2022年基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識考前沖刺模擬試卷B卷含答案

2022年基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識考前沖刺模擬試卷B卷含答案單選題（共60題）1、在競價交易階段，交易實行漲跌幅限制，無論是買入或者是賣出，股票（含A股、B股）在一個交易日內交易價格相對上一個交易日收市價格的漲跌幅不得超過__________，其中ST股票和*ST股票價格的漲跌幅不得超過__________。（）A.5％；3％B.6％；3％C.10％；5％D.15％；10％【答案】C2、(2017年)股權投資基金的（），是管理人的核心工作內容。A.業(yè)績提升B.風險控制C.收益分配D.投資管理【答案】D3、新三板掛牌股票的轉讓方式主要包括（）和（）。A.做市轉讓；債務轉讓B.做市轉讓；協(xié)議轉讓C.代理轉讓；委托轉讓D.委托轉讓；債務轉讓【答案】B4、自愿鎖定是指在強制鎖定的基礎上，為了提升投資者信心，公司實際控制人、控股股東、董事、監(jiān)事或高管自愿承諾在（）內不對外轉讓其持有的上市公司股份。A.1個月內B.半年內C.幾個月內D.一定時間【答案】D5、股權投資基金監(jiān)管的首要目標是（）。A.保護基金投資者的合法權益B.保證基金受托人的收益C.防范系統(tǒng)性金融風險D.防范非系統(tǒng)性金融風險【答案】A6、（）多使用趨勢分析、結構分析等分析工具。A.業(yè)務盡職調查B.法律盡職調查C.風險投資D.財務盡職調查【答案】D7、（2020年真題）我國股權投資基金監(jiān)管基本原則包括（）A.I、IIB.II、IVC.III、IVD.I、III【答案】A8、我國要求包括股權投資基金在內的各類私募基金的募集需履行的程序包括（）等步驟。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D9、業(yè)內常見的觸發(fā)“回售權”的條件有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B10、企業(yè)在全國股轉系統(tǒng)掛牌的決策改制階段，關鍵工作是股改。下列不屬于股改的步驟的是（）。A.簽署發(fā)起人協(xié)議B.召開股份公司創(chuàng)立大會C.召開第一屆股東會第一次會議D.召開第一屆董事會第一次會議【答案】C11、（2020年真題）某股權投資基金擬投資的目標公司處于創(chuàng)業(yè)早期，利潤和現(xiàn)金流為負，未來回報可能較高，對其估值一般采用的估值方法是（）。A.相對估值法B.清算價值法C.創(chuàng)業(yè)投資估值法D.重置成本法【答案】C12、股權投資基金通常與社會各界有著廣泛的聯(lián)系。憑借這種深厚的關系網絡，可以為被投資企業(yè)（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D13、基金托管人可以按照規(guī)定召集（）大會。A.股東B.董事C.基金份額持有人D.投資者【答案】C14、下列關于盡職調查程序中實地考察企業(yè)經營現(xiàn)場的表述錯誤的是（）。A.實地考察的目的主要是將書面信息與現(xiàn)場調研信息進行相互印證，從而對企業(yè)生產經營情況有一定的感性認識B.對企業(yè)相關的場所進行現(xiàn)場調查，包括但不限于廠房、設備、土地、產品和存貨等C.根據目標公司各部門獨立性差異，應對目標公司的辦公、倉儲、物流、財務、人力資源等部門進行針對性的走訪調研D.需要調查了解的目標公司現(xiàn)場信息包括：企業(yè)生產線是否運轉正常；企業(yè)管理狀況是否良好；企業(yè)客戶數(shù)目是否穩(wěn)定；客戶對企業(yè)的產品與服務是否滿意等等【答案】C15、基金銷售機構銷售股權投資基金時，錯誤的做法包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D16、股權投資基金常用的估值方法通常不包括（）。A.相對估值法B.成本法C.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法D.隨機估值法【答案】D17、(2016年)投資協(xié)議中，保護性條款通常會賦予股權投資基金作為投資人對一些特定重大事項的（）。A.人事任免權B.分類表決權C.同等表決權D.一票否決權【答案】D18、股權投資基金投資者是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A19、(2017年)為保護投資者合法權益，促進私募基金行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展，發(fā)揮行業(yè)自律的基礎性作用，基金業(yè)協(xié)會發(fā)布了（）。A.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》B.《關于實行私募基金管理人分類公示制度的公告》C.《關于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》D.《基金管理公司風險管理指引（試行）》【答案】C20、（2017年真題）股權投資基金對被投資企業(yè)的跟蹤與監(jiān)控的主要方式是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A21、私募基金向投資者信息披露內容不包括（）。A.基金的投資情況；B.可能存在的利益沖突；C.目標企業(yè)產生的訴訟情況；D.涉及私募基金管理業(yè)務、基金資產、基金托管業(yè)務的重大訴訟、仲裁【答案】C22、關于基金管理人登記與備案的及時性原則，下列說法中錯誤的是（）。A.基金管理人發(fā)生變更控股股東等重大事項變更的，應在完成工商變更登記后10個工作曰通過資產管理業(yè)務綜合報送平臺向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請大事項變更B.申請登記事項發(fā)生重大變化的，基金管理人應當及時告知中國證券投資基金業(yè)協(xié)會并申請變更登記內容C.在基金管理人取得營業(yè)執(zhí)照后、進行基金募集前，應當及時向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會進行登記，未經登記，不得進行基金的募集D.基金管理人在資產管理業(yè)務綜合報送平臺注冊賬號之日起6個月仍未備案首只基金產品的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將注銷該基金管理人的登記【答案】D23、杠桿收購基金的投資對象特征包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B24、股權投資基金在運作過程中會進行項目收集、項目初審、盡職調查、投資決策與協(xié)議簽署等活動，上述活動屬于（）階段。A.投資B.項目退出C.募集與設立D.投資后管理【答案】A25、(2017年)股權投資基金行業(yè)的市場主體違反法律、行政法規(guī)及部門規(guī)章，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構可對其采?。ǎ┐胧?。A.行政監(jiān)管B.自律C.司法D.黨紀處分【答案】A26、契約型股權投資基金的基金財產進行清算時，下列說法不正確的是（）。A.基金管理人負責組織清算小組進行清算B.清算小組由基金管理人、基金托管人以及相關中介服務機構組成C.清算分配方案由合伙協(xié)議進行約定D.清算小組應編制清算報告，并向基金投資者進行披露【答案】C27、下列不屬于股權投資基金估值采用的市場法的是（）。A.乘數(shù)法B.復原重置成本法C.近期交易價格法D.有效市場價格法【答案】B28、基金管理人在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請登記的，必須提交的材料或信息包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、VB.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、VC.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、VD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C29、根據轉讓股份類型的不問，上市公司股份協(xié)議轉讓可以分為（）。A.流通股協(xié)議轉讓和非流通股協(xié)議轉讓B.協(xié)議轉讓、大宗交易C.國有股協(xié)議轉讓和非國有股協(xié)議轉讓D.協(xié)議收購、對價償還、股份回購【答案】A30、（2018年真題）關于投資者風險評估,表述錯誤的是（）A.投資者應當以書面形式承諾其符合合格投資者標準B.投資者風險承擔能力發(fā)生重大變化時,可主動申請對自身風險承擔能力進行重新評估C.同一私募基金產品的投資者持有期間超過3年后,必需再次進行投資者風險評估D.募集機構應當在投資者自愿的前提下獲取投資者問卷調查信息【答案】C31、對公司型基金而言，主要收入來源不包括（）。A.股息收益B.轉讓財產收入C.提供勞務收入D.紅利收益【答案】C32、盡職調查的內容，不屬于的一項是（）A.業(yè)務盡職調查B.初步盡職調查C.財務盡職調查D.法律盡職調查【答案】B33、境內股權投資基金投資于境外企業(yè)，應遵循商務部頒布的，（），以及國家發(fā)改委頒布的（）。A.《境外投資管理辦法》《境外投資項目核準和備案管理辦法》B.《境外投資管理辦法》《外資企業(yè)法》C.《外資企業(yè)法》《境外投資項目核準和備案管理辦法》D.《內資企業(yè)法》《境外投資項目核準和備案管理辦法》【答案】A34、在財務盡職調查過程中對目標公司償債能力進行評估時，除計算其近年來資產負債率、流動比率、速動比率、利息保障倍數(shù)等指標外，以下與償債能力評估相關度最高的一項工作是（）。A.結合公司的稅收優(yōu)惠情況、財政補貼情況、公司對稅收政策及財政補貼的依賴程度綜合判斷B.結合公司的盈利情況、（凈）資產收益率，公司盈利能力變動情況綜合判斷C.結合公司的現(xiàn)金流狀況、銀行資信狀況、可利用的融資渠道以及授信額度等情況綜合判斷D.結合公司的收入情況、市場競爭情況、公司生產模式及存貸周轉等情況綜合判斷【答案】C35、下列關于股權投資基金募集行為的主要流程，正確的是（）。A.特定對象確定→基金風險類型評估→投資者適當性匹配→基金風險提示→合格投資者確認→投資冷靜期→回訪確認B.特定對象確定→基金風險類型評估→投資者適當性匹配→投資冷靜期→基金風險提示→合格投資者確認→回訪確認C.投資者適當性匹配→基金風險類型評估→特定對象確定→基金風險提示→合格投資者確認→投資冷靜期→回訪確認D.投資者適當性匹配→基金風險類型評估→特定對象確定→投資冷靜期→基金風險提示→合格投資者確認→回訪確認【答案】A36、下列說法正確是（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C37、關于間接上市，以下描述錯誤的是（）A.所投資企業(yè)可以通過參與上市公司重大資產重組間接上市B.間接上市成功的，股權投資基金持有的被投資企業(yè)股份（股權）也可以轉變成為相關上市公司的股份C.所投資企業(yè)可以通過借殼上市的方式間接上市D.間接上市不成功的，股權投資基金持有的被投資企業(yè)股份（股權）也可以通過公開市場轉讓實現(xiàn)退出【答案】D38、所投資企業(yè)除了股票首次公開發(fā)行并上市外，還可以通過參與（）或借殼上市等方式間接上市，間接上市成功的，股權投資基金持有的被投資企業(yè)股份（股權）也可以轉變成為相關上市公司的股份，通過公開市場轉讓實現(xiàn)退出A.上市公司重大資產重組B.協(xié)議轉讓C.直接退出D.清算退出【答案】A39、中國股權投資基金投資者的主要類型包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D40、以下關于合伙型股權投資基金的收益分配說法錯誤的是（）A.如果合伙協(xié)議未約定的，可以由合伙人協(xié)商決定。B.如果合伙人經過協(xié)商仍未能作出決定的，可由各合伙人按照實繳的出資比例進行分配。C.無法確定出資比例的，由各合伙人平均分配。D.無法確定出資比例的，由管理層決定分配?！敬鸢浮緿41、以下不屬于基金募集期間應該披露的信息的是（）A.基金合同B.基金托管協(xié)議C.銷售推介材料D.定期報告【答案】D42、以下不屬于業(yè)務盡職調查的范圍是（）。A.稅收及政府優(yōu)惠政策B.客戶、供應商和竟爭對手C.業(yè)務內容，企業(yè)基本情況D.歷史沿革【答案】A43、我國股權投資基金的監(jiān)管機構是（）。A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會B.中國證券業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會及其派出機構D.中國銀監(jiān)會及其派出機構【答案】C44、股權投資基金發(fā)展的里程碑是（）美國《小企業(yè)投資法》的頒布。A.1946年B.1958年C.1973年D.1976年【答案】B45、基金運行期間，信息披露義務人應當披露季度披露：信息披露義務人應當在每季度結束之日起（）個工作日以內向投資者披露基金凈值、主要財務指標以及投資組合情況等信息。A.10B.15C.20D.25【答案】A46、企業(yè)價值與（）等主要企業(yè)經營指標高度正相關A.收入、利潤、增長率B.資產、負債、收入C.收入、費用、利潤D.支付延誤、虧損、財務報表【答案】A47、（2020年真題）關于杠桿收購基金，以下表述錯誤的是（）A.夾層資本通常無法要求融資方提供資產擔保B.夾層資本通常是杠桿收購基金為收購提供自有資金的主要方式C.夾層資本具有較大的彈性，通常用來滿足特定交易需求D.銀行貸款可以作為杠桿收購主要的資金來源【答案】B48、有關募集機構的責任和義務，下列表述正確的是（）。A.募集過程涉及的反洗錢義務由募集機構承擔履行B.募集機構在募集過程中向特定對象推介基金產品，則可以免除履行風險提醒義務C.募集過程涉及的反洗錢義務由基金托管人而非募集機構承擔履行D.募集機構在募集過程中充分履行了風險提醒義務的前提下可以向非特定對象推介基金產品【答案】A49、基金份額持有人是（）。A.基金管理人B.基金托管人C.基金投資者D.基金當事人【答案】C50、下列不屬于股權投資基金業(yè)務盡職調查目的的是（）。A.發(fā)現(xiàn)企業(yè)的投資價值和潛在風險B.了解過去企業(yè)創(chuàng)造價值的機制C.了解企業(yè)創(chuàng)造價值機制未來的變化趨勢D.了解現(xiàn)在企業(yè)創(chuàng)造價值的機制【答案】A51、2014年8月，中國證監(jiān)會發(fā)布（），對包括創(chuàng)業(yè)投資基金、并購投資基金等在內的私募類股權投資基金以及私募類證券投資基金和其他私募投資基金實行統(tǒng)一監(jiān)管。A.《關于促進股權投資基金管理職責分工的通知》B.《關于私募股權基金管理職責分工的通知》C.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》D.《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》【答案】C52、(2017年)對股權投資基金的業(yè)績進行比較時，除了考慮投資領域的差異外，還應考慮時間因素，下列關于對時間因素進行考慮時，說法正確的是（）。A.設立時點和到期日都相近B.設立時間相同、到期日不同C.設立時間不同，但到期日相同D.設立日期和到期日都不同【答案】A53、下列選項中，不屬于基金服務業(yè)務范疇的是（）A.銷售支付B.業(yè)務系統(tǒng)維護C.基金托管D.估值核算【答案】C54、從（）的角度看，股權投資基金的募集可以分為自行募集和委托募集。A.募集投資者對象B.募集主體機構C.募集渠道D.募集意愿【答案】B55、(2017年)下列關于普通投資者風險承受能力和基金產品的風險等級的適當性匹配原則，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C56、關于信托(契約)型股權投資基金的份額轉讓，表述錯誤的是()A.基金份額持有人轉讓份額的，份額受讓人必須是合格投資者B.基金份額持有人享有依法轉讓基金份額的權利C.份額轉讓完成后，信托(契約)型股權基金的合格投資者人數(shù)不得超過200人D.若基金份額持有人轉讓份額，一般須經其他基金份額持有人過半數(shù)通過【答案】D57、關于中