私募基金管理人公司投資決策委員會(huì)議事規(guī)則

深圳市xxx投資有限公司投資決策委員會(huì)議事規(guī)則第一章總則第一條：為建立深圳市xxx投資有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）及受托資金和資產(chǎn)投資決策程序的高效、合理和科學(xué)性，完善所管理資產(chǎn)投資決策程序，提高資產(chǎn)投資決策的效益和決策的質(zhì)量，公司設(shè)立投資決策委員會(huì)，并根據(jù)《公司法》、《合伙企業(yè)法》有關(guān)規(guī)定制訂本議事規(guī)則。第二條：投資決策委員會(huì)是公司股東按照《合伙協(xié)議》有關(guān)規(guī)定共同產(chǎn)生投資決策委員會(huì)委員，設(shè)立的專(zhuān)門(mén)工作機(jī)構(gòu)。主要負(fù)責(zé)企業(yè)管理的資產(chǎn)的對(duì)外投資項(xiàng)目和重大投資決策作出投資決策，并向公司負(fù)責(zé)。第三條：投資決策委員會(huì)所作投資決議必須遵守受托基金設(shè)立時(shí)的有關(guān)協(xié)議規(guī)定細(xì)則及其他有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定。第二章人員組成第四條：公司投資決策委員會(huì)由3至5名成員組成，其中公司委派代表3人，基金投資人委派1人，外部專(zhuān)家委員1人。外部專(zhuān)家委員包括投行專(zhuān)家、財(cái)務(wù)專(zhuān)家、法律專(zhuān)家、行業(yè)專(zhuān)家等。第五條:投資決策委員會(huì)委員應(yīng)符合以下基本條件：（一）熟悉國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、熟悉公司經(jīng)營(yíng)管理和股權(quán)投資運(yùn)營(yíng)；（二）遵守誠(chéng)信原則，公正廉潔、忠于職守，能夠?yàn)榫S護(hù)所管理資產(chǎn)的權(quán)益積極開(kāi)展工作；（三）有較強(qiáng)的金融行業(yè)專(zhuān)業(yè)技術(shù)能力和判斷能力及其他行業(yè)的綜合研究能力，能處理復(fù)雜的涉及重大投資、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面的問(wèn)題，具備獨(dú)立工作的能力；（四）具有履行職責(zé)所必需的時(shí)間和精力。第六條：投資決策委員會(huì)設(shè)主任委員一名，負(fù)責(zé)召集和主持決策委員會(huì)會(huì)議。當(dāng)決策委員會(huì)主任委員不能或無(wú)法履行職責(zé)時(shí)，由其指定一名其他委員代行其職責(zé)。投資決策委員會(huì)主任委員不參與擬投項(xiàng)目的投資表決，但對(duì)擬投資項(xiàng)目具有一票否決權(quán)。投資決策委員會(huì)主任委員由普通股東推薦，經(jīng)股東會(huì)議1/2以上表決通過(guò)，每屆任期1年。第七條：投資決策委員會(huì)因委員辭職、免職或其他原因而導(dǎo)致人數(shù)低于規(guī)定人數(shù)的三分之二時(shí)，應(yīng)補(bǔ)選新的委員。在投資決策委員會(huì)委員人數(shù)達(dá)到規(guī)定人數(shù)的三分之二以前，投資決策委員會(huì)暫停行使本議事規(guī)則規(guī)定的職權(quán)。第三章職責(zé)權(quán)限第八條:投資決策委員會(huì)主要行使下列職權(quán)（―）對(duì)經(jīng)投研交易部審議通過(guò)的投資項(xiàng)目進(jìn)行審議，并審批通過(guò)投資方案和實(shí)施計(jì)劃；（二）對(duì)投資產(chǎn)品研發(fā)、投資方案和投資策略等進(jìn)行審議；（三）對(duì)以上事項(xiàng)的實(shí)施進(jìn)行投資分析和跟蹤檢查。第九條：投資決策委員會(huì)主任履行以下職責(zé)：（―）召集、主持委員會(huì)會(huì)議；（二）代表投資決策委員會(huì)報(bào)告工作；（三）應(yīng)當(dāng)由投資決策委員會(huì)主任履行的其他職責(zé)。第十條：投資決策委員會(huì)履行職責(zé)時(shí)，相關(guān)職能部門(mén)應(yīng)給予配合，投資委員會(huì)可以聘請(qǐng)外部專(zhuān)業(yè)的咨詢(xún)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)和中介機(jī)構(gòu)，提供專(zhuān)業(yè)的建議進(jìn)行投資決策，有關(guān)費(fèi)用由所管理資產(chǎn)承擔(dān)。第四章會(huì)議的召開(kāi)與通知第十一條：投資決策委員會(huì)會(huì)議分定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議，由主任委員召集并主持。投資決策委員會(huì)會(huì)議應(yīng)由委員會(huì)委員本人出席，也可委托其他委員代為出席會(huì)議并行使表決權(quán)。第十二條：投資決策委員會(huì)定期會(huì)議每月至少召開(kāi)兩次，審議事項(xiàng)包括但不限于以下內(nèi)容：（一）審議資產(chǎn)投資方案和項(xiàng)目執(zhí)行情況，并根據(jù)實(shí)際需要進(jìn)行調(diào)整和修訂；（二）制訂年度資產(chǎn)投資項(xiàng)目發(fā)展計(jì)劃和經(jīng)營(yíng)目標(biāo)；（三）資產(chǎn)投資管理的年度投資預(yù)算方案、決算方案的執(zhí)行情況；（四）審議下一年度的投資預(yù)算方案、決算方案；（五）資產(chǎn)投資管理及其他影響投資收益的重大事項(xiàng)的實(shí)施情況報(bào)告；（六）投資決策委員會(huì)年度履職情況匯總報(bào)告。第十三條：投資決策委員會(huì)主任委員認(rèn)為必要時(shí)，或二分之一以上委員聯(lián)名提議時(shí)，應(yīng)召集臨時(shí)會(huì)議，對(duì)于臨時(shí)重大投資項(xiàng)目決策，投資決策委員會(huì)應(yīng)召開(kāi)會(huì)議，審議投資項(xiàng)目可行性報(bào)告，并于會(huì)議召開(kāi)前3天通知全體委員。會(huì)議由主任委員主持，主任委員不能出席時(shí)可委托其它一