2021年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試試卷208

****2021年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》課程試卷（含答案） 學年第 學期 考試型：（卷）考試時：90 分鐘 年級專業(yè) 學號 姓名 1、判斷題（28分，每題1分）國有以及國有控股企業(yè)進行境內(nèi)外期貨交易，應當遵循套期保值的原則，嚴格遵守國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構以及其他有關部門關于企業(yè)以國有資產(chǎn)進入期貨市場的有關規(guī)定。（ ）[2015年3月題]正確錯誤答案：正確解析：《期貨交易管理條例》第四十一條規(guī)定，國有以及國有控股企業(yè)進行境內(nèi)外期貨交易，應當遵循套期保值的原則，嚴格遵守國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構以及其他有關部門關于企業(yè)以國有資產(chǎn)進入期貨市場的有關規(guī)定。非法設立期貨交易所或者以其他形式組織期貨交易活動的，由在地縣級以上地方人民政府予以取締，沒收違法所得，并處《期貨交易管理條例》規(guī)定的一定數(shù)額的罰款。（ ）[2014年9月真]正確錯誤答案：正確解析：參見《期貨交易管理條例》第七十四條第一款規(guī)定。期貨公司應當在季度、年度報告中報送接受境外交易者和境外紀機構委托進行境內(nèi)特定品種期貨交易的情況。（ ）正確錯誤答案：錯誤易的情況。將投資者分為普通投資者和專業(yè)投資者，并一視同仁地進行適當性管理。（ 正確錯誤答案：錯誤解析：《期貨經(jīng)營機構投資者適當性管理實施指引》第七條規(guī)定，經(jīng)營機構應當按照《證券期貨投資者適當性管理辦法》要求，將投資者分為普通投資者和專業(yè)投資者，并實施差異化適當性管理。期貨公司在向客戶明示有無利益沖突、提示潛在的市場變化和資風險后，可以就市場行情做出確定性判斷。（ ）正確錯誤答案：錯誤期貨公司提供交易咨詢服務時，應當向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的市場變化和投資風險，不得就市場行情做出確定性判斷。國有金融機構委派到非國有機構從事公務的人員構成犯罪的，照國家工作人員犯罪處理。（ ）正確錯誤答案：正確解析：根據(jù)《刑法修正案》第七條第二款規(guī)定，國有商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他國有金融機構委派到前款規(guī)定中的非國有機構從事公務的人員利用職務上的便利，挪用本單位或者客戶資金的，依照《刑法》第三百八十四條的規(guī)定即國家工作人員挪用公款罪定罪處罰?！缎谭ā返诰攀龡l第二款規(guī)定，國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位、人民團體中從事公務的人員和國家機關、國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位委派到非國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位、社會團體從事公務的人員，以及其他依照法律從事公務的人員，以國家工作人員論。根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，證公司從事介紹業(yè)務，應當審慎經(jīng)營，并對通過其營業(yè)部開展的介紹業(yè)務實行統(tǒng)一管理。（ ）[2016年9月真]正確錯誤答案：正確解析：參見《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第三條規(guī)定。根據(jù)《最高人民法院、最高人民檢察院關于辦理操縱證券、期市場刑事案件適用法律若干問題的解釋》的規(guī)定，實施刑法第一百八十二條第一款第二項、第三項操縱證券市場行為，連續(xù)十個交易日的累計成交量達到同期該證券總成交量百分之五十以上的，應當認定為刑法第一百八十二條第一款規(guī)定的“情節(jié)特別嚴重”。這里的“連續(xù)十個交易日”，是指行為人連續(xù)交易的十個交易日。（ ）正確錯誤答案：錯誤解析：《最高人民法院、最高人民檢察院關于辦理操縱證券、期貨市場刑事案件適用法律若干問題的解釋》第九條第二款規(guī)定，本解釋所稱“連續(xù)十個交易日”，是指證券、期貨市場開市交易的連續(xù)十個交易日，并非指行為人連續(xù)交易的十個交易日。經(jīng)營機構應當每半年至少開展一次適當性培訓，提高相關崗位業(yè)人員的適當性管理知識與技能。（ ）正確錯誤答案：錯誤經(jīng)營機構應當每年至少開展一次適當性培訓，提高相關崗位從業(yè)人員的適當性管理知識與技能，不斷提升適當性執(zhí)業(yè)規(guī)范水平。期貨從業(yè)人員可以在客戶不知情的情況下給客戶代理人或者紹人適當返還傭金。（ ）正確錯誤答案：錯誤解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第二十六條第四項規(guī)定，提倡同業(yè)公平競爭，嚴禁從業(yè)人員在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金?！镀谪浗灰坠芾項l例》明確規(guī)定：“任何單位和個人從事期貨交易及其相關活動，應當遵守本條例?！保?）[2015年3月真正確錯誤答案：正確解析：參見《期貨交易管理條例》第二條第一款規(guī)定。國務院期貨監(jiān)督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構和期貨保證金存管銀行等相關單位的工作人員，泄露知悉的國家秘密或者會員、客戶商業(yè)秘密，或者徇私舞弊、玩忽職守、濫用職權、收受賄賂的，依法給予行政處分或者紀律處分。（ 年7月真]正確錯誤答案：正確解析：參見《期貨交易管理條例》第七十八條規(guī)定。封閉式單一資產(chǎn)管理計劃的投資者分期繳付委托資金的，首繳付資金不得少于1000萬元。（ ）正確錯誤答案：正確解析：《證券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理計劃運作管理規(guī)定》第五條第三款規(guī)定，封閉式單一資產(chǎn)管理計劃的投資者可以分期繳付委托資金，但應當在資產(chǎn)管理合同中事先明確約定分期繳付資金的數(shù)額、期限，且首期繳付資金不得少于1000萬元，全部資金繳付期限自資產(chǎn)管理計劃成立之日起不得超過3年。適當性安排。（）正確錯誤答案：正確解析：《證券期貨投資者適當性管理辦法》第三十六條規(guī)定，證券期貨交易場所、行業(yè)協(xié)會應當督促、引導會員履行適當性義務，對備案產(chǎn)品或者相關服務應當重點關注高風險產(chǎn)品或者服務的適當性安排。資產(chǎn)管理計劃應當以公開方式向合格投資者募集。（ 正確錯誤答案：錯誤解析：《證券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》第二十五條規(guī)定，資產(chǎn)管理計劃應當以非公開方式向合格投資者募集。期貨公司股東、董事和經(jīng)理層限制、阻撓首席風險官正常開工作的，首席風險官可以向中國證監(jiān)會派出機構報告。（ ）正確錯誤答案：正確解析：參見《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第三十一條規(guī)定。非結算會員客戶的持倉達到期貨交易所規(guī)定的持倉報告標準后客戶未報告的，非結算會員應當向全面結算期貨公司報告。（ ）正確錯誤答案：錯誤解析：《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第二十三條規(guī)定，非結算會員客戶的持倉達到期貨交易所規(guī)定的持倉報告標準的，客戶應當通過非結算會員向期貨交易所報告?？蛻粑磮蟾娴?，非結算會員應當向期貨交易所報告。普通投資者提出匹配意見。（）正確錯誤答案：錯誤解析：《證券期貨投資者適當性管理辦法》第二十九條規(guī)定，經(jīng)營機構應當制定適當性內(nèi)部管理制度，明確投資者分類、產(chǎn)品或者服務分級、適當性匹配的具體依據(jù)、方法、流程等，嚴格按照內(nèi)部管理制度進行分類、分級，定期匯總分類、分級結果，并對每名投資者提出匹配意見。署特別風險警示書。（）正確錯誤答案：錯誤解析：《期貨經(jīng)營機構投資者適當性管理實施指引》第二十四條規(guī)定，風險承受能力最低類別的投資者只可購買或接受R1風險等級的產(chǎn)品或服務。《期貨經(jīng)營機構投資者適當性管理實施指引》第二十五條規(guī)定，投資者主動要求購買風險等級高于其風險承受能力的產(chǎn)品或者接受相關服務的，經(jīng)營機構在確認其不屬于風險承受能力最低類別投資者后，應當要求投資者簽署特別風險警示書，確認其已知悉產(chǎn)品或服務的風險特征、風險高于投資者承受能力的事實及可能引起的后果。期貨投資者保障基金可以接受社會捐贈和其他合法財產(chǎn)。（ 正確錯誤答案：正確解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第十三條規(guī)定，鼓勵保障基金來源多元化，保障基金可以接受社會捐贈和其他合法財產(chǎn)。保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬保障基金。并處沒收財產(chǎn)。（）[20165正確錯誤答案：錯誤解析：《刑法修正案》第二條規(guī)定，國有公司、企業(yè)的工作人員，由于嚴重不負責任或者濫用職權，造成國有公司、企業(yè)破產(chǎn)或者嚴重損失，致使國家利益遭受重大損失的，處三年以下有期徒刑或者拘役；致使國家利益遭受特別重大損失的，處三年以上七年以下有期徒刑。依照前款的規(guī)定處罰。國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位的工作人員，徇私舞弊，犯前兩款罪的，依照前款規(guī)定從重處罰。未經(jīng)國家主管部門批準，非法經(jīng)營證券、期貨或者保險業(yè)務的構成擅自設立金融機構罪。（ ）正確錯誤答案：錯誤解析：《刑法修正案》第八條規(guī)定，未經(jīng)國家有關主管部門批準，非法經(jīng)營證券、期貨或者保險業(yè)務的行為構成非法經(jīng)營罪。國務院期貨監(jiān)督管理機構根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項業(yè)務的風險程度，可以提高期貨公司注冊資本最低限額。（ ）[2014年3月題]正確錯誤答案：正確解析：參見《期貨交易管理條例》第十六條第二款規(guī)定。期貨公司提供研究分析服務時，應保證研究分析人員通過協(xié)形成研究分析意見和結論。（ ）正確錯誤答案：錯誤期貨公司提供研究分析服務時，應當公平對待委托客戶，并采取有效措施，保證研究分析人員獨立形成研究分析意見和結論。符合《證券期貨投資者適當性管理辦法》第八條第（四）、（五）項規(guī)定的專業(yè)投資者，可以書面告知經(jīng)營機構選擇成為普通資者，期貨經(jīng)營機構有權自主決定是否同意其轉化。（ ）正確錯誤答案：錯誤解析：《證券期貨投資者適當性管理辦法》第十一條規(guī)定，普通投資者和專業(yè)投資者在一定條件下可以互相轉化。符合本辦法第八條第（四）、（五）項規(guī)定的專業(yè)投資者，可以書面告知經(jīng)營機構選擇成為普通投資者，經(jīng)營機構應當對其履行相應的適當性義務。行業(yè)協(xié)會應當制定完善本市場相關產(chǎn)品或者服務的適當性管自律規(guī)則（ ）。正確錯誤答案：錯誤解析：《證券期貨投資者適當性管理辦法》第三十六條規(guī)定，證券期貨交易場所應當制定完善本市場相關產(chǎn)品或者服務的適當性管理自律規(guī)則。行業(yè)協(xié)會應當制定完善會員落實適當性管理要求的自律規(guī)則。期貨公司不得任用未通過從業(yè)資格考試的人員擔任董事、監(jiān)和高級管理人員。（ ）[2017年3月真]正確錯誤答案：錯誤解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》第三條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當符合中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）規(guī)定的任職條件。期貨公司不得任用不符合任職條件的人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。期貨公司不得授權董事、監(jiān)事和高級管理人員之外的人員實際履行相關職責，本辦法另有規(guī)定的除外。期貨從業(yè)人員在進行投資分析時，應嚴格區(qū)分客觀事實與主判斷，并對重要事實予以明示。（ ）[2015年11月真]正確錯誤答案：正確解析：參見《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第二十條規(guī)定。2、單項選擇題（39分，每題1分）根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》規(guī)定，得根據(jù)風險收益特征對資產(chǎn)管理計劃的份額進行分級的是（ ）。單一資產(chǎn)管理計劃分級資產(chǎn)管理計劃開放式集合資產(chǎn)管理計劃封閉式集合資產(chǎn)管理計劃答案：C解析：《證券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》第二十二條規(guī)定，單一資產(chǎn)管理計劃可以不設份額，集合資產(chǎn)管理計劃應當設定為均等份額。開放式集合資產(chǎn)管理計劃不得進行份額分級。封閉式集合資產(chǎn)管理計劃可以根據(jù)風險收益特征對份額進行分級。同級份額享有同等權益、承擔同等風險。分級資產(chǎn)管理計劃優(yōu)先級與劣后級的比例應當符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定。4000支付“手續(xù)費”。乙期貨交易所在得知該筆資金為甲公司走私犯罪所得后，仍同意為該資金轉賬提供賬戶，并在收取“手續(xù)費”400438戶。乙期貨交易所的行為構成（）。走私罪（共犯）洗錢罪逃匯罪單位受賄罪答案：B對走私行為并沒有共同的故意，因此不構成走私罪（共犯）。《刑法修正案（六）》第十六條規(guī)定，明知是毒品犯罪、黑社會性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，為掩飾、隱瞞其來源和處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處洗錢數(shù)額百分之五以上百分之二十以下罰金；情節(jié)嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處洗錢數(shù)額百分之五以上百分之二十以下罰金：（一）提供資金賬戶的；（二）協(xié)助將財產(chǎn)轉換為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價證券的；（三通過轉賬或者其他結算方式協(xié)助資金轉移的；（四）協(xié)助將資金匯往境外的；（五）以其他方法掩飾、隱瞞犯罪所得及其收益的來源和性質(zhì)的。本案例中乙期貨交易所的行為屬于洗錢罪中協(xié)助將資金匯往境外的行為。根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司進入預警后，進行重大業(yè)務決策時應提前向監(jiān)督部門報告，此處所稱“重大業(yè)務”是指（ ）[2016年3月真]5%以上變化的業(yè)務10務5%以上變化的業(yè)務10%以上變化的業(yè)務答案：B解析：《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第三十三條第四項規(guī)定，重大業(yè)務，是指可能導致期貨公司凈資本等風險監(jiān)管指標發(fā)生10%以上變化的業(yè)務。證券期貨經(jīng)營機構可以對專業(yè)投資者進行細化分類和管理，其類依據(jù)不包括（ ）。業(yè)務資格投資實力風險偏好投資經(jīng)歷答案：C解析：《證券期貨投資者適當性管理辦法》第九條規(guī)定，經(jīng)營機構可以根據(jù)專業(yè)投資者的業(yè)務資格、投資實力、投資經(jīng)歷等因素，對專業(yè)投資者進行細化分類和管理。根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》，下列于證券期貨經(jīng)營機構的管理人職責的是（ ）。開設資產(chǎn)管理計劃的托管賬戶安全保管資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)辦理資產(chǎn)管理計劃的交割事宜辦理資產(chǎn)管理計劃的登記備案事宜答案：D解析：《證券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》第十一條規(guī)定，證券期貨經(jīng)營機構從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務，應當履行以下管理人職責：（一）依法辦理資產(chǎn)管理計劃的銷售、登記、備案事宜；（二）對所管理的不同資產(chǎn)管理計劃的受托財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進行投資；（三）按照資產(chǎn)管理合同的約定確定收益分配方案，及時向投資者分配收益；（四）進行資產(chǎn)管理計劃會計核算并編制資產(chǎn)管理計劃財務會計報告；（五）依法計算并披露資產(chǎn)管理計劃凈值，確定參與、退出價格；（六）辦理與受托財產(chǎn)管理業(yè)務活動有關的信息披露事項；（七）保存受托財產(chǎn)管理業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料；（八）以管理人名義，代表投資者利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為；（九）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職責。ABC三項屬于托管人職責。下列關于期貨交易所合并、分立的陳述，錯誤的是（ ）[2015年3月真]期貨交易所分立的，其債權、債務由分立后的期貨交易所承繼交易所承繼，合并前各方的債權應當在合并前受償完畢期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設合并兩種方式期貨交易所的合并、分立，應當事前向中國證監(jiān)會報告答案：B解析：《期貨交易所管理辦法》第十四條規(guī)定，期貨交易所的合并、分立或者變更組織形式，應當事前向中國證監(jiān)會報告。期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設合并兩種方式，合并前各方的債權、債務由合并后存續(xù)或者新設的期貨交易所承繼。期貨交易所分立的，其債權、債務由分立后的期貨交易所承繼。下列關于期貨公司股東會的表述，錯誤的是（ ）。[20177月真]3備案期貨公司股東按照出資比例或者所持股份比例行使表決權期貨公司股東會每年應當至少召開一次會議的事項進行審議和表決答案：A解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十六條規(guī)定，期貨公司股東會或股東大會應當按照《公司法》和公司章程，對職權范圍內(nèi)的事項進行審議和表決。股東會或股東大會每年應當至少召開一次會議。期貨公司股東應當按照出資比例或者所持股份比例行使表決權。A項，無須向中國證監(jiān)會備案。全面結算會員期貨公司應當以（ ）向期貨交易所繳納結算保金[2017年9月真]客戶保證金風險準備金非結算會員保證金自有資金答案：D解析：《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第三十條規(guī)定，全面結算會員期貨公司、交易結算會員期貨公司應當以自有資金向期貨交易所繳納結算擔保金。期貨公司借入次級債務的，在計算凈資本時，可以將所借入的級債務（ ）。按照中國證監(jiān)會規(guī)定的比例扣減全額加回全額扣減按照規(guī)定計入凈資本答案：D入凈資本。保障基金管理機構作為保障基金管理的機構，應當及時將保基金的情況報告（ ）。保監(jiān)會和財政部證監(jiān)會和財政部人力資源和社會保障部、銀監(jiān)會人力資源和社會保障部、證監(jiān)會答案：B解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第二十五條規(guī)定，保障基金管理機構應當及時將保障基金的使用、補償、追償?shù)惹闆r報告中國證監(jiān)會和財政部。職責，代為履行職責的時間不得超過（）個月。36212答案：B解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》第三十八條規(guī)定，期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風險官、分支機構負責人在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應任職條件的人員代為3報告。公司決定的人員不符合條件的，中國證監(jiān)會派出機構可以責令公司更換代為履行職責的人員。代為履行職責的時間不得超過6個月。6首席風險官、分支機構負責人。根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，會員制期貨交易所的會員大每年召開（ ）次。1234答案：A解析：《期貨交易所管理辦法》第二十一條第一款規(guī)定，會員大會由理事會召集，每年召開一次。從事證券期貨市場活動的公民、法人或者其他組織的誠信信不包括（ ）。證券期貨市場行業(yè)組織實施的紀律處分措施公民的性別公民的血型因證券期貨侵權行為被法院判決承擔較大民事賠償責任答案：C解析：《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》第九條規(guī)定，誠信檔案不得采集公民的宗教信仰、基因、指紋、血型、疾病和病史信息以及法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止采集的其他信息。根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，客戶開立期貨賬戶時責對客戶開戶資料進行審核的是（ ）[2016年5月真]期貨公司期貨交易所中國期貨保證金監(jiān)控中心中國期貨業(yè)協(xié)會答案：A實、準確和完整。公司制期貨交易所設立獨立董事，獨立董事由（ ）提名[2017年3月真]監(jiān)事會股東大會董事會中國證監(jiān)會答案：D解析：《期貨交易所管理辦法》第四十五條規(guī)定，公司制期貨交易所應當設獨立董事。獨立董事由中國證監(jiān)會提名，股東大會通過。下列關于被中國證監(jiān)會認定不適當人選的人員的表述，不符合《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》的是（ ）[2016年11月真]期貨公司應當將該人員免職期貨公司應當將該人員開除2員擔任董事該人員仍然可以依法從事期貨業(yè)務答案：B解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》第四十六條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為不適當人選的，期貨公司應當將該人員免職。因此B項錯誤。王某為甲期貨公司的首席風險官，因履行職務不當被免職，下列說法錯誤的是（ ）。董事會應當提前通知王某董事會應將免職理由、王某履行職責情況書面報告公司股東大會王某有權向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構解釋說明情況者代行職責人選答案：B解析：《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第十六條規(guī)定，期貨公司董事會擬免除首席風險官職務的，應當提前通知本人，并按規(guī)定將免職理由、首席風險官履行職責情況及替代人選名單書面報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構。被免職的首席風險官可以向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構解釋說明情況。第十七條規(guī)定，期貨公司董事會決定免除首席風險官職務時，應當同時確定擬任人選或者代行職責人選，按照有關規(guī)定履行相應程序。期貨交易所允許期貨公司透支交易，并與其約定分享利益，擔風險的，對透支交易造成的損失，（ ）?？蛻舫袚鄳馁r償責任期貨公司承擔相應的賠償責任期貨交易所承擔相應的賠償責任80%答案：C解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十五條第一款規(guī)定，期貨交易所允許期貨公司透支交易，并與其約定分享利益，共擔風險的，對透支交易造成的損失，期貨交易所承擔相應的賠償責任。期貨投資者保障基金的管理和運用遵循（ ）的原則年11月真]適度效率平均公開、合理、有效答案：D解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第六條規(guī)定，保障基金的管理和運用遵循公開、合理、有效的原則。根據(jù)《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，設立期貨交易所應當由（ ）審批。中國證監(jiān)會中國人民銀行中國期貨業(yè)協(xié)會中國證監(jiān)會及中國期貨業(yè)協(xié)會答案：A解析：《期貨交易所管理辦法》第六條規(guī)定，設立期貨交易所，由中國證監(jiān)會審批。未經(jīng)國務院或者中國證監(jiān)會批準，任何單位或者個人不得設立期貨交易場所或者以任何形式組織期貨交易及其相關活動。下列關于客戶與期貨公司委托關系終止的表述，錯誤的是（）[2015510公司應當為客戶保密期貨公司不得將客戶未注銷的資金賬號、交易編碼借給他人使用客戶與期貨公司的委托關系終止的，應當辦理相關的銷戶手續(xù)A解析：A項，《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十條第二款規(guī)定，客戶資料保存期限自賬戶銷戶之日起不得少于20年。期貨公司公示信息及其他重大事項發(fā)生變更的，應當自變更之日起（ ）個工作日內(nèi)在中國證監(jiān)會有關監(jiān)管信息系統(tǒng)中進行更新。357D．100答案：B解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零四條規(guī)定，期貨公司應當按照規(guī)定，公示基本情況、歷史情況、分支機構基本情況、董事及監(jiān)事信息、高級管理人員及從業(yè)人員信息、公司股東信息、公司誠信記錄以及中國證監(jiān)會要求的其他信息。期貨公司公示信息及其他重大事5管信息系統(tǒng)中進行更新?！蹲C券期貨投資者適當性管理辦法》約定的金融資產(chǎn)不包括（）。銀行存款、銀行理財產(chǎn)品股票、債券、基金份額銀行貸款、融資融券份額資產(chǎn)管理計劃、信托計劃、保險產(chǎn)品、期貨及其他衍生產(chǎn)品答案：C解析：《證券期貨投資者適當性管理辦法》第八條第五項第三款中規(guī)定，前款所稱金融資產(chǎn)，是指銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計劃、銀行理財產(chǎn)品、信托計劃、保險產(chǎn)品、期貨及其他衍生產(chǎn)品等。期貨交易所章程無須載明的事項是（ ）。交易糾紛的處理方式風險準備金管理制度注冊資本及其構成章程修改程序答案：A解析：《期貨交易所管理辦法》第十條規(guī)定，期貨交易所章程應當載明下列事項：（一）設立目的和職責；（二）（三）注冊資本及其構成；（四）營業(yè)期限；（五）組織機構的組成、職責、任期和議事規(guī)則；（六）管理人員的產(chǎn)生、任免及其職責；（七）基本業(yè)務制度；（八）風險準備金管理制度；（九）財務會計、內(nèi)部控制制度；（十）變更、終止的條件、程序及清算辦法；（十一）章程修改程序；（十二）需要在章程中規(guī)定的其他事項。根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，券公司從事介紹業(yè)務的人員必須具備（ ）[2016年5月真]期貨從業(yè)人員資格證券投資咨詢資格證券銷售人員資格期貨投資咨詢資格答案：A解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第十六條規(guī)定，證券公司應當根據(jù)內(nèi)部控制和風險隔離制度的規(guī)定，指定有關負責人和有關部門負責介紹業(yè)務的經(jīng)營管理。證券公司應當配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員，不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員從事介紹業(yè)務。證券公司從事介紹業(yè)務的工作人員不得進行期貨交易。根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》，（）不負有信息披露義務。證券期貨經(jīng)營機構托管人銷售機構投資者答案：D解析：《證券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》第四十七條規(guī)定，證券期貨經(jīng)營機構、托管人、銷售機構和其他信息披露義務人完整性、及時性，確保投資者能夠按照資產(chǎn)管理合同約定的時間和方式查閱或者復制所披露的信息資料。期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨業(yè)務行為生的民事責任，由（ ）承擔[2017年3月真]從業(yè)人員本人直接負責的主管人員期貨公司總經(jīng)理期貨公司答案：D解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第八條規(guī)定，期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責任，由其所在的期貨公司承擔。3給甲5萬元。乙僅按甲提供的某種染料的工藝流程作了小試，即案發(fā)。經(jīng)評估、鑒定，該染料生產(chǎn)工藝專有技術及應用于相關6個品種的資產(chǎn)收益評估值為387萬元，該染料研制開發(fā)費用為300萬元。關于案，下列說法正確的是（ ）。甲的行為構成公司企業(yè)人員受賄罪和侵犯商業(yè)秘密罪甲的行為構成受賄罪和侵犯商業(yè)秘密罪甲的行為構成侵犯商業(yè)秘密罪甲的行為構成非國家工作人員受賄罪答案：D解析：《刑法修正案（六）》第七條第一款規(guī)定，公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員利用職務上的便利，索取他人財物或者非法收受他人財物，為他人謀取利益，數(shù)額較大的，處五年以下有期徒刑或者拘役；數(shù)額巨大的，處五年以上有期徒刑，可以并處沒收財產(chǎn)。即為非國家工作人員受賄罪。受賄罪只有國家工作人員才可以構成，本案中甲屬于非國家工作人員，其利用職務上的便利接受他人財物為他人謀取非法利益，構成了非國家工作人員受賄罪。本案中，甲有侵犯商業(yè)秘密的行為，但缺乏“造成嚴重損失”的后果，故不構成侵犯商業(yè)秘密罪。根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，不屬于期貨從業(yè)人員的是（）[20163期貨投資咨詢機構中從事期貨投資咨詢業(yè)務的專業(yè)人員期貨交易所自營會員中的工作人員人員期貨公司的管理人員答案：B解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第四條規(guī)定，本辦法所稱期貨從業(yè)人員是指：（一）期貨公司的管理人員和專業(yè)人員；（二）期貨交易所的非期貨公司結算會員中從事期貨結算業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員；（三）期貨投資咨詢機構中從事期貨投資咨詢業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員；（四）為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構中從事期貨經(jīng)營業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員；（五）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他人員。根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》，期貨公司當（ ）提名并聘任首席風險官[2016年7月真]根據(jù)公司章程的規(guī)定由監(jiān)事會由董事長由總經(jīng)理答案：A解析：《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）期貨公司應當根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風險官。期貨公司設有獨立董事的，還應當經(jīng)全體獨立董事同意。期貨公司應當按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，（ ）向住所地中國證監(jiān)會派出機構報送期貨投資咨詢業(yè)務信息[2015年7月真每月每季每周每年答案：A解析：參見《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》第二十八條規(guī)定。下列關于期貨公司提供交易咨詢服務的表述，錯誤的是（ ）[20147決策報告、合法取得的研究報告、相關行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關信息等為主要依據(jù)投資風險易后果，并不得泄露客戶的投資決策計劃信息答案：A解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》第十九條規(guī)定，期貨公司提供交易咨詢服務時，應當向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的市場變化和投資風險，不得就市場行情做出確定性判斷。期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應當以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關信息等為主要依據(jù)。期貨公司應當告知客戶自主做出期貨交易決策，獨立承擔期貨交易后果，并不得泄露客戶的投資決策計劃信息。根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，處于風險預警期的期貨公司符合以下（ ）條件時，風險預警期結束[2017年3月題]風險監(jiān)管指標優(yōu)于規(guī)定標準的風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準的13答案：D解析：《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第二十八條規(guī)定，期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準并連續(xù)保持3個月的，風險預警期結束。下列關于期貨交易所的表述，錯誤的是（ ）[2015年7真題]以營利為目的按照其章程的規(guī)定實行自律管理以其全部財產(chǎn)承擔民事責任負責人由國務院期貨監(jiān)督管理機構任免答案：A解析：《期貨交易所管理辦法》第三條規(guī)定，本辦法所稱期貨交易所履行《期貨交易管理條例》和本辦法規(guī)定的職責，按照章程和交易規(guī)則實行自律管理的法人。第七條規(guī)定，期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規(guī)定實行自律管理。期貨交易所以其全部財產(chǎn)承擔民事責任。期貨交易所的負責人由國務院期貨監(jiān)督管理機構任免。期貨交易所的管理辦法由國務院期貨監(jiān)督管理機構制定。下列期貨公司從業(yè)人員中，屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》所稱的經(jīng)理層人員的是（ ）。[2019年月真]董事長監(jiān)事首席風險官財務負責人答案：C解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》第二條本辦法所稱高級管理人員，是指期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風險官（以下簡稱經(jīng)理層人員），財務負責人以及實際履行上述職務的人員?！镀谪浗灰坠芾項l例》自（ ）起正式實施[2016年5月題]A．200257B．200371C．2007328D．2007415答案：D解析：《期貨交易管理條例》第八十六條規(guī)定，本條例自2007415199962有權指定交割倉庫的是（ ）。[2016年11月真]期貨交易所中國期貨業(yè)協(xié)會國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構國務院期貨監(jiān)督管理機構答案：A解析：《期貨交易管理條例》第三十五條第二款規(guī)定，交割倉庫由期貨交易所指定。期貨交易所不得限制實物交割總量，并應當與交割倉庫簽訂協(xié)議，明確雙方的權利和義務。的，由（）[20163期貨交易所中國期貨業(yè)協(xié)會國務院期貨監(jiān)督管理機構人民法院答案：C解析：《期貨交易管理條例》第七十七條規(guī)定，任何單位或者個人違該單位或者該單位的直接責任人員為期貨市場禁止進入者。期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由（）[20155國務院國務院期貨監(jiān)督管理機構國務院財政部門國務院期貨監(jiān)督管理機構會同國務院財政部門答案：D解析：《期貨交易管理條例》第五十條規(guī)定，國家根據(jù)期貨市場發(fā)展的需要，設立期貨投資者保障基金。期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務院期貨監(jiān)督管理機構會同國務院財政部門制定。3、多項選擇題（41分，每題1分）期貨公司董事會擬免除風險官職務時，應當按規(guī)定將（ ）面報告監(jiān)管部門。公司內(nèi)部合規(guī)經(jīng)營和風險管理情況替代人選名單首席風險官履行職責情況免職理由答案：B|C|D解析：《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第十六條第一款規(guī)定，期貨公司董事會擬免除首席風險官職務的，應當提前通知本人，并按規(guī)定將免職理由、首席風險官履行職責情況及替代人選名單書面報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構。符合《證券期貨投資者適當性管理辦法》第十一條規(guī)定條件的普通投資者，可以申請轉化為專業(yè)投資者。申請轉化流程包括（ ）投資者填寫轉化申請書，確認自主承擔可能產(chǎn)生的風險和后果投資者提交符合轉化條件的證明材料經(jīng)營機構對投資者提供的資料進行審核經(jīng)營機構追加了解投資者信息，開展投資知識測試或者模擬交易答案：A|B|C|D解析：根據(jù)《期貨經(jīng)營機構投資者適當性管理實施指引》第十三條規(guī)定，符合《證券期貨投資者適當性管理辦法》第十一條規(guī)定條件的普通投資者，可以申請轉化為專業(yè)投資者。申請轉化流程前兩步如下：（一）投資者填寫轉化申請書，確認自主承擔可能產(chǎn)生的風險和后果，提交符合轉化條件的證明材料；（二）經(jīng)營機構對投資者提供的資料進行審核，通過追加了解投資者確認其符合轉化要求。期貨從業(yè)人員有下列（）6123資者，或利用與有貶低或詆毀其他機構、從業(yè)人員同業(yè)者的名譽在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金答案：A|B|C|D解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第三十九條第一項規(guī)定，從業(yè)人員有二十六條所禁止行為之一的，暫停其從業(yè)資格6個月至123（六）中國證監(jiān)會或協(xié)會認定的其他不正當競爭行為。首席風險官應當重點檢查期貨公司是否依法建立健全和有效執(zhí)的制度有（ ）[2015年11月真]公司治理和內(nèi)部控制制度公司風險監(jiān)管指標管理制度公司員工近親屬持倉報告制度公司客戶保證金安全存管制度答案：A|B|C|D解析：參見《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第二十條規(guī)定。期貨公司依法委托其他機構從事中間介紹業(yè)務，其首席風險官當針對性監(jiān)督檢查的事項有（ ）[2015年3月真]是否存在非法委托或者超范圍委托等行為等關鍵業(yè)務環(huán)節(jié)，期貨公司是否有效控制風險是否與中間介紹機構建立了介紹業(yè)務的對接規(guī)則與中間介紹機構的傭金分成是否明確且符合規(guī)定答案：A|B|C解析：《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第二十一條規(guī)定，對于依法委托其他機構從事中間介紹業(yè)務的期貨公司，除第二十條所列事項外，首席風險官還應當監(jiān)督檢查以下事項：（一）是否存在非法委托或者超范圍委托等情形；（二）在通知客戶追加保證金、客戶出入金、與中間介紹機構風險隔離等關鍵業(yè)務環(huán)節(jié)，期貨公司是否有效控制風險；（三）在辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護、客戶投訴的接待處理等方面，與中間介紹機構的職責協(xié)作程序是否明確且符合規(guī)定。根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理計劃運作管理規(guī)定》，以擔任資產(chǎn)管理計劃的投資顧問的是（ ）。依法可以從事資產(chǎn)管理業(yè)務的商業(yè)銀行資產(chǎn)管理機構證券投資基金管理人23不良從業(yè)記錄投資管理人員的私募證券投資基金管理人依法可以從事資產(chǎn)管理業(yè)務的證券期貨經(jīng)營機構答案：A|D解析：《證券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理計劃運作管理規(guī)定》第三十二條規(guī)定，資產(chǎn)管理計劃的投資顧問應當為依法可以從事資產(chǎn)管理業(yè)務的證券期貨經(jīng)營機構、商業(yè)銀行資產(chǎn)管理機構、保險資產(chǎn)管理機構以及中國證監(jiān)會認可的其他金融機構，或者同時符合以下條件的私募證券投資基金管理人：（一）1員；（二）33（三）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。下列關于賬戶休眠管理的說法中，正確的是（ ）。明確休眠賬戶認定日和休眠賬戶處理期限相關期貨交易所饋期貨公司限答案：A|B|C|D解析：A項，《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第三十四條規(guī)定，監(jiān)控中心應當定期組織期貨公司開展休眠賬戶認定和處理工作，明確休眠賬戶認定日和休眠賬戶處理期限。BCD三項，《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第三十六條規(guī)定，監(jiān)控中心收到期貨公司提交的賬戶休眠申請后，應當及時轉發(fā)給相關期貨交易所。期貨交易所應當對休眠賬戶進行標記并將處理結果經(jīng)監(jiān)控中心反饋期貨公司。期貨公司和期貨交易所應當在賬戶休眠后的下一個交易日，限制其開倉權限。根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨公司可以依法經(jīng)營的業(yè)務有（）。境外期貨經(jīng)紀境內(nèi)期貨經(jīng)紀期貨投資咨詢期貨自營答案：A|B|C解析：《期貨交易管理條例》第十七條規(guī)定，期貨公司業(yè)務實行許可制度，由國務院期貨監(jiān)督管理機構按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務種類頒發(fā)許可證。期貨公司除申請經(jīng)營境內(nèi)期貨經(jīng)紀業(yè)務外，還可以申請經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀、期貨投資咨詢以及國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)行政法規(guī)或者國務院期貨監(jiān)督管理機構另有規(guī)定的除外。期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業(yè)務。期貨公司不得為其股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人提供融資，不得對外擔保。期貨合約罪的犯罪主體？（ ）中國證監(jiān)會的工作人員中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員期貨公司的從業(yè)人員期貨交易所的從業(yè)人員答案：A|B|C|D解析：參見《刑法修正案》第五條第二款規(guī)定。會員、從業(yè)人員存在（ ）情形的，協(xié)會可以酌情對其從輕減輕或者免于給予紀律懲戒。積極配合協(xié)會調(diào)查自查發(fā)現(xiàn)并主動報告違規(guī)行為造成的損失較小，影響不大當事人已履行達成的和解或者調(diào)解協(xié)議答案：A|B|D解析：《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序（修訂）從業(yè)人員存在下列情形之一的，協(xié)會可以酌情對其從輕、減輕或者免于給予紀律懲戒：（一）積極配合協(xié)會調(diào)查；（二）積極采取相關補救和改正措施；（三）自查發(fā)現(xiàn)并主動報告；（四）當事人已履行達成的和解或者調(diào)解協(xié)議；（五）協(xié)會認定的其他情形。中國期貨業(yè)協(xié)會對會員或從業(yè)人員作出（ ）的紀律懲戒前應當告知會員有要求舉行聽證的權利，會員要求聽證的，應當組織聽證。暫停會員部分權利61213撤銷從業(yè)資格并永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請答案：A|B|C|D解析：《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序（修訂）》第三十四條規(guī)定，協(xié)會對會員作出暫停會員部分權利、暫停會員資格、取消會員資格紀應當組織聽證。協(xié)會對從業(yè)人員依法作出以下紀律懲戒之前，應當告知從業(yè)人員有要求舉行聽證的權利，從業(yè)人員要求聽證的，應當組織聽證：（一）612；（二）撤銷從業(yè)資格并13；（三）撤銷從業(yè)資格并永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請。期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應當以（ ）主要依據(jù)。本公司的研究報告合法取得的研究報告相關行業(yè)信息資料公司尚未公開發(fā)布的相關信息答案：A|B|C合法取得的研究報告、相關行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關信息等為主要依據(jù)。下列關于期貨公司提供研究分析服務的表述，正確的有（ ）[20169來源合法合規(guī)，研究方法專業(yè)審慎，分析結論合理期貨公司名稱及其業(yè)務資格、研究分析人員姓名、從業(yè)證號、制作日期等內(nèi)容限性與使用者風險提示制作、提供的研究分析報告不得侵犯他人的知識產(chǎn)權答案：A|B|C|D解析：參見《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》第十八條規(guī)定。根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》，期貨公司高級管理人員應當遵守的行為規(guī)則包括（ ）。[2019年月真]維護公司的合法利益維護客戶的合法利益謹慎地在職權范圍內(nèi)行使職權誠信原則答案：A|B|C|D解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》第三十三條規(guī)定，期貨公司高級管理人員應當遵循誠信原則，謹慎地在職權范圍內(nèi)行使職權，維護客戶和公司的合法利益，不得從事或者配合他人從事?lián)p害客戶和公司利益的活動，不得利用職務之便為自己或者他人謀取屬于本公司的商業(yè)機會。首席風險官應當向期貨公司（ ）報告公司經(jīng)營管理行為合法合規(guī)性和風險管理狀況[2015年5月真]總經(jīng)理董事會獨立董事住所地中國證監(jiān)會派出機構答案：A|B|D解析：《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第十九條第一款規(guī)定，首席風險官應當向期貨公司總經(jīng)理、董事會和公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況。下列關于期貨公司與客戶關系的描述，正確的有（ ）。期貨公司應當建立、健全客戶投訴處理制度協(xié)會調(diào)解處理除依法接受調(diào)查和檢查外，期貨公司應當為客戶保密期貨公司應當建立客戶資料檔案答案：A|B|C|D解析：A項，《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十九條規(guī)定，期貨公司應B項，《期貨交易管理條例》第四十五條第四項規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會受理客戶與期貨業(yè)務有關的投訴，對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的糾紛進行調(diào)解。CD下列關于期貨公司首席風險官的表述，正確的有（ ）。首席風險官對期貨公司的風險管理進行監(jiān)督、檢查查崗位首席風險官向期貨公司董事會負責答案：A|B|D解析：《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第二條規(guī)定，首席風險官是負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員。首席風險官向期貨公司董事會負責。C項，《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十一條規(guī)定，期貨公司應當設首席風險官，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理進行監(jiān)督、檢查。首席風險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風險的，應當立即向住所地中國證監(jiān)會派出機構和公司董事會報告。期貨公司擬解聘首席風險官的，應當有正當理由，并向住所地中國證監(jiān)會派出機構報告。期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務，應當遵守的則包括（ ）[2015年5月真]誠實信用原則基于獨立、客觀的立場公平對待客戶避免利益沖突答案：A|B|C|D解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》第四條規(guī)定，期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務，應當遵守有關法律、法規(guī)、規(guī)章和本辦法規(guī)定，遵循誠實信用原則，基于獨立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突。下列關于證券公司業(yè)務的表述，正確的有（ ）。證券公司從事介紹業(yè)務，應當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議證券公司不得為客戶從事期貨交易提供融資，但可以提供擔保證券公司不得利用客戶資金賬號從事期貨交易期貨公司經(jīng)客戶同意，可以代客戶接收、保管、修改交易密碼答案：A|C解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第十條第一款規(guī)定，證券公司從事介紹業(yè)務，應當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。第二十一條規(guī)定，證券公司不得代客戶下達交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼。第二十二條規(guī)定，證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保。中國證監(jiān)會派出機構應當對期貨公司風險監(jiān)管指標的計算過及計算結果的（ ）進行定期或者不定期檢查。真實性可行性準確性完整性答案：A|C|D解析：《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第二十三條第一款規(guī)定，中國證監(jiān)會派出機構應當對期貨公司風險監(jiān)管指標的計算過程及計算結果的真實性、準確性、完整性進行定期或者不定期檢查。資產(chǎn)管理計劃運作期間，關于證券期貨經(jīng)營機構的信息披露率，下列說法正確的是（ ）。標準化資產(chǎn)的資產(chǎn)管理計劃至少每月披露一次凈值放頻率，分級資產(chǎn)管理計劃應當披露各類別份額凈值1個月內(nèi)披露年度報告3資產(chǎn)管理計劃當期的季度報告和年度報告答案：B|D解析：《證券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》第五十條規(guī)定，資產(chǎn)管理計劃運作期間，證券期貨經(jīng)營機構應當按照以下要求向投資者提供相關信息：（一）非標準化資產(chǎn)的資產(chǎn)管理計劃至少每季度披露一次凈值；（二）開放頻率，分級資產(chǎn)管理計劃應當披露各類別份額凈值；（三）每季度結束之日起1個月內(nèi)披露季度報告，每年度結束之日起4個月內(nèi)披露年度報告；（四）發(fā)生資產(chǎn)管理合同約定的或者可能影響投資者利益的重大事項時，在事項發(fā)生之日起5日內(nèi)向投資者披露；（五）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他要求。資產(chǎn)管理計劃成立不足3個月或者存續(xù)期間不足3個月的，證券期貨經(jīng)營機構可以不編制資產(chǎn)管理計劃當期的季度報告和年度報告?！镀谪浭袌隹蛻糸_戶管理規(guī)定》的立法目的有（ ）年7月真]提高市場運行效率維護期貨市場秩序、防范風險保護客戶合法權益加強期貨市場監(jiān)管答案：A|B|C|D解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第一條規(guī)定，為加強期貨市場監(jiān)管，保護客戶合法權益，維護期貨市場秩序，防范風險，提高市場運行效率，根據(jù)《期貨交易管理條例》《期貨交易所管理辦法》《期貨公司監(jiān)督管理辦法》等行政法規(guī)和規(guī)章，制定本規(guī)定。根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》，期貨投資咨詢業(yè)務人員應當與（ ）等業(yè)務人員崗位獨立，職責分離[2014年月真]財務風險控制技術交易、結算答案：A|B|C|D解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》第二十七條規(guī)定，期貨投資咨詢業(yè)務人員應當與交易、結算、風險控制、財務、技術等業(yè)務人員崗位獨立，職責分離。貨交易所應當以（）承擔。違約會員的自有資金結算擔保金期貨交易所風險準備金期貨交易所自有資金答案：A|B|C|D解析：《期貨交易所管理辦法》第八十三條規(guī)定，會員在期貨交易中違約的，應當承擔違約責任。期貨交易所先以違約會員的保證金承擔該會員的違約責任，保證金不足的，實行全員結算制度的期貨交易所應當以違約會員的自有資金、期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金承擔；實行會員分級結算制度的期貨交易所應當以違約會員的自有資金、結算擔保金、期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金承擔。下列關于合格投資者的表述，正確的是（）。資產(chǎn)管理計劃應當向合格投資者非公開募集1100040100答案：A|B|D解析：根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理計劃運作管理規(guī)定》第三條具體分析如下：AB兩項，第一款規(guī)定，資產(chǎn)管理計劃應當向合格投資者非公開募集。合格投資者是指具備相應風險識別能力和風險承受能力，投資于單只資產(chǎn)管理計劃不低于一定金額且符合下列條件的自然人、法人或者其他組織。最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元的法人單位屬于合格投資者。CD兩項，第二款規(guī)定，合格投資者投資于單只固定收益類資產(chǎn)管理計劃的金額不低于30萬元，投資于單只混合類資產(chǎn)管理計劃的金額不低于40萬元，投資于單只權益類、商品及金融衍生品類資產(chǎn)管理計劃的金額不低于100萬元。資產(chǎn)管理計劃投資于《管理辦法》第三十七條第五項規(guī)定的非標準化資產(chǎn)的，接受單個合格投資者委托資金的金額不低于100萬元。下列關于客戶保證金賬戶的表述，正確的有（ ）。銷情況保證金構備案貨結算賬戶答案：A|B|D解析：AC司應當在期貨保證金存管銀行開立期貨保證金賬戶。期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應于當日向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構備案，并通過規(guī)定方式向客戶披露賬戶開立、變更或者撤銷情況。B金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶之外存放。D項，第八十三條規(guī)定，客戶應當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取期貨保證金的結算賬戶。期貨公司和客戶應當通過備案的期貨保證金賬戶和登記的期貨結算賬戶轉賬存取保證金。期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約的，（ ）。期貨交易所客戶應當直接向期貨交易所主張權利人參加訴訟期貨公司應當根據(jù)客戶請求向期貨交易所主張權利答案：A|D解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十九條規(guī)定，期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約，期貨公司應當根據(jù)客戶請求向期貨交易所主張權利。期貨公司拒絕代客戶向期貨交易所主張權利的，客戶可直接起訴期貨交易所，期貨公司作為第三人參加訴訟。下列關于期貨公司提供風險管理服務的表述，正確的有（）[20165能期貨公司應當為客戶提供有針對性的風險管理咨詢或者培訓改進風險管理服務能力管理制度或者操作流程答案：B|C|D解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》第十六條規(guī)定，期貨公司提供風險管理服務時，應當發(fā)揮自身專業(yè)優(yōu)勢，為客戶制定符合其需要的風險管理制度或者操作流程，提供有針對性的風險管理咨詢或者培訓，不得夸大期貨的風險管理功能。期貨公司應當定期評估風險管理服務效果和客戶反饋意見，不斷改進風險管理服務能力。下列人員需要具備期貨從業(yè)人員資格的有（ ）。期貨公司董事長和監(jiān)事會主席期貨公司總經(jīng)理財務負責人期貨公司首席風險官答案：B|C|D解析：A345；（二）具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位；（三）熟悉期貨法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，具備期貨專業(yè)能力。BD兩項，第十一條規(guī)定，擔任期貨公司經(jīng)理層人員的，應當具備下列條件：（一）具有期貨從業(yè)人員資格；（二）具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位；（三）熟悉期貨法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，具備期貨專業(yè)能力。C項，第十四條第一款規(guī)定，擔任期貨公司財務負責人的，應當具備下列條件：（一）具有期貨從業(yè)人員資格；（二）學歷或者取得學士以上學位；（三）計師資格。2）。變更注冊資本且調(diào)整股權結構控股股東發(fā)生變化變更業(yè)務范圍解散或者破產(chǎn)答案：B|C|D應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準：（一）合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)；（二）變更業(yè)務范圍；（三）變更注冊資本且調(diào)整股權結構；（四）5％以上股權的股東或者控股股東發(fā)生變化；（五）國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他事項。前款第三項、第五項所列事項，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起20日內(nèi)作出批準或者不批準的決定；前款所列其他事項，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起2個月內(nèi)作出批準或者不批準的決定。期貨交易活動實行（ ）的原則[2013年9月真]公平公開公正投資者投資決策自主、投資風險自擔答案：A|B|C|D解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第三條第一款規(guī)定，期貨交易活動實行公開、公平、公正和投資者投資決策自主、投資風險自擔的原則。全面結算會員期貨公司應當在期貨保證金存管銀行開設期貨證金賬戶，用于存放（ ）的保證金?？蛻籼貏e結算會員期貨公司期貨交易所非結算會員答案：A|D解析：參見《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第二十一條第一款規(guī)定。期貨經(jīng)營機構應當制定投資者適當性管理的內(nèi)部制度，內(nèi)容括（ ）。了解投資者的標準、方法和流程了解投資者的風險承受能力等級了解產(chǎn)品或服務的標準、方法和流程執(zhí)行投資者適當性管理內(nèi)部制度的保障措施答案：A|C|D解析：《期貨經(jīng)營機構投資者適當性管理實施指引》第三十條規(guī)定，經(jīng)營機構應當制定投資者適當性管理的內(nèi)部制度，包括但不限于以下內(nèi)容：（一）了解投資者的標準、方法和流程；（二）投資者分類的依據(jù)、方法和流程；（三）了解產(chǎn)品或服務的標準、方法和流程；（四）產(chǎn)品或服務分級的依據(jù)、方法和流程；（五）適當性匹配的標準、方法和流程；（六）執(zhí)行投資者適當性管理內(nèi)部制度的保障措施。下列關于期貨交易所會員分級結算制度的表述，正確的有（ ）[20157非結算會員對其受托的客戶進行風險管理結算會員對與其簽訂結算協(xié)議的非結算會員進行風險管理結算會員對其受托的客戶進行風險管理期貨交易所對結算會員進行風險管理答案：A|B|C|D解析：《期貨交易所管理辦法》第八十二條規(guī)定，實行全員結算制度的期貨交易所對會員進行風險管理，會員對其受托的客戶進行風險管理。實行會員分級結算制度的期貨交易所對結算會員進行風險管理，結算會員對與其簽訂結算協(xié)議的非結算會員進行風險管理，會員對其受托的客戶進行風險管理。期貨價格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板的，期貨交易所可以采用（ ）[20169調(diào)整漲跌停板幅度提高交易保證金標準按一定原則減倉暫停高風險會員或者客戶的交易答案：A|B|C解析：《期貨交易所管理辦法》第八十五條規(guī)定，期貨價格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板的，期貨交易所可以采用調(diào)整漲跌停板幅度、提高交易保證金標準及按一定原則減倉等措施化解風險。下列關于期貨投資者保障基金的表述，錯誤的有（ ）[2017年3月真]籌使用構統(tǒng)籌使用期貨投資者保障基金由財政部集中管理，由中國證監(jiān)會統(tǒng)籌使用期貨投資者保障基金由中國證監(jiān)會集中管理、統(tǒng)籌使用答案：A|B|C解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第五條規(guī)定，保障基金由中國證監(jiān)會集中管理、統(tǒng)籌使用。資產(chǎn)管理計劃完成備案前可以開展以現(xiàn)金管理為目的，投資于（）等中國證監(jiān)會認可的投資品種的投資活動。銀行定期存款政策性金融債國債貨幣市場基金答案：B|C|D解析：《證券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》第三十二條第二款規(guī)定，資產(chǎn)管理計劃完成備案前不得開展投資活動，以現(xiàn)金管理為目的，投資于銀行活期存款、國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債、地方政府債券、貨幣市場基金等中國證監(jiān)會認可的投資品種的除外。根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，期貨交易所保證金管理制度內(nèi)容包括（ ）[2015年7月真]法交易異常情況的處理程序專用結算賬戶中會員結算準備金最低余額向會員收取保證金的標準和形式答案：A|C|D解析：《期貨交易所管理辦法》第六十九條規(guī)定，期貨交易所應當建立保證金管理制度。保證金管理制度應當包括下列內(nèi)容：（一）向會員收取保證金的標準和形式；（二）專用結算賬戶中會員結算準備金最低余額；（三）當會員結算準備金余額低于期貨交易所規(guī)定最低余額時的處置方法。會員結算準備金最低余額由會員以自有資金向期貨交易所繳納。根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》，資管理計劃可以投資于（ ）資產(chǎn)。上市公司股票、存托憑證非標準化債權類資產(chǎn)銀行存款、同業(yè)存單期貨及期權合約答案：A|B|C|D解析：《證券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》第三十七條規(guī)定，資產(chǎn)管理計劃可以投資于以下資產(chǎn)：（一）融資工具等；（二）股權類資產(chǎn)；（三）在證券期貨交易所等國務院同意設立的交易場所集中交易清算的期貨及期權合約等標準化商品及金融衍生品類資產(chǎn)；（四）公開募集證券投資基金（以下簡稱公募基金），以及中國證監(jiān)會認可的比照公募基金管理的資產(chǎn)管理產(chǎn)品；（五）第一至三項規(guī)定以外的非標準化債權類資產(chǎn)、股權類資產(chǎn)、商品及金融衍生品類資產(chǎn)；（六）第四項規(guī)定以外的其他受國務院金融監(jiān)督管理機構監(jiān)管的機構發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品；（七）中國證監(jiān)會認可的其他資產(chǎn)。中國證監(jiān)會對證券期貨經(jīng)營機構從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務投資于本條第一款第五項規(guī)定資產(chǎn)另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。期貨交易所工作人員不得（ ）[2015年5月真]通過商業(yè)銀行購買開放式基金泄漏內(nèi)幕消息從事期貨交易購買商業(yè)銀行發(fā)售的紙黃金產(chǎn)品答案：B|C解析：《期貨交易所管理辦法》第九十九條第二款規(guī)定，期貨交易所工作人員不得從事期貨交易，不得泄漏內(nèi)幕消息或者利用內(nèi)幕消息獲得非法利益，不得從期貨交易所會員、客戶處謀取利益。證券公司可以接受以下哪幾類期貨公司的委托從事中間介紹務？（ ）本公司控股的期貨公司本公司全資擁有的期貨公司被同一機構控制的期貨公司由同一機構參股的期貨公司答案：A|B|C解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第十二條規(guī)定，證券公司只能接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機構控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務。4、綜合題（12分，每題1分）劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高返傭后，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則是（ ）。不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易或潛在利益沖突的其他組織的職務不得以他人名義參與期貨交易不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金答案：B解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第十一條規(guī)定，從業(yè)人員不得以個人或者他人名義參與期貨交易。第十二條規(guī)定，期貨公司的從業(yè)人員不得有下列行為：①以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易；②進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易；③挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)；④中國證監(jiān)會禁止的其他行為。根據(jù)第二十六條第四項規(guī)定，嚴禁從業(yè)人員在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金。第三十條規(guī)定，除所在機構同意外，從業(yè)人員不得兼任導致或者可能導致與現(xiàn)任職務產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務。本題中，劉某私下充當乙期貨公司的居間人獲取返傭，損害了甲期貨公司的利益，違反了上述期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則。DG（）[20157挪用客戶保證金未能有效控制投資風險從事期貨自營業(yè)務為股東提供融資答案：C|D解析：《期貨交易管理條例》第十七條第三、四款規(guī)定，期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業(yè)務。期貨公司不得為其股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人提供融資，不得對外擔保。工作的做法，正確的是（）[20173與為期貨公司提供審計服務的機構的有關人員進行談話參加、列席相關會議上述情況決答案：A|B解析：《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第十一條規(guī)定，首席風險官對于侵害客戶和期貨公司合法權益的指令或者授意應當予以拒絕；必要時，應當及時向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告。第十二條規(guī)定，首席風險官開展工作應當制作并保留工作底稿和工作記錄，真實、充分地反應其履行職責情況。工作底稿和工作記錄應當至少保存20年。第二十五條規(guī)定，首席風險官根據(jù)履行職責的需要，享有下列職權：（一）參加或者列席與其履職相關的會議；（二）查閱期貨公司的相關文件、檔案和資料；（三）與期貨公司有關人員、為期貨公司提供審計、法律等中介服務的機構的有關人員進行談話；（四）了解期貨公司業(yè)務執(zhí)行情況；（五）公司章程規(guī)定的其他職權。某期貨公司任命李平為首席風險官。下列情形中違反了中國證會管理規(guī)定的是（ ）[2016年5月真]李平在任首席風險官期間向監(jiān)事會負責李平在期貨公司兼任合規(guī)部門負責人李平在期貨公司兼任財務部門負責人都同意，依據(jù)章程規(guī)定，通過對李平的任命決議答案：A|C|D解析：A項，《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第二條第二款規(guī)定，首席風險官向期貨公司董事會負責。BC兩項，第十三條第二項規(guī)定，首席風險官不得有下列行為：在期貨公司兼任除合規(guī)部門負責人以外的其他職務，或者從事可能影響其獨立履行職責的活動。D項，第六條第一款規(guī)定，期貨公司應當根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風險官。期貨公司設有獨立董事的，還應當經(jīng)全體獨立董事同意。1000100（）[20173期貨公司自有資金賬戶客戶登記的期貨結算賬戶期貨公司備案的期貨保證金賬戶期貨交易所專用結算賬戶答案：B|C解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十三條規(guī)定，客戶應當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取期貨保證金的結算賬戶。期貨公司和客戶應當通過備案的期貨保證金賬戶和登記的期貨結算賬戶轉賬存取保證金。某食品加工廠在A期貨公司開戶進行白糖期貨套期保值交易期貨公司因風險控制不力致使該