2022基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)自測(cè)模擬預(yù)測(cè)題庫(kù)(名校卷)

2022基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)自測(cè)模擬預(yù)測(cè)題庫(kù)(名校卷)單選題（共50題）1、股份有限公司申請(qǐng)股票在新三板掛牌，應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括（）。A.依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年B.業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力C.股權(quán)明晰，股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī)D.應(yīng)為高新技術(shù)企業(yè)【答案】D2、以下屬于私募基金的一般風(fēng)險(xiǎn)的是（）A.外包事項(xiàng)所涉風(fēng)險(xiǎn)B.基金委托募集所涉風(fēng)險(xiǎn)C.募集失敗風(fēng)險(xiǎn)D.基金未托管所涉風(fēng)險(xiǎn)【答案】C3、(2016年)以下需要穿透核查最終投資者是否為合格投資者并合并計(jì)算投資者人數(shù)的情況是（）。A.社會(huì)保障基金作為投資人投資于私募基金B(yǎng).依法設(shè)立并在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案作為投資計(jì)劃的投資人投資于私募基金C.以合伙企業(yè)形式匯集多數(shù)投資者的資金直接投資于私募基金D.慈善基金作為投資人投資于私募基金【答案】C4、新的投資者參與、老的投資者退出以及基金收益分配等情況時(shí)，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行（）A.資產(chǎn)核算B.所有者權(quán)益核算C.損益核算D.負(fù)責(zé)核算【答案】B5、有限合伙企業(yè)至少應(yīng)當(dāng)有一個(gè)（）A.特殊合伙人B.有限合伙人C.普通合伙人D.發(fā)起人【答案】C6、（）是一項(xiàng)反映當(dāng)前重置資產(chǎn)服務(wù)能力所需要的金額的估值技術(shù)。A.收入法B.市場(chǎng)法C.成本法D.乘數(shù)法【答案】C7、政府引導(dǎo)基金是一類特殊的（），主要是通過(guò)投資于創(chuàng)業(yè)投資基金，達(dá)到支持創(chuàng)業(yè)投資基金發(fā)展的目的。A.母基金B(yǎng).社會(huì)保障基金C.金融機(jī)構(gòu)D.大學(xué)基金【答案】A8、基金管理人進(jìn)行登記與備案錯(cuò)誤的原則是（）A.及時(shí)性、準(zhǔn)確性B.完整性、合規(guī)性C.信息報(bào)送的真實(shí)性D.統(tǒng)一性、完整性【答案】D9、以下可以視為當(dāng)然合格投資者為（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C10、(2017年)投資協(xié)議中的優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)／優(yōu)先購(gòu)買權(quán)條款賦予了作為老股東的股權(quán)投資基金（）權(quán)利。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D11、股份有限公司申請(qǐng)股票在新三板掛牌，應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括（）。A.依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年B.業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力C.股權(quán)明晰，股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī)D.應(yīng)為高新技術(shù)企業(yè)【答案】D12、基金的估值應(yīng)當(dāng)遵循的原則，（）A.若投資項(xiàng)目屬于存在活躍市場(chǎng)的投資品種，則應(yīng)當(dāng)采用活躍市場(chǎng)的市價(jià)確定該投資項(xiàng)目的公允價(jià)值B.若投資項(xiàng)目無(wú)相應(yīng)的活躍市場(chǎng)，則應(yīng)采用市場(chǎng)參與者普遍認(rèn)同，且被以往市場(chǎng)實(shí)際交易價(jià)格驗(yàn)證具有可靠性的估值方法確定公允價(jià)值C.有充足理由表明按以上估值原則仍不能客觀反映相關(guān)投資項(xiàng)目的公允價(jià)值的，按最能恰當(dāng)?shù)胤从惩顿Y項(xiàng)目公允價(jià)值的價(jià)格估值D.以上都是【答案】D13、企業(yè)價(jià)值與股權(quán)價(jià)值之間的關(guān)系是（）。A.企業(yè)價(jià)值=股權(quán)價(jià)值+凈債務(wù)B.企業(yè)價(jià)值=股權(quán)價(jià)值-凈債務(wù)C.企業(yè)價(jià)值=股權(quán)價(jià)值-凈債務(wù)+市場(chǎng)價(jià)值D.企業(yè)價(jià)值=股權(quán)價(jià)值+凈債務(wù)+市場(chǎng)價(jià)值【答案】A14、公司型股權(quán)投資基金管理人申請(qǐng)基金管理人登記時(shí)，提交的資料不包括（）。A.工商登記正副本復(fù)印件B.基金管理人的基本制度C.合伙協(xié)議D.法律意見書【答案】C15、基金的內(nèi)部收益率又分為內(nèi)部收益率（GIRR）合凈內(nèi)部收益率（NIRR），二者相比（）。A.GIRR>NIRRB.GIRR=NIRRC.GIRR>=NIRRD.GIRR＜NIRR【答案】A16、業(yè)務(wù)盡職調(diào)查的主要內(nèi)容（）A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】C17、下列不是合格投資者必備的要素是（）A.投資額不低于規(guī)定限額B.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力C.投資資金充足D.資產(chǎn)規(guī)模或者收人水平達(dá)到一定要求【答案】C18、私募基金管理人自行銷售或者委托銷售機(jī)構(gòu)銷售私募基金，應(yīng)當(dāng)自行或者委托第三方機(jī)構(gòu)對(duì)私募基金進(jìn)行（），向風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力相匹配的投資者推介私募基金。A.收益預(yù)測(cè)B.風(fēng)險(xiǎn)衡量C.收益評(píng)價(jià)D.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)【答案】D19、下列關(guān)于合格投資者的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.股權(quán)投資基金的合格投資者應(yīng)具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力B.投資于單只股權(quán)投資基金的金額不低于100萬(wàn)元C.對(duì)于單位投資者，要求其凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元D.對(duì)個(gè)人投資者，要求其金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元或者最近3年個(gè)人年均收入不低于100萬(wàn)元【答案】D20、服務(wù)機(jī)構(gòu)在開展業(yè)務(wù)的過(guò)程中,因違法違規(guī)、違反服務(wù)協(xié)議、技術(shù)故障、操作錯(cuò)誤等原因給基金財(cái)產(chǎn)造成的損失,應(yīng)當(dāng)由（）先行承擔(dān)賠償責(zé)任。A.社會(huì)團(tuán)體法人B.股權(quán)投資基金管理人C.股權(quán)投資基金托管人D.經(jīng)紀(jì)商【答案】B21、人民幣股權(quán)投資基金，是指依據(jù)中國(guó)法律在（）設(shè)立的主要以人民幣對(duì)（）非公開交易股權(quán)進(jìn)行投資的股權(quán)投資基金。A.中國(guó)境內(nèi)，中國(guó)境外B.中國(guó)境內(nèi)，中國(guó)境內(nèi)C.中國(guó)境外，中國(guó)境外D.中國(guó)境外，中國(guó)境內(nèi)【答案】B22、成本法主要包括（）和更新重置成本法。A.復(fù)原重置成本法B.還原重置成本法C.重復(fù)重置成本法D.還重重置成本法【答案】A23、有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金應(yīng)按（）順序進(jìn)行基金清算。A.Ⅱ、Ⅳ、Ⅰ、Ⅲ、ⅤB.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅴ、Ⅰ、Ⅳ、ⅢD.Ⅱ、Ⅰ、Ⅴ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D24、中國(guó)證監(jiān)會(huì)設(shè)私募基金監(jiān)管部，其職能是（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D25、國(guó)外股權(quán)投資基金投資者的主要類型包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D26、私募股權(quán)投資基金現(xiàn)金流模式的關(guān)鍵要素包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A27、重大信息發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)自變更發(fā)生之日起（）內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)更新登記信息。A.15個(gè)工作日B.30個(gè)工作日C.10個(gè)工作日D.5個(gè)工作日【答案】C28、基金業(yè)協(xié)會(huì)是社會(huì)團(tuán)體法人的特點(diǎn)有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A29、私募基金備案材料完備且符合要求的，基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收齊備案材料之日起（）內(nèi)，以通過(guò)網(wǎng)站公示私募基金基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。A.20個(gè)自然日B.20個(gè)工作日C.15個(gè)工作日D.15個(gè)自然日【答案】B30、（2020年真題）不屬于股權(quán)投資基金清算必要程序的是（）A.支付清算費(fèi)用B.編制清算報(bào)告C.成立清算小組D.舉行合伙人會(huì)議決議投資退出事項(xiàng)【答案】D31、（2017年真題）普通投資者主動(dòng)要求購(gòu)買與之風(fēng)險(xiǎn)承受能力不匹配的基金產(chǎn)品的，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.普通投資者主動(dòng)向基金募集機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，明確表示要求購(gòu)買具體的、高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的基金產(chǎn)品時(shí)，基金募集機(jī)構(gòu)及其工作人員主動(dòng)推介此類基金產(chǎn)品或服務(wù)的信息B.基金募集機(jī)構(gòu)對(duì)普通投資者資格進(jìn)行審核，確認(rèn)其不屬于風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別投資者，也沒(méi)有違反投資者準(zhǔn)入性規(guī)定C.基金募集機(jī)構(gòu)向普通投資者以紙質(zhì)或電子文檔的方式進(jìn)行特別警示，告知其該產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)高于投資者承受能力D.普通投資者對(duì)該警示進(jìn)行確認(rèn)，表示已充分知曉該基金產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)高于其承受能力，并明確作出愿意自行承擔(dān)相應(yīng)不利結(jié)果的意思表示【答案】A32、下列不屬于可能誤導(dǎo)投資人進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)判斷的措詞的是（）。A.安全B.保證C.承諾D.有風(fēng)險(xiǎn)【答案】D33、收益分配涉及的基本概念包括業(yè)績(jī)報(bào)酬、瀑布式的收益分配體系、門檻收益率、追趕機(jī)制以及回?fù)軝C(jī)制等。其中，瀑布式的收益分配體系是指（）。A.指基金管理人在為基金創(chuàng)造了超額收益后，參與到基金的收益分配中來(lái)，按照約定的比例提取已經(jīng)實(shí)現(xiàn)的基金收益B.指項(xiàng)目投資退出的資金先返還至基金投資者，當(dāng)投資者收回全部投資本金后，再按照約定的門檻收益率（如有）向基金投資者分配門檻收益C.指在向基金投資者分配投資本金及門檻收益之后，將剩余收益先行向基金管理人分配，直至達(dá)到門檻收益與當(dāng)前“追趕”金額之和的既定比例，作為基金管理人的業(yè)績(jī)報(bào)酬D.指在基金清算或其他約定時(shí)點(diǎn)，對(duì)已經(jīng)分配的收益進(jìn)行重新計(jì)算【答案】B34、關(guān)于信托（契約）型股權(quán)投資基金的權(quán)益登記，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.基金投資者持有的基金份額全部退出后，就不再是基金合同的當(dāng)事人B.基金管理人可以自行辦理基金權(quán)益登記事項(xiàng)，也可以委托有資質(zhì)的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理，后者情況下管理人不再承擔(dān)權(quán)益登記相關(guān)的職責(zé)C.退出金額由權(quán)益登記機(jī)構(gòu)根據(jù)最終確定的退出價(jià)格計(jì)算D.投資人退出和基金的份額轉(zhuǎn)讓均會(huì)涉及基金權(quán)益登記【答案】B35、關(guān)于股權(quán)投資基金所提供的增值服務(wù)，下列表述不正確的是（）。A.增值服務(wù)可以降低投資風(fēng)險(xiǎn)B.增值服務(wù)僅對(duì)投資機(jī)構(gòu)有重要的價(jià)值C.增值服務(wù)在投資機(jī)構(gòu)的投資運(yùn)作流程中處于重要的地位D.良好的增值服務(wù)能夠增加投資機(jī)構(gòu)品牌內(nèi)涵和價(jià)值【答案】B36、簽署競(jìng)業(yè)禁止協(xié)議的人員離開被投資企業(yè)A后先去了非競(jìng)爭(zhēng)行業(yè)的公司B，后離職在一家與A同行業(yè)的公司C從業(yè)，這時(shí)（）。A.視競(jìng)業(yè)禁止協(xié)議期限確定違反與否B.原競(jìng)業(yè)禁止協(xié)議失效C.視C企業(yè)發(fā)展?fàn)顩r確定違反與否D.違反了原競(jìng)業(yè)禁止協(xié)議【答案】A37、關(guān)于全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌流程主要分為三個(gè)階段：決策改制階段、反饋審核階段、登記掛牌階段B.全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)是經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的公司制全國(guó)性證券交易場(chǎng)所C.股份有限公司申請(qǐng)股票在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌，不限于高新技術(shù)企業(yè)D.股份有限公司申請(qǐng)股票在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌，不受股東所有制性質(zhì)的限制【答案】A38、國(guó)內(nèi)股權(quán)投資基金的募集對(duì)象主要包括（）等。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B39、股權(quán)投資基金作為（），要減少或消除信息不對(duì)稱帶來(lái)的問(wèn)題，及時(shí)溝通是最有效的解決辦法。A.合格投資者B.外部投資者C.內(nèi)部投資者D.以上都正確【答案】B40、關(guān)于信托（契約）型股權(quán)投資基金，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.基金不具有獨(dú)立的法人地位B.基金管理人依據(jù)基金合同負(fù)責(zé)基金的經(jīng)營(yíng)和管理操作C.基金投資者以其出資為限承擔(dān)責(zé)任D.基金托管人負(fù)責(zé)保管基金資產(chǎn)，自行執(zhí)行相關(guān)指令，辦理基金名下的資金往來(lái)【答案】D41、公司制創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權(quán)投資方式直接投資于種子期、初創(chuàng)期科技型企業(yè)滿（）年的，可以按照投資額的70%在股權(quán)持有滿2年的當(dāng)年抵扣該公司制創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的應(yīng)納稅所得額；當(dāng)年不足抵扣的，可以在以后納稅年度結(jié)轉(zhuǎn)抵扣。A.1B.2C.3D.4【答案】B42、基金管理人應(yīng)當(dāng)向（）報(bào)送基金募集結(jié)算資金專用賬戶及監(jiān)督機(jī)構(gòu)信息。A.證券登記機(jī)構(gòu)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.證券交易所D.基金業(yè)協(xié)會(huì)【答案】D43、企業(yè)債券累計(jì)超過(guò)（）人的,應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為《刑法》第一百七十九條規(guī)定的擅自發(fā)行股票，公司、企業(yè)債券?A.100B.150C.200D.300【答案】C44、創(chuàng)業(yè)投資者包含創(chuàng)業(yè)投資者的股權(quán)參與，具體包括直接購(gòu)買（）等方式。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C45、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權(quán)投資方式投資于未上市的中小高新技術(shù)企業(yè)2年（24個(gè)月）以上，符合條件的，可以按照其對(duì)中小高新技術(shù)企業(yè)投資額的（）,在股權(quán)持有滿2年的當(dāng)年抵扣該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的應(yīng)納稅所得額；A.60%B.70%C.80%D.90%【答案】B46、私募基金年度投資人會(huì)議對(duì)投資人報(bào)告了以下內(nèi)容，其中，違反私募基金信息披露禁止性規(guī)定的是（）。A.本年度基金退出投資項(xiàng)目3個(gè)，總計(jì)收回2.2億元，其中，項(xiàng)目對(duì)應(yīng)投資成本1億元B.本年度基金投資組合新增投資項(xiàng)目五個(gè)，投資總額2.5億元C.本基金預(yù)計(jì)三年后實(shí)現(xiàn)退出，總收益率30%D.本年度基金向管理人支付基金管理費(fèi)1500萬(wàn)元【答案】C47、(2017年)下列不屬于股權(quán)投資基金估值方法中市場(chǎng)法的是（）。A.近期交易價(jià)格法B.重置成本法C.有效市場(chǎng)價(jià)格法D.乘數(shù)法【答案】B48、股權(quán)投資協(xié)議中，賦予了股權(quán)投資基