四川2016年上半年期貨從業(yè)資格期貨糾紛案件法規(guī)：無效合同責任試題

四川省2016年上半年期貨從業(yè)資格期貨糾紛案件法規(guī)：無

效合同責任試題一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）1、設立期貨公司，應由（）批準。A.國務院期貨監(jiān)督管理機構B.國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.期貨交易所2、超過期貨交易所規(guī)定的漲跌幅度的報價_。A.有效，但交易價格應調(diào)整至漲跌幅以內(nèi)B.無效，不能成交C.無效，但可自動轉(zhuǎn)移至下一交易日D.將變?yōu)槭袃r單3、期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當具有從事金融期貨結算業(yè)務的詳細計劃，包括部門設置、人員配置、崗位責任、（）和風險管理制度等。A.操作規(guī)章制度B.交易管理制度C.金融期貨結算業(yè)務管理制度D.特定人事制度4、當市場情況如下圖所示時，下列說法正確的有（）。A.圖表明市場由反向市場轉(zhuǎn)向正向市場B.此圖表明市場上基差走強C.在t1時刻市場上現(xiàn)貨價格高于期貨價格D.在t2時刻市場上現(xiàn)貨價格高于期貨價格5、關于賣出看漲期權的說法不正確的有_。A.一般運用于看后市上漲或已見底的情況B.平倉收益=權利金賣出價-買入平倉價C.期權被要求履約風險二執(zhí)行價格+標的物平倉買入價格-權利金D.期權賣方必須交付一筆保證金6、從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構任用無期貨從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務的，中國證監(jiān)會可以對其_。A.警告B.吊銷期貨業(yè)務許可證C.停業(yè)整頓D.罰款7、若30年期美國國債期貨合約的報價為98-15,則該期貨合約的價值為（）美元。98000.159800098468.7598468.158、反映期貨非理性波動的程度。A：某合約持倉總量變動比率B：會員持倉總量變化比率C：現(xiàn)價期價偏離率D：期貨價格變動率9、100000美元面值的3個月期國債，按照8%的年貼現(xiàn)率發(fā)行，則下列敘述正確的是_。A.3個月貼現(xiàn)率為2%B.發(fā)行價為92000美元C.發(fā)行價為98000美元D.實際收益率為8%10、某投資者以2200元/噸賣出5月大豆期貨合約一張，同時以2050元/噸買入7月大豆合約一張，當5月合約和7月合約價差為一元時，該投資人獲利。A.-80B.50C.100D.15011、宏大期貨公司于2008年2月向中國證監(jiān)會提出了結算業(yè)務資格的申請，根據(jù)《期貨價易管理條例》的規(guī)定，中國證監(jiān)會應當在（）作出批準或者不批準的決定。2008年3月2008年5月2008年8月2009年2月12、為投資者辦理股指期貨開戶手續(xù)的主體有_。A.期貨公司B.從事中間介紹業(yè)務的證券公司C.證券公司D.中期協(xié)13、（）有權解釋《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規(guī)定（試行）》。A.中國證監(jiān)會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.中金所D.國務院14、關于對沖基金，下列描述正確的是_。A.對沖基金發(fā)起人可以是機構，但不可以是個人B.對沖基金的合伙人有一般合伙人和有限合伙人兩種C.一般合伙人不需投入自己的資金或只投入很少比例的資金D.有限合伙人不參加基金的具體交易和日常管理活動15、下列不屬于基本分析特點的是_。A.研究的是價格變動的根本原因B.主要分析價格變動的短期趨勢C.依靠圖形或圖表進行分析D.認為歷史會重演16、期貨交易所會員應當是或者其他經(jīng)濟組織.A：境內(nèi)企業(yè)法人B：事業(yè)單位C：境外企業(yè)法人D：自然人17、套期保值并不是消滅風險，而只是將其轉(zhuǎn)移出去，轉(zhuǎn)移出去的風險需要有相應的承擔者，—正是期貨市場風險的承擔者。A.期貨投機者B.套期保值者C套利者D.期貨公司18、—負責期貨投資者保障基金的財務監(jiān)管。A.期貨交易所B.中國證監(jiān)會和財政部C.中國證監(jiān)會D.財政部19、最早產(chǎn)生的金融期貨品種是—A：:利率期貨B：:股指期貨C：:國債期貨D：:外匯期貨20、在會員制期貨交易所中，新品種委員會的基本職責是_。A.對本交易所發(fā)展有前途的新品種期貨合約及其可行性進行研究B.起草交易規(guī)則，并按理事會提出的修改意見進行修改C.準備和起草擬發(fā)展的新品種期貨合約的論證報告及其他必要文件D.監(jiān)督所有與交易活動有關的問題21、期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機構轄區(qū)變更住所的，應當近（）內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風險事件。1年2年3年5年22、一條過于陡峭的趨勢線通常不具有實質(zhì)意義，總體來說斜率度左右的趨勢線最有意義A：30B：45C：60D：7523、基金托管人的主要職責有_。A.記錄，報告并監(jiān)督基金在證券市場和期貨市場上的所有信息B.保管基金資產(chǎn)，計算財產(chǎn)本息，催繳現(xiàn)金證券的利息C.對期貨投資基金進行具體的交易操作D.簽署基金決算報告24、證券公司申請介紹業(yè)務，應當向中國證監(jiān)會提交的申請材料不包括。A：證券公司的營業(yè)執(zhí)照、組織機構代碼證B：董事會關于從事介紹業(yè)務的決議，公司章程規(guī)定該決議由股東會或者股東大會做出的，應提供股東會或者股東大會的決議^客戶交易結算資金獨立存管制度實施情況說明及客戶交易結算資金第三方存管制度文本D：與期貨公司擬簽訂的介紹業(yè)務委托協(xié)議文本25、某投資者賣出期銅10手，成交價為37500元/噸，當日結算價為37400元/噸，則該投資者的當日盈虧為一元。50001000010002000二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意,至少有1個錯項。錯選,本題不得分;少選,所選的每個選項得0?5分）1、證券公司從事中間介紹業(yè)務，應當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議應當載明（）等事項。A.介紹業(yè)務的范圍B.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施C.介紹業(yè)務對接規(guī)則D.客戶投訴的接待處理方式2、國務院期貨監(jiān)督管理機構依法對期貨市場實施監(jiān)督管理，其職責包括。A：制定有關期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權B：制定期貨從業(yè)人員的資格標準和管理辦法，并監(jiān)督實施C：監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況D：對品種的上市、交易、結算、交割等期貨交易及其相關活動，進行監(jiān)督管理3、申請期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格，應當由擬任職期貨公司向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構提出申請，并提交（）等申請材料。A.申請書B.任職資格申請表C.期貨從業(yè)人員資格證書D.身份、學歷、學位證明4、套期保值隊伍的壯大，有助于抑制市場—，穩(wěn)定市場，擴大市場投資價值。A.過度投機B.健康發(fā)展C.逼倉行為D.價格波動5、結算是指根據(jù)交易結果和交易所有關規(guī)定對會員—進行的計算、劃撥。A.交易保證金B(yǎng).盈虧C.手續(xù)費D.交割貨款和其他有關款項6、題干：目前我國某商品交易所大豆期貨合約的最小變動價位是_。1元/噸2元/噸5元/噸10元/噸7、發(fā)生下列事項時，期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發(fā)生之曰起5日內(nèi)向國務院期貨監(jiān)督管理機構提交書面報告.A：期貨公司涉及重大訴訟、仲裁B：期貨公司股權被凍結C：期貨公司股權被用于擔保D：期貨公司挪用客戶保證金的8、A市B區(qū)的甲是F市C區(qū)的天嘯期貨公司的客戶。某日，甲被臨時委派出國，便委托天嘯公司的從業(yè)人員笑天將其10月份的合約在下跌10%時賣出，并和笑天簽訂了書面委托協(xié)議。甲出國后，行情開始下跌。笑天判斷行情不久將強勢反彈，因此在合約下跌10%時并沒有賣出。行情繼續(xù)下跌，至合約下跌50%時仍沒有反彈的跡象，笑天只好將合約忍痛賣出止損，但此時已虧損了15萬元。甲回國知道此事后非常氣憤，欲通過司法途徑維護自己的合法權益，則下列說法正確的是（）A.若甲以違約為由，則可以向F市中級人民法院起訴B.若甲以違約為由，則可以向A市中級人民法院起訴C.若甲以侵權為由，則可以向F市中級人民法院起訴D.若甲以侵權為由，則可以向A市中級人民法院起訴9、根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，下列表述正確的有（）。A.期貨交易應當在依法設立的期貨交易所或者國務院期貨監(jiān)督管理機構批準其他交易場所進行B.不屬于期貨交易的商品或者金融產(chǎn)品的其他交易活動，由國家有關部門監(jiān)督管理，不適用（期貨交易管理條例）C.禁止變相期貨交易D.禁止中遠期現(xiàn)貨交易10、期貨經(jīng)紀公司高管人員任職資格審核程序包括（）。A.中國證監(jiān)會派出機構審核申請人報送的材料B.派出機構對擬任高管人員進行考察談話C.中國證監(jiān)會對上報材料進行書面審核D.中國證監(jiān)會做出是否核準任職資格的決定11、下列選項中屬于理事會職權的是。A：召集會員大會，并向會員大會報告工作B：審議總經(jīng)理提出的財務預算方案、決算報告，提交會員大會通過C：決定會員的接納和退出D：決定對違規(guī)行為的紀律處分12、因違法行為或者違紀行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機關工作人員，自被開除之日起未逾（）年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。A.3B.571013、首席風險官出現(xiàn)—等情形時，期貨公司董事會可以免除首席風險官的職務。A.授權他人代為履行職責B.向與履職無關的第三方泄露客戶信息C.利用職務之便謀取私利D.對期貨公司經(jīng)營管理中存在的重大風險隱患知情不報14、近20年來，金融期貨發(fā)展的特點表現(xiàn)在_。A.交易量大大超過商品期貨B.目前在國際期貨市場上，金融期貨已占據(jù)了主導地位C.外匯期貨、利率期貨和股指期貨是金融期貨的三大類別D.在全球期貨中，金融期貨僅次于農(nóng)產(chǎn)品期貨15、客戶開戶時，期貨公司應當實時采集并保存客戶的影像資料是。A：個人客戶頭部正面照B：身份證正面掃描件C：單位客戶開戶代理人頭部正面照D：單位客戶營業(yè)執(zhí)照（副本）掃描件16、證券公司應當根據(jù)（）的規(guī)定，指定有關負責人和有關部門負責介紹業(yè)務的經(jīng)營管理。A.內(nèi)部控制制度B.風險隔離制度C.合規(guī)、審慎經(jīng)營原則D.獨立經(jīng)營原則17、關于期權價格的敘述正確的是―A：期權有效期限越長，期權價值越大B：標的資產(chǎn)價格波動率越大，期權價值越大C：無風險利率越小，期權價值越大D：標的資產(chǎn)收益越大，期權價值越大18、國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構履行監(jiān)督管理職責的依據(jù)有.A：期貨交易所的授權B：國務院期貨監(jiān)督管理機構的授權C：中國期貨業(yè)協(xié)會的授權D：《期貨交易管理條例》的有關規(guī)定19、當合約到期時，以—進行的交割為實物交割。A：結算價格進行現(xiàn)金差價結算B：標的物所有權轉(zhuǎn)移C：賣方交付倉單D：買方支付貨款20、期貨交易所為債務人，債權人請求凍結、劃撥以下資金，人民法院不予支持的是。A：期貨交易所會員在期貨交易所保證金賬戶中的資金B(yǎng)：期貨交易所得自有資金C：風險準備金D：期貨交易所會員向期貨交易所提交的用于充抵保證金的有價證券21、下列關于圓弧頂?shù)恼f法正確的是_。A.圓弧形成的時間與其反轉(zhuǎn)的力度成反比B.形成過程中成交量是兩頭多中間少C.它的形成與機構大戶炒作的相關性高D.它的形成時間相當于