2021-2022年證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)題庫(kù)練習(xí)試卷B卷附答案

2021-2022年證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)題庫(kù)練習(xí)試卷B卷附答案單選題（共85題）1、關(guān)于我國(guó)發(fā)行的普通國(guó)債的總體情況，說法錯(cuò)誤的是（）。A.規(guī)模越來越大B.發(fā)行方式趨于市場(chǎng)化C.業(yè)務(wù)發(fā)展綜合化D.期限趨于多樣化【答案】C2、股份公司向不特定對(duì)象公開募集股份的行為是（）。A.增發(fā)B.定向增發(fā)C.配股D.股份回購(gòu)【答案】A3、與現(xiàn)貨市場(chǎng)投機(jī)相比較，期貨市場(chǎng)投機(jī)存在的主要區(qū)別有（）。A.①②B.②③C.①③D.①②③【答案】C4、在我國(guó)，當(dāng)公司破產(chǎn)清算或解散清算時(shí)，公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之前，一般按照下列順序（）。A.清償公司債務(wù)；繳納所欠稅款；支付公司員工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用；支付清算費(fèi)用B.支付清算費(fèi)用；支付公司員工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用；繳納所欠稅款；清償公司債務(wù)C.支付清算費(fèi)用；繳納所欠稅款；支付公司員工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用；清償公司債務(wù)D.清償公司債務(wù)；支付清算費(fèi)用；支付公司員工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用；繳納所欠稅款【答案】B5、下列（）公司可能會(huì)被強(qiáng)制退市。A.①③④⑤B.①②④⑤C.①②③④⑤D.②③④【答案】A6、在企業(yè)債券再度發(fā)展期階段，我國(guó)企業(yè)債券發(fā)行出現(xiàn)的明顯變化有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D7、地方政府一般債券采用（）形式，地方政府一般債券實(shí)行自發(fā)自還。A.記賬式浮動(dòng)利率B.記賬式固定利率C.憑證式固定利率D.憑證式浮動(dòng)利率【答案】B8、我國(guó)企業(yè)債券的發(fā)展大致經(jīng)歷了四個(gè)階段，機(jī)構(gòu)投資者逐漸成為我國(guó)企業(yè)債券的主要投資者出現(xiàn)在（）。A.萌芽期B.發(fā)展期C.整頓期D.再度發(fā)展期【答案】D9、關(guān)于國(guó)際開發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券的發(fā)行與承銷下列說法正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C10、下列不屬于證券投資基金與股票、債券區(qū)別的是（）。A.反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同B.籌集資金的投向不同C.風(fēng)險(xiǎn)水平不同D.發(fā)行方式不同【答案】D11、臺(tái)灣證券交易所的股指有（）。A.①②③④⑤B.①②③④C.①②③⑤D.①②④⑤【答案】A12、一般來說，證券買賣委托受理過程不包括（）。A.驗(yàn)證B.審單C.查驗(yàn)資金及證券D.審查客戶的證券投資風(fēng)險(xiǎn)承受能力【答案】D13、下面關(guān)于證券投資者保護(hù)基金的使用，表述正確的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】A14、全國(guó)性社會(huì)保障基金主要投向（）。A.國(guó)債市場(chǎng)B.股票市場(chǎng)C.期貨市場(chǎng)D.權(quán)證類市場(chǎng)【答案】A15、證券金融公司的職責(zé)包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C16、下面關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)的相關(guān)描述，說法正確的是（）。A.③④B.①③④C.①②③D.①②③④【答案】D17、（2018年真題）中央銀行充當(dāng)商業(yè)銀行和其他金融機(jī)構(gòu)的最后貸款人，體現(xiàn)了中央銀行是（）職能。A.銀行的銀行B.發(fā)行的銀行C.政府的銀行D.市場(chǎng)的銀行【答案】A18、為了對(duì)基金業(yè)績(jī)進(jìn)行有效評(píng)價(jià)，以下（）因素必須加以考慮。A.①②③④B.①③④C.①②④D.①②③【答案】A19、主要業(yè)務(wù)是按有經(jīng)濟(jì)意義的價(jià)格提供產(chǎn)品或非金融服務(wù)的一類機(jī)構(gòu)實(shí)體，是全球金融體系主要參與者中的（）。A.中央銀行B.其他金融公司C.非金融公司D.住戶【答案】C20、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)當(dāng)事人執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)的審查期限為()日。A.10B.20C.30D.40【答案】C21、股票分析方法中，進(jìn)行技術(shù)分析的假設(shè)包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】C22、下列關(guān)于股票價(jià)值與價(jià)格的說法中，正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C23、申請(qǐng)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)，應(yīng)具有中國(guó)法人資格，A.1000B.2000C.3000D.5000【答案】B24、區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)實(shí)行的制度是（）。A.投資者制度B.準(zhǔn)入制度C.核定制度D.合格投資者制度【答案】D25、在向投資者推介私募基金之前，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取問卷調(diào)查等方式履行特定對(duì)象確定程序，對(duì)投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估。投資者評(píng)估結(jié)果有效期最長(zhǎng)不得超過（）。A.1年B.2年C.3年D.4年【答案】C26、可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的相同之處有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】B27、政府債券的舉債主體包括（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C28、以下不屬于金融衍生工具的風(fēng)險(xiǎn)的是（）。A.交易中對(duì)方違約，沒有履行承諾造成損失的信用風(fēng)險(xiǎn)B.因資產(chǎn)或指數(shù)價(jià)格不利變動(dòng)可能帶來?yè)p失的支付風(fēng)險(xiǎn)C.因市場(chǎng)缺乏交易對(duì)手而導(dǎo)致投資者不能平倉(cāng)或變現(xiàn)所帶來的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)D.因交易對(duì)手無法按時(shí)付款或交割可能帶來的結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)【答案】B29、金融資產(chǎn)的持有者為了資金安全而進(jìn)行資金調(diào)撥所形成的國(guó)際資金流動(dòng)被稱為（）A.投機(jī)性資金流動(dòng)B.保值性資金流動(dòng)C.盈利性資金流動(dòng)D.國(guó)際間接投資【答案】B30、以下關(guān)于貨幣政策傳導(dǎo)機(jī)制的一般過程說法正確的是（）。A.貨幣政策工具——中介目標(biāo)——操作目標(biāo)——最終目標(biāo)B.貨幣政策工具——操作目標(biāo)——中介目標(biāo)——最終目標(biāo)C.最終目標(biāo)——貨幣政策工具——中介目標(biāo)——操作目標(biāo)D.最終目標(biāo)——操作目標(biāo)——中介目標(biāo)——貨幣政策工具【答案】B31、下列關(guān)于對(duì)證券投資基金的稱謂正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D32、以下（）不是契約型基金與公司型基金的區(qū)別。A.期限不同B.資金的性質(zhì)不同C.投資者的地位不同D.基金的營(yíng)運(yùn)依據(jù)不同【答案】A33、從運(yùn)作方式看，回購(gòu)交易結(jié)合了（）的特點(diǎn)。A.現(xiàn)貨交易和遠(yuǎn)期交易B.現(xiàn)貨交易和期貨交易C.現(xiàn)貨交易和權(quán)證交易D.現(xiàn)貨交易和期權(quán)交易【答案】A34、按照《關(guān)于調(diào)整證券資格會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)條件的通知》的規(guī)定，會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券資格的，凈資產(chǎn)不少于（）萬元。A.1000B.800C.500D.300【答案】C35、（2019年真題）開放式基金的非交易過戶主要包括（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C36、國(guó)務(wù)院對(duì)基本養(yǎng)老保險(xiǎn)基金的投資運(yùn)行作出了明確規(guī)定，養(yǎng)老基金的投資范圍不包括（）。A.銀行存款B.外國(guó)政府債券C.國(guó)債D.企業(yè)（公司）債【答案】B37、（2020年真題）企業(yè)（公司）直接融資活動(dòng)主要有（）方式A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A38、張三熱衷于期權(quán)。他認(rèn)為期權(quán)的功能是讓他根據(jù)利用對(duì)未來價(jià)格走勢(shì)的預(yù)期進(jìn)行投機(jī)。這是期權(quán)的（）A.套期保值功能B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能C.投機(jī)功能D.套利功能【答案】C39、證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立()。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C40、可以發(fā)行股票的公司組織形式是（）A.有限責(zé)任公司B.有限責(zé)任公司或股份有限公司C.股份有限公司D.獨(dú)資公司【答案】C41、關(guān)于股份有限公司申請(qǐng)股票在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌應(yīng)當(dāng)符合的條件，以下說法錯(cuò)誤的是（）。A.具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力B.應(yīng)為高新技術(shù)企業(yè)C.主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo)D.依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年【答案】B42、在證券投資基金運(yùn)作的三大部分中，處于核心作用的是（），其他活動(dòng)都圍繞和服務(wù)于這一核心活動(dòng)。A.基金的市場(chǎng)營(yíng)銷B.基金的會(huì)計(jì)核算C.基金的投資管理D.基金的后臺(tái)管理【答案】C43、在核準(zhǔn)制下，（）需要對(duì)發(fā)行申請(qǐng)人進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查，既要行使行政權(quán)力，又要做出商業(yè)判斷。A.保薦人B.承銷人C.推薦人D.發(fā)審委【答案】D44、中國(guó)人民銀行的主要職能不包括（）。A.依法制定和執(zhí)行貨幣政策B.發(fā)行人民幣，管理人民幣流通C.監(jiān)管管理銀行間債券市場(chǎng)D.負(fù)責(zé)國(guó)有重點(diǎn)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)監(jiān)事會(huì)的日常工作【答案】D45、附認(rèn)股權(quán)證的公司債券的購(gòu)買者可以按預(yù)先規(guī)定的條件在公司發(fā)行股票時(shí)享有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)?！邦A(yù)先規(guī)定的條件”主要是指（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】A46、按照《財(cái)政部關(guān)于印發(fā)〈2018—2020年儲(chǔ)蓄國(guó)債發(fā)行額度管理辦法〉的通知》，下面關(guān)于2018—2020年儲(chǔ)蓄國(guó)債發(fā)行額度分配方式正確的是（）。A.①B.②③C.②D.①④【答案】B47、下列關(guān)于信用公司債券的說法錯(cuò)誤的是（）。A.所有公司都可以發(fā)行信用公司債券B信用公司債券的發(fā)行人實(shí)際上是將公司信譽(yù)作為擔(dān)保B.信用公司債券可以附有某些限制性條款C.信用公司債券屬于無擔(dān)保證券范疇【答案】A48、以下（）是風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)限額以及日常風(fēng)險(xiǎn)管理得以有效實(shí)施的重要保障。A.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警B.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)C.風(fēng)險(xiǎn)控制D.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告【答案】B49、基金托管費(fèi)的計(jì)提通常是（）。A.I、ⅢB.I、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A50、下列關(guān)于金融債券的說法，錯(cuò)誤的是（）。?A.我國(guó)政策性銀行在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的債券屬于金融債券。B.保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)屬于金融債券C.商業(yè)銀行可以發(fā)行金融債券D.非銀行金融機(jī)構(gòu)不可以發(fā)行金融債券【答案】D51、假設(shè)滬深300指數(shù)期貨報(bào)價(jià)為5000點(diǎn)，則每張合約名義金額為()元。A.1500000B.1000000C.2000000D.2500000【答案】A52、買方在交付了期權(quán)費(fèi)后，即取得在合約規(guī)定的到期日或到期日以前按協(xié)定價(jià)格買入或賣出一定數(shù)量相關(guān)股票的權(quán)利，稱為（）。A.貨幣期權(quán)B.互換期權(quán)C.利率期權(quán)D.股票期權(quán)【答案】D53、開放式基金的份額資產(chǎn)凈值每（）個(gè)交易日公布一次。A.1B.2C.3D.4【答案】A54、下列關(guān)于漲跌幅限制與競(jìng)價(jià)申報(bào)的有效范圍的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.為保護(hù)投資者利益，防止股價(jià)暴漲暴跌和投機(jī)盛行，證券交易所可根據(jù)需要對(duì)每日股票價(jià)格的漲跌幅度予以適當(dāng)?shù)南拗艬.高于漲幅限制價(jià)格的委托和低于跌幅限制價(jià)格的委托無效C.漲跌幅限制價(jià)格的計(jì)算公式為：漲跌幅限制價(jià)格=前收盤價(jià)x（1±漲跌幅限制比例）D.滬、深證券交易所對(duì)股票交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為5%，其中ST股票和*ST股票價(jià)格漲跌幅比例為10%【答案】D55、我國(guó)公司獲得利潤(rùn)的分配順序?yàn)椋ǎ.①②③④⑤B.③④①②⑤C.④①②③⑤D.③①②⑤④【答案】B56、債券報(bào)價(jià)的主要方式有（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D57、關(guān)于我國(guó)發(fā)行的普通國(guó)債的總體情況，說法錯(cuò)誤的是()。A.規(guī)模越來越大B.發(fā)行方式趨于市場(chǎng)化C.期限趨于單調(diào)化D.市場(chǎng)創(chuàng)新日新月異【答案】C58、（）可以管理系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。A.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)業(yè)B.風(fēng)險(xiǎn)分散C.風(fēng)險(xiǎn)控制D.風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖【答案】D59、（2020年真題）下列不屬于國(guó)債銷售價(jià)格影響因素的是（）。A.市場(chǎng)利率B.承銷商承銷國(guó)債的中標(biāo)成本C.流通市場(chǎng)中可比國(guó)債的收益率水平D.人民幣匯率【答案】D60、（2019年真題）下列關(guān)于可轉(zhuǎn)債券的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.可轉(zhuǎn)債券包含了普通債券的特質(zhì)B.可轉(zhuǎn)債券可以按約定轉(zhuǎn)換為普通股股票C.可轉(zhuǎn)債券包含了看跌期權(quán)的價(jià)值D.可轉(zhuǎn)債券包含了權(quán)益類證券的特征【答案】C61、以下哪項(xiàng)不屬于中國(guó)人民銀行的公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)（）。A.逆回購(gòu)和正回購(gòu)到期是央行向市場(chǎng)投放流動(dòng)性的行為B.優(yōu)點(diǎn)包括主動(dòng)權(quán)完全在中央銀行C.缺點(diǎn)是不具有很強(qiáng)的可逆轉(zhuǎn)性D.主要包括回購(gòu)交易、債券交易和發(fā)行中央銀行票據(jù)【答案】C62、銀行間債券市場(chǎng)上回購(gòu)業(yè)務(wù)的類型包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、B.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B63、資本市場(chǎng)的種類包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】B64、通過證券市場(chǎng)進(jìn)行的融資屬于（）?A.股權(quán)融資B.間接融資C.債權(quán)融資D.直接融資【答案】D65、企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券必須符合的條件有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D66、按照行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)要求，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)行使以下（）職責(zé)。A.①②③④B.①③④⑤C.②③④⑤D.①②③④⑤【答案】D67、債券投資的主要風(fēng)險(xiǎn)因素包括()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C68、所有在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)的證券公司，按其營(yíng)業(yè)收入的（）繳納基金。A.0.5％—1％B.0.5％—5％C.1％D.5％【答案】B69、以下關(guān)于主板市場(chǎng)的說法中正確的是（）。A.①②B.②④C.③④D.①③【答案】B70、為具有高成長(zhǎng)性的中小企業(yè)和高科技企業(yè)融資服務(wù)的資本市場(chǎng)被稱為（）。A.主板市場(chǎng)B.中小板市場(chǎng)C.全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)D.創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)【答案】D71、下列不屬于金融期貨交易制度的是（）。A.逐日盯市制度B.連續(xù)交易制度C.限倉(cāng)制度D.保證金制度【答案】B72、關(guān)于金融債券，下列說法正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C73、關(guān)于發(fā)行市場(chǎng)說法正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B74、關(guān)于股票風(fēng)險(xiǎn)性的敘述，正確的是（）。A.②③B.①②④C.①②③D.①②③④【答案】B75、下列關(guān)于開放式基金和封閉式基金，說法正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C76、《證券法》中有關(guān)證券發(fā)行的主要內(nèi)容包括()。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.C.Ⅱ.Ⅳ.D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D77、企業(yè)發(fā)行短期融資券應(yīng)依據(jù)《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具注冊(cè)規(guī)則》在（）注冊(cè)。A.中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)B.中國(guó)人民銀行C.托管商業(yè)銀行D.中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)