2022年證券從業(yè)之金融市場基礎知識高分通關題庫A4可打印版

2022年證券從業(yè)之金融市場基礎知識高分通關題庫A4可打印版單選題（共70題）1、提出金融加速器理論的是（）。A.凱恩斯B.約翰、格利C.伯南克D.愛德華、肖【答案】C2、下列關于政府債券、金融債券和公司債券說法有誤的是（）。A.政府債券有不同的期限，從幾個月到幾十年不等B.金融債券的期限以短期較為多見C.公司債券的風險性相對于政府債券和金融債券要大一些D.在我國，公司債券和企業(yè)債券是兩類不同的債券【答案】B3、股票市場行為的表現形式包括（）。A.①B.②③C.②④D.①②③④【答案】D4、1988年之前，我國股票發(fā)行監(jiān)管制度采?。ǎ╇p重控制的辦法。A.發(fā)行時間和發(fā)行范圍B.發(fā)行規(guī)模和發(fā)行方式C.發(fā)行規(guī)模和發(fā)行企業(yè)數量D.發(fā)行時間和發(fā)行方式【答案】C5、金融機構應當制訂應急計劃，確保能夠及時應對和處理緊急或危機情況。應急計劃的目標是（）。A.幫助公司應對極端的風險事件B.降低風險的損失頻率或影響程度C.深入理解各種風險的成因D.儲備自有資本金來抵御未知風險【答案】A6、關于外國債券的特點，以下說法正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C7、按照《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》的規(guī)定，關于證券公司申請融資融券業(yè)務資格，應當具備公司最近（）年內不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調查或者正處于整改期間的情形。A.1B.2C.3D.5【答案】B8、美國最典型的機構投資者是（）。A.投資銀行B.金融財團C.對沖基金D.共同基金【答案】D9、下列關于風險與金融產品和投資的說法錯誤的是（）。A.任何金融產品都是風險和收益的組合B.風險是與收益相匹配的C.投資是以風險換收益D.以風險換收益也應無限制地承擔風險【答案】D10、下列關于證券投資基金的說法中，正確的有（）。A.①②③B.②③④C.③④D.①②③④【答案】B11、金融機構臨時凍結資金不得超過()小時。A.24B.36C.48D.50【答案】C12、下列各項中，（）不是我國證券賬戶的種類。A.人民幣普通股票賬戶B.人民幣特種股票賬戶C.開放式基金賬戶D.權證交易賬戶【答案】D13、股票發(fā)行制度不包括（）。A.發(fā)行主體B.發(fā)行監(jiān)管制度C.發(fā)行方式D.發(fā)行定價【答案】A14、下面關于證券公司的風險管理的三個發(fā)展階段的說法錯誤的是（）。A.在第一階段，證券公司一般都沒有設置專門的風險管理部門，面臨的風險主要是操作風險，風險管理工作以散落在業(yè)務條線的內部控制為主B.在第二階段，證券公司已經基本上成立了獨立的風險管理部，按照風險類型有針對性地開展風險管理工作C.在第三階段，壓力測試作為風險評估的補充已經得到廣泛應用D.在第三階段，全面風險管理規(guī)范的出臺標志著證券公司風險管理進入到全面風險管理體系建設階段【答案】C15、我國金融市場現狀表現出的特征有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、【答案】B16、代表中國資本市場發(fā)展歷程，是中國資本市場象征的指數為（）。A.上證綜指B.滬深300指數C.深證成分指數D.行業(yè)分類指數【答案】A17、滬港通中滬股通起始額度為每日（）億元人民幣。A.130B.120C.140D.150【答案】A18、上證綜合指數以股票（）為權數，按加權平均法計算。A.成交額B.市值C.流通股本D.發(fā)行量【答案】D19、IDR是（）的簡稱。A.國際存托憑證B.中國存托憑證C.美國存托憑證D.全球存托憑證【答案】A20、下列關于證券金融公司保證金的說法不正確的是（）。A.證券金融公司開展轉融通業(yè)務，應當向證券公司收取一定比例的保證金，確定并公布可充抵保證金證券的種類和折算率。B.證券公司向證券金融公司交存保證金，采取設立信托的方式C.對因證券金融公司有償使用證券公司交存的保證金導致的差額，證券公司應當補交D.證券金融公司應當逐日計算證券公司交存的保證金價值與其所欠債務比例【答案】C21、我國普通國債發(fā)行的總體情況大致是（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】C22、根據《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》，發(fā)行人申請在上海證券交易所科創(chuàng)板上市，應當符合下列條件（）。A.①②③B.①②④C.①④D.②④【答案】C23、對理事會人員構成的表述不正確的是()。A.會員理事會由7到13人組成B.非會員理事人數不少于理事會員總數的1／3，不超過理事會員總數的1／2C.每屆任期3年，會員理事由會員大會選舉產生D.非會員理事由證券交易所聘任【答案】D24、（）是計算投資者申購基金份額、贖回金額的計算基礎，直接關系到基金投資者的利益，也是評價基金投資業(yè)績的基礎指標之一。A.基金份額凈值B.基金份額C.基金資產凈值D.基金總份額【答案】A25、證券公司進行壓力測試應當遵循以下原則（）。A.①②③④B.①③④C.②③④D.①②④【答案】A26、政府債券的舉債主體包括（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C27、下列關于證券金融公司從事轉融通業(yè)務的說法正確的是（）A.證券金融公司通過轉融通擔保證券賬戶持有的證券計入其自有證券，證券金融公司因該賬戶內證券數量的變動而履行信息報告、披露或者要約收購義務B.證券金融公司應當建立合規(guī)管理機制和風險控制機制，有效識別、評估、控制公司經營管理中的各類風險，保證公司的經營管理及工作人員的職業(yè)行為合法合規(guī)，可以為他人的債務提供擔保C.證券金融公司應當建立信息系統(tǒng)安全管理機制，保障公司信息系統(tǒng)安全、穩(wěn)定運行，妥善保存履行《轉融通業(yè)務監(jiān)督管理試行辦法》規(guī)定職責所形成的各類文件、資料，保存期限不少于15年D.發(fā)生影響或者可能影響公司經營管理的重大事件的，證券金融公司應當立即向中國證監(jiān)會報送臨時報告【答案】D28、《證券投資基金法》對基金投資或者活動作出了限制性規(guī)定，包括（）。A.Ⅱ、ⅣB.I、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D29、下列利用國際債券市場籌集資金的說法，正確的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C30、我國企業(yè)債券出現于（）年。A.1982B.1984C.1985D.1988【答案】C31、《證券法》中有關證券發(fā)行的主要內容包括()。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.C.Ⅱ.Ⅳ.D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D32、下列服務屬于證券、期貨投資咨詢服務的是（）。A.①②B.①②③C.①②④D.①②③④【答案】D33、下列關于股票的內在價值的說法中，錯誤的是（）。A.股票的內在價值即理論價值，即股票未來收益的終值B.股票的內在價值決定股票的市場價格，股票的市場價格總是圍繞其內在價值波動C.由于未來收益及市場利率的不確定性，各種價值模型計算出來的內在價值只是股票真實的內在價值的估計值D.經濟形勢的變化、宏觀經濟政策的調整、供求關系的變化等都會影響上市公司未來的收益，引起內在價值的變化【答案】A34、在我國，按照投資主體的不同，可以把股票劃分為（）。A.①②③④⑤B.①②③④C.①③④⑤D.①③④【答案】D35、金融衍生工具按照基礎工具的種類可劃分為()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A36、在現行多種價格的公開招標方式下，每個承銷商的中標價格與財政部按市場情況和投標情況確定的發(fā)售價格是有差異的。如果按發(fā)售價格向投資者銷售國債，承銷商就可能發(fā)生虧損，因此，在現行公開招標方式下，國債的銷售價格是（）。A.以面值出售B.以財政部統(tǒng)一價格出售C.以中國人民銀行統(tǒng)一價格出售D.承銷商在發(fā)行期內自定銷售價格【答案】D37、在固定收益電子平臺實現的成交，清算模式包括（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A38、下面有關影響國債銷售價格因素的說法中正確的是（）。A.市場利率趨于上升，就為承銷商確定銷售價格拓寬了空間B.如果國債承銷價格定價過高，投資者就會傾向于在二級市場上購買已流通的國債，而不是直接購買新的國債C.在國債承銷中，承銷商不可獲得手續(xù)費收入D.國債銷售的價格一般不能高于承銷商與發(fā)行人的結算價格【答案】B39、當證券投資者保護基金有限責任公司發(fā)現證券公司經營管理中出現可能危及投資者利益和證券市場安全的重大風險時，應當向（）提出監(jiān)管處置建議。A.證券公司B.中國證券業(yè)協會C.證券交易所D.中國證監(jiān)會【答案】D40、（2021年真題）關于金融債券，下列說法正確的有（??）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B41、下列關于可轉換債券的說法，正確的有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B42、財政政策對股票價格影響的主要表現有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C43、（）是指具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場按照計劃分期發(fā)行的，約定在一定期限還本付息的債務融資工具。A.短期融資券B.中期票據C.企業(yè)債D.公司債【答案】B44、下列關于企業(yè)債券和公司債券在發(fā)行市場方面的說法正確的是（）。A.企業(yè)債券只能在證券交易所市場發(fā)行B.公司債券可以銀行間債券市場發(fā)行C.企業(yè)債券發(fā)行市場包括銀行間債券市場和證券交易所市場D.公司債券發(fā)行市場包括銀行間債券市場和證券交易所市場【答案】C45、中小非金融企業(yè)集合票據如在注冊之后尚未發(fā)行前，債項信用級別發(fā)生降級的，下列說法符合法律規(guī)定的是有()A.I、II、III、IVB.II、II、IVC.I、IVD.II、III【答案】C46、關于權證，以下說法錯誤的是()。A.權證具有期權的性質B.權證有交易的價值C.權證持有人只有權買入股票D.歐式權證僅可以在到期日當日行權【答案】C47、使中央銀行處于被動地位的一般性貨幣政策是（）。A.證券市場信用控制B.存款準備金制度C.再貼現政策D.公開市場業(yè)務【答案】C48、下列不屬于證券公司風險管理的“三道防線”的是()A.業(yè)務條線部門B.內部審計C.風險管理部門和合規(guī)部門D.董事會及其風險管理委員會【答案】D49、將金融市場劃分為交易所市場和場外交易市場的標準是（）。A.交易工具B.組織方式C.交割方式D.輻射地域【答案】B50、目前，中國外匯交易中心人民幣利率互換參考利率包括（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B51、證券市場監(jiān)管的經濟手段是指通過運用（）等經濟手段，對證券市場進行干預。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C52、在一個有效的市場當中，價格能夠反映所有市場參與者所搜集到的總的信息，這反映了金融市場的（）功能。A.資金融通B.價格發(fā)現C.風險管理D.降低搜尋成本和信息成本【答案】D53、證券市場監(jiān)管的（）原則要求證券監(jiān)管機構應當對一切被監(jiān)管對象給予公正待遇。A.公平B.公開C.公正D.合理【答案】C54、詢價交易方式下，最低交易量為券面總額（）萬元，交易量最小變動單位為券面總額（）萬元。A.1010B.10100C.10010D.100100【答案】A55、《個人所得稅法》規(guī)定，個人投資的以下（）可免納個人所得稅。A.公司債券利息B.股息C.紅利所得D.國債和國家發(fā)行的金融債券的利息收入【答案】D56、證券無紙化發(fā)行初始登記，不發(fā)行實物證券，而是通過證券公司進行（）。A.資金募集和證券交付B.證券創(chuàng)設和證券交付C.證券創(chuàng)設、資金募集和證券交付D.證券登記和資金募集【答案】D57、公司經營狀況的好壞，可以從（）來分析。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D58、金融期貨的主要交易制度不包括（）。A.集中交易制度B.標準化的期貨合約和對沖機制C.保證金制度D.外匯期貨結算制度【答案】D59、（2018年真題）（）是指在中國境外注冊、在中國香港上市，但主要業(yè)務在中國內地或大部分股東權益來自中國內地公司的股票。A.N股B.H股C.紅籌股D.B股【答案】C60、金融市場通過競爭性的價格決定（利率），將貨幣資金配置到生產效率最高的經濟主體或部門，使這些部門能夠獲得更多生產要素，從而提高了全社會的產出，使資源的利用效率得到提高。這反映了金融市場重要性的（）。A.促進儲蓄-投資轉化B.優(yōu)化資源配置C.反映經濟狀態(tài)D.宏觀調控【答案】B61、股票價格指數被視為股市行情的指示器和經濟景氣變化的晴雨表。下列屬于股票價格指數主要功能的有（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D62、下列不是國際債券主要計價貨幣的是()A.日元B.美元C.英鎊D.港幣【答案】D63、（2019年真題）根據我國《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，（）是證券交易所的最高權力機構A.會員大會B.理事會C.董事會D.總經理【答案】A64、至（）年，在我國大陸證券市場上，證券發(fā)行和交易徹底實現了無紙化。A.2001B.2000C.1998D.1990【答案】C65、下面關于風險對沖，說法正確的是（）。A.③④B.①C.①②D.①②③④【答案】C66、下列關于基金費用列支的表述中，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C67、商業(yè)銀行的借款負債的渠道主要包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B68、國務院對基本養(yǎng)老保險基