2023年吉林省基金從業(yè)資格衍生工具的定義考試試卷

吉林省基金從業(yè)資格：衍生工具的定義考試試卷本卷共分為1大題5０小題，作答時間為１8０分鐘,總分10０分，6０分及格。一、單項選擇題(共5０題，每題２分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）１．基金的分析和評價應遵循的原則涉及＿_。

A.長期性原則?B．針對性原則

C.強制性原則

D.一致性原則?2.證券投資基金的一個突出特點是透明度較高,這重要得益于__。

A．基金的強制信息披露制度?B.基金從業(yè)人員較高的專業(yè)水平

C．基金管理人員較高的道德水準

D.基金管理人設立了內(nèi)部流程控制?３.下列債券基金中信用風險及利率風險最高的是＿_。?A．高久期高信用債券基金

B.高久期低信用債券基金?C．低久期高信用債券基金

D.低久期低信用債券基金4.關于債券的基本性質,下列描述錯誤的是＿_。?A．債券自身有一定的面值,通常它是債券投資者投入資金的量化表現(xiàn)

B.債券與其代表的權利聯(lián)系在一起，轉讓債券也就將債券代表的權利一并轉移

C.債券的流動意味著它所代表的實際資本也同樣流動?D.債券代表債券投資者的權利，這種權利是一種債權5．_＿不屬于基金凈值公告中需要披露的信息。?A．基金資產(chǎn)凈值

B．投資組合報告

C.份額凈值?D．份額累計凈值6.備兌權證通常由__發(fā)行。

A.證券交易所?B.投資銀行

C.上市公司?Ｄ.中國證監(jiān)會7.下列各項中，__不是基金營銷特殊性的重要體現(xiàn)。

Ａ．服務性?B．專業(yè)性?C．連續(xù)性?Ｄ.廣泛性8.承購包銷和＿_等方式。?A.私募發(fā)行?B.招標發(fā)行?Ｃ.私下發(fā)行

D．網(wǎng)上發(fā)行９.基金運作費用涉及_＿。

Ａ．申購費?B．審計費?C.信息披露費

D．分紅手續(xù)費1０.下列不屬于基金市場服務機構的是__。?A．基金銷售機構

B.基金注冊登記機構?C.律師事務所和會計師事務所

D．中國證券業(yè)協(xié)會11．基金產(chǎn)品風險評價可通過基金產(chǎn)品的風險等級來反映，至少涉及＿_。

A．無風險等級?B.低風險等級

C.中風險等級

Ｄ.高風險等級12.上市公司公開發(fā)行新股,增發(fā)價格通過詢價方式擬定,應不低于公告招股意向書前__個交易日公司股票均價或前一個交易日均價。?A．10?B.1５

C．20

D.30１3.首家在香港地區(qū)開業(yè)的內(nèi)地期貨公司分支機構是_＿。?Ａ．中國國際期貨香港公司

B.香港中銀集團?C.格林期貨香港公司

D．南華期貨香港公司14.基金的銷售過程中,客戶追蹤的具體做法有_＿。

A.及時更新原有的客戶記錄

B．定期向客戶提供有用的信息服務?C.對客戶的財務情況、投資情況進行跟蹤

D．針對市場變化及時提供新的服務和產(chǎn)品1５._＿也許導致交易型開放式指數(shù)基金(ETＦ)的收益率與跟蹤指數(shù)的收益率之間存在跟蹤誤差。?A.抽樣復制

B．鈔票留存?C.完全復制

D.基金費用1６．基金年度報告應當在會計年度結束后（）日內(nèi)通過審計后予以公告。

Ａ．1５?B．45?C．6０

D.９017．關于開放式基金,以下說法錯誤的有__。

Ａ．投資者在基金募集期內(nèi)購買基金份額的行為被稱為基金的申購

Ｂ．申購、贖回開放式基金時可即時獲知買賣價格?C.開放式基金采用“金額申購，份額贖回”的原則

D.基金管理人不得在基金協(xié)議約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉換18.根據(jù)權證行權所買賣的標的股票來源不同,權證可分為__。?A.認股權證和備兌權證?Ｂ．認購權證和認沽權證?C.美式權證和歐式權證

Ｄ．股權類權證和債權類權證１9.通過報備制度,由基金銷售機構向基金監(jiān)管部定期或不定期報送各種書面報告，基金監(jiān)管部通過審閱并分析這些報告，及時發(fā)現(xiàn)并解決有關違規(guī)事件，保證法規(guī)的有效執(zhí)行，這是基金銷售監(jiān)管中的()。

A.市場準入監(jiān)管?B．平常連續(xù)監(jiān)管

C．現(xiàn)場檢查

D．非現(xiàn)場檢查20.下列關于基金份額持有人大會的說法,不對的的有__。?Ａ．基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的,應當向基金管理人提出書面建議?Ｂ．當基金托管人召開基金份額持有人大會的建議被基金管理人否決后，基金托管人不得自行召集會議?Ｃ.基金管理人決定召集基金托管人建議的基金份額持有人大會的,應當自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開?D．代表基金份額５%以上的基金份額持有人認為有必要召開基金份額持有人大會的,應當向基金管理人提出書面建議21．__是用來分析貨幣市場基金的指標。?A.融資比例?B．保本期

Ｃ.安全墊

D．擔保人２2．在基金募集期間，最重要的信息披露文獻有__。

Ａ.基金協(xié)議

B．基金招募說明書?C．基金托管協(xié)議

D.基金年度審計報告2３.存在活躍市場的情況下，當天沒有市價,且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境沒有發(fā)生重大變化的，應采用__擬定投資品種的公允價值。

A．發(fā)行日開盤價?B．發(fā)行日平均價

C．最近交易的市價?D.發(fā)行日收盤價2４.下列金融產(chǎn)品中,信息披露限度最高的是__。

A．銀行理財產(chǎn)品

B．銀行儲蓄存款?C．基金

D．券商集合計劃25._＿也許導致交易型開放式指數(shù)基金(ETF)的收益率與跟蹤指數(shù)的收益率之間存在跟蹤誤差。

A．抽樣復制

B．鈔票留存?Ｃ．完全復制?D．基金費用

26.根據(jù)基金_＿的不同，可以將基金分為積極型基金和被動型基金。

A.運作方式?B.投資對象

C.投資目的?Ｄ.投資理念2７．下列關于基金管理公司的說法,對的的有__。?A．基金管理公司應當建立健全督察長制度,督察長由基金托管人聘任，對基金托管人負責,對公司經(jīng)營運作的合法合規(guī)性進行監(jiān)察和稽核

Ｂ．基金管理公司建立科學合理、控制嚴密、運營高效的內(nèi)部監(jiān)控體系，制定科學完善的內(nèi)部監(jiān)控制度

C．基金管理公司應當建立健全由授權、研究、決策、執(zhí)行和評估等環(huán)節(jié)構成的投資管理系統(tǒng)，公平對待其管理的不同基金財產(chǎn)和客戶資產(chǎn)

D．基金管理公司應當建立完善的基金財務核算與基金資產(chǎn)估值系統(tǒng)２8.對已經(jīng)設立的基金開展再營銷的行為是指__。?A.人員推銷?Ｂ．連續(xù)營銷?C.營業(yè)推廣

D.公共關系29.下列關于基金銷售流程的說法,不對的的是__。

A.基金銷售基本流程涉及投資者風險測試、產(chǎn)品合用性分析及風險提醒、提供投資征詢建議、受理基金業(yè)務申請和提供售后跟蹤服務

B．基金銷售機構需要在投資者認購超過其風險承受能力的基金產(chǎn)品時予以提醒并規(guī)定投資者確認?Ｃ．基金銷售機構在介紹基金產(chǎn)品時應盡量使用專業(yè)術語以保證權威性和準確性?Ｄ.基金銷售的售后服務涉及提供賬戶及交易查詢、提供市場資訊和了解資產(chǎn)狀況并調整投資建議30.“馬薩諸塞投資信托基金”是世界上第一個＿_。?Ａ．開放式基金

B．封閉式基金

C．公司型基金

D.契約型基金３１.基金管理公司的股東均應具有的條件有__。

A.具有良好的社會信譽，最近3年在稅務、工商等行政機關以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機構無不良記錄?B.注冊資本、凈資產(chǎn)應當不低于３億元人民幣

C.連續(xù)經(jīng)營3個以上完整的會計年度，公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善

Ｄ．最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰32.債券和其他證券三大類,是按照__來分類的。

A.證券發(fā)行主體的不同?B．是否在證券交易所掛牌上市交易?C.募集方式的不同?D.證券所代表權利性質的不同33.下列關于基金的信息披露,說法不對的的是_＿。?A．能有效地提高基金運作的透明度?B.有助于防止利益沖突與利益輸送?Ｃ．在我國具有自愿性的特點

D．有助于提高證券市場的效率３4．根據(jù)運作方式的不同,基金可以分為__。

Ａ.封閉式基金和開放式基金

B.契約型基金和公司型基金?C.公募基金和私募基金

D.積極型基金和被動型基金3５．基金銷售機構在基金銷售活動中的嚴禁行為不涉及__。?Ａ.以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費水平

B．申購期間對申購費用提供優(yōu)惠政策

C.采用抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金?D.通過先收后返、財務解決等方式變相減少收費標準

3６.根據(jù)(證券投資基金運作管理辦法)規(guī)定,股票基金的股票投資比重必須在__以上；債券基金的債券投資比重必須在_＿以上。

Ａ.６0％;80%?B．８0%;60%

C.60%；60%

Ｄ.80％；80%?37.基金產(chǎn)品的風險等級一般不涉及＿_。

A．高風險等級?B.中風險等級?Ｃ．低風險等級

Ｄ．無風險等級?３8.下列各項中，不屬于股票型基金的分析指標的是_＿。

A．久期?Ｂ．基金分紅?C.已實現(xiàn)收益

D.凈值增長率?３9.行業(yè)發(fā)展狀況分析和上市公司價值分析的是__。

A．投資部?Ｂ．研究部

C.交易部?D．監(jiān)察稽核部?4０.某股份公司擬向社會公眾公開發(fā)行股票并上市，該公司發(fā)行前注冊資本為1．２億元,公司沒有內(nèi)部職工股，則其初次發(fā)行的普通股數(shù)量不得少于(）萬股。?Ａ．1800?B.20２３?C.3000

D.４00０

41.下列關于開立基金賬戶買賣封閉式基金的說法，不對的的是＿_。?A.投資者買賣封閉式基金必須開立資金賬戶

Ｂ.已開設證券賬戶的投資者不能再反復開設基金賬戶

C．基金賬戶只能用于基金、國債及其他債券的認購及交易?D．每個投資者憑個人身份證可以開設2個基金賬戶

42.以下屬于基金監(jiān)管部平常連續(xù)監(jiān)管內(nèi)容的有＿_。

A.對基金銷售機構及高級管理人員的資格審核?B．對基金銷售機構平常經(jīng)營活動的監(jiān)管

Ｃ．對基金銷售機構銷售人員從業(yè)行為的監(jiān)管?D.對基金銷售機構基金銷售各環(huán)節(jié)的監(jiān)管?４3.開放式基金單個開放日的基金凈贖回申請超過基金總份額的_＿時，為巨額贖回。

Ａ.3％

B.5%

C．1０%

D．20%

4４．小李有3０萬元人民幣，根據(jù)（公司法),他至多可以投資設立＿_個一人有限責任公司。?A.1

Ｂ．２?C．3

D.4?4５.基金份額凈值等于__除以基金當前的總份額。?A．基金資產(chǎn)總值B.基金資產(chǎn)凈值C．基金公允價值D.基金資產(chǎn)估值

46.分發(fā)或公布基金宣傳推介材料,應當按照規(guī)定報送報告材料。其報送內(nèi)容不涉及__。?Ａ．基金宣傳推介材料的形式?Ｂ．基金宣傳推介材料的用途說明?C．基金管理公司督察長出具的合規(guī)意見書?Ｄ.基金托管銀行出具的基金業(yè)績復核函或基金定期報告中相關內(nèi)容的原件以及有關獲獎證明的原件

47.足額向__支付基金收益。?A.基金自律組織?B．基金監(jiān)管部門?C．基金托管人

D．基金份額持有人?４８．基金