淺談自然壟斷及行業(yè)改革的思辯與法律規(guī)制

淺談自然壟斷及行業(yè)改革的思辯與法律規(guī)制作者丁茂中淺談自然壟斷及行業(yè)改革的思辯與法律規(guī)制

[摘要]：隨著社會的開展自然壟斷理在不斷變化自然壟斷行業(yè)也在不斷的改革。中國正在經(jīng)歷一場大范圍的自然壟斷產(chǎn)業(yè)改革。從自然壟斷產(chǎn)生與開展的理角度講我國目前分拆的改革形式并不科學(xué)。自然壟斷行業(yè)的安康開展關(guān)鍵取決合理地法律規(guī)制。

[關(guān)鍵詞]：自然壟斷自然壟斷行業(yè)分拆形式法律規(guī)制

[Abstract]:Withthedevelopmentofsociety,thetheoryofnaturalmonopolycontinuallyangesandthenaturalmonopolyindustriesarealsocontinuallyreformed.inaisexperiencingawide-rangingreformationinnaturalmonopolyindustries.FromtheeyesofTheoryonnaturalmonopolyinganddevelopment,itisnotscientifictosimplytakenaturalmonopolyindustriesapart.Thesounddevelopmentofnaturalmonopolyindustriesdependsonthereasonablegovernanceunderlaws.

[key]:naturalmonopolynaturalmonopolyindustriesparting-modelgovernance

雖然我國從上個(gè)世紀(jì)九十年代就開場對自然壟斷中的一些行業(yè)進(jìn)展了改革但從改革獲得的現(xiàn)階段成果來看其并不人滿意。社會各界要求對自然壟斷行業(yè)的全面改革的呼聲仍然與日俱漲。中國自然壟斷行業(yè)需要改革但它必須是一場理性的改革。因此我們必須全面認(rèn)識自然壟斷。

一、自然壟斷的概述

〈一〉自然壟斷的定義

自然壟斷是經(jīng)濟(jì)學(xué)中一個(gè)傳統(tǒng)概念。早的自然壟斷概念與資源條件的集中有關(guān)主要是指由于資源條件的分布集中而無法競爭或不適宜競爭所形成的壟斷。在現(xiàn)代這種情況引起的壟斷已不多見。而傳統(tǒng)意義上的自然壟斷那么與規(guī)模經(jīng)濟(jì)嚴(yán)相連指一個(gè)企業(yè)能以低于兩個(gè)或者更多的企業(yè)的本錢為整個(gè)供給一種物品或者勞務(wù)假如相關(guān)產(chǎn)量范圍存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)時(shí)自然壟斷就產(chǎn)生了。但到上個(gè)世紀(jì)80年代西方經(jīng)濟(jì)學(xué)對自然壟斷的認(rèn)識發(fā)生了重大的變化。1982年鮑莫爾〔Baumol〕、潘澤〔Panzar〕和威利格〔Willig〕用部可加性〔subadditivity又譯為次可加性、劣可加性〕重新定義了自然壟斷。假設(shè)在某個(gè)行業(yè)中有X種不同Y個(gè)消費(fèi)廠商其中任何一個(gè)企業(yè)可以消費(fèi)任何一種或者多種。假如單一企業(yè)消費(fèi)所有各種的本錢小于多個(gè)企業(yè)分別消費(fèi)這些的本錢之和該行業(yè)的本錢就是部可加的。假如在所有有關(guān)的產(chǎn)量上企業(yè)的本錢都是部可加的該行業(yè)就是自然壟斷的。換言之即使平均本錢上升只要單一企業(yè)消費(fèi)所有的本錢小于多個(gè)企業(yè)分別消費(fèi)這些的本錢之和由單一企業(yè)壟斷的社會本錢仍然最小該行業(yè)就是自然壟斷行業(yè)。平均本錢下降是自然壟斷的充分條件但不是必要條件。新定義擴(kuò)大了自然壟斷的范圍它不僅包括傳統(tǒng)的自然壟斷即強(qiáng)自然壟斷還包括了所謂的弱自然壟斷。

現(xiàn)代法學(xué)一般認(rèn)為：自然壟斷是指由于的自然條件而產(chǎn)生的壟斷經(jīng)營這些部門假如進(jìn)展競爭那么可能導(dǎo)致社會資源的浪費(fèi)或者秩序的混亂。法學(xué)上的自然壟斷概念不僅涵攝了經(jīng)濟(jì)學(xué)上自然壟斷的內(nèi)容還突出了現(xiàn)代競爭法的精華。這是社會進(jìn)步的客觀反映。

〈二〉自然壟斷的理根底

經(jīng)濟(jì)學(xué)理根底。西方自然壟斷理從產(chǎn)生到開展大概經(jīng)歷了規(guī)模經(jīng)濟(jì)、范圍經(jīng)濟(jì)和本錢次可加性三個(gè)階段它們各自解釋了自然壟斷出現(xiàn)和存在的原因。從總體上推進(jìn)了社會對自然壟斷的認(rèn)識。

第一、規(guī)模經(jīng)濟(jì)。任何企業(yè)進(jìn)展社會消費(fèi)時(shí)它總會面臨消費(fèi)本錢問題。假如企業(yè)的消費(fèi)本錢相對過高那么其必然會處于競爭的優(yōu)勢地位；假如企業(yè)的消費(fèi)本錢相對較低那么它就處于競爭的優(yōu)勢地位。但是企業(yè)的消費(fèi)本錢并不是固定不變的除了技術(shù)等因素的作用即使在一樣的條件下企業(yè)的消費(fèi)本錢也可以隨著消費(fèi)總產(chǎn)量的增加而趨于下降原因在于當(dāng)企業(yè)的總不斷擴(kuò)大時(shí)原先的固定本錢被逐漸攤薄。這在固定本錢較大的企業(yè)表現(xiàn)的尤為明顯。當(dāng)長平均總本錢隨著產(chǎn)量的增加而降低時(shí)規(guī)模經(jīng)濟(jì)就出現(xiàn)了。當(dāng)社會對某些行業(yè)的長平均本錢的降低速度與幅度提出要求時(shí)這個(gè)行業(yè)往往就是自然壟斷。規(guī)模經(jīng)濟(jì)很好地解釋了單一領(lǐng)域行業(yè)的自然壟斷。

第二、范圍經(jīng)濟(jì)。在現(xiàn)實(shí)生活中企業(yè)并不僅僅消費(fèi)或提供單一的商品和效勞往往是多元化經(jīng)營。假如由一個(gè)企業(yè)消費(fèi)多種的本錢低于幾個(gè)企業(yè)分別消費(fèi)它們的本錢就說明存在著范圍經(jīng)濟(jì)。由于單獨(dú)消費(fèi)某一的企業(yè)的定價(jià)高于結(jié)合消費(fèi)的企業(yè)的相應(yīng)定價(jià)因此單獨(dú)消費(fèi)的企業(yè)就會虧損這些企業(yè)或者退出該消費(fèi)領(lǐng)域或被兼并這也會形成壟斷的場面。因此著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家薩繆爾森與諾德豪斯指出有著范圍經(jīng)濟(jì)〔economiesofscope〕的產(chǎn)業(yè)也可產(chǎn)生自然壟斷。對此我國的大部學(xué)者是持一樣的觀點(diǎn)。從理上來講范圍經(jīng)濟(jì)很好地解釋了具有綜合性領(lǐng)域存在的自然壟斷。

第三、本錢次可加性。這是產(chǎn)生自然壟斷新的根底。1982年著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家夏基〔Sharkey〕、鮑莫爾〔Baumol〕、潘澤〔Panzar〕與威利格〔Willig〕等人認(rèn)為即使規(guī)模經(jīng)濟(jì)不存在或即使平均本錢上升但只要單一企業(yè)供給整個(gè)的本錢小于多個(gè)企業(yè)分別消費(fèi)的本錢之和由單個(gè)企業(yè)壟斷的社會本錢最小該行業(yè)就仍然是自然壟斷行業(yè)。自然壟斷的定義或者最顯著的特征應(yīng)該是其本錢的劣加性〔Subadditivity〕。換句話講就是平均本錢下降是自然壟斷的充分條件而不是必要條件。平均本錢下降一定造成自然壟斷但自然壟斷不一定就是平均本錢下降。只要存在本錢弱增性就必然存在自然壟斷。本錢的次可加性理的提出掀起了上個(gè)世紀(jì)八十年代的自然壟斷理的變革從理上進(jìn)一步解釋了自然壟斷存在的根源。我國的學(xué)者對之根本持贊同和認(rèn)可的態(tài)度。

法學(xué)理根底。經(jīng)濟(jì)學(xué)主要從效率的角度解釋了自然壟斷產(chǎn)生與存在的根源法學(xué)尤其是經(jīng)濟(jì)法那么從更為廣闊的視野進(jìn)一步對自然壟斷作了深層次的考慮提出了自己的見解。

第一、社會本位的需求。雖然人具有個(gè)體的私利性但也正是人個(gè)體的私立才使得與社會有著存在的必要。個(gè)人與、社會利益重心的轉(zhuǎn)移導(dǎo)致了法律本位的變化與開展。人的社會屬性了法律本位開展的最終方向。從本位到個(gè)人本位再到社會本位的遷移演繹了社會文明進(jìn)步的脈絡(luò)。社會本位的潛在或者正式確立促使、個(gè)人與社會組織在作為或者不作為時(shí)必須考慮社會整體的利益并作出相對的利益平衡決策。雖然自然壟斷存在的歷史覆蓋了所有本位的法律我們必須客觀的成認(rèn)自然壟斷是社會本位〔包括潛在與顯現(xiàn)〕在法律領(lǐng)域深層次作用的產(chǎn)物。

第二、競爭與壟斷的二重性。競爭是的靈魂沒有競爭就沒有經(jīng)濟(jì)。但過度的競爭可能帶來資源的浪費(fèi)；壟斷雖然壓制和排擠競爭損害民眾的福利危及社會但它也有積極的一面如規(guī)模經(jīng)濟(jì)等。競爭與壟斷的二重性必然要求社會對競爭和壟斷作出思辯性的規(guī)定在反對壟斷同時(shí)也要建立合理的反壟斷法適用例外制度。

第三、現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)法價(jià)值?？沙掷m(xù)開展的社會整體效益是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)法的價(jià)值它不僅含攝了經(jīng)濟(jì)學(xué)的效率和生態(tài)學(xué)倫理學(xué)的可持續(xù)開展而且將它們與現(xiàn)代法律本位和法律價(jià)值有機(jī)的交融為一體使經(jīng)濟(jì)法的價(jià)值呈現(xiàn)很明顯的現(xiàn)代化特征。在可持續(xù)開展的社會整體效益的價(jià)值的指引下社會在考慮多方面綜合因素根底上對自然壟斷做出了肯定性的評價(jià)給予其合法的社會地位。

〈三〉自然壟斷的特征

一是效率主導(dǎo)性。從自然壟斷的經(jīng)濟(jì)學(xué)理根底來看無是規(guī)模經(jīng)濟(jì)還是范圍經(jīng)濟(jì)或者是本錢的次可加性自然壟斷主導(dǎo)取決于經(jīng)濟(jì)效率而不是其它因素。規(guī)模經(jīng)濟(jì)意味著消費(fèi)更多時(shí)固定本錢被逐漸攤薄越來越小范圍經(jīng)濟(jì)意味著在追加消費(fèi)相關(guān)新和效勞時(shí)進(jìn)展結(jié)合消費(fèi)要比單獨(dú)消費(fèi)的本錢低本錢次可加性那么意味著壟斷經(jīng)營的總本錢小于多家分散經(jīng)營的本錢之和。自然壟斷主導(dǎo)建立在效率目的根底上并且保障效率的實(shí)現(xiàn)。

二是呈現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)特征。綜觀世界各國的自然壟斷存在的行業(yè)和產(chǎn)業(yè)如供水、電力、煤氣、熱力供給、電信、鐵路、航空等。我們不難發(fā)現(xiàn)采取自然壟斷經(jīng)營的產(chǎn)業(yè)一般具有網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)的特征即依賴一定的產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡(luò)為提供商品和效勞。假如分開這些產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡(luò)企業(yè)所消費(fèi)或者提供的商品和效勞是無法流轉(zhuǎn)到社會消費(fèi)領(lǐng)域。衡量這些產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡(luò)作用的最正確指標(biāo)是網(wǎng)絡(luò)上的流量〔交通、電力、信等〕而網(wǎng)絡(luò)上的流量將隨網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)的幾何級數(shù)增加。網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)數(shù)量越多邊際收益越大。

三是資產(chǎn)具有沉淀性與專用性。由于自然壟斷依賴于網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)為整個(gè)提供和效勞因此企業(yè)在經(jīng)營自然壟斷行業(yè)時(shí)將要投入大量的資金進(jìn)展根底產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡(luò)的建立。這些產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡(luò)形成了大規(guī)模的固定資本它們折舊時(shí)間長變現(xiàn)才能差從而導(dǎo)致了整個(gè)壟斷產(chǎn)業(yè)大量的資本沉淀。另外由于根底產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡(luò)占有的資產(chǎn)往往具有相應(yīng)產(chǎn)業(yè)或者行業(yè)的專用性所以資金一旦投入也就很難收回,所形成的企業(yè)資產(chǎn)也難以改為其他用處。

四是的日常性。供水、電力、煤氣、熱力供給、電信、鐵路、航空等壟斷行業(yè)他們所提供的都是人們的日常生活必須品具有日常性與必須性的特征。自然壟斷行業(yè)通過它們的網(wǎng)絡(luò)觸角將這些日常生活必須資料轉(zhuǎn)流到千家萬戶去以保持社會生活的穩(wěn)定與有序。

目前我國社會上還普遍存在著對自然壟斷與行政壟斷、行政性壟斷認(rèn)識模糊不清的問題。很多人將行政壟斷、行政性壟斷與自然壟斷混為一談。這不僅影響相關(guān)政策的施行而且嚴(yán)重影響了我國的產(chǎn)業(yè)改革。正如我們在部說明的觀點(diǎn)：中國的自然壟斷行業(yè)需要一場改革但它必須是一場理性的改革。理性的前提是對事物有正確全面的認(rèn)識。因此有必要在此指明自然壟斷與行政性壟斷、行政壟斷的區(qū)別所在。

自然壟斷與行政性壟斷的區(qū)別比擬明顯主要有：〔1〕產(chǎn)生的原因不同。自然壟斷的產(chǎn)生原因主要在于經(jīng)濟(jì)效率或者效益而行政性壟斷那么是行政或者其受權(quán)的組織濫用行利所造成的；〔2〕法律性質(zhì)不同。自然壟斷由于它存在相當(dāng)?shù)姆e極性大多數(shù)在立法上給予其豁免肯定它的合法地位。行政性壟斷是我國經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌時(shí)的特殊產(chǎn)物其本質(zhì)是借行利行行為它違犯了依法行政原那么因此是的；〔3〕影響不同。自然壟斷往往帶來效率經(jīng)濟(jì)增加社會總體福利而行政性壟斷那么不僅容易導(dǎo)致行政腐敗的出現(xiàn)更會造成競爭機(jī)制的扭曲。

由于自然壟斷與行政壟斷在形式上具有某些相似性因此二者的區(qū)別并不是那么的直接明朗但形式的某些一樣并不能完全掩蓋他們的區(qū)別。自然壟斷與行政壟斷還是存在很多的區(qū)別例如：〔1〕從概念上講自然壟斷是由于的自然條件而產(chǎn)生的壟斷經(jīng)營這些部門假如進(jìn)展競爭那么可能導(dǎo)致社會資源的浪費(fèi)或者秩序的混亂；行政壟斷又稱壟斷它是指從有利于國民經(jīng)濟(jì)全開展的目的出發(fā)對某些部門和國有自然資源實(shí)行獨(dú)占。〔2〕從產(chǎn)生的主導(dǎo)因素上講自然壟斷主要在于經(jīng)濟(jì)效益；行政壟斷主要并不在于經(jīng)濟(jì)效益而或在于平安如業(yè)或在于對資源的控制需要如煙草行業(yè)等其它因素?！?〕從經(jīng)濟(jì)運(yùn)行上看自然壟斷往往要依賴一定的產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡(luò)才能正常進(jìn)展；而行政性壟斷并不具有網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)的特征因此它可以采取多渠道輸送。〔4〕從的必須性上看自然壟斷產(chǎn)業(yè)提供的為日常生活必須品但從行政壟斷存在的領(lǐng)域所提供的物品絕大部是非日常必須的。因此自然壟斷不等于行政壟斷必須科學(xué)的加以區(qū)別二者。

〈四〉自然壟斷的認(rèn)定與范圍

“那些行業(yè)是自然壟斷？〞與“那些行業(yè)實(shí)行自然壟斷？〞是兩個(gè)不同的問題。前者是關(guān)系到自然壟斷的判斷問題它不僅具有對現(xiàn)實(shí)構(gòu)造的實(shí)然判斷功能更具有對自然壟斷范圍的應(yīng)然判斷功能；后者那么是自然壟斷存在的范圍問題通常是應(yīng)然的討與分析。通過前面對自然壟斷的概念、理根底與特征的分析我們對自然壟斷的判斷和產(chǎn)業(yè)范圍根本應(yīng)該有了一定的認(rèn)識與把握。

對于自然壟斷的判斷筆者認(rèn)為首先該行業(yè)現(xiàn)成的構(gòu)造為只有一個(gè)或者幾個(gè)提供相似或一樣的賣者。換句話講就是該行業(yè)的現(xiàn)行為壟斷或者寡頭的不完全競爭。其次形成上述構(gòu)造的主要根源在于經(jīng)濟(jì)效率的優(yōu)先考慮。第三一個(gè)的法律對之必須持肯定的態(tài)度包括明示和默示的肯定。通過與上述所例的對照我們不難看出目前我國的自然壟斷行業(yè)主要集中在公共根底設(shè)施領(lǐng)域如供水、供電、煤氣、熱力供給、電信、交通運(yùn)輸〔包括鐵路、城交通、海港、水運(yùn)和機(jī)場〕、環(huán)境衛(wèi)生設(shè)施和排污系統(tǒng)、固體廢棄物的搜集和處理系統(tǒng)等。

在考慮產(chǎn)業(yè)自然壟斷這個(gè)問題時(shí)應(yīng)注意以下兩點(diǎn)：

第一、自然壟斷具有開展性。自然壟斷的行業(yè)不是固定不變的它是處于相對時(shí)間內(nèi)不斷變革的狀態(tài)。根據(jù)自然壟斷存在的時(shí)間與變化速度來講它可分為永久和暫時(shí)的自然壟斷兩種情形。永久和暫時(shí)自然壟斷最重要的區(qū)別是永久自然壟斷的長平均本錢〔LRAC〕隨產(chǎn)出增加連續(xù)地下降。無需求多大單個(gè)企業(yè)都能以最小的本錢消費(fèi)。暫時(shí)自然壟斷的長平均本錢〔LRAC〕下降到某一點(diǎn)時(shí)就變成固定不變。永久自然壟斷是一種少有的事情暫時(shí)自然壟斷更為常見。影響自然壟斷開展的因素主要有兩個(gè)：一是需求需求規(guī)模的迅速擴(kuò)大有可能使單個(gè)企業(yè)的最正確消費(fèi)規(guī)不能滿足的有效需求從而使自然壟斷行業(yè)失去自然壟斷性；規(guī)模的長萎縮也可以使原先為競爭性的變成為一個(gè)自然壟斷的行業(yè)。二是技術(shù)的進(jìn)步科學(xué)技術(shù)的突飛猛進(jìn)開展可以使得原來的某些自然壟斷行業(yè)失去了自然壟斷的特點(diǎn)；技術(shù)進(jìn)步可以擴(kuò)大企業(yè)的最正確消費(fèi)規(guī)模使本來競爭性的領(lǐng)域產(chǎn)生自然壟斷性。

第二、并非自然壟斷行業(yè)的業(yè)務(wù)都是具有自然壟斷性。自然壟斷性的一個(gè)重要特點(diǎn)就是規(guī)模經(jīng)濟(jì)。而產(chǎn)生規(guī)模經(jīng)濟(jì)的一個(gè)重要原因就在于自然壟斷行業(yè)的網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)特征。需求量越大,網(wǎng)絡(luò)供給系統(tǒng)所形成的龐大的固定本錢就能越為廣泛地分散到每一上而產(chǎn)生規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益。因此,自然壟斷行業(yè)中的自然壟斷性業(yè)務(wù)主要集中在那些固定網(wǎng)絡(luò)性操作業(yè)務(wù)領(lǐng)域,如電力、城暖氣、煤氣和自來水供給產(chǎn)業(yè)中的線路、道等輸送網(wǎng)絡(luò)業(yè)務(wù),電信產(chǎn)業(yè)中的有線通信網(wǎng)絡(luò)業(yè)務(wù)和鐵路運(yùn)輸中的鐵軌網(wǎng)絡(luò)業(yè)務(wù)等。其他領(lǐng)域的業(yè)務(wù)那么可以歸為非自然壟斷性業(yè)務(wù)。可以合理的引進(jìn)競爭機(jī)制。如我國目前的電力改革——廠網(wǎng)分開將電力行業(yè)的發(fā)電業(yè)務(wù)劃歸為自然壟斷行業(yè)的可競爭性業(yè)務(wù)不同的發(fā)電可以互相競爭發(fā)電上網(wǎng)。針對自然壟斷行業(yè)中業(yè)務(wù)的壟斷性與可競爭性的不同特點(diǎn),可以有區(qū)分地實(shí)行不同的制政策,這樣不但保證了自然壟斷的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益同時(shí)也兼顧了競爭機(jī)制在自然壟斷行業(yè)中應(yīng)有的作用,實(shí)現(xiàn)競爭活力與規(guī)模經(jīng)濟(jì)相兼容的有效競爭,進(jìn)步這些行業(yè)的經(jīng)營效率。

二、自然壟斷行業(yè)的改革〈一〉改革的指導(dǎo)思想。

針對社會很高的改革呼聲目前我國已經(jīng)著手對一些自然壟斷的行業(yè)進(jìn)展改革有的已經(jīng)根本改革完畢如電信；有的正在緊張的籌劃當(dāng)中如鐵路。從改革的內(nèi)容上來看改革所采取的根本上是分拆。這一點(diǎn)不得不應(yīng)該引起人們的注意與考慮：自然壟斷行業(yè)的改革出路就只有分拆嗎？綜合考察世界各國對自然壟斷行業(yè)的改革我們不難得出答案是否認(rèn)的。從自然壟斷產(chǎn)生的根源角度來看單純的分拆是行不通的。而且中國的自然壟斷行業(yè)一般是我國國民經(jīng)濟(jì)的命脈事關(guān)國計(jì)民生所以對自然壟斷產(chǎn)業(yè)的改革應(yīng)該慎重研究慎重進(jìn)展。對自然壟斷行業(yè)的改革應(yīng)該堅(jiān)持以下幾個(gè)指導(dǎo)思想和根本原那么。

第一、實(shí)事求是對癥下藥。改革的途徑與方式是多種多樣的終究采取何種改革措施關(guān)鍵要取決于當(dāng)前需要改革的對象存在那些問題。改革者應(yīng)通過科學(xué)的研究來分析與發(fā)現(xiàn)問題的癥結(jié)所在然后對癥下藥采取合理有效的措施進(jìn)展切不可采取一切的做法。應(yīng)該成認(rèn)目前我國的自然壟斷行業(yè)確實(shí)存在問題需要通過改革來加以解決和完善。但從我國自然壟斷存在的主要問題來看問題并不在于自然壟斷行業(yè)的自然壟斷而關(guān)鍵在于產(chǎn)業(yè)的理制度問題尤其是由政企不分所引發(fā)的問題。因此改革的重點(diǎn)在于對壟斷企業(yè)的相關(guān)理制度的改革而不是簡單的進(jìn)展分拆。簡單的分拆并不能解決自然壟斷存在的問題最多只是改變了不完全競爭的類型而已。石油石化行業(yè)的改革結(jié)果就明顯地驗(yàn)證了這一點(diǎn)。石油石化行業(yè)分拆重組后外表上是三足鼎立但卻不是在同一上引入三家競爭者加上定價(jià)、進(jìn)口限制以及對經(jīng)理層的鼓勵(lì)與約束機(jī)制不健全等分拆并沒有帶來有效競爭和效率的進(jìn)步下產(chǎn)業(yè)和消費(fèi)者也沒有從中受益。所以我們應(yīng)該理性的采取改革措施。

第二、效率優(yōu)先兼顧公平原那么。我國還是個(gè)開展中開展經(jīng)濟(jì)仍然是我國的第一頭等大事。當(dāng)經(jīng)濟(jì)增長成為一種主導(dǎo)的需要時(shí)效率應(yīng)被優(yōu)先考慮同時(shí)也采取合理措施兼顧社會公平。自然壟斷行業(yè)一般具有明顯的網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)的特征它通過相應(yīng)的產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡(luò)為社會提供和效勞。按照麥特卡爾夫定律(Metcalfelaw)網(wǎng)絡(luò)價(jià)值等于網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)數(shù)的平方網(wǎng)絡(luò)效益隨著網(wǎng)絡(luò)用戶的增加而呈指數(shù)增長。因此自然壟斷產(chǎn)業(yè)首先要求通過對的壟斷來飽和自己網(wǎng)絡(luò)空間以實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)長本錢的下降；其次是通過消費(fèi)與產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡(luò)相關(guān)的減少社會交易本錢到達(dá)范圍經(jīng)濟(jì)效益。正是自然壟斷行業(yè)的這些特征與屬性往往要求它全程全網(wǎng)結(jié)合作業(yè)和統(tǒng)一兼容性保持壟斷構(gòu)造。產(chǎn)業(yè)組織芝加哥學(xué)派早已指出：假如上競爭者過多不利于規(guī)模經(jīng)濟(jì)的利用或者經(jīng)濟(jì)效益的進(jìn)步就應(yīng)允許通過競爭、兼并拉推動(dòng)集中。現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)組織理所倡導(dǎo)的效率進(jìn)一步促使社會對壟斷有了新的認(rèn)識：壟斷未必反競爭而可能是高效的結(jié)果只要壟斷主體不濫用壟斷地位社會就應(yīng)該尊重它的既有地位。這一觀點(diǎn)不僅首先肯定了效率同時(shí)也兼顧了社會公平對我國的產(chǎn)業(yè)改革具有很現(xiàn)實(shí)和重大的啟發(fā)意義。假如我們無視經(jīng)濟(jì)開展規(guī)律人為的干預(yù)合理的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行那必將遭到自然經(jīng)濟(jì)規(guī)律的懲罰。不僅可能導(dǎo)致消費(fèi)者福利的減少也可能使得自然壟斷行業(yè)處于虧損甚至破產(chǎn)的境地產(chǎn)生宏大的社會無謂損失影響社會的正常開展。電信產(chǎn)業(yè)改革就是很好的一例。

第三、國際競爭原那么。隨著全球化的不斷開展與進(jìn)步一個(gè)的企業(yè)所面臨的競爭并不再僅僅限在本國范圍內(nèi)而逐步擴(kuò)大到世界范圍內(nèi)即國際的競爭。正是在這一歷史的背景下上個(gè)世紀(jì)八十年代掀起了一場企業(yè)兼并的浪潮各國紛紛通過企業(yè)合并來打造經(jīng)濟(jì)航空母艦以進(jìn)步國際競爭力。這看起來似乎與單個(gè)的反壟斷法的開展不太協(xié)調(diào)其實(shí)它是競爭背景變化的必然結(jié)果。我國已經(jīng)參加WTO并承諾對外中國的企業(yè)必將面臨一場競爭的風(fēng)暴。與西方興旺的企業(yè)相比客觀而言目前我國的企業(yè)規(guī)模還是很小的并缺乏以抵抗外國大企業(yè)的競爭。國際背景的變化所要求我們做的是合并企業(yè)與改善企業(yè)理制度而不是簡單分拆。對自然壟斷行業(yè)的分拆式改革只是考慮國內(nèi)的情況而沒有考慮國內(nèi)國際化的情景。這是與社會現(xiàn)實(shí)的客觀開展需求是不相稱的。我國自然壟斷行業(yè)分拆式的改革所帶來的并不是國內(nèi)有效的競爭而是國外企業(yè)在中國上的壟斷。

〈二〉改革現(xiàn)狀概述

上個(gè)世紀(jì)九十年代中國結(jié)合通信的成立標(biāo)志著中國對傳統(tǒng)的自然壟斷產(chǎn)業(yè)的改革開場拉開了序幕到目前為止石化、電信、電力、民航、鐵路、郵政都不同程度地進(jìn)展了改革。經(jīng)過分拆重組除了石化、郵政、鐵路行業(yè)外我國電信、民航運(yùn)輸、電力等自然壟斷行業(yè)在形式上都初步實(shí)現(xiàn)了政企分開建立了多家主體互相競爭的企業(yè)運(yùn)營體制。

電信業(yè)：經(jīng)過2001年12月的重組之后在中國根底電信業(yè)務(wù)已有中國電信、、中國聯(lián)通、中國挪動(dòng)、中國鐵通、中國衛(wèi)星通信等6家主要電信并在各自的業(yè)務(wù)領(lǐng)域內(nèi)與其他經(jīng)營同類業(yè)務(wù)的展開競爭。在增值電信及互聯(lián)網(wǎng)相關(guān)業(yè)務(wù)領(lǐng)域一個(gè)更加的競爭格已經(jīng)出現(xiàn)。中國電信、中國聯(lián)通和已分別建立了4個(gè)經(jīng)營性互聯(lián)網(wǎng)教育、科研部門和還分別建立了3個(gè)非經(jīng)營性互聯(lián)網(wǎng)。獲準(zhǔn)經(jīng)營互聯(lián)網(wǎng)信息效勞的(ISP)已有300多家互聯(lián)網(wǎng)信息內(nèi)容提供商(ICP)有1000多家。在網(wǎng)上提供無線尋呼和增值電信效勞的企業(yè)超過2500多家。

民航業(yè)：目前我國共有23家民航規(guī)模較大的有十家它們?yōu)橹袊鴩H航空、南方航空、東方航空、中國西南航空、中國北方航空、中國西北航空、云南航空、烏魯木齊理、上海航空和海南航空其中中國國際航空；其余的的13家規(guī)模都比擬小其中山西航空規(guī)模最小。

電力業(yè)：根據(jù)廠網(wǎng)分開的改革思路目前我國電力構(gòu)造大概為：2家電網(wǎng)4家輔業(yè)集團(tuán)和5家發(fā)電集團(tuán)。其中兩家電網(wǎng)是、中國南方電網(wǎng)有限責(zé)任；4家輔業(yè)集團(tuán)是中國電力工程參謀集團(tuán)、中國水電工程參謀集團(tuán)、中國水利水電建立集團(tuán)和中國葛洲壩集團(tuán)；5家發(fā)電集團(tuán)是中國華能集團(tuán)、中國大唐集團(tuán)、中國華電集團(tuán)、中國國電集團(tuán)和中國電力集團(tuán)。

〈三〉改革總體評價(jià)

目前雖然我國的改革獲得了一定的成果但改革形勢并不人樂觀。在這場自然壟斷產(chǎn)業(yè)改革中還存在很多重大的問題等待我們?nèi)ソ鉀Q：

第一、改革思維形式過于單一化。改革的是多種多樣的改革者應(yīng)該結(jié)合社會詳細(xì)情況對改革對象采取適宜的改革措施以獲得理想的改革效果?？疾煳覈壳皩鹘y(tǒng)的自然壟斷產(chǎn)業(yè)改革所采取的措施主要是分拆包括橫向分拆、縱向分拆和縱橫分拆。對電信、電力采取的是橫縱雙向分拆。這雖然從理上講可以造成競爭但從改革后所形成的實(shí)際場面來看這種分拆或者是略微改變了不完全競爭的類型而已即將獨(dú)占變?yōu)楣杨^競爭〔將綜合壟斷改為專業(yè)壟斷或者將全國壟斷改為地域壟斷〕或者造成了行政性分割和集團(tuán)分立使某些行業(yè)如航空航天工業(yè)的整體性受到破壞改革并未獲得應(yīng)有的效果。造成這樣場面的關(guān)鍵問題在于改革思維形式僵化。我國目前對自然壟斷行業(yè)的改革所采取的主要是借鑒了在此之前的、有色金屬等特殊行業(yè)的改革思路。客觀地講目前我們進(jìn)展改革的自然壟斷行業(yè)與、有色金屬等特殊行業(yè)還是存在很大的區(qū)別的。改革對象的差異了改革的不完全一樣。所以我們并非一定采取分拆的對有關(guān)自然壟斷行業(yè)進(jìn)展改革。從自然壟斷行業(yè)的根本特征與其所將面臨的競爭環(huán)境來看維持原有產(chǎn)業(yè)壟斷地位但對企業(yè)經(jīng)營機(jī)制進(jìn)展現(xiàn)代化改造為上上之策。但假如某些自然壟斷行業(yè)確實(shí)需要分拆那么對之采取分拆也是未可厚非的。

第二、改革后產(chǎn)權(quán)仍然單一。在改革之前我國自然壟斷行業(yè)的所有業(yè)務(wù)包括相關(guān)的可競爭性業(yè)務(wù)均由壟斷經(jīng)營所以導(dǎo)致了自然壟斷產(chǎn)業(yè)產(chǎn)權(quán)的單一化。改革后的自然壟斷行業(yè)中具有產(chǎn)權(quán)的主體根本為國有性質(zhì)性的資本很少。這影響了有效的競爭機(jī)制的完善。對于改革后自然壟斷產(chǎn)業(yè)產(chǎn)權(quán)單一場面這固然與自然壟斷行業(yè)資本的大規(guī)模性有關(guān)但并不排除其他因素的影響例如進(jìn)入壁壘。根據(jù)?民航法?規(guī)定設(shè)立航空應(yīng)當(dāng)具備符合規(guī)定的適應(yīng)保證飛行平安要求的民用航空器、有必需的依法獲得執(zhí)照的航空人員、有不少于規(guī)定的最低限額的注冊資本和法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件。這從資金規(guī)模、技術(shù)程度等方面對企業(yè)進(jìn)入形成了一定的壁壘。除了資金和技術(shù)的要求阻礙航空進(jìn)入的最主要的壁壘是航空的行政審批。我國?民航法?規(guī)定設(shè)立公共航空運(yùn)輸企業(yè)應(yīng)當(dāng)向民航總申請領(lǐng)取經(jīng)營答應(yīng)證并依法工商登記。我國現(xiàn)有30余家航空均是在1984年至1996年批準(zhǔn)設(shè)立的但自1996年迄今中國郵政航空成立以來民航總沒有批準(zhǔn)新的航空設(shè)立這說明我國航空運(yùn)輸業(yè)企業(yè)進(jìn)入較高的進(jìn)入壁壘。

第三、法人構(gòu)造治理改革嚴(yán)重滯后。與對自然壟斷行業(yè)改革所采取措施的嚴(yán)厲程度和所涉及的廣泛程度相比對相關(guān)企業(yè)法人治理構(gòu)造的改革還不到位。改革后自然壟斷行業(yè)的經(jīng)營者在其法人治理構(gòu)造上仍然存在很多的傳統(tǒng)問題如行政上的超強(qiáng)控制和產(chǎn)權(quán)上的超弱控制、董事長超強(qiáng)控制、股東缺位、三會失衡、鼓勵(lì)與約束機(jī)制不健全等。這嚴(yán)重影響了我國自然壟斷行業(yè)改革的效果。假如我們對自然壟斷行業(yè)的改革僅僅停留在分拆上而不可以及時(shí)深化地對相關(guān)的企業(yè)法人治理構(gòu)造進(jìn)展匹配改革那么改革的結(jié)果很可能是治標(biāo)不治本或者導(dǎo)致我國的自然壟斷產(chǎn)業(yè)被外來的競爭這所吞噬。這是誰都不愿意看到的結(jié)。所以無我們對自然壟斷行業(yè)采取那些改革與措施必須及時(shí)的進(jìn)展相應(yīng)的企業(yè)經(jīng)營機(jī)制建立保證改革目的的實(shí)現(xiàn)與完善。

第四、理滯后。雖然我國早已開場推進(jìn)“政企分開〞的改革工作但到目前為止政企分開的明朗度還比擬低導(dǎo)致了職能缺位與越位嚴(yán)重并存。這在傳統(tǒng)上由經(jīng)營的自然壟斷行業(yè)中表現(xiàn)的尤為明顯。例如對自然壟斷企業(yè)人事權(quán)的過多干預(yù)和產(chǎn)權(quán)的照顧。既然改革的目的在于塑造一批自然壟斷產(chǎn)業(yè)中的主體那么在推進(jìn)產(chǎn)業(yè)改革同時(shí)應(yīng)及時(shí)轉(zhuǎn)換自己的角色實(shí)行政企分開、政資分開、政監(jiān)分開做好對自然壟斷行業(yè)壟斷性業(yè)務(wù)的劃分、產(chǎn)業(yè)建立的規(guī)劃、準(zhǔn)入、理等本職工作。

第五、相關(guān)配套立法嚴(yán)重滯后。雖然改革往往具有先行性使得相配套的法律產(chǎn)生顯得相對滯后但與西方興旺相關(guān)產(chǎn)業(yè)改革的立法速度相比我國的滯后程度比擬嚴(yán)重。目前我國不僅沒有相應(yīng)的產(chǎn)業(yè)法而且也沒有專門的對壟斷行業(yè)施行監(jiān)的法律法規(guī)這極大地影響了我國產(chǎn)業(yè)改革的效果與進(jìn)度。例如電力行業(yè)因缺乏“競價(jià)上網(wǎng)〞的制度各發(fā)電之間難以在短內(nèi)開展競爭。因此立法成為迫在眉睫的大事。我們應(yīng)盡快出臺?反壟斷法?、?能源監(jiān)會法?或其他行業(yè)的監(jiān)會法、?石油法?、?天然氣法?、?電信法?、?地方公用事業(yè)監(jiān)法?等并加快對?電力法?、?鐵路法?、?民航法?等法律的修改工作以適應(yīng)現(xiàn)代監(jiān)的需要。

三、自然壟斷的法律規(guī)制制度

無自然壟斷行業(yè)如何改革他們都將受到法律的規(guī)制。這不僅是由自然壟斷行業(yè)的特殊地位所的同時(shí)也是法治的必然要求。通過對世界各國對自然壟斷行業(yè)的立法內(nèi)容的考察筆者認(rèn)為我們應(yīng)建立含蓋以下根本內(nèi)容的法律制度來規(guī)制自然壟斷行業(yè)使其進(jìn)入良性的運(yùn)轉(zhuǎn)與開展?fàn)顟B(tài)促進(jìn)我國國民經(jīng)濟(jì)持續(xù)快速安康開展與社會穩(wěn)定。

〈一〉理主體的法律制度

由于自然壟斷行業(yè)涉及領(lǐng)域的廣泛性和利益的多方面性因此對自然壟斷行業(yè)依法進(jìn)展理的主體就不可能單一化。從維護(hù)和保證自然壟斷行業(yè)安康開展所需要的資源的角度來看筆者認(rèn)為自然壟斷行業(yè)的理主體主要涉及到反壟斷主、產(chǎn)業(yè)主者、其他的有關(guān)職能部門如反不正當(dāng)競爭、價(jià)格部門等那么在各自的權(quán)限范圍依法履行相應(yīng)的理職責(zé)配合前面主要的自然壟斷產(chǎn)業(yè)主者做好對自然壟斷行業(yè)的理工作。

反壟斷主。我國目前正在緊鑼鼓地制定?反壟斷法?。對于反壟斷的理設(shè)置問題草案提供了四種選擇方案。不立法最終采取何種方案我們這里暫時(shí)籠統(tǒng)的稱之為反壟斷主。由于自然壟斷行業(yè)涉及到壟斷判斷與豁免的問題因此反壟斷主是對自然壟斷行業(yè)依法進(jìn)展理重要主體之一。根據(jù)草案中反壟斷主的法定職責(zé)和對自然壟斷進(jìn)展理的需要反壟斷主在對自然壟斷行業(yè)進(jìn)展規(guī)制時(shí)主要行使以下職權(quán)與職責(zé)：〔1〕制定自然壟斷政策及規(guī)章。雖然?反壟斷法?對壟斷問題作了根本的規(guī)定但詳細(xì)的問題還要通過相關(guān)的規(guī)章制度來細(xì)化以保證可操作性?！?〕會同產(chǎn)業(yè)相關(guān)理部門進(jìn)展自然壟斷行業(yè)的劃分。由于自然壟斷產(chǎn)業(yè)根本上不存在競爭其利潤也是根本相對穩(wěn)定或者高額。因此很多邊緣產(chǎn)業(yè)的經(jīng)營者通過各種途徑試圖將自己劃歸為自然壟斷行業(yè)。正真意義上的自然壟斷行業(yè)不僅關(guān)系到社會效率問題而且對社會日常生活的穩(wěn)定有著重大的影響假如不做好事先相關(guān)的劃分工作那么有可能引發(fā)產(chǎn)業(yè)爭取自然壟斷這一產(chǎn)業(yè)法律屬性的蜂擁混戰(zhàn)影響我國自然壟斷產(chǎn)業(yè)的改革與社會穩(wěn)定開展。我國地區(qū)的?公平交易法?規(guī)定：獨(dú)占事業(yè)由主定。這種法律安排很值得我們借簽?！?〕會同產(chǎn)業(yè)相關(guān)部門進(jìn)展自然壟斷行業(yè)競爭業(yè)務(wù)與非競爭業(yè)務(wù)的劃分。自然壟斷行業(yè)的業(yè)務(wù)并非全部具有不可競爭性有的業(yè)務(wù)隨著各種因素的變化與影響也是可以開展合理規(guī)模的競爭因此反壟斷主應(yīng)該會同相關(guān)的產(chǎn)業(yè)主部門做好劃分工作。這不僅有利于促進(jìn)自然壟斷行業(yè)競爭與壟斷的合理結(jié)合實(shí)現(xiàn)社會經(jīng)濟(jì)效益的化也可以使得反壟斷主可以很好的監(jiān)自然壟斷行業(yè)中企業(yè)在非壟斷業(yè)務(wù)中的競爭行為?！?〕依法處理自然壟斷行業(yè)壟斷的豁免與豁免撤消事項(xiàng)。我國的?反壟斷法?草案第十一條規(guī)定經(jīng)營者有以下情形之一且對國民經(jīng)濟(jì)開展和社會公共利益的好處大于對競爭造成的損害經(jīng)反壟斷主批準(zhǔn)可以豁免第八條規(guī)定......(五)其他有可能排除或者限制競爭但有利于國民經(jīng)濟(jì)開展和社會公共利益的協(xié)議、；第十五條規(guī)定協(xié)議、獲得豁免后有以下情形之一的反壟斷主部門可以撤銷豁免、變更豁免條件并責(zé)經(jīng)營者停頓或者改正其行為：〔一〕經(jīng)濟(jì)情勢發(fā)生重大變更的；〔二〕豁免事由消滅的；〔三〕經(jīng)營者違背了豁免附加條件的；〔四〕豁免是經(jīng)營者提供的虛假信息作出的；〔五〕經(jīng)營者濫用豁免的。如出現(xiàn)〔三〕、〔四〕、〔五〕項(xiàng)情形撤銷豁免的具有溯及力?！?〕依法受理舉報(bào)并展開調(diào)查；〔6〕受理有關(guān)自然壟斷的糾紛案件；〔7〕其他必要事項(xiàng)。

產(chǎn)業(yè)主部門。自然壟斷存在幾個(gè)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域各自的產(chǎn)業(yè)主部門有權(quán)按照法定的權(quán)限和程序進(jìn)展理。一般而言產(chǎn)業(yè)主部門的理范圍主要集中在產(chǎn)業(yè)規(guī)劃與產(chǎn)業(yè)組織方面。因此作為自然壟斷行業(yè)理者他們的主要職權(quán)與職責(zé)有：〔1〕依法制定本產(chǎn)業(yè)的法律法規(guī)或者相關(guān)政策?！?〕產(chǎn)業(yè)規(guī)劃與協(xié)調(diào)。由于自然壟斷行業(yè)不僅規(guī)模大而且往往占用很大的自然資源。因此進(jìn)展科學(xué)的產(chǎn)業(yè)規(guī)劃與協(xié)調(diào)很重要假如不合理地提早規(guī)劃與安排那么很容易造成惡性競爭。例如在珠江三角洲有五個(gè)新完工或正在施工的新機(jī)場互相之間的間隔均不到200公里。間隔它們不遠(yuǎn)處還有一個(gè)宏大并剛剛建成的新機(jī)場。國際航班將只在它們五個(gè)之中的一個(gè)降落大部國內(nèi)航班也只希望在這同一機(jī)場與國際航班相接。結(jié)果五個(gè)機(jī)場中將有四個(gè)不能得到充分利用致使本來可以有更多用處的人力、物力和財(cái)力資源被浪費(fèi)。因此必須做好產(chǎn)業(yè)規(guī)劃工作保證產(chǎn)業(yè)有效的建立與開展防止資源的浪費(fèi)與濫用。〔3〕準(zhǔn)入。自然壟斷行業(yè)主部門應(yīng)根據(jù)本產(chǎn)業(yè)的開展需求根據(jù)法定的條件與程序做好自然壟斷進(jìn)入工作如確定必要工程后通過安排有關(guān)的企業(yè)法人進(jìn)展?fàn)I運(yùn)?！?〕組織產(chǎn)業(yè)開展。自然壟斷行業(yè)不僅關(guān)系到“民生〞更關(guān)系到“國計(jì)〞。自然壟斷行業(yè)的開展程度尤其是技術(shù)的開展程度自然壟斷行業(yè)中企業(yè)的國際競爭地位所以相應(yīng)的產(chǎn)業(yè)部門應(yīng)積極采取各種措施促進(jìn)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)程度不斷進(jìn)步為社會提供更好的與效勞增強(qiáng)壟斷企業(yè)的對外競爭才能。

〈二〉理方式的法律制度

由于自然壟斷行業(yè)對日常生活具有舉足輕重的影響因此在較早時(shí),各國對自然壟斷行業(yè)多采取國有化的并將其置于的嚴(yán)格制之下。制方式主要是進(jìn)入制和價(jià)格制。由于制措施的失靈以及技術(shù)開展等因素地作用自上個(gè)世紀(jì)70年代中以來西方開場了一場聲勢浩大的自然壟斷產(chǎn)業(yè)改革逐步趨于放松制并適當(dāng)?shù)囊M(jìn)競爭。單一化的格被打破自然壟斷行業(yè)經(jīng)營呈現(xiàn)多元化格。與此相適應(yīng)自然壟斷行業(yè)制方式也發(fā)生了宏大的變化。制手段趨于多元化與更為科學(xué)化。

雖然社會開展的總體要求放松對自然壟斷行業(yè)的制但對自然壟斷行業(yè)的放松制并不是盲目地更不是簡單地等同于分拆。一個(gè)對其自然壟斷行業(yè)是否需要放松規(guī)制、何時(shí)開場放松規(guī)制、放松規(guī)制的范圍、放松歸置的方式等必須作出審慎性的考慮并根據(jù)詳細(xì)情況采取合理的放松措施與制手段。筆者并不完全贊同我國目前對自然壟斷行業(yè)采取的改革形式。考慮中國目前的自然壟斷產(chǎn)業(yè)的改革動(dòng)因與改革形式不難發(fā)現(xiàn)一方面是由社會開展的客觀需要所引發(fā)和導(dǎo)致地同時(shí)也有存在很大部認(rèn)識上錯(cuò)誤的作用與影響。反思中國自然壟斷行業(yè)過去出現(xiàn)的諸多問題我們認(rèn)為引發(fā)問題產(chǎn)生的根源并不主要在于自然壟斷而在于對采取自然壟斷經(jīng)營的行業(yè)制手段與方式上存在缺陷。過去我國對自然壟斷行業(yè)主要采取進(jìn)入制與價(jià)格制。在進(jìn)入制上主要依靠行利阻礙非國有資本的進(jìn)入。這不僅造成了的單一化使得自然壟斷產(chǎn)業(yè)缺乏強(qiáng)勁的資本支持也導(dǎo)致了在缺乏有效健全的鼓勵(lì)機(jī)制下自然壟斷行業(yè)效率低下；在價(jià)格制上雖然建立了價(jià)格聽證制度由代表、消費(fèi)者代表、消費(fèi)者代表共同商討自然壟斷行業(yè)價(jià)格的但由于代表、消費(fèi)者代表和消費(fèi)者代表本質(zhì)地位的不平等和價(jià)格聽證制度存在缺陷導(dǎo)致很難達(dá)成社會合意的價(jià)格。正是我國過去對自然壟斷行業(yè)的制方式上存在的缺陷導(dǎo)致了自然壟斷產(chǎn)業(yè)出現(xiàn)了眾多的問題使得社會群眾誤認(rèn)為問題的根源在于自然壟斷從而引發(fā)了社會強(qiáng)烈要求分拆自然壟斷行業(yè)的改革呼聲。中國自然壟斷行業(yè)確實(shí)需要改革但改革內(nèi)容并不是簡單的分拆。自然壟斷的根底理和特征了自然壟斷產(chǎn)業(yè)的非可分拆性假如無視經(jīng)濟(jì)規(guī)律盲目的進(jìn)展改革那么我們所能得到的將是懲罰。中國的自然壟斷行業(yè)的改革重點(diǎn)和出路在于制手段上的改革

考察世界其他對自然壟斷行業(yè)所采取的制結(jié)合我國詳細(xì)的國情筆者認(rèn)為：我們應(yīng)建立健全以下三個(gè)大的方面的法律制度。

第一、進(jìn)入制法律制度。無自然壟斷行業(yè)如何改革對之加以進(jìn)入制是完全必要的但是制必須符合科學(xué)。我們這里所謂的進(jìn)入制與我國以前采取的那種做法有所不同。它有兩個(gè)層次：一是對資本性質(zhì)的制。法律原那么上允許不同性質(zhì)的資本進(jìn)入自然壟斷行業(yè)。例如不僅允許國有資本參與電網(wǎng)的運(yùn)營也允許性質(zhì)的資本參與電網(wǎng)行業(yè)的運(yùn)營。這不僅僅有利于改變單一化的場面拓寬自然壟斷產(chǎn)業(yè)資金的來源更有利于相關(guān)鼓勵(lì)機(jī)制的功能發(fā)揮。但不同性質(zhì)的資本最終必須融匯到獨(dú)占或者寡頭的企業(yè)形態(tài)之中這是由自然壟斷行業(yè)效率要求。但是由于某些自然壟斷行業(yè)同等地涉及平安或者稀缺資源為了兼顧效益與平安等因素性質(zhì)的資本進(jìn)入要受到完全的制止或者份額的限制。這一般僅僅限在自然壟斷行業(yè)的非競爭領(lǐng)域范圍內(nèi)；二是經(jīng)營者進(jìn)入的制。自然壟斷行業(yè)的業(yè)務(wù)可以分為兩大塊即非競爭性業(yè)務(wù)和競爭性業(yè)務(wù)。對于自然壟斷行業(yè)的非競爭業(yè)務(wù)實(shí)行嚴(yán)格的進(jìn)入制不允許主體〔包括國有企業(yè)與一般企業(yè)〕的隨意進(jìn)入。制部門根據(jù)合法合理的條件通過法定的程序確定產(chǎn)業(yè)的經(jīng)營者并實(shí)行獨(dú)占或者寡頭經(jīng)營；對于自然壟斷行業(yè)的可競爭業(yè)務(wù)根據(jù)自然壟斷產(chǎn)業(yè)的開展需要合理準(zhǔn)確的允許一定數(shù)量的主體〔包括國有企業(yè)與一般企業(yè)〕進(jìn)入?yún)⑴c競爭形成相對規(guī)模的競爭。上述的進(jìn)入制不僅充分考慮了自然壟斷行業(yè)的本質(zhì)屬性與要求同時(shí)也合理的兼顧了競爭的作用相對來講較為科學(xué)。

第二、價(jià)格制法律制度。建立完善的定價(jià)機(jī)制是規(guī)制自然壟斷行業(yè)的有益之舉。雖然我國?價(jià)格法?規(guī)定了價(jià)格聽證制度但并不完善。這主要表現(xiàn)為：一是定價(jià)實(shí)體的缺位相對嚴(yán)格的價(jià)格制而言我國的自然壟斷企業(yè)只有價(jià)格建議權(quán)而沒有價(jià)格權(quán)這是不合理的。從經(jīng)濟(jì)學(xué)上講自然壟斷行業(yè)可以分為強(qiáng)自然壟斷行業(yè)和弱自然壟斷行業(yè)。強(qiáng)自然壟斷行業(yè)存在定價(jià)兩難的選擇按照一般定價(jià)原那么一方面為了維持企業(yè)良好的財(cái)務(wù)狀況和可持續(xù)經(jīng)營定價(jià)不能低于平均本錢；