第一章核安全監(jiān)管

2023/2/612023/2/61第一章核安全監(jiān)管概述

2023/2/62第一節(jié)核能與核技術利用及其核安全監(jiān)管一國家核安全局的監(jiān)管范圍1986年10月29日國務院發(fā)布《中華人民共和國民用核設施安全監(jiān)督管理條例》明確：國家核安全局對全國核設施安全實施統(tǒng)一監(jiān)督，獨立行使核安全監(jiān)督權。民用核設施的選址、設計、建造、運行和退役必須貫徹安全第一的方針；必須有足夠的措施保證質量，保證安全運行，預防核事故，限制可能產(chǎn)生的有害影響?！吨腥A人民共和國放射性污染防治法》第十三條規(guī)定：“核設施營運單位、核技術利用單位、鈾（釷）礦和伴生放射性礦開發(fā)利用單位，必須采取安全與防護措施，預防發(fā)生可能導致放射性污染的各類事故，避免放射性污染危害?！边@就從法律上第一次對核設施安全與輻射安全統(tǒng)一提出要求。2023/2/63二國家核安全監(jiān)管組織機構目前，國家核安全局下設核設施安全監(jiān)管司、核電安全監(jiān)管司以及輻射源安全監(jiān)管司等三個業(yè)務司。地方核與輻射安全監(jiān)督站：國家環(huán)境保護部地方核與輻射安全監(jiān)督站是參考公務員管理的事業(yè)單位，其職責是根據(jù)分工執(zhí)行相應的監(jiān)督工作，接受國家核安全的業(yè)務指導。地方環(huán)境保護部門：地方環(huán)境保護部門受地方政府領導，其職責是根據(jù)分工執(zhí)行相應的輻射安全監(jiān)管工作，接受國家核安全局的業(yè)務指導。2023/2/64我國核安全監(jiān)管機構-國家核安全局的職責1、組織擬定核與輻射安全政策、規(guī)劃、法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、制度、標準和規(guī)范。2、負責核電廠、研究型反應堆、臨界裝置、核燃料循環(huán)設施、放射性廢物處理和處置設施等核設施的政許可和監(jiān)督檢查以及事件與事故的調查處理。3、負責核設施退役項目、核技術利用項目、鈾（釷）礦和伴生放射性礦、放射性物質運輸?shù)群嘶顒拥男姓S可、監(jiān)督檢查以及事件與事故的調查處理。4、負責核安全設備設計、制造、安裝和無損檢驗活動的行政許可和監(jiān)督檢查。5、組織輻射環(huán)境監(jiān)測。6、組織核與輻射事故應急準備和響應，參與核與輻射恐怖事件的防范和處置。7、負責核材料管制核安全監(jiān)管。8、負責核與輻射安全從業(yè)人員資質管理和相關培訓。9、負責放射性污染治理的監(jiān)督管理。10、負責電磁輻射裝置設施的行政許可和監(jiān)督檢查。2023/2/65授權提供相關技術服務的單位：指為國家核安全局提供技術服務的企事業(yè)單位。國家核安全局的后援單位主要有：-環(huán)境保護部核與輻射安全中心-環(huán)境保護部輻射環(huán)境監(jiān)測技術中心-蘇州核安全中心-機械科學研究院核設備與可靠性中心等。2023/2/66核安全與環(huán)境專家委員會：是國家核安全局非常設的審議咨詢機構。其職能是是協(xié)助國家核安全局制定核與輻射安全政策法規(guī)、審評和監(jiān)督民用核設施核與輻射安全、開展核與輻射安全科學研究，為國家核與輻射安全事業(yè)重大決策提供科學依據(jù)。核與輻射安全法規(guī)標準審查委員會：是國家核安全局的非常設審議機構。其職能是主要承擔對核與輻射安全政策、規(guī)劃、法規(guī)和標準以及法規(guī)標準體系進行技術審查，提出核與輻射安全法規(guī)標準建設的建議。核與輻射安全法規(guī)審查委員會下設核安全、輻射安全、核安全設備和電磁輻射四個專業(yè)組。2023/2/67民用核安全設備焊工焊接操作工資格鑒定委員會：是國家核安全局根據(jù)民用核安全設備焊工焊接操作工資格管理規(guī)定（HAF603）設立的非常設工作機構。目前，民用核安全設備焊工焊接操作工資格鑒定委員會的職能由不定期召開的民用核安全設備焊工焊接操作工資格管理工作會議承擔。該會議主要由國家核安全局、相關地方核與輻射安全監(jiān)督站、相關技術后援單位以及民用核安全設備焊工焊接操作工考核中心的代表參加。民用核安全設備無損檢驗人員資格鑒定委員會：是國家核安全局根據(jù)民用核安全設備無損檢驗人員資格管理規(guī)定（HAF602）設立的非常設工作機構。目前，民用核安全設備無損檢驗人員資格鑒定委員會的職能由不定期召開的民用核安全設備無損檢驗人員資格管理工作會議承擔。該會議主要由國家核安全局、相關地方核與輻射安全監(jiān)督站、相關技術后援單位以及民用核安全設備無損檢驗人員考核單位的代表參加。2023/2/68核反應堆操縱人員資格核準委員會：是國家核安全局根據(jù)《中華人民共和國民用核設施安全監(jiān)督管理條例實施細則之一附件一——核電廠操縱人員執(zhí)照頒發(fā)和管理程序》（HAF001/01/01）的設立的非常設工作機構。目前，核反應堆操縱人員資格核準委員會的職能由定期召開的核反應堆操縱人員資格核準委員會會議承擔。該會議主要由國家核安全局、相關地方核與輻射安全監(jiān)督站、相關技術后援單位以及相關民用核設施營運單位的代表參加。2023/2/69核安全監(jiān)管的特點1以堅決貫徹“安全第一、質量第一”的工作方針；2積極吸取核能發(fā)達國家的核安全管理經(jīng)驗，堅持一步與國際接軌的原則，采用了國際通用的核安全監(jiān)督管理摸式。2023/2/6103結合國情建立了我國的核安全法規(guī)體系，并初步建立起了對國外成熟的有關核安全審評和監(jiān)督的技術準則文件和參照使用的有關工業(yè)標準的認可和適用性評價體系。4對核能與核技術利用的質量保證工作，不再采用我國常規(guī)工業(yè)，包括軍工體系的傳統(tǒng)質量管理體系。采用了國際先進的理念，要求強制性建立符合核安全法規(guī)體系的質量保證體系，使上述有關活動的實施處于質量保證體系的有效控制之下。5國家核安全局及其技術支持機構大力開展多邊與雙邊的國際合作，積極開展國際交流和人員培訓。充分注意收集和跟蹤國內外有關核安全與輻射環(huán)境安全的經(jīng)驗反饋和最新研究成果，大力開展旨在提高監(jiān)管能力的科學研究，并將研究成果加以應用。2023/2/611第二節(jié)縱深防御與核安全監(jiān)管

一、核安全目標與縱深防御“核安全”是指：完成正確的運行工況、事故預防或緩解事故后果從而實現(xiàn)保護廠區(qū)人員、公眾和環(huán)境免遭過量輻射危害。核安全總的目標是在核動力廠中建立并保持對放射性危害的有效防御，以保護人員、社會和環(huán)境免受危害。這個總目標又可以分解為輻射防護目標和技術安全目標，這兩個目標互相補充、相輔相成，技術措施與管理性和程序性措施一起保證對電離輻射危害的防御。輻射防護目標：保證在所有運行狀態(tài)下核動力廠內的輻射照射或由于該核動力廠任何計劃排放放射性物質引起的輻射照射保持低于規(guī)定限值并且合理可行盡量低，保證減輕任何事故的放射性后果。實現(xiàn)這個目前的手段是在保證減輕事故的放射性后果的基礎上，實現(xiàn)輻射防護最優(yōu)化。技術安全目標：采取一切合理可行的措施防止核動力廠事故，并在一旦發(fā)生事故時減輕其后果；對于在設計該核動力廠時考慮過的所有可能事故，包括概率很低的事故，要以高可信度保證任何放射性后果盡可能小且低于規(guī)定限值；并保證有嚴重放射性后果的事故發(fā)生的概率極低。2023/2/612核電廠定量安全目標

①國際原子能機構提出的核電廠定量安全目標：

1999年國際原子能機構核安全顧問組發(fā)表的報告（INSAG-12）中提出的核電廠運行安全目標是：

-對已運行的核電廠：堆芯熔化概率為10-4/堆年，大量放射性釋放概率為10-5/堆年.-對將來的核電廠堆芯熔化概率為10-5/堆年，大量放射性釋放概率為10-6/堆年.2023/2/613在2006年發(fā)表的核安全導則HAD102/17《核動力廠安全評價與驗證》中提出：關于堆芯損壞的目標是：-對已有的核動力廠，每堆年10-4；-對新的核動力廠，每堆年10-5.關于放射性物質大量釋放的目標是：-對已有的核動力廠，每堆年10-5；-對新的核動力廠，每堆年10-6.2023/2/614二、核動力廠設計中的縱深防御要求安全技術目標可以歸納為對三個基本核安全功能的保證：

(1)必須為在某些運行工況和事故工況期間和之后的安全停堆和維持安全停堆狀態(tài)提供必要的手段；(2)必須為在某些運行工況和事故工況期間和之后，為停堆后從堆芯排出余熱提供必要的手段；(3)必須為減少可能的放射性物質釋放、為保證運行工況期間和之后的任何釋放不超過規(guī)定限值、事故工況期間和之后的任何釋放不超過可接受的限值提供必要的手段。2023/2/615核動力廠設計上的縱深防御要求：第一層次防御的目的是防止偏離正常運行及防止系統(tǒng)失效。這一層次要求：按照恰當?shù)馁|量水平和工程實踐，例如多重性、獨立性及多樣性的應用。為此，應十分注意選擇恰當?shù)脑O計標準和材料，設計方案應有利于減少內部災害的可能（即，控制假設始發(fā)事件的響應）、減輕特定假設始發(fā)事件的后果或減少事故序列之后可能的源項釋放，重視制造、建造、在役檢查、維修和試驗的過程控制要求和為保證這些活動的可達性，并為確定核動力廠運行和維修提供詳細的設計資料。第二層防御的目的是能夠檢測和糾正偏離正常運行狀態(tài)，以防止預計運行事件升級為事故工況。盡管注意預防，核動力廠在其壽期內仍然可能發(fā)生某些假設始發(fā)事件。這一層次要求設置在安全分析中確定的專用系統(tǒng)，并制定運行規(guī)程以防止或盡量減小這些假設始發(fā)事件所造成的損害。2023/2/616第三層次防御是基于以下假定：盡管極少可能，某些預計運行事件或假設始發(fā)事件的升級仍有可能未被前一層次防御所制止，而進展成一種較嚴重的事件。這些不大可能的事件在核動力廠設計基準中是可預計的，并且必須提供固有安全特性、故障安全設計、附加的設備和規(guī)程以控制這些事件的后果，使核動力廠在這些事件后達到穩(wěn)定的、可接受的狀態(tài)。這就要求設置的專設安全設施具有能力將核動力廠首先引導到可控制狀態(tài)，然后引導到安全停堆狀態(tài)，并且至少維持一道包容放射性物質的屏障。第四層防御的目的是針對設計基準可能已被超過的嚴重事故的，并保證放射性釋放保持在盡實際可能的低。這一層次最重要的目的是保護包容功能。除了事故管理規(guī)程之外，這可以由防止事故進展的補充措施與規(guī)程，以及減輕選定的嚴重事故后果的措施來達到。由包容提供的保護可用最佳估算方法來驗證。第五層次，即最后層次防御的目的是減輕可能由事故工況引起潛在的放射性物質釋放造成的放射性后果。這方面要求有適當裝備的應急控制中心及場內、場外應急響應計劃。2023/2/617三、核動力廠建造和運行時的縱深防御要求完善的設計只是核動力廠安全的基礎，真正的核動力廠安全是要用建造質量或運行安全來保障的。在建造或運行方面，縱深防御的主要要求是：1、各項活動必須嚴格遵循確定的程序和操作規(guī)程。2、保證運行人員的知識和能力水平滿足要求。

3、保證清晰有效的權力-責任管理系統(tǒng)。

4、嚴格遵照正確的、綜合性的安全分析的結果來進行相關的設計、建造、運行和維修活動。

5、在核動力廠全壽期的運行中，保證物項質量滿足要求。2023/2/618第三節(jié)核安全許可制度

一、核安全許可的分類1核安全許可單位：-核安全申請單位-核安全持證單位2資格許可-單位資格許可-人員資格許可3活動許可2023/2/619二、核設施的安全許可制度國家核安全局根據(jù)國務院發(fā)布的行政法規(guī)—HAF001《中華人民共和國民用核設施監(jiān)督管理條例》（HAF001），通過核安全許可證制度對核電廠、研究性核反應堆、核燃料元件制造廠、乏燃料后處理廠等的設計、建造、調試及運行實施嚴格的核安全監(jiān)督管理。核設施核安全許可證件分為五種核安全相關活動許和一種人員資格許可：2023/2/620⑴核設施廠址選擇審查意見書營運單位經(jīng)過廠址選擇研究后，向國家核安全局提交《核設施廠址選擇報告》。國家核安全局經(jīng)審評后，向營運單位頒發(fā)“核設施廠址選擇審查意見書”。取得核設施廠址選擇審查意見書后，核設施營運單位可進行核設施場地準備等相關活動。⑵核設施建造許可證營運單位在核設施初步設計結束之后，向國家核安全局提交《初步安全分析報告》和《質量保證大綱》(設計和建造階段)等文件，國家核安全局經(jīng)審評后，向營運單位頒發(fā)“核設施建造許可證”。取得核設施建造許可證后，核設施營運單位可進行核設施的建造活動。2023/2/621⑶核設施首次裝料批準書營運單位在核設施建造工作及裝料前調試工作結束以后，向國家核安全局提交《最終安全分析報告》、《質量保證大綱》(調試階段)、《調試大綱》、《裝料前調試報告》、《維修大綱》以及《應急計劃》等文件，國家核安全局在大量監(jiān)督和審評工作的基礎上，向營運單位頒發(fā)“核設施首次裝料批準書”。取得核設施首次裝料批準書后，營運單位可向核設施內部加裝核燃料。⑷核設施運行許可證在核設施經(jīng)過一段時間試運行以后，營運單位針對試運行中發(fā)現(xiàn)的問題，修改有關運行文件,并將《修訂的最終安全分析報告》和《質量保證大綱》(運行階段)等文件報送國家核安全局審查，國家核安全局經(jīng)過審評后根據(jù)監(jiān)督結果，向營運單位頒發(fā)“核設施運行許可證”。取得核設施建造許可證后，核設施營運單位可進行核設施的商業(yè)運行。⑸核設施退役批準書核設施退役批準書包括“核設施開始退役批準書”和“核設施最終退役批準書”。在營運單位開始核設施退役活動前，向國家核安全局提交《核設施退役方案》和《質量保證大綱》(退役階段)，國家核安全局經(jīng)審評后，向營運單位頒發(fā)“核設施開始退役批準書”。取得核設施開始退役批準書后，核設施營運單位可進行實質上的退役工作。在核設施退役工作結束后，營運單位向國家核安全局提交《核設施退役報告》，國家核安全局經(jīng)審評后，向營運單位頒發(fā)“核設施最終退役批準書”。取得核設施最終退役批準書后，核設施營運單位的核安全責任自動終止。2023/2/622⑹核設施操縱員執(zhí)照和高級操縱員執(zhí)照核設施操縱人員執(zhí)照分為“操縱員執(zhí)照”和“高級操縱員執(zhí)照”兩種。營運單位按照運行人員資格管理要求，在進行人員遴選、培訓和考核，并經(jīng)主管部門審查認可以后，將有關資料報國家核安全局核準。國家核安全局經(jīng)審核后，向有關運行人員頒發(fā)核設施“操縱員執(zhí)照”和“高級操縱員執(zhí)照”。對于前五種許可證，即活動許可證，核設施營運單位在每一階段開始之前半年至一年左右時間，向國家核安全局提出書面申請并提交相應的文件資料，國家核安全局在一個月內必須答復是否接受申請。2023/2/623國家核安全局在正式接受申請以后，即組織技術后援單位的專家組成審評組開始進行技術審評。通過提問、回答、對話等方式，在經(jīng)過審評和申請雙方充分討論和交換意見之后，審評組向國家核安全局提出審評意見。對于裝料許可證、運行許可證和退役許可證的頒發(fā)，核安全監(jiān)督工作也占十分重要的作用。在審評監(jiān)督意見的基礎上，國家核安全局考慮其它方面的意見，形成初步管理意見后提交核安全專家委員會審議，在專家委員會提出咨詢意見后，國家核安全局決定是否頒發(fā)核安全許可證件。2023/2/624三、國家核安全局對核動力廠的核安全監(jiān)管在許可證制度中，核安全監(jiān)督占有舉足輕重的地位。下面以核電廠運行監(jiān)督為例介紹核設施的監(jiān)督工作。國家核安全局的監(jiān)督管理活動涉及如下方面。（一）文件審查（1）運行事件報告國家核安全局對營運單位提交的運行事件報告進行審查和技術分析評價，事件分析結果發(fā)送地區(qū)監(jiān)督站或核電廠。（2）特許申請國家核安全局對于偏離運行技術規(guī)格書的特許申請進行審評和批準，審評結果通知營運單位和地區(qū)監(jiān)督站，必要時由地區(qū)監(jiān)督站監(jiān)督其實施。（3）修改對于核電廠運行期間進行的重大修改項目，國家核安全局負責進行審評，經(jīng)國家核安全局審查同意后方可實施，地區(qū)監(jiān)督站將監(jiān)督其實施。（4）定期安全評價對運行核電廠進行定期綜合性評價，按照當前安全標準和實踐判斷核電廠是否安全，是否有足夠的安排并已落實，有足夠的設施，從而保障核電廠的安全。2023/2/625（二）現(xiàn)場檢查（1）日常檢查由現(xiàn)場監(jiān)督員進行的檢查活動。包括主控制室巡視，核電廠內巡視，定期試驗觀察，維修觀察。參與營運單位的定期協(xié)調會。跟蹤核電廠運行情況和發(fā)生的問題。監(jiān)督員編寫日報、周報，及時向局通報核電廠當日的運行情況。在日常檢查中，地區(qū)監(jiān)督站根據(jù)核電廠提供的維修計劃，定期試驗計劃，選擇其中的一些項目作為專題檢查項目進行檢查。（2）例行檢查根據(jù)本年度核安全檢查計劃執(zhí)行檢查。該檢查的具體實施按照核設施的安全監(jiān)督（HAF0502）中的要求進行，檢查項目的選擇參照國家核安全局提出的核電廠運行階段核安全檢查程序進行。（3）非例行檢查根據(jù)營運單位本年度的管理情況，以及下半年度核電廠運行工況（換料、長期停堆等）來確定其檢查項目、實施時間和檢查內容。檢查的實施參照例行檢查程序。另外，異常事件后檢查也屬于非例行檢查，它主要是針對某一異常事件而作出的響應，針對性強，技術方面的要求也很高，組織相關的專家來參與這種檢查。2023/2/626（三）監(jiān)督檢查報告制度（1）日報現(xiàn)場監(jiān)督員將核電廠當天的運行情況，發(fā)現(xiàn)的問題及與核安全相關的活動以傳真形式報國家核安全局。（2）周報地區(qū)監(jiān)督站將核電廠上周的安全相關的活動、運行事件、發(fā)現(xiàn)的問題以周報的形式報國家核安全局。（3）例行/非例行檢查報告在例行/非例行檢查結束后，檢查組寫出檢查報告，由國家核安全局批準并發(fā)送核電廠營運單位，國家核安全局或地區(qū)監(jiān)督站將跟蹤檢查其實施情況。（4）年報每年地區(qū)監(jiān)督站將上一年度的監(jiān)督檢查工作總結作為年報報國家核安全局。（5）運行經(jīng)驗反饋報告根據(jù)核電廠運行事件報告，進行運行經(jīng)驗反饋的技術評價并提出有關的核安全管理要求，進行安全趨勢分析，使我們的監(jiān)督工作更有的放矢地進行。2023/2/627第四節(jié)其他一些核與輻射安全監(jiān)管工作

一、核設施的環(huán)境評價《中華人民共和國環(huán)境保護法（試行）》的第6條明確規(guī)定“在進行新建、改建和擴建工程時，必須提出對環(huán)境影響的報告書，經(jīng)環(huán)境保護部門和其他部門審查批準后才能進行設計”2003年6月，我國頒布了《中華人民共和國放射性污染防治法》，確立了核設施實行環(huán)境影響評價制度的法律地位。2023/2/628我國環(huán)境影響評價制度的主要特點表現(xiàn)在如下幾個方面：（1）規(guī)劃的環(huán)境影響評價和建設項目環(huán)境影響評價并舉。（2）具有法律強制性（3）納入基本建設程序。（4）分類管理。（5）持證評價。（6）核設施分階段環(huán)境影響評價制度。

2023/2/629在《中華人民共和國放射性污染防治法》第二十一條也明確規(guī)定:與核設施相配套的放射性污染防治設施，應當與主體工程同時設計、同時施工、同時投入使用。放射性污染防治設施應當與主體工程同時驗收；驗收合格的，主體工