安全管理學課件

第2章安全管理學理論基礎安全管理學田水承教授課題組2023/2/61安全管理學目錄管理學的理論基礎2.1安全學的理論基礎

2.2安全管理學的理論基礎2.32023/2/62安全管理學2.1管理學的理論基礎管理（Manage）中的“管”是指約束，“理”是指調理、協(xié)調。眾多的管理學流派。本書認為管理就是管理者經濟、有效地運用組織的各種資源，通過計劃、組織、指揮、協(xié)調和控制等一系列行為活動使組織成功達到某個目的的過程。安全管理應遵循管理和安全的普遍規(guī)律，服從管理和安全的基本原理。

2023/2/63安全管理學2.1管理學的理論基礎2.1.1科學管理理論1）泰勒科學管理理論（1）科學管理的中心問題是提高勞動生產率（2）必須為每項工作選擇“第一流的工人”（3）標準化管理（4）實行“差別計件工資制”（5）強調雇主與工人合作的“精神革命”（6）主張計劃與執(zhí)行相分離2023/2/65安全管理學2.1管理學的理論基礎2.1.1科學管理理論2）法約爾的一般管理理論（1）從經營職能中獨立出管理活動將管理活動從經營職能（包括技術、商業(yè)、財務、安全和會計等五大職能）中提煉出來，成為經營的第六項職能。（2）教育的必要性認為管理能力可以通過教育來獲得2023/2/66安全管理學2.1管理學的理論基礎（3）提出五大管理職能和十四項管理原則法約爾將管理活動分為計劃、組織、指揮、協(xié)調和控制等五大管理職能，并進行了相應的分析和討論。十四項管理原則是：

a.勞動分工；b.權力與責任；c.紀律；d.統(tǒng)一指揮；e.統(tǒng)一領導；f.個人利益服從整體利益；g.人員的報酬；h.集中；i.等級制度；j.秩序；k.公平；l.人員的穩(wěn)定；m.首創(chuàng)精神；n.人員的團結。是古典管理思想的重要代表，后來成為管理過程學派的理論基礎

2023/2/67安全管理學2.1管理學的理論基礎2.1.1科學管理理論所謂“理想的”有以下特點理想的行政組織體系

明確的分工

自上而下的等級系統(tǒng)

人員的任用

職業(yè)管理人員

遵守規(guī)則和紀律

組織中人員間的關系

2023/2/69安全管理學2.1管理學的理論基礎2.1.2

行為科學理論行為科學理論是20世紀20年代開始的“人際關系”—“行為科學”的理論，是管理理論的第二個階段。所謂行為科學，認為從人的行為本質中激發(fā)動力，才能提高效率。研究目的就是對工人在生產中的行為以及這些行為產生的原因，進行分析研究，以便調節(jié)企業(yè)中的人際關系，提高生產率。研究的內容包括：人的本性和需要，行為的動機，尤其是生產中的人際關系。

2023/2/610安全管理學2.1管理學的理論基礎2.1.2

行為科學理論1）梅奧的霍桑實驗

1924-1932，美國國家研究委員會和美國西方電氣公司合作在霍桑工廠進行了有關工作條件、社會因素與生產效率之間關系的實驗。（1）實驗的四個階段a.工廠照明實驗；b.繼電器裝配實驗；c.談話研究；d.觀察實驗。

（2）發(fā)現以下現象a.工人們之間似乎有一個“合理的日工作量”；b.“樹大招風”；c.在工人中形成的一些非正式團體。2023/2/611安全管理學2.1管理學的理論基礎2.1.2

行為科學理論2）人際關系學說

梅奧創(chuàng)立了人際關系學說，提出了與古典管理理論不同的新觀點、新思想。主要內容：a.職工是“社會人”。b.滿足工人的社會欲望，提高工人的士氣，是提高生產率的關鍵。c.企業(yè)存在著“非正式組織”。

開辟了管理理論研究的新領域，糾正了古典管理理論忽視人的社會性的不足。為以后的行為科學的發(fā)展奠定了基礎。2023/2/613安全管理學2.1管理學的理論基礎2.1.2

行為科學理論3）有關行為科學的理論

開始于霍桑試驗，創(chuàng)始人是美國哈佛大學教授、管理學家梅奧。梅奧提出：工人是“社會人”而不是“經濟人”；企業(yè)中存在著非正式組織；新的領導能力在于提高工人的滿意度。

1949年在美國芝加哥召開了一次跨學科的會議上，首先提出了行為科學這一名稱，行為科學是心理學、社會學、人類文化學等研究人類行為的各種學科互相結合的一門邊緣性學科。2023/2/614安全管理學2.1管理學的理論基礎2.1.2

行為科學理論20世紀60年代，出現了組織行為學這一名稱，專指管理學中行為科學。組織行為學從它研究的對象和所涉及的范圍來看，可分成三個層次，即個體行為、團體行為和組織行為。2023/2/615安全管理學2.1管理學的理論基礎2.1.3

現代管理理論——“管理理論叢林”管理過程學派

主張按管理職能建立一個作為研究管理問題的概念框架。創(chuàng)始人：法約爾?？状暮蛫W唐奈合著的《管理學》是代表作。社會合作學派

代表人物：巴納德、懷特·貝克人的相互關系就是一個社會系統(tǒng)，它是人們在意見、力量、愿望以及思想等方面的一種合作關系。管理人員的作用就是要圍繞著物質的、生物的和社會的因素去適應總的合作系統(tǒng)。

經驗學派

主張通過分析經驗（通常是一些案例）來研究管理學問題。2023/2/617安全管理學2.1管理學的理論基礎2.1.3

現代管理理論——“管理理論叢林”人際關系行為學派

主張以人與人之間的關系為中心來研究管理問題。注重個人、注重人的動因，把人的動因看成一種社會心理現象。群體行為學派

研究一定群體中人的行為，而不是一般的人際關系和個人行為。最早代表人物和研究活動是梅奧和霍桑實驗。20世紀50年代阿吉里斯提出了“不成熟—成熟交替循環(huán)的模式”。社會技術系統(tǒng)學派

組織的績效以至管理的績效，取決于人們的行為態(tài)度及其相互影響和人們工作所處的技術環(huán)境。管理者的主要任務之一就是確保社會合作系統(tǒng)與技術系統(tǒng)的相互協(xié)調。創(chuàng)始人英國特里斯特。2023/2/618安全管理學2.1管理學的理論基礎2.1.3

現代管理理論——“管理理論叢林”決策理論學派

圍繞決策這個核心來形成管理理論。該學派的代表人物是曾獲諾貝爾經濟學獎的西蒙，其代表作是《管理決策新科學》。把企業(yè)當作一個“小社會”來予以系統(tǒng)地、廣泛地考察。溝通（信息）中心學派

管理人員的作用是接收信息、貯存信息和傳布信息，強調計算機科學同管理思想和行為的結合。該學派的代表人物有李維特、紐曼、香農和韋弗。數學（“管理科學”）學派

利用數學符號或關系式來描述管理工作和制定決策的過程；在研究和解決管理問題（包括決策）時，要著重強調合理性、定量分析和準確衡量。2023/2/619安全管理學2.2

安全學的理論基礎2.2.1

事故概述

定義

1234《辭?！分卸x事故是“意外的變故或災禍”。海因里希認為：“事故是非計劃的、失去控制的事件?！?/p>

事故是人（個人或集體）在為實現某一意圖而進行的活動過程中，突然發(fā)生的、違反人的意志的、迫使行動暫時地或永久地停止的事件。

事故是指在生產活動過程中發(fā)生的一個或一系列非計劃的（即意外的），可導致人員傷亡，設備損壞、財產損失以及環(huán)境危害的事件

2023/2/621安全管理學2.2

安全學的理論基礎2.2.1

事故概述——常見的幾類事故傷亡事故

一次事故二次事故未遂事故

一般事故下圖：海因里希法則死亡、重傷、輕傷和無傷害的事故件數之比為1：29：300

2023/2/622安全管理學2.2

安全學的理論基礎2.2.1

事故概述事故的基本特征

因果性潛伏性、再現性和可預測性

偶然性、必然性和規(guī)律性

2023/2/623安全管理學2.2

安全學的理論基礎2.2.2

事故致因理論20世紀30年代海因里希的“多米諾事故因果連鎖論”，如對事故致因連鎖關系的描述過于絕對化、簡單化、“單鏈條”化。事實上，事故災難往往是多鏈因素條交叉綜合作用的結果；各個骨牌（因素）之間的連鎖關系是復雜的、隨機的。事故并不是全都造成傷害，不安全行為或不安全狀態(tài)也并不是必然造成事故等。海因里?！爸庇^化”的事故因果連鎖理論關注了事故形成中的人與物，開創(chuàng)了事故系統(tǒng)觀的先河，促進了事故致因理論的發(fā)展，成為事故研究科學化的先導，具有重要的歷史地位。

1）事故因果連鎖理論2023/2/625安全管理學2.2

安全學的理論基礎2.2.2

事故致因理論（2）博德事故因果連鎖理論

1）事故因果連鎖理論管理的缺陷個人及工作條件的原因直接原因——人的不安全行為或物的不安全狀態(tài)事故損失2023/2/626安全管理學2.2

安全學的理論基礎2.2.2

事故致因理論2）能量意外轉移理論如果意外釋放的能量轉移到人體，并且其能量超過了人體的承受能力，則人體將受到傷害。第一類傷害是由于轉移到人體的能量超過了局部或全身性損傷閾值而產生的。

例如，球形彈丸以4.9N的沖擊力打擊人體時，最多輕微地擦傷皮膚，而重物以68.9N的沖擊力打擊人的頭部時，會造成頭骨骨折。第二類傷害則是由于影響局部或全身性能量交換引起的。

2）能量意外轉移理論2023/2/629安全管理學2.2

安全學的理論基礎2.2.2

事故致因理論在一定條件下，某種形式的能量能否產生人員傷害，除了與能量大小有關以外，還與人體接觸能量的時間和頻率、能量的集中程度、身體接觸能量的部位等有關。首先確認某個系統(tǒng)內的所有能量源；然后確定可能遭受該能量傷害的人員，傷害的嚴重程度；進而確定控制該類能量異常或意外轉移的方法。

2）能量意外轉移理論2023/2/630安全管理學2.2

安全學的理論基礎2.2.2

事故致因理論優(yōu)點：對能量源及能量傳送裝置加以控制；是一種可以全面概括、闡明傷亡事故類型和性質的統(tǒng)計分類方法。不足之處是：由于意外轉移的機械能（動能和勢能）是造成工業(yè)傷害的主要能量形式，盡管具有理論上的優(yōu)越性，然而在實際應用上卻存在困難，尚有待于對機械能的分類作更加深入細致的研究，以便對機械能造成的傷害進行分類。

2）能量意外轉移理論2023/2/631安全管理學2.2

安全學的理論基礎2.2.2

事故致因理論3）基于人體信息處理的人失誤事故模型

人失誤會導致事故，而人失誤的發(fā)生是由于人對外界刺激（信息）的反應失誤造成的。（1）威格里斯沃思模型

在生產操作過程中，各種各樣的信息不斷地作用于操作者的感官，給操作者以“刺激”。若操作者能對刺激作出正確的響應，事故就不會發(fā)生；反之，如果錯誤或不恰當地響應了一個刺激（人失誤），就有可能出現危險。

3）基于人體信息處理的人失誤事故模型2023/2/632安全管理學2.2

安全學的理論基礎2.2.2事故致因理論

下圖：威格里斯沃思事故模型

3）基于人體信息處理的人失誤事故模型2023/2/633安全管理學2.2

安全學的理論基礎2.2.2

事故致因理論（2）瑟利模型

把事故的發(fā)生過程分為危險出現和危險釋放兩個階段，這兩個階段各自包括一組類似人的信息處理過程，即知覺、認識和行為響應過程。在危險出現階段，如果人的信息處理的每個環(huán)節(jié)都正確，危險就能被消除或得到控制；反之，只要任何一個環(huán)節(jié)出現問題，就會使操作者直接面臨危險。適用于描述危險局面出現得較慢，如不及時改正則有可能發(fā)生事故的情況。對于描述發(fā)展迅速的事故，也有一定的參考價值。

3）基于人體信息處理的人失誤事故模型2023/2/634安全管理學

3）基于人體信息處理的人失誤事故模型瑟利模型2023/2/635安全管理學2.2

安全學的理論基礎（3）勞倫斯模型

針對金礦企業(yè)以人失誤為主因的事故模型，對一般礦山企業(yè)和其他企業(yè)中比較復雜的事故情況也普遍適用。勞倫斯模型適用于類似礦山生產的多人作業(yè)生產方式。

3）基于人體信息處理的人失誤事故模型2023/2/636安全管理學勞倫斯模型

二次

警告

生產活動

行為人

無危險、無事故、無傷害

有危險、無事故、無傷害

有危險、有事故、無傷害

有危險、有事故、有傷害

無危險、有事故、無傷害

～

Y

N

行動恰當

識別

警告

正確估計危險

采取行動

接受

警告

N

N

N

N

N

初期警告？

意外事件？

危險？

隨機因素

危險？

失誤直接

引起事故？

Y

Y

Y

Y

Y

Y

Y

Y

Y

N

N

N

N

N

Y

人失誤

表示無傷害系列軌跡

2023/2/637安全管理學2.2

安全學的理論基礎4）動態(tài)變化理論

（1）擾動起源事故理論

將事故看做由事件鏈中的擾動開始，以傷害或損害為結束的過程。這種事故理論也叫做“P理論”。如下頁圖所示。將生產活動看做是一個自覺或不自覺地指向某種預期的或意外的結果的事件鏈，它包含生產系統(tǒng)元素間的相互作用和變化著的外界的影響。

4）動態(tài)變化理論2023/2/638安全管理學擾動理論示意圖2023/2/639安全管理學2.2

安全學的理論基礎（2）變化—失誤理論約翰遜認為：事故是由意外的能量釋放引起的，這種能量釋放的發(fā)生是由于管理者或操作者沒有適應生產過程中物的或人的因素的變化，產生了計劃錯誤或人為失誤。

4）動態(tài)變化理論人的傷害變化失誤不安全行為與不安全狀態(tài)事故物的損壞變化—失誤理論圖2023/2/640安全管理學2.2

安全學的理論基礎5）軌跡交叉論傷害事故是許多相互聯(lián)系的事件順序發(fā)展的結果。

5）軌跡交叉論軌跡交叉事故模型圖2023/2/641安全管理學安全管理學基本原理是對管理學基本原理的繼承和發(fā)展，是進行安全管理應當遵循的基本原則。綜合管理學和安全學，安全管理學的理論基礎如下：2023/2/642安全管理學2.3安全管理學的理論基礎系統(tǒng)原理責任原理強制原理預防原理人本原理安全管理的基本原理

對管理學基本原理的繼承和發(fā)展2023/2/643安全管理學2.3安全管理學的理論基礎2.3.1系統(tǒng)原理系統(tǒng)原理是指人們在從事管理工作時，運用系統(tǒng)的觀點、理論和方法對管理活動進行充分的系統(tǒng)分析，以達到安全管理的優(yōu)化目標，即從系統(tǒng)論的角度來認識和處理企業(yè)管理中出現的問題。

遵循以下原則：2023/2/644安全管理學2.3安全管理學的理論基礎1動態(tài)相關性原則安全管理系統(tǒng)不僅要受到系統(tǒng)自身條件和因素的制約，而且受到其他有關系統(tǒng)的影響，并隨著時間、地點以及人們的不同努力程度而發(fā)生變化。

2整分合原則為了實現高效的管理，必須在整體規(guī)劃下明確分工，在分工基礎上進行有效的綜合。

3彈性原則在制定目標、計劃、策略等方面，相適應地留有余地，有所準備，以增強組織系統(tǒng)的可靠性和管理對未來態(tài)勢的應變能力2023/2/645安全管理學2.3安全管理學的理論基礎4反饋原則由控制系統(tǒng)把信息輸送出去，又把其作用結果返送回來，并對信息的再輸出發(fā)生影響，起到控制的作用，以達到預定的目的。

5封閉原則在任何一個管理系統(tǒng)內部，管理手段、管理過程等必須構成一個連續(xù)封閉的回路。2023/2/646安全管理學2.3安全管理學的理論基礎2.3.2

人本原理指管理者要達到組織目標，則一切管理活動都必須以人為中心，以人的積極性、主動性、創(chuàng)造性的發(fā)揮為核心和動力來進行。人本原理的前提是：人不是單純的“經濟人”，而是具有多種需要的復雜的“社會人”。遵循的原則有：

2023/2/647安全管理學2.3安全管理學的理論基礎1動力原則管理必須要有能夠激發(fā)人的工作能力的動力，才能使管理運動持續(xù)而有效地進行下去。對于管理系統(tǒng)，基本動力由三類，即物質動力、精神動力和信息動力。

2能級原則在管理系統(tǒng)中，建立一套合理能級，根據單位和個人能量的大小安排其工作，發(fā)揮不同能級的能量，保證結構的穩(wěn)定性和管理的有效性。3激勵原則利用某種外部誘因的刺激，調動人的積極性和創(chuàng)造性，以科學的手段，激發(fā)人的內在潛力，使其充分發(fā)揮積極性、主動性和創(chuàng)造性。2023/2/648安全管理學2.3安全管理學的理論基礎2.3.3預防原理我國安全管理的方針是“安全第一，預防為主,綜合治理”。通過有效的管理和技術手段，減少和防止人的不安全行為和物的不安全狀態(tài)，從而使事故發(fā)生的概率降到最低，這就是預防原理。遵循的原則有：

2023/2/649安全管理學2.3安全管理學的理論基礎預防原理的原則偶然損失

本質安全化因果關系3E原則