2020年廢電回收與拆解處理企業(yè)規(guī)章制度管理辦法

廢電回收與拆解處理企業(yè)規(guī)章制度管理辦法2020年8月

目 錄第一章總則 3第二章職責分工 3第三章規(guī)章制度分級 4第四章規(guī)章制度的編寫規(guī)則及格式要求 5第五章規(guī)章制度的制定、執(zhí)行、修訂和廢止 8第一節(jié)規(guī)章制度的制定 8第二節(jié)規(guī)章制度的執(zhí)行 11第三節(jié)規(guī)章制度的修訂與廢止 12第六章附則 14

廢電回收與拆解處理企業(yè)規(guī)章制度管理辦法第一章總則第一條為了加強xx有限公司（以下簡稱“公司”）規(guī)章制度建設和管理，建立和完善體現(xiàn)公司特色、有效的規(guī)章制度管理體系，規(guī)范公司規(guī)章制度的制定、發(fā)布、執(zhí)行、修訂、廢止等程序，根據(jù)國家相關法律法規(guī)及《xx有限公司章程》，特制定本辦法。第二條本辦法適用于公司總部。公司下屬各級全資、控股公司依據(jù)本辦法制定本單位的規(guī)章制度管理辦法或者參照本辦法執(zhí)行。第三條本辦法所稱規(guī)章制度，是指由公司各部門依據(jù)國家有關規(guī)定，結合公司實際制定的，規(guī)范公司生產(chǎn)、經(jīng)營、管理等行為并具有強制約束力和規(guī)范格式的公司內(nèi)部規(guī)定性文件。第四條原則（一）合法、合規(guī)性原則。符合國家法律、行政法規(guī)和上級單位規(guī)章制度的相關規(guī)定。（二）穩(wěn)定性原則。從公司長遠發(fā)展角度制定規(guī)章制度，避免因經(jīng)營環(huán)境的快速變化而頻繁修改。（三）時效性原則。從公司運營實際出發(fā)制定規(guī)章制度，認真調(diào)查研究，確保規(guī)章制度的可執(zhí)行性。（四）系統(tǒng)性原則。從公司全局出發(fā)制定規(guī)章制度，避免規(guī)章制度缺失或重復以及規(guī)章制度間相互沖突。第二章職責分工第五條法律事務歸口管理部門為公司規(guī)章制度歸口管理部門，主要職責是：（一）宣傳監(jiān)督管理單位發(fā)布的與公司有關的各項規(guī)章制度；（二）建立、健全和完善公司規(guī)章制度體系；（三）審核公司擬發(fā)布的規(guī)章制度；（四）參與或牽頭組織重要規(guī)章制度執(zhí)行情況的督查工作；（五）對公司規(guī)章制度管理工作進行指導、監(jiān)督、評價和考核；（六）公司規(guī)章制度管理建設和日常維護；（七）公司規(guī)章制度的合法性審核。第六條各部門是公司規(guī)章制度管理的責任主體，主要職責是：（一）提出本部門職責范圍內(nèi)的規(guī)章制度年度修編計劃和臨時計劃；（二）本部門專業(yè)管理權限內(nèi)規(guī)章制度的立項、起草、部門審核，并征詢相關公司、部門和人員的意見；（三）按照部門職責分工，對相關規(guī)章制度的執(zhí)行情況進行監(jiān)督、檢查、評估，并提出修訂、廢止的意見或建議。第七條董事會辦公室負責規(guī)章制度合規(guī)性的專業(yè)審核。第三章規(guī)章制度分級第八條規(guī)章制度實行分級管理規(guī)章制度由高級到低級分為一級規(guī)章制度、二級規(guī)章制度、三級規(guī)章制度、四級規(guī)章制度、五級規(guī)章制度。具體為：（一）一級規(guī)章制度。是指公司的基本規(guī)章制度，具體包括：1.股東大會、董事會及其各專門委員會、監(jiān)事會、總經(jīng)理、董事會秘書等的議事規(guī)則或工作細則；2.融資、投資、對外擔保、捐贈等業(yè)務的基本管理制度；3.內(nèi)幕信息和對外信息報送與使用的基本管理制度；4.高級管理人員薪酬管理的基本制度；5.定期報告的編制；6.投資者關系管理基本制度；7.關聯(lián)交易基本管理制度；8.信息披露管理的基本制度；9.內(nèi)部控制評價工作基本管理制度；10.規(guī)章制度管理的基本管理制度；11.法律法規(guī)、部門規(guī)章和規(guī)范性文件等規(guī)定或要求應提交董事會、監(jiān)事會、股東大會審議的上市公司規(guī)章制度；12.總經(jīng)理層認為應提交董事會審議涉及公司管理以及上市公司法人治理的的基本規(guī)章制度。（二）二級規(guī)章制度。是指處理或者解決問題的辦法，是處理某一方面經(jīng)營管理工作的原則、方式、方法等的具體要求和措施。辦法不能抽象籠統(tǒng)。（三）三級規(guī)章制度。是指對特定的事項、工作和活動所做出的具體要求及相應的措施，或者對具體生產(chǎn)運營過程中的操作性指導文件，即將工作程序貫穿一致的標準、要求和規(guī)定。（四）四級規(guī)章制度。是指公司發(fā)布的，規(guī)范某事項、工作、活動等的規(guī)范性文件。通常以通知的形式發(fā)布。（五）五級規(guī)章制度。是指各部門、委員會、工作組等發(fā)布的，規(guī)范某事項、工作、活動等的規(guī)范性文件。通常以通知的形式發(fā)布。第四章規(guī)章制度的編寫規(guī)則及格式要求第九條規(guī)章制度一般由名稱、目的、適用范圍、定義、職責、內(nèi)容、附則，其他附件等部分組成。具體包括：（一）名稱。名稱是必備要素，它應置于規(guī)章制度的正文首頁，一般冠以“xx有限公司”字樣，并包含規(guī)章制度規(guī)范的主要內(nèi)容和規(guī)章制度的分級信息。名稱力求簡練，使之與其他規(guī)章制度相區(qū)分。一級規(guī)章制度通常命名為《xx有限公司****制度/辦法/方案/工作細則/工作規(guī)程/規(guī)則……》。監(jiān)管部門另有規(guī)定的，從其規(guī)定。二級規(guī)章制度通常命名為：《xx有限公司****辦法》。三級規(guī)章制度通常命名為：《xx有限公司****規(guī)定》。四級規(guī)章制度通常命名為：《xx有限公司關于規(guī)范/加強/調(diào)整****規(guī)定/細則/標準的通知》。五級規(guī)章制度通常命名為：《xx有限公司****部門（事業(yè)部/委員會/工作組……）關于規(guī)范/加強/調(diào)整****規(guī)定/細則/標準的通知》。（二）目的。目的為必備要素，主要表述編寫文件的目的或意圖。它應置于每項規(guī)章制度正文的起始位置。編寫目的陳述應使用“為了。。。。。。，特制訂本管理規(guī)范（或本辦法、本規(guī)定等）”。（三）適用范圍。適用范圍為必備要素，應置于“目的”之后，適用范圍主要描述規(guī)章制度適用的公司、部門和人員等。（四）定義。定義為可選要素。定義，即關鍵詞語解釋，主要說明不常用或在文件中有特別意義的用語。當規(guī)章制度中某些關鍵詞語尚未普遍使用，或者可能影響管理規(guī)章制度的理解時，宜對這些詞語加以解釋說明。（五）職責。職責為可選要素，主要簡述執(zhí)行規(guī)章制度的職責和權限分工。當規(guī)章制度中的管理事項需要兩個以上部門參與完成，且需要界定他們的職責時，應明確加以說明。必要時，即使規(guī)章制度中的事項只需一個部門完成，也可明確其職責。（六）內(nèi)容。內(nèi)容為必備要素，主要描述相關人員所進行的工作，描述內(nèi)容包括執(zhí)行工作的時間、由誰于何時何地以何種方式執(zhí)行什么工作。內(nèi)容和方式是規(guī)章制度的主體內(nèi)容，可用一章或若干章予以表述。（七）附則。附則為必備要素，它應作為每項規(guī)章制度正文的最后一章，在這一章中應明確標明該規(guī)章制度的解釋部門。當與現(xiàn)行規(guī)章制度相沖突時，應表明處理原則。處理原則的陳述可根據(jù)需要使用下列表述其中之一項：--XX規(guī)章制度自本規(guī)章制度實施之日起即行廢止。--現(xiàn)行規(guī)章制度與本制度（或者辦法、規(guī)定等）有抵觸的，以本管理規(guī)范（或者辦法、規(guī)定等）之規(guī)定為準。--現(xiàn)行規(guī)章制度與本制度（或者辦法、規(guī)定等）之規(guī)定不相符的，應參照本制度（或者辦法、規(guī)定等）予以修改。（八）附件。附件為可選要素。附件為規(guī)章制度內(nèi)容中所包含的記錄、表單（空白模板），在公司其他規(guī)章制度文件中已包含的文件不用再單獨列為本規(guī)章制度的附件。上述第一到四項，通常編為規(guī)章制度的總則部分。第十條結構層次規(guī)章制度結構層次要求統(tǒng)一，具體分為：章、節(jié)、條、款、項，內(nèi)容單一的也可直接以條的方式表達。章是常見的結構單位，用于內(nèi)容較多，并且有劃分層次需要的規(guī)章制度。在內(nèi)容上，各章之間既相互獨立，也存在一定的邏輯關系，用“第一章”、“第二章”表述，依次類推。節(jié)作為附屬性結構單位，只能設置于章下，是否設置節(jié)，取決于某章的篇幅長短及其中條文的復雜程度，用第一節(jié)、第二節(jié)表述，依次類推。條是組成規(guī)章制度規(guī)范的基本單位，每一條表示一項完整的規(guī)則，用第一條、第二條表述，依次類推?？钍菞l的組成部分，每一款都是一個獨立的內(nèi)容或是對前一款內(nèi)容的補充表述?！翱睢钡谋憩F(xiàn)形式為“條”中的自然段，每個自然段為一款，不編序號。項是次于款的結構單位，是以列舉的形式對前段文字的說明，按序數(shù)依次連貫排列?！绊棥笨梢砸栏接跅l，也可以依附于款。第十一條規(guī)章制度應按照下列編排格式統(tǒng)一編排：（一）規(guī)章制度名稱：居中對齊，2號黑體（不加粗）；（二）章的標題：居中對齊，3號黑體（不加粗）；（三）節(jié)的標題：居中對齊，3號楷體-GB2312（不加粗）；（四）條、款、項及具體內(nèi)容：首行縮進2字符對齊，3號仿宋-GB2312(不加粗)。其中“第*條”用3號楷體-GB2312（不加粗）。第十二條對于規(guī)章制度編排格式，本辦法有規(guī)定的依據(jù)本辦法執(zhí)行；本辦法沒有規(guī)定的，依據(jù)公司有關公文格式的規(guī)定執(zhí)行。第五章規(guī)章制度的制定、執(zhí)行、修訂和廢止第一節(jié)規(guī)章制度的制定第十三條規(guī)章制度的制定是指規(guī)章制度從起草到正式生效的過程，具體包括起草、審核、審批、發(fā)布生效等步驟。第十四條規(guī)章制度歸口管理部門每年四季度組織各部門編制第二年度修編計劃并報公司總經(jīng)理辦公會審議。第十五條規(guī)章制度由其內(nèi)容所涉及專業(yè)的主管部門負責起草。對于涉及兩個以上部門主管業(yè)務的，由相關部門組成聯(lián)合起草小組起草，以報送草案的部門為負責部門，其他部門為協(xié)同部門。上述主管部門及負責部門稱為規(guī)章制度制定牽頭部門。第十六條規(guī)章制度制定牽頭部門在規(guī)章制度制定過程中應充分聽取相關公司、部門和人員的意見，開展必要的內(nèi)外部調(diào)研，包括但不限于以下工作：（一）調(diào)查了解。了解待制定的規(guī)章制度所轄事項的現(xiàn)狀及存在問題、最新的相關法律法規(guī)政策、與其他規(guī)章制度的相互聯(lián)系等；（二）擬定草案。規(guī)章制度的制定應與法律法規(guī)、規(guī)章的要求相符，力求準確規(guī)范、簡明扼要、通俗易懂；（三）征求意見。規(guī)章制度牽頭制度部門應主動向有關部門征求意見，認真處理各部門的反饋意見。第十七條規(guī)章制度的審核。規(guī)章制度發(fā)布前應依次履行規(guī)章制度制定牽頭部門內(nèi)部審核、規(guī)章制度主管部門審核、合法性審核、合規(guī)性審核程序。（一）規(guī)章制度制定牽頭部門審核。審核的主要內(nèi)容包括：1.是否符合國家法律法規(guī)、監(jiān)督管理政策要求及公司發(fā)展戰(zhàn)略、專業(yè)工作規(guī)劃；2.是否符合公司規(guī)章制度體系建設有關要求，責權界定是否符合公司管理體系劃分及管理職能要求；3.涉及其他部門職責的內(nèi)容，是否與有關部門協(xié)商并達成一致意見；4.是否符合公司規(guī)章制度編寫規(guī)范。（二）專責審核。規(guī)章制度制定牽頭部門編寫的規(guī)章制度草案應經(jīng)過規(guī)章制度歸口管理部門專責審核。審核的主要內(nèi)容包括：1.規(guī)章制度草案與公司現(xiàn)行規(guī)章制度是否協(xié)調(diào)；2.是否履行了必要的程序；3.是否符合公司規(guī)章制度分級、分類、編寫規(guī)則、編寫格式等。（三）合法性、合規(guī)性專業(yè)審核。規(guī)章制度草案應經(jīng)過合法性審核、上市公司規(guī)范運作合規(guī)性審核。審核的主要內(nèi)容包括：規(guī)章制度內(nèi)容是否合法、合規(guī)、合程序，是否存在法律風險、上市合規(guī)風險。第十八條規(guī)章制度的審批一級規(guī)章制度經(jīng)股東大會或者董事會或者監(jiān)事會審議批準后發(fā)布實施。二級、三級規(guī)章制度經(jīng)公司總經(jīng)理辦公會審議批準后發(fā)布實施。四級規(guī)章制度經(jīng)總經(jīng)理審批后發(fā)布實施。五級規(guī)章制度經(jīng)部門（事業(yè)部）分管領導、委員會負責人、工作組組長等審批后發(fā)布實施。第十九條制定、修改或者決定有關勞動報酬、工作時間、休息休假、勞動安全衛(wèi)生、保險福利、職工培訓、勞動紀律以及勞動定額管理等直接涉及勞動者切身利益的規(guī)章制度時，應當經(jīng)職工代表大會或者全體職工討論，提出方案和意見，與工會或者職工代表平等協(xié)商確定。在規(guī)章制度實施過程中，工會或者職工認為不適當?shù)模袡嘞蛴萌藛挝惶岢?，通過協(xié)商予以修改完善。直接涉及勞動者切身利益的規(guī)章制度應當公示，或者告知勞動者。第二十條規(guī)章制度制定牽頭部門應當向?qū)徟鷻C構提交如下材料：（一）規(guī)章制度評估表；（二）規(guī)章制度修訂、廢止草案及其說明；（三）規(guī)章制度修訂、廢止的依據(jù)及必要性；（四）有關國家政策、法律制度及其他相關文件資料。第二十一條除四級、五級制度外，第一次制定的規(guī)章制度應設試行期，原則上為一年。第二十二條規(guī)章制度的發(fā)布和生效。規(guī)章制度經(jīng)審批后，應及時簽署并發(fā)布。通知由文件印發(fā)部門辦理。一般情況下，規(guī)章制度發(fā)布日為其生效日。第二十三條法律事務歸口管理部門負責規(guī)章制度存檔，并上傳至指定查閱平臺（公司OA系統(tǒng)）。凡涉密事項，應按照公司相關保密管理辦法要求執(zhí)行。第二節(jié)規(guī)章制度的執(zhí)行第二十四條規(guī)章制度印發(fā)后十個工作日內(nèi)，規(guī)章制度制定牽頭部門應對規(guī)章制度進行宣講。第二十五條規(guī)章制度須嚴格執(zhí)行。規(guī)章制度執(zhí)行過程中，執(zhí)行部門如果認為規(guī)章制度脫離實際難以落實時，要及時與規(guī)章制度制定牽頭部門進行溝通，如無異議就要對規(guī)章制度進行落實。規(guī)章制度執(zhí)行過程中，如果發(fā)現(xiàn)重大情況確實不能按規(guī)章制度執(zhí)行的，規(guī)章制度執(zhí)行部門或相關部門必須履行請示報告程序，經(jīng)過總經(jīng)理或公司總經(jīng)理辦公會議書面同意后方可靈活處理。五級制度經(jīng)分管領導書面同意后也可靈活處理。第三節(jié)規(guī)章制度的修訂與廢止第二十六條規(guī)章制度評估規(guī)章制度制定牽頭部門應定期或者不定期對公司規(guī)章制度進行評估。（一）定期評估。除四級、五級制度外，規(guī)章制度試行、暫行后滿半年、滿一年均應向相關公司、部門和人員書面征求意見，并做出評估。（二）不定期評估。發(fā)生下列情況時，應進行評估：1.國家宏觀經(jīng)濟政策調(diào)整、重要法律法規(guī)實施等影響公司經(jīng)營環(huán)境改變時；2.資源配置、經(jīng)營方向和領域、組織機構等發(fā)生重大變化時；3.公司的經(jīng)營、管理策略進行重大調(diào)整時；4.其他改變公司外部或內(nèi)部經(jīng)營條件的事項發(fā)生時。第二十七條規(guī)章制度的修訂規(guī)章制度實行動態(tài)管理，各部門應根據(jù)內(nèi)外環(huán)境變化和公司經(jīng)營、管理的需要，及時做好規(guī)章制度的修訂和完善工作。第二十八條規(guī)章制度修訂的程序與規(guī)章制度制定的程序保持一致。第二十九條當出現(xiàn)以下任一情形時，規(guī)章制度應當進行修訂：（一）規(guī)章制度所依據(jù)的國家法律法規(guī)、國家標準、行業(yè)標準或監(jiān)管規(guī)章制度等上位法或規(guī)章制度已經(jīng)修改或廢止；（二）規(guī)章制度主要內(nèi)容被有關上位法或其他規(guī)章制度替代；（三）公司發(fā)生戰(zhàn)略調(diào)整、組織結構調(diào)整、管理模式調(diào)整或經(jīng)營范圍調(diào)整等情況時；（四）規(guī)章制度本身不合理、不完善，對執(zhí)行的有效性產(chǎn)生影響；（五）發(fā)現(xiàn)規(guī)章制度之間存在交叉、重復和矛盾之處；（六）其他需要修訂的情形。第三十條試行、暫行規(guī)章制度的評估與修訂試行規(guī)章制度、暫行規(guī)章制度發(fā)布以后滿半年，由規(guī)章制度制定牽頭部門于三個月內(nèi)以書面形式向相關的部門和人員、下屬公司等征求意見并作出評估，對經(jīng)評估需要修訂的規(guī)章制度作出修訂