風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控857

安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)情況劉建慶采礦高級(jí)講師第一頁(yè)，共六十五頁(yè)。1安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)路徑2安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系名詞術(shù)語(yǔ)3安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)實(shí)施目錄CONTENTS第二頁(yè)，共六十五頁(yè)。

第一部分安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系PART0101

建設(shè)路徑第三頁(yè)，共六十五頁(yè)。劃分風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)辨識(shí)危險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)制定管控措施實(shí)施分級(jí)管控持續(xù)改進(jìn)建設(shè)路徑第四頁(yè)，共六十五頁(yè)。

第二部分安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系PART0202

名詞術(shù)語(yǔ)第五頁(yè)，共六十五頁(yè)。風(fēng)險(xiǎn)伴隨的設(shè)施、部位、場(chǎng)所和區(qū)域，以及在設(shè)施、部位、場(chǎng)所和區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風(fēng)險(xiǎn)的作業(yè)活動(dòng)，或以上兩者的組合。1、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)第六頁(yè)，共六十五頁(yè)。設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)部位風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域風(fēng)險(xiǎn)場(chǎng)所風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)第七頁(yè)，共六十五頁(yè)。2、危險(xiǎn)源可能導(dǎo)致人身傷害、健康損害、財(cái)產(chǎn)損失的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。在分析生產(chǎn)過(guò)程中對(duì)人造成傷亡、影響人的身體健康甚至導(dǎo)致疾病的因素時(shí)，危險(xiǎn)源分為人的因素、物的因素、環(huán)境因素和管理因素四類。第八頁(yè)，共六十五頁(yè)。人的因素危險(xiǎn)源物的因素環(huán)境因素管理因素在生產(chǎn)活動(dòng)中，來(lái)自人員自身或人為性質(zhì)的危險(xiǎn)和有害因素。機(jī)械、設(shè)備、設(shè)施、材料等方面存在的危險(xiǎn)和有害因素生產(chǎn)作業(yè)環(huán)境中的危險(xiǎn)和有害因素管理和管理責(zé)任缺失所導(dǎo)致的危險(xiǎn)和有害因素第九頁(yè)，共六十五頁(yè)。每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)中包含若干危險(xiǎn)源，危險(xiǎn)源是風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的主要構(gòu)成要素；風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的等級(jí)由危險(xiǎn)源分級(jí)中最高等3、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、危險(xiǎn)源的關(guān)系級(jí)決定。第十頁(yè)，共六十五頁(yè)。劃分風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是風(fēng)險(xiǎn)管控的基礎(chǔ)，是按照一定的劃分原則，將整個(gè)生產(chǎn)系統(tǒng)劃分為若干個(gè)單元（或子系統(tǒng)）的過(guò)程。4、劃分風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)第十一頁(yè)，共六十五頁(yè)。是指對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)內(nèi)的不同危險(xiǎn)源或危險(xiǎn)有害因素（與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)相關(guān)聯(lián)人、物、環(huán)境及管理等因素）進(jìn)行辨識(shí)。5、辨識(shí)危險(xiǎn)源第十二頁(yè)，共六十五頁(yè)。風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)包括：危險(xiǎn)源分級(jí)、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分級(jí)危險(xiǎn)源分級(jí)是通過(guò)采用科學(xué)、合理方法對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)包括的危險(xiǎn)源進(jìn)行定性或定量分析，根據(jù)6、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)評(píng)價(jià)結(jié)果劃分等級(jí)。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分級(jí)由該風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)所包含危險(xiǎn)源的最高級(jí)別確定。第十三頁(yè)，共六十五頁(yè)。按照危險(xiǎn)源不同級(jí)別，所需管控資源、管控能力、以及管控措施難易程度等因素而確定不同管控層級(jí)的管控方式。7、分級(jí)管控第十四頁(yè)，共六十五頁(yè)。

第三部分安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系PART0303

建設(shè)實(shí)施第十五頁(yè)，共六十五頁(yè)。公司風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)流程圖成立機(jī)構(gòu)編制實(shí)施方案宣傳發(fā)動(dòng)劃分風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)辨識(shí)危險(xiǎn)源編制管控清單風(fēng)險(xiǎn)告知持續(xù)改進(jìn)危險(xiǎn)源分級(jí)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分級(jí)制定管控措施分級(jí)管控第十六頁(yè)，共六十五頁(yè)。（一）成立機(jī)構(gòu)公司在風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建立之前，首先成立了以企業(yè)主要負(fù)責(zé)人為組長(zhǎng)的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，明確機(jī)構(gòu)成員各自的職責(zé)，形成安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)工作的組織保障。第十七頁(yè)，共六十五頁(yè)。成立文件第十八頁(yè)，共六十五頁(yè)。組長(zhǎng)職責(zé)：組長(zhǎng)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)的有效性承擔(dān)最終責(zé)任。其主要職責(zé)：（1）提高認(rèn)識(shí)，統(tǒng)一思想，搞好宣傳發(fā)動(dòng)，提供組織保障。（2）確保風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)所需人力資源、資金投入、物資保障。（3）發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)小組成員作用，監(jiān)督其履行職責(zé)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)情況實(shí)施獎(jiǎng)懲。職責(zé)分工第十九頁(yè)，共六十五頁(yè)。副組長(zhǎng)職責(zé)：（1）負(fù)責(zé)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)確定、危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)及管控措施編制等工作統(tǒng)一部署協(xié)調(diào)。（2）負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)實(shí)施方案的編制，相關(guān)制度的審核。（3）組織對(duì)方案、制度的培訓(xùn)，并組織實(shí)施。（4）確定各工作組、各專業(yè)組的職責(zé)，并監(jiān)督其履行職責(zé)。第二十頁(yè)，共六十五頁(yè)。成員職責(zé)：（1）按照風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)實(shí)施方案、制度的要求進(jìn)行落實(shí)。（2）負(fù)責(zé)職責(zé)范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)確立、危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)及管控措施編制等工作。（3）根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)變化、工藝改進(jìn)、技術(shù)更新及新材料、新設(shè)備的應(yīng)用，對(duì)管控體系持續(xù)更新，確保與現(xiàn)場(chǎng)相符。（4）負(fù)責(zé)對(duì)分管范圍的員工進(jìn)行培訓(xùn)，確保員工熟知本崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、危險(xiǎn)源名稱及管控措施。第二十一頁(yè)，共六十五頁(yè)。辦公室職責(zé)：（1）負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)實(shí)施方案的編制和制度建設(shè)。（2）組織各工作組對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)確立、危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)及管控措施進(jìn)行討論、修改完善。（3）負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)告知牌板的設(shè)計(jì)、制作、安裝。（4）負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)資料的建檔管理。（5）傳達(dá)上級(jí)有關(guān)文件精神，落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)小組有關(guān)要求。第二十二頁(yè)，共六十五頁(yè)。（二）編制實(shí)施方案為保證安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)工作有序的開展，企業(yè)應(yīng)編制《“兩個(gè)體系”建設(shè)實(shí)施方案》，明確了安全風(fēng)險(xiǎn)分及管控體系建設(shè)工作的具體實(shí)施步驟和要求。第二十三頁(yè)，共六十五頁(yè)。實(shí)施方案第二十四頁(yè)，共六十五頁(yè)?！丁皟蓚€(gè)體系”建設(shè)實(shí)施方案》中對(duì)建設(shè)任務(wù)進(jìn)行分解、層層落實(shí)責(zé)任，根據(jù)鐵礦特點(diǎn)，領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)采礦、機(jī)運(yùn)、選礦尾礦3個(gè)工作組，組長(zhǎng)由分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任。工作組又細(xì)分為15個(gè)專業(yè)組，組長(zhǎng)由專業(yè)負(fù)責(zé)人擔(dān)任。第二十五頁(yè)，共六十五頁(yè)。第二十六頁(yè)，共六十五頁(yè)。（三）宣傳發(fā)動(dòng)舉辦專題培訓(xùn)班，組織各單位負(fù)責(zé)人、管理人員及全體職工，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系知識(shí)進(jìn)行培訓(xùn)，使廣大職工進(jìn)一步認(rèn)識(shí)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)工作的重要意義，不斷提高全員參與的主動(dòng)性和積極性，逐步形成領(lǐng)導(dǎo)高度重視、職工積極參與的濃厚氛圍。第二十七頁(yè)，共六十五頁(yè)。領(lǐng)導(dǎo)班子會(huì)議職工動(dòng)員大會(huì)基層單位班前會(huì)中層干部會(huì)議第二十八頁(yè)，共六十五頁(yè)。（四）風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)1、劃分風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分就是企業(yè)對(duì)整個(gè)生產(chǎn)系統(tǒng)進(jìn)行系統(tǒng)劃分的過(guò)程。劃分風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)(全覆蓋、無(wú)遺漏)。第二十九頁(yè)，共六十五頁(yè)。（1）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分原則大小適中便于分類功能獨(dú)立易于管理范圍清晰第三十頁(yè)，共六十五頁(yè)。（2）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分按照風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分原則，以生產(chǎn)系統(tǒng)為單元，按照工藝流程順序，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分。例如：采礦系統(tǒng)劃分為：鑿巖、爆破、出礦、破碎（爆破、破碎錘）、放礦（有軌運(yùn)輸）、維修硐室、油庫(kù)、服務(wù)車輛等風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。第三十一頁(yè)，共六十五頁(yè)。（3）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)確定風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的劃分工作全部完成后，由企業(yè)主要負(fù)責(zé)人組織進(jìn)行討論，企業(yè)分管負(fù)責(zé)人、各專業(yè)負(fù)責(zé)人、工程技術(shù)人員、班組長(zhǎng)、崗位人員參加，根據(jù)崗位分工的特點(diǎn)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱、覆蓋范圍、劃分的合理性、全面性等內(nèi)容進(jìn)行討論、確定。公司最終確定63個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)第三十二頁(yè)，共六十五頁(yè)。

采礦系統(tǒng)中深孔、深孔臺(tái)車施工礦房落礦爆破鏟運(yùn)機(jī)出礦破碎錘破碎放礦機(jī)放礦大塊爆破處理臺(tái)車司機(jī)排查維修硐室油庫(kù)服務(wù)車輛爆破員排查鏟運(yùn)機(jī)司機(jī)排查破碎錘司機(jī)排查放礦機(jī)司機(jī)排查爆破員排查維修工排查庫(kù)管員排查車輛司機(jī)排查鑿巖爆破出礦破碎放礦維修輔助風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)崗位分工工藝流程第三十三頁(yè)，共六十五頁(yè)。2、辨識(shí)危險(xiǎn)源（1）危險(xiǎn)源排查發(fā)動(dòng)全員在每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)內(nèi)，以“窮盡”的原則，涵蓋所有作業(yè)活動(dòng)和設(shè)備設(shè)施，充分考慮人的因素、物的因素、環(huán)境因素、管理因素四種因素，排查出盡可能多的危險(xiǎn)源。第三十四頁(yè)，共六十五頁(yè)。（2）危險(xiǎn)源辨識(shí)、確定組織崗位、班組、專業(yè)等人員對(duì)排查出的危險(xiǎn)源，以能否造成人身傷害或財(cái)產(chǎn)損失等為標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行辨識(shí)、確定，并以作業(yè)前排查順序確定風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)內(nèi)危險(xiǎn)源順序。最終辨識(shí)392條危險(xiǎn)源第三十五頁(yè)，共六十五頁(yè)。3、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)（1）危險(xiǎn)源分級(jí)對(duì)危險(xiǎn)源分級(jí)一般采用定量和定性分析方法進(jìn)行評(píng)級(jí)。定量分析一般采用作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法（LEC法）評(píng)價(jià)其風(fēng)險(xiǎn)程度，將危險(xiǎn)源分為1級(jí)、2級(jí)、3級(jí)、4級(jí)四個(gè)級(jí)別，并分別用紅、橙、黃、藍(lán)四種顏色表示。第三十六頁(yè)，共六十五頁(yè)。作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法計(jì)算方法如下：D=LEC式中：D——風(fēng)險(xiǎn)值L——發(fā)生事故的可能性大小E——暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度C——發(fā)生事故產(chǎn)生的后果第三十七頁(yè)，共六十五頁(yè)。第三十八頁(yè)，共六十五頁(yè)。定性分析是在采取定量計(jì)算的基礎(chǔ)上結(jié)合企業(yè)自身情況和管控難易程度進(jìn)行定性分析，即崗位采取措施就能管控的確定為4級(jí)，需區(qū)隊(duì)采取措施才能管控的確定為3級(jí)，需專業(yè)采取措施才能管控的確定為2級(jí)，需公司能采取措施才能管控的確定為1級(jí)。第三十九頁(yè)，共六十五頁(yè)。公司對(duì)辨識(shí)出的392條危險(xiǎn)源逐個(gè)進(jìn)行分級(jí)，最終確定：4級(jí)危險(xiǎn)源：260條3級(jí)危險(xiǎn)源：96條2級(jí)危險(xiǎn)源：30條1級(jí)危險(xiǎn)源：6條第四十頁(yè)，共六十五頁(yè)。（2）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分級(jí)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)級(jí)別由其包含的危險(xiǎn)源的最高等級(jí)確定，將風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分為1級(jí)、2級(jí)、3級(jí)、4級(jí)四個(gè)級(jí)別，并分別用紅、橙、黃、藍(lán)四種顏色表示。第四十一頁(yè)，共六十五頁(yè)。例如：第四十二頁(yè)，共六十五頁(yè)。公司對(duì)確定的63個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行分級(jí)，最終確定：2級(jí)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：12個(gè)4級(jí)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：16個(gè)3級(jí)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：29個(gè)1級(jí)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：6個(gè)第四十三頁(yè)，共六十五頁(yè)。4、制定管控措施（1）編制管控措施管控措施主要是針對(duì)危險(xiǎn)源采取的相應(yīng)控制方法和手段。一般按照工程技術(shù)措施、管理措施、培訓(xùn)教育措施、個(gè)體防護(hù)措施等順序進(jìn)行編制。不同級(jí)別的危險(xiǎn)源要結(jié)合實(shí)際采取一種或多種措施進(jìn)行控制。第四十四頁(yè)，共六十五頁(yè)。（2）確定管控措施對(duì)制定的管控措施組織各專業(yè)負(fù)責(zé)人、工程技術(shù)人員、班組長(zhǎng)、崗位人員進(jìn)行討論，按照約束人的行為、確保設(shè)備設(shè)施的完好、保證作業(yè)環(huán)境的原則，逐項(xiàng)確定每個(gè)危險(xiǎn)源對(duì)應(yīng)的管控措施，確保管控措施的有效性、可操作性。第四十五頁(yè)，共六十五頁(yè)。例如：第四十六頁(yè)，共六十五頁(yè)。5、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控公司根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)越高管控層級(jí)越高的原則，建立了公司級(jí)、專業(yè)級(jí)、區(qū)隊(duì)級(jí)、崗位級(jí)等四級(jí)管控層級(jí)。第四十七頁(yè)，共六十五頁(yè)。4級(jí)風(fēng)險(xiǎn)（藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn)）：崗位進(jìn)行管控3級(jí)風(fēng)險(xiǎn)（黃色風(fēng)險(xiǎn)）：區(qū)隊(duì)進(jìn)行管控2級(jí)風(fēng)險(xiǎn)（橙色風(fēng)險(xiǎn)）：專業(yè)進(jìn)行管控1級(jí)風(fēng)險(xiǎn)（紅色風(fēng)險(xiǎn)）：公司進(jìn)行管控形成四級(jí)風(fēng)險(xiǎn)管控體系第四十八頁(yè)，共六十五頁(yè)。6、形成風(fēng)險(xiǎn)管控清單經(jīng)過(guò)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分、危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)、制定管控措施等工作，最終將風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、危險(xiǎn)源、管控措施等內(nèi)容匯總成冊(cè)，形成了公司風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單。第四十九頁(yè)，共六十五頁(yè)。作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)管控清單第五十頁(yè)，共六十五頁(yè)。設(shè)備設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)管控清單第五十一頁(yè)，共六十五頁(yè)。（五）風(fēng)險(xiǎn)告知形成風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單后，公司采取培訓(xùn)、告知牌板、管控措施落實(shí)排查本、“兩個(gè)體系”手機(jī)軟件等多種形式，對(duì)全體職工進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)告知，使每位職工都能夠熟悉崗位存在的安全風(fēng)險(xiǎn)及相應(yīng)的管控措施。實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控，監(jiān)督管控措施的有效性，真正實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)知、預(yù)控。第五十二頁(yè)，共六十五頁(yè)。1、組織全員培訓(xùn)公司開展“兩個(gè)體系”培訓(xùn)班，組織公司管理崗以上、各基層單位技術(shù)員以上的人員進(jìn)行培訓(xùn)，并要求各基層單位充分利用“班前會(huì)”、“安全活動(dòng)日”等活動(dòng)組織全體職工進(jìn)行學(xué)習(xí)，加強(qiáng)職工的日常培訓(xùn)。第五十三頁(yè)，共六十五頁(yè)。全員培訓(xùn)圖片第五十四頁(yè)，共六十五頁(yè)。2、制作風(fēng)險(xiǎn)告知牌、告知欄公司在工業(yè)廣場(chǎng)和副井井口候罐區(qū)設(shè)置安全風(fēng)險(xiǎn)告知欄，對(duì)排查出的一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及企業(yè)重大風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行告知。在各作業(yè)地點(diǎn)制作崗位安全風(fēng)險(xiǎn)告知牌板，進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)職工的風(fēng)險(xiǎn)告知。第五十五頁(yè)，共六十五頁(yè)。一級(jí)安全風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)告知欄有限公司第五十六頁(yè)，共六十五頁(yè)。重大安全風(fēng)險(xiǎn)告知欄有限公司第五十七頁(yè)，共六十五頁(yè)。崗位安全風(fēng)險(xiǎn)告知牌板有限公司第五十八頁(yè)，共六十五頁(yè)。3、制作風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)排查本公司本著發(fā)動(dòng)職工參與，便于職工操作的原則，為井下職工配發(fā)“安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)檢查本”，地面職工安裝“兩個(gè)體系”手機(jī)軟件。促使職工參與風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)排查的同時(shí)，也便于職工自覺(jué)學(xué)習(xí)。第五十九頁(yè)，共六十五頁(yè)。排查本樣圖現(xiàn)場(chǎng)排查圖片有限公司第六十頁(yè)，共六十五頁(yè)