2021-2022年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識題庫附答案（典型題）

2021-2022年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識題庫附答案（典型題）單選題（共70題）1、(2017年)下列關(guān)于股權(quán)投資基金募集流程及先后順序的描述中，正確的是（）。A.投資者確認(rèn)、基金路演期、協(xié)議簽署及出資B.募集籌備期、基金路演期、協(xié)議簽署及出資C.募集籌備期、基金路演期、投資者確認(rèn)、協(xié)議簽署及出資D.基金路演期、投資者確認(rèn)、協(xié)議簽署及出資【答案】C2、對于股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制的構(gòu)成要素中內(nèi)部監(jiān)督的理解正確的是（）A.Ⅱ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【答案】A3、股權(quán)投資基金進(jìn)行股權(quán)投資的最終目標(biāo)是成功的（）。A.項(xiàng)目收集B.投資決策C.投資后管理D.項(xiàng)目退出【答案】D4、（2017年真題）基金業(yè)協(xié)會根據(jù)相關(guān)法律的規(guī)定，對非公開募集基金管理人進(jìn)行（）管理，并對募集完成的非公開募集基金依法進(jìn)行（）管理。A.登記；登記B.登記：備案C.備案；登記D.備案；備案【答案】B5、適于參加股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)清算小組的是（）A.基金麵人、有限合伙人和基金托管人B.行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)和基金管理人C.基金托管人和被投資企業(yè)負(fù)責(zé)人D.基金管理人、基金外包服務(wù)機(jī)構(gòu)和基盜主冊地工商局【答案】A6、某股權(quán)投資基金管理人及時識別、分析經(jīng)營活動中與內(nèi)部控制目標(biāo)相關(guān)的風(fēng)險，合理確定風(fēng)險應(yīng)對策略，其行為體現(xiàn)了內(nèi)部控制的要素是（）A.內(nèi)部環(huán)境B.風(fēng)險評估C.控制活動D.內(nèi)部監(jiān)督【答案】B7、合伙型股權(quán)投資基金，新增合伙人需經(jīng)（）一致同意，并訂立入伙協(xié)議。A.全體合伙人B.一半以上合伙人C.2/3以上合伙人D.1/3以上合伙人【答案】A8、(2017年)下列關(guān)于股權(quán)投資基金管理人的說法中，錯誤的是（）。A.股權(quán)投資基金管理人可以兼營與股權(quán)投資基金無關(guān)的其他業(yè)務(wù)B.管理人應(yīng)當(dāng)指定至少1名高級管理人專職擔(dān)任合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)對機(jī)構(gòu)經(jīng)營運(yùn)作的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查C.管理可能導(dǎo)致利益輸送或者利益沖突的不同股權(quán)投資基金的，應(yīng)當(dāng)建立防范利益輸送和利益沖突的機(jī)制D.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)和分支機(jī)構(gòu)的管理【答案】A9、按（）分類，股權(quán)投資基金分為公司型基金、合伙型基金、信托（契約）型基金。A.資金規(guī)模B.組織形式C.資金性質(zhì)D.投資對象【答案】B10、（），一般是在被投資企業(yè)經(jīng)營達(dá)到理想狀態(tài)時進(jìn)行的，是指股權(quán)投資基金通過企業(yè)上市將其擁有的被投資企業(yè)股份轉(zhuǎn)變成可以在公開市場上流通的股票，通過股票在公開市場轉(zhuǎn)讓實(shí)現(xiàn)投資退出和資本增值。A.新三版上市B.發(fā)行股票C.發(fā)新股D.IPO【答案】D11、(2017年)為依法開展對私募基金的監(jiān)督管理，（）年8月，中國證監(jiān)會發(fā)布《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》。A.2013B.2014C.2015D.2016【答案】B12、簡單價值等式：企業(yè)價值+現(xiàn)金=股權(quán)價值+債務(wù)中，“（）”是指不用投入公司運(yùn)營中的多余現(xiàn)金，即從貨幣資金總額中扣除用于日常經(jīng)營所需的現(xiàn)金后剩下的余額。A.企業(yè)價值B.現(xiàn)金C.股權(quán)價值D.債務(wù)【答案】B13、有限責(zé)任公司型和有限合伙型股權(quán)投資基金投資者人數(shù)不超過（）人，股份有限公司型和信托（契約）型股權(quán)投資基金投資者人數(shù)不超過（）人。A.50；100B.100；50C.50；200D.200；50【答案】C14、下列估值方法中（）包括紅利折現(xiàn)模型和股權(quán)自由現(xiàn)金流模型、企業(yè)自由現(xiàn)金流模型。A.折現(xiàn)現(xiàn)金流法B.清算價值法C.相對估值法D.成本法【答案】A15、以下關(guān)于基金管理人內(nèi)部控制的作用說法錯誤的是（）A.保證管理人經(jīng)營運(yùn)作嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺形成守法經(jīng)營、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營思想和經(jīng)營理念B.管理經(jīng)營風(fēng)險，提高經(jīng)營管理效益，確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行，實(shí)現(xiàn)持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展C.保障股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)的安全、完整D.確?；鸷突鹜泄苋说呢?cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時【答案】D16、下列屬于股權(quán)投資基金退出方式的是（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D17、信托（契約）型股權(quán)投資基金的認(rèn)繳出資、退出事項(xiàng)等具體規(guī)則及安排，是由（）在基金合同中約定。A.基金投資者、其他合同當(dāng)事人（若有）B.基金管理人、基金投資者C.基金管理人、其他合同當(dāng)事人（若有）D.基金管理人、基金投資者及其他合同當(dāng)事人（若有）【答案】D18、（2017年真題）在股權(quán)投資基金的投資中，（）階段主要解決項(xiàng)目來源問題。A.項(xiàng)目立項(xiàng)B.項(xiàng)目開發(fā)C.初步盡職調(diào)查D.投資決策【答案】B19、關(guān)于折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法的折現(xiàn)率，以下表述錯誤的是（）A.折現(xiàn)率的選取取決于使用的現(xiàn)金流，二者要對應(yīng)B.企業(yè)自由現(xiàn)金流對應(yīng)的折現(xiàn)率為加權(quán)平均資本成本C.紅利對應(yīng)的折現(xiàn)率為加權(quán)平均資本成本D.股權(quán)自由現(xiàn)金流對應(yīng)的折現(xiàn)率為股權(quán)資本成本【答案】C20、（2020年真題）股權(quán)投資基金監(jiān)管活動不僅要以價值最大化的方式實(shí)現(xiàn)基金監(jiān)管的根本目標(biāo)，而且還要通過監(jiān)管活動促進(jìn)股權(quán)投資基金行業(yè)的持續(xù)健康規(guī)范發(fā)展。上述描述體現(xiàn)了股權(quán)投資基金的（）原則。A.分類監(jiān)管B.適度監(jiān)管C.審慎監(jiān)管D.高效監(jiān)管【答案】D21、董事會的職責(zé)有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D22、以下關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資和創(chuàng)業(yè)投資基金說法錯誤的是（）A.創(chuàng)業(yè)投資基金，是指主要投資于處于各個創(chuàng)業(yè)階段的未上市成長性企業(yè)的股權(quán)投資基金B(yǎng).創(chuàng)業(yè)投資基金通過注資的形式對企業(yè)的增量股權(quán)進(jìn)行投資，從而為企業(yè)提供發(fā)展所需的資金C.創(chuàng)業(yè)投資可以采取非組織化形式和組織化形式D.創(chuàng)業(yè)投資的投資對象是指對早期、中期企業(yè)的投資【答案】D23、股權(quán)投資基金要求目標(biāo)公司通過保密協(xié)議或其他方式，確保其董事、高管和其他關(guān)鍵員工不得兼職與本公司業(yè)務(wù)有關(guān)競爭的職位，以上內(nèi)容屬于投資協(xié)議的哪一項(xiàng)條款（）。A.也性條款B.保護(hù)性條款C.保密條款D.競業(yè)禁止條款【答案】D24、《合伙企業(yè)法》的施行增加了（）的企業(yè)形式，能夠較好地適應(yīng)股權(quán)投資基金運(yùn)作。A.連帶責(zé)任合伙B.無限合伙C.普通合伙D.有限合伙【答案】D25、（2017年真題）（）更側(cè)重于評價目標(biāo)公司通過重整可能得到的價值提升空間。A.創(chuàng)業(yè)基金B(yǎng).并購基金C.創(chuàng)業(yè)基金和并購基金D.以上都不對【答案】B26、在對股權(quán)投資基金進(jìn)行估值時，若投資項(xiàng)目屬于存在活躍市場的投資品種，則應(yīng)當(dāng)采用（）。A.基金管理人應(yīng)在與相關(guān)當(dāng)事人商定之后，按最能恰當(dāng)?shù)胤从惩顿Y項(xiàng)目公允價值的價格估值B.基金管理人應(yīng)在與咨詢其他專業(yè)機(jī)構(gòu)之后，按最能恰當(dāng)?shù)胤从惩顿Y項(xiàng)目公允價值的價格估值C.活躍市場的市價確定該投資項(xiàng)目的公允價值D.被以往市場實(shí)際交易價格驗(yàn)證具有可靠性的估值方法確定公允價值【答案】C27、關(guān)于政府引導(dǎo)基金，以下表述正確的是（）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】D28、使用相對估值法對目標(biāo)企業(yè)進(jìn)行估值，挑選可比公司的原則通常不包括（）。A.公司規(guī)模相近B.市場環(huán)境與風(fēng)險度接近C.使用統(tǒng)一會計(jì)準(zhǔn)則D.所處行業(yè)與主營業(yè)務(wù)/主導(dǎo)產(chǎn)品相同或相近【答案】C29、我國信托法是在（）年正式實(shí)施。A.2001B.2009C.2007D.2000【答案】A30、某股權(quán)投資基金管理人被其所在地證監(jiān)局作出了沒收違法所得的行政處罰措施，該管理人對該行政處罰不服，關(guān)于以下措施表述正確的是（）A.可選擇向復(fù)議機(jī)關(guān)申請復(fù)議，也可以選擇直接向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟B.可以同時向復(fù)議機(jī)關(guān)申請復(fù)議和向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟C.只能先向復(fù)議機(jī)關(guān)申請復(fù)議，對復(fù)議決定不服的，可以向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟D.只能向復(fù)議機(jī)關(guān)申請復(fù)議【答案】A31、設(shè)立股份有限公司型私募股權(quán)投資基金時，發(fā)起人應(yīng)為2人以上（）人以下。A.300人B.200人C.100人D.500人【答案】B32、借殼上市屬于上市公司（）形式之一。A.資產(chǎn)配置B.資產(chǎn)重組C.破產(chǎn)清算D.企業(yè)解散【答案】B33、公司型基金的章程應(yīng)當(dāng)具備的條款有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】D34、根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，設(shè)立有限責(zé)任公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A35、投資者應(yīng)當(dāng)確保投資資金來源合法，不得非法匯集他人資金投資股權(quán)投資基金。單位或個人不得為規(guī)避合格投資者標(biāo)準(zhǔn)，募集以（）份額或其收益權(quán)為投資標(biāo)的的金融產(chǎn)品。A.證券投資基金B(yǎng).公募投資基金C.個人資產(chǎn)D.股權(quán)投資基金【答案】D36、賬面價值法要評估目標(biāo)公司的真正價值，還必須對（）的各個項(xiàng)目作出必要的調(diào)整。A.利潤表B.資產(chǎn)負(fù)債表C.現(xiàn)金流量表D.所有者權(quán)益變動表【答案】B37、下列不屬于新三板交易機(jī)制的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A38、私募基金募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)格盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉，防范利益沖突，履行（）等相關(guān)義務(wù)，承擔(dān)特定對象確定、投資者適當(dāng)性審查、私募基金推介及合格投資者確認(rèn)等相關(guān)責(zé)任。A.風(fēng)險提醒義務(wù)、托管義務(wù)B.風(fēng)險提醒義務(wù)、反洗錢義務(wù)C.審慎義務(wù)、反洗錢義務(wù)D.審慎義務(wù)、托管義務(wù)【答案】B39、中國證監(jiān)會對股權(quán)投資基金的調(diào)查手段，不包括（）。A.封存可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料B.現(xiàn)場檢查C.刑事拘留D.調(diào)查高管個人證券賬戶【答案】C40、股權(quán)投資基金管理人在（）被采取談話提醒、書面警示、要求限期改正等紀(jì)律處分的，基金業(yè)協(xié)會可對其采取加入黑名單、公開譴責(zé)等紀(jì)律處分。A.1年之內(nèi)1次B.1年之內(nèi)2次C.2年之內(nèi)2次D.2年之內(nèi)3次【答案】B41、明確投資人與管理人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系,基金合同通常應(yīng)對以下內(nèi)容作出規(guī)定（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C42、（）是老股東常用的方式，雙方通過約定價格、數(shù)量和約定號，統(tǒng)一提交到股轉(zhuǎn)中心，完成交易。A.點(diǎn)擊成交B.收盤自動匹配成交C.互報(bào)成交確認(rèn)申報(bào)D.定價委托【答案】C43、基金管理人進(jìn)行登記并開展基金管理業(yè)務(wù)應(yīng)滿足一定的基本要求，以下說法錯誤的是（）A.兼營民間借貸、小額理財(cái)、房地產(chǎn)開發(fā)等業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)申請成為私募基金管理機(jī)構(gòu)時，由于業(yè)務(wù)和私募基金屬性沖突，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對此類存在沖突業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)不予登記B.基金管理人只能為依法設(shè)立的公司或合伙企業(yè)，自然人不能登記為基金管理人C.其從業(yè)人員的人數(shù)應(yīng)當(dāng)與其內(nèi)部機(jī)構(gòu)的設(shè)置和內(nèi)控制度相匹配D.同一基金管理人允許兼營多種類型的私募基金管理業(yè)務(wù)【答案】D44、股權(quán)投資基金理人在自行銷售股權(quán)投資基金時應(yīng)當(dāng)（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】C45、管理人內(nèi)部控制包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A46、管理人應(yīng)當(dāng)指定（）高級管理人專職擔(dān)任合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)對機(jī)構(gòu)經(jīng)營運(yùn)作的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查。A.至少1名B.至少2名C.2名D.1名【答案】A47、（2021年真題）每個會計(jì)年度結(jié)束后4個月內(nèi)，北京某股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)向（）報(bào)送經(jīng)會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告。A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會B.中國證券業(yè)協(xié)會C.中國證券監(jiān)督管理委員會D.北京股權(quán)投資基金協(xié)會【答案】A48、(2017年)通常情況下，投資后管理工作是股權(quán)投資基金和被投資企業(yè)在（）的溝通中完成的。A.定期B.不定期C.定期或不定期D.臨時性【答案】C49、投資者關(guān)系管理是連接（）和投資者的橋梁。A.基金托管人B.基金管理人C.基金銷售機(jī)構(gòu)D.基金業(yè)協(xié)會【答案】B50、（）是企業(yè)經(jīng)營管理的結(jié)果和具體呈現(xiàn)。A.經(jīng)營指標(biāo)B.管理指標(biāo)C.財(cái)務(wù)指標(biāo)D.法律指標(biāo)【答案】C51、基金募集機(jī)構(gòu)要根據(jù)普通投資者風(fēng)險承受能力和基金產(chǎn)品的風(fēng)險等級建立匹配原則，以下原則正確的是（）A.C1型可以購買所有風(fēng)險等級的基金產(chǎn)品B.C2型普通投資者可以購買R4級及以下風(fēng)險等級的基金產(chǎn)品C.C3型普通投資者可以購買R4級及以下風(fēng)險等級的基金產(chǎn)品D.C4型普通投資者可以購買R4級及以下風(fēng)險等級的基金產(chǎn)品【答案】D52、狹義上的股權(quán)投資基金特指（）A.定向増發(fā)股票投資B.不動產(chǎn)投資基金C.并購?fù)顿Y基金D.以上都不是【答案】C53、中國證券投資基金協(xié)會從（）年年初開始，對包括股權(quán)投資基金管理人在內(nèi)的私募基金管理人進(jìn)行登記，對其所管理的基金進(jìn)行備案，并陸續(xù)發(fā)布相關(guān)自律規(guī)則。A.2012B.2013C.2014D.2015【答案】C54、私募基金管理人未及時履行信息報(bào)送信息義務(wù)的，以下表述正確的是（）A.一旦私募基金管理人作為異常機(jī)構(gòu)公示，即使整改完畢，至少3個月后才能恢復(fù)正常公示狀態(tài)B.在完成相應(yīng)整改要求之前，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將暫停受理該機(jī)構(gòu)的私募基金產(chǎn)品的發(fā)行C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將其列入異常機(jī)構(gòu)名單，并通過私募基金管理人公示平臺對外公示D.在完成相應(yīng)整改要求之前，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會彳奪暫停受理該機(jī)構(gòu)的私募基金產(chǎn)品備案申請【答案】D55、下列關(guān)于信托（契約）型基金參與主體的說法，錯誤的是（）。A.信托（契約）型基金的參與主體主要為基金投資者、基金管理人及基金托管人B.基金投資者通過購買基金份額，享有基金投資收益C.基金管理人依據(jù)基金合同負(fù)責(zé)基金的經(jīng)營和管理操作D.基金管理人負(fù)責(zé)保管基金資產(chǎn)，執(zhí)行管理人的有關(guān)指令，辦理基金名下的資金往來【答案】D56、不涉及國家規(guī)定實(shí)施準(zhǔn)入特別管理措施的外商投資企業(yè)設(shè)立及變更應(yīng)采用（）。A.審批制B.備案制C.核準(zhǔn)制D.注冊制【答案】B57、并購基金主要是（）。A.債權(quán)投資B.杠桿收購基金C.公司型債券投資D.政府型公債投資【答案】B58、（2018年真題）股權(quán)回購?fù)顺龅那樾尾话ǎǎ〢.控股股東回購B.員工收購C.債權(quán)人收購D.管理層回購【答案】C59、私募基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不低于（）萬元且符合下列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個人。A.200B.100C.500D.1000【答案】B60、除基金合同另有約定外，股權(quán)投資基金應(yīng)當(dāng)由（）托管。A.基金托管人B.基金管理人C.基金發(fā)行者D.基金銷售者【答案】A61、在股權(quán)投資基金投資后階段，項(xiàng)目監(jiān)控的主要方式包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C62、下列職責(zé)不屬于基金管理人應(yīng)當(dāng)履行的是（）。A.擬訂和實(shí)施投資方案，并對被投資企業(yè)進(jìn)行投資后管理B.積極參與制定被投資企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，為被投資企業(yè)提供增值服務(wù)C.安全保管基金財(cái)產(chǎn)，按照規(guī)定開設(shè)基金資金賬戶D.定期或者不定期向基金投資者披露基金經(jīng)營運(yùn)作等方面的信息【答案】C63、（）是指“投資于企業(yè)非公開交易的私人股權(quán)”的投資基金。A.創(chuàng)業(yè)投資基金B(yǎng).股權(quán)投資基金C.廣義股權(quán)投資基金D.狹義股權(quán)投資基金【答案】C64、（2019年真題）某股權(quán)投資基金的基金合同約定，單個投資項(xiàng)目退出后的分配順序?yàn)椋?1)按投資者出資比例返還投資本金。(2)按照每年8％的門檻收益率向投資者分配優(yōu)先回報(bào)。(3)管理人按照投資者已獲優(yōu)先回報(bào)的25％獲得追加分配。(4)按照投資者80％、管理人20％的比例