2022年基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎知識自我檢測試卷B卷附答案

2022年基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎知識自我檢測試卷B卷附答案單選題（共50題）1、下列關于可轉換債券的說法，錯誤的是()。A.可轉換債券賦予了投資人在股票上漲到一定價格的條件下轉換為發(fā)行人普通股票的權益B.可轉換債券賦予投資人一個保底收入C.可轉換債券是混合債券D.在一段時間后，持有者必須按約定的轉換價格將公司債券轉換為普通股股票【答案】D2、做市商制度是指（）。A.保證金交易市場B.經紀人市場C.指令驅動市場D.報價驅動市場【答案】D3、夏普比率是用某一時期內投資組合平均()除以這個時期收益的標準差。A.部分收益B.超額收益C.絕對收益D.相對收益【答案】B4、對于到期日所有本息一筆付清的零息債券，麥考利久期與債券期限的關系是（）A.麥考利久期大于債券期限B.麥考利久期等于債券期限C.麥考利久期小于債券期限D.不確定【答案】B5、私募股權投資基金在完成投資項目之后，退出的最佳渠道是（）。A.首次公開發(fā)行B.買殼上市或借殼上市C.管理層回購D.二次出售，破產清算【答案】A6、下列關于做市商的表述，不正確的是（）。A.報價驅動中，最為重要的角色就是做市商，因此報價驅動市場也被稱為做市商制度B.做市商的利潤來源于買賣差價，如果證券差價小但交易頻繁，做市商無法賺取利潤C.做市商通常由具備一定實力和信譽的證券投資法人承擔,本身擁有大量可交易證券，買賣雙方均直接與做市商交易，而買賣價格則由做市商報出D.當接到投資者賣出某種證券的報價時，做市商以自有資金買入；當接到投資者購買某種證券的報價時，做市商用其自由證券賣出【答案】B7、從（）開始，基金的運營及銷售出現了國際化的趨勢。A.20世紀80年代B.20世紀90年代C.19世紀80年代D.20世紀50年代【答案】A8、下列關于基金管理費和托管費的敘述，錯誤的是()。A.衍生工具基金的管理費率最高B.貨幣市場基金的管理費率最低C.基金托管費是支付給基金管理人的管理報酬，其數額一般按照基金資產凈值的一定比例，從基金資產中提取D.基金托管費是指基金托管人為基金提供托管服務而向基金收取的費用【答案】C9、下列不屬于金融債券的是()。A.證券公司短期融資券B.商業(yè)銀行債券C.地方政府債券D.政策性金融債【答案】C10、如果基金的貝塔系數大于1,說明該基金是（）A.價值型基金B(yǎng).激進型基金C.成長型基金D.防御型基金【答案】B11、2015年度，某公司的營業(yè)利潤40億元，營業(yè)外收入17億元，營業(yè)外支出5億元，則利潤總額為（）。A.52億元B.35億元C.18億元D.23億元【答案】A12、（）是一種交易雙方建立在互相了解和信任基礎上的一種結算方式，也是國外發(fā)達市場常用的一種結算方式。A.純券過戶B.見券付款C.見款付券D.券款對付【答案】A13、資產負債表的作用不包括（）。A.資產負債表可以為收益把關B.資產負債表上的資源為分析收入來源性質及其穩(wěn)定性提供了基礎C.資產負債表列出了企業(yè)占有資源的數量和性質D.資產負債表可以反映企業(yè)投入與產出的關系【答案】D14、在資本市場理論的前提假設都被滿足的情況下，以下表述錯誤的是（）。A.所有投資者將選擇持有包括所有證券資產在內的市場組合B.市場組合的風險溢價與市場組合的方差和投資者的典型風險偏好成反比C.市場組合處于有效前沿D.單個資產的風險溢價與市場投資組合M的風險溢價和該資產的貝塔系數成比例【答案】B15、A基金的最大回撤為40%，投資期限為2015年一整年，B基金的最大回撤為20%，投資期限為2015年6月至12月，根據以上信息，從投資者的角度判斷A基金和B基金的優(yōu)劣，以下表述正確的是（）A.A基金優(yōu)于B基金B(yǎng).B基金優(yōu)于A基金C.根據題干信息無法作出判斷D.A基金與B基金下行風險相似【答案】A16、下列選項中不屬于防范債券回購風險的措施的是（）。A.在進行逆回購交易時，嚴格規(guī)范可接受質押品的資質B.合理安排投資組合，避免債券到期日或者存款到期日過于集中，適度控制存量，適時調節(jié)增量C.質押品按公允價值應足額，并持續(xù)監(jiān)測質押品的風險狀況與價值變動D.建立健全逆回購交易質押品管理制度，根據質押品資質審慎確定質押率水平【答案】B17、權證的基本要素包括（）A.標的資產；存續(xù)時間；購買時間B.權證類SU；標的資產；行權價格C.行權比例；標的資產價格；行權價格D.行權結算方式；標的資產；結算幣種【答案】B18、兩筆金額相等的資金，如果發(fā)生在不同的時期。其實際價值量也是不相等的。這是因為（）。A.貨幣具有時間價值B.匯率變動C.投資項目不同D.所有者主觀感受不同【答案】A19、下列金融、非金融產品或工具，QDII基金不可購買并進行投資的是（）。A.銀行存款、可轉讓存單B.住房按揭支持證券、資產支持證券C.代表貴重金屬的憑證D.與固定收益、商品指數等標的物掛鉤的結構性投資產品【答案】C20、中國證券投資基金業(yè)協會估值工作小組針對長期停牌股票的估值方法不包括（）。A.最近一個交易日的收盤價B.市場價格模型法C.指數收益法D.可比公司法【答案】A21、下列關于可轉換債券的說法，錯誤的是()。A.可轉換債券賦予了投資人在股票上漲到一定價格的條件下轉換為發(fā)行人普通股票的權益B.可轉換債券賦予投資人一個保底收入C.可轉換債券是混合債券D.在一段時間后，持有者必須按約定的轉換價格將公司債券轉換為普通股股票【答案】D22、采用被動投資策略的投資管理人()A.時常預測市場證券,并根據時常走勢調整股票組合B.嘗試利用基本面分析找出被高估或低估的股票C.盡量減少不必要的交易成本D.相信系統性跑贏市場是可能的【答案】C23、回購一般分為（）。A.正回購和逆回購B.買入回購和賣出回購C.一次性回購和永久性回購D.質押式回購和買斷式回購【答案】D24、某企業(yè)凈資產為1000萬元，當年的銷售收入為800萬元，銷售成本為400萬元，預計未來一年利潤為500萬元，市銷率為5，用市銷率計算該公司市值是（）萬元。A.5000B.2500C.2000D.4000【答案】D25、下列關于利率互換合約，說法正確的是（）。A.是同種貨幣資金的不同種類利率之間的交換合約B.是同種貨幣資金的同種類利率之間的交換合約C.是不同種貨幣資金的不同種類利率之間的交換合約D.是不同種貨幣資金的同種類利率之間的交換合約【答案】A26、基金暫停估值的情形不包括()。A.基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時B.因不可抗力或其他情形致使基金管理人無法準確評估基金資產價值時C.占基金相當比例的投資品種的估值出現重大轉變，而基金管理人為保障投資人的利益已決定延遲估值D.基金托管人認為屬于緊急事故的任何情況，會導致基金管理人不能出售或評估基金資產的【答案】D27、20世紀70年代，美國芝加哥大學的教授尤金法瑪決定為市場有效性建立一套標準，法瑪把信息劃分為（）。Ⅰ.歷史信息Ⅱ.公開可得信息Ⅲ.內部信息Ⅳ.投資者信息A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C28、利率互換的兩種形式是（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B29、股票投資的基本分析是建立在（）的基礎之上的。A.否定強式有效市場B.否定半強式有效市場C.否定弱式有效市場D.以上都不對【答案】B30、能夠免疫極端值的影響，較好地反映投資策略的真實水平的數值型數據的是（）。A.均值B.標準差C.中位數D.方差【答案】C31、我國債券市場剛剛起步的階段，債券投資者以（）為主體。A.外國投資者B.個人投資者和機構投資者C.機構投資者D.個人投資者【答案】D32、下列屬于中央銀行的貨幣政策工具的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】A33、（）雖然計算量較大，但這種方法被認為是最精準貼近的計算VaR值方法。A.參數法B.歷史模擬法C.蒙特卡洛模擬法D.線性回歸模擬法【答案】C34、關于股份公司的資本，以下表述錯誤的是（）。A.普通股股東可以獲得公司的分紅B.公司債券需要還本付息，不屬于公司資本C.優(yōu)先股和普通股都代表對公司的所有權D.公司債券利率一般高于同期國債利率【答案】B35、下列關于道氏理論和趨勢的說法，錯誤的是（）。A.長期趨勢最為重要，也最容易被辨認，它是投資者主要的觀察對象B.中期趨勢對于投資者較為次要，是投機者的主要考慮因素C.最難預測的趨勢是長期趨勢D.中期趨勢與長期趨勢的方向可能相同，也可能相反【答案】C36、以下關于基金托管人的基金估值責任的表述，不正確的是（）。A.基金托管人對基金管理人的估值原則和程序有異議的，以基金管理人的意見為準B.基金托管人對基金管理人的估值結果負有復核責任C.我國基金資產估值的責任人是基金管理人D.在復核基金管理人的估值結果之前，基金投管人應該審閱基金管理人的估值原則和程序【答案】A37、目前在全國銀行間同業(yè)拆借中心成交的債券交易所采用的交收方式是()。A.見券付款B.券款對付C.分級結算D.見款付券【答案】B38、下列不屬于非系統風險的是（）。A.利率波動B.財務風險C.經營風險D.流動性風險【答案】A39、下列關于基金公司會計系統說法錯誤的是（）。A.嚴禁需要相互監(jiān)督的崗位由一人獨自操作全過程B.基金會計核算應當獨立于公司會計核算C.獨立建賬、獨立核算D.對公司所管理的基金，應當以公司所管理的全部基金為會計核算主體【答案】D40、評價企業(yè)盈利能力的比率有很多，其中最重要的有三種：銷售利潤率（ROS）、資產收益率（ROA）、凈資產收益率（ROE）。這三種比率都使用的是企業(yè)的（）。A.季度總利潤B.年度總利潤C.季度凈利潤D.年度凈利潤【答案】D41、下列費用不屬于證券交易傭金的是（）。A.證券公司經紀傭金B(yǎng).證券交易所手續(xù)費C.證券托管費D.證券交易所交易監(jiān)管費【答案】C42、（）是專門進行企業(yè)并購的基金，即投資者為了滿足已設立的企業(yè)達到重組或所有權轉變目的而存在的資金需求的投資。A.風險投資B.并購投資C.危機投資D.私募股權二級市場投資【答案】B43、形成資本市場預期，建立戰(zhàn)略資產配置，是投資組合管理中哪一階段的主要內容（）A.規(guī)劃階段B.監(jiān)控階段C.執(zhí)行階段D.反饋階段【答案】A44、關于計價錯誤責任承擔，以下表述錯誤的是（）A.因基金份額凈值計價錯誤造成基金份額持有人損失的，基金份額持有人有權要求基金服務機構予以賠償B.因基金份額凈值計價錯誤造成基金份額持有人損失的，基金份額持有人有權要求基金托管人予以賠償C.因基金份額凈值計價錯誤造成基金份額持有人損失的，基金份額持有人有權要求基金管理人予以賠償D.基金管理公司和托管人在進行基金估值、計算或復核基金份額凈值的過程中，未能遵循相關法律法規(guī)規(guī)定或基金合同規(guī)定，給基金財產或基金份額持有人造成損害的，應分別對各自行為依法承擔賠償責任【答案】A45、根據《證券投資基金管理公司管理辦法》的相關規(guī)定，中外合資基金管理公司的境外股東應當具備的條件，下列說法錯誤的是（）。A.為依其所在國家或者地區(qū)法律設立，合法存續(xù)并具有金融資產管理經驗的金融機構，財務穩(wěn)健，資信良好，最近3年沒有受到監(jiān)管機構或者司法機關的處罰。B.所在國家或者地區(qū)具有完善的證券法律和監(jiān)管制度，其證券監(jiān)管機構已與中國證監(jiān)會或者中國證監(jiān)會認可的其他機構簽訂證券監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關系。C.實繳資本不少于5億元人民幣的等值可自由兌換貨幣D.經國務院批準的中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件【答案】C46、短期政府債券的特點包括（）。A.違約風險大B.流動性弱C.利息免稅D.收益高【答案】C47、貨幣市場基金投資組合的平均剩余期限不得超過（）天，平均剩余存續(xù)期不得超過（）天A.100,240B.100,180C.120