2021-2022年證券從業(yè)之金融市場基礎知識通關提分題庫及完整答案

2021-2022年證券從業(yè)之金融市場基礎知識通關提分題庫及完整答案單選題（共55題）1、我國第一家商品期貨交易所成立于（）。A.上海B.鄭州C.大連D.北京【答案】B2、下列關于封閉式基金與開放式基金的說法錯誤的是（）。A.與開放式基金相比，封閉式基金給基金管理人提供了更好的激勵約束機制B.封閉式基金份額固定，即使基金表現(xiàn)良好，在封閉期內也不能擴大運作規(guī)模C.封閉式基金更便于基金經(jīng)理進行長期投資和全額投資安排D.開放式基金在必須高度重視投資組合的流動性?！敬鸢浮緼3、交易債務工具和優(yōu)先股的市場統(tǒng)稱為（）。A.股票市場B.固定收益市場C.普通股市場D.債務市場【答案】B4、下列關于宏觀審慎監(jiān)管與貨幣政策的關系正確的是（）。A.二者聯(lián)系緊密，目標中均包含穩(wěn)定宏觀經(jīng)濟B.宏觀審慎監(jiān)管難以有效維護金融穩(wěn)定，需要貨幣政策的補充C.宏觀審慎監(jiān)管的使用，可以有效幫助貨幣政策集中注意力于投入和產(chǎn)出上D.僅在宏觀審慎監(jiān)管途徑中包含資產(chǎn)負債表【答案】A5、常見的常規(guī)性貨幣政策工具主要包括（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、【答案】A6、經(jīng)常采用的貨幣政策中介目標包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】B7、按照中國證監(jiān)會發(fā)布的《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，要求主板（中小企業(yè)板）上市的上市公司財務狀況良好，下列（）說法是正確的。A.最近兩年的資產(chǎn)減值準備計提合理B.最近三年以現(xiàn)金方式累計分配的利潤不少于最近三年實現(xiàn)的年均可分配利潤的20%C.最近三年不得被注冊會計師出具帶強調事項段的無保留意見的審計報告D.不良資產(chǎn)不足以對公司財務造成重大不利影響【答案】D8、根據(jù)（）的明確規(guī)定，證券公司是與證券登記結算機構進行證券和資金清算交收的主體。A.《證券投資基金法》B.《證券法》C.《證券公司監(jiān)督管理辦法》D.《公司法》【答案】B9、下面對于證券公司繳納的證券投資者保護基金的說法正確的是（）A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】C10、下列關于風險與金融產(chǎn)品和投資的說法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B11、記賬式國債投標量變動幅度為（）的整數(shù)倍。A.0.1億元B.0.15億元C.0.2億元D.0.25億元【答案】A12、下列關于證券經(jīng)紀業(yè)務營銷人員執(zhí)業(yè)資格管理的有關規(guī)定，表述不正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B13、證券交易程序中，開戶包括開立（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D14、下列關于中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)行政法規(guī)、中國證監(jiān)會有關要求行使職責的說法。正確的有（）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B15、投服中心的主要業(yè)務有（）。A.①②③B.①②④C.①②③④D.②③④【答案】C16、關于科創(chuàng)板申報要求，下列說法中正確的是（）。A.無論通過市價還是限價申報買賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報數(shù)量均應當不小于200股B.賣出科創(chuàng)板股票時，余額不足200股的部分，應當分次申報賣出C.通過市價申報買賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報數(shù)量應不超過10萬股D.通過限價申報買賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報數(shù)量應不超過5萬股【答案】A17、在面向機構投資者非公開發(fā)行項目收益?zhèn)瘯r，需要滿足的要求有（）。A.②③B.①②C.①③D.③④【答案】A18、遠期利率協(xié)議的參考利率應為經(jīng)()授權的全國銀行間同業(yè)拆借中心等機構發(fā)布的銀行間市場具有基準性質的市場利率。A.中國人民銀行B.國家開發(fā)銀行C.交通銀行D.建設銀行【答案】A19、行業(yè)分析主要分析的是（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A20、彌補赤字的手段包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D21、（2018年真題）證券公司在向客戶融資、融券前，應當辦理客戶征信，了解客戶的（），并以書面和電子方式予以記載、保存。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C22、優(yōu)先股根據(jù)不同的附加條件，可以分為()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B23、為具有高成長性的中小企業(yè)和高科技企業(yè)融資服務的資本市場稱為（）。A.主板市場B.中小板市場C.全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)D.創(chuàng)業(yè)板市場【答案】D24、發(fā)行債券的經(jīng)濟主體很多，但能發(fā)行股票的經(jīng)濟主體只有（）。A.金融機構B.公司企業(yè)C.地方政府D.股份有限公司【答案】D25、直接融資的特點有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A26、A公司今年的凈利潤為500萬元，折舊（攤銷）共計20萬元，本期營運資金增加50萬元，長期經(jīng)營性負債增加15萬元，新增付息債務45萬元，償還債務80萬元。因此當年的股權自由現(xiàn)金流為（）萬元。A.420B.450C.460D.510【答案】B27、科創(chuàng)板上市公司可能退市的情況不包括（）。A.欺詐類強制退市B.規(guī)范類強制退市C.交易類強制退市D.重大違法強制退市【答案】A28、下列關于設立私募基金子公司的說法，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B29、下列關于證券金融公司保證金的說法不正確的是（）。A.證券金融公司開展轉融通業(yè)務，應當向證券公司收取一定比例的保證金，確定并公布可充抵保證金證券的種類和折算率。B.證券公司向證券金融公司交存保證金，采取設立信托的方式C.對因證券金融公司有償使用證券公司交存的保證金導致的差額，證券公司應當補交D.證券金融公司應當逐日計算證券公司交存的保證金價值與其所欠債務比例【答案】C30、國務院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會的職責不包括（）。A.審議金融業(yè)改革發(fā)展重大規(guī)劃B.統(tǒng)籌金融改革發(fā)展與監(jiān)管，協(xié)調貨幣政策與金融監(jiān)管相關事項C.研究非系統(tǒng)性金融風險防范處置和維護金融穩(wěn)定重大政策D.指導地方金融改革發(fā)展與監(jiān)管，對金融管理部門和地方政府進行業(yè)務監(jiān)督和履職問責【答案】C31、儲蓄國債（憑證式）和儲蓄國債（電子式）的不同之處有（）。A.①②③B.①②③④?C.①②④?D.②③④【答案】B32、我國證券投資基金反映的是一種（）關系A.信托B.擔保C.債券D.股權【答案】A33、下列機構投資者中，相對而言，投資方向受到較為嚴格限制的是（）。A.證券投資基金B(yǎng).社?；餋.企業(yè)年金D.社會公益基金【答案】B34、對于開放式基金而言，基金的申購贖回需要遵循以下（）原則。A.份額申購、份額贖回B.份額申購、金額贖回C.金額申購、金額贖回D.金額申購、份額贖回【答案】D35、10年國債期貨合約實行持倉期限制度，相關規(guī)定包括（）。A.①②③B.①③④C.②④D.②③④【答案】B36、小微企業(yè)專項金融債的發(fā)債主體是（）。A.保險公司B.商業(yè)銀行C.證券公司D.小微企業(yè)【答案】B37、根據(jù)《證券法》，證券公司必須將證券資產(chǎn)管理業(yè)務與（）分開辦理，不得混合操作。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A38、證券交易所對證券市場可以進行（）活動。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D39、我國的證券自律性組織包括（）。A.①②B.①③④C.②③④D.③④【答案】B40、1987年，（）證券公司成立，這是我國第一家專業(yè)性證券公司.A.上海B.上海浦東C.深圳D.深圳特區(qū)【答案】D41、下列關于債券評級的說法，錯誤的是（）。A.國內評級機構還沒有統(tǒng)一的準入標準B.債券信用評級大多是對企業(yè)債券信用評級C.債券信用評級是以企業(yè)或經(jīng)濟主體發(fā)行的有價債券為對象進行的信用評級D.國債、國家政策性銀行發(fā)行的金融債券、地方政府債券，因為有政府的保證，不參加信用評級【答案】D42、封閉式基金的固定存續(xù)期是()。A.5年以上B.15年以上C.半年以上D.無固定期限【答案】A43、滬深300指數(shù)所選擇的公司一般滿足下列（）條件。A.①②③④B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A44、以下不屬于公開市場業(yè)務發(fā)揮作用的傳導作用標量的是（）。A.價格B.法定存款準備金率C.市場利率D.信貸規(guī)?！敬鸢浮緽45、按照《慈善組織保值增值投資活動管理暫行辦法》規(guī)定，在下列活動中，慈善組織可以開展的投資活動是（）。A.直接購買銀行、信托、證券、基金、期貨、保險資產(chǎn)管理機構、金融資產(chǎn)投資公司等金融機構發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品B.直接購買商品及金融衍生品類產(chǎn)品C.直接投資二級市場股票D.投資人身保險產(chǎn)品【答案】A46、在調查操縱證券市場、內幕交易等重大證券違法行為時，經(jīng)批準可以限制被調查的當事人的證券買賣，案情復雜的，在法定的限制期限外，可以延長（）個月。A.1B.3C.4D.5【答案】B47、下列關于證券公司開展融資融券業(yè)務的說法錯誤的是（）。A.②③B.②④C.③④D.②③④【答案】A48、趙某持有S公司1萬股股票。2018年3月5日，S公司宣布每股發(fā)放現(xiàn)金股利0.5元；3月6日，錢某將趙某所持的S公司股票盡數(shù)買入；5月8日，錢某將該股票賣給孫某，孫某在5月10日又將股票轉讓給李某。已知5月10日為S公司除息除權日，那么最終能獲得股息的人是（）。A.趙某B.錢某C.孫某D.李某【答案】C49、（2019年真題）股票的（）決定股票的市場價格,股票的市場價格總是圍繞其內在價值波動。A.清算價值B.賬面價值C.內在價值D.票面價值【答案】C50、可轉換債券的票面利率（或可轉換優(yōu)先股票的股息率）是指可轉換債券作為一種債券的票面年利率（或優(yōu)先股票股息率），由發(fā)行人根據(jù)（）確定。A.①②③B.①③C.②③D.①②【答案】A51、下列（）是境外主要股票市場的股票價格指數(shù)。A.①②③④⑤B.①②③④C.①②③⑤D.①③④⑤【答案】A52、全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)分設()，符合不同標準的掛牌公司分別納入管理。A.創(chuàng)業(yè)層和成長層B.創(chuàng)新層和成長層C.創(chuàng)新層和基礎層D.成長層和基礎層【答案】C53、合格境內機構投資者，是指