香港國際管理培訓(xùn)學(xué)院《民營企業(yè)經(jīng)營中的法律風(fēng)險及其方法》

香港國際管理培訓(xùn)學(xué)院《民營企業(yè)經(jīng)營中的法律風(fēng)險及其方法》蔡元慶教授日本廣島大學(xué)法學(xué)博士，深圳大學(xué)法學(xué)院教授，公司法研究中心主任，碩士研究生導(dǎo)師，香港國際管理培訓(xùn)學(xué)院客座教授。廣東省教育廳第四批“千百十”人才培養(yǎng)對象。兼任深圳市人大常委法律助理，深圳市政府法制辦公室專家委員會委員，深圳市仲裁委員會仲裁員，廣東省卓建律師事務(wù)所高級法律顧問。曾多次參與深圳市法規(guī)、政策的制定工作。1991年畢業(yè)于山東大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院經(jīng)濟(jì)系，1997年獲得日本熊本大學(xué)法學(xué)碩士學(xué)位，2000年獲得日本廣島大學(xué)法學(xué)博士學(xué)位。曾擔(dān)任日本廣島大學(xué)法學(xué)院客座研究員、日本熊本學(xué)園大學(xué)訪問學(xué)者。主要講授民法、商法、公司法等課程，曾獲得深圳大學(xué)首屆青年教師講課競賽一等獎，深圳大學(xué)第二屆優(yōu)秀本科課堂教學(xué)一等獎，深圳市優(yōu)秀教師，中國法學(xué)會年度優(yōu)秀論文二等獎等獎勵。在學(xué)術(shù)方面，主要從事民商法，特別是公司法的研究。近幾年，主持國家社科基金項目一項，省部級、市級、校級科研項目多項。出版專著《董事的經(jīng)營責(zé)任研究》一冊，主編《公司法》教材一部，并先后在《廣島法學(xué)》（日本）、《中外法學(xué)》、《現(xiàn)代法學(xué)》、《法學(xué)》、《法學(xué)評論》、《政治與法律》以及《海外事情研究》（日本）等國內(nèi)外刊物上發(fā)表論文三十余篇。代表作品有：《董事責(zé)任的追究與經(jīng)營判斷的原則》、《股東代表訴訟中公司的地位和作用》、《董事責(zé)任保險制度和民商法的沖突與協(xié)調(diào)》、《日本董事責(zé)任免除制度的新發(fā)展》、《日本大公司監(jiān)督制度的改革》等。其中有數(shù)篇論文分別被《高校文摘》，人大報刊、資料復(fù)印中心轉(zhuǎn)載。前言：金融危機帶來的思考由“次貸危機”這只“美國蝴蝶”扇動翅膀所引發(fā)的金融海嘯蔓延到全球，蔓延到實體經(jīng)濟(jì)……如今當(dāng)這場危機的影響漸漸散去時，你是否還會記得？（一）是什么導(dǎo)致了金融危機？“我們不是因為歷史的意外才走到這一步，是華爾街的貪婪與不負(fù)責(zé)任造成今天這樣的局面”?！獖W巴馬（美國總統(tǒng)）企業(yè)為了追求更多利潤，不斷擴大規(guī)模，于是選擇在金融市場上“借貸過度”；可當(dāng)產(chǎn)能相對于全社會購買力相對過剩時，企業(yè)資本周轉(zhuǎn)出現(xiàn)困難，逐漸喪失償還貸款能力，于是引起連鎖反應(yīng)，導(dǎo)致貨幣緊縮，形成惡性循環(huán)，金融危機就此爆發(fā)?！獨W文·費雪（美國經(jīng)濟(jì)學(xué)大師）（二）來自于企業(yè)內(nèi)部的思考這場危機讓我們意識到了什么？企業(yè)經(jīng)營風(fēng)險無處不在“歷史第一次重復(fù)時是悲劇，第二次則是鬧劇”

——卡爾·馬克思最危險的事不是面臨法律風(fēng)險，而是面臨法律風(fēng)險還一無所知一、企業(yè)經(jīng)營風(fēng)險與法律所有的風(fēng)險其實最終都會表現(xiàn)為一種法律風(fēng)險（一）法律在企業(yè)經(jīng)營管理中的地位對經(jīng)營中遇到的問題及時作出準(zhǔn)確的判斷，從而維護(hù)自己的權(quán)利，防止風(fēng)險。了解企業(yè)經(jīng)營中的權(quán)利和義務(wù)企業(yè)管理者對法律認(rèn)識的幾個誤區(qū)懂得經(jīng)營管理，不了解法律知識也無所謂不了解法律，但創(chuàng)業(yè)以來經(jīng)營狀況一直穩(wěn)步發(fā)展公司有法律顧問、社會上有專業(yè)律師，需要法律時聘用他們就可以。法律了解多了，經(jīng)營反而會畏手畏腳。面對法律風(fēng)險，可以有不同的選擇——避免、降低、保留、轉(zhuǎn)移（二）對法律風(fēng)險應(yīng)對與預(yù)防中的問題觀點一：法律風(fēng)險預(yù)防就是盡量避免打官司觀點二：只有在企業(yè)無法正常運轉(zhuǎn)時，才考慮對法律缺陷進(jìn)行修補。然而，這時候往往已經(jīng)喪失了最好的處理時機以及處理方法，只能是“一種陣痛性的法律修補，或者是法律意義的死亡宣判”

（三）了解法律風(fēng)險的特征很重要法律風(fēng)險產(chǎn)生于某種非規(guī)范性。法律風(fēng)險產(chǎn)生不利后果具有或然性。法律風(fēng)險的發(fā)生具有滯后性和隱蔽性。法律風(fēng)險導(dǎo)致的是人們非預(yù)期的不利后果。法律風(fēng)險的防范和化解具有專業(yè)性。二、企業(yè)的法律風(fēng)險及其表現(xiàn)（一）外部法律風(fēng)險1、合同訂立及履行中的法律風(fēng)險“君子協(xié)定”與經(jīng)濟(jì)契約的精神2、債權(quán)面臨的法律風(fēng)險3、投資時要意識到什么風(fēng)險形式的選擇、必要的程序4、產(chǎn)品責(zé)任風(fēng)險二、民營企業(yè)的法律風(fēng)險及其表現(xiàn)

（一）外部法律風(fēng)險1、合同訂立及履行中的法律風(fēng)險“君子協(xié)定”與經(jīng)濟(jì)契約的精神幾個反思：（1）以什么為依據(jù)考察交易相對人的資信狀況？——關(guān)于注冊資金與經(jīng)營范圍的問題（2）什么樣的合同才是合法有效的？（3）合同履行中當(dāng)事人有什么權(quán)利？（一）外部法律風(fēng)險2、債權(quán)面臨的法律風(fēng)險如何解決“三角債”？如何防止企業(yè)惡意逃債如何保證債權(quán)的有效實現(xiàn)約定的違約責(zé)任可以預(yù)防不確定性債務(wù)人破產(chǎn)時的危機管理3、對外投資中的法律風(fēng)險投資：要意識到什么風(fēng)險（1）選擇什么樣的形式？合伙企業(yè)、個體企業(yè)的風(fēng)險及優(yōu)勢公司的價值小股東與大股東的不同退出投資的困難（2）投資：需要什么樣的程序（一）外部法律風(fēng)險4、產(chǎn)品責(zé)任風(fēng)險什么是產(chǎn)品責(zé)任？瑕疵、質(zhì)量不合格與缺陷缺陷的含義缺陷產(chǎn)品的產(chǎn)品責(zé)任生產(chǎn)者的責(zé)任銷售者的責(zé)任（一）外部法律風(fēng)險（二）內(nèi)部法律風(fēng)險1、經(jīng)營決策中的法律風(fēng)險法律的公正就是程序的公正如：公司對外提供擔(dān)保——依照公司章程，由股東會或者董事會決定如：股東會、董事會決議瑕疵。程序公正與風(fēng)險的分擔(dān)

2、股權(quán)及其轉(zhuǎn)讓中的法律風(fēng)險股東間轉(zhuǎn)讓真的可以不受限制嗎？對第三人轉(zhuǎn)讓出資時，該怎么通知其他股東？對外轉(zhuǎn)讓出資需要開股東會討論嗎？股東與第三人惡意串通怎么辦？優(yōu)先購買權(quán)如何實現(xiàn)？強制執(zhí)行股權(quán)時，優(yōu)先購買權(quán)在什么階段行使？死亡股東的繼承人當(dāng)然地可以成為股東嗎？……解決思路：活用公司章程才可以防患于未然（二）內(nèi)部法律風(fēng)險3、經(jīng)營管理者的法律風(fēng)險思考：

公司股東會是否可以任意地解除董事的職務(wù)？董事、監(jiān)事、高管如何維護(hù)自己的權(quán)益？公司董事、監(jiān)事、高管有哪些義務(wù)？經(jīng)理人違反義務(wù)的風(fēng)險和責(zé)任對經(jīng)營中正常的經(jīng)營風(fēng)險，該如何面對？正常經(jīng)營中的損失，是否需要承擔(dān)責(zé)任？經(jīng)理人該如何規(guī)避責(zé)任風(fēng)險？（二）內(nèi)部法律風(fēng)險4、人力資源管理中的法律風(fēng)險勞動合同法是一部惡法嗎？勞動合同法與企業(yè)成本無固定期勞動合同與企業(yè)的長期利益重視企業(yè)規(guī)章制度的制定（二）內(nèi)部法律風(fēng)險三、民營企業(yè)法律風(fēng)險的防范1、了解企業(yè)在法律上的權(quán)利和義務(wù)2、建立完善的制度保障體系完善公司章程和內(nèi)部規(guī)章