淺析：美國技術轉(zhuǎn)移立法給我們的啟示

淺析：美國技術轉(zhuǎn)移立法給我們的啟示

20世紀80年代以來，美國國會為了提升國家競爭力，促進由聯(lián)邦政府資助的研究成果的商業(yè)化和產(chǎn)業(yè)化，頒布了20多部有關技術轉(zhuǎn)移的法律、法規(guī)和法案。這些法律的實施，對于美國長期在國際經(jīng)濟競爭中保持領先地位起到了非常巨大作用。我國目前技術轉(zhuǎn)移狀況正處在與美國80年代相似的發(fā)展時期，研究美國技術轉(zhuǎn)移立法的情況，對于從法律上保障我國技術轉(zhuǎn)移的順利進行，促進我國經(jīng)濟發(fā)展，提升國家競爭力，具有非常重大的意義。?1、美國技術轉(zhuǎn)移立法概況?

?80年代，迫于競爭的壓力，美國結(jié)束了多年爭論，技術轉(zhuǎn)移工作進入操作層面，促進技術轉(zhuǎn)移的法案不斷問世，并根據(jù)新的情況不斷修正，最終形成了一個技術轉(zhuǎn)移法律體系。?

?1980年12月，美國國會通過了由參議員BirchBayh和RobertDole提出的《專利和商標法修正案》，即著名的《拜杜法案》，也稱“大學、小企業(yè)專利程序法案”。《拜杜法案》明確提出了美國國會關于專利制度應用的原則和目的，這就是促進由聯(lián)邦政府資助下研究取得以及有進展的發(fā)明的應用；鼓勵小型企業(yè)盡可能多的參與聯(lián)邦政府所支持的研究和開發(fā)；促進企業(yè)與包括大學在內(nèi)的非營利組織的合作；保證由非營利組織和小企業(yè)合作的發(fā)明的應用可以促進自由競爭以及發(fā)明的積極性；促進在美國境內(nèi)的美國工業(yè)及企業(yè)進行發(fā)明的商業(yè)化以及公共應用的可用性；確保政府在支持發(fā)明人以滿足政府需要和防止公眾濫用及不合理使用發(fā)明方面獲得充分的權利；并且減少這一領域管理政策的成本。?

?最初的《拜杜法案》適用于大學等非營利組織和小企業(yè)，后來經(jīng)過多次修訂，適用對象得到了擴大，實際操作性變得更強?！栋荻欧ò浮愤m用于美國所有的政府機構，包括國防領域的政府機構以及軍隊，規(guī)定除了這些機構需要保密的技術由保密法管轄以外，對于軍轉(zhuǎn)民技術、軍民通用技術等無需保密的技術都應和民用部門一樣，積極申請專利并實施許可?！栋荻欧ò浮返膶嵤┍O(jiān)督機構——美國商務部于1987年3月18日公布了具體的實施規(guī)則。?

?《拜杜法案》實施后，美國的大學與產(chǎn)業(yè)界的合作情況大為改觀，大學開始在科技和經(jīng)濟的互動發(fā)展中扮演重要的角色。《拜杜法案》通過后，美國政府開始通過鞏固和加強知識產(chǎn)權優(yōu)勢，促使其長期積累的科技成果不斷轉(zhuǎn)化，從而對保持美國在全球經(jīng)濟、科技中的領先地位發(fā)揮了重大作用。??1980年制定的《史蒂文森·威德勒技術創(chuàng)新法》是第一部定義和促進技術轉(zhuǎn)移的法律。該法的目的是通過以下方式來促進美國經(jīng)濟、環(huán)境以及公民幸福社會：在聯(lián)邦政府執(zhí)行部門中建立組織，來研究和激勵科學技術發(fā)展；通過建立合作研究中心來促進技術開發(fā)；激勵改進由聯(lián)邦提供資金的研究開發(fā)的技術，包括發(fā)明、計算機軟件以及訓練技術，在國家及地方的政府和私營企業(yè)中得到應用；通過獎勵已經(jīng)在科學技術方面做出杰出的貢獻的個人和群體，以鼓勵科學技術的發(fā)展；并且鼓勵學術界、產(chǎn)業(yè)和聯(lián)邦實驗室中的科技人員的交流。?

?該法明確了聯(lián)邦政府有關部門和機構的技術轉(zhuǎn)移職能。規(guī)定聯(lián)邦實驗室的技術轉(zhuǎn)移職責，并將技術轉(zhuǎn)移作為考核國家實驗室雇員業(yè)績的一項重要指標。規(guī)定凡是年預算在2000萬美元以上的聯(lián)邦實驗室，必須設立專門的研究與技術應用辦公室，從事研究開發(fā)成果的技術轉(zhuǎn)移。該法規(guī)定各聯(lián)邦機構至少將其研究開發(fā)預算的0.5%用于支持下屬實驗室研究與技術應用辦公室的技術轉(zhuǎn)移工作。技術轉(zhuǎn)移納入到聯(lián)邦政府相關部門的職責中。?1986年制定的《聯(lián)邦技術移轉(zhuǎn)法》，對1980年《史蒂文森-威德勒技術創(chuàng)新法》進行補充。其主要立法目的在于建立聯(lián)邦實驗室與企業(yè)合作進行研發(fā)的機制，加速推動技術移轉(zhuǎn)和商品化。該法明確了聯(lián)邦實驗室技術轉(zhuǎn)移的任務，規(guī)定每個聯(lián)邦實驗室都要建立研究與技術應用辦公室，負責實驗室的技術轉(zhuǎn)移、推廣信息和支持服務，并將技術轉(zhuǎn)移作為考核聯(lián)邦實驗室雇員業(yè)績的一項指標。該法規(guī)定聯(lián)邦政府雇用的科研人員，對于職務發(fā)明專利的技術轉(zhuǎn)移收入，可提成一部分(個人所得不少于15%)。對參加聯(lián)邦實驗室合作研究的企業(yè)，不論規(guī)模大小，該企業(yè)可以享有成果權，從而調(diào)動了企業(yè)投資應用聯(lián)邦實驗室技術成果的積極性。1989年，在1980年《史蒂文森·威德勒技術創(chuàng)新法》和1986年《聯(lián)邦技術移轉(zhuǎn)法》基礎上形成的《國家競爭力技術轉(zhuǎn)移法》，進一步明確了技術轉(zhuǎn)移的任務，并將技術轉(zhuǎn)移上升到提升國家競爭力的高度來認識。?

?1982年制定的《小企業(yè)技術創(chuàng)新進步法》其目的是鼓勵中小企業(yè)技術創(chuàng)新，利用中小企業(yè)的技術力量來滿足聯(lián)邦政府研究開發(fā)工作及商業(yè)市場的需要，并強化社會各界在聯(lián)邦政府研究成果商品化過程中的作用。該法規(guī)定：(1)設立小企此技術創(chuàng)新研究計劃(SBIR)，要求政府機構對與其任務相關的小型企業(yè)研發(fā)提供資助；(2)凡年度研究和開發(fā)費用在l億美元以上的聯(lián)邦政府機構，按一定比例向中小企業(yè)創(chuàng)新研究計劃(SBIR)撥出?？?；(3)凡年研究與開發(fā)經(jīng)費超出2000萬美元以上的單位，每年向小企業(yè)確立科研項目。?

?1984年出臺的《國家合作研究法》允許兩家以上的公司共同合作從事同一個競爭研發(fā)項目，而不受《反托拉斯法》的限制，并成立了若干個大學和產(chǎn)業(yè)界組成的技術移轉(zhuǎn)聯(lián)盟。?以上述4個法律為支柱，美國建立了技術轉(zhuǎn)移的立法系統(tǒng)。除了上述4個法律外，美國還頒布了一系列技術轉(zhuǎn)移的法律和法案。如：1986年《日本技術文獻法》、1987年《12591號總統(tǒng)令》、1988年《綜合貿(mào)易與技術競爭法》、1991年《美國技術卓越法》、1992年《小企業(yè)研發(fā)加強法》、1993年《國家合作研究與生產(chǎn)法》、1995年《國家技術轉(zhuǎn)移與促進法》、1996年《經(jīng)濟間諜法》等等。??2、美國技術轉(zhuǎn)移立法給我們的啟示?

?1)加強技術轉(zhuǎn)移，提高國家經(jīng)濟競爭力，保護國家安全利益?

?從上個世紀第二次世界大戰(zhàn)后到70年代末，美國為了發(fā)展國防力量，建立了堅實的國防與空間技術研究開發(fā)基礎，加強了聯(lián)邦實驗室建設，培養(yǎng)了大量的人才，為以后轉(zhuǎn)向民用和國際商業(yè)技術的競爭打下了基礎。但是，在70年代后期，美國競爭力遭到日本、歐洲等發(fā)達國家的挑戰(zhàn)，導致許多工廠關閉，出口下降，技術產(chǎn)品的國內(nèi)和國際市場份額降低。?

?針對這些問題，美國及時采取措施，特別是制定了一系列同科學技術政策有關的法律，來充分發(fā)揮科學技術的作用。美國國會通過制定各種法律，其目的只有一個，就是要通過立法，加強政府機構及研究機構對技術轉(zhuǎn)移的責任，去除制約技術轉(zhuǎn)移的不合理障礙，通過加速政府資助研發(fā)成果的技術轉(zhuǎn)移，提高美國經(jīng)濟的競爭力。?

?美國國會強調(diào)，加強技術轉(zhuǎn)移是提高企業(yè)競爭力的一項主要措施：要保護美國企業(yè)、研發(fā)機構和其他組織的經(jīng)濟利益；要保護美國國家的安全利益。?

?2)制定和完善相關法律，規(guī)范技術轉(zhuǎn)移活動?

?美國國會強調(diào)，如果沒有國家綜合性的法律和政策，就不可能為了商業(yè)和公眾目的而加強技術創(chuàng)新。有制定這樣政策的需要，包括一些強有力的國家政策，以支持國內(nèi)技術轉(zhuǎn)移和使用聯(lián)邦政府的科學與技術資源。?

?自1980年以來，美國國會不斷地制定和修訂技術轉(zhuǎn)移相關法律，1980年通過《拜杜法案》，1980年通過《史蒂文森·威德勒技術創(chuàng)新法》，1982年通過《小企業(yè)技術創(chuàng)新進步法》，1984年通過《國家合作研究法》，以及1996年通過《經(jīng)濟間諜法》等5部法案。以這5部法案為支柱，美國建立了完整的技術轉(zhuǎn)移法律體系。這個法律體系可分為5個部分：一是調(diào)整知識產(chǎn)權的權屬方面的法案；二是加強技術轉(zhuǎn)移運作方面；三是促進小企業(yè)技術創(chuàng)新進步；四是加強合作研究；五是保護國家安全利益。?

?美國關于技術轉(zhuǎn)移的法律、法規(guī)是隨著形勢的發(fā)展而不斷修改、完善的。美國國會每二至三年就要對過去的法律進行修訂，以保障法律的時效性。?

?3)完善知識產(chǎn)權保護制度，加大知識產(chǎn)權應用力度?

?技術轉(zhuǎn)移的核心問題是知識產(chǎn)權的保護和應用。美國知識產(chǎn)權權屬政策的總原則是鼓勵創(chuàng)新，公平配置資源，提高產(chǎn)業(yè)整體的競爭力，增加社會效益。?

?聯(lián)邦政府出資的研發(fā)成果的所有權可歸研發(fā)執(zhí)行單位，大學、小型企業(yè)及非營利組織可選擇擁有發(fā)明權，政府保留非專有、不得轉(zhuǎn)讓、可撤銷及不必支付專利權使用費的使用權。允許聯(lián)邦實驗室進行獨占性授權或部分獨占性授權，私營企業(yè)無論規(guī)模大小都可以接受獨占性授權。職務發(fā)明專利權屬政策在發(fā)明人和投資者之間尋找平衡點，既鼓勵發(fā)明人，又保護雇主的利益。?

?4)增強和規(guī)范政府作用，積極推動技術轉(zhuǎn)移?

?政府資助形成的研發(fā)成果的知識產(chǎn)權歸屬，要有利于技術轉(zhuǎn)移和技術擴散，提高公共資源的社會效益。政府資助項目形成的知識產(chǎn)權歸承擔單位所有的目的是為了促進技術成果的利用和擴散，而不是為了某個單位的利益。因此，政府在賦予承擔單位知識產(chǎn)權所有權的同時，應同時賦予轉(zhuǎn)移和擴散技術的責任。如果項目承擔單位在一定時期內(nèi)不能利用和轉(zhuǎn)移技術，政府有權將技術成果轉(zhuǎn)給其他單位繼續(xù)利用。為了保證技術的利用和轉(zhuǎn)移，還要建立相應的激勵機制和監(jiān)督管理制度。??政府擁有介入權。在大學、中小企業(yè)和非營利組織持有專利所有權的情況下，政府在一定的條件下，可行使介入權，即有權要求將某一專利的非專有或?qū)Ｓ惺褂脵啵S可給符合條件的申請人使用。?

?政府出資設立非營利組織和中小企業(yè)合作參加的計劃，如《小企業(yè)技術轉(zhuǎn)移計劃(STTR)》、《小企業(yè)創(chuàng)新研究計劃(SBIR)》、《小企業(yè)技術轉(zhuǎn)移計劃》、《制造業(yè)發(fā)展合作計劃(MEP)》及《先進技術計劃(ATP)》等。?

?政府安排技術轉(zhuǎn)移專項資金，建立孵化器培育可商業(yè)化的技術；鼓勵和規(guī)范技術服務機構的發(fā)展和運作等。??美國國會授權1980年《拜杜法案》和1980年《史蒂文森·威德勒技術創(chuàng)新法》的實施監(jiān)督機構是商務部，要求在商務部里建立技術管理部門，將根據(jù)規(guī)定來運作。這技術管理部門將包括：國家標準技術局(NIST)；國家技術信息中心(NTIS)和技術政策辦公室。?

?5)明確職責與權力，加強業(yè)績考核，技術轉(zhuǎn)移制度化。?

?法律明確了政府機構和代理機構的技術轉(zhuǎn)移職責。美國國會授權商務部、國防部、能源部、衛(wèi)生部、國家宇航局和國家科學基金會等機構是相應技術轉(zhuǎn)移法律的執(zhí)行機構，并且非常具體地規(guī)定了各個機構的職責、權力和撥款額度。??明確聯(lián)邦實驗室、大學等非營利組織的技術轉(zhuǎn)移職責。技術轉(zhuǎn)移是國家實驗室和聯(lián)邦實驗室的重要任務；明確技術轉(zhuǎn)移是聯(lián)邦實驗室每位科學家的職責；將技術轉(zhuǎn)移作為實驗室工作人員的一項職責，并與其績效評估掛鉤。明確聯(lián)邦實驗室可以和企業(yè)進行合作研發(fā)重要關鍵技術。?6)堅持本國企業(yè)優(yōu)先原則，立法促進產(chǎn)學研結(jié)合。?

?法律規(guī)定政府資助形成的研發(fā)成果的應用，必須符合美國企業(yè)優(yōu)先原則，即該研發(fā)成果形成的商品，必須是在美國境內(nèi)生產(chǎn)、制造。?

?建立合作研究發(fā)展協(xié)約制度。積極促進國家關鍵技術和重要技術領域的研究組合，例如半導體研究合作組織、電子及計算機研究合作組織等。?

?聯(lián)邦實驗室可與產(chǎn)業(yè)界進行合作研發(fā)，建立合作研究發(fā)展協(xié)議制度，促成研究組合。政府為中小型企業(yè)提供特別資金，以幫助其進行研究開發(fā)。對進行聯(lián)合研究開發(fā)的企業(yè)免除反托拉斯法3倍損失賠償?shù)南拗啤Ｂ?lián)邦實驗室可以提供人員、設備等服務給其研究伙伴。?

?7)建立技術轉(zhuǎn)移相關機構，構筑完善體系，強化技術轉(zhuǎn)移機制。?

?現(xiàn)在，美國已經(jīng)具有了完善的技術轉(zhuǎn)移體系，使得技術轉(zhuǎn)移通道十分通暢，極大地促進了知識、技術、人才的流動，緊密了大學、研究機構、政府實驗室和產(chǎn)業(yè)界的結(jié)合。?

?美國國會立法成立技術轉(zhuǎn)移服務機構，如國家技術信息中心(NTIS)、國家技術轉(zhuǎn)移中心(NTTC)、聯(lián)邦實驗室聯(lián)盟(FLC)、聯(lián)邦實驗室研究與技術應用辦公室(ORTA)等。?

?在《拜杜法案》的推動下，20世紀80年代美國許多大學紛紛建立了技術許可辦公室(OfficeofTechnologyLicensing，TLO)，以及技術和商標許可辦公室(OfficeforTechnologyandTrademarkLicensing，TTLO)。TLO和TTLO負責管理有關成果，規(guī)劃商業(yè)化策略，進行技術轉(zhuǎn)移有關談判，檢查和監(jiān)督被授權人成果運用的績效等方面的工作。大學通過TLO和TTLO向民間機構或產(chǎn)業(yè)界提供有關技術，并接受有關委托和技術授權等業(yè)務。為了協(xié)調(diào)與促進技術轉(zhuǎn)移工作的實施，加強行業(yè)自律，1974，大學專利管理者協(xié)會(簡稱SUPA)成立。通過會議、課程和出版物，SUPA集中力量對美國的大學技術進行有效的保護和許可。1989年，SUPA意識到其成員的角色和責任大大超出了"專利管理"的范疇，遂改名為大學技術管理人協(xié)會(AssociationofUniversityTechnologyManagers，Inc，AUTM)，于是AUTM誕生了，制定了協(xié)會章程，協(xié)會現(xiàn)有會員單位200余家。?

?8)建立國家信息中心，拓展技術信息平臺，疏通技術轉(zhuǎn)移通道。?

?美國立法建立專利、技術、產(chǎn)業(yè)、技術人才以及法律相關資料庫。由國家技術信息中心(NTIS)以及國家技術轉(zhuǎn)移中心(NTTC)和聯(lián)邦實驗室聯(lián)盟(FLC)，授權收集與整合國家相關研究計劃、各類實驗室以及大學專利、技術發(fā)明、可轉(zhuǎn)移技術項目，并建立相關資料庫，通過NTIS、NTTC、FLC和一些私人公司的網(wǎng)絡提供信息查詢服務。建立相關產(chǎn)業(yè)(如信息和生物醫(yī)藥)技術發(fā)展資料庫、技術管理系統(tǒng)，如NTTC技術評估系統(tǒng)、法律咨詢資料庫等。?

?9)制定技術轉(zhuǎn)移提成辦法，設立國家技術獎，獎勵有功科技人員。?

?美國法律規(guī)定大學必須與科技人員分享技術轉(zhuǎn)移收入，并在扣除必要的費用外，將余額用于科學研究和教育。允許在職或離職聯(lián)邦政府雇員在沒有利益沖突的前提下參加科技商業(yè)開發(fā)計劃。聯(lián)邦實驗室的科研人員，對于職務發(fā)明專利的技術轉(zhuǎn)移收入，個人提成所得可不少于15%，每年獲取獎勵的上限由10萬美元提高到15萬美元。?

?美國國會強調(diào)，國家應該對那些個人和群體給予更充分的重視，他們已經(jīng)為科學技術發(fā)展做出了突出貢獻，并改善了美國的經(jīng)濟、環(huán)境以及公民幸福社會。為此，特設立國家技術獎，由總統(tǒng)獎勵在技術創(chuàng)新和技術人才培養(yǎng)方面有突出貢獻的個人或者企業(yè)。?

?10)重視技術人才，促進人才交流，加強技術轉(zhuǎn)移培訓。?

?美國立法建立專門人才資料庫，通過聯(lián)邦實驗室聯(lián)盟(FLC)、國家技術轉(zhuǎn)移中心(NTTC)可以查尋聯(lián)邦實驗室、大學的專業(yè)技術人才。規(guī)定建立技術轉(zhuǎn)移相關教育培訓機構，建立技術管理培訓系統(tǒng)，如國家技術轉(zhuǎn)移中心(NTTC)專業(yè)技能培訓系統(tǒng)。?

?規(guī)定政府制定計劃，促進學術界、企業(yè)界、聯(lián)邦實驗室的科學技術人員的相互交流。企業(yè)與高?？蒲袡C構互派人員訪問或?qū)W習和工作，技術知識隨著這種人員的交流得到轉(zhuǎn)移。關鍵技術人才的流動常常伴隨著技術成果的流動。這種方式的優(yōu)點是：這是一種比較直接的技術轉(zhuǎn)移方式，轉(zhuǎn)移中的問題較容易解決，成功率較大；成本也不高；人員交流也有利于增進相互了解，建立更好的合作關系。??3、借鑒與建議?

?從美國的成功經(jīng)驗中，結(jié)合中國的特殊國情，我們認為，當前和今后技術市場工作的重點是將政府資助研發(fā)課題形成的技術成果轉(zhuǎn)移到企業(yè)，其核心是政府資助研發(fā)課題形成的專利技術的應用問題。因此，在當前和今后的一段時間里，應該以現(xiàn)有的技術市場為基礎，盡快完善我國技術轉(zhuǎn)移體系，明確技術市場管理部門的職能和任務，促進技術轉(zhuǎn)移工作的良性發(fā)展。?

?1)技術市場管理部門的職能。?

?①增加政府資助研發(fā)課題形成的技術成果的技術轉(zhuǎn)移職能；②增加行使政府介入權，政府資助研發(fā)課題，驗收完成后一年未實施轉(zhuǎn)化或未申請專利或申請專利后一年仍未實施轉(zhuǎn)化的，要定期向社會公告，供他人實施轉(zhuǎn)化；③增加技術轉(zhuǎn)移合同中的技術秘密的審查職能。?2)開展技術轉(zhuǎn)移人才的培訓。?

?“技術轉(zhuǎn)移的關鍵是人而不是技術文件”，這是近幾年西方管理界十分流行的理論。因此，建立國家和區(qū)域技術轉(zhuǎn)移人才培訓基地，培訓實行統(tǒng)一大綱、統(tǒng)一教材、統(tǒng)一授課內(nèi)容、統(tǒng)一考試、統(tǒng)一認證，促進技術轉(zhuǎn)移，這是當前及今后一段時間里的一項重要任務。?

?3)強化政府資助研發(fā)課題形成的知識產(chǎn)權管理。?

?加強政府科技計劃的知識產(chǎn)權管理。知識產(chǎn)權管理是科技計劃和科研管理的重要組成部分，應進一步加強和細化政府科技計劃的知識產(chǎn)權管理。?

?一是政府根據(jù)計劃的目標、資助對象和特點，進一步具體化知識產(chǎn)權權屬政策。?

?二是政府在放權的同時，明確利用和轉(zhuǎn)移技術的責任，并做到組織和制度落實。放權不等于放任，政府科技計劃管理部門應建立相應的管理機構和技術轉(zhuǎn)移服務機構，制定管理程序，促進技術應用和擴散。把獲取專利、轉(zhuǎn)移和擴散技術的業(yè)績作為考核承擔研究項目資格的重要指標和驗收項目的重要內(nèi)容。?

?三是重視職務發(fā)明人的作用，把對職務發(fā)明人的激勵落到實處，充分調(diào)動職務發(fā)明人的積極性。??4)在國家科技進步獎中，增設技術轉(zhuǎn)移獎項。?

?在我國技術獎勵系統(tǒng)中，沒有設置技術轉(zhuǎn)移獎項。我國應借鑒美國的經(jīng)驗，對成功實現(xiàn)技術轉(zhuǎn)移的個人和組織實施獎勵。這個獎勵包括兩個部分，一是技術轉(zhuǎn)移的利潤提成，而是設立國家級獎項，鼓勵科技人員和技術中介機構投身于技術轉(zhuǎn)移事業(yè)。?

?5)成立國家技術信息中心。?

?在中國科技情報所的基礎上，組建國家技術信息中心。主要的職能是授權匯集政府各部門科技計劃項目信息，經(jīng)整理后發(fā)布。?

?在國家技術信息中心內(nèi)，建立全國性技術交易網(wǎng)。?

?6)成立國家技術轉(zhuǎn)移中心(聯(lián)盟)。?

?建立國家技術轉(zhuǎn)移中心(聯(lián)盟)，整合全國的技術轉(zhuǎn)移資源，這對于解決目前我國現(xiàn)有技術轉(zhuǎn)移體系資源分散、功能單一、政府主導作用不突出的問題具有十分重要的作用。國家技術轉(zhuǎn)移中心(聯(lián)盟)要以現(xiàn)有的技術