我國法律文件中的出口限制措施,國際商法論文

我們國家法律文件中的出口限制措施,國際商法論文本篇論文目錄導航：【題目】【引言】【1.11.2】【1.3】【第二章】我們國家法律文件中的出口限制措施【第三章】【結(jié)束語/以下為參考文獻】二、我們國家法律文件中的出口限制措施〔一〕我們國家入世承諾中有關(guān)出口限制措施的原則性規(guī)定。我們國家參加WTO的標志性是文件分別是(中國入世議定書〕〔下面簡稱(入世議定書〕〕與(中國工作組報告書〕〔下面簡稱(工作組報告〕〕，(入世議定書〕多為一些原則性承諾和宣告，而(工作組報告〕則是對(入世議定書〕原則性承諾的細化和重申。這兩份文件不僅僅是我們國家入世會談的法律成果，也是我們國家調(diào)整政策、法律和措施的法律根據(jù)。我們國家在這兩份文件中就WTO規(guī)則所涵蓋的貨物貿(mào)易、服務貿(mào)易、知識產(chǎn)權(quán)、投資以及爭端解決機制方面等方面均做出了相應承諾，不僅就會員國所應承當?shù)墓餐x務作出承諾，還就我們國家的特有義務也作出了承諾。而本文所研究的WTO規(guī)則中出口限制措施自然包含在這兩份基礎(chǔ)性文件的規(guī)定之中。1.我們國家承諾原則上取消出口限制措施。在有關(guān)出口限制措施的入世承諾中，主要具體表現(xiàn)出在(入世議定書〕第7條的規(guī)定中。數(shù)量限制作為出口限制措施的表現(xiàn)形式，是WTO規(guī)則所嚴厲禁止采取的非關(guān)稅措施。與GATT第11條和第13條禁止實行數(shù)量限制的原則性規(guī)定相適應，我們國家在(入世議定書〕第7條中承諾中國將取消一切與WTO協(xié)議不相符的非關(guān)稅措施。(入世議定書〕第7條是我們國家就出口限制措施方面所作出的原則性承諾，而該承諾最基本的含義是我們國家保證一定取消的堅決態(tài)度。而在實現(xiàn)取消出口限制措施的承諾方面，第7條第1款又規(guī)定了實現(xiàn)該取消承諾的時間表以及逐步完成的過渡期，這也意味著取消出口限制措施不是一蹴而就的，而是一種逐步取消的經(jīng)過。而在第7條第2款我們國家又進一步承諾在施行GATT第3條、第11條和(農(nóng)業(yè)協(xié)定〕的規(guī)定時，中國應取消且不得采取、重新采取或者施行不能根據(jù)(WTO協(xié)定〕的規(guī)定證明為合理的非關(guān)稅措施.也就意味著我們國家在承諾取消出口限制措施的立場上還承諾在某些特定情形下將取消被WTO規(guī)則所認可的非關(guān)稅措施,即構(gòu)成了超GATT義務。2.對出口限制措施的公開與頒布。我們國家在承諾不采取出口限制措施、逐步取消出口限制措施以及取消被證明為合理的出口限制措施的基礎(chǔ)上，更進一步將成員國最擔憂出口限制措施中可能會存在的不公開、不透明貿(mào)易行為而作出公開與頒布的承諾。應WTO規(guī)則中透明度原則的要求，我們國家在(入世議定書〕第2條C項中作出如下承諾：1、中國承諾只執(zhí)行已頒布的、且其他WTO成員、個人和企業(yè)可容易獲得的有關(guān)或影響貨物貿(mào)易、服務貿(mào)易、TRIPS或外匯管制的法律、法規(guī)及其他措施。除此之外，在所有有關(guān)或影響貨物貿(mào)易、服務貿(mào)易、TRIPS或外匯管制的法律、法規(guī)及其他措施施行或執(zhí)行前，應請求，中國應使WTO成員可獲得此類措施。在緊急情況下，應使法律、法規(guī)及其他措施最遲在施行或執(zhí)行之時可獲得。2、中國應設(shè)立或指定官方刊物，用于頒布所有有關(guān)或影響貨物貿(mào)易、服務貿(mào)易、TRIPS或外匯管制的法律、法規(guī)及其他措施，并且在其法律、法規(guī)或其他措施在該刊物上頒布之后，應在這里類措施施行之前提供一段可向有關(guān)主管機關(guān)提出意見的合理時間，但牽涉國家安全的法律、法規(guī)及其他措施、確定外匯匯率或貨幣政策的特定措施以及一旦頒布則會阻礙法律施行的其他措施除外。中國應定期出版該刊物，并使個人和企業(yè)可容易獲得該刊物各期。3、中國應設(shè)立或指定一咨詢點，應任何個人、企業(yè)或WTO成員的請求，在咨詢點可獲得根據(jù)本議定書第二條〔C〕節(jié)第一款要求予以頒布的措施有關(guān)的所有信息。對此類提供信息請求的答復一般應在收到請求后30天內(nèi)作出。在例外情況下，可在收到請求后45天內(nèi)一作出答復。延遲的通知及其原因應以書面形式向有關(guān)當事人提供。向WTO成員作出的答復應全面，并應代表中國的權(quán)威觀點。應向個人和企業(yè)提供準確和可靠的信息。從以上規(guī)定可知，我們國家在出口限制措施方面不僅作出公開與頒布的承諾，并就出口限制措施的政策公開和公開程序等細節(jié)也一并作出了承諾。甚至我們國家對于出口限制措施中出口許可程序作出了超GATT透明度原則要求的承諾，此部分內(nèi)容將在本章第三部分展開詳細闡述?！捕澄覀儑胰胧莱兄Z中對于出口限制措施各種分類的詳細規(guī)定。1.有關(guān)出口稅的規(guī)定。我們國家有關(guān)出口稅的承諾具體表現(xiàn)出在(入世議定書〕第11條的規(guī)定中。根據(jù)(入世議定書〕第11條的規(guī)定可知，我們國家承諾取消適用于出口產(chǎn)品的全部稅費，但是還規(guī)定了例外情形。例外情形主要是指(入世議定書〕附件六和GATT第8條所規(guī)定的稅費。(入世議定書〕第11條的承諾性規(guī)定又在(工作組報告〕第156、170段中得到了細化和重申。華而不實第156段細化了例外產(chǎn)品，即對鎢礦砂、硅鐵以及部分鋁產(chǎn)品在內(nèi)的84個稅號的產(chǎn)品能夠征收出口稅；而第170段則強調(diào)了工作組注意到(入世議定書〕中我們國家針對出口稅所作出的不征收承諾，并嚴格根據(jù)GATT第1條、第3條和第11條的規(guī)定執(zhí)行取消出口限制措施的規(guī)定。2.有關(guān)出口配額的規(guī)定。根據(jù)前文的分析可知，出口配額的施行主要依靠許可證制度，即出口配額在實際執(zhí)行的經(jīng)過中一般采取出口配額許可證的方式。我們國家在(入世議定書〕中有關(guān)出口配額和出口許可證方面的承諾也聯(lián)絡(luò)在一起，例如(入世議定書〕第8條第2款規(guī)定：除本議定書另有規(guī)定外，對于外國個人、企業(yè)和外商投資企業(yè)在進出口許可證和配額分配方面，應給予不低于給予其他個人和企業(yè)的待遇。另外，出口許可證管理制度包括出口許可證和出口配額許可證兩種，華而不實出口許可證僅針對特定產(chǎn)品實行出口許可證管理，而出口配額許可證則不僅在產(chǎn)品種類上施行出口許可管理，還在產(chǎn)品的數(shù)量施行出口許可管理，例如(工作組報告〕第158段中對適用出口配額許可證的產(chǎn)品種類作出如下承諾：實行出口配額許可證管理的產(chǎn)品有：卡米、大米、小麥、玉米粉、大米粉、麥粉、棉花、鋸材、活?！矊Ω郯摹?、活豬〔對港澳〕、活雞〔對港澳〕、蠶鮐類、煤炭、焦炭、原油、成品油、稀土、銻及銻制品、鎢及鎢制品、鋅礦砂、錫及錫制品、白銀、銦及銦制品、鉬。由以上規(guī)定分析可知，我們國家出口配額許可證制度所適用于部分農(nóng)產(chǎn)品、化學品和資源性產(chǎn)品。3.有關(guān)出口許可證的規(guī)定。在各類有關(guān)出口限制措施的分類中，最易被濫用便是出口許可證這種方式，而我們國家又有行政管理至上的背景，因此最受WTO和其成員國關(guān)注的便是我們國家對于出口許可證所作的有關(guān)承諾。從(入世議定書〕和(工作組報告〕的承諾數(shù)量和條款統(tǒng)計可知，有關(guān)出口許可證方面的承諾和規(guī)定相較其他三種分類也更多。首先，我們國家在出口許可證的行政管理權(quán)方面鄭重承諾，根據(jù)(入世議定書〕第7條第4款的規(guī)定：進出口禁止和限制以及影響進出口的許可程序只能由國家主管機關(guān)或由國家主管機關(guān)受權(quán)的地方各級主管機關(guān)實行和執(zhí)行。不得施行或執(zhí)行不屬于國家主管機關(guān)或由國家主管機關(guān)受權(quán)的地方各級主管機關(guān)實行的措施。該規(guī)定是從出口許可的主體方面做出的承諾，出口許可權(quán)其實是圍繞著出口許可證的檢查權(quán)、審核權(quán)、頒發(fā)權(quán)、拒絕權(quán)、中止權(quán)、變更權(quán)和吊銷權(quán)的綜合權(quán)利，這些權(quán)利必須由有權(quán)的國家機關(guān)作出才有效。判定行政行為合法性的前提就是行政主體能否合法，也只要享有出口許可權(quán)的主體國家主管機關(guān)和國家機關(guān)受權(quán)的地方各級主管機關(guān)所作出的出口許可才是合法的行政許可，其他主體無權(quán)對出口許可作出限制。(工作組報告〕第158段又進一步明確了我們國家簽發(fā)出口許可證的機構(gòu)：配額許可證事務局〔簡稱ABOL〕、設(shè)在16個省的特派員辦事處〔簡稱SCO〕以及各省、自治區(qū)、直轄市和計劃單列市外經(jīng)貿(mào)委〔廳、局〕〔簡稱COFTEC〕有權(quán)根據(jù)規(guī)定的發(fā)證商品范圍簽發(fā)出口許可證。其次，我們國家在出口許可證信息公開方面的承諾在內(nèi)容和范圍上都要超出(入世議定書〕第2條所作出的承諾范疇。我們國家在(入世議定書〕第8條和(工作組報告〕第157段對出口許可程序的規(guī)定是對(入世協(xié)定書〕第2條信息公開內(nèi)容和程序確實認，這也是透明度原則在出口許可程序中的具體表現(xiàn)出。施行出口許可的經(jīng)過中，成員國應秉持透明、公開、公正的原則進行，不在國際貿(mào)易中進行不公平對待，不因進口國的不同而施行松緊有別的出口許可，或者針對特定產(chǎn)品設(shè)置繁簡明顯不當?shù)某隹谠S可。另外，值得注意的是(入世議定書〕第8條第1款B項的規(guī)定：中國應將參加后仍然有效的所有許可程序和配額要求通知WTO,這些要求應按協(xié)調(diào)制度稅號分別排列，并附與此種限制有關(guān)的數(shù)量〔如有數(shù)量〕，以及保存此種限制的理由或預定的終止日期。此規(guī)定便是我們國家在出口限制措施中出口許可證的方面做出的超GATT透明度原則的承諾。在出口證許可環(huán)節(jié)的信息公開不僅限于信息披露，還應當就施行出口配額和出口許可程序的產(chǎn)品講明施行出口限制措施的理由和施行期限。而(工作組報告〕第165段亦有如下規(guī)定：中國代表確認，自參加時起，將每年就現(xiàn)存對出口產(chǎn)品實行的非自動許可限制向WTO作出通知，并將予以取消，除非這些措施在(WTO協(xié)定〕或議定書〔草案〕項下被證明為合理。此規(guī)定表示清楚我們國家在施行非自動許可限制措施時主動通知WTO,自覺接受WTO監(jiān)督，并審慎研究非自動許可措施適用的必要性，也充分表示清楚了我們國家在出口限制措施中的出口許可方面的低姿態(tài)和誠意。其三，我們國家在出口許可方面對適用對象作出了詳細而細致的承諾。出口許可的適用對象是最受成員國關(guān)注的問題，一國通過出口許可的方式制造非關(guān)稅壁壘、擾亂國際貿(mào)易的關(guān)鍵就在于隨意擴大出口許可適用范圍。我們國家在(工作組報告〕第158段中前半部分講明了出口配額許可的適用對象，在后半部分對出口許可的適用對象作出了承諾：實行出口許可證管理的產(chǎn)品包括：活?！矊Ω郯囊酝馐袌觥?、活豬〔對港澳以外市場〕、活雞〔對港澳以外市場〕、冰鮮牛肉、凍牛肉、冰鮮豬肉、凍豬肉、冰鮮雞肉、凍雞肉、消耗臭氧層物質(zhì)、石蠟、鋅及鋅基合金、部分會屬及制品、鉑金〔以加T貿(mào)易方式出幾〕、汽車〔包括成套散件〕及其底盤、摩托車〔含傘地形車〕及其發(fā)動機和車架、天然砂〔含標準砂〕、鋁制品、檸檬酸。以上規(guī)定與前文出口配額許可的內(nèi)容相配套，出口許可的適用對象也是部分食品和貴重原材料。其四，關(guān)于備受其他成員國關(guān)注的原材料或者可進一步加工的中間產(chǎn)品的出口限制，我們國家在(工作組報告〕第159段和第160段中表示清楚了自個的取消、逐步取消和超GATT范疇的取消的態(tài)度。華而不實第159段的規(guī)定如下：工作組成員歡迎中國出口許可程序管理的產(chǎn)品數(shù)量穩(wěn)步減少。某些成員重申，他們要求提交一份完好的現(xiàn)行限制措施清單。這些成員擔憂，如今所余數(shù)字仍然很大，涵蓋出口貿(mào)易約10%,并要求進一步削減或在不遲于參加之日取消，以完全符合GATT的要求。一些成員對原材料或可進行進一步加工的中間產(chǎn)品的出口限制表示十分關(guān)注，如鎢精礦、稀土和其他金屬。第160段又進一步規(guī)定道：某些工作組成員注意到GATT中關(guān)于非自動許可程序和出口限制的條件。他們指出，出口禁止、限制和非自動許可程序只能根據(jù)GATT第11條臨時適用，以防止或減輕食品或一WTO出口成員的其他必需品的嚴重短缺。GATT第20條也允許限制性出口措施，但此類措施只能與對國內(nèi)生產(chǎn)或消費相聯(lián)絡(luò)施行。這些成員表示，我們國家(對外貿(mào)易法〕中的規(guī)定尚不能知足以上提及的GATT第11條和第20條所規(guī)定的標準。從以上兩規(guī)定能夠看出，我們國家針對原材料或者可進一步加工的中間產(chǎn)品的出口限制堅決執(zhí)行GATT的標準，充分表示清楚了我們國家完善出口許可制度、促進國際貿(mào)易繁榮的決心。但是需要注意的是，我們國家保證在對鎢精礦、稀土以及其他金屬等原材料或者可進行進一步加工的中間產(chǎn)品的出口承諾不采取非關(guān)稅措施，但是并不代表我們國家放棄對這些產(chǎn)操行使正當?shù)年P(guān)稅措施，以及上文部分提及的對鎢礦砂、硅鐵以及部分鋁產(chǎn)品在內(nèi)的84個稅號的產(chǎn)品施行出口稅這種出口限制措施。其五，針對最受國際關(guān)注的絲綢的出口限制，我們國家在(工作組報告〕第164段也專門作出了承諾，我們國家保證將嚴格根據(jù)WTO規(guī)則和(入世議定書〕〔草案〕的條款來執(zhí)行。根據(jù)GATT的規(guī)定，對于原材料或者可進行進一步加工的中間產(chǎn)品的出口，例如鎢精礦、稀土以及其他金屬等，我們國家將采取取消、逐步取消和超GATT范疇的取消的態(tài)度。我們國家在絲綢貿(mào)易這種占據(jù)絕對優(yōu)勢地位的產(chǎn)品方面，承諾使我們國家的絲綢貿(mào)易政策與GATT的規(guī)定保持一致甚至作出超GATT義務的承諾，并沒有規(guī)定諸如出口稅、出口許可、出口配額和最低出口價格等能夠打破國際供求關(guān)系、嚴格控制絲綢產(chǎn)品國際定價權(quán)、攫取豐厚利潤的方式。4.有關(guān)最低出口價格的規(guī)定。我們國家有關(guān)最低出口價格的承諾主要規(guī)定在(入世議定書〕第9條的規(guī)定中。首先，(入世議定書〕第9條第1款規(guī)定：我們國家應允許每一部門交易的貨物和服務的價格由市場氣力決定，且應取消對此類貨物和服務的多重定價做法。該規(guī)定是我們國家承諾取消出口貿(mào)易中的最低出口價格，須知，我們國家當前仍存在著不完全由市場主導的價格構(gòu)成機制，仍存在著不完全的主導定價機制，例如藥品、教育等方面的收費。但是我們國家(價格法〕中的規(guī)定并不適用于國際出口貿(mào)易的場合，在國際進出口貿(mào)易中一概不得適用有關(guān)最低出口價格是我們國家在入世時做出的保證。但是關(guān)于最低出口價格的規(guī)定我們國家在(入世議定書〕第9條的第2款也作出了例外規(guī)定，即在知足某些特定的情形下我們國家有理由采取最低出口價格這種措施。(入世議定書〕第9條的第2款規(guī)定：在符合(WTO協(xié)定〕，十分是GATT第3條和(農(nóng)業(yè)協(xié)定〕附件2第3、4款的情況下，可對附件4所列貨物和服務實行價格控制。除非在特殊情況下，并須通知WTO,否則不得對附件4所列貨物或服務以外的貨物或服務實行價格控制，且中國應盡最大努力減少和取消這些控制。華而不實(入世協(xié)定書〕的附件4主要是我們國家關(guān)于實行價格控制的商品和服務，里面詳細規(guī)定了實行國家定價權(quán)的12中商品和服務以及實行指導價的13種商品和服務。對于附件4中這些例外條款，我們國家仍承諾將盡量減少對其的價格控制，直至完全取消為止?！踩澄覀儑伊⒎ɑ谌胧莱兄Z所作出的調(diào)整。我們國家在入世之初，對外貿(mào)易領(lǐng)域的國內(nèi)立法與WTO規(guī)則還存在很多不對接、不完善之處，因而在參加WTO的經(jīng)過中，我們國家本著擴大國際貿(mào)易和公平正義的價值理念，對于對外貿(mào)易領(lǐng)域的國內(nèi)立法作出了大量調(diào)整，以符合WTO規(guī)則的有關(guān)要求，尤其在出口許可領(lǐng)域更要求各市場主體之間，市場主體與管理機關(guān)之間都應做到GATT規(guī)則中原則性規(guī)定的要求。一方面，為順利入世而出臺和修改了一系列有關(guān)進出口方面的行政許可法規(guī)。在我們國家為入世做準備的經(jīng)過中，有關(guān)進出口領(lǐng)域的行政許可立法仍較為薄弱。從研究當時的(進口許可證申領(lǐng)須知〕和(進口貨物許可制度暫行條例〕可知，當時的進出口領(lǐng)域的行政許可立法的規(guī)范的重點在于進出口許可的申請者，而對于行政機關(guān)所應履行的義務卻鮮少牽涉。直到為入世做準備的階段，對照WTO規(guī)則方知，必須對前述兩項行政許可立法作出調(diào)整。在2001年底，我們國家根據(jù)(入世議定書〕中的承諾頒行了(貨物進出口管理條例〕以及(技術(shù)進出口管理條例〕，這兩部行政法規(guī)的公布標志著我們國家做好過渡期內(nèi)出口許可事項的決心，也表示清楚我們國家在努力使本身的進出口許可制度適應WTO規(guī)則的內(nèi)在要求。另一方面，我們國家立法基于入世承諾所作出的另一重大調(diào)整就是于2004年4月對(中國對外貿(mào)易法〕〔下面簡稱新(對外貿(mào)易法〕〕進行了重新修訂并于第十屆全國人大會常委會審議通過。作為我們國家對外貿(mào)易領(lǐng)域的基本法，在(入世議定書〕和(工作組報告〕得到批準后的3過渡期間，我們國家的新(對外貿(mào)易法〕剔除了與WTO規(guī)則中不相適應的條款，又增加了很多與WTO規(guī)則相適應的條款，進而漸漸構(gòu)成了以新(對外貿(mào)易法〕為核心的對外貿(mào)易交往體系，推動了我們國家對外貿(mào)易向成熟的市場經(jīng)濟體制的轉(zhuǎn)化。為符合WTO規(guī)則基本原則