2023年證券從業(yè)之金融市場基礎知識考前沖刺模擬試卷B卷含答案

2023年證券從業(yè)之金融市場基礎知識考前沖刺模擬試卷B卷含答案單選題（共100題）1、遠期交易與期貨交易的區(qū)別主要體現(xiàn)在（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B2、下列選項中，屬于中國證監(jiān)會在履行自己職責時，有權采取的措施是（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B3、下列關于開放式基金申購、贖回概念的說法，正確的有（）A.②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】B4、關于基金與股票或債券的差異，以下表述正確的是（）。A.投資者購買債券后就成為公司的股東；投資者購買基金份額就成為基金的受益人B.股票反映的是一種所有權關系；基金反映的則是一種信托關系C.基金、股票、債券都是反映的一種信托關系D.股票反映的是債權債務關系，是一種債權憑證【答案】B5、作為一種標準化的遠期交易，金融期貨交易與普通遠期交易之間存在的區(qū)別是（）。A.①②B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D6、證券評級機構應當自取得證券評級業(yè)務許可之日起（）日內，將其信用等級劃分及定義、評級方法、評級程序報（）備案，并通過（）網(wǎng)站、本機構網(wǎng)站及其他公眾媒體向社會公告。A.30；中國證監(jiān)會；中國證監(jiān)會B.30；中國證監(jiān)會；中國證券業(yè)協(xié)會C.20；中國證監(jiān)會；中國證券業(yè)協(xié)會D.20；中國證券業(yè)協(xié)會；中國證券業(yè)協(xié)會【答案】D7、上市公司配股一般采?。ǎ┑姆绞?。A.網(wǎng)上定價發(fā)行B.網(wǎng)下網(wǎng)上同時定價發(fā)行C.網(wǎng)下詢價發(fā)行D.網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)下詢價配售相結合【答案】A8、按照上海證券交易所的規(guī)定，屬于下列（）情形的，首個交易日無價格漲跌幅限制。A.①②③B.①②③④C.①②④D.①③④【答案】B9、（2020年真題）政府機構投資者中的（）可以通過國家控股，參股來支配更多社會資源.A.財政部B.平準基金C.中央銀行D.國有資產(chǎn)管理部門【答案】D10、期權價值變化0.1，到期時間變化0.2。Theta=（）。A.4B.2C.1D.0.5【答案】D11、（2021年真題）下列關于債券市場的說法，正確的有（??）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A12、開放式基金的特點有()A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B13、（）是證券監(jiān)管機構對申報文件的真實性、準確性、完整性和及時性做合規(guī)性的形式審查，而將發(fā)行人的質量留給證券中介機構來判斷和決定的股票發(fā)行監(jiān)管制度。A.審批制B.核準制C.注冊制D.審定制【答案】C14、以下不屬于風險應對的是（）。A.風險走向管理B.風險定價與撥備C.風險限額D.風險緩釋【答案】A15、合格境外機構投資者在經(jīng)批準的投資額度內，可以投資于中國證監(jiān)會批準的人民幣金融工具包括()。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D16、國社?；鹁惩馔顿Y限于下列投資品種或者工具：（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D17、下列關于債券報價與結算的說法，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B18、基金一般反映的是（）。A.債權債務關系B.信托關系C.借貸關系D.所有權關系【答案】B19、（2019年真題）風險轉移可以分為（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A20、我國《證券法》規(guī)定，證券投資咨詢機構及其從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務不得有下列（）行為。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D21、下列關于股票基本特征的說法中，錯誤的是（）。A.股票的有效期與股份公司的存續(xù)期間相聯(lián)系，兩者是并存的關系B.股票的永久性是指股票所載有權利的有效性是始終不變的C.股票持有者可以通過出售股票而轉讓其股東身份D.對于股份公司來說，由于股東不能要求退股，所以通過發(fā)行股票募集到的資金，在公司存續(xù)期間是一筆穩(wěn)定的借貸資本【答案】D22、下列屬于我國金融債券的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A23、根據(jù)我國證券公司監(jiān)督實踐，以（）為基礎計算的風險控制指標是監(jiān)管部門限制證券公司過度承擔風險、保證金融市場穩(wěn)定進行的重要指標工具。A.賬面資本B.經(jīng)濟資本C.實收資本D.凈資本【答案】D24、投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由證券公司代為處理有關證券權益事物指的是（）。A.證券托管B.證券委托C.證券存管D.證券托存【答案】A25、基金按（），可分為封閉式基金和開放式基金。A.投資標的劃分B.基金的組織形式不同C.投資目標劃分D.基金運作方式不同【答案】D26、（2019年真題）上海證券交易所成立于（）年11月。A.1991B.1990C.1992D.1989【答案】B27、下列選項中，能夠影響流動性強弱的是()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅱ、Ⅲ、【答案】B28、證券投資基金是通過公開發(fā)售（）募集資金。A.公司股票B.基金份額C.企業(yè)債券D.理財產(chǎn)品【答案】B29、在下列（）情形下，證券評級機構無須終止評級。A.受評級機構或受評級證券發(fā)行人拒不提供評級所需關鍵材料或提供的材料存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏的B.委托人不按約定支付評級費用的C.因受評級機構被收購兼并、重組或受評級證券被轉股、回購等，導致評級對象不再存續(xù)的D.委托人同時委托多家證券評級機構對同一評級對象進行評級【答案】D30、下列普通機構投資者符合參與期權交易條件的有（）。A.①③④B.④C.③④D.①②③④【答案】C31、（2020年真題）下列有關金融期貨的說法，正確的有（）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B32、競爭力分析的側重點各不相同，但通常包括（）。A.①②③④B.①②③C.①②④D.②③④【答案】A33、證券服務機構為證券的（）等證券業(yè)務活動制作、出具法律意見書、審計報告、資產(chǎn)評估報告等多種文件。A.①④B.①②③④C.①②③D.②③④【答案】C34、下列屬于證券金融公司職責范圍的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D35、相對于普通股，優(yōu)先股具有下列（）特點。A.①②③④⑤B.①③④⑤C.①②③⑤D.①③⑤【答案】D36、（）屬于基金當事人。A.基金托管人B.基金自律機構C.基金監(jiān)管機構D.基金市場服務機構【答案】A37、股權類資產(chǎn)的遠期合約不包括（）。A.單個股票的遠期合約B.多個股票的遠期合約C.一籃子股票的遠期合約D.股票價格指數(shù)的遠期合約【答案】B38、系統(tǒng)風險又稱為（）。A.①②B.②③C.①②③D.①②④【答案】B39、全國性社會保障基金屬于國家控制的財政收入，主要用于支付（），是社會福利網(wǎng)的最后一道防線。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B40、（2020年真題）目前我國國債發(fā)行方式包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C41、按照現(xiàn)行的稅收政策，下列說法中正確的有（）。A.①③B.①C.①②D.②③【答案】A42、關于金融互換交易，下列說法正確的是（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】B43、下列屬于貨幣衍生工具的是（）。A.①②B.①④C.②③D.②③④【答案】C44、在上海證券交易所集合競價系統(tǒng)上市交易的公司債券出現(xiàn)（），上交所將對其實施風險警示。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D45、發(fā)行人和主承銷商應當在發(fā)行公告中披露（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B46、在風險管理中，風險識別的主要內容包（）。A.感知風險和分析風險B.預測風險和消除風險C.感知風險和消除風險D.預測風險和分析風險【答案】A47、公司股東濫用股東權利給公司或者其他股東造成損失的，（）。公司股東濫用公司法人獨立地位和股東有限責任，逃避債務，嚴重損害公司債權人利益的，應當（）。A.依法承擔賠償責任；對公司債務承擔有限責任B.依法承擔賠償責任；對公司債務承擔連帶責任C.不必承擔賠償責任；對公司債務承擔連帶責任D.不必承擔賠償責任；對公司債務承擔有限責任【答案】B48、債券按利率是否固定分類，可以分為（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C49、（2020年真題）當投資者買入看漲期權后，如果判斷正確，則可以獲得（）。A.標的資產(chǎn)市價與行權價格之間的差額B.期權標的資產(chǎn)C.期權費D.利息【答案】A50、（2020年真題）對基金信息披露的原則、內容，禁止行為等各方面都作出了明確，嚴格規(guī)定的主要法律法規(guī)有（）.A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D51、股東大會做出決議必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權的（）通過。A.過半數(shù)B.1/3C.2/3D.全數(shù)【答案】A52、企業(yè)集團財務公司發(fā)行金融債券應該具備的條件包括：財務公司設立（）以上。A.—年B.半年C.兩年D.三年【答案】A53、下列對于基金管理公司合格境內機構投資者資格的認定不符合中國證監(jiān)會規(guī)定的是（）。A.凈資產(chǎn)不少于2億元人民幣B.經(jīng)營證券投資基金管理業(yè)務達2年以上C.在最近一個季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)D.凈資本不得低于8億元人民幣【答案】D54、證券登記結算公司依據(jù)《證券法》履行相關職能，說法正確的是（）。A.②③④B.②③C.②④D.①③④【答案】A55、公開發(fā)行公司債券，應當符合一定的條件，對這些條件表述不正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C56、下面對證券交易所總經(jīng)理的表述錯誤的是（）。A.證券交易所的總經(jīng)理每屆任期3年B.總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免C.副總經(jīng)理按照中國證監(jiān)會相關規(guī)定任免或聘任D.提議召開臨時監(jiān)事會會議【答案】D57、關于權證的表述，以下說法正確的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D58、證券公司以自己的名義，以自有資金或者依法籌集的資金，為本公司買賣在境內證券交易所上市交易的證券，在境內銀行間市場交易的政府債券、國際開發(fā)機構人民幣債券、央行票據(jù)、金融債券、短期融資券、公司債券、中期票據(jù)和企業(yè)債券，以及經(jīng)中國證監(jiān)會批準或者備案發(fā)行并在境內金融機構柜臺交易的證券，以獲取盈利的行為被稱為（）。A.證券保薦業(yè)務B.證券資產(chǎn)管理業(yè)務C.證券自營業(yè)務D.融資融券業(yè)務【答案】C59、對于社會公益基金財產(chǎn)，不得用于投資的是（）。A.政府資助的財產(chǎn)B.社會組織捐贈的財產(chǎn)C.個人捐贈的財產(chǎn)D.投資取得的收益【答案】A60、金融債券可以采用()方式發(fā)行。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D61、按照《證券公司另類投資子公司管理規(guī)范》的規(guī)定，證券公司設立另類子公司，應當符合的要求有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D62、關于股票風險性的敘述，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D63、匯率的變化對于社會經(jīng)濟的影響是（）。A.匯率變化有利于經(jīng)濟發(fā)展B.匯率變化不利于經(jīng)濟發(fā)展C.匯率變化對經(jīng)濟發(fā)展有利有弊D.匯率變化對經(jīng)濟發(fā)展沒有影響【答案】C64、2006年7月，中國證監(jiān)會首次發(fā)布實施了《證券公司風險控制指標管理辦法》，確立了以凈資本為核心的證券公司風險控制指標制度。該制度具有以下（）特點。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A65、（）是指通過投資或購買與標的資產(chǎn)收益波動負相關的某種資產(chǎn)或衍生品，來沖銷標的資產(chǎn)潛在的風險損失的一種風險管理策略。A.風險分散B.風險對沖C.風險轉移D.風險規(guī)避【答案】B66、（）時確定或變更債券持有人及其權利的法律行為，是保障投資者合法權益的重要措施。A.債券登記B.債券托管C.債券兌付D.債券付息【答案】A67、中小非金融企業(yè)集合票據(jù)如在注冊之后尚未發(fā)行前，債項信用級別發(fā)生降級的，下列說法中符合法律規(guī)定的有（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C68、企業(yè)年金基金財產(chǎn)以投資組合為單位按照（）計算。A.歷史價值B.公允價值C.市場價值D.賬面價值【答案】B69、注冊會計師申請證券許可證應當不超過（）周歲。A.65B.60C.55D.50【答案】B70、下列說法正確的是（）。A.企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)應制定發(fā)行計劃，在計劃內嚴格規(guī)定各期票據(jù)的利率形式、期限結構等要素B.企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)在任何情形下都不需要披露中期票據(jù)的債項評級C.中期票據(jù)投資者可就特定投資需求向主承銷商進行逆向詢價，主承銷商不能與企業(yè)協(xié)商發(fā)行符合特定需求的中期票據(jù)D.在注冊有效期內，企業(yè)主體信用級別低于發(fā)行注冊時信用級別的，中期票據(jù)發(fā)行注冊自動失效，交易商協(xié)會將對有關情況進行公告?！敬鸢浮緿71、下列說法正確的有()。Ⅰ．大額和可疑交易報告制度通常被視為反洗錢預防監(jiān)控制度的核心Ⅱ．調查人員少于2人或者未出示合法證件和調查通知書的，金融機構經(jīng)審核后可以接受調查Ⅲ．金融機構臨時凍結資金不得超過48小時Ⅳ．國務院反洗錢行政主管部門有權進行反洗錢調查A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C72、截至2020年底，美國共同基金以（）萬億美元（不含ETF）的規(guī)模位居全球第一。A.24.9B.23.9C.25.9D.26.9【答案】B73、關于股東的表決權，下列說法正確的是()A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D74、（）是指股份公司以現(xiàn)金分紅方式將盈余公積和當期應付利潤的部分或全部發(fā)放給股東。A.現(xiàn)金股利B.股票分割C.股票股利D.配股【答案】A75、與其他債券相比,政府債券的特點有()A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D76、下列有關可轉換債券的表述，正確的有（）。A.①②B.②③C.①②③D.①②④【答案】D77、下面關于證券登記結算制度表述正確的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】C78、公司的各種財務指標之間存在一定的鉤稽關系，根據(jù)杜邦公式，凈資產(chǎn)收益率通常可以分解為（）的乘積。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】C79、（2019年真題）既是基金的當事人，又是基金的主要服務機構的是（）。A.基金評價機構B.基金份額持有人C.基金托管人D.基金投資顧問機構【答案】C80、開設證券賬戶應當遵循的原則包括（）。A.①②B.②④C.②③D.③④【答案】B81、個人投資者的特點包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A82、（2021年真題）下列關于上市開放式基金（LOF）的說法，錯誤的是（??）A.LOF僅能在交易所申購、贖回B.LOF申購和贖回均以現(xiàn)金進行C.LOF可以是主動管理型基金D.LOF不會出現(xiàn)大幅度折價交易【答案】A83、紐約證券交易所交易制度模式的特征包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】C84、（）是銀行間債券市場開展業(yè)務的交易員進行現(xiàn)券買賣報價時，在中國人民銀行核定的債券買賣差價范圍內連續(xù)報出該券種的買賣實價，并同時報出該券種的買賣數(shù)量、清算速度等交易要素。A.雙向報價B.對話報價C.單邊報價D.雙邊報價【答案】D85、（2021年真題）普通股股東行使資產(chǎn)收益權有一定的法律上的限制。主要包括（??）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B86、（2020年真題）證券承銷是證券公司代理（）發(fā)行證券的行為。A.金融機構B.證券發(fā)行人C.商業(yè)銀行D.投資銀行【答案】B87、()是指發(fā)行人依照法定程序發(fā)行、A.信用公司債券B.保證公司債券C.可轉換公司債券D.附認股權證的公司債券【答案】C88、下列關于股利政策的說法中，錯誤的是()。A.股利政策體現(xiàn)了公司的發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營思路B.股利政策是股份公司穩(wěn)健經(jīng)營的重要指標C.股利政策是股份公司資本管理事項中經(jīng)常要涉及的一個與股票相關的資本管理概念D.穩(wěn)定可預測的股利政策與股東利益最大化為負相關【答案】D89、收入政策目標包括（）。A.①②B.②③C.③④D.①④【答案】D90、以下應當召開臨時會員大會的情形包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】B91、SETS系統(tǒng)（證券交易所電子化交易系統(tǒng)）的特點有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】C92、（2019年真題）下列關于新中國成立以來金融市場發(fā)展中一些事件的表述中，錯誤的有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C93、證券公司甲欲設立一家私募基金子公司乙，乙公司根據(jù)稅收、政策、監(jiān)管等需求欲設立基金管理機構丙，下列甲、乙、丙的做法錯誤的是（）。A.甲以自有資金全資設立乙