銀行內(nèi)部審計(jì)年度工作個(gè)人總結(jié)

銀行內(nèi)部審計(jì)年度工作個(gè)人總結(jié)總結(jié)主要寫一下要點(diǎn)的工作內(nèi)容，獲得的成績(jī)，以及不足得出結(jié)論，以此更正弊端及汲取經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，以便更好地做好今后的工作?！躲y行內(nèi)部審計(jì)年度工作個(gè)人總結(jié)》是WTT為大家準(zhǔn)備的，希望對(duì)大家有幫助。篇一：依據(jù)中支內(nèi)審工作部署，20__年6月份和12月份分別在全行范圍內(nèi)展開對(duì)內(nèi)部控制管理風(fēng)險(xiǎn)的剖析^p評(píng)論活動(dòng)。依照內(nèi)控評(píng)論方案，分“內(nèi)部控制環(huán)境”、“風(fēng)險(xiǎn)辨別與評(píng)估”、“控制活動(dòng)”、“信息溝通與反應(yīng)”、“監(jiān)察評(píng)審”五個(gè)方面內(nèi)容對(duì)支行內(nèi)控制度進(jìn)行評(píng)審，將按期風(fēng)險(xiǎn)剖析^p評(píng)論工作浸透到全行每一個(gè)職能股室、每一個(gè)工作環(huán)節(jié)和每一個(gè)崗位。我們將評(píng)論的監(jiān)察對(duì)象確立為一線營(yíng)業(yè)人員和各級(jí)管理人員;以要點(diǎn)股室、要點(diǎn)崗位、單薄環(huán)節(jié)的審計(jì)為主;有針對(duì)性地檢查監(jiān)察各職能部門成立的各項(xiàng)制度，注意內(nèi)控制度和管理上的破綻和缺點(diǎn)。拓展了評(píng)論范圍，提高了評(píng)論層次。經(jīng)過審計(jì)評(píng)論，共發(fā)現(xiàn)重要崗位尚存在十多項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)隱患和單薄環(huán)節(jié)，一一列出，剖析^p存在問題的原由，提出合理的防備舉措和第1頁(yè)共9頁(yè)建議，并書面報(bào)告市中支和支行領(lǐng)導(dǎo)，敦促各項(xiàng)內(nèi)部控制制度在全行獲得嚴(yán)格落實(shí)。現(xiàn)將工作總結(jié)以下:(一)踴躍展開內(nèi)部審計(jì)檢查工作我們依據(jù)本行的要點(diǎn)工作、簿弱環(huán)節(jié)及風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)確立審計(jì)檢查項(xiàng)目二項(xiàng)。分別是《對(duì)瑞安支行集中采買管理狀況的調(diào)查》、《對(duì)瑞安支行外匯法例、內(nèi)控制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程執(zhí)行狀況的檢查》。今年8月份對(duì)支行集中采買管理狀況進(jìn)行了檢查，發(fā)現(xiàn)一些管理上的短缺和不規(guī)范的操作，提出了整頓建議和建議。今年11月份對(duì)支行外匯法例、內(nèi)控制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程執(zhí)行狀況進(jìn)行了檢查，經(jīng)過現(xiàn)場(chǎng)咨詢、調(diào)閱部分檔案資料和察看臨柜操作狀況，基本認(rèn)識(shí)和掌握了瑞安支局外匯管理工作情況;從檢查狀況來看，瑞安支局可以較好地執(zhí)行外匯法例，實(shí)時(shí)貫徹落實(shí)外匯政策，成立了比較健全的內(nèi)控管理制度，業(yè)務(wù)受權(quán)分責(zé)明確。并能依據(jù)上司局的內(nèi)控要求，聯(lián)合自己特色，對(duì)各項(xiàng)內(nèi)控制度予以細(xì)化增補(bǔ)，實(shí)時(shí)訂正完美了各項(xiàng)外匯業(yè)務(wù)操作流程、外管股各崗位工作職責(zé)、外管股人員考查方法，成立了《內(nèi)控督導(dǎo)檢查方法》。但也發(fā)現(xiàn)了許多一問題，依據(jù)問題的不一樣性質(zhì)提出整頓建議，基本獲得整頓落實(shí)。促使了外匯管理部門更好地貫徹和執(zhí)行外匯法例政策，嚴(yán)格內(nèi)部管理制度，規(guī)范業(yè)務(wù)操作。第2頁(yè)共9頁(yè)今年我們經(jīng)過審計(jì)檢查，共發(fā)現(xiàn)了違規(guī)現(xiàn)象20余項(xiàng)，提出整頓建議20條，大多數(shù)已獲得整頓落實(shí)，分別撰寫的檢查報(bào)告已呈報(bào)給支行行長(zhǎng)和中支內(nèi)審科。(二)踴躍展開審計(jì)發(fā)現(xiàn)問題“回頭看”活動(dòng)內(nèi)行長(zhǎng)親身督導(dǎo)下,我支行由內(nèi)審牽頭，仔細(xì)組織展開了對(duì)20__年度以來審計(jì)查出問題整頓狀況的檢查，做足做細(xì)“亡羊補(bǔ)牢”工作，增強(qiáng)了整頓落實(shí)，穩(wěn)固了審計(jì)監(jiān)察收效。1、領(lǐng)導(dǎo)重視，增強(qiáng)整頓意識(shí)。部署安排對(duì)20__年度以來審計(jì)發(fā)現(xiàn)問題和整頓狀況進(jìn)行檢查事宜。要求相關(guān)部門進(jìn)一步落實(shí)責(zé)任，擬訂確實(shí)可行的舉措;增強(qiáng)整頓意識(shí)，主動(dòng)查找風(fēng)險(xiǎn)隱患，果斷根絕同類問題的再次發(fā)生。2、精心組織，保證整頓實(shí)效。安排專人對(duì)全部審計(jì)項(xiàng)目進(jìn)行逐個(gè)梳理，仔細(xì)排盤問題整頓狀況;并要求各部門將自查狀況、未整頓原由及下一步詳細(xì)整頓舉措報(bào)內(nèi)審部門。內(nèi)審在各部門自查的基礎(chǔ)上，組織人員進(jìn)行了再檢查。3、增強(qiáng)責(zé)任，落實(shí)整頓舉措。擬訂了瑞安支行內(nèi)審整頓責(zé)任追查制度，對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問題經(jīng)過直接責(zé)任人、部門負(fù)責(zé)人認(rèn)定后，依據(jù)問題的原由、性質(zhì)和情節(jié)等采納相應(yīng)的責(zé)任追究舉措,并賜予經(jīng)濟(jì)處分。4、嚴(yán)格敦促，實(shí)現(xiàn)整頓目標(biāo)。針對(duì)個(gè)別未整頓到位的問題，敦促,擬訂下一步詳細(xì)整頓舉措。經(jīng)過展開審計(jì)發(fā)現(xiàn)問題第3頁(yè)共9頁(yè)整頓狀況的“回頭看”活動(dòng)，真切實(shí)現(xiàn)了“整頓促完美、整頓促提高、整頓促使步”的目標(biāo)。(三)踴躍參加市中支內(nèi)審項(xiàng)目檢查依據(jù)中支內(nèi)審科的一致安排，今年主要參加了對(duì)泰順縣支行的行政執(zhí)法檢查、對(duì)樂清支行行長(zhǎng)履職審計(jì)、對(duì)溫州中心支局外匯依法行政審計(jì)，對(duì)參加的每一個(gè)項(xiàng)目檢查都能仔細(xì)盡責(zé)地對(duì)待，保質(zhì)保量達(dá)成任務(wù)。篇二：20__年立刻就要結(jié)束了，在過去的20__年中，我們銀行做的向來很好，很好的頂住了金融危機(jī)的壓力，在經(jīng)濟(jì)最困難的一年里，我們銀行仍是獲得了業(yè)績(jī)不小的進(jìn)步，這就尤其可貴了，因此我們銀行一定要好好的總結(jié)一下，總結(jié)過去一年工作的經(jīng)驗(yàn)，以便在來年中獲得更好的進(jìn)步。為了適應(yīng)新局勢(shì)下的發(fā)展，財(cái)務(wù)審計(jì)部成立健全和完美落實(shí)了各項(xiàng)財(cái)務(wù)規(guī)章制度。因?yàn)楣镜男再|(zhì)發(fā)生改變，要求公司的財(cái)務(wù)規(guī)章制度要進(jìn)行從頭訂正和完美。依據(jù)市局（公司）的財(cái)務(wù)制度，聯(lián)合公司公司的實(shí)質(zhì)狀況，組織匯編了__公司的財(cái)務(wù)制度。為了總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，更好的達(dá)成20__年的各項(xiàng)工作任務(wù)，我部就財(cái)務(wù)、審計(jì)方面的工作作出總結(jié)以下：一、審計(jì)方面的工作第4頁(yè)共9頁(yè)1、依據(jù)市局財(cái)務(wù)審計(jì)工作會(huì)議精神，對(duì)財(cái)務(wù)審計(jì)部工作的提出要求1）持續(xù)穩(wěn)固實(shí)行財(cái)務(wù)管理模塊，增強(qiáng)財(cái)務(wù)人員的管理意識(shí)和責(zé)任心，充散發(fā)揮財(cái)務(wù)管理的職能作用。在全面實(shí)行信息化管理的同時(shí)，要求我們財(cái)務(wù)人員要利用的時(shí)間和精力參加公司管理，每周一定下各核算的公司認(rèn)識(shí)業(yè)務(wù)運(yùn)轉(zhuǎn)狀況，發(fā)揮主觀能動(dòng)性，多為經(jīng)營(yíng)者供給有參照價(jià)值的信息和建議，這一要求作為20__年目標(biāo)查核的主要指標(biāo)來查核。2）全員建立財(cái)務(wù)管理是公司管理的核心思想，增強(qiáng)危機(jī)感、緊急感和責(zé)任感，增強(qiáng)學(xué)習(xí)，努力提高自己素質(zhì)，適應(yīng)新局勢(shì)下財(cái)務(wù)工作的要求。2、全面迎接國(guó)家審計(jì)為了迎接國(guó)家審計(jì)署的全面檢查，依據(jù)市局（公司）審計(jì)要點(diǎn)，我部門對(duì)12月31日的財(cái)務(wù)進(jìn)出進(jìn)行了復(fù)查，并聯(lián)合內(nèi)審工作實(shí)質(zhì)，牢牢環(huán)繞公司公司的熱門、要點(diǎn)、難點(diǎn)問題展開工作，充散發(fā)揮財(cái)務(wù)的監(jiān)察和服務(wù)職能，實(shí)時(shí)為公司公司領(lǐng)導(dǎo)供給決議依照，并對(duì)審計(jì)將波及財(cái)務(wù)方面的工作進(jìn)行了詳細(xì)的安排和部署。3、財(cái)務(wù)的審計(jì)、監(jiān)察崗位我們?yōu)樵鰪?qiáng)公司公司財(cái)務(wù)工作的審計(jì)和監(jiān)察職能，今年面向社會(huì)招聘了四位從事財(cái)務(wù)工作多年，經(jīng)驗(yàn)豐富的財(cái)務(wù)人員，第5頁(yè)共9頁(yè)充分增強(qiáng)財(cái)務(wù)的審計(jì)、審查及財(cái)務(wù)管理工作崗位。明確了四位同志的工作職責(zé)和范圍，要求趕快訂正完美本部門各個(gè)財(cái)務(wù)崗位責(zé)任制及考查方法，為提高財(cái)務(wù)工作的質(zhì)量和效率打下堅(jiān)固的基礎(chǔ)。4、擬訂并學(xué)習(xí)了《財(cái)務(wù)審計(jì)部崗位責(zé)任制考查方法》為了更好地執(zhí)行總經(jīng)理給予的職責(zé)，增強(qiáng)（公司）公司財(cái)務(wù)管理和稽核檢查力度，規(guī)范公司財(cái)經(jīng)次序和調(diào)換廣大財(cái)務(wù)人員的工作踴躍性和責(zé)任感，財(cái)務(wù)審計(jì)部特?cái)M訂了《財(cái)務(wù)審計(jì)部崗位責(zé)任制考查方法》，經(jīng)過大家仔細(xì)地學(xué)習(xí)和議論，踴躍思考，并贊成嚴(yán)格依照目標(biāo)考查方法仔細(xì)執(zhí)行自己的工作職責(zé)。二、財(cái)務(wù)方面的工作1、增強(qiáng)財(cái)務(wù)服務(wù)意識(shí)，20__年，我們自始自終地按“科學(xué)、嚴(yán)格、規(guī)范、透明、效益”的原則，增強(qiáng)財(cái)務(wù)管理，優(yōu)化資配置，提高資本使用效益，把為公司公司的各項(xiàng)工作服好務(wù)作為我部的一項(xiàng)重要工作。2、確實(shí)增強(qiáng)財(cái)務(wù)管理依據(jù)公司公司規(guī)范財(cái)務(wù)管理、優(yōu)化財(cái)務(wù)審查程序、提高財(cái)務(wù)服務(wù)質(zhì)量和發(fā)揮職能部門更好地參加公司管理的要求，財(cái)務(wù)審計(jì)部將財(cái)務(wù)集權(quán)管理調(diào)整為財(cái)務(wù)人員試行委派制，并采納按“一致管理，分級(jí)負(fù)責(zé)”的原則進(jìn)行管理。財(cái)務(wù)審計(jì)部主要具體負(fù)責(zé)公司公司各種財(cái)產(chǎn)的財(cái)務(wù)監(jiān)察、財(cái)務(wù)剖析^p及財(cái)務(wù)第6頁(yè)共9頁(yè)報(bào)告和各分、子公司的財(cái)務(wù)管理和財(cái)務(wù)內(nèi)部會(huì)計(jì)憑據(jù)的稽核等業(yè)務(wù)，充散發(fā)揮財(cái)務(wù)審計(jì)部的職能作用。3、估算管理獲得穩(wěn)步推動(dòng)一是細(xì)化估算內(nèi)容。依據(jù)各分、子公司明細(xì)賬詳盡剖析^p了收入、成本與時(shí)期花費(fèi)的執(zhí)行狀況，按科目進(jìn)行了分類統(tǒng)計(jì)，為各分、子公司的20__年全面估算確立基礎(chǔ)；二是提高估算透明度。估算方案依據(jù)各分、子公司反應(yīng)回來的建議適合調(diào)整后，經(jīng)總經(jīng)理審議通事后形成正式文件下發(fā)至各分、子公司，使各單位對(duì)本公司的估算有一個(gè)全面的認(rèn)識(shí)，增強(qiáng)了估算的透明度；三是增添估算的剛性。我們著重了估算執(zhí)行中存在的問題和相關(guān)狀況，不按期的向估算委員會(huì)反應(yīng)狀況，關(guān)于超估算等問題嚴(yán)格審批程序，對(duì)申請(qǐng)調(diào)整的事項(xiàng)，需經(jīng)過特意的論證分析^p后，按規(guī)定的程序同意后執(zhí)行。一年以來，估算的整體執(zhí)行狀況優(yōu)秀，各分、子公司的估算觀點(diǎn)也較從前有大大的提高和增強(qiáng)，為做好20__年全面估算工作累積了經(jīng)驗(yàn)。4、強(qiáng)力整頓財(cái)經(jīng)次序依據(jù)市局（公司）財(cái)經(jīng)次序?qū)ｍ?xiàng)整頓工作的安排和財(cái)務(wù)收支自查工作方案，公司公司環(huán)繞市局“規(guī)范行業(yè)經(jīng)營(yíng)行為，促進(jìn)煙草行業(yè)的健康發(fā)展，為國(guó)家創(chuàng)建和累積的財(cái)產(chǎn)”的工作思路，以“摸清家底、揭露隱患、促使規(guī)范、推動(dòng)發(fā)展”為指導(dǎo)第7頁(yè)共9頁(yè)思想，嚴(yán)格依照市局（公司）的自查要求，仔細(xì)展開財(cái)務(wù)自查工作。財(cái)務(wù)審計(jì)部從嚴(yán)從細(xì)，自上而下對(duì)“帳外帳”、“小金庫(kù)”和虛列（亂列）成本花費(fèi)、收入分派失真和會(huì)計(jì)核算失真等問題進(jìn)行了自查，并實(shí)行增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)責(zé)責(zé)任審計(jì)與增強(qiáng)財(cái)經(jīng)秩序整頓相聯(lián)合，依照“邊整邊改”的原則，將查出來的問題根據(jù)時(shí)間、性質(zhì)平分門門別類，從中查找經(jīng)營(yíng)和管理上的破綻，并有針對(duì)性地指定整頓舉措，限時(shí)整頓到位。經(jīng)過此次的自查，確實(shí)增強(qiáng)了國(guó)有財(cái)產(chǎn)的看管力度。5、增強(qiáng)資本管理的作用為了規(guī)范__公司經(jīng)濟(jì)運(yùn)轉(zhuǎn)次序，增強(qiáng)各分、子公司的資本管理，降低和根絕資本的使用風(fēng)險(xiǎn)，提高資本使用效率，促使公司健康發(fā)展。公司公司從2021年8月份起將公司公司資本管理中心歸入市局（公司）結(jié)算中心一致管理。我們?yōu)榱吮ＷC公司資本管理中心能順利、實(shí)時(shí)進(jìn)入市局（公司）結(jié)算中心，依照市局（公司）結(jié)算中心要求，對(duì)各分、子公司的年度和月度資本進(jìn)出估算、管理花費(fèi)估算、經(jīng)營(yíng)花費(fèi)及財(cái)務(wù)花費(fèi)進(jìn)行了仔細(xì)嚴(yán)格的審查和匯編。與此同時(shí)，為保證各項(xiàng)工作井井有條的展開，重申各分、子公司要加大催收貨款力度，保證公司公司正常的