2020年度南京證券無(wú)錫五愛(ài)北路營(yíng)業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)人考試附答案

2020年度南京證券無(wú)錫五愛(ài)北路營(yíng)業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)人考試[復(fù)制]1.新《證券法》于（）正式施行。[單選題]*A、2月1日B、3月10日C、3月1日(正確答案)D、4月1日2.新證券法授權(quán)（）對(duì)證券發(fā)行注冊(cè)制的具體范圍、實(shí)施步驟進(jìn)行規(guī)定。[單選題]*A、證監(jiān)會(huì)B、交易所C、證券業(yè)協(xié)會(huì)D、國(guó)務(wù)院(正確答案)3.發(fā)行人報(bào)送的證券發(fā)行申請(qǐng)文件，應(yīng)當(dāng)充分披露投資者作出價(jià)值判斷和投資決策所必需的信息，內(nèi)容應(yīng)當(dāng)（）。*A、真實(shí)(正確答案)B、準(zhǔn)確(正確答案)C、完整(正確答案)D、及時(shí)4.證券公司承銷(xiāo)證券不得有以下（）行為：*A、進(jìn)行虛假的廣告宣傳或者其他宣傳推介活動(dòng)(正確答案)B、進(jìn)行誤導(dǎo)投資者的廣告宣傳或者其他宣傳推介活動(dòng)(正確答案)C、以不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬承銷(xiāo)業(yè)務(wù)(正確答案)D、其他違反證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)規(guī)定的行為(正確答案)5.股票的發(fā)行人在招股說(shuō)明書(shū)等證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，已經(jīng)發(fā)行并上市的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以（）*A、責(zé)令發(fā)行人回購(gòu)證券(正確答案)B、責(zé)令負(fù)有責(zé)任的控股股東、實(shí)際控制人買(mǎi)回證券(正確答案)C、責(zé)令證券公司買(mǎi)回證券D、責(zé)令交易所買(mǎi)回證券6.證券交易所等可以審核公開(kāi)發(fā)行證券申請(qǐng)，判斷發(fā)行人是否符合發(fā)行條件、信息披露要求，督促發(fā)行人完善信息披露內(nèi)容。[判斷題]*對(duì)(正確答案)錯(cuò)7.公司首次公開(kāi)發(fā)行新股的條件之一是，將“具有持續(xù)盈利能力”改為“具有（持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力）”。[判斷題]*對(duì)(正確答案)錯(cuò)8.公開(kāi)發(fā)行公司債券籌集的資金，可用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出。[判斷題]*對(duì)錯(cuò)(正確答案)9.發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人以及保薦人，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)連帶責(zé)任，但是能夠證明自己沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的除外。[判斷題]*對(duì)(正確答案)錯(cuò)10.“普通投資者與證券公司發(fā)生糾紛的，證券公司應(yīng)當(dāng)證明其行為符合法律、行政法規(guī)以及國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，不存在誤導(dǎo)、欺詐等情形。證券公司不能證明的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任”[判斷題]*對(duì)(正確答案)錯(cuò)11.反洗錢(qián)措施是否會(huì)侵犯客戶的個(gè)人隱私和商業(yè)秘密？[單選題]*會(huì)(正確答案)不會(huì)12.客戶到證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)辦理哪些業(yè)務(wù)時(shí)需要出示有效身份證件、留存身份證復(fù)印件或影印件、并登記身份基本信息？*A.資金賬戶開(kāi)戶、銷(xiāo)戶、變更，資金存取等(正確答案)B.修改客戶身份基本信息等資料(正確答案)C.與客戶簽訂融資融券等信用交易合同(正確答案)D.轉(zhuǎn)托管，指定交易、撤銷(xiāo)指定交易(正確答案)13.洗錢(qián)就是運(yùn)用各種手法掩飾、隱瞞非法資金的來(lái)源和性質(zhì)，把它變成看似合法資金的行為和過(guò)程。[單選題]*對(duì)(正確答案)錯(cuò)14.()配合中國(guó)人民銀行對(duì)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)實(shí)施反洗錢(qián)監(jiān)管。[單選題]*A.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(正確答案)B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C.證券公司D.期貨公司15.客戶應(yīng)如何配合證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行客戶身份識(shí)別？下列錯(cuò)誤的是()[單選題]*A.拒絕出示身份證件(正確答案)B.如實(shí)填寫(xiě)您的姓名、職業(yè)、經(jīng)常居住地、聯(lián)系方式等基本信息C.配合證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)以電話、郵件等方式確認(rèn)您的身份信息D.回答證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)工作人員合理的提問(wèn)16.洗錢(qián)活動(dòng)有哪些途徑或方式？*A.通過(guò)境內(nèi)外銀行賬戶過(guò)渡，使非法資金進(jìn)入金融體系(正確答案)B.通過(guò)地下錢(qián)莊，實(shí)現(xiàn)犯罪所得的跨境轉(zhuǎn)移；(正確答案)C.利用現(xiàn)金交易或別人的賬戶提現(xiàn)，掩蓋非法資金來(lái)源(正確答案)D.通過(guò)現(xiàn)金的走私、投資、進(jìn)出口貿(mào)易等其他方式進(jìn)行洗錢(qián)活動(dòng)(正確答案)17.洗錢(qián)有哪些危害？*A.洗錢(qián)使不法分子達(dá)到占有、使用非法資金的目的，從而幫助、刺激更嚴(yán)重和更大規(guī)模的犯罪活動(dòng)(正確答案)B.洗錢(qián)活動(dòng)嚴(yán)重危害經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展，助長(zhǎng)和滋生腐敗，導(dǎo)致社會(huì)不公平(正確答案)C.洗錢(qián)活動(dòng)造成資金流動(dòng)的無(wú)規(guī)律性，影響金融市場(chǎng)的穩(wěn)定；(正確答案)D.洗錢(qián)活動(dòng)損害合法經(jīng)濟(jì)體的正當(dāng)權(quán)益，破壞市場(chǎng)微觀競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，損害市場(chǎng)機(jī)制的有效運(yùn)作和公平競(jìng)爭(zhēng)(正確答案)18.中國(guó)人民銀行作為我國(guó)的反洗錢(qián)行政主管部門(mén)，主要職責(zé)是什么？*A.組織、協(xié)調(diào)全國(guó)的反洗錢(qián)工作(正確答案)B.負(fù)責(zé)反洗錢(qián)的資金監(jiān)測(cè)，制定金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)規(guī)章(正確答案)C.監(jiān)督、檢查金融機(jī)構(gòu)履行反洗錢(qián)義務(wù)情況，并在職責(zé)范圍內(nèi)調(diào)查可疑交易活動(dòng)(正確答案)D.開(kāi)展反洗錢(qián)國(guó)際合作等(正確答案)19.目前證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)主要采取哪些反洗錢(qián)措施？*A.客戶身份識(shí)別(正確答案)B.大額和可疑交易報(bào)告(正確答案)C.客戶身份資料及交易記錄保存(正確答案)D.電話回訪20.自然人