2020年個人護理電器企業(yè)董事會秘書工作細則

個人護理電器企業(yè)董事會秘書工作細則2020年9月

目 錄第一章 總則 3第二章 董事會秘書的任職資格及聘任、解聘 3第三章 董事會秘書的職責 5第四章 培訓 7第五章 附則 7

個人護理電器企業(yè)董事會秘書工作細則第一章 總則第一條 為規(guī)范xx有限公司（以下簡稱“公司”）董事會秘書選任、履職、培訓和考核，根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱《“公司法》”）、《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）等相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件以及《xx有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）的規(guī)定，制定本工作細則。第二條 公司設(shè)董事會秘書一名，董事會秘書為公司高級管理人員，對公司和董事會負責，忠實、勤勉地履行職責。第三條 公司設(shè)立董事會辦公室，為規(guī)范公司治理、信息披露事務(wù)、投資者關(guān)系管理和股權(quán)事務(wù)管理的專職管理部門，董事會秘書為該部門的負責人。第二章 董事會秘書的任職資格及聘任、解聘第四條 擔任公司董事會秘書應(yīng)當具備以下條件：（一）具有良好的職業(yè)道德和個人品質(zhì)；（二）具備履行職責所必需的財務(wù)、管理、法律等專業(yè)知識；（三）具備履行職責所必需的工作經(jīng)驗；（四）取得上海證券交易所頒發(fā)的董事會秘書資格證書。第五條 具有下列情形之一的人士不得擔任公司董事會秘書：（一）《公司法》第一百四十七條規(guī)定的任何一種情形；（二）最近三年曾受中國證監(jiān)會行政處罰；（三）曾被上海證券交易所公開認定為不適合擔任上市公司董事會秘書；（四）最近三年受到上海證券交易所公開譴責或三次以上通報批評的；（五）公司現(xiàn)任監(jiān)事；（六）上海證券交易所認定不適合擔任董事會秘書的其他情形。第六條 根據(jù)董事會提名委員會的審查意見和建議，董事會秘書由董事長提名，董事會聘任或解聘。董事會聘任董事會秘書時，應(yīng)提前按照上海證券交易所要求報送材料。第七條 公司解聘董事會秘書應(yīng)具有充分理由，不得無故將其解聘。董事會秘書被解聘或者辭職時，公司應(yīng)及時向上海證券交易所報告，說明原因并公告。董事會秘書有權(quán)就被公司不當解聘或者與辭職有關(guān)的情況，向上海證券交易所提交個人陳述報告。第八條 董事會秘書有下列情形之一的，公司應(yīng)當自相關(guān)事實發(fā)生之日起一個月內(nèi)將其解聘：（一）出現(xiàn)本工作細則第五條所規(guī)定的任何一種情形；（二）連續(xù)三年未參加董事會秘書后續(xù)培訓；（三）連續(xù)三個月以上不能履行職責；（四）在履行職責時出現(xiàn)重大錯誤或疏漏，后果嚴重的；（五）違反法律法規(guī)或其他規(guī)范性文件，后果嚴重的。第九條 董事會秘書被解聘或辭職離任的，應(yīng)當接受公司董事會和監(jiān)事會的離任審查，并辦理有關(guān)檔案文件、具體工作的移交手續(xù)。董事會秘書辭職后未完成離任審查、文件和工作移交手續(xù)的，仍應(yīng)承擔董事會秘書職責。第十條 公司董事會秘書空缺期間，董事會應(yīng)指定一名董事或高級管理人員代行董事會秘書的職責，同時盡快確定董事會秘書人選。董事會未指定代行董事會秘書職責的人員或董事會秘書空缺時間超過三個月的，由公司董事長代行董事會秘書職責，直至公司聘任新的董事會秘書。第三章 董事會秘書的職責第十一條 公司董事會秘書負責公司信息披露管理事務(wù)，包括：（一）負責公司信息對外發(fā)布；（二）制定并完善公司信息披露事務(wù)管理制度；（三）督促公司相關(guān)信息披露義務(wù)人遵守信息披露相關(guān)規(guī)定，協(xié)助相關(guān)各方及有關(guān)人員履行信息披露義務(wù)；（四）負責公司未公開重大信息的保密工作；（五）負責公司內(nèi)幕知情人登記報備工作；（六）關(guān)注媒體報道，主動向公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人求證，督促董事會及時披露或澄清。第十二條 公司董事會秘書應(yīng)協(xié)助公司董事會加強公司治理機制建設(shè)，包括：（一）組織籌備并列席公司董事會會議及其專門委員會會議、監(jiān)事會會議和股東大會會議；（二）建立健全公司內(nèi)部控制制度；（三）積極推動公司避免同業(yè)競爭，減少并規(guī)范關(guān)聯(lián)交易事項；（四）積極推動公司建立健全激勵約束機制；（五）積極推動公司承擔社會責任。第十三條 公司董事會秘書負責公司投資者關(guān)系管理事務(wù)，完善公司投資者的溝通、接待和服務(wù)工作機制。第十四條 公司董事會秘書負責公司股權(quán)管理事務(wù)，包括：（一）保管公司股東持股資料；（二）辦理公司限售股相關(guān)事項；（三）督促公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他相關(guān)人員遵守公司股份買賣相關(guān)規(guī)定;（四）其他公司股權(quán)管理事項。第十五條 公司董事會秘書應(yīng)協(xié)助公司董事會制定公司資本市場發(fā)展戰(zhàn)略，協(xié)助籌劃或者實施公司資本市場融資或者并購重組事務(wù)。第十六條 公司董事會秘書負責公司規(guī)范運作培訓事務(wù)，組織公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他相關(guān)人員接受相關(guān)法律法規(guī)和其他規(guī)范性文件的培訓。第十七條 公司董事會秘書應(yīng)提示公司董事、監(jiān)事、高級管理人員履行忠實、勤勉義務(wù)。如知悉前述人員違反相關(guān)法律法規(guī)、其他規(guī)范性文件或公司章程，做出或可能做出相關(guān)決策時，應(yīng)當予以警示。第十八條 公司董事會秘書應(yīng)履行《公司法》、中國證監(jiān)會和上海證券交易所要求履行的其他職責。第十九條 公司應(yīng)當為董事會秘書履行職責提供便利條件，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和相關(guān)工作人員應(yīng)當配合董事會秘書的履職行為。第二十條 公司董事會秘書為履行職責，有權(quán)了解公司的財務(wù)和經(jīng)營情況，查閱其職責范圍內(nèi)的所有文件，并要求公司有關(guān)部門和人員及時提供相關(guān)資料和信息。第二十一條 公司召開總裁辦公會以及其他涉及公司重大事項的會議，應(yīng)及時告知董事會秘書列席，并提供會議資料。第二十二條公司董事會秘書應(yīng)當與公司簽訂保密協(xié)議，承諾在任期期間及離任后，持續(xù)履行保密義務(wù)直至有關(guān)信息對外披露為止，但涉及公司違法違規(guī)行為的信息不屬于前述應(yīng)當履行保密的范圍。第二十三條 公司董事會應(yīng)當聘請證券事務(wù)代表，協(xié)助公司董事會秘書履行職責。董事會秘書不能履行職責或董事會秘書授權(quán)時，證券事務(wù)代表應(yīng)當代為履行職責。在此期間，并不當然免除董事會秘書對其職責所負有的責任。證券事務(wù)代表應(yīng)當取得上海證券交易所認可的董事會秘書資格證書。第四章 培訓第二十四條 公司董事會秘書應(yīng)每兩年至少參加一次上海證券交易所組織的后續(xù)培訓。第五章 附則第二十五條 本工作細