者根據(jù)雙方約定處理a.Inb.mNc.imd.inmw94．公司營業(yè)執(zhí)照必須載明的內(nèi)容有（ ）。i.公司名稱n.公司住所m.公司經(jīng)營范圍iv.公司法定代表人姓名a.InmwEi.inmc.mwd.inw95.下列屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的有（ ）。I.發(fā)行人的董事n.持有公司 1%以上股份的股東m.發(fā)行人控股的公司的財務(wù)負(fù)責(zé)人iv.保薦人a.InmwEi.inwc.imwd.n出96.設(shè)立證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件有（ ）。I.自有資金不少于人民幣 1億元n.具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必須的場所和設(shè)施m.主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格W.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件a.Imwb.Inivc.nmwd.inm97.《公司法》保護(hù)的是（ ）的合法權(quán)益。I.股東n.總經(jīng)理出.債權(quán)人W.職Ia.Imb.In出c.nivd.nm98.下列關(guān)于客戶資產(chǎn)保護(hù)的規(guī)定，說法正確的有（ ）。I.證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶， 應(yīng)當(dāng)自開戶之日起3個交易日內(nèi)報證券交易所備案n.證券公司不得將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用m.證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)所了解的客戶情況推薦適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或者服務(wù)， 具體規(guī)則由中國證監(jiān)會制定W.業(yè)務(wù)合同的必備條款和風(fēng)險揭示書的標(biāo)準(zhǔn)格式， 由中國證券業(yè)協(xié)會制定， 并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案a.InWb.n出c.Inmwd.in99.證券公司建立客戶選擇與授信制度，應(yīng)采取的措施有（ ）。I.制定融資融券業(yè)務(wù)客戶選擇標(biāo)準(zhǔn)和開戶審查制度， 明確客戶從事融資融券交易應(yīng)當(dāng)具備的條件和開戶申請材料的審查要點與程序n.建立客戶信用評估制度m.明確客戶征信的內(nèi)容、程序和方式，驗證客戶資料的真實性、準(zhǔn)確性，了解客戶的資信狀況，評估客戶的風(fēng)險承擔(dān)能力和違約的可能性W.記錄和分析客戶持倉品種及其交易情況a.nmwb.imwc.inwd.inmw100．下列屬于監(jiān)事會職權(quán)的有（ ）。i.檢查公司財務(wù)n.提議召開臨時股東會會議m.向董事會會議提出提案iv.監(jiān)督高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為a.InWb.Imwc.ind.nmw《證券市場基本法律法規(guī)》真題匯編（三）一、選擇題．B［解析］根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第17條的規(guī)定，取得證券、期貨投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的人員．應(yīng)當(dāng)在所參加的證券、期貨投資咨詢機構(gòu)年檢時間同時辦理執(zhí)業(yè)年檢。取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格．但是未在證券、期貨投資咨詢機構(gòu)執(zhí)業(yè)的，其從業(yè)資格自取得之日起滿 18個月后自動失效。c［解析］根據(jù)《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第 3條的規(guī)定.任何單位和個人不得利用重大資產(chǎn)重組損害上市公司及其股東的合法權(quán)益。故選項A正確。未了結(jié)相關(guān)融券交易前，客戶融券賣出所得價款除買券還券外不得他用．是融資融券交易原則之一。故選項 B正確。債券買斷式回購交易是指債券持有人將一筆債券賣給債券購買方的同時．交易雙方約定在未來某一日期．再由賣方（正回購方）以約定價格從買方（逆回購方）購回相等數(shù)量同種債券的交易行為。故選項C錯誤。根據(jù)《證券法》第74條的規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：①發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員；②持有公司 5現(xiàn)上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、 監(jiān)事、高級管理人員；③發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；④南于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員；⑤證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員；⑥保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)的有關(guān)人員；⑦國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他人。故選項 D正確。D［解析］根據(jù)《公司法》第55條的規(guī)定，監(jiān)事會每年度至少召開一次會議，監(jiān)事可以提議召開臨時監(jiān)事會會議。C［解析］單個集合資產(chǎn)管理計劃投資于本公司、 資產(chǎn)托管機構(gòu)及與本公司或資產(chǎn)托管機構(gòu)有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券的資金，不得超過該集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值的3%。C［解析］根據(jù)《證券法》第212條的規(guī)定，證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶的全權(quán)委托買賣證券的，或者證券公司對客戶買賣證券的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾的．責(zé)令改正。沒收違法所得，并處以5萬元以上20萬元以下的罰款．可以暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款．可以撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。D［解析］根據(jù)《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第9條的規(guī)定.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)和其他財務(wù)顧問機構(gòu)有下列情形之一的.不得擔(dān)任財務(wù)顧問：①最近 24個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄；②最近 24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分；③最近36個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查。．A［解析］融券專用證券賬戶，用于記錄證券公司持有的擬向投資者融出的證券和投資者歸還的證券，該賬戶不得用于證券買賣。．A［解析］根據(jù)《公司法》第51條的規(guī)定，監(jiān)事會設(shè)主席 1人，由全體監(jiān)事過半數(shù)選舉產(chǎn)生。監(jiān)事會主席召集和主持監(jiān)事會會議；監(jiān)事會主席不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的．由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉 1名監(jiān)事召集和主持監(jiān)事會會議。C［解析］根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》 第23條的規(guī)定，誠信信息的查詢｝己錄自陔記錄生成之日起保存 5年。C［解析］根據(jù)《刑法》第182條的規(guī)定.有下列情形之一，操縱證券、期貨市場.情節(jié)嚴(yán)重的，處 5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處 5年以七10年以下有期徒刑，并處罰金：①單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣。操縱證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的；②與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的；③在自己實際控制的賬戶之問進(jìn)行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的；④以其他方法操縱證券、期貨市場的。單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照前款的規(guī)定處罰。．B［解析］根據(jù)《公司法》第 198條的規(guī)定，違反本法規(guī)定，虛報注冊資本、提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實取得公司登記的，由公司登記機關(guān)責(zé)令改正，對虛報注冊資本的公司，處以虛報注冊資本金額 5%以上 15%以下的罰款。C［解析］根據(jù)《公司法》第117條的規(guī)定，股份有限公司沒監(jiān)事會，其成員不得少于 3人。監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)包括股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于 1／3，具體比例由公司章程規(guī)定。監(jiān)事會中的職工代表由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。C［解析］客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶，用于存放客戶交存的、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的資金。D［解析］根據(jù)《公司法》第121條的規(guī)定，上市公司在 1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額 30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的 2／3以上通過。D［解析］根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》 第14條的規(guī)定，從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機構(gòu)所聘用的，或者其他原因與原聘用機構(gòu)解除勞動合同的，原聘用機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機構(gòu)的，新聘用機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。D［解析］深圳證券交易所規(guī)定， 每季度結(jié)束后的15個工作日內(nèi)以書面形式向深圳證券交易所報送集合資產(chǎn)管理計劃的管理報告和托管報告、集合資產(chǎn)管理計劃的交易監(jiān)控報告 （如有）。B［解析］根據(jù)《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》 第33條的規(guī)定，財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)建立并購重組工作檔案和工作底稿制度，為每一項目建立獨立的工作檔案。財務(wù)顧問的工作檔案和工作底稿應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于 10年。．A［解析］根據(jù)《刑法》第 179條的規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額 1%以上 5%以下罰金。．A［解析］根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第63條的規(guī)定，中國證監(jiān)會建立保薦信用監(jiān)管系統(tǒng)，對保薦機構(gòu)和保薦代表人進(jìn)行持續(xù)動態(tài)的注冊登記管理。B［解析］根據(jù)《公司法》第216條的規(guī)定，高級管理人員，是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人，上市公司董事會秘書和公司章程規(guī)定的其他人員。B［解析］根據(jù)《公司法》第 3條的規(guī)定，公司是企業(yè)法人，有獨立的法人財產(chǎn)，享有法人財產(chǎn)權(quán)。公司以其全部財產(chǎn)對公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。只有選項8是公司，其他三項為非法人企業(yè)，不能對其債務(wù)獨立承擔(dān)責(zé)任。D［解析］證券公司對客戶融資融券的保證金比例不得低于 50%期限不超過6個月。B［解析］根據(jù)《證券法》第140條的規(guī)定，證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)置備統(tǒng)一制定的證券買賣委托書，供委托人使用。采取其他委托方式的，必須作出委托記錄。C［解析］根據(jù)《刑法》第160條的規(guī)定.在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額 1%以上 5%以下罰金。單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處 5年以下有期徒刑或者拘役。C［解析］根據(jù)《公司法》第49條的規(guī)定，有限責(zé)任公司可以設(shè)經(jīng)理，由董事會決定聘任或者解聘。經(jīng)理對董事會負(fù)責(zé)， 行使下列職權(quán)：①主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營管理工作， 組織實施董事會決議；②組織實施條司年度經(jīng)營計劃和投資方案；③擬訂條司內(nèi)部管理機構(gòu)設(shè)置方案；④擬訂條司的基本管理制度；⑤制定條司的具體規(guī)章；⑥提請聘任或者解聘條司副經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人；⑦決定聘任或者解聘除應(yīng)由董事會決定聘任或者解聘以外的負(fù)責(zé)管理人員；⑧董事會授予的其他職權(quán)。D［解析］根據(jù)《公司法》第13條的規(guī)定，公司法定代表人依照公司章程的規(guī)定，由董事長、執(zhí)行董事或者經(jīng)理擔(dān)任，并依法登記。條司法定代表人變更，應(yīng)當(dāng)辦理變更登記。C［解析］根據(jù)《公司法》第52條的規(guī)定，監(jiān)事白^任期每屆為 3年。監(jiān)事任期屆滿，連選可以連任。監(jiān)事任期屆滿未及時改選，或者監(jiān)事在任期內(nèi)辭職導(dǎo)致監(jiān)事會成員低于法定人數(shù)的，在改選出的監(jiān)事就任前，原監(jiān)事仍應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)和條司章程的規(guī)定，履行監(jiān)事職務(wù)。B［解析］在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商要嚴(yán)格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)。這是證券經(jīng)紀(jì)商對委托人的首要義務(wù)。委托人的指令具有權(quán)威性，證券經(jīng)紀(jì)商必須嚴(yán)格地按照委托人指定的證券、數(shù)量、價格和有效時間買賣證券，不能自作主張，擅自改變委托人的意愿。C［解析］證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列行為：①向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者保證其取得最低收益的承諾；②接受一個客戶的單筆委托資產(chǎn)價值，低于國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的最低限額；③使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易；④在證券自營賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行交易，且無充分證據(jù)證明已依法實現(xiàn)有效隔離；⑤法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)禁止的其他行為。C［解析］證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃的，應(yīng)當(dāng)自中國證監(jiān)會出具無異議意見或者作出批準(zhǔn)決定之日起 6個月內(nèi)啟動推廣工作，并在 60個工作日內(nèi)完成設(shè)立工作并開始投資運作。集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)立完成前，客戶的參與資金只能存入資產(chǎn)托管機構(gòu)，不得動用。A［解析］證券自營業(yè)務(wù)的清算應(yīng)當(dāng)由公司專門負(fù)責(zé)結(jié)算托管的部門指定專人完成。C［解析］根據(jù)《公司法》第121條的規(guī)定，上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過條司資產(chǎn)總額 30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的 2／3以上通過。B［解析］證券經(jīng)紀(jì)商是充當(dāng)證券買方和賣方的代理人，發(fā)揮著溝通買賣雙方和按一定的要求和規(guī)則迅速、準(zhǔn)確地執(zhí)行指令并代辦手續(xù)，同時盡量使買賣雙方按自己意愿成交的媒介作用，因此具有中介性的特點。故選項A不正確。根據(jù)《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細(xì)則》第53條的規(guī)定，同一高級管理人員不得同時分管集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)，同一人不得兼任上述兩類業(yè)務(wù)的部門負(fù)責(zé)人，同一投資主辦人不得同時辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)。故選項 B正確。根據(jù)《證券法》第 143條的規(guī)定，證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格。故選項 C不正確。證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)。故選項D不正確。D［解析］根據(jù)《證券法》第3條的規(guī)定，證券的發(fā)行、交易活動，必須實行公開、 公平、公正的原則。B［解析］根據(jù)《證券法》第100條的規(guī)定，收購行為完成后，收購人應(yīng)當(dāng)在 15日內(nèi)將收購情況報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所，并予公告。D［解析］根據(jù)《證券法》第220條的規(guī)定，證券公司對其證券自營業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)不依法分開辦理，混合操作的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。D［解析］保薦期間分為2個階段，即盡職推薦階段和持續(xù)督導(dǎo)階段。根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第 36條的規(guī)定，①首次公開發(fā)行股票并在主板上市的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時間及其后2個完整會計年度。主板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時間及其后 1個完整會計年度；②首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時間及其后 3個完整會計年度。創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時間及其后 2個完整會計年度。．A［解析］根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第20條的規(guī)定，參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的人員，違反考試規(guī)則，擾亂考場秩序的，2年內(nèi)不得參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試。．A［解析］根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第39條的規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)遵守證券公司從業(yè)人員的管理規(guī)定，其在證券公司授權(quán)范圍內(nèi)的行為，由證券公司依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任；超出授權(quán)范圍的行為，證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。B［解析］根據(jù)《刑法》第180條第4款的規(guī)定，證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動，情節(jié)嚴(yán)重的，依照第1款的規(guī)定處罰，即處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金。B［解析］根據(jù)《證券法》第193條的規(guī)定，發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息．或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告．并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定報送有關(guān)報告，或者報送的報告有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正．給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人的控股股東、實際控制人指使從事前兩款違法行為的，依照前兩款的規(guī)定處罰。．A［解析］證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度，對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實施集中統(tǒng)一管理，防范公司與客戶之間的利益沖突，切實履行反洗錢義務(wù)．防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為。B［解析］根據(jù)《證券法》第210條的規(guī)定，證券公司違背客戶的委托買賣證券、辦理交易事項，或者違背客戶真實意思表示，辦理交易以外的其他事項的．責(zé)令改正，處以1萬元以上10萬元以下的罰款。給客戶造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。D［解析］根據(jù)《刑法》第185條的規(guī)定，商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)，違背受托義務(wù)，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，對單位判處罰金。并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處 3年以下有期徒刑或者拘役，并處 3萬元以上30萬元以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的．處 3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。B［解析］根據(jù)《證券法》第212條的規(guī)定.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶的全權(quán)委托買賣證券的，或者證券公司對客戶買賣證券的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以5萬元以上20萬元以下的罰款，可以暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告。并處以3萬元以上10萬元以下的罰款，可以撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。B［解析］根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第 63條的規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會計年度結(jié)束之日起 4個月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送年度報告；自每月結(jié)束之日起 7個工作日內(nèi)。報送月度報告。發(fā)生影響或者可能影響證券公司經(jīng)營管理、財務(wù)狀況、風(fēng)險控制指標(biāo)或者客戶資產(chǎn)安全的重大事件的，證券公司應(yīng)當(dāng)立即向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送臨時報告。說明事件的起因、目前的狀態(tài)、可能產(chǎn)生的后果和擬采取的相應(yīng)措施。D［解析］根據(jù)《刑法》第185條的規(guī)定，商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)，違背受托義務(wù)，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處 3年以下有期徒刑或者拘役，并處 3萬元以上30萬元以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處 3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。D［解析］根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第 54條的規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)逐日計算客戶擔(dān)保物價值與其債務(wù)的比例。當(dāng)該比例低于規(guī)定的最低維持擔(dān)保比例時，證券公司應(yīng)當(dāng)通知客戶在一定的期限內(nèi)補交差額?？蛻粑茨馨雌诮蛔悴铑~．或者到期未償還融資融券債務(wù)的，證券公司應(yīng)當(dāng)立即按照約定處分其擔(dān)保物。．A［解析］單一證券的市場融資買入量或者融券賣出量占其市場流通量的比例達(dá)到規(guī)定的最高限額的，證券交易所可以暫停接受該種證券的融資買人指令或者融券賣出指令。D［解析］根據(jù)《證券法》第127條的規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)之一的，注冊資本最低限額為人民幣1億元；經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中2項以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。二、組合型選擇題B［解析］根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的相關(guān)規(guī)定，證券投資咨詢是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T以下列形式為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、NN或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動： ①接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)；②舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等；③在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)；④通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)；⑤中國證券監(jiān)督管理委員會認(rèn)定的其他形式。．A［解析］根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第10條的規(guī)定，有下列情形之一的單位或者個人，不得成為持有證券公司 5%A上股權(quán)的股東、實際控制人：①因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾 3年；②凈資產(chǎn)低于實收資本的 50%或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的 50%③不能清償?shù)狡趥鶆?wù)；④國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認(rèn)定的其他情形。B［解析］對未按照要求提供有關(guān)情況、在證券公司從事證券交易不足半年、交易結(jié)算資金未納入第三方存管、證券投資經(jīng)驗不足、缺乏風(fēng)險承擔(dān)能力或者有重大違約記錄的客戶．以及證券公司的股東、關(guān)聯(lián)人。證券公司不得向其融資、融券。A［解析］根據(jù)《公司法》第53條的規(guī)定，監(jiān)事會、不設(shè)監(jiān)事會的公司的監(jiān)事行使下列職權(quán)：①檢查公司財務(wù)；②對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，對違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東會決議的董事、 高級管理人員提出罷免的建議；③當(dāng)董事、高級管理人員的行為損害公司的利益時。要求董事、高級管理人員予以糾正；④提議召開臨時股東會會議．在董事會不履行本法規(guī)定的召集和主持股東會會議職責(zé)時召集和主持股東會會議；⑤向股東會會議提出提案；⑥依照本法第152條的規(guī)定，對董事、高級管理人員提起訴訟；⑦公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。D［解析］根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第13條的規(guī)定，證券公司變更注冊資本、業(yè)務(wù)范圍、公司形式或者公司章程中的重要條款，合并、分立．設(shè)立、收購或者撤銷境內(nèi)分支機構(gòu)，變更境內(nèi)分支機構(gòu)的營業(yè)場所．在境外沒立、收購、參股證券經(jīng)營機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。D［解析］根據(jù)《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》 第19條的規(guī)定。財務(wù)顧問從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行以下職責(zé)：①接受并購重組當(dāng)事人的委托，對上市公司并購重組活動進(jìn)行盡職調(diào)查，全面評估相關(guān)活動所涉及的風(fēng)險；②就上市公司并購重組活動向委托人提供專業(yè)服務(wù)，幫助委托人分析并購重組相關(guān)活動所涉及的法律、財務(wù)、經(jīng)營風(fēng)險，提出對策和建議。設(shè)計并購重組方案，并指導(dǎo)委托人按照上市公司并購重組的相關(guān)規(guī)定制作申報文件；③對委托人進(jìn)行證券市場規(guī)范化運作的輔導(dǎo)，使其熟悉有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，充分了解其應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)和責(zé)任，督促其依法履行報告、公告和其他法定義務(wù)；④在對上市公司并購重組活動及申報文件的真實性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行充分核查和驗證的基礎(chǔ)上，依據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定和監(jiān)管要求．客觀、公正地發(fā)表專業(yè)意見；⑤接受委托人的委托，向中國證監(jiān)會報送有關(guān)上市公司并購重組的申報材料，并根據(jù)中國證監(jiān)會的審核意見，組織和協(xié)調(diào)委托人及其他專業(yè)機構(gòu)進(jìn)行答復(fù)；⑥根據(jù)中圍證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定，持續(xù)督導(dǎo)委托人依法履行相關(guān)義務(wù)；⑦中國證監(jiān)會要求的其他事項。．A［解析］根據(jù)《公司法》第 44條的規(guī)定，2個以上的國有企業(yè)或者2個以上的其他國有投資主體投資設(shè)立的有限責(zé)任公司，其董事會成員中應(yīng)當(dāng)有公司職工代表；其他有限責(zé)任公司董事會成員中可以有公司職工代表。董事會中的職工代表由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。．B［解析］根據(jù)《證券法》第220條的規(guī)定，證券公司對其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不依法分開辦理，混合操作的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的．撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。D［解析］根據(jù)《公司法》第80條的規(guī)定.股份有限公司采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的，注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的全體發(fā)起人認(rèn)購的股本總額。在發(fā)起人認(rèn)購的股份繳足前，不得向他人募集股份。股份有限公司采取募集方式設(shè)立的，注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的實收股本總額。法律、行政法規(guī)以及國務(wù)院決定對股份有限公司注冊資本實繳、注冊資本最低限額另有規(guī)定的，從其規(guī)定。．A［解析］證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)交由取得基金托管業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)托管機構(gòu)托管。證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)為集合資產(chǎn)管理計劃單獨開立證券賬戶、資金賬戶等相關(guān)賬戶。證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)注明證券公司名稱、集合資產(chǎn)管理計劃名稱等內(nèi)容。證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是“證券公司名稱一資產(chǎn)托管機構(gòu)名稱一集合資產(chǎn)管理計劃名稱” 。B［解析］根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第14條的規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后， 辭職或者不為原聘用機構(gòu)所聘用的， 或者其他原因與原聘用機構(gòu)解除勞動合同的，原聘用機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會報告，由證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。．A［解析］根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第15條的規(guī)定，機構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)資格證書的人員對外開征證券業(yè)務(wù)，故選項 I正確。根據(jù)第17條的規(guī)定，協(xié)會、機構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期組織取得執(zhí)業(yè)證書的人員進(jìn)行后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，提高從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)，故選項n錯誤。根據(jù)第19條的規(guī)定，協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫，進(jìn)行資格公示和職業(yè)注冊登記管理，故選項出正確。根據(jù)第 14條的規(guī)定，取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機構(gòu)的，新聘用機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記，故選項IV錯誤。．A［解析］融資融券業(yè)務(wù)集中度嚴(yán)格控制在監(jiān)管部門的有關(guān)規(guī)定范圍內(nèi)，接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該只股票總市值的 20%故選項IV錯誤。A［解析］根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第60條的規(guī)定，除下列情形外，不得動用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金：①客戶進(jìn)行證券的申購、證券交易的結(jié)算或者客戶提款；②客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費用或者稅款；③法律規(guī)定的其他情形。B［解析］證券公司推廣集合資產(chǎn)管理計劃，應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理合同、集合資產(chǎn)管理計劃說明書等正式推廣文件，置備于證券公司及其他推廣機構(gòu)推廣集合資產(chǎn)管理計劃的營業(yè)場所。D［解析］根據(jù)《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》第2條的規(guī)定，證券研究報告主要包括涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價值分析報告、行業(yè)研究報告、投資策略報告等。D［解析］上海證券交易所新質(zhì)押式國債回購分為1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天、182天9個回購品種。深圳證券交易所現(xiàn)有質(zhì)押式國債回購品種有 1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、63天、91天、182天、273天11個回購品種。63天、273天是上海證券交易所目前沒有推出的回購品種。．A［解析］證券公司申請設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，應(yīng)當(dāng)上報相關(guān)的申報材料，申報材料的主要內(nèi)容包括：①申請書；②計劃說明書；⑧集合資產(chǎn)管理合同的擬定文本；④資產(chǎn)托管協(xié)議；⑤推廣方案及推廣協(xié)議；⑥關(guān)于集合資產(chǎn)管理計劃運作中利益沖突防范和風(fēng)險控制措施的特別說明；⑦管理人員負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的高級管理人員、客戶資產(chǎn)管理部門負(fù)責(zé)人及該集合資產(chǎn)管理計劃投資主辦人員按照要求填寫《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員情況登記表》；⑧管理人最近一期的凈資本計算表和經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的財務(wù)報表；⑨法律意見書。A［解析］根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第 12條的規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)， 應(yīng)當(dāng)告知客戶下列基本信息：①公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格等；②證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼；③證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式；④投資決策由客戶作出，投資風(fēng)險由客戶承擔(dān)；⑤證券投資顧問不得代客戶作出投資決策。．A［解析］根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第 4條的規(guī)定，從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員是指：①證券公司中從事自營、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；②基金管理公司、基金托管機構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；基金銷售機構(gòu)中從事基金宣傳、 推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；③證券投資咨詢機構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員；④證券資信評估機構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員；⑤中國證監(jiān)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員。A［解析］根據(jù)《期貨交易管理條例》第 10條的規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)依照本條例和國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定，建立、健全各項規(guī)章制度，加強對交易活動的風(fēng)險控制和對會員以及交易所工作人員的監(jiān)督管理。期貨交易所履行下列職責(zé)：①提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)；②設(shè)計合約，安排合約上市；③組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割；④為期貨交易提供集中履約擔(dān)保； ⑤按照章程和交易規(guī)則對會員進(jìn)行監(jiān)督管理； ⑥國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。 期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。 未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審核并報國務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動產(chǎn)投資等與其職責(zé)無關(guān)的業(yè)務(wù)。?D［解析］根據(jù)《公司法》第14條的規(guī)定，公司可以設(shè)立分公司。設(shè)立分公司，應(yīng)當(dāng)向公司登記機關(guān)申請登記?領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照。分公司不具有法人資格，其民事責(zé)任由公司承擔(dān)。公司可以設(shè)立子公司，子公司具有法人資格，依法獨立承擔(dān)民事責(zé)任。D［解析］根據(jù)《證券法》第30條的規(guī)定，證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議，載明下列事項：①當(dāng)事人的名稱、住所及法定代表人姓名；②代銷、包銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格；⑧代銷、包銷的期限及起止日期；④代銷、包銷的付款方式及日期；⑤代銷、包銷的費用和結(jié)算辦法；⑥違約責(zé)任；⑦國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。D［解析］若發(fā)行人有充分依據(jù)證明《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則》第1號準(zhǔn)則要求披露的某些信息涉及國家機密、商業(yè)秘密及其他因披露可能導(dǎo)致其違反國家有關(guān)保密法律法規(guī)規(guī)定或嚴(yán)重?fù)p害公司利益的，發(fā)行人可向中國證監(jiān)會申請豁免披露。D［解析］根據(jù)《公司法》第130條的規(guī)定，公司發(fā)行記名股票的，應(yīng)當(dāng)置備股東名冊，記載下列事項：股東的姓名或者名稱及住所；各股東所持股份數(shù)；各股東所持股票的編號；各股東取得股份的日期。C［解析］根據(jù)《公司法》第27條的規(guī)定，股東可以用貨幣出資，也可以用實物、知識產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等可以用貨幣估價并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財產(chǎn)作價出資；但是，法律、行政法規(guī)規(guī)定不得作為出資的財產(chǎn)除外。B［解析］根據(jù)《證券法》第90條的規(guī)定，收購要約約定的收購期限不得少于 30日，并不得超過60日。．A［解析］根據(jù)《證券投資基金法》第 9條的規(guī)定，基金管理人、基金托管人管理、運用基金財產(chǎn)，基金服務(wù)機構(gòu)從事基金服務(wù)活動，應(yīng)當(dāng)恪盡職守，履行誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)?；鸸芾砣诉\用基金財產(chǎn)進(jìn)行證券投資，應(yīng)當(dāng)遵守審慎經(jīng)營規(guī)則，制定科學(xué)合理的投資策略和風(fēng)險管理制度，有效防范和控制風(fēng)險?；饛臉I(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備基金從業(yè)資格，遵守法律、行政法規(guī)，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范。D［解析］根據(jù)《期貨交易管理條例》第26條的規(guī)定，下列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易：①國家機關(guān)和事業(yè)單位；②國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員；③證券、期貨市場禁止進(jìn)入者；④未能提供開戶證明材料的單位和個人；⑤國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個人。．A［解析］根據(jù)《刑法》第 192條的規(guī)定，以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數(shù)額較大的，處 5年以下有期徒刑或者拘役，并處 2萬元以上20萬元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處 5萬元以上 50萬元以下罰金；數(shù)額特別巨大或者有其他特別嚴(yán)重情節(jié)的，處 10年以上有期徒刑或者無期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金或者沒收財產(chǎn)。D［解析］根據(jù)《證券法》第55條的規(guī)定，上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易：①公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件；②公司不按照規(guī)定公開其財務(wù)狀況，或者對財務(wù)會計報告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者；③公司有重大違法行為；④公司最近 3年連續(xù)虧損；⑤證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。選項 B、C是上市公司終止股票上市交易的情形。D［解析］根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》第9條的規(guī)定，獎勵信息包括受獎勵單位或個人、表彰單位、表彰內(nèi)容、榮譽稱號或獎勵等級、表彰時間和文號等。D［解析］根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第48條的規(guī)定，證監(jiān)會派出機構(gòu)按照轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制的要求，依法對證券公司及其分支機構(gòu)的融資融券業(yè)務(wù)活動中涉及的客戶選擇、合同簽訂、授信額度的確定、擔(dān)保物的收取和管理、補交擔(dān)保物的通知，以及處分擔(dān)保物等事項，進(jìn)行非現(xiàn)場檢查和現(xiàn)場檢查。C［解析］在從事融資融券交易期間，如果客戶信用資質(zhì)狀況降低，證券公司會相應(yīng)降低對其的