2023年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識能力提升試卷A卷附答案

2023年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識能力提升試卷A卷附答案單選題（共100題）1、失業(yè)率、銀行未收回貸款規(guī)模等屬于經(jīng)濟(jì)指標(biāo)分類中的（）。A.先行性指標(biāo)B.同步性指標(biāo)C.滯后性指標(biāo)D.技術(shù)性指標(biāo)【答案】C2、下列屬于信用風(fēng)險評估方法的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A3、我國在證券交易所市場上市的債券品種不包括()。A.國債B.公司債C.地方政府債D.資產(chǎn)證券化證券【答案】C4、下列屬于經(jīng)濟(jì)指標(biāo)中的先行性指標(biāo)的包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】D5、（2018年真題）編制指數(shù)股價的步驟有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、【答案】B6、按照深圳證券交易所的規(guī)定，采用競價交易方式的，每個交易日有（）個時間段為集合競價時間。A.1B.2C.3D.4【答案】B7、股票發(fā)行監(jiān)管制度包括（）。A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③【答案】B8、封閉式基金有固定的存續(xù)期，通常在5年以上，一般為10年或15年，經(jīng)（）通過并經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)同意可適當(dāng)延長期限。A.中國證監(jiān)會B.持有人大會C.證券交易所D.基金行業(yè)自律組織【答案】B9、經(jīng)常采用的貨幣政策中介目標(biāo)包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】B10、以下關(guān)于券商柜臺市場說法，正確的是（）。A.①②B.②④C.③④D.①④【答案】D11、企業(yè)債券由（）進(jìn)行審核，而公司債券的核準(zhǔn)機(jī)構(gòu)是（）。A.國家發(fā)改委；中國證券業(yè)協(xié)會B.國家發(fā)改委；中國證監(jiān)會C.中國證監(jiān)會；國家發(fā)改委D.中國證券業(yè)協(xié)會；國家發(fā)改委【答案】B12、除了（）以外，其他持有者不具有股東資格。A.記名股東B.認(rèn)購股東C.注冊股東D.登記股東【答案】A13、中國香港和國際投資者習(xí)慣把那些（）的股票稱為紅籌股。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A14、目前，中國香港的主要金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)不包括（）A.金管局B.證監(jiān)會C.保監(jiān)處D.銀監(jiān)會【答案】D15、新金融資產(chǎn)的發(fā)行市場是（）。A.股票市場B.債券市場C.一級市場D.二級市場【答案】C16、無漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤價的正負(fù)()，由買賣雙方采用議價協(xié)商方式確定成交價，并經(jīng)證券交易所確認(rèn)后成交。A.10%B.20%C.30%D.40%【答案】C17、金融租賃公司和汽車金融公司發(fā)行金融債券的條件包括：發(fā)行金融債券后，資本充足率均應(yīng)不低于（）。A.5％B.8％C.10％D.20％【答案】B18、混合資本債券的發(fā)行方式為（）。A.公開發(fā)行B.定向發(fā)行C.公開發(fā)行或定向發(fā)行D.專門發(fā)行【答案】C19、（2018年真題）股票不是一種現(xiàn)實(shí)的資本，股份公司通過發(fā)行股票籌措的資金，是公司用于營運(yùn)的（）。A.真實(shí)資本B.債務(wù)資金C.虛擬資本D.應(yīng)付賬款【答案】A20、我國的證券自律性組織包括（）。A.①②B.①③④C.②③④D.③④【答案】B21、（）是基金資產(chǎn)的終極所有者和基金投資收益的受益人。A.基金管理人B.基金持有人C.基金托管人D.基金投資者【答案】B22、中央銀行作為證券發(fā)行主體，可以發(fā)行的證券有（）。A.②③④B.①③④C.③④D.①②【答案】C23、下列說法不正確的有（）。A.1、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C24、基金設(shè)立募集期內(nèi)，投資者申請購買基金份額的行為被稱為（）。A.申購B.認(rèn)購C.購買D.贖回【答案】B25、各級政府及政府機(jī)構(gòu)出現(xiàn)資金剩余時，一般可通過購買（）投資于證券市場。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C26、證券投資者保護(hù)基金的資金運(yùn)用限于（）等形式。A.I、Ⅱ、ⅢB.I、Ⅲ、IVC.I、Ⅱ、IVD.II、III、IV【答案】A27、2018年4月28日，中國證監(jiān)會正式發(fā)布《外商投資證券公司管理辦法》，辦法修訂內(nèi)容主要是涉及()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D28、中央銀行采取寬松性貨幣政策，（）貨幣供給，促使股價（）。A.增加；下降B.增加；上升C.減少；下降D.減少；上升【答案】B29、風(fēng)險的應(yīng)對主要是證券公司根據(jù)風(fēng)險識別、計量、監(jiān)控及預(yù)警等情況，針對不同類別、不同發(fā)生概率及不同損失程度的風(fēng)險所采取的應(yīng)對措施，主要包括（）等。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B30、下列說法正確的是（）。A.證券公司未能做到資本約束或內(nèi)控有力仍可設(shè)立另類子公司B.證券公司以自有資金全資設(shè)立另類子公司C.證券公司采用股份代持方式與其他投資者共同出資設(shè)立另類子公司D.每家證券公司設(shè)立的另類子公司原則上不超過2家【答案】B31、（）是指債務(wù)人一旦違約將給債權(quán)人造成的損失數(shù)額，即損失的嚴(yán)重程度。A.違約概率B.違約損失率C.違約風(fēng)險暴露D.預(yù)期損失【答案】B32、按照不同標(biāo)準(zhǔn)分類，金融市場可劃分為（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B33、使用絕對估值法估計公司的股票價值需要考慮的因素有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A34、（2021年真題）股票可以為持有人帶來收益的特性是股票是最基本的特征，這特征成為股票的（??）。A.風(fēng)險性B.收益性C.流動性D.參與性【答案】B35、.中國證券業(yè)協(xié)會履行的職能可以概括為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A36、下列關(guān)于經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)的說法中，錯誤的是（）。A.經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)對股票市場的影響非常顯著B.股票價格的變動往往與實(shí)際經(jīng)濟(jì)的繁榮或衰退同步運(yùn)行C.經(jīng)濟(jì)景氣變動從根本上決定了股票價格的長期變動趨勢D.股票價格水平通常是經(jīng)濟(jì)周期變動的先導(dǎo)性指標(biāo)【答案】B37、分析一個行業(yè)，主要從行業(yè)或產(chǎn)業(yè)競爭結(jié)構(gòu)、行業(yè)可持續(xù)性、抗外部沖擊的能力、（）入手。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D38、（2019年真題）股權(quán)類期貨是以（）為基礎(chǔ)資產(chǎn)的期貨合約。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B39、關(guān)于債券基本性質(zhì)說法正確的有（）。A.①②B.①④C.②③④D.①②③④【答案】B40、在中證規(guī)模指數(shù)中，為小盤指數(shù)的是（）。A.中證100指數(shù)B.中證300指數(shù)C.中證500指數(shù)D.中證800指數(shù)【答案】C41、股票的轉(zhuǎn)讓就是（）的轉(zhuǎn)讓。A.行使權(quán)B.股東權(quán)C.配置權(quán)D.分配權(quán)【答案】B42、下列對于證券公司合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格的認(rèn)定不符合中國證監(jiān)會規(guī)定的是（）A.凈資本不低于5億元人民幣B.凈資本與凈資產(chǎn)比例不低于70%C.經(jīng)營集合資產(chǎn)管理計劃業(yè)務(wù)達(dá)1年以上D.在最近一個季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于20億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)【答案】A43、政府通過對金融市場直接或間接的干預(yù)，影響金融市場變量，調(diào)控社會信貸可得性，進(jìn)而影響公眾的儲蓄、消費(fèi)、投資行為，調(diào)整本國與外國的經(jīng)濟(jì)往來，影響商業(yè)周期，最終實(shí)現(xiàn)對產(chǎn)出、就業(yè)、物價以及國際收支的有效控制，并對社會財富分配、社會公平和社會福利施加影響。這反映了金融市場重要性的（）。A.促進(jìn)儲蓄-投資轉(zhuǎn)化B.優(yōu)化資源配置C.反映經(jīng)濟(jì)狀態(tài)D.宏觀調(diào)控【答案】D44、中證中小投資者服務(wù)中心有限責(zé)任公司（投服中心）的成立，在中國證券市場發(fā)展史上具有重要的意義，下列關(guān)于投服中心成立的意義的說法，錯誤的是（）。A.是我國資本市場邁向成熟化進(jìn)程的重要標(biāo)志B.是我國證券巿場監(jiān)管治理邁向平臺化、科學(xué)化進(jìn)程的重要標(biāo)志C.是中國證監(jiān)會完善監(jiān)管政策，豐富投資者保護(hù)體系，切實(shí)加強(qiáng)中小投資者合法權(quán)益保護(hù)工作的重要舉措D.是我國資本市場邁向法治化進(jìn)程的重要標(biāo)志【答案】B45、下列屬于金融衍生產(chǎn)品的是（）。A.①②③④B.①②④C.②④D.②③【答案】C46、當(dāng)股份公司因解散或破產(chǎn)進(jìn)行清算時，優(yōu)先股票股東可優(yōu)先于普通股票股東分配公司的剩余資產(chǎn)，但一般按優(yōu)先股票的（）清償。A.份額B.固定股息率C.市值D.面值【答案】D47、金融衍生工具的價值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動。這體現(xiàn)了金融衍生工具基本特征中的（）。A.跨期性B.杠桿性C.聯(lián)動性D.不確定性或高風(fēng)險性【答案】C48、目前最為流行的結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品主要是由()開發(fā)的各類結(jié)構(gòu)化理財產(chǎn)品以及在交易所市場上可上市交易的各類結(jié)構(gòu)化票據(jù)，它們通常與某種金融價格相聯(lián)系，其投資收益隨該價格的變化而變化。A.保險公司B.證券交易所C.商業(yè)銀行D.中央銀行【答案】C49、按照國務(wù)院授權(quán)，中國證監(jiān)會履行的職責(zé)包括（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B50、證券公司、基金管理公司子公司通過（）開展資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)。A.購買資產(chǎn)證券化產(chǎn)品B.設(shè)立特殊目的載體（SPV）C.設(shè)立特殊資產(chǎn)池D.成立資產(chǎn)管理計劃【答案】B51、在考慮影響公司股價變動的因素時，對于公司經(jīng)營中的財務(wù)狀況，常用來衡量其流動性的指標(biāo)有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A52、下列關(guān)于金融期貨與金融期權(quán)的比較中，正確的是（）。A.一般而言，金融期貨的基礎(chǔ)資產(chǎn)多于金融期權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)B.金融期貨與金融期權(quán)交易雙方的權(quán)利與義務(wù)是對稱的C.金融期貨與金融期權(quán)交易雙方在成交時的現(xiàn)金流轉(zhuǎn)相同D.金融期貨交易雙方均需開立保證金賬戶，而金融期權(quán)的買方無需開立保證金賬戶，也無需繳納保證金【答案】D53、（）是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動而產(chǎn)生的證券。A.商品證券B.貨幣證券C.資本證券D.商業(yè)證券【答案】C54、（2020年真題）關(guān)于金融債券，下列說法正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C55、我國普通國債發(fā)行的總體情況大致是（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】C56、（2018年真題）既是證券市場上重要的中介機(jī)構(gòu)，又是證券市場上重要的機(jī)構(gòu)投資者的是（）。A.會計師事務(wù)所B.證券公司C.資產(chǎn)評估事務(wù)所D.投資咨詢公司【答案】B57、（2021年真題）雙方約定在未來某一時刻按照現(xiàn)在確定的價格買賣的證券的行為稱為（??）A.即期交易B.現(xiàn)券交易C.遠(yuǎn)期交易D.回購交易【答案】C58、下列關(guān)于證券監(jiān)管的說法，錯誤的是（）。A.國務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以和其他國家或者地區(qū)的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)建立監(jiān)管合作機(jī)制，實(shí)施跨境監(jiān)管B.我國的證券監(jiān)管體系包括國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其派出機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券投資者保護(hù)基金，自律管理機(jī)構(gòu)不屬于監(jiān)管體系C.中國證監(jiān)會的核心職責(zé)為“兩維護(hù)、一促進(jìn)”D.國際證監(jiān)會組織對于證券監(jiān)管的目標(biāo)有三個：保護(hù)投資者利益；保證證券市場的公平、效率和透明；降低系統(tǒng)性風(fēng)險【答案】B59、美國上市公司股票交易場所主要分為（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】A60、證券投資基金為企業(yè)在證券市場籌集資金創(chuàng)造了良好的融資環(huán)境，實(shí)際上起到了（）的作用。A.將生產(chǎn)資金轉(zhuǎn)化為儲蓄資金B(yǎng).擴(kuò)大間接融資比例C.將儲蓄資金轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)資金D.將投資工具轉(zhuǎn)化為金融資產(chǎn)【答案】C61、貨幣市場的主要功能是（）。A.短期資金融通B.長期資金融通C.套期保值D.投機(jī)【答案】A62、（）策略是指金融機(jī)構(gòu)針對風(fēng)險事件發(fā)生的可能性提取足夠的準(zhǔn)備性資金，以保證損失發(fā)生之后能夠很快被吸收，從而保障金融機(jī)構(gòu)仍然能夠正常運(yùn)行。A.風(fēng)險準(zhǔn)備金B(yǎng).風(fēng)險分散C.風(fēng)險控制D.風(fēng)險對沖【答案】A63、關(guān)于證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立與管理，表述錯誤的是（）。A.投資者可以直接在證券登記結(jié)算公司開立資金結(jié)算賬戶B.投資者在從事證券交易之前，必須向證券登記結(jié)算公司提交有關(guān)開戶資料，開立證券賬戶后，才可以從事證券交易C.投資者通過證券賬戶持有證券，證券賬戶用于記錄投資者持有證券余額及其變動情況D.通常由證券公司等開戶代理機(jī)構(gòu)代理證券登記結(jié)算公司為投資者開立證券賬戶【答案】A64、（2019年真題）下列關(guān)于股票性質(zhì)的描述，錯誤的是（）。A.股票是有價證券、要式證券B.股票是證權(quán)證券、資本證券C.股票是綜合權(quán)利證券D.股票是債權(quán)證券、物權(quán)證券【答案】D65、債券作為證明債權(quán)債務(wù)關(guān)系的憑證，一般以有一定格式的票面形式來表現(xiàn)。通常，債券票面上的四個基本要素包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D66、我國的證券發(fā)行制度有()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅳ【答案】C67、下列關(guān)于科創(chuàng)板重點(diǎn)服務(wù)的行業(yè)領(lǐng)域的說法中，正確的有（）。A.①②③④B.①③④C.②③④D.①②④【答案】A68、控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)維護(hù)證券公司人員獨(dú)立，不得通過以下（）方式影響證券公司人員的獨(dú)立性。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D69、根據(jù)國際貨幣基金組織的《金融穩(wěn)健指標(biāo)編制指南》，全球金融體系的主要參與者包括（）A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D70、影響凈資產(chǎn)收益率的因素有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D71、從2002年第2期至今，憑證式國債的發(fā)行期限為（）。A.一年B.半年C.一季度D.一個月【答案】D72、我國債券市場發(fā)行債券包括利率債和信用債，下面關(guān)于利率債和信用債的說法，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B73、《貨幣市場基金管理暫行規(guī)定》規(guī)定：“對于每日按照面值進(jìn)行報價的貨幣市場基金，可以在基金合同中將收益分配的方式約定為（），并應(yīng)當(dāng)（）進(jìn)行收益分配?！盇.現(xiàn)金分紅每日B.現(xiàn)金分紅每周C.紅利再投資每日D.紅利再投資每周【答案】C74、計算機(jī)和互聯(lián)網(wǎng)通信等電子技術(shù)的應(yīng)用對場外交易市場的影響不包括（）A.場外交易市場和交易所市場在交易方式上日益趨同B.場外交易市場不具備計算機(jī)自動撮合的條件C.場外市場不再是單純的集中報價、分散成交的做市商模式D.摻雜自動競價撮合，形成混合交易模式【答案】B75、下列各個國際組織中，（）屬于全球金融體系的主要參與者。A.國際交流發(fā)展計劃B.世界知識產(chǎn)權(quán)組織C.國際貨幣基金組織D.國際戰(zhàn)略研究所【答案】C76、在證券投資基金運(yùn)作的三大部分中，處于核心作用的是（），其他活動都圍繞和服務(wù)這一核心活動。A.基金的市場營銷B.基金的會計核算C.基金的投資管理D.基金的后臺管理【答案】C77、（2021年真題）下列屬于國債銷售價格影響因素的有（??）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A78、按照權(quán)證行權(quán)所買賣的標(biāo)的股票來源不同，可將權(quán)證分為（）。A.股權(quán)類權(quán)證、債權(quán)類權(quán)證以及其他權(quán)證B.認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證C.認(rèn)購權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證D.平價權(quán)證、價內(nèi)權(quán)證和價外權(quán)證【答案】B79、（2021年真題）具有兩種基礎(chǔ)資產(chǎn)、可以擇優(yōu)執(zhí)行其中一種的期權(quán)，稱之為（??）A.百慕大期權(quán)B.平均期權(quán)C.任選期權(quán)D.障礙期權(quán)【答案】C80、（2020年真題）關(guān)于證券公司債券信息披露的說法，錯誤的是（）。A.證券公司債券募集資金的用途應(yīng)當(dāng)在債券募集說明書中披露B.資信評級機(jī)構(gòu)為公開發(fā)行證券公司債券進(jìn)行信用評級，在債券有效存續(xù)期間，應(yīng)當(dāng)每年至少向市場公布兩次定期跟蹤評級報告C.證券公司及其他信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會及證券自律組織的相關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)D.公開發(fā)行公司債券的證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時披露債券募集說明書【答案】B81、在向投資者推介私募基金之前，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取問卷調(diào)查等方式履行特定對象確定程序，對投資者風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力進(jìn)行評估。投資者評估結(jié)果有效期最長不得超過（）。A.1年B.2年C.3年D.4年【答案】C82、地方政府債券一般以當(dāng)?shù)卣模ǎ┳鳛檫€本付息的擔(dān)保。A.公共設(shè)施收入B.國企收入C.到期續(xù)發(fā)收入D.稅收能力【答案】D83、中證中小投資者服務(wù)中心有限責(zé)任公司的的主要業(yè)務(wù)不包括（）A.上市公司教育B.持股行權(quán)C.糾紛調(diào)解D.維權(quán)服務(wù)【答案】A84、王某持有A公司2萬股股票。2019年3月5日，A公司宣布每股發(fā)放現(xiàn)金股利1元，3月6日，范某將王某所持的A公司股票盡數(shù)買入，7月8日，范某將該股票賣給李某，李某在7月10日又將股票轉(zhuǎn)讓給張某。已知7月10日為A公司除息除權(quán)日，那么最終能獲得股息的人是（）。A.王某B.范某C.李某D.張某【答案】C85、合格投資者應(yīng)在每個會計年度結(jié)束后（）個月內(nèi)，向國家外匯管理局報送上一年度境外投資情況報告（包括投資額度使用情況、投資收益情況等）。A.2B.3C.4D.6【答案】C86、傳統(tǒng)的證券發(fā)行是以（）為基礎(chǔ)，而資產(chǎn)證券化是以（）為基礎(chǔ)發(fā)行證券。A.企業(yè)特定的資產(chǎn)池B.特定的資產(chǎn)池企業(yè)C.公司特定的資產(chǎn)池D.特定的資產(chǎn)池公司【答案】A87、QFII是在一定規(guī)定和限制下，（），通過嚴(yán)格監(jiān)管的專門賬戶投資（），其資本利得、股息等經(jīng)審核后可轉(zhuǎn)為外匯匯出的一種市場開放模式。A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】A88、為了防止信息誤導(dǎo)給投資者造成損失，保護(hù)公眾投資者的合法權(quán)益，維護(hù)證券市場的正常秩序，法律法規(guī)對于借公開披露基金信息為名編制、傳播虛假基金信息，惡意進(jìn)行信息誤導(dǎo)，詆毀同行或競爭對手等行為作出了禁止性規(guī)定。其中不包括的情形是（）。A.禁止進(jìn)行虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏B.禁止公布基金的證券投資歷史業(yè)績C.禁止違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失D.禁止登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字【答案】B89、政策性銀行金融債券發(fā)行申請應(yīng)包括發(fā)行數(shù)量、期限安排、發(fā)行方式等內(nèi)容，如需調(diào)整，應(yīng)及時報（）核準(zhǔn)。A.國家開發(fā)銀行B.中國進(jìn)出口