2021-2022年基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識模考預測題庫(奪冠系列)

2021-2022年基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識模考預測題庫(奪冠系列)單選題（共50題）1、（）的基本原理是以可以比較的其他公司（可比公司）的價格為基礎，來評估目標公司的相應價值。A.賬面價值估值法B.創(chuàng)業(yè)投資估值法C.折現(xiàn)現(xiàn)金流法估值法D.相對估值法【答案】D2、在稅收支持方面，2007年2月,《財政部、國家稅務總局關于促進創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)發(fā)展有關稅收政策的通知》發(fā)布，通知明確，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權投資方式投資于未上市中小高新技術企業(yè)（）年以上，凡符合條件的，可按其對中小高新技術企業(yè)投資額的（）抵扣該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的應納稅所得額。A.1、70％B.2、70％C.1、50％D.2、50％【答案】B3、（2016年真題）關于投資協(xié)議中的保密條款，下列說法錯誤的是（）。A.投資協(xié)議中規(guī)定投資方應對投資中了解的目標公司的商業(yè)機密承擔保密義務，保證不將這些信息泄露給第三方B.保密條款也需要對所投資的目標公司施加保密的義務C.保密條款有利于保護雙方的利益D.對于股權投資基金而言，其所投目標公司不屬于商業(yè)機密【答案】D4、(2016年)下列關于有限責任公司型股權投資基金設立的表述中，錯誤的是（）。A.應按規(guī)定申請設立，并領取營業(yè)執(zhí)照B.公司章程需由所有股東簽字并確認C.出資最低限額應不低于100萬元D.股東人數(shù)應當在200以下【答案】D5、以下關于信托（契約）型股權投資基金的認繳出資、退出說法錯誤的是（）A.基金投資者持有的基金份額全部退出后，即不再是基金份額持有人和基金合同的當事人B.信托（契約）型股權投資基金的認繳出資、退出事項等具體規(guī)則及安排，由基金管理人、基金投資者及其他合同當事人（若有）在基金合同中約定C.認繳出資及退出的價格，由基金管理人按照合同約定的規(guī)則進行計算，若由基金托管人進行托管的，基金托管人應當進行復核D.基金管理人根據(jù)最終確定的價格計算基金投資者出資應得的基金份額及退出應得的退出金額【答案】D6、股權投資基金的全稱為私人股權投資基金(PrivateEquityForid),其中私人股權的含義是()A.非公開發(fā)行和交易的股權B.個人持有的股權C.通過收購獲得的股權D.上市公司流通股【答案】A7、未來我國經(jīng)濟的增長將轉向（）。A.要素驅動B.創(chuàng)新驅動C.管理驅動D.以上都不是【答案】B8、全國股轉系統(tǒng)掛牌股票轉讓可采取協(xié)議方式，而協(xié)議轉讓主要采用三種成交方式，分別是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B9、股權投資基金的全稱為私人股權投資基金，其中私人股權的含義是（）。A.非公開發(fā)行和交易的股權B.上市公司流通股C.通過收購獲得的股權D.個人持有的股權【答案】A10、股權投資基金A股權投資基金B(yǎng)分別持有目標公司甲的股份10%和15%,其余股份均為公司創(chuàng)始人持有。目標公司甲擬通過增發(fā)500股融資1000萬元用于拓展線下直營店。股權投資基金C有意向認購,創(chuàng)始人及股權投資基金B(yǎng)表示放棄優(yōu)先認購權,股權投資基金A行使優(yōu)先認購權,則股權投資基金C可以認購的股份數(shù)量以及對應的投資額分別為（）。A.450股，900萬元B.375股，750萬元C.225股，450萬元D.400股，800萬元【答案】A11、（2020年真題）關于股權投資基金的出資方式，以下表述錯誤的是（）A.承諾出資制，即投資者承諾向基金出資的總規(guī)模，并按照約定完成其出資行為B.在股權投資基金實務運作中，更多的實行承諾出資制C.根據(jù)基金合同約定，投資者可以一次或分數(shù)次完成其在股權投資基金中的出資義務D.股權投資基金通常可以接受非貨幣出資【答案】D12、凈資產定價法的說法錯誤的是（）。A.PB是市凈率倍數(shù)估值時的一個參照指標B.BV是賬面總資產C.公式為P=BV*PBD.凈資產定價法用PB表示【答案】B13、國有企業(yè)投資股權投資基金,如國有成分達到（）以上.則股權投資基金會被認定為國有性質，股權投資基金投資目標企業(yè),目標企業(yè)IPO時,股權投資基金作為國有股東,需履行國有股轉持義務。A.20%B.30%C.50%D.80%【答案】C14、全國股轉系統(tǒng)掛牌流程主要分為四個階段（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】B15、《私募基金管理人登記法律意見書》應至少對申請機構最近（）年涉訴或仲裁的情況發(fā)表意見。A.一B.三C.四D.二【答案】B16、相對估值法是（）較常用的方法。A.早期創(chuàng)業(yè)投資基金B(yǎng).后期創(chuàng)業(yè)投資基金C.并購基金D.定增基金【答案】A17、投資者關系管理是（）的戰(zhàn)略管理職責。通過充分的溝通與信息披露，向基金投資者詳盡地展示基金的經(jīng)營情況和發(fā)展前景，從而增加基金投資者對基金與管理人的了解以及投資者與管理人之間的相互聯(lián)系。A.基金管理人B.基金持有人C.基金托管人D.相關中介機構【答案】A18、私募基金管理人內部控制是指（）A.私募基金管理人為防范和化解風險，保證各項業(yè)務的合法合規(guī)運作，實現(xiàn)經(jīng)營目標，在充分考慮內部環(huán)境的基礎上，對經(jīng)營過程中的風險進行識別、評價和管理的制度安排、組織體系和控制措施。B.私募基金管理人為防范和化解風險，保證各項業(yè)務的合法合規(guī)運作，實現(xiàn)經(jīng)營目標，在充分考慮內外部環(huán)境的基礎上，對投資過程中的風險進行識別、評價和管理的制度安排、組織體系和控制措施。C.私募基金管理人為防范和化解風險，保證各項業(yè)務的合法合規(guī)運作，實現(xiàn)經(jīng)營目標，在充分考慮內外部環(huán)境的基礎上，對經(jīng)營過程中的風險進行識別、評價和管理的制度安排、組織體系和控制措施。D.私募基金管理人為防范和化解風險，保證各項業(yè)務的合法合規(guī)運作，實現(xiàn)經(jīng)營目標，在充分考慮外部環(huán)境的基礎上對投資過程中的風險進行識別、評價和管理的制度安排、組織體系和控制措施?！敬鸢浮緾19、股權投資基金在與目標企業(yè)簽訂排他性條款后，股權投資基金有權（）。A.要求目標企業(yè)在與基金談判過程中，不得在與其他投資機構進行接觸B.要求目標企業(yè)董事。高管和其他關鍵員工不得兼職與本公司業(yè)務有競爭的職位C.優(yōu)先購買目標企業(yè)發(fā)行的新股或可轉換債券D.滿足事先設定的條件時，可要求目標企業(yè)回售股權【答案】A20、根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，設立有限責任公司，應當具備的條件有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A21、優(yōu)先認購權是指目標企業(yè)發(fā)行新股或者可轉換債券時，作為老股東的股權投資人可以（）。A.按照比例直接獲得新股的權利B.按照比例優(yōu)先于新進投資人進行認購的權利C.始終優(yōu)先于新進投資人進行認購的權利D.轉讓一部分股份的權利【答案】B22、關于全國股轉系統(tǒng)的說法錯誤的是（）。A.全國股轉系統(tǒng)掛牌流程主要分為三個階段：決策改制階段、反饋審核階段、登記掛牌階段B.全國股轉系統(tǒng)是經(jīng)國務院批準設立的公司制全國性證券交易場所C.股份有限公司申請股票在全國股轉系統(tǒng)掛牌，不限于高新技術企業(yè)D.股份有限公司申請股票在全國股轉系統(tǒng)掛牌，不受股東所有制性質的限制【答案】A23、一般地，合伙型股權投資基金出現(xiàn)以下情形的，應當解散，說法錯誤的一項是（）。A.全部投資項目到期退出的B.合伙型股權投資基金存續(xù)期屆滿且合伙人決定不再經(jīng)營的C.部分合伙人決定解散的D.法律、行政法規(guī)及合伙協(xié)議約定的其他解散事由【答案】C24、（2016年真題）下列不屬于盡職調查目的的是（）。A.價值發(fā)現(xiàn)B.財務發(fā)現(xiàn)C.投資可行性分析D.風險發(fā)現(xiàn)【答案】B25、關于公司型股權投資基金投資者，以下表述錯誤的是（）。A.公司型基金的投資者是基金的份額持有人B.公司型基金的投資者按照基金合同行使相應權利、承擔相應義務C.投資者以其出資對公司債務承擔無限責任D.公司型基金的投資者是公司的股東【答案】C26、私募基金管理人提供的登記申請材料完備的，基金業(yè)協(xié)會應當自收齊登記材料之日起20個工作日內，以通過（）私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結登記手續(xù)。A.電視公告B.現(xiàn)場公示C.報紙公告D.網(wǎng)站公示【答案】D27、（）是指公司不能清償?shù)狡趥鶆?，并且資產不足以清償全部債務或者明顯缺乏清償能力時,公司被法院宣告破產,并由法院組織對公司進行的清算。A.破產退出B.破產清算C.投資轉讓D.解散清算【答案】B28、獨立第三方服務機構通過一次或多次股權變更，整體構成變更持股（）以上股東或變更股東持股比例超過（）的，應當及時向基金業(yè)協(xié)會報告。A.5%,5%B.5%,10%C.10%,5%D.10%,10%【答案】A29、基金投資者的權利不包括（）A.分享基金財產收益B.依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額C.按照規(guī)定要求召開基金投資者會議D.查閱或者復制未公開披露的基金信息資料【答案】D30、私募股權投資基金英文縮寫（）。A.VCB.CVC.B.CVCPED.EP【答案】C31、股權投資基金備案材料完備且符合要求的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會應當自收齊備案材料之日起（）個工作日內，為股權投資基金辦結備案手續(xù)。A.20B.60C.30D.10【答案】A32、私募股權投資基金的募集在實踐中募集對象一般為（）。A.政府B.個人投資者C.事業(yè)法人D.機購投資者【答案】D33、全國股轉系統(tǒng)掛牌的基本要求，以下描述錯誤的是（）A.主辦券商推薦并持續(xù)督導B.業(yè)務明確，具有持續(xù)經(jīng)營能力C.依法設立且存續(xù)滿三年D.股權明晰，股票發(fā)行和轉讓行為合法合規(guī)【答案】C34、對公司型創(chuàng)業(yè)投資基金而言，（）第三十一條規(guī)定，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)從事國家需要重點扶持和鼓勵的創(chuàng)業(yè)投資，可以按投資額的一定比例抵扣應納稅所得額A.《企業(yè)所得稅法》B.《企業(yè)所得稅法實施條例》C.《關于實施創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)所得稅優(yōu)惠問題的通知》D.《國家稅務總局關于有限合伙制創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)法人合伙人企業(yè)所得稅有關問題的公告》【答案】A35、而言，中國企業(yè)進行境外投資必須獲得特定審批機關的批準，這里的審批機關要是指（）。A.發(fā)展改革部門和外匯局B.發(fā)展改革部門和商務部門C.外匯局和商務部門D.工商部門和商務部門【答案】B36、基金管理人進行登記與基金備案，主要通過（）的資產管理業(yè)務綜合報送平臺提交相關材料或信息。A.交易所B.證監(jiān)會C.證券業(yè)協(xié)會D.基金業(yè)協(xié)會【答案】D37、（2017年真題）下列不屬于投資后項目跟蹤與監(jiān)督經(jīng)營指標的是（）。A.經(jīng)營風險控制情況B.收入C.凈利潤D.網(wǎng)點建設【答案】A38、全國股轉系統(tǒng)掛牌流程中，決策改制階段最為關鍵的工作是（）。A.決策B.股改C.制作D.反饋【答案】B39、企業(yè)自由現(xiàn)金流是歸屬于（）的現(xiàn)金流量。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.ⅠD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B40、以下有關外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的說法中錯誤的是（）。A.外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)是指外國投資者或外國投資者與中國投資者根據(jù)規(guī)定在中國境內設立的以創(chuàng)業(yè)投資為經(jīng)營活動的外商投資企業(yè)B.創(chuàng)投企業(yè)應采取公司制組織形式C.必備投資者應擁有3名以上具有3年以上創(chuàng)業(yè)投資從業(yè)經(jīng)驗的專業(yè)管理人員D.設立外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，應至少擁有一個“必備投資者”【答案】B41、(2017年)股權投資基金管理人、股權投資基金銷售機構及其從業(yè)人員從事股權投資基金募集業(yè)務，可以從事（）。A.公開推介或者變相公開推介B.使用“欲購從速”“申購良機”等片面強調集中營銷時間限制的措辭C.允許本機構雇傭的人員進行特定對象私募基金推介D.登載個人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性文字【答案】C42、股權投資基金項目退出的意義包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A43、創(chuàng)業(yè)投資基金，是指主要投資于處于各個創(chuàng)業(yè)階段的（）的股權投資基金。A.已上市成長性企業(yè)B.已上市成熟企業(yè)C.未上市成長性企業(yè)D.未上市小企業(yè)【答案】C44、下列不屬于基金會計核算的是（）。A.資產核算B.負債核算C.損益核算D.凈利潤核算【答案】D45、中國證監(jiān)會及其派出組織依照，（），對股權投資基金業(yè)務活動實施監(jiān)督管理。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D46、股權投資基金管理人應當及時填報并定期更新管理人及其從業(yè)人員的有關信息、所管理股權投資基金的投資運作情況和杠桿運用情況，保證所填報內容真實、準確、完整。發(fā)生重大事項的，應當在（）個工作日內向基金業(yè)協(xié)會報告。A.5B.10C.15D.20【答案】B47、公司通過與財務顧問合作，依據(jù)公司行業(yè)狀況、自身資產、經(jīng)營狀況和發(fā)展戰(zhàn)略確定自身的定位，形成并購策略。進行公司并購需求分析、并購目標的特征模式，及并購方向的選擇與安排屬于并購流程中的（）。A.并購目標選擇B.并購決策階段C.并購時機選擇D.并購初期工作【答案】B48、大學