銀行內部審計年度工作個人總結

銀行內部審計年度工作個人總結總結主要寫一下要點的工作內容，獲得的成績，以及不足得出結論，以此更正弊端及汲取經(jīng)驗教訓，以便更好地做好今后的工作?！躲y行內部審計年度工作個人總結》是WTT為大家準備的，希望對大家有幫助。篇一：依據(jù)中支內審工作部署，20__年6月份和12月份分別在全行范圍內展開對內部控制管理風險的剖析^p評論活動。依照內控評論方案，分“內部控制環(huán)境”、“風險辨別與評估”、“控制活動”、“信息溝通與反應”、“監(jiān)察評審”五個方面內容對支行內控制度進行評審，將按期風險剖析^p評論工作浸透到全行每一個職能股室、每一個工作環(huán)節(jié)和每一個崗位。我們將評論的監(jiān)察對象確立為一線營業(yè)人員和各級管理人員;以要點股室、要點崗位、單薄環(huán)節(jié)的審計為主;有針對性地檢查監(jiān)察各職能部門成立的各項制度，注意內控制度和管理上的破綻和缺點。拓展了評論范圍，提高了評論層次。經(jīng)過審計評論，共發(fā)現(xiàn)重要崗位尚存在十多項風險隱患和單薄環(huán)節(jié)，一一列出，剖析^p存在問題的原由，提出合理的防備舉措和第1頁共9頁建議，并書面報告市中支和支行領導，敦促各項內部控制制度在全行獲得嚴格落實。現(xiàn)將工作總結以下:(一)踴躍展開內部審計檢查工作我們依據(jù)本行的要點工作、簿弱環(huán)節(jié)及風險點確立審計檢查項目二項。分別是《對瑞安支行集中采買管理狀況的調查》、《對瑞安支行外匯法例、內控制度和業(yè)務操作規(guī)程執(zhí)行狀況的檢查》。今年8月份對支行集中采買管理狀況進行了檢查，發(fā)現(xiàn)一些管理上的短缺和不規(guī)范的操作，提出了整頓建議和建議。今年11月份對支行外匯法例、內控制度和業(yè)務操作規(guī)程執(zhí)行狀況進行了檢查，經(jīng)過現(xiàn)場咨詢、調閱部分檔案資料和察看臨柜操作狀況，基本認識和掌握了瑞安支局外匯管理工作情況;從檢查狀況來看，瑞安支局可以較好地執(zhí)行外匯法例，實時貫徹落實外匯政策，成立了比較健全的內控管理制度，業(yè)務受權分責明確。并能依據(jù)上司局的內控要求，聯(lián)合自己特色，對各項內控制度予以細化增補，實時訂正完美了各項外匯業(yè)務操作流程、外管股各崗位工作職責、外管股人員考查方法，成立了《內控督導檢查方法》。但也發(fā)現(xiàn)了許多一問題，依據(jù)問題的不一樣性質提出整頓建議，基本獲得整頓落實。促使了外匯管理部門更好地貫徹和執(zhí)行外匯法例政策，嚴格內部管理制度，規(guī)范業(yè)務操作。第2頁共9頁今年我們經(jīng)過審計檢查，共發(fā)現(xiàn)了違規(guī)現(xiàn)象20余項，提出整頓建議20條，大多數(shù)已獲得整頓落實，分別撰寫的檢查報告已呈報給支行行長和中支內審科。(二)踴躍展開審計發(fā)現(xiàn)問題“回頭看”活動內行長親身督導下,我支行由內審牽頭，仔細組織展開了對20__年度以來審計查出問題整頓狀況的檢查，做足做細“亡羊補牢”工作，增強了整頓落實，穩(wěn)固了審計監(jiān)察收效。1、領導重視，增強整頓意識。部署安排對20__年度以來審計發(fā)現(xiàn)問題和整頓狀況進行檢查事宜。要求相關部門進一步落實責任，擬訂確實可行的舉措;增強整頓意識，主動查找風險隱患，果斷根絕同類問題的再次發(fā)生。2、精心組織，保證整頓實效。安排專人對全部審計項目進行逐個梳理，仔細排盤問題整頓狀況;并要求各部門將自查狀況、未整頓原由及下一步詳細整頓舉措報內審部門。內審在各部門自查的基礎上，組織人員進行了再檢查。3、增強責任，落實整頓舉措。擬訂了瑞安支行內審整頓責任追查制度，對檢查發(fā)現(xiàn)的問題經(jīng)過直接責任人、部門負責人認定后，依據(jù)問題的原由、性質和情節(jié)等采納相應的責任追究舉措,并賜予經(jīng)濟處分。4、嚴格敦促，實現(xiàn)整頓目標。針對個別未整頓到位的問題，敦促,擬訂下一步詳細整頓舉措。經(jīng)過展開審計發(fā)現(xiàn)問題第3頁共9頁整頓狀況的“回頭看”活動，真切實現(xiàn)了“整頓促完美、整頓促提高、整頓促使步”的目標。(三)踴躍參加市中支內審項目檢查依據(jù)中支內審科的一致安排，今年主要參加了對泰順縣支行的行政執(zhí)法檢查、對樂清支行行長履職審計、對溫州中心支局外匯依法行政審計，對參加的每一個項目檢查都能仔細盡責地對待，保質保量達成任務。篇二：20__年立刻就要結束了，在過去的20__年中，我們銀行做的向來很好，很好的頂住了金融危機的壓力，在經(jīng)濟最困難的一年里，我們銀行仍是獲得了業(yè)績不小的進步，這就尤其可貴了，因此我們銀行一定要好好的總結一下，總結過去一年工作的經(jīng)驗，以便在來年中獲得更好的進步。為了適應新局勢下的發(fā)展，財務審計部成立健全和完美落實了各項財務規(guī)章制度。因為公司的性質發(fā)生改變，要求公司的財務規(guī)章制度要進行從頭訂正和完美。依據(jù)市局（公司）的財務制度，聯(lián)合公司公司的實質狀況，組織匯編了__公司的財務制度。為了總結經(jīng)驗教訓，更好的達成20__年的各項工作任務，我部就財務、審計方面的工作作出總結以下：一、審計方面的工作第4頁共9頁1、依據(jù)市局財務審計工作會議精神，對財務審計部工作的提出要求1）持續(xù)穩(wěn)固實行財務管理模塊，增強財務人員的管理意識和責任心，充散發(fā)揮財務管理的職能作用。在全面實行信息化管理的同時，要求我們財務人員要利用的時間和精力參加公司管理，每周一定下各核算的公司認識業(yè)務運轉狀況，發(fā)揮主觀能動性，多為經(jīng)營者供給有參照價值的信息和建議，這一要求作為20__年目標查核的主要指標來查核。2）全員建立財務管理是公司管理的核心思想，增強危機感、緊急感和責任感，增強學習，努力提高自己素質，適應新局勢下財務工作的要求。2、全面迎接國家審計為了迎接國家審計署的全面檢查，依據(jù)市局（公司）審計要點，我部門對12月31日的財務進出進行了復查，并聯(lián)合內審工作實質，牢牢環(huán)繞公司公司的熱門、要點、難點問題展開工作，充散發(fā)揮財務的監(jiān)察和服務職能，實時為公司公司領導供給決議依照，并對審計將波及財務方面的工作進行了詳細的安排和部署。3、財務的審計、監(jiān)察崗位我們?yōu)樵鰪姽竟矩攧展ぷ鞯膶徲嫼捅O(jiān)察職能，今年面向社會招聘了四位從事財務工作多年，經(jīng)驗豐富的財務人員，第5頁共9頁充分增強財務的審計、審查及財務管理工作崗位。明確了四位同志的工作職責和范圍，要求趕快訂正完美本部門各個財務崗位責任制及考查方法，為提高財務工作的質量和效率打下堅固的基礎。4、擬訂并學習了《財務審計部崗位責任制考查方法》為了更好地執(zhí)行總經(jīng)理給予的職責，增強（公司）公司財務管理和稽核檢查力度，規(guī)范公司財經(jīng)次序和調換廣大財務人員的工作踴躍性和責任感，財務審計部特擬訂了《財務審計部崗位責任制考查方法》，經(jīng)過大家仔細地學習和議論，踴躍思考，并贊成嚴格依照目標考查方法仔細執(zhí)行自己的工作職責。二、財務方面的工作1、增強財務服務意識，20__年，我們自始自終地按“科學、嚴格、規(guī)范、透明、效益”的原則，增強財務管理，優(yōu)化資配置，提高資本使用效益，把為公司公司的各項工作服好務作為我部的一項重要工作。2、確實增強財務管理依據(jù)公司公司規(guī)范財務管理、優(yōu)化財務審查程序、提高財務服務質量和發(fā)揮職能部門更好地參加公司管理的要求，財務審計部將財務集權管理調整為財務人員試行委派制，并采納按“一致管理，分級負責”的原則進行管理。財務審計部主要具體負責公司公司各種財產的財務監(jiān)察、財務剖析^p及財務第6頁共9頁報告和各分、子公司的財務管理和財務內部會計憑據(jù)的稽核等業(yè)務，充散發(fā)揮財務審計部的職能作用。3、估算管理獲得穩(wěn)步推動一是細化估算內容。依據(jù)各分、子公司明細賬詳盡剖析^p了收入、成本與時期花費的執(zhí)行狀況，按科目進行了分類統(tǒng)計，為各分、子公司的20__年全面估算確立基礎；二是提高估算透明度。估算方案依據(jù)各分、子公司反應回來的建議適合調整后，經(jīng)總經(jīng)理審議通事后形成正式文件下發(fā)至各分、子公司，使各單位對本公司的估算有一個全面的認識，增強了估算的透明度；三是增添估算的剛性。我們著重了估算執(zhí)行中存在的問題和相關狀況，不按期的向估算委員會反應狀況，關于超估算等問題嚴格審批程序，對申請調整的事項，需經(jīng)過特意的論證分析^p后，按規(guī)定的程序同意后執(zhí)行。一年以來，估算的整體執(zhí)行狀況優(yōu)秀，各分、子公司的估算觀點也較從前有大大的提高和增強，為做好20__年全面估算工作累積了經(jīng)驗。4、強力整頓財經(jīng)次序依據(jù)市局（公司）財經(jīng)次序專項整頓工作的安排和財務收支自查工作方案，公司公司環(huán)繞市局“規(guī)范行業(yè)經(jīng)營行為，促進煙草行業(yè)的健康發(fā)展，為國家創(chuàng)建和累積的財產”的工作思路，以“摸清家底、揭露隱患、促使規(guī)范、推動發(fā)展”為指導第7頁共9頁思想，嚴格依照市局（公司）的自查要求，仔細展開財務自查工作。財務審計部從嚴從細，自上而下對“帳外帳”、“小金庫”和虛列（亂列）成本花費、收入分派失真和會計核算失真等問題進行了自查，并實行增強經(jīng)濟責責任審計與增強財經(jīng)秩序整頓相聯(lián)合，依照“邊整邊改”的原則，將查出來的問題根據(jù)時間、性質平分門門別類，從中查找經(jīng)營和管理上的破綻，并有針對性地指定整頓舉措，限時整頓到位。經(jīng)過此次的自查，確實增強了國有財產的看管力度。5、增強資本管理的作用為了規(guī)范__公司經(jīng)濟運轉次序，增強各分、子公司的資本管理，降低和根絕資本的使用風險，提高資本使用效率，促使公司健康發(fā)展。公司公司從2021年8月份起將公司公司資本管理中心歸入市局（公司）結算中心一致管理。我們?yōu)榱吮ＷC公司資本管理中心能順利、實時進入市局（公司）結算中心，依照市局（公司）結算中心要求，對各分、子公司的年度和月度資本進出估算、管理花費估算、經(jīng)營花費及財務花費進行了仔細嚴格的審查和匯編。與此同時，為保證各項工作井井有條的展開，重申各分、子公司要加大催收貨款力度，保證公司公司正常的