【基金備考】2017《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》模擬試題100道

【基金備考】2017《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》模擬試題100道.doc1、我國封閉式基金在達(dá)成交易后，二級市場交易份額和股份的交割是在（）日，資金交割是在（）日完成。B、T+1T+0C、T+0T+0D、T+1T+1正確答案：A在T+0日，資金交割是在T+1日完成。2、我國基金交易傭金不得高于（），起點(diǎn)（），由證券公司向投資者收取。A、3%，5元正確答案：C于成交金額的0.3%（深圳證券交易所特別規(guī)定該傭金水平不得低于代收的證券5元，由證券公司向投資者收取。目前，封閉式基金交易不收取印花稅。B、10元人民幣C、1份基金份額D、10份基金份額正確答案：CB、債券基金的收益率比買入并持有到期的單一債券的收益率更難以預(yù)測C、債券基金通過分散投資可以有效避免單一債券可能面臨的較高的信用風(fēng)險D、債券基金有一個確定的到期日正確答案：D到期日的債券組成，因此并沒有一個確定的到期日。5、1940年（）和1940年（）是美國關(guān)于共同基金的兩部最重要的法律，不但規(guī)定了對投資公司的監(jiān)管，而且規(guī)定了基金投資顧問、基金銷售商、投資公司董事、管理人員等的管理。B、《證券法》；《投資公司法》C、《證券交易法》；《投資顧問法》D、《投資公司法》；《投資顧問法》正確答案：D【專家解析】1940年《投資公司法》和1940年《投資顧問法》是美國關(guān)于共資顧問、基金銷售商、投資公司董事、管理人員等的管理。6、基金監(jiān)管三公”原則中的公正原則是指（）。A、要求作為證券監(jiān)管對象之一的基金市場具有充分的透明度，實(shí)現(xiàn)市場信息公B、基金市場主體平等，要求基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)依照相同的標(biāo)準(zhǔn)衡量同類監(jiān)管對象的C、對監(jiān)管對象公正對待，一視同仁D、要求基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管規(guī)則和處罰應(yīng)當(dāng)公開正確答案：C【專家解析】公正原則，要求基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)在公開、公平基礎(chǔ)上，對監(jiān)管對象公正對待，一視同仁。7、貨幣市場基金的贖回資金劃付較快一些，一般（）日即可從基金的銀行存正確答案：B【專家解析】貨幣市場基金的贖回資金劃付較快一些，一般T+1日即可從基金的銀行存款賬戶劃出，最快可在劃出當(dāng)日到達(dá)投資者資金賬戶。8A、基金合同草案正確答案：D①申請報告；②基金合同草案；③基金托管協(xié)議草案；④招募說明書草案；⑤律師事務(wù)所出具的法律意見書；⑥中國證監(jiān)會規(guī)定提交的其他文件。9、中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)自受理公開募集基金的募集注冊申請之日起（）月內(nèi)依照法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會的規(guī)定進(jìn)行審查，做出注冊或者不予注冊的決定，并通知申請人；不予注冊的，應(yīng)當(dāng)說明理由。A、3個C、12個正確答案：B6個月決定，并通知申請人；不予注冊的，應(yīng)當(dāng)說明理由。10、（）中國證券業(yè)協(xié)會證券投資基金業(yè)委員會（以下簡稱基金業(yè)委員會）成立，承接了原基金公會的職能和任務(wù)，在中國證券業(yè)協(xié)會的領(lǐng)導(dǎo)下開展工作。A、[2002年7月4日]B、[2002年12月4]C、[2004年12月4]D、[2002年8月4日]正確答案：C【專家解析】2004年12證券業(yè)協(xié)會的領(lǐng)導(dǎo)下開展工作。11、（）定期評估基金行業(yè)的估值原則和程序，并對活躍市場上沒有市價的投資品種、不存在活躍市場的投資品種提出具體估值意見。A、基金管理公司正確答案：C市場上沒有市價的投資品種、不存在活躍市場的投資品種提出具體估值意見。12、下列不屬于基金客戶服務(wù)原則的是（）。A、客戶至上原則B、安全第一原則正確答案：D【專家解析】基金客戶服務(wù)原則包括：客戶至上原則、有效溝通原則、安全第一原則和專業(yè)規(guī)范原則。13、基金銷售費(fèi)用不包括（）。A、申購費(fèi)正確答案：C【專家解析】基金銷售費(fèi)用包括基金的申購（認(rèn)購）費(fèi)、贖回費(fèi)和銷售服務(wù)費(fèi)。14、基金銷售的（）反映了從投資人的需要出發(fā)向投資人銷售合適的產(chǎn)品。A、專業(yè)性正確答案：D品，把合適的產(chǎn)品賣給合適的基金投資人。B、后臺業(yè)務(wù)系統(tǒng)C、后臺管理系統(tǒng)正確答案：B臺管理系統(tǒng)以及應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)。16、混合基金的風(fēng)險（）股票基金，預(yù)期收益則要（）債券基金。A、低于，高于正確答案：A【專家解析】混合基金的風(fēng)險低于股票基金，預(yù)期收益則要高于債券基金。17、（）是投資基金中最主要的一種類別。A、私募股權(quán)基金正確答案：B18、（）是最為廣泛、最具權(quán)威、最為有效的監(jiān)管。A、基金行業(yè)自律正確答案：B金監(jiān)管指最為廣泛、最具權(quán)威、最為有效的監(jiān)管。19、督察長發(fā)現(xiàn)基金和公司運(yùn)作中有違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)及時予以制止，重D、中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)正確答案：D止，重大問題應(yīng)當(dāng)報告中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)。20、以下說法正確的是（）。B、投資者買賣開放式基金份額，只能委托證券公司在證券交易所按市價買賣C、封閉式基金和開放式基金份額限制相同D、封閉式基金和開放式基金期限不同正確答案：D二級市場供求關(guān)系的影響。正確答案：C【專家解析】上市開放式基金的申報價格最小變動單位為0.001元人民幣。22、貨幣型基金的認(rèn)購費(fèi)一般為（）。正確答案：A23、基金管理人需在基金份額發(fā)售的（）前，將招募說明書、基金合同摘要正確答案：B3定報刊和管理人網(wǎng)站上；同時，將基金合同、托管協(xié)議登載在管理人網(wǎng)站上，將基金份額發(fā)售公告登載在指定報刊和管理人網(wǎng)站上。B、蘇格蘭沒過投資信托C、馬薩諸塞投資信托D、英國投資信托正確答案：A公認(rèn)的證券投資基金“海外及殖民地政府信托誕生在1868年的英國。B、內(nèi)部控制大綱正確答案：D業(yè)務(wù)規(guī)章等部分組成。26、保本基金的安全墊等于（）。正確答案：B【專家解析】投資組合顯示凈值超過價值底線的數(shù)額，通常被稱為安全墊。27、我國法律對基金信息披露的規(guī)范主要體現(xiàn)在2004年6月1日起實(shí)施的()。A、《基金上市規(guī)則》B、《基金信息披露管理辦法》C、《基金信息披露編報規(guī)則》D、《證券投資基金法》正確答案：D露進(jìn)行規(guī)范的法律文本之一，其于2004年6月1日起施行。28、基金銷售支付機(jī)構(gòu)從事公開募集基金銷售支付業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按照（）的規(guī)定進(jìn)行備案。B、證券業(yè)協(xié)會C、中國證監(jiān)會D、中國銀監(jiān)會正確答案：C國證監(jiān)會的規(guī)定進(jìn)行備案。29、下列屬于外部風(fēng)險的是（）。A、決策失誤正確答案：B【專家解析】外部風(fēng)險主要包括法律法規(guī)、經(jīng)濟(jì)、社會、文化與自然等方面。30、基金銷售機(jī)構(gòu)的客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存（）。A、5年正確答案：C【專家解析】基金銷售機(jī)構(gòu)的客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存15正確答案：C【專家解析】LOF完成登記托管手續(xù)后，由基金管理人向深圳證券交易所提交上市申請，申請在交易所掛牌上市。正確答案：D【專家解析】合規(guī)管理的基本原則有：獨(dú)立性、客觀性、公正性、專業(yè)性和協(xié)調(diào)性原則。33、某投資者投資10000元認(rèn)購基金，認(rèn)購資金在募集期產(chǎn)生的利息為3元，其對應(yīng)的認(rèn)購費(fèi)率為1.2%，基金份額面值為1元，則其認(rèn)購份額為（）。A、9884.42元正確答案：A【專家解析】凈認(rèn)購金額=認(rèn)購金額/（1+認(rèn)購費(fèi)率）=10000/(1+1.2%)=9881.42(=(凈認(rèn)購金額+認(rèn)購利息）基金份額面值=（9881.42+3）/1=9884.42份?？忌堊⒁?，此類題型經(jīng)常會出現(xiàn)這樣的題目，某投資者投資1萬元認(rèn)購基金，假設(shè)管理人規(guī)定的認(rèn)購費(fèi)率為1%，則其可為1元。34、（），中國證券投資基金業(yè)協(xié)會正式成立，原中國證券業(yè)協(xié)會基金公司會員部的行業(yè)自律職責(zé)轉(zhuǎn)入中國證券投資基金業(yè)協(xié)會。A、[2012年3]B、[2012年6]C、[2013年5月]D、[2014年7月]正確答案：B【專家解析】2012年6月，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會正式成立，原中國證券業(yè)35、申請募集基金應(yīng)提交的主要文件不包括（）。A、基金募集申請報告正確答案：D【專家解析】另外還有：基金托管協(xié)議草案、招募說明書草案等五個主要文件。36、基金管理人利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益，屬于正確答案：A【專家解析】基金管理人利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益，屬于投資合規(guī)性風(fēng)險。B、上市公司的投資項(xiàng)目C、信貸正確答案：D是一種間接投資工具，所籌集的資金主要投向有價證券等金融工具或產(chǎn)品。38、制定嚴(yán)格有效的開戶流程，規(guī)范對客戶的身份認(rèn)證和授權(quán)資格的認(rèn)定，對有關(guān)客戶的身份證明材料予以保存。上述內(nèi)容屬于合規(guī)風(fēng)險中，（）的主要正確答案：D【專家解析】題干敘述內(nèi)容，屬于反洗錢合規(guī)性風(fēng)險的主要管理措施。39、不收取銷售服務(wù)費(fèi)的，對持有持續(xù)期少于30日的投資人收取不低于（）的贖回費(fèi)，并將上述贖回費(fèi)全額計入基金財產(chǎn)。A、[0.5%]正確答案：B【專家解析】不收取銷售服務(wù)費(fèi)的，對持有持續(xù)期少于30日的投資人收取不低于0.75%的贖回費(fèi)，并將上述贖回費(fèi)全額計入基金財產(chǎn)。40、基金資產(chǎn)估值是指通過對基金所擁有的（）按一定的原則和方法進(jìn)行重新估算，進(jìn)而確定基金資產(chǎn)公允價值的過程A、全部資產(chǎn)正確答案：C的原則和方法進(jìn)行重新估算，進(jìn)而確定基金資產(chǎn)公允價值的過程41、在封閉式基金成功試點(diǎn)的基礎(chǔ)上，（10月8日，中國證監(jiān)會發(fā)布并實(shí)施了《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》，由此揭開了我國開放式基金發(fā)展的序正確答案：C【專家解析】在封閉式基金成功試點(diǎn)的基礎(chǔ)上，2000年10月8日，中國證監(jiān)發(fā)展的序幕。B現(xiàn)金分紅等資金C、由基金銷售機(jī)構(gòu)、基金銷售支付結(jié)算機(jī)構(gòu)或基金注冊登記機(jī)構(gòu)歸集D、禁止挪用正確答案：A43、下列屬于內(nèi)部風(fēng)險的是（）。A、法律法規(guī)正確答案：D44、基金管理人的最主要職責(zé)是負(fù)責(zé)（）。B、基金資產(chǎn)清算和會計復(fù)核C、基金資產(chǎn)的保管正確答案：D金投資者爭取最大的投資收益。45、根據(jù)我國的相關(guān)法規(guī)，在全國銀行間同業(yè)拆借市場進(jìn)行債券回購資金不得正確答案：B間同業(yè)拆借市場進(jìn)行債券回購的資金金額不得超過基金資產(chǎn)凈值的40%；②基得展期。B現(xiàn)金分紅等資金C、由基金銷售機(jī)構(gòu)、基金銷售支付結(jié)算機(jī)構(gòu)或基金注冊登記機(jī)構(gòu)歸集D、禁止挪用正確答案：A47、基金管理公司變更持有（）以上股權(quán)的股東，變更公司的實(shí)際控制人，或者變更其他重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)報經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。A、[1%]正確答案：C【專家解析】基金管理公司變更持有5%以上股權(quán)的股東，變更公司的實(shí)際控制人，或者變更其他重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)報經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。48、在風(fēng)險程度上，按照理論推測和以往的投資實(shí)踐，證券投資中風(fēng)險最大的正確答案：C49、基金管理人應(yīng)在每年結(jié)束后（）內(nèi)，在指定報刊上披露年度報告摘要，正確答案：C【專家解析】基金管理人應(yīng)在每年結(jié)束后90日內(nèi)，在指定報刊上披露年度報告摘要，在管理人網(wǎng)站上披露年度報告全文。50、基金管理公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立督察長，對（）負(fù)責(zé)，經(jīng)（）聘任，報證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。正確答案：D【專家解析】基金管理公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立督察長，對董事會負(fù)責(zé)，經(jīng)董事會聘任，報證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。5110A、從合同生效之日起計算的業(yè)績B、自合同生效當(dāng)年開始所有完整會計年度的業(yè)績C、當(dāng)年上半年的業(yè)績正確答案：D【專家解析】基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績，基金合同生效10年以上的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d最近10個完整會計年度的業(yè)績。52、基金持有人與基金管理人之間是（）關(guān)系。A、投資正確答案：C53、當(dāng)影子定價法與攤余成本法確定的基金資產(chǎn)凈值偏離度的絕對值達(dá)到或者超過()時，基金管理人應(yīng)進(jìn)行臨時報告。A、[0.25%]正確答案：B金資產(chǎn)凈值偏離度的絕對值達(dá)到或者超過0.5%時，基金管理人將在事件發(fā)生之日起2日內(nèi)就此事項(xiàng)進(jìn)行臨時報告。54、2007年，中國證券業(yè)協(xié)會設(shè)立了（），負(fù)責(zé)聯(lián)絡(luò)與業(yè)務(wù)交流工作。A、基金公會C、基金公司會員部D、證券投資基金業(yè)委員會正確答案：C【專家解析】2007年，中國證券業(yè)協(xié)會設(shè)立了基金公司會員部，負(fù)責(zé)基金管理公司和基金托管銀行特別會員的自律管理。55、以下不屬于基金信息披露禁止行為的是（）。A、對證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測D、基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)確保應(yīng)予披露的基金信息在中國證監(jiān)會規(guī)定時間內(nèi)正確答案：D【專家解析】公開披露基金信息，不得有下列行為：①虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或會規(guī)定禁止的其他行為。56、基金銷售機(jī)構(gòu)的客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存（）。正確答案：C【專家解析】基金銷售機(jī)構(gòu)的客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存1557、（）是金融市場上主要的資金供應(yīng)者。A、政府正確答案：D【專家解析】居民是金融市場上主要的資金供應(yīng)者。58、集合投資的優(yōu)點(diǎn)是（）。A、強(qiáng)化監(jiān)管正確答案：B勢。59、基金管理公司變更持有5%以上股權(quán)的股東，變更公司的實(shí)際控制人，或者變更其他重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)報經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起（）內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定，并通A、30日正確答案：B【專家解析】國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起60日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定，并通知申請人。60、（）指內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個部門和各級人員，并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。A、全面性正確答案：B并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。61、投資者將上市開放式基金份額從TA系統(tǒng)轉(zhuǎn)入證券登記系統(tǒng)，自（）日開始，投資者可以通過轉(zhuǎn)入方證券營業(yè)部申報在深圳證券交易所賣出或贖回基金正確答案：A【專家解析】投資者將上市開放式基金份額從TA系統(tǒng)轉(zhuǎn)入證券登記系統(tǒng)，自T+2回基金份額。62、在證券市場交易中，（）是市場存在的基礎(chǔ)。正確答案：D63、下列關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)的職責(zé)規(guī)范，說法錯誤的是（）。A、基金銷售機(jī)構(gòu)與基金管理人簽訂的書面銷售協(xié)議，不應(yīng)當(dāng)包括基金銷售信息交換及資金交收權(quán)利與義務(wù)C、基金募集申請獲得中國證監(jiān)會核準(zhǔn)前，不得向公眾公布基金宣傳推介材料D、基金銷售機(jī)構(gòu)在進(jìn)行客戶風(fēng)險等級劃分時，應(yīng)綜合考慮客戶身份、地域、行業(yè)或職業(yè)、交易特征等因素正確答案：A售信息交換及資金交收權(quán)利與義務(wù)。64、ETF上市交易后，需按交易所的要求，在每日開市前披露當(dāng)日的申購、贖回清單，并在交易時間內(nèi)即時揭示（）。A、申購、贖回清單正確答案：C【專家解析】ETF上市交易后，需按交易所的要求，在每日開市前披露當(dāng)日的申購、贖回清單，并在交易時間內(nèi)即時揭示基金份額參考凈值。65、以下關(guān)于開放式基金的描述，正確的是（）。A、開放式基金的非交易過戶只適用于個人投資者，機(jī)構(gòu)投資者不能進(jìn)行非交易B、由于需要收取一定轉(zhuǎn)換費(fèi)用，開放式基金份額轉(zhuǎn)換的綜合費(fèi)用較高C、開放式基金的非交易過戶，是從投資者的一個基金賬戶轉(zhuǎn)移到其名下的另一正確答案：D定數(shù)量的基金份額按照一定規(guī)則從某一投資者基金賬戶轉(zhuǎn)移到另一投資者基金金份額的轉(zhuǎn)換不需要先贖回已持有的基金再購買另一基金，因此綜合費(fèi)用都較低。D、基金交易目前不收取過戶費(fèi)正確答案：BA股交易經(jīng)手費(fèi)現(xiàn)行收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)按交易額的0.1475‰中，中國結(jié)算公司深圳分公司收取過戶費(fèi)0.0255‰）。67、基金管理人應(yīng)建立電子信息數(shù)據(jù)的（）和備份制度，重要數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)（）并且長期保存。A、即時保存；本地備份B、定期保存；異地備份C、即時保存；異地備份D、定期保存；本地備份正確答案：C應(yīng)當(dāng)異地備份并且長期保存。正確答案：C基金。69、基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)客戶信息保存期限規(guī)定，客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年或者一次性交易記賬當(dāng)年計起至少保存（）。A、3年正確答案：B束當(dāng)年或者一次性交易記賬當(dāng)年計起至少保存5年。70、按照資金募集方式，投資基金可以分為（）。A、開放式基金和封閉式基金B(yǎng)、公司型基金和契約型基金C、公募基金和私募基金D、在岸基金和離岸基金正確答案：C基金。71、（）是金融市場上進(jìn)行交易的載體。A、政府正確答案：D正確答案：B1924年由200多名哈佛大學(xué)教授出資5萬美元在波士頓成立的馬薩諸塞投資信托基金被公認(rèn)為美國開放式公司型共同基金的鼻祖。73、某投資人投資1萬元申購某基金，申購費(fèi)率為1.5%，假定申購當(dāng)日基金份額凈值為1.0500元，則其可得到的申購份額為（）。A、9280.95份B、9350.95份C、9383.06份D、9480.95份正確答案：C=申購基金（1+申購費(fèi)率）=100001+1.5%≈9852.22（元），申購份額=9852.221.05≈9383.06份74、基金信息披露是指基金市場上的有關(guān)當(dāng)事人在（）、上市交易、投資運(yùn)作等一系列環(huán)節(jié)中，依照法律法規(guī)規(guī)定向社會公眾進(jìn)行的信息披露。A、基金募集正確答案：A投資運(yùn)作等一系列環(huán)節(jié)中，依照法律法規(guī)規(guī)定向社會公眾進(jìn)行的信息披露。75、T日買入LOF基金份額自（）日起即可在深圳證券交易所賣出或贖回。A、T正確答案：B【專家解析】T日買入LOF基金份額自T+1日起即可在深圳證券交易所賣出或76、通常情況下，與股票和債券相比，證券投資基金是一種（）的投資品種。A、高風(fēng)險、高收益正確答案：C中、收益相對穩(wěn)健的投資品種。77、基金管理人的合規(guī)管理一般涉及（）內(nèi)容。正確答案：D【專家解析】基金管理人的合規(guī)管理涉及風(fēng)險控制、公司治理、投資管理、監(jiān)察稽核等內(nèi)容。正確答案：C79、經(jīng)理層人員對于股東虛假出資、抽逃或者變相抽逃出資的，應(yīng)當(dāng)予以抵制，C、中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)D、股東大會正確答案：C予以抵制，并立即向中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。80、基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的（）前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件。A、1日正確答案：B3同及其他有關(guān)文件。81、基金管理人應(yīng)當(dāng)在（）監(jiān)察稽核報告中列明基金銷售費(fèi)用的具體支付項(xiàng)目和使用情況以及從管理費(fèi)中支付的客戶維護(hù)費(fèi)總額。A、每個月正確答案：B支付項(xiàng)目和使用情況以及從管理費(fèi)中支付的客戶維護(hù)費(fèi)總額。82、當(dāng)基金管理人認(rèn)為兌付投資者的贖回申請有困難，或認(rèn)為兌付投資者的贖回申請進(jìn)行的資產(chǎn)變現(xiàn)可能使基金份額凈值發(fā)生較大波動時，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一日基金總份額（）的前提下，對其余贖回申請延正確答案：B在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一日基金總份額10%的前提下，對其余贖回申請延期辦理。B、獨(dú)立第三方銷售公司C、銀行和券商代銷D、互聯(lián)網(wǎng)金融渠道正確答案：C【專家解析】在銷售策方面，我國基金銷售的渠道以銀行和券商代銷為主。84、（）往往是周期性衰退公司的股票。A、防御型股票正確答案：C的周期性衰退公司的股票。85、（）和（）獨(dú)立于其他部門，對內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況實(shí)行嚴(yán)格檢B、獨(dú)立董事；內(nèi)部監(jiān)察稽核部門C、公司督察長；內(nèi)部監(jiān)察稽核部門D、理事長；內(nèi)部監(jiān)察稽核部門正確答案：C的執(zhí)行情況實(shí)行嚴(yán)格檢查和反饋。86、基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召集基金份額持有人大會的，由（）召集。正確答案：C【專家解析】基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召集的，由基金托管人召集。正確答案：D金公司章程自行規(guī)定。正確答案：D【專家解析】投資者可辦理ETF申購、贖回業(yè)務(wù)的開放時間為9:30-11:30和13:00-15:00。B、投資收益C、其他收入正確答案：C90、下列關(guān)于股票基金與股票區(qū)別的表述，正確的是（）。A、股票價格在每一交易日內(nèi)始終處于變動之中，股票基金凈值的計算每天只進(jìn)行一次，因此每一交易日股票基金只有1個價格B、股票基金份額凈值會由于買賣數(shù)量或申