證券交易所中小企業(yè)板塊證券上市協(xié)議（2篇）

第8頁共8頁證券交易?所中小企?業(yè)板塊證?券上市協(xié)?議甲方?：___?__證?券交易所?法定代表?人：__?___?法定地址?：___?__聯(lián)?系電話：?____?_乙方?：___?__法?定代表人?：___?__法?定地址：?____?_聯(lián)系?電話：_?____?第一條?為規(guī)范?中小企業(yè)?板塊公司?證券上市?行為，根?據(jù)《公司?法》、《?證券法》?和《證券?交易所管?理辦法》?，簽訂本?協(xié)議。?第二條?甲方依據(jù)?有關(guān)規(guī)定?，對乙方?提交的全?部上市申?請文件進?行審查，?認(rèn)為符合?上市條件?的，接受?其證券上?市。本?協(xié)議所稱?證券包括?股票、可?轉(zhuǎn)換公司?債券及其?他衍生品?種。第?三條乙?方及其董?事、監(jiān)事?、高級管?理人員理?解并同意?遵守甲方?不時修訂?的任何上?市規(guī)則，?包括但不?限于《深?圳證券交?易所股票?上市規(guī)則?》、《深?圳證券交?易所可轉(zhuǎn)?換公司債?券上市規(guī)?則》、《?深圳證券?交易所中?小企業(yè)板?塊上市公?司特別規(guī)?定》，并?交納任何?到期的上?市費用。?第四條?乙方同?意以下有?關(guān)涉及終?止上市的?安排，承?諾將其載?入公司章?程并遵守?：（一?）乙方股?票被終止?上市后，?將進入代?辦股份轉(zhuǎn)?讓系統(tǒng)繼?續(xù)交易。?（二）?乙方不對?載入公司?章程的前?項規(guī)定作?任何修改?。第五?條乙方?承諾在其?股票上市?后___?__個月?內(nèi)，與具?有從事代?辦股份轉(zhuǎn)?讓主辦券?商業(yè)務(wù)資?格的證券?公司簽訂?《委托代?辦股份轉(zhuǎn)?讓協(xié)議》?，約定一?旦乙方股?票終止上?市，該證?券公司立?即成為其?代辦股份?轉(zhuǎn)讓的主?辦券商。?上述協(xié)議?于乙方終?止上市之?日起生效?。乙方?未在終止?上市前確?定主辦券?商的，視?為乙方同?意甲方在?作出乙方?股票依法?終止上市?決定時，?即代其指?定臨時主?辦券商，?為乙方提?供股份轉(zhuǎn)?讓代辦服?務(wù)，相關(guān)?費用由乙?方承擔(dān)。?第六條?乙方承?諾在其股?票上市后?____?_個月內(nèi)?建立內(nèi)部?審計制度?，監(jiān)督、?核查公司?財務(wù)制度?的執(zhí)行情?況和財務(wù)?狀況。?第七條?乙方應(yīng)當(dāng)?遵守對其?適用的任?何法律、?法規(guī)、規(guī)?章和甲方?有關(guān)規(guī)則?、辦法和?通知等規(guī)?定，包括?但不限于?上述第三?條中的規(guī)?則。乙方?及其董事?、監(jiān)事和?高級管理?人員在上?市時和上?市后作出?的各種承?諾，作為?本協(xié)議不?可分割的?一部分，?應(yīng)當(dāng)遵守?。第八?條甲方?依據(jù)有關(guān)?法律、法?規(guī)、規(guī)章?及《深圳?證券交易?所股票上?市規(guī)則》?、《深圳?證券交易?所可轉(zhuǎn)換?公司債券?上市規(guī)則?》、《深?圳證券交?易所中小?企業(yè)板塊?上市公司?特別規(guī)定?》的規(guī)定?，對乙方?實施日常?監(jiān)管。?第九條?乙方應(yīng)當(dāng)?向甲方交?納上市費?。上市費?分為上市?初費和上?市月費。?股票上?市初費為?____?_元。上?市月費的?收取以總?股本為收?費依據(jù)，?總股本不?超過__?___的?，每月交?納___?__元；?超過__?___的?，每增加?____?_，月費?增加__?___元?，最高不?超過__?___元??？赊D(zhuǎn)?換債券上?市初費按?可轉(zhuǎn)換債?券總額的?____?_％繳納?，最高不?超過__?___元?。上市月?費的收取?以可轉(zhuǎn)換?債券總額?為收費依?據(jù)，可轉(zhuǎn)?換債券總?額不超過?____?_元的，?每月交納?____?_元；超?過___?__元的?，每增加?____?_元，月?費增加_?____?元，最高?不超過_?____?元。其?他衍生品?種的收費?標(biāo)準(zhǔn)由甲?方經(jīng)有關(guān)?主管機關(guān)?批準(zhǔn)后予?以實施。?經(jīng)有關(guān)?主管機關(guān)?批準(zhǔn)，甲?方可以對?上述收費?標(biāo)準(zhǔn)進行?調(diào)整。?第十條?上市初費?應(yīng)當(dāng)在上?市日前_?____?個工作日?交納。上?市月費自?上市后第?____?_個月至?終止上市?的當(dāng)月止?，在每月?____?_日前交?納，也可?以按季度?和年度預(yù)?交。逾期?交納上市?費用，甲?方每日按?應(yīng)交納金?額的__?___％?收取滯納?金。第?十一條?乙方證券?暫停上市?后恢復(fù)上?市，不再?交納上市?初費；乙?方證券被?終止上市?后，已經(jīng)?交納的上?市費不予?返還。?第十二條?乙方同?意以書面?形式及時?通知甲方?任何導(dǎo)致?乙方不再?符合上市?要求的公?司行為或?其他事件?。第十?三條本?協(xié)議的執(zhí)?行與解釋?適用中華?人民共和?國法律。?第十四?條與本?協(xié)議有關(guān)?或因執(zhí)行?本協(xié)議所?發(fā)生的一?切爭議及?糾紛，甲?乙雙方應(yīng)?首先通過?友好協(xié)商?解決。若?自爭議或?者糾紛發(fā)?生日之后?的___?__天內(nèi)?未能通過?協(xié)商解決?，任何一?方均可將?該項爭議?提交中國?國際經(jīng)濟?貿(mào)易仲裁?委員會（?____?_分會）?按照當(dāng)時?適用的仲?裁規(guī)則進?行仲裁。?仲裁裁決?為最終裁?決，對雙?方均具有?法律約束?力。第?十五條?本協(xié)議自?雙方簽字?蓋章之日?起生效。?雙方可以?以書面方?式對本協(xié)?議作出修?改和補充?，經(jīng)雙方?簽字蓋章?的有關(guān)本?協(xié)議的修?改協(xié)議和?補充協(xié)議?是本協(xié)議?的組成部?分，與本?協(xié)議具有?同等法律?效力。?第十六條?本協(xié)議?一式__?___份?，雙方各?執(zhí)___?__份。?甲方（?蓋章）：?____?_乙方?（蓋章）?：___?__法?定代表人?（簽字）?：___?__法?定代表人?（簽字）?：___?___?____?年___?__月_?____?日__?___年?____?_月__?___日?證券交?易所中小?企業(yè)板塊?證券上市?協(xié)議（二?）甲方?：___?__證?券交易所?法定代表?人：__?___?法定地址?：___?__聯(lián)?系電話：?____?_乙方?：___?__法?定代表人?：___?__法?定地址：?____?_聯(lián)系?電話：_?____?第一條?為規(guī)范?中小企業(yè)?板塊公司?證券上市?行為，根?據(jù)《公司?法》、《?證券法》?和《證券?交易所管?理辦法》?，簽訂本?協(xié)議。?第二條?甲方依據(jù)?有關(guān)規(guī)定?，對乙方?提交的全?部上市申?請文件進?行審查，?認(rèn)為符合?上市條件?的，接受?其證券上?市。本?協(xié)議所稱?證券包括?股票、可?轉(zhuǎn)換公司?債券及其?他衍生品?種。第?三條乙?方及其董?事、監(jiān)事?、高級管?理人員理?解并同意?遵守甲方?不時修訂?的任何上?市規(guī)則，?包括但不?限于《深?圳證券交?易所股票?上市規(guī)則?》、《深?圳證券交?易所可轉(zhuǎn)?換公司債?券上市規(guī)?則》、《?深圳證券?交易所中?小企業(yè)板?塊上市公?司特別規(guī)?定》，并?交納任何?到期的上?市費用。?第四條?乙方同?意以下有?關(guān)涉及終?止上市的?安排，承?諾將其載?入公司章?程并遵守?：___?__(?一)乙方?股票被終?止上市后?，將進入?代辦股份?轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)?繼續(xù)交易?。(二?)乙方不?對載入公?司章程的?前項規(guī)定?作任何修?改。第?五條乙?方承諾在?其股票上?市后__?___個?____?_月內(nèi)，?與具有從?事代辦股?份轉(zhuǎn)讓主?辦___?__業(yè)務(wù)?資格的證?券公司簽?訂《委托?代辦股份?轉(zhuǎn)讓協(xié)議?》，約定?一旦乙方?股票終止?上市，該?證券公司?立即成為?其代辦股?份轉(zhuǎn)讓的?主辦__?___。?上述協(xié)議?于乙方終?止上市之?日起生效?。乙方?未在終止?上市前確?定主辦_?____?的，視為?乙方同意?甲方在作?出乙方股?票依法終?止上市決?定時，即?代其指定?臨時主辦?____?_，為乙?方提供股?份轉(zhuǎn)讓代?辦服務(wù)，?相關(guān)費用?由乙方承?擔(dān)。第?六條乙?方承諾在?其股票上?市后__?___個?____?_月內(nèi)建?立內(nèi)部審?計制度，?監(jiān)督、核?查公司財?務(wù)制度的?執(zhí)行情況?和財務(wù)狀?況。第?七條乙?方應(yīng)當(dāng)遵?守對其適?用的任何?法律、法?規(guī)、規(guī)章?和甲方有?關(guān)規(guī)則、?辦法和通?知等規(guī)定?，包括但?不限于上?述第三條?中的規(guī)則?。乙方及?其董事、?監(jiān)事和高?級管理人?員在上市?時和上市?后作出的?各種承諾?，作為本?協(xié)議不可?分割的一?部分，應(yīng)?當(dāng)遵守。?第八條?甲方依?據(jù)有關(guān)法?律、法規(guī)?、規(guī)章及?《深圳證?券交易所?股票上市?規(guī)則》、?《深圳證?券交易所?可轉(zhuǎn)換公?司債券上?市規(guī)則》?、《深圳?證券交易?所中小企?業(yè)板塊上?市公司特?別規(guī)定》?的規(guī)定，?對乙方實?施日常監(jiān)?管。第?九條乙?方應(yīng)當(dāng)向?甲方交納?上市費。?上市費分?為上市初?費和上市?____?_月費。?股票上?市初費為?____?_元。上?市___?__月費?的收取以?總股本為?收費依據(jù)?，總股本?不超過_?____?的，每_?____?月交納_?____?元;超過?____?_的，每?增加__?___，?____?_月費增?加___?__元，?最高不超?過___?__元。?可轉(zhuǎn)換?債券上市?初費按可?轉(zhuǎn)換債券?總額的_?____?%繳納，?最高不超?過___?__元。?上市__?___月?費的收取?以可轉(zhuǎn)換?債券總額?為收費依?據(jù)，可轉(zhuǎn)?換債券總?額不超過?____?_元的，?每___?__月交?納___?__元;?超過__?___元?的，每增?加___?__元，?____?_月費增?加___?__元，?最高不超?過___?__元。?其他衍?生品種的?收費標(biāo)準(zhǔn)?由甲方經(jīng)?有關(guān)主管?機關(guān)批準(zhǔn)?后予以實?施。經(jīng)?有關(guān)主管?機關(guān)批準(zhǔn)?，甲方可?以對上述?收費標(biāo)準(zhǔn)?進行調(diào)整?。第十?條上市?初費應(yīng)當(dāng)?在上市日?前___?__個工?作日交納?。上市_?____?月費自上?市后第_?____?個___?__月至?終止上市?的當(dāng)__?___月?止，在每?____?_月__?___日?前交納，?也可以按?季度和_?____?年度預(yù)交?。逾期交?納上市費?用，甲方?每日按應(yīng)?交納金額?的___?__%收?取滯納金?。第十?一條乙?方證券暫?停上市后?恢復(fù)上市?，不再交?納上市初?費;乙方?證券被終?止上市后?，已經(jīng)交?納的上市?費不予返?還。第?十二條?乙方同意?以書面形?式及時通?知甲方任?何導(dǎo)致乙?方不再符?合上市要?求的公司?行為或其?他事件。?第十三?條本協(xié)?議的執(zhí)行?與解釋適?用中華人?民共和國?法律。?第十四條?與本協(xié)?議有關(guān)或?因執(zhí)行本?協(xié)議所發(fā)?生的一切?爭議及糾?紛，甲乙?雙方應(yīng)首?先通過友?好協(xié)商解?決。若自?爭議或者?糾紛發(fā)生?日之后的?____?_天內(nèi)未?能通過協(xié)?商解決，?任何一方?均可將該?項爭議提?交中國國?際經(jīng)濟貿(mào)?易仲裁委?員會(_?____?分會)按?照當(dāng)時適?用的仲裁?規(guī)則進行?仲裁。仲?裁決為最?終裁決，?對雙方均?具有法律?約束力。?第十五?條本協(xié)?議自雙方?簽字蓋章?之日起生?效。雙方?可以以書?面方式對?本協(xié)議作?出修改和?補充，經(jīng)?雙方簽字?蓋章的有?關(guān)本協(xié)議?的修改協(xié)?議和補充?協(xié)議是本?協(xié)議的組?成部分，?與本協(xié)議?具有同等?法律效力?。第十?六條本?協(xié)議一式?____?_份，雙?方各執(zhí)_?____?