DB45T 2623-2022 公路水路建設項目社會穩(wěn)定風險評估規(guī)程

ICS93010CCSR0945waterwayconstructionprojectsIDB45/T2623—2022 2規(guī)范性引用文件 3術語和定義 4基本規(guī)定 25風險調查 46風險識別 77風險估計 8項目風險等級 9風險防范和化解措施 10落實措施后的預期風險等級 11分析報告的編制 12分析報告的評估 附錄A（資料性）項目合法合規(guī)性相關文件一覽表 附錄B（資料性）媒體輿情調查情況統(tǒng)計表 附錄C（資料性）信息公示（調查公告）范文 附錄D（資料性）敏感目標一覽表 附錄E（資料性）社會穩(wěn)定風險調查表 附錄F（資料性）公眾意見調查信息統(tǒng)計表 附錄G（資料性）風險因素識別對照表 附錄H（資料性）專家打分匯總表 附錄I（資料性）主要風險因素匯總表 附錄J（資料性）Borda序值法排序主要步驟 附錄K（資料性）層次分析法排序主要步驟 附錄L（資料性）風險防范和化解措施匯總表 附錄M（資料性）措施前后各主要風險因素變化對比表 附錄N（資料性）公路水路建設項目社會穩(wěn)定風險分析報告編制提綱 附錄O（資料性）公路水路建設項目社會穩(wěn)定風險評估報告編制提綱 40DB45/T2623—2022本文件按照GB/T1.1—2020《標準化工作導則第1部分：標準化文件的結構和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。請注意本文件的某些內容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機構不承擔識別專利的責任。本文件由廣西壯族自治區(qū)交通運輸廳提出并宣貫。本文件由廣西交通運輸標準化技術委員會歸口。本文件起草單位：廣西交科集團有限公司、廣西工程咨詢集團有限公司、廣西壯族自治區(qū)政府投資項目評審中心、廣西交通職業(yè)技術學院。本文件主要起草人：張紅日、李紅明、周增輝、王穎、吳濤、韋紅教、蘭素戀、吳萬忠、張學軍、覃海斌、丘靜、牛紅梅、羅世毅、羅維當、李庚飛、岑玉秀、羅建干、張辰、江艷、韋波、吳龍、韋羽州、王展、歐鎮(zhèn)麗。1DB45/TXXXX—XXXX公路水路建設項目社會穩(wěn)定風險評估規(guī)程本文件界定了公路和水路建設項目社會穩(wěn)定風險評估所涉及的術語和定義，確立了公路和水路建設項目社會穩(wěn)定風險評估的程序，規(guī)定了公路和水路建設項目社會穩(wěn)定風險評估要求、內容與方法等。本文件適用于廣西壯族自治區(qū)行政區(qū)域內各類公路和水路建設項目包括公路、港口、碼頭、運河、航道等新建及改擴建項目社會穩(wěn)定風險分析評估。其他交通基礎設施建設項目（如鐵路、機場、綜合交通樞紐、市政道路等，以及交通基礎設施相關的配套工程）可參照使用。2規(guī)范性引用文件本文件沒有規(guī)范性引用文件。3術語和定義下列術語和定義適用于本文件。3.1社會穩(wěn)定風險riskofsocialstability由項目建設和運營而引起的、可能引發(fā)大范圍負面社會輿論或社會穩(wěn)定事件發(fā)生的可能性及其產生的后果。3.2社會穩(wěn)定風險分析riskanalysisofsocialstability對建設項目可能引起的社會穩(wěn)定風險開展調查，查找和識別風險因素，估計和判定主要風險因素的風險程度，確定建設項目社會穩(wěn)定風險等級，并提出風險防范和化解措施。3.3社會穩(wěn)定風險評估riskassessmentofsocialstability對建設項目社會穩(wěn)定風險分析報告（篇章）進行分析、估量、測算，從而科學論證建設項目社會穩(wěn)定風險，并形成評估報告的過程。3.4社會穩(wěn)定風險因素riskfactorsofsocialstability因建設項目建設和運營誘發(fā)的社會矛盾、極端事件以至于影響建設項目總體目標順利實現的各種原因和條件。3.5主要風險因素majorriskfactors建設項目存在的各項社會穩(wěn)定風險因素中，處于主要地位的、較為重要的或起決定性、支配性作用的風險因素。3.6公眾參與publicparticipation2DB45/T2623—2022社會組織、單位和個人通過表達意見和建議、發(fā)表評論、闡述訴求等方式在其權利義務范圍內有目的地參與建設項目社會穩(wěn)定風險調查的社會行動。3.7風險調查riskinvestigation利用資料調查、文獻查閱、公示公告、實地踏勘、走訪調查、問卷調查、召開座談會和聽證會等方法對建設項目社會穩(wěn)定風險開展調查，形成調查素材的過程。3.8風險識別riskidentification對建設項目社會穩(wěn)定風險因素從主客觀信息源出發(fā)，全面、動態(tài)、全過程地辨識、確認和鑒別的過程。3.9風險估計riskestimation綜合度量社會穩(wěn)定風險因素發(fā)生的概率、可能對項目建設和社會穩(wěn)定帶來的負面影響或損失程度，從而對主要風險因素的風險程度作出估計的過程。3.10風險等級評判evaluationofriskgrade在風險調查、識別和估計的基礎上，根據風險等級評判標準，對建設項目社會穩(wěn)定風險進行綜合判斷，并確定風險等級的過程。3.11利益相關者stakeholders受項目建設或運營的影響的組織或個人。3.12直接利益相關者directstakeholders項目用地范圍內被征地、拆遷的居民及單位，以及附近一定范圍內受負面環(huán)境影響較大的居民及單位。3.13間接利益相關者indirectstakeholders項目所在地政府及相關部門、社會組織以及不涉及征地拆遷、受項目建設負面環(huán)境影響較小的居民和單位。3.14評估主體assessmententity組織對社會穩(wěn)定風險分析報告（篇章）開展評估論證，并根據評估報告出具評估意見的單位。注：評估主體一般為項目所在地政府或交通、發(fā)展改革等有關部門。4基本規(guī)定4.1工作內容及要求4.1.1建設項目社會穩(wěn)定風險分析報告（篇章）由項目業(yè)主自行或者委托通過全國投資項目在線審批監(jiān)管平臺備案的工程咨詢機構編制。4.1.2社會穩(wěn)定風險分析工作內容包括對社會穩(wěn)定風險進行調查分析，征詢社會公眾及利益相關者意3DB45/TXXXX—XXXX見和建議，說明各方意見及采納情況，分析、查找并識別項目建設可能引發(fā)的社會穩(wěn)定風險因素，確定主要風險因素的發(fā)生概率、影響程度及風險程度，確定項目風險等級，提出防范和化解風險的方案措施以及應急處置方案，提出采取相關措施后的項目預期風險等級等。4.1.3社會穩(wěn)定風險分析報告（篇章）為社會穩(wěn)定風險分析的工作成果。分析報告（篇章）的主要內容包括：風險調查、風險識別、風險估計，項目風險等級評判、風險分析結論、風險防范與化解措施、采取措施后的項目預期風險等級。4.1.4項目社會穩(wěn)定風險分析報告（篇章）編制完成后，項目業(yè)主應報送評估主體，由評估主體組織對社會穩(wěn)定風險分析報告（篇章）開展評估論證工作，并由評估單位形成評估報告。4.1.5評估主體根據評估單位的評估報告出具項目社會穩(wěn)定風險評估意見。4.1.6分析或評估工作結束后，工程建設方案、項目選址及用地范圍有重大變化的，應重新進行社會穩(wěn)定風險分析及評估。4.2工作程序4.2.1準備階段組建報告編制工作組，明確分工，明確分析對象和范圍，收集相關資料。所收集的相關資料包括但不限于：——國家和地方的相關法律、法規(guī)和政策文件；——項目所在區(qū)域國民經濟和社會發(fā)展規(guī)劃、國土空間規(guī)劃、交通及其他相關規(guī)劃；——與項目建設及風險評估相關的技術規(guī)程、規(guī)范、標準等；——項目建議書或工程可行性研究報告、用地預審與選址意見等前期工作成果；——與社會穩(wěn)定風險有關的其他資料。4.2.2調查階段調查階段的工作內容及程序包括：a)根據項目相關資料，確定調查內容、調查范圍、調查對象；b)根據實際情況，可采用資料調查、文獻查閱、實地踏勘、實地走訪、問卷調查、召開座談會、聽證會、公示公告等多種方式充分聽取各方面對擬建項目的意見。4.2.3分析報告編制階段根據調查結果，分門別類梳理各方意見，對項目建設的合法性、合理性、可行性和風險可控性進行全面深入研究，查找、識別和分析擬建項目的社會穩(wěn)定風險因素。對擬建項目所有風險因素逐一進行分析估計，預測研判風險發(fā)生概率、影響程度以及風險程度，確定風險等級。提出防范和化解風險的方案措施，提出采取相關措施后的社會穩(wěn)定風險等級。4.2.4分析報告評估階段項目業(yè)主將編制完成后的社會穩(wěn)定風險分析報告報送評估主體。評估主體通過委托方式確定評估單位，并組織對社會穩(wěn)定風險分析報告開展評估論證，由評估單位形成評估報告。4.2.5評估意見出具階段由評估主體根據評估報告出具項目社會穩(wěn)定風險評估意見。44.2.6工作流程圖準備階段準備階段調查階段風險調查風險識別風險估計5.2.1公路或水路建設項目風險調查內容應包括：5DB45/TXXXX—XXXX——建設項目的合法合規(guī)性，包括：項目與法律法規(guī)及政策的符合性；與國民經濟和社會發(fā)展規(guī)劃、交通運輸發(fā)展規(guī)劃的符合性，與國土空間規(guī)劃的符合性；項目前期工作開展情況等。項目合法合規(guī)性調查應形成項目合法合規(guī)性相關文件一覽表，參見附錄A；——項目所在地的自然環(huán)境和社會環(huán)境現狀，以及項目建設可能對當地經濟社會的影響；——利益相關者對項目建設的意見和訴求；——項目所在地政府及有關部門、企事業(yè)單位、基層組織、社會團體的態(tài)度和意見；——各類媒體中與建設項目有關的輿情等；——同類項目曾經引發(fā)的社會穩(wěn)定風險，包括發(fā)生風險的原因、影響及處置措施等。5.2.2風險調查應重點調查相關單位及個人對建設項目選址、土地征收與補償、環(huán)境保護、涉及的風俗敏感點等方面的意見和建議，以及項目所在地存在的歷史矛盾、遺留問題、重大糾紛、發(fā)生過的社會穩(wěn)定事件等內容。5.3調查范圍5.3.1項目建設涉及到利益相關者切身利益、容易引發(fā)社會穩(wěn)定風險、產生負面影響的地域及所屬行政轄區(qū)應納入調查范圍。5.3.2調查范圍應具有全面性，即：既包括項目及周邊受負面環(huán)境影響的區(qū)域，也包括項目所屬的行政轄區(qū)。5.4調查對象5.4.1調查范圍內受項目建設影響的居民、企業(yè)、社會組織及其他利益相關者應列為調查對象，具體包括單位和個人兩大類：——單位包括：項目所在鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府（街道辦事處）、村（居）民委員會；項目所在縣（市、區(qū)）自然資源、生態(tài)環(huán)境、交通運輸等有關部門；項目周邊受建設和運營環(huán)境影響的企事業(yè)單位、社會團體和其他社會組織；涉及征地拆遷的直接利益相關的企業(yè)和單位。——個人包括：涉及征地拆遷的直接利益相關的個人；項目周邊受建設和運營環(huán)境負面影響的個人；道路、船舶上的駕駛員、乘客、行人及從業(yè)人員等。5.4.2調查對象應具有廣泛性和代表性，受項目建設負面影響的直接利益相關者應作為主要調查對象。在采用抽樣調查時，各年齡段、性別、民族、職業(yè)的調查個體應根據當地實際情況有相應的比例。5.5調查方法5.5.1資料調查多途徑收集建設項目相關資料，政府及相關部門出臺的與項目相關的文件，各級政府及相關部門對項目提出的意見和建議等。6DB45/T2623—20225.5.2文獻查閱查閱項目所在地相關資料，調查了解當地經濟、社會、文化情況。通過各類媒體渠道搜索、查閱、調研建設項目的輿情（報道、評論、留言等），了解歷史上發(fā)生的社會穩(wěn)定風險事件，調查鄰近地區(qū)或同類建設項目曾引發(fā)的社會穩(wěn)定風險案例。媒體輿情調查統(tǒng)計表參見附錄B。5.5.3公示公告在項目所在地鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府（街道辦事處）、村委（社區(qū)）公告欄、當地政府或相關部門的門戶網站、當地媒體或網絡論壇公示項目相關信息，張貼或發(fā)布調查公告，留下電子信箱、電話等聯系方式，邀請社會公眾及利益相關者參與調查并反饋，征詢和收集各方意見。信息公示（調查公告）范文參見附錄C。5.5.4實地踏勘結合項目特點，組織調查小組進行實地踏勘，現場觀察項目周邊環(huán)境和當地居民的生產生活條件，對項目涉及村屯土地及農作物、房屋、教學場所、文物古跡、古樹名木、自然或社會環(huán)境等敏感目標位置及分布情況進行觀察和記錄，并形成敏感目標一覽表。敏感目標一覽表參見附錄D。5.5.5走訪調查5.5.5.1采用走訪或函詢等方式征求項目涉及的當地政府相關部門、農（林）場、學校、企業(yè)等相關單位及其他利益相關者的意見，了解利益相關者關心關注的問題。對受項目負面影響較大、有特殊困難的家庭和個人（如無勞動力家庭、獨居老人、殘疾人、婦女等弱勢群體）重點走訪，當面聽取意見。5.5.5.2走訪調查應詳細調查和掌握工程建設和運營可能產生影響的直接利益相關者，調查的政府部門應包括項目所在地信訪、自然資源、生態(tài)環(huán)境等部門。對家庭及個人的走訪調查要注意調查對象的廣泛性和代表性，可采用個案調查和典型調查等方式。單位意見征詢表參見附錄E。5.5.5.3聽取意見時應提供必要的建設項目相關信息，注意溝通的方式和方法，以便調查對象充分和真實表達。5.5.6問卷調查5.5.6.1組織調查小組在項目所在地對當地居民發(fā)放調查問卷，邀請受訪者填寫并提出意見和建議。調查問卷樣表參見附錄E。5.5.6.2項目所涉及的建制村（社區(qū)）均應開展問卷調查，問卷調查以居民個人為單位，可采用全面調查和抽樣調查。5.5.6.3問卷調查形式應由受訪者本人手寫或采用網上填寫等方式。如受訪者本人不便書寫，可授權旁人或調查人員根據受訪者口頭作答代為填寫，并加以注明。5.5.6.4調查對象應以直接利益相關者為主，可包括部分間接利益相關者，間接利益相關者占總調查人數不應超過20％。5.5.6.5在采用抽樣調查時，應根據所涉及征地戶數及直接利益相關者數量等具體情況分析確定抽樣率，并說明抽樣率的確定理由和調查樣本的代表性。5.5.6.6項目涉及征地的建制村均應開展問卷調查。一般情況下，各建制村問卷調查數量宜在10份以上。當該建制村所涉及的征地戶數較少時，其調查問卷數量可適當減少。5.5.6.7在完成問卷調查后，應明確有效問卷的數量，采用圖、表等方式對調查問卷內容進行統(tǒng)計分析，對提出意見和訴求的調查問卷應著重分析。公眾意見調查信息統(tǒng)計表參見附錄F。7DB45/TXXXX—XXXX5.5.7召開座談會5.5.7.1采用召開座談會的形式對項目所在地基層組織開展調查，并以建制村（社區(qū)）或村民小組為單位分別組織居民代表召開座談會，或以鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）為單位集中組織居民代表召開座談會，對當地居民進行座談。公眾意見調查座談會記錄表參見附錄F。5.5.7.2召開座談會時，所涉及的每個自然村屯（村民小組）均應有居民代表參加，每個建制村（社區(qū)）代表應包括村（居）委委員、村民小組組長和普通居民代表。5.5.8召開聽證會組織相關單位、政府相關部門、社會公眾代表召開聽證會，聽取各方對項目的意見、建議和關心關注的問題。6風險識別6.1基本要求風險識別應在風險調查的基礎上，針對利益相關者不理解、不認同、不滿意、不支持的方面，或今后可能引發(fā)不穩(wěn)定事件的情形，圍繞擬建公路或水路項目的建設和運營是否可能使民眾的合法權益遭受侵害、項目各階段可能對外產生的負面影響，項目與當地經濟社會的相互適應性等方面，全面、動態(tài)、全程查找并分析可能引發(fā)的社會矛盾和社會穩(wěn)定風險事件，包括對社會穩(wěn)定可能造成重大負面影響的各種群體性或個體極端事件，識別可能誘發(fā)社會穩(wěn)定風險的各種風險因素。6.2風險識別方法6.2.1概述風險識別一般可選用對照表法、專家調查法、頭腦風暴法、故障樹分析法、工作分解結構法、流程圖分析法等，并可綜合采用案例參照法、項目類比法、分類統(tǒng)計法、訪談法等方法。6.2.2對照表法結合項目具體情況，比照由歷史資料與經驗所形成的對照表，逐條辨別建設項目各階段的各項風險因素。對照表法的主要步驟如下：a)收集當地歷史或同類項目資料，建立社會穩(wěn)定風險因素對照表；b)逐條將建設項目的具體情況與對照表中的特征進行對照，辨別和判斷是否為項目風險因素，并補充和完善項目的社會穩(wěn)定風險因素。6.2.3專家調查法專家調查法又稱德爾菲法，其主要步驟如下：a)組建負責開展調查實施工作的團隊；b)挑選一組由不同單位、不同專業(yè)的專家組成專家組；c)設計并測試第一輪意見征詢表；d)將調查資料整理反饋給各專家，實施專家調查，征詢專家意見；e)對第一輪答復的信息進行分析、整理、歸納和統(tǒng)計，并匿名反饋給各位專家再次征求意見；8DB45/T2623—2022f)專家組成員重新做出答復，然后重復上述d)、e)過程，經多輪反復論證后，直到各位專家識別的社會穩(wěn)定風險因素趨于集中和統(tǒng)一。6.2.4頭腦風暴法頭腦風暴法的主要步驟如下：a)采用專題會議等方式，明確專題會議的目標，由主持人闡述項目概況并說明會議規(guī)則；b)主持人會前準備好與專題會議內容相關的一系列問題及思考提示；c)參會者暢所欲言、互相啟發(fā)，共同討論建設項目存在的社會穩(wěn)定風險因素，識別項目各階段社會穩(wěn)定風險因素。6.2.5故障樹分析法故障樹分析法的主要步驟如下：a)界定建設項目全周期需要分析的社會穩(wěn)定事件；b)從建設項目需要分析的社會穩(wěn)定事件開始，識別造成社會穩(wěn)定事件的直接原因和間接原因事件，自上而下、一層層地尋找頂事件的直接原因和間接原因事件；c)對其中的每個直接原因和間接原因事件進行分析，直到識別基本原因事件；d)用邏輯圖把這些事件之間的邏輯關系表達出來，識別出建設項目存在的社會穩(wěn)定風險因素；e)對故障樹進行分析評估。6.2.6工作分解結構法工作分解結構法的主要步驟如下：a)明確工作分解結構規(guī)則；b)將建設項目全周期逐層分解至最基本的工序；c)逐一識別每道工序可能遭遇到的社會穩(wěn)定風險因素。6.2.7流程圖分析法流程圖分析法的主要步驟如下：a)明確項目實施活動的具體步驟和流程；b)畫出工作步驟流程圖；c)以項目實施活動的流程圖為工具，逐一分析流程圖中的各個階段、各個環(huán)節(jié)存在的社會穩(wěn)定風險因素。6.2.8其他輔助方法案例參照法、項目類比法、分類統(tǒng)計法一般作為風險識別的輔助方法。具體要求如下：——案例參照法：參考當地發(fā)生的或同類的社會穩(wěn)定風險事件，為項目可能引發(fā)的社會穩(wěn)定風險事件以及風險因素的識別提供借鑒和參考；——項目類比法：將項目與相同類型、本地和鄰近地區(qū)的相似項目進行比較、鑒別，從而為項目風險因素的識別提供借鑒和參考；——分類統(tǒng)計法：通過風險調查，將相關單位和社會公眾對可能存在和產生的社會穩(wěn)定風險因素的判斷、認識等的調查結果進行歸類、統(tǒng)計，根據統(tǒng)計匯總結果，將相關單位和社會公眾反映集中、強烈的因素確定為風險因素。9DB45/TXXXX—XXXX6.3風險識別因素6.3.1概述6.3.1.1風險識別應從工程風險因素和項目與社會互適性風險因素中識別出風險因素。6.3.1.2工程風險因素具體可分為規(guī)劃和立項、土地征收與補償、技術和經濟、生態(tài)環(huán)境影響、項目管理等方面，與社會互適性風險因素具體可分為人文社會環(huán)境、項目與社會的互適性等方面。風險因素對照表參見附錄G。6.3.2規(guī)劃和立項分析項目是否符合國家法律法規(guī)及相關政策，是否符合當地國民經濟和社會發(fā)展規(guī)劃、區(qū)域交通規(guī)劃、國土空間規(guī)劃及其他專項規(guī)劃等要求，項目建設目標與規(guī)劃內容是否銜接和協調。識別的風險因素應包括但不限于以下內容：——規(guī)劃符合性；——政策符合性；——立項及程序；——用地及選址；——前期工作開展情況。6.3.3土地征收與補償分析項目征地階段和土地征收、補償、拆遷和安置過程中的風險因素。識別的風險因素應包括但不限于以下內容：——土地征收范圍；——土地權屬；——征地補償資金；——征地補償標準；——征地補償方案及程序；——房屋拆遷；——青苗補償；——特殊用地拆遷及補償；——征地戶的生產生活及社會保障；——移民和安置。6.3.4技術和經濟結合工程可行性研究，分析建設及設計方案、施工安排、技術、經濟等方面可能存在的風險因素。識別的風險因素應包括但不限于以下內容：——建設及設計方案；——施工安排；——資金籌措和保障；——對當地經濟社會影響。DB45/T2623—20226.3.5生態(tài)環(huán)境影響根據風險調查、工程可行性研究和環(huán)境影響評價等相關成果，識別生態(tài)環(huán)境方面可能存在的風險因素，并分別分析項目施工期、運營期的生態(tài)環(huán)境影響情況。識別的風險因素應包括但不限于以下內容：——空氣環(huán)境（及揚塵）影響；——水環(huán)境（及岸線）影響；——聲環(huán)境（及震動）影響；——固體廢棄物影響；——綠化及景觀影響；——生態(tài)系統(tǒng)影響；——土壤污染；——光污染；——水土流失；——地質及自然災害；——臨時用地復墾復綠；——其他環(huán)境影響。6.3.6項目管理分析項目建設全過程中在項目管理、質量、安全、衛(wèi)生等方面可能存在或引發(fā)的的風險因素，識別的風險因素應包括但不限于以下內容：——業(yè)主管理經驗和能力；——項目管理制度；——未批先建（先用——務工人員管理；——文明施工；——安全生產；——衛(wèi)生防疫與職業(yè)健康；——周圍環(huán)境修復；——工程質量；——社會穩(wěn)定風險與應急管理。6.3.7人文社會環(huán)境分析項目對當地社會環(huán)境的影響，是否為當地人文社會環(huán)境所接納，以及可能存在的風險因素，識別的風險因素應包括但不限于以下內容：——傳統(tǒng)文化、風俗習慣和民間信仰；——民族（族群）關系；——周邊交通和居民出行；——歷史矛盾和遺留問題；——社會穩(wěn)定事件與民眾維權意識；——地緣政治與國際關系；——鄰近敏感設施。DB45/TXXXX—XXXX6.3.8項目與社會的互適性項目與社會的互適性主要根據風險調查情況，分析利益相關者、相關單位和團體對項目的認可度和包容度，當地政府、組織、社會團體、公眾支持項目的程度。識別的風險因素應包括但不限于以下內容：——社會治安與公共安全；——社會公眾對項目的態(tài)度；——輿情；——運營期管理及養(yǎng)護。6.3.9其他方面主要為該項目特有的風險及其他暫時不可預見的風險等。7風險估計7.1基本要求風險估計應采用定性分析與定量分析相結合的方法，逐一對主要風險因素進行多維度分析，估計其發(fā)生的概率和影響程度，進而確定風險程度。在單因素風險估計的基礎上進行項目綜合風險估計。7.2主要風險因素的確定主要風險因素應根據風險調查和風險識別結果，綜合考慮各項風險因素的成因、分布、發(fā)生可能性、發(fā)生階段、影響程度和表現，結合當地經濟社會與項目的相互適應性，通過采用層次分析法、Borda序值法、專家打分法等方法，從初步識別的各項風險因素中篩選、歸納和確定。7.3單因素風險估計7.3.1總則7.3.1.1單因素風險估計一般采用定性分析與定量分析相結合的方法，逐一對各項主要風險因素進行多維度分析，估計其發(fā)生概率和影響程度，并對風險程度進行定性和定量的分析評判。7.3.1.2定性和定量分析時，應根據項目實際情況，對主要風險因素作深入分析、預測和估計，剖析引發(fā)風險的直接和間接原因，預測和估計可能引發(fā)的風險事件，分析其引發(fā)風險事件的可能性，判斷風險程度。7.3.2風險概率(p)劃分分析每個主要風險因素引發(fā)風險事件的可能性，估計發(fā)生的概率。風險概率范圍按表1的規(guī)定確定。DB45/T2623—2022表1風險概率檔次表81100%6180%4160%2140%020%注1：風險概率可根據專家和地方代表知識和經驗，采用專家打分法、頭腦風暴法、專家調查法等確定，特殊情況注2：在采用專家打分法確定時，專家總數應為5個以上且為單數，專業(yè)領域應包括交通（公路或水運工程）及人文社會科學（社會學、法學、民族學、經濟學等）領域專家，同時可包括規(guī)劃、環(huán)境保護、安全和應急管理等相關專業(yè)專家，地方代表可為項目所在地政府及信訪部門、綜注3：采用專家打分法時，應將專家和地方代表判斷打分結果列表。專7.3.3影響程度(q)劃分分析每個主要風險因素發(fā)生后的影響程度及可能后果。影響程度范圍按表2的規(guī)定確定。表2影響程度檔次表81100%6180%4160%2140%020%注1：影響程度可根據專家和地方代表知識和經驗，采用專家打分法、頭腦風暴法、專家調查法等確定，特殊情況注2：采用專家打分法、頭腦風暴法、專家調查法時，應將相關參與人員的判斷打分結果列表。專家打分匯總表參7.3.4風險程度(R)劃分7.3.4.1風險程度應采用定性與定量相結合的風險分析方法，估計每個主要風險因素的風險程度(R)。風險程度由風險發(fā)生概率和風險發(fā)生后的影響程度確定，可用式（1）的函數f表示：式中：R——風險程度；p——風險概率；q——影響程度。7.3.4.2各個主要風險因素的風險程度檔次可根據風險概率—影響程度矩陣（見圖2）確定，矩陣中各符號對應的風險程度檔次見表3。較大中等較小DB45/較大中等較小MHHSSLMHHSLLMHHNLLMHNNLLM圖2風險概率-影響程度矩陣表3風險程度檔次表SHMLN7.3.4.3風險程度確定后，應將項目的主要風險因素及其風險程度列表說明。主要風險因素匯總表參見附錄I。7.3.5風險程度排序7.3.5.1應根據風險程度大小對每個主要風險因素進行排序，并分析說明各個主要風險因素之間是否相互影響。7.3.5.2主要風險因素的風險程度排序可采用Borda序值法、層次分析法等方法，也可通過征詢有關專家的意見，由專家對各個主要風險因素進行排序。Borda序值法排序的主要步驟參見附錄J，層次分析法排序的主要步驟參見附錄K。8項目風險等級8.1基本要求8.1.1項目風險等級應在風險調查、風險識別、風險估計的基礎上，采用定性與定量相結合的方法進行判定。8.1.2項目風險等級應綜合采用風險調查、主要風險因素及其風險程度、可能引發(fā)的社會穩(wěn)定事件預測、綜合風險指數等指標進行評判。8.2項目風險等級劃分及評判標準8.2.1公路水路建設項目社會穩(wěn)定風險等級劃分為高風險、中風險、低風險3個等級。8.2.2公路水路建設項目社會穩(wěn)定風險等級評判標準見表4。項目風險等級按照就高原則判定，即取各項評判指標中的最高級。DB45/T2623—2022表4公路水路建設項目社會穩(wěn)定風險等級評判標準高中低查烈響度），>0.64注：綜合風險指數S的計算可采用公式（2）。S——綜合風險指數，0≤S≤1；W——主要風險因素i的權重。風險程度值可根據不同等級分別賦予對應的數值，或采用最悲觀值表法賦值。主要風險因素權性與定量相結合的方法進行判斷。定量分析可采用專家打分法、9風險防范和化解措施9.1基本要求9.1.1在風險識別、風險估計的基礎上，針對項目特點，提出建設項目風險因素的風險防范與化解措施，尤其是主要風險因素的風險防范與化解措施。9.1.2風險防范與化解措施包括綜合性、專項性以及重點風險防范化解措施。風險防范和化解措施匯DB45/TXXXX—XXXX總表參見附錄L。9.1.3所提出的風險防范與化解措施能夠從源頭上防范和化解項目建設可能引發(fā)的社會穩(wěn)定風險，并具有全程性、合法性、合理性、針對性、可行性、經濟性、有效性、安全性，具體為：——全程性：風險防范化解措施的研究貫穿于項目建設全過程，優(yōu)先從規(guī)范立項、方案設計、施工組織上采取預防、化解風險的措施，同時從保障相關者利益、化解矛盾、組織保障措施和預案等角度提出風險防范措施；——合法性：防范措施符合法律、法規(guī)和政策文件的規(guī)定；——合理性：防范措施考慮各方面因素，科學、合理；——針對性：結合建設項目的特點及具體情況，針對項目主要的、關鍵的風險因素提出相應的防范措施，包括工程性防范措施（即減輕或預防項目的不利影響）和社會性防范措施（即緩解社會對項目的抵制程度），預防、化解項目各階段可能引發(fā)的社會穩(wěn)定風險；——可行性：制定的技術、管理及其他方面的防范措施立足現實，具有可操作性，并能達到直接效果；——經濟性：將提出的防范措施所產生的代價與該風險可能造成的危害進行權衡，旨在尋求以最少的費用獲取最大的風險效益；——有效性：提出來的防范措施符合實際，能夠有效地防范與化解項目的各種社會穩(wěn)定風險；——安全性：防范措施不存在國家公共安全隱患及影響社會穩(wěn)定的其他隱患。9.2風險防范和化解措施的類型9.2.1風險回避考慮到風險存在和發(fā)生的可能性，徹底規(guī)避風險，斷絕風險的來源。9.2.2風險抑制通過采取一定的措施，降低風險發(fā)生的概率，減少風險事件造成的影響。9.2.3風險分散將項目可能發(fā)生的風險分散，化整為零，或將風險轉移到其他方面承擔。9.2.4風險自擔將風險損失留給己方承擔，包括計劃性風險自留和非計劃性風險自留。采用風險自留策略時應制定可行的風險應急處置預案，強化責任落實。9.3綜合性風險防范化解措施綜合性風險防范化解措施包括以下主要內容：——建立主動風險防范、監(jiān)測預警與風險化解的體系；——完善風險管理聯動機制，發(fā)揮相關部門及單位的作用；——加強與當地基層組織的聯系，發(fā)揮基層組織的紐帶作用；——制定應急預案，明確應急措施，提高突發(fā)事件應急處置能力；——制定協作配合機制；——建立健全考核及獎懲制度；——加強建設項目管理。DB45/T2623—20229.4專項性風險防范化解措施專項性風險防范化解措施包括以下內容：——落實各項措施的責任主體、協助單位、具體內容、風險控制節(jié)點、實施時間等內容；——對表4評判標準的評判指標，如果某一項指標為中或高風險，提出相應的風險防范和化解措施；——對風險程度為“較小”“一般”的主要風險因素，提出風險防范和化解措施；對風險程度為“重大”“較大”的主要風險因素，提出風險防范和化解措施，并制定相應的應急處置預案；——加強相關政策宣傳，科學、合理制定征地拆遷補償與安置方案和實施計劃；——與利益相關者進行充分的協調、溝通；——優(yōu)化工程技術方案；——具體的環(huán)境保護措施。9.5風險防范化解措施內容要點9.5.1規(guī)劃和立項包括規(guī)范立項及前期工作程序，確保項目建設合法合規(guī)，優(yōu)化用地及選線選址，完善前期工作手續(xù)等措施。9.5.2土地征收與補償包括規(guī)范土地征收程序，落實征地補償資金，明確征地補償標準，加大征地有關法律法規(guī)及政策的宣傳，做好房屋拆遷、被征地戶安置等措施。9.5.3技術和經濟包括優(yōu)化設計方案，明確建設資金落實，制定項目建設資金保障方案等措施，強化地質勘察、技術方案研究等方面的措施。9.5.4生態(tài)環(huán)境影響包括提高參建人員的環(huán)保意識，加大項目環(huán)保資金投入，各參建方履行環(huán)保義務、落實環(huán)保行動等方面的措施。9.5.5項目管理包括施工管理、質量安全管理、文明施工、路系水系修復，加強施工安全風險防范等措施，加強社會穩(wěn)定風險管理和應急管理等。9.5.6人文社會環(huán)境包括綜合協調和化解歷史矛盾等方面的措施，強化發(fā)揮項目單位與政府相關職能部門的作用，建立風險管理分工、協作、聯動的工作機制及組織，按各自工作職責落實到位等措施。9.5.7項目與社會的互適性包括對項目的正面宣傳，開展政策解答，利益相關者廣泛、深度參與，開展項目與地方、居民共建，搭建溝通平臺等措施。DB45/TXXXX—XXXX10落實措施后的預期風險等級10.1基本要求分析各項風險防范和化解措施落實的合法性、可行性、有效性和可控性，預測落實措施后每一個主要風險因素的變化趨勢及結果（包括發(fā)生概率、影響程度、風險程度等）。結合預期可能引發(fā)的風險事件和造成負面影響的程度等，綜合判斷項目落實風險防范和化解措施后的預期風險等級。10.2單因素風險估計10.2.1單因素風險估計應采用定性與定量相結合的方法，對主要風險因素的風險概率、影響程度和風險程度進行定性和定量的分析評判。10.2.2風險概率、影響程度和風險程度分析評判方法應與項目初始單因素風險估計方法相同。落實措施前后各主要風險因素變化對比表參見附錄M。10.3項目預期風險等級落實措施后項目的預期風險等級判定應采用定性與定量相結合的方法，并應與項目初始風險等級判定方法相同。11分析報告的編制11.1分析報告主要內容11.1.1分析報告內容包括編制依據、項目概況、風險調查、風險識別、風險估計、風險防范和化解措施、風險等級評判、分析結論等主要章節(jié)及附件、附圖等內容。11.1.2風險調查部分應附相關調查照片，包括但不限于現場調查場景照片、公示公告照片或網頁截圖、合法性文件材料掃描件等，當材料篇幅或數量較大時可作附件處理。11.1.3報告附件應包括項目規(guī)劃依據、立項文件、行政管理部門出具的項目相關文件、風險調查材料11.1.4報告附圖應包括敏感點分布圖，可包括工程總平面圖、周邊利益相關者分布圖、影響范圍示意圖等圖件。11.1.5分析報告編制提綱參見附錄N。11.2分析結論內容分析結論包括以下內容：——分類明確主要風險因素；——明確項目風險等級；——明確綜合性、專項性風險防范和化解措施；——提出落實風險防范和化解措施的相關建議。DB45/T2623—202212分析報告的評估12.1評估基本要求12.1.1公路水路建設項目社會穩(wěn)定風險評估工作應在社會穩(wěn)定風險分析報告的基礎上，按照應評盡評、全面客觀、查防并重、統(tǒng)籌兼顧的要求開展。12.1.2評估主體應委托通過全國投資項目在線審批監(jiān)管平臺備案的工程咨詢機構對項目業(yè)主報送的項目社會穩(wěn)定風險分析報告(篇章)進行評估。12.1.3受委托承擔編制項目社會穩(wěn)定風險分析報告的工程咨詢機構，不得從事同一項目的社會穩(wěn)定風險分析報告(篇章)的評估工作。12.1.4社會穩(wěn)定風險評估報告成果的主要內容包括：項目建設的合法性、合理性、可行性、可控性，可能引發(fā)的社會穩(wěn)定風險，各方面意見及其采納情況，風險評估結論和對策建議，風險防范和化解措施以及應急處置預案等內容。12.1.5評估工作結束后，工程建設方案有重大變化的，應在重新進行社會穩(wěn)定風險分析的基礎上進行評估。12.2評估內容12.2.1評估內容包括：a)風險調查評估及各方意見采納情況。闡述對社會穩(wěn)定風險分析報告（篇章）中風險調查的廣泛性、代表性、真實性等進行評估的過程和結果。說明評估主體根據實際需要直接開展或者要求項目單位開展補充風險調查的情況。對收集的擬建項目各方面意見進行梳理和比較分析，形成能夠反映實際情況的信息資料，并闡述其采納情況；b)風險識別評估。對風險分析報告（篇章）中風險識別的完整性和確定性提出評估意見；根據風險調查評估結果，對擬建項目可能引發(fā)的主要社會穩(wěn)定風險因素進行補充完善并匯總；c)風險估計評估。對風險分析篇章中風險估計的客觀性、分析內容的完備性、分析方法的適用性提出評估意見；預測估計主要風險因素發(fā)生概率、影響程度和風險程度；d)風險防范和化解措施的評估。對社會穩(wěn)定風險分析報告（篇章）中提出的風險防范、化解措施進行評估，并補充完善。針對擬建項目可能引發(fā)的社會穩(wěn)定風險，進一步補充完善和明確落實各項防范、化解措施的責任主體和協助單位、具體負責內容、風險控制節(jié)點、實施時間和要求；e)落實措施后的風險等級確定。對風險分析報告（篇章）中，風險等級判斷方法、評判標準的選擇運用是否恰當、風險等級判斷結果是否客觀合理提出評估意見；結合補充的重要風險因素，綜合以上評估結果，確定項目落實防范、化解風險措施后的項目風險等級。12.3評估工作程序12.3.1工作程序如下：a)制定工作方案。評估主體應首先制定評估工作方案，明確風險評估的組織機構、職責分工、工作進度、工作方法與要求、擬征詢意見對象及方法、風險評估報告大綱等事項；b)收集審閱資料。評估主體應全面收集并認真審閱社會穩(wěn)定風險評估相關資料，主要包括但不限于以下文件：項目立項文件、項目申請報告、可行性研究報告及其社會穩(wěn)定風險分析報告（篇章）；國家和地方相關法律、法規(guī)和政策；相關規(guī)劃；擬建項目已獲得的相關審批或核準文件；相關標準、規(guī)范；同類項目風險評估資料等；DB45/TXXXX—XXXXc)充分聽取意見。根據對擬建項目社會穩(wěn)定風險分析報告（篇章）的審閱結果，結合項目所在地的實際情況，根據需要補充開展民意調查，了解情況，對受影響較大的利益相關者要重點調查，聽取意見。聽取意見要注意對象的廣泛性和代表性，注意方式方法，確保收集意見的真實性和全面性；講清項目相關的法律和政策依據、項目方案、項目建設和運營可能產生的影響，以便相關民眾了解真實情況、表達真實意見；d)全面評估論證。分門別類梳理各方意見，參考同類項目引發(fā)社會穩(wěn)定風險的情況，重點圍繞擬建項目建設的合法性、合理性、可行性、可控性進行客觀、全面地評估論證；對擬建項目所涉及的風險調查、風險識別、風險估計、風險防范和化解措施、風險等級評判等內容逐項進行評估論證，特別是對風險因素、風險發(fā)生概率、可能引發(fā)矛盾糾紛的激烈程度和持續(xù)時間、涉及人員數量、可能產生的各種負面影響以及相關風險的可控程度進行評估論證；e)確定風險等級。根據表4的評判標準，在綜合考慮各方意見和全面分析論證的基礎上，對擬建項目的社會穩(wěn)定風險等級做出客觀、公正的評判，確定項目社會穩(wěn)定風險的高、中、低等f)編制評估報告。根據評估結果，結合各專家、地方政府及有關部門的意見，形成本建設項目社會穩(wěn)定風險評估報告。12.3.2評估主體根據評估單位的評估報告做出評估意見。12.4評估報告要求12.4.1一般規(guī)定12.4.1.1評估報告應結構完整、內容真實有效、風險點全面準確、措施可行有效。12.4.1.2社會穩(wěn)定風險評估報告應包括項目基本情況、評估內容、評估結論等內容。12.4.1.3評估報告編制提綱參見附錄O。12.4.2風險調查評估12.4.2.1評估風險調查的全面性、公眾參與的完備性和調查結果的真實性。12.4.2.2根據實際需要組織或者要求社會穩(wěn)定風險分析單位開展補充風險調查，并對收集到的各方意見進行分析。12.4.3風險識別評估12.4.3.1評估風險識別的完整性和準確性。12.4.3.2補充完善被遺漏的主要風險因素。12.4.4風險估計評估12.4.4.1評估風險估計的客觀性、內容的完備性和方法的適用性。12.4.4.2補充估計主要風險因素的風險概率、風險影響和風險程度。12.4.5風險防范化解措施評估12.4.5.1評估風險防范化解措施的合法性、合理性、有效性和完整性。12.4.5.2補充、完善和優(yōu)化風險防范化解措施，并提出綜合評估意見。12.4.5.3評估采取防范化解措施后各主要風險因素的風險程度。DB45/T2623—202212.4.6項目風險等級評估12.4.6.1評估項目風險等級的判斷方法、評判標準、判斷結果的合理性。12.4.6.2綜合判斷采取風險防范和化解措施后項目的預期風險等級，提出項目風險等級的評估結論。DB45/T2623—2022（資料性）項目合法合規(guī)性相關文件一覽表項目合法合規(guī)性相關文件一覽表見表A.1。表A.1項目合法合規(guī)性相關文件一覽表123456789注：當合法性文件符合基本建設程序時，可認為該項合法合規(guī)。DB45/T2623—2022（資料性）媒體輿情調查情況統(tǒng)計表媒體輿情調查情況統(tǒng)計表見表B.1。表B.1媒體輿情調查情況統(tǒng)計表123…DB45/TXXXX—XXXX（資料性）信息公示（調查公告）范文社會穩(wěn)定風險公眾參與信息公示（調查公告）內容及形式見圖C.1。工程名稱、建設內容、建設地點、建設規(guī)模及標準、擬建項目涉及征地拆遷的居民和相關單位、可能受本項目建設影響的居民征求利益相關者對本項目建設內容、征地補償、施工和運營期生態(tài)環(huán)境影1、反饋途徑：可通過電子郵件、電話、信函項目業(yè)主名稱：注：公示及公告內容及形式可根據項目情況進行調整。圖C.1調查公告公示范文DB45/T2623—2022（資料性）敏感目標一覽表敏感目標一覽表見表D.1。表D.1敏感目標一覽表1234567DB45/TXXXX—XXXX（資料性）社會穩(wěn)定風險調查表建設項目社會穩(wěn)定風險調查問卷見表E.1，單位意見征詢表見表E.2。表E.1建設項目社會穩(wěn)定風險調查問卷（樣表）2、您認為本項目的建設對當地是否有利：有利□部分有利□3、您認為本項目的建設對自己是否有利：有利□部分有利□5、本項目建設是否涉及征收您的土地：涉及□6、本項目建設是否涉及拆遷您的房屋：涉及□按標準補償□提供安置住房□選擇合適的時間地點搬遷□不愿意被征地8、您所在的地方是否存在重大矛盾糾紛、歷史遺留11、您關心本項目的哪些方面可多選）建設方案□征地范圍□補償標準□開工質量安全□工程進度□工作機會□其他方面12、您對本項目建設存在哪些憂慮可多選）征地補償款不及時到位□生態(tài)環(huán)境破壞□影不文明施工□影響民風和治安□影響當地風施工結束后遺留問題□工程質量和安全□13、如果對本項目有意見，您會選擇可多選）與他人商議，等待解決□向村（居）委反映□向政府部門反映□14、您對本項目建設有哪些建議可多選）做好征地拆遷工作□保護生態(tài)環(huán)境□不影響居民生產生活□注：調查問卷內容及形式可根據項目實際情況調整。DB45/T2623—2022表E.2單位意見征詢表單位名稱蓋章）DB45/TXXXX—XXXX（資料性）公眾意見調查信息統(tǒng)計表公眾意見調查個人信息統(tǒng)計表見表F.1，公眾意見調查團體信息統(tǒng)計表見表F.2，公眾意見調查座談會記錄表見表F.3。表F.1公眾意見調查個人信息統(tǒng)計表1男女2345……表F.2公眾意見調查團體信息統(tǒng)計表123…表F.3公眾意見調查座談會記錄表單位名稱蓋章）DB45/T2623—2022（資料性）風險因素識別對照表風