《股東來了》投資者權益知識競賽考題答案

《股東來了》投資者權益知識競賽考題答案1.K線圖中十字星的出現(xiàn)表明()[單選題]*多方力量還是略微比空方力量大一點空方力量還是略微比多方力量大一點多空雙方的力量不分上下(正確答案)行情將維持以前的趨勢，不存在變盤的可能2.不記名股票的特點包括()[單選題]*便于掛失，相對安全可以一次或分次繳納出資股東權利歸屬于記名股東轉(zhuǎn)讓相對簡便(正確答案)3.根據(jù)()，可將基金分為偏股型基金、偏債型基金等類型()[單選題]*投資理念募集方式投資目標資產(chǎn)配置(正確答案)4.關于資本資產(chǎn)定價模型資本市場無摩擦的假設，說法錯誤的是（）[單選題]*A.信息向市場中的每個人自由流動B.任何證券的交易單位都是無限可分的C.市場只有一個無風險借貸利率D.在借貸和賣空上有限制(正確答案)5.貨幣型基金采用()，即申購、贖回基金的單位價格以一元人民幣為基準計算。（）[單選題]*A.“已知價”原則B.“未知價”原則C.“確定價”原則(正確答案)D.“競價”原則6.基金管理人運用基金買賣股票、債券的差價收入，免征（）[單選題]*A.個人所得稅B.經(jīng)手費C.印花稅D.增值稅(正確答案)7.基金轉(zhuǎn)換時采取()來確定轉(zhuǎn)出、轉(zhuǎn)入份額凈值（）[單選題]*A.已知價法B.未知價法(正確答案)C.確定價法D.競價法8.金融市場按發(fā)行流動性質(zhì)分為初級市場和（）[單選題]*A.二級市場B.次級市場C.流通市場D.以上三項都正確(正確答案)9.科創(chuàng)板上市企業(yè)適用（）[單選題]*A.審批制B.核準制C.注冊制(正確答案)D.審核制10.社會保險不包括下列哪一項?（）[單選題]*A.養(yǎng)老保險B.失業(yè)保險C.人壽保險(正確答案)D.醫(yī)療保險11.市盈率是什么?（）[單選題]*A.股價/每股凈資產(chǎn)B.每股收益C.股價/每股收益(正確答案)D.市值/現(xiàn)金流12.投資者發(fā)出買賣證券委托指令的形式包括（）[單選題]*A.書面B.電話C.自助終端D.以上三項(正確答案)13.我國境內(nèi)機構在新加坡發(fā)行的是（）[單選題]*A.A股B.B股C.H股D.S股(正確答案)14.無記名股票與記名股票的差別主要表現(xiàn)在（）[單選題]*A.股東權利B.股票的記載方式(正確答案)C.股票名稱D.股票編號15.下列不屬于證券中介機構的是（）[單選題]*A.會計師事務所B.投服中心(正確答案)C.律師事務所D.證券信用評級機構16.下列屬于基金投資交易過程中的主要風險的是（）[單選題]*A.投資組合風險(正確答案)B.匯率風險C.利率風險D.市場風險17.向證券公司借入證券直接賣出的行為是（）[單選題]*A.小額借貸B.融資交易C.證券出借交易D.融券交易(正確答案)18.一般不屬于基本分析或基本面分析的是。（）[單選題]*A.國際金融市場發(fā)展狀況(正確答案)B.宏觀經(jīng)濟和證券市場運行狀況C.行業(yè)前景D.公司經(jīng)營狀況19.依據(jù)（）的不同，可以將基金分為在岸基金、離岸基金和國際基金。[單選題]*A.基金管理人B.資金來源和用途(正確答案)C.基金托管人D.法律形式20.優(yōu)先股適合入選（）[單選題]*A.收入型證券組合(正確答案)B.增長型證券組合C.國際型證券組合D.指數(shù)化證券組合21.漲跌幅價格=前（）x(1+漲跌幅比例)。[單選題]*A.開盤價B.收盤價(正確答案)C.最高價D.最低價22.作為持有人應得權益的證明文件，證券是一種（）[單選題]*A.書面憑證B.法律憑證(正確答案)C.貨幣憑證D.資本憑證23.（）給投資者造成損失的，應當依法承擔賠償責任。[單選題]*A.內(nèi)幕交易行為B.利用未公開信息進行交易C.操縱證券市場行為D.以上三項(正確答案)24.（）依法對全國證券市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。[單選題]*A.證監(jiān)會(正確答案)B.證券交易所C.證券業(yè)協(xié)會D.銀保監(jiān)會25.（）應依法為投資者的信息保密。[單選題]*A.證券交易場所、證券公司及其工作人員B.證券服務機構及其工作人員C.證券登記結(jié)算機構及其工作人員D.以上三項(正確答案)26.公開發(fā)行股票,承銷期限屆滿，應在規(guī)定的期限內(nèi)將股票發(fā)行情況報（）備案。[單選題]*A.證監(jiān)會(正確答案)B.證券公司C.證券業(yè)協(xié)會D.以上三項27.關于信息披露，下面說法不正確的是()[單選題]*上市公司披露的信息應當同時向所有投資者披露上市公司可自愿披露與投資者決策有關的其他非沖突、非誤導性信息發(fā)行人實際控制人作出的公開承諾可以不披露(正確答案)上市公司董監(jiān)高不履行承諾給投資者造成損失的應當承擔賠償責任28.交易所股票上市規(guī)則規(guī)定的上市條件對發(fā)行人的要求不包括()[單選題]*盈利狀況(正確答案)最低公開發(fā)行比例公司治理誠信記錄29.上市公司當年稅后利潤在補虧及提取公積金后有盈余，()[單選題]*按董事會決議分配現(xiàn)金股利應當按章程分配現(xiàn)金股利(正確答案)按監(jiān)事會意見分配現(xiàn)金股利隨意分配現(xiàn)金股利30.實行會員制的證券交易所的財產(chǎn)積累歸()所有。[單選題]*會員(正確答案)證券交易所證監(jiān)會國家31.證券公司及其工作人員不得()[單選題]*按照客戶的委托為其買賣證券在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的確認文件未經(jīng)客戶委托，擅自為客戶買賣證券(正確答案)遵循客戶真實意思表示為其買賣證券并獲取傭金32.證券公司代銷證券，應同發(fā)行人簽訂代銷協(xié)議，載明()等事項。[單選題]*當事人的名稱、住所及法定代表人姓名代銷證券的種類、數(shù)量代銷證券的金額及發(fā)行價格以上三項(正確答案)33.下列屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的是（）[單選題]*發(fā)行人發(fā)行人的董監(jiān)高持有公司5%以上股份的股東以上三項(正確答案)34.設立證券公司，應當經(jīng)證監(jiān)會()[單選題]*批準(正確答案)備案注冊登記35.公開發(fā)行證券，必須依法報經(jīng)證監(jiān)會或國務院授權的部門()[單選題]*審核審批注冊(正確答案)核準1.公募基金名稱顯示投資方向的，應有(

)%以上的非現(xiàn)金基金資產(chǎn)屬于相應投資方向。[填空題]*_________________________________(答案：40)2.誰(

)對有效市場假設理論的闡述最為系統(tǒng)。[填空題]*_________________________________(答案：尤金法瑪)3.(

)的贖回是換回一籃子股票而不是現(xiàn)金。[填空題]*_________________________________(答案：ETF)4.股票的每股凈資產(chǎn)又稱為股票的(

)價值。[填空題]*_________________________________(答案：賬面)5.股票實際上代表了股東對股份公司凈資產(chǎn)的(

)權。[填空題]*_________________________________(答案：所有)6.滬市主板*ST股票價格的漲跌幅限制為多少百分比（

）%。[填空題]*_________________________________(答案：5)7.混合基金的風險(

)于股票基金，預期收益則要高于債券基金。[填空題]*_________________________________(答案：低)8.決定股票市場價格的是股票的(

)價值。[填空題]*_________________________________(答案：內(nèi)在)9.科創(chuàng)板設立在(

)所。[填空題]*_________________________________(答案：上交)10.若通貨膨脹率是正數(shù)，今天100元所代表的購買力比明年的100元要(

)。[填空題]*_________________________________(答案：大)11.市銷率等于股票價格與每股(

)收入的比值。[填空題]*_________________________________(答案：銷售)12.新三板是（

）年揭牌運營的。[填空題]*_________________________________(答案：2013)13.銀行及非銀行金融機構發(fā)行的證券通常被稱為(

)證券。[填空題]*___________________________