2021-2022年基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識真題練習試卷A卷附答案

2021-2022年基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識真題練習試卷A卷附答案單選題（共50題）1、公司型基金自聘管理團隊管理基金資產(chǎn)的，該公司型基金在作為基金履行備案手續(xù)的同時，還需作為（）履行登記手續(xù)。A.基金管理人B.基金托管人C.基金投資者D.基金銷售機構【答案】A2、必備投資者應當以創(chuàng)業(yè)投資為主營業(yè)務，具備（）和（）同時在外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的出資不低于某一最低比例。A.一定資金實力；具有一定數(shù)量基金從業(yè)資格的人員B.一定投資經(jīng)驗；具有一定創(chuàng)業(yè)投資從業(yè)經(jīng)驗的人員C.創(chuàng)業(yè)投資專業(yè)能力；資金實力D.一定資金實力和投資經(jīng)驗；具有一定數(shù)量基金從業(yè)資格的人員【答案】C3、（2020年真題）關于股權投資基金行業(yè)自律與政府監(jiān)管，表述錯誤的是（）。A.行業(yè)自律除了依據(jù)國家的有關法律，法規(guī)，規(guī)章和政策外，還依據(jù)行業(yè)自律組織制定的章程，業(yè)務規(guī)定，細則B.政府監(jiān)管帶有行政管理的性質，而行業(yè)自律是行業(yè)的自我約束C.政府監(jiān)管機構可以對違法的市場主體采取責令改正，監(jiān)管會話，出具警示函，公開譴責等行政監(jiān)管措施和行政處罰D.由政府監(jiān)管機構和基金管理人，市場服務機構共同成立的行業(yè)協(xié)會是股權投資基金的自律組織【答案】D4、違反國家金融管理法律規(guī)定，向社會公眾（包括單位和個人）吸收資金的行為，同時符合（）條件的即屬于非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D5、（2017年真題）（）采取強制托管，基金托管人必然成為基金當事人之一。A.私募基金B(yǎng).公募基金C.私募基金和公募基金D.以上都不對【答案】B6、—般情況下，有限合伙企業(yè)的合伙人數(shù)下限是（）。A.2B.5C.50D.200【答案】A7、（2020年真題）對于業(yè)務穩(wěn)定成熟企業(yè)的投資后管理，股權投資基金重點監(jiān)控的目標是（）。A.凈利潤水平B.銀行授信額度C.融資金額規(guī)模D.銷售額增長率【答案】A8、下列關于資本成本的說法，錯誤的是（）。A.所謂資本成本，指的是股權或債權資本的機會成本或經(jīng)濟成本B.股權資本的成本不一定低于債權成本C.股權收益只體現(xiàn)在股東紅利上D.債權資本的成本等于貸款或債券的利率【答案】C9、信托（契約）型基金的合格投資者人數(shù)不超過（）人。A.20B.50C.100D.200【答案】D10、(2016年)可直接認定為私募股權投資基金合格投資者的是（）。A.該基金管理人的從業(yè)人員B.該基金銷售機構的從業(yè)人員C.通過基金從業(yè)資格考試的個人D.該基金托管人的從業(yè)人員【答案】A11、中國證監(jiān)會對股權投資基金的調(diào)查手段,不包括以下哪一項A.現(xiàn)場檢查B.調(diào)查高管個人證券賬戶C.封存可能被轉移、隱匿或者毀損的文件和資料D.刑事拘留【答案】D12、在合伙型基金合同中，與股權投資業(yè)務相關，（）的約定也為必備內(nèi)容。A.I、II、IIIB.I、III、IVC.II、III、IVD.I、II、III、IV【答案】D13、在完成基金風險揭示后，募集機構應當要求投資者提供必要的資產(chǎn)證明文件或（）。募集機構應當合理審慎地審查投資者是否符合基金合格投資者標準，依法履行反洗錢義務，并確保單只基金的投資者人數(shù)累計不得超過法律規(guī)定的特定數(shù)量。A.收入證明B.身份證C.地址證明D.稅收收入【答案】A14、關于股權投資基金運作中的現(xiàn)金流，下列說法錯誤的是（）A.在基金募集過程中，股權投資基金通常采用授權資本制。B.投資者承諾向基金投資的總額度稱為認繳資本，投資者在某一時間內(nèi)實際已經(jīng)完成的出資稱為實繳資本。C.基金成立后，通常需要一段時間來完成投資計劃，在此期間，投資者實繳資本中尚未投資出去的部分稱為未投資資本。D.基金從被投資企業(yè)實現(xiàn)退出后，依退出方式不同，可能會通過公開或私下股權轉讓、企業(yè)清算等渠道實現(xiàn)投資退出，獲得退出現(xiàn)金流。【答案】A15、下列關于股投資基金募集的說法中，錯誤的是（）。A.募集機構及其從業(yè)人員向特定合格投資者推介私募基金B(yǎng).募集機構不允許非本機構雇傭的人員進行私募基金推介C.募集機構及其從業(yè)人員在基金推介時禁止使用“欲購從速”“申購良機”等片面強調(diào)集中營銷時間限制的措辭D.募集機構可以幫助兄弟機構推介私募基金【答案】D16、基金管理人由依法設立的（）擔任。A.基金服務機構B.公司或合伙企業(yè)C.機構投資者D.證券監(jiān)督管理機構【答案】B17、（2017年真題）下列關于股權投資基金募集行為的表述中，錯誤的是（）。A.合格投資者與多名親友、鄰居及同事簽訂委托投資協(xié)議，匯集資金向募集機構購買股權投資基金并事后收取1％管理費B.合格投資者向親友借款獲得資金，為自己購買股權投資基金C.合格投資者向小額貸款公司借款獲得資金，為自己購買股權投資基金D.合格投資者向銀行貸款獲得資金，為自己購買股權投資基金【答案】A18、（2019年真題）股權投資基金管理人違反《私募投資基金信息披露管理辦法》的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可視情節(jié)輕重對其采取下列（）措施。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B19、股權投資基金投資階段的環(huán)節(jié)包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B20、未經(jīng)（），募集機構不得向任何人宣傳推介基金。A.基金業(yè)協(xié)會的批準B.特定對象確定C.證券業(yè)協(xié)會的批準D.基金風險揭示【答案】B21、大宗交易轉讓的特點（）A.高效率B.安全性C.重要性D.及時性【答案】A22、（2020年真題）在企業(yè)自由現(xiàn)金流折現(xiàn)模型中，企業(yè)自由現(xiàn)金流（FCFF）除了需考慮息稅前利潤（EBIT），折舊，攤銷，營運資金的變化，長期經(jīng)營性負債的變化，資本性支出因素外，還需考慮的因素是（）A.新增的付息債務，長期經(jīng)營性資產(chǎn)的變化B.新增的付息債務，短期經(jīng)營性資產(chǎn)的變化C.債務本金償還，新增的付息債務D.調(diào)整的所得稅，長期經(jīng)營性資產(chǎn)的變化【答案】D23、（2021年真題）某股權投資基金擬對甲公司進行投資。公司不投入到運營中的現(xiàn)金為83萬元，公司有息債務的當前市場價值為520萬元。經(jīng)基金投資經(jīng)理研究，甲公司的加權平均資本成本為15%，當前甲公司的企業(yè)價值為1,769萬元,以下表述正確的是（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】D24、某股權投資基金認繳總額為5億元，于基金設立是一次繳清。門檻收益率為8%并按照單利計算，超額收益向管理人分配20%后再向全體投資人分配，不設追趕機制。在不考慮管理費、托管和稅收等費用的情況下，基金存續(xù)5年后所有投資退出，基金清算可分配總金額為8億元。則基金管理人與投資者分別獲得分配金額為（）A.管理人分配獲得0.52億元，投資者分配獲得7.48億元B.管理人分配獲得0.6億元，投資者分配獲得7.4億元C.管理人分配獲得0.8億元，投資者分配獲得7.2億元D.管理人分配獲得0.2億元，投資者分配獲得7.8億元【答案】D25、私募投資基金管理人在開展業(yè)務外包的各個階段，關注外包機構是否存在與外包服務相沖突的業(yè)務，以及外包機構是否采取有效的（）措施。A.監(jiān)管B.結合C.防護D.隔離【答案】D26、股權投資基金的退出方式中（）的方式可以更快地收回現(xiàn)金，實現(xiàn)快速退出。A.上市轉讓退出B.掛牌轉讓退出C.協(xié)議轉讓退出D.清算退出【答案】C27、根據(jù)保護性條款，目標企業(yè)在執(zhí)行某些（）的行為或交易前，應事先獲得投資人的同意。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C28、在公司型私募股權投資基金的解散清算中，以下不屬于清算人職責的是（）。A.就基金已投資項目進行追加投資B.通知、公告?zhèn)鶛嗳薈.清繳所欠稅款以及清算過程中產(chǎn)生的稅款D.清理基金資產(chǎn)，分別編制資產(chǎn)負債表和財產(chǎn)清單【答案】A29、（）是母基金的本源業(yè)務。A.一級投資B.二級投資C.直接投資D.間接投資【答案】A30、基金管理人的內(nèi)部控制要求部門設置體現(xiàn)（）的原則。A.權責明確、相互制約B.權責分明、相互交叉C.業(yè)務隔離、相互交叉D.業(yè)務隔離、相互制約【答案】A31、公司彌補虧損和提取公積金后所余稅后利潤在分配時，通常在（）基金的股東中按照實繳的出資比例分配A.有限責任公司型B.股份有限公司型C.契約公司型D.合伙制型【答案】A32、下列不是以并購方式實現(xiàn)退出的程序步驟的是（）A.轉讓方與受讓方談判并簽署股權轉讓協(xié)議B.受讓方對目標公司進行盡職調(diào)查C.向工商行政管理部門申請公司變更登記D.履行必需的法律程序，轉讓方股權轉讓必須符合《私募投資基金募集行為管理辦法》的規(guī)定，同時，部分股權并購交易需經(jīng)政府主管部門批準后方可實施【答案】D33、重置成本法的主觀因素較大，且歷史成本與未來價值并無必然聯(lián)系，因此，成本法主要作為一種（）方法。A.常規(guī)B.輔助C.特殊D.主要【答案】B34、有限責任公司型股權投資基金投資者對外轉讓股權，一般需（）其他股東的同意。A.全體B.2／3以上C.1／3以上D.1／2以上【答案】D35、公司型基金是指投資者依據(jù)公司法，通過出資形成一個獨立的公司法人實體，由公司法人實體自行或委托專業(yè)基金管理人進行管理的股權投資基金，在我國，公司型基金可采取的組織形式為（）A.有限責臉司或股份有限公司B.僅為有限責任公司C.僅為國有獨資企業(yè)D.僅為股份有限公司【答案】A36、基金管理人進行登記備案需要遵循的信息報送原則不包括（）。A.公平性B.真實性C.完整性D.合規(guī)性【答案】A37、關于股權投資協(xié)議中的回售權條款,描述錯誤的是（）A.一般在新老股東之間發(fā)生B.體現(xiàn)了對股權投資方利益的保護C.體現(xiàn)了目標企業(yè)要求投資方保護商業(yè)機密的權D.體現(xiàn)了投資方對目標企業(yè)或大股東回售股權的權利【答案】C38、關于政府引導基金，以下表述正確的是（）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】D39、合伙型基金的設立步驟包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B40、（2017年真題）《財政部、國家稅務總局關于創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和天使投資個人有關稅收試點政策的通知》規(guī)定，公司制創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權投資方式直接投資于種子期、初創(chuàng)期科技型企業(yè)滿2年（24個月）的，可以按照投資額的（）在股權持有滿2年的當年抵扣該公司制創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的應納稅所得額。A.50％B.60％C.70％D.80％【答案】C41、關于外資私募股權投資基金的基本運作方式的說法，錯誤的是（）。A.外幣股權投資基金通常采取“兩頭在外”的方式B.外幣股權投資基金經(jīng)營實體注冊在境外C.外幣股權投資基金在境外完成項目的投資退出D.外幣股權投資基金可以在國內(nèi)以基金名義注冊法人實體【答案】D42、境外股權投資基金向境內(nèi)目標公司投資需要完成相關審批或備案程序，上述涉及的審批備案機關不包括（）。A.外匯局B.商務部C.工商總局D.國家發(fā)展改革委【答案】C43、披露形式上應遵循的原則包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B44、（2017年真題）下列關于股權投資基金募集行為的表述中，錯誤的是（）。A.基金的推介屬于募集行為B.基金的贖回活動不屬于募集行為C.基金份額的發(fā)售屬于募集行為D.基金份額的認/申購屬于募集行為【答案】B45、股權投資基金募集過程中，下述行為正確的是（）。A.向投資者承諾投資資本金有保障B.在完成合格投資者確認程序后，各方可簽署基金合同C.通過微信、手機短信向不特定對象宣傳推介D.通過講座、報告會向不特定對象宣傳推介【答案】B46、私募基金管理人自行銷售或者委托銷售機構銷售私募基金，應當自行或者委托第三方機構對私募基金進行（），向風險識別能力和風險承擔能力相匹配的投資者推介私募基金。A.收益預測B.風險衡量C.收益評價D.風險評級【答案】D47、下列不屬于相對估值法的是（）。A.市盈率法B.市凈率法C.經(jīng)濟增加值法D.市銷率法【答案】C48、（2017年真題）下列屬于會長辦公會行使的職權的是（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、