自來水廠PPP項目融資方案

----第三自來水廠及配套管網(wǎng)工程PPP項目的續(xù)建及運營融資方案第二章經(jīng)濟實力和出資水平(1)銀行存款證明(2)應收賬款證明(3)借貸合同(4)近三年財務情況3、建設規(guī)模：①----第三自來水廠及配套管網(wǎng)項目，工程范圍主要包括自來水廠紅線范圍內工程、原水輸水管線和清水主干管工程，具體為：第三自來水廠廠區(qū)紅線范圍內工程，一期規(guī)模2萬噸/日，二期4萬噸/日；原水輸水管線(那榔水庫工程處至新建水廠),管長約3758m,單管，管徑DN600(應鋪設DN700),球墨鑄鐵管；清水輸水管線(從新建水廠至桃源路與蓮城西路交叉口處現(xiàn)狀DN500配水干管線處),管長3343m,單管，管徑DN600(應鋪設DN700),球墨鑄鐵管。②那朵村項目工程：工程范圍主要包括收集那朵村污水并處理后達標排放的設備設施以及管線，以及那朵村生活垃圾收運收集設施；具體為：污水處理裝置(設施),新的污水處理裝置擬采用“預處理+MBR+人工濕地或外排”方案，處理規(guī)模150m3/日；同時對原先的污水收集管線實行修復優(yōu)化，建設完善垃圾收集清掃設施，增加垃圾轉運4、本次招標項目投資估算約為6004.12萬元(后期投資依據(jù)項目合作情況確定)6、招標范圍：本次招標范圍為通過公開招標向社會擇優(yōu)選擇----第三自來水廠及配套管網(wǎng)工程PPP項目的續(xù)建及運營的投資方及建設方。中標后，投資人對項目的籌劃、資金籌措、建設實施、運營管理、債務償還和資產(chǎn)管理等全過程負責，并在經(jīng)營協(xié)議規(guī)定的經(jīng)營期滿后，按照協(xié)議的約定將項目資產(chǎn)及相關權利等按法定程序完好無償移1.2企業(yè)基本情況路、城鎮(zhèn)道路的投資和建設、項目投資和對外投資項目實行1.3資金構成及來源我公司當前經(jīng)營情況良好，誠實守信，財務報表等本項目建設總投資6004.12萬元。該項目的投資為我公司自有資金+銀行貸款，自有資金1462.403541萬元，占投資額24.36%,銀行貸款4541.72萬元，占投資額75.64%,投資比列為100%投在項目建設期間，若出現(xiàn)設計變更、工程量增加等情況，我公司將根據(jù)具體情況實行投資資金的追加。我公司前期大量工程項目現(xiàn)已進入或即將進入收款高自有資金投入。另外，我公司和多家銀行長期展開合作，于項目貸款的融資方式，我公司已有多個投資項目的成功經(jīng)驗，根據(jù)我公司與銀行的良好信譽，申請難度不大、資金保障性高、還款操作靈活，且以我公司資產(chǎn)和信用作為擔保，能夠確保資金足額、即時地到位，保障本項目的順利建設和穩(wěn)本項目的投資建設得到了所有股東的積極支持，在資金缺乏的情況下，所有股東同意實行企業(yè)內部增資，向企業(yè)內部股東定向募集資金，可融資800萬元。投資在12個月(或發(fā)包人規(guī)定的期限內)按工程進度分期投入。我公司具有投資建設本工程的投融資水平且資產(chǎn)負債及信用狀況良好，能夠資金類型額(萬元)出資比列%資金來源方式融資主體公司自有資金自有資金銀行貸款銀行貸款根據(jù)招標文件要求，中標后，投資人對項目的籌劃、資金籌措、建設實施、運營管理、債務償還和資產(chǎn)管理等全過程工作。具體承擔本項目的投融資和建設管理工作，并籌集足額到位的資金劃入項目公司專戶存儲、專賬管理。我公司優(yōu)先選拔從事過融資項目建設管理工作的且具有豐富的融資項目施工管理、合同管理、投融資管理、財務管理等各方面實際工作經(jīng)驗的技術骨干和管理人員負責該項目的融資、建設、管理和移交工作，最大限度地降低該項目運作風險，提升項目運作水平。為確保項目順利有序地實行，確保按照業(yè)主的要求在規(guī)定的時間內交付，根據(jù)項目具體要求成立一個項目公司，其組織機構如下：財會中心有財會中心有限公司建筑單位1.5資立次計劃項目公司執(zhí)行款高峰期，應收賬款140391.4782萬元，將帶來大量的現(xiàn)金流入，能夠充分保障本項目的自有資金投入，完全能夠滿足本工程資金的需求。本項目我公司擬投入資金額6004.12萬元，做為“----第三自來水廠及配套管網(wǎng)工程PPP項目的續(xù)建及運營”的專用資金。為保證項目建設順利完成，我公司根據(jù)項目建設的施工進度安排(建設期365日歷天)和材料采購計劃以及本工程的實際情況制定了詳細的資金使用計劃，并在此基礎上編制了月度、季度、年度投資計劃，保證資金安排既能滿足工程建設的正常需要，同時又避免資金閑置而增加財務費用，造成資金浪費。我公司計劃將本項目資金按照項目施工進度同比例分期投入。根據(jù)項目資金使用計劃和資金籌措計劃，預計融資交割時間如下：1、公司在中標后時，以貨幣形式實行首次出資1200.824萬元。在近1年的建設期內，公司投入項目資本金不低于4803.296萬元。2、公司中標，簽訂《合作合同》后，按照工程進度分批完成資金交割。資金投資計劃表資金到位時間投資金額(萬元)比例(%)累計金額(萬元)累計比例2020年12月2021年1-3月4-6月7-9月10-11月1.6融資風險分析及有效的控制手段協(xié)定責任和義務而出現(xiàn)的風險。像提供貸款資金稅及非關稅貿易壁壘的調整，外匯管理法規(guī)的變化等。(7)環(huán)境保護風險。環(huán)境保護風險是指因為滿足環(huán)保法規(guī)要求而增加的新的影響，很多國家頒布了日益嚴厲的法令來控制輻射、廢接受。所以，也應該重視項目融資期內有可能出現(xiàn)的包括多個單項工程。涉及招標人、代建方、咨詢、監(jiān)根據(jù)我司工程管理經(jīng)驗及對本工程的具體情況，類風險列表如下(見下表)：本工程風險清單風險因素可能發(fā)生的風險事件對策技術風險施工工人技術水平低。組織專業(yè)培訓，引施工安全措施不當。嚴格審查、增強管理勞動力、材料投入缺乏。保證工程資金支供給非技術風險自然與環(huán)境地震、火災、雷電等不可抗拒自然力，不可遇見地下障礙，氣候異常，民擾等。提前作好應對措施外部因故不能按時取得相關手續(xù)。積極作好應對措施組織協(xié)調招標人和使用方和上級主管部門的協(xié)調，代建人和設計方、施工方以及監(jiān)理方的協(xié)調，代建人內部的組織協(xié)調等，甲方直接發(fā)包的單位與總包單位的配合問題。增強參建各方的協(xié)調工作合同合同條款遺漏、表達有誤，合同糾紛等。認真審核合同條人員各參建單位相關人員素質影響正常工作。撤換不稱職人員。材料設備供貨商工作不能滿足計劃要求、材料價格上漲等。督促材料設備供給商按計劃提供金融風險金融政策建設期及還款期內存貸款利息增加企業(yè)自有資金銀行貸款支付遲緩。增加企業(yè)自有資金2、風險分析編輯項目風險規(guī)避分析是分析確定項目風險的存有及合理規(guī)避的研究。任何項目客觀上都存有風險，項目展開中無處不在，無時不有，我們不能消滅，但我們能夠發(fā)現(xiàn)、預測并合理規(guī)避風險，把項目風險變得可掌控。項目投資風險規(guī)避報告就是對風險實行分析，從而理解項目究竟面臨什么風險，風險多大，以及該采取什么措施去減少、化解及規(guī)避風險。(1)研究內容風險分析指對辨識出的風險區(qū)別或風險技術過程實行考察研究，以進一步細化風險描繪，從而找出風險致因并確定影響。我公司項目投資風險規(guī)避的研究內容包括定性風險分析、定量風險分析、項目投資風險度量、風險規(guī)避等分(2)作用意義采用精確、可靠、科學的風險預測分析方法，能從理論上分析項目風險，并對項目風險實行度量，從而研發(fā)出如何規(guī)避項目中存有的風險，對未來將可能出現(xiàn)的風險提出防范措施和解決的辦法，避免可能帶來的經(jīng)濟損失。(3)研究方法和模型項目風險規(guī)避是項目執(zhí)行中一個非常重要的環(huán)節(jié)，做好風險規(guī)避，是項目順利實行必不可少的，必須對風險采取規(guī)避措施。我公司規(guī)避風險方法，主要是根據(jù)風險造成的后果性質、風險發(fā)生的概率或風險后果的大小等提出風險的規(guī)避措施。常用的風險規(guī)避方法有：減輕、預防、回避、轉移、接受和儲備風3、風險成因編輯1、融資風險的內因分析(1)負債規(guī)模。負債規(guī)模是指企業(yè)負債總額的大小或負債在資金總額中所占比重的高低。企業(yè)負債規(guī)模大，利息費用支出增加，因為收益降低而導致喪失償付水平或破產(chǎn)的可能性也增大。同時，負債比重越高，企業(yè)的財務杠桿系數(shù)=[稅息前利潤/(稅息前利潤一利息)]越大，股東收益變化的幅度也隨之增加。所以負債規(guī)模越大，財務風險也越大。(2)負債的利息率。在同樣負債規(guī)模的條件下，負債的利息率越高，企業(yè)所負擔的利息費用支出就越多，企業(yè)面臨破產(chǎn)危險的可能性也隨之增大。同時，利息率對股東收益的變動幅度也大有影響，因為在稅息前利潤一定的條件下，負債的利息率越高，財務杠桿系數(shù)越大，股東收益受影響的水準也越大。(3)負債的期限結構。負債的期限結構是指企業(yè)所使用的長短期借款的相比照重。假如負債的期限結構安排不合理，例如應籌集長期資金卻采用了短期借款，或者相反，都會增加企業(yè)的籌資風險。原因在于：第一，假如企業(yè)使用長期借款來籌資，它的利息費用在相當長的時期內將固定不變，但假如企業(yè)用短期借款來籌資，則利息費用可能會有大幅度的波動；第二，假如企業(yè)大量舉借短期借款，并將短期借款用于長期資產(chǎn)，則當短期借款到期時，可能會出現(xiàn)難以籌措到充足的現(xiàn)金來償還短期借款的風險，若債權(2)預期現(xiàn)金流入量和資產(chǎn)的流動性。負債的本息一般要求以現(xiàn)金(貨幣債水平。假如企業(yè)投資決策失誤，或信用政策過防止破產(chǎn)能夠變現(xiàn)其資產(chǎn)，但各種資產(chǎn)的流動性(變動水平)是不一樣的，其而且金融市場的波動，如利率、匯率的變動，都會導致企業(yè)的籌資風險。當企業(yè)主要采取短期貸款方式融資時，如遇到金融緊縮，銀根抽緊，短期借款利率大幅度上升，就會引起利息費用劇增，利潤下降，更有甚者，一些企業(yè)因為無法支付高漲的利息費用而破產(chǎn)清算。融資風險的內因和外因相互聯(lián)系、相互作用，共同誘發(fā)籌資風險。一方面經(jīng)營風險、預期現(xiàn)金流入量和資產(chǎn)的流動性及金融市場等因素的影響，只有在企業(yè)負債經(jīng)營的條件下，才有可能導致企業(yè)的籌資風險，而且負債比率越大，負債利息越高，負債的期限結構越不合理，企業(yè)的籌資風險越大。另一方面，雖然企業(yè)的負債比率較高，但企業(yè)已進入平穩(wěn)發(fā)展階段，經(jīng)營風險較低，且金融市場的波動不大，那么企業(yè)的籌資風險相對就較小。五、自籌資金保障措施本投標人具有很強的長、短期投資水平和統(tǒng)一的發(fā)展戰(zhàn)略，能夠完全保證自籌資金即時足額到位。1、發(fā)展戰(zhàn)略保證若我公司中標，本工程融資建設項目對我方具有重大的經(jīng)濟意義，將為我集團公司實現(xiàn)發(fā)展戰(zhàn)略的重點。為中標霍邱縣城區(qū)道路建設工程項目，我集團公司將集中資源、優(yōu)先傾斜，確保該工程高質量按期完成，已成為集團內部共2、投標人接受工程資金專戶管理的承諾我單位具有投資建設本工程的資金籌措水平且資產(chǎn)負債及信用狀況良好，滿足工程建設資金需要，并作如下承諾：(1)在招標人發(fā)出中標通知書后與招標人簽訂協(xié)議書，協(xié)議簽訂之后一周內，在招標人指定銀行設立工程建設資金專戶，并同意招標根據(jù)工程進度，監(jiān)督中標人使用該資金。(2)工程開工前(以后為每月初)向甲方的賬戶撥付民工工資預付款，由甲方將該局部資金轉入乙方設立的“農(nóng)民工工資支付專用賬戶”內，用于保障農(nóng)民工工資支付。開工前的首月民工工資預付款=暫定簽約合同價×15%÷合同工期(月)。(3)我單位將提供切實可行的月度和總的建設資金使用計劃以及實現(xiàn)投資計劃所采取的保證措施，以保證指定銀行監(jiān)管專戶中工程所用款所需資金及時到位、充足支付。該資金使用計劃逐月報招標人，并經(jīng)招標人認可。(4)在項目建設過程中，我單位承諾專戶存款能夠確保工程款的即時支付，并不用于與本工程無關的經(jīng)濟活動。我單位承諾按月向招標人提供工程進度款的支付情況說明。對工程相關單位的工程進度款支付，按相關合同的約定執(zhí)行，不違約拖欠。通過研究本項目的設計圖，結合企業(yè)自有設備和機具情況，以下設備、機具、模具及周轉材料能夠直接投入本項目。通過實物投資本項目可有效減少自籌資金壓力。投入本項目的設備等物品折價序號設備名稱型號規(guī)格數(shù)量折合資金(萬1挖掘機2挖掘機33裝載機44裝載機35自卸車6沖擊鉆67沖擊鉆88汽車起重機29長臂挖掘機Hy-182砼輸送泵4真空壓漿設備42龍門架MG-102卷揚機4推土機2平地機1銑刨機1水穩(wěn)攤鋪機4振動壓路機4膠輪壓路機1瀝青生產(chǎn)站德國林太格1瀝青攤鋪機2瀝青攤鋪機1瀝青灑布機1發(fā)電機灑水車載貨汽車合計3、風險防范控制措施針對本項目建設期間，融資方面可能存有的資金到位滯后或缺乏、貸款加息、建設資金超支、通貨膨脹等主要潛在風險，本投標人擬采取以下防范措施，控制項目的融資風險，確保本項目順利實施。(1)通過與中國農(nóng)業(yè)銀行、徽商銀行等金融機構合作，其授信額度內簽訂借款合同，保證項目所需建設資金即時、足額到位；(2)在借款合同中加入無條件提款條款，保證已簽合同的借款隨時能夠(3)在特殊情況下，一旦上述兩項措施不能完全防范建設資金到位風險時，則從本投標人的授信額度中提款，確保有效防范資金到位滯后或缺乏風(4)憑借本投標人多年來與金融機構建立的良好的銀企關系，使項目公司獲得即時合理的資金投入，在保證項目建設資金需求的前提下，最大限度減少閑置資金，以對沖加息風險：(5)力爭與材料、設備供給商簽訂固定價格的采購合同，以最大限度鎖定建設資金超支風險；(6)采用嚴格的施工管理和成本控制措施，挖潛降耗，將各項支出控制在合理范