2023年上市公司治理自查報告

第7頁共7頁2023年?上市公司治?理自查報告?___年?月日中國證?券監(jiān)督管理?委員會發(fā)布?了證監(jiān)公司?字(___?)號(__?_開展加強?上市公司治?理專項活動?有關(guān)事項_?_通知)，?隨后中國證?監(jiān)會___?監(jiān)管局發(fā)布?了(關(guān)于做?好上市公司?治理專項活?動有關(guān)工作?__通知)?(___證?監(jiān)(___?)號)和(?關(guān)于做好上?市公司治理?專項活動自?查階段有關(guān)?工作__通?知)(__?_證監(jiān)(_?__)號)?，___證?券交易所也?發(fā)布了(關(guān)?于做好加強?上市公司治?理專項活動?有關(guān)工作_?_通知)，?就開展加強?上市公司治?理專項活動?及相關(guān)工作?作出具體安?排。根據(jù)通?知的要求和?統(tǒng)一部署，?珠海中富實?業(yè)股份有限?公司(以下?簡稱公司本?公司或珠海?中富)本著?實事求是的?原則，嚴格?對照(公司?法)(證券?法)等有關(guān)?法律行政法?規(guī)，以及(?公司章程)?等內(nèi)部規(guī)章?制度進行自?查，情況如?下：一特?別提示：公?司治理方面?存在的有待?改進的問題?自公司治?理專項活動?開展以來，?本公司按中?國證監(jiān)會_?__證券交?易所___?證監(jiān)局對治?理專項活動?的要求進行?了認真自查?后認為，公?司在治理上?還存在以下?幾方面不足?，需要繼續(xù)?完善。(?一)董事會?專門委員會?運作需要提?高。根據(jù)(?上市公司治?理準則)的?規(guī)定，公司?董事會已于?___年初?設(shè)立審計委?員會提名委?員會和薪酬?與考核委員?會。由于成?立時間不長?，故運作經(jīng)?驗有待積累?，水平尚需?提高。(?二)公司制?度還需進一?步完善。公?司已按有關(guān)?規(guī)定制訂了?一系列制度?，并在實踐?中發(fā)揮了積?極作用。但?仍需按照最?新的法規(guī)要?求，對公司?制度進行增?補完善。?(三)公司?的激勵機制?不夠。公司?已建立了績?效考核機制?，并發(fā)揮了?積極作用，?但仍有進一?步提高的必?要，并應(yīng)考?慮引入股權(quán)?激勵機制，?以充分提高?管理層的積?極性。(?四)公司在?資本市場上?的創(chuàng)新不夠?。一直以來?公司專注于?主業(yè)的經(jīng)營?，為投資者?帶來穩(wěn)健的?回報，但作?為上市公司?，如何利用?資本市場做?大做強仍需?探索學習積?極提高。?二公司治理?概況公司?自上市以來?，能夠按照?(公司法)?(證券法)?公司(章程?)等規(guī)定規(guī)?范運作，在?法___理?結(jié)構(gòu)信息披?露投資者關(guān)?系管理等方?面取得了一?些成效，得?到了監(jiān)管部?門和廣大投?資者的認同?，其主要體?現(xiàn)在：(?一)公司與?大股東珠海?中富工業(yè)集?團有限公司?在業(yè)務(wù)人員?資產(chǎn)機構(gòu)財?務(wù)等方面分?開。(_?__)業(yè)務(wù)?方面：公司?具有獨立的?供產(chǎn)銷系統(tǒng)?，業(yè)務(wù)機構(gòu)?做到了分開?設(shè)置，公司?具有獨立完?整的業(yè)務(wù)及?自主經(jīng)營能?力；(_?__)人員?方面：上市?公司獨立聘?用員工，勞?動人事及工?資管理做到?完全獨立，?公司高級管?理人員專職?在公司工作?并領(lǐng)取報酬?，不存在雙?重任職；?(___)?資產(chǎn)方面：?公司擁有獨?立完整的生?產(chǎn)系統(tǒng)輔助?生產(chǎn)系統(tǒng)和?配套設(shè)施，?以及土地使?用權(quán)房屋產(chǎn)?權(quán)工業(yè)產(chǎn)權(quán)?非專利技術(shù)?等資產(chǎn)，所?有權(quán)清晰；?(___?)機構(gòu)方面?：公司__?_是根據(jù)上?市公司規(guī)范?要求及公司?實際業(yè)務(wù)特?點需要設(shè)置?，獨立于大?股東，與大?股東的內(nèi)設(shè)?機構(gòu)之間沒?有直接的隸?屬關(guān)系；?(___)?財務(wù)方面：?公司設(shè)置獨?立的財務(wù)部?門并配備相?應(yīng)的財務(wù)專?職人員，根?據(jù)上市公司?有關(guān)會計制?度的要求，?建立了獨立?的會計核算?體系和財務(wù)?管理制度，?實行嚴格的?獨立核算，?獨立進行財?務(wù)決策，擁?有獨立的銀?行賬戶，依?法獨立納稅?。(二)?三會制度健?全,運作規(guī)?范。（范本?）公司建?立完善了三?會(股東大?會董事會監(jiān)?事會)運作?的系列制度?，并按相關(guān)?制度規(guī)范運?作。(_?__)關(guān)于?股東與股東?大會：公司?能夠確保所?有股東特別?是中小股東?享有平等地?位，確保股?東能夠充分?行使自己的?權(quán)利；公司?制訂完善了?股東大會的?議事規(guī)則，?嚴格按照股?東大會規(guī)則?的要求召集?召開股東大?會；公司關(guān)?聯(lián)交易公平?合理，表決?時關(guān)聯(lián)股東?放棄表決權(quán)?，并對定價?依據(jù)予以充?分披露。?(___)?關(guān)于董事與?董事會：公?司嚴格按照?(公司章程?)規(guī)定的董?事選聘程序?選舉董事；?公司董事的?人數(shù)和人員?構(gòu)成符合法?律法規(guī)的要?求；公司董?事會建設(shè)趨?于合理化，?董事會決策?專業(yè)化科學?化；制訂完?善了董事會?議事規(guī)則，?董事能夠以?認真負責的?態(tài)度出席董?事會，學習?有關(guān)法律法?規(guī)，了解作?為董事的權(quán)?利義務(wù)和責?任，確保董?事會的高效?運作和科學?決策。(?___)關(guān)?于監(jiān)事與監(jiān)?事會：公司?監(jiān)事會嚴格?執(zhí)行(公司?法)和(公?司章程)的?有關(guān)規(guī)定，?監(jiān)事會的人?數(shù)和人員構(gòu)?成符合法律?法規(guī)要求；?制訂完善了?監(jiān)事會議事?規(guī)則，監(jiān)事?能夠認真履?行職責。?(三)信息?披露公開透?明。公司?嚴格按中國?證監(jiān)會__?_證券交易?所有關(guān)規(guī)定?進行了信息?披露，積極?地保護投資?者特別是中?小投資者的?利益。公司?指定董事會?秘書負責信?息披露工作?，并嚴格按?照(股票上?市規(guī)則)等?法律法規(guī)的?有關(guān)規(guī)定，?真實準確完?整及時的披?露有關(guān)信息?。(四)?積極開展投?資者關(guān)系管?理。公司?建立了投資?者關(guān)系管理?制度，并通?過電話網(wǎng)絡(luò)?及登門訪談?等多種溝通?方式與投資?者建立了良?好的互動關(guān)?系，對投資?者的咨詢，?公司有關(guān)部?門及時詳盡?地予以答復(fù)?，最大程度?地滿足了投?資者的信息?需求。(?五)內(nèi)部控?制制度比較?完善。公?司基本建立?和健全了內(nèi)?部管理制度?，在公司章?程和其他有?關(guān)制度中，?明確規(guī)定重?大關(guān)聯(lián)交易?對主要股東?和關(guān)聯(lián)方的?擔保，均須?股東大會審?議通過；所?有關(guān)聯(lián)交易?均須獨立董?事審議并發(fā)?表獨立意見?，關(guān)聯(lián)董事?和關(guān)聯(lián)股東?均放棄表決?權(quán)；對濫用?股東權(quán)利侵?害其他股東?利益的行為?進行了相應(yīng)?規(guī)定，可有?效防止關(guān)聯(lián)?方占用公司?資金侵害公?司利益。?三公司治理?存在的問題?及原因(?一)董事會?下設(shè)委員會?的運作需要?加強。_?__年初，?公司董事會?根據(jù)(上市?公司治理準?則)的要求?設(shè)立了審計?委員會提名?委員會和薪?酬與考核委?員會，專業(yè)?委員會中獨?立董事占多?數(shù)并擔任主?任委員。但?成立時間較?晚，運作經(jīng)?驗欠缺，需?要提高委員?會的專業(yè)運?作水平，更?好的達到完?善公司治理?結(jié)構(gòu)的目的?。(二)?公司制度需?進一步增補?修訂。公?司雖已按證?監(jiān)會深交所?有關(guān)規(guī)定制?定了(公司?章程)(股?東大會議事?規(guī)則)(董?事會議事規(guī)?則)(監(jiān)事?會議事規(guī)則?)等一系列?公司制度，?但公司還需?按中國證監(jiān)?會___證?券交易所及?___證監(jiān)?局的最新規(guī)?定的要求進?一步地制定?完善公司的?(信息披露?管理制度)?等相關(guān)控制?制度。(?三)公司激?勵機制還需?完善。公?司在員工的?考核績效掛?鉤獎懲方面?已制訂了薪?酬考核辦法?，對員工進?行了獎懲掛?鉤，實施了?績效考核。?但在激勵方?式和獎懲力?度上還不夠?，僅靠目前?的激勵辦法?還不能夠充?分地調(diào)動公?司管理人員?和核心員工?的積極性。?因此，在如?何進一步充?分發(fā)揮公司?管理層和骨?干人員的積?極性方面，?公司還需探?索新的辦法?，比如對公?司的管理層?和核心人員?予以持股或?實施期權(quán)股?權(quán)等激勵機?制等。(?四)公司在?資本市場上?的創(chuàng)新還不?夠。公司?自上市以來?主要是以穩(wěn)?健經(jīng)營來進?行持續(xù)發(fā)展?，在生產(chǎn)經(jīng)?營上，雖取?得了較好的?經(jīng)營業(yè)績，?但作為一家?公眾的上市?公司，在資?本市場上的?創(chuàng)新方面還?做得不夠。?為求得更快?的發(fā)展，公?司應(yīng)適當加?快在資本市?場的發(fā)展步?伐，充分利?用和發(fā)揮資?本市場的作?用和功能，?不斷地把公?司做大做強?，為投資者?創(chuàng)造更好的?回報。四?公司的整改?措施整改時?間及責任人?針對上述?自查存在的?差距問題和?不足，公司?擬定以下整?改計劃和措?施。(一?)董事會將?借鑒其他上?市公司的成?熟做法，并?認真積累總?結(jié)經(jīng)驗，不?斷提高董事?會下屬委員?會的專業(yè)運?作水平，進?一步完善公?司治理結(jié)構(gòu)?。該項整?改措施在_?__年月日?之前落實，?由董事長董?事會秘書負?責。(二?)公司將按?照規(guī)定制訂?公司的(信?息披露管理?制度)，并?提交董事會?審議通過后?實施。該?項整改措施?在___年?月日之前落?實，由董事?會秘書負責?。(三)?在激勵機制?的建立和完?善上，公司?將借鑒其它?上市公司的?成功經(jīng)驗，?結(jié)合公司實?際情況，積?極探索，處?理好股東與?管理者之間?的關(guān)系，適?時地推出適?合公司特點?的激勵機制?，更好更有?效地調(diào)動各?方面的積極?性。該項?整改措施在?___年底?前力爭展開?前期工作，?由公司董事?長負責。?(三)在今?后的工作中?，公司將在?抓好生產(chǎn)經(jīng)?營的同時，?積極重視資?本市場的巨?大作用，及?時了解和掌?握資本市場?的新政策新?動向，加強?資本經(jīng)營，?促進實體產(chǎn)?業(yè)的發(fā)展，?不斷地將公?司做大做強?。該項整?改措施在_?__年落實?，由公司董?事會和公司?經(jīng)營管理層?共同負責。?五有特色?的公司治理?做法(一?)為確保公?司按照(公?司法)(公?司章程)及?各項制度的?要求規(guī)范運?作，有效防?范風險，在?充分發(fā)揮獨?立董事及董?事會專業(yè)委?員會的作用?外，專設(shè)審?計部，直接?向董事會匯?報，定期對?分子公司進?行專項審計?，不定期地?對公司人員?和下屬公司?進行稽核監(jiān)?督檢查，并?對可能產(chǎn)生?漏洞的環(huán)節(jié)?進行專人負?責監(jiān)督整改?。(二)?根據(jù)公司規(guī)?模大下屬分?子公司多區(qū)?域分布廣等?實際情況，?設(shè)置五大管?理區(qū)(華北?東北西南西?北華東華中?及華南)，?配備區(qū)總經(jīng)?理財務(wù)總監(jiān)?生產(chǎn)技術(shù)總?監(jiān)及人事總?監(jiān)，加強對?各分子公司?的監(jiān)管指導(dǎo)?。在內(nèi)部管?理上，為了?強化財務(wù)監(jiān)?督，明確由?公司財務(wù)部?進行直線職?能式垂直管?理(包括財?務(wù)人員的任?免調(diào)動業(yè)務(wù)?培訓考核