專利文獻(xiàn)檢索與應(yīng)用(梁建軍)

專利文獻(xiàn)庫

人類的財富創(chuàng)新的源泉專利文獻(xiàn)檢索與運(yùn)用

上海市知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)中心梁建軍地址：南京西路580號B座10樓

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一、專利文獻(xiàn)的概念、功能、作用二、專利文獻(xiàn)的特點(diǎn)與不足三、專利說明書、國際分類資料四、中國專利文獻(xiàn)編號

五、專利文獻(xiàn)檢索、種類與途徑六、專利文獻(xiàn)的利用和發(fā)展趨勢七、專利文獻(xiàn)研究的主要方法八、互聯(lián)網(wǎng)檢索系統(tǒng)和平臺

一、專利文獻(xiàn)的概念、功能、作用1、概念從狹義上講是指由專利局公布的專利說明書和權(quán)利要求書；從廣義上講還包括專利文獻(xiàn)說明書摘要、專利公報以及各種檢索工具書、與專利有關(guān)的法律文件等。專利文獻(xiàn)是各國專利局及國際性專利組織在審批專利過程中產(chǎn)生的官方文件及其出版物的總稱。

2、專利文獻(xiàn)與專利信息A、隨著信息社會的到來，專利文獻(xiàn)進(jìn)入信息化時代。

B、專利信息是指以專利文獻(xiàn)作為主要內(nèi)容或以專利文獻(xiàn)為依據(jù)，經(jīng)分解、加工、標(biāo)引、統(tǒng)計、分析、整合和轉(zhuǎn)化等信息化手段處理，并通過各種信息化方式傳播而形成的與專利有關(guān)的各種信息的總稱。

C、專利信息的種類：（1）技術(shù)信息（2）法律信息（3）經(jīng)濟(jì)信息（4）戰(zhàn)略信息

3、專利族與同族專利人們把這種具有共同優(yōu)先權(quán)的由不同國家公布或頒發(fā)的內(nèi)容相同或基本相同的一組專利申請或?qū)＠Q為一個專利族（PatentFamily）。因此，同族專利一般是指具有同一發(fā)明構(gòu)思，用不同文種向多國多次申請、公開或批準(zhǔn)，內(nèi)容有所不同（修改或變更）的一族專利。

4、專利文獻(xiàn)的功能：（1）法律保護(hù)功能。（2）公開功能。專利文獻(xiàn)是體現(xiàn)專利制度根本目的的媒介專利文獻(xiàn)是實施法律保護(hù)的依據(jù)專利文獻(xiàn)是進(jìn)行科學(xué)審查的依據(jù)專利文獻(xiàn)為國際交流提供了參考

5、專利文獻(xiàn)的作用：（1）專利文獻(xiàn)為國家客觀決策提供依據(jù)。進(jìn)行技術(shù)評價與預(yù)測。進(jìn)行科技實力對比。（2）專利文獻(xiàn)對技術(shù)進(jìn)步有重要的促進(jìn)作用?；钴S發(fā)明創(chuàng)造思維、促進(jìn)創(chuàng)新活動。為科研選題、制定科研計劃提供重要參考價值（3）專利文獻(xiàn)在企業(yè)的生存與發(fā)展中的作用。（4）專利文獻(xiàn)在國際技術(shù)貿(mào)易中的重要作用。確定技術(shù)進(jìn)出口的最佳目標(biāo)。避免技術(shù)進(jìn)出口中不必要的損失。

華為的創(chuàng)新觀：企業(yè)的創(chuàng)新應(yīng)當(dāng)是站在巨人肩膀上基于客戶需求的開放式創(chuàng)新。狹隘的、封閉式的“創(chuàng)新”直接導(dǎo)致了創(chuàng)新活動的重復(fù)勞動，這也使得他們內(nèi)部的研發(fā)工作進(jìn)展緩慢，效率低下，而拒絕使用他人的創(chuàng)意和技術(shù)也就意味著放棄通過對別人成熟、先進(jìn)的創(chuàng)意和技術(shù)的使用獲得額外利潤的機(jī)會。華為的知識產(chǎn)權(quán)價值觀：尊重他人知識產(chǎn)權(quán)，在核心領(lǐng)域積累自身知識產(chǎn)權(quán)，通過合理付費(fèi)的交叉許可，創(chuàng)造和諧的商業(yè)環(huán)境，促進(jìn)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展。

二、專利文獻(xiàn)的特點(diǎn)與不足：

1、專利文獻(xiàn)的特點(diǎn)：

A、專利文獻(xiàn)集技術(shù)、法律、經(jīng)濟(jì)信息于一體，是一種數(shù)量巨大、內(nèi)容廣博的戰(zhàn)略性信息資源。

B、反映新的科技信息，出版迅速，傳遞信息快。

C、專利文獻(xiàn)的格式統(tǒng)一規(guī)范，高度標(biāo)準(zhǔn)化，并且具有統(tǒng)一的分類體系，便于檢索、閱讀和實現(xiàn)信息化。

D、專利文獻(xiàn)對發(fā)明創(chuàng)造的揭示完整而詳盡。

2、專利文獻(xiàn)的不足：

A、專利文獻(xiàn)重復(fù)性大。

B、并非所有專利文獻(xiàn)所記載的發(fā)明創(chuàng)造都具備新穎性、創(chuàng)造性和實用性。

C、專利文獻(xiàn)文辭冗長、文字晦澀。

專利文獻(xiàn)不是一般意義上的科技文獻(xiàn)，嚴(yán)格地講，它是具有法律規(guī)范意義的文件，它集科技、法律、經(jīng)濟(jì)信息于一體，是一種標(biāo)準(zhǔn)化了的科技信息資源。

三、專利說明書、國際分類資料1、專利說明書及其組成部分主要涉及的就是發(fā)明創(chuàng)造的技術(shù)內(nèi)容和權(quán)利內(nèi)容?；旧习ǎ簩＠墨I(xiàn)著錄項目、名稱、說明書(技術(shù)領(lǐng)域、背景技術(shù)、發(fā)明或?qū)嵱眯滦蛢?nèi)容、附圖說明、具體實施方式)、權(quán)利要求書、摘要、附圖，有些國家出版的專利說明書還附有檢索報告，并通過上述各部分從多種角度揭示發(fā)明創(chuàng)造的技術(shù)內(nèi)容和權(quán)利內(nèi)容。

2、國際上統(tǒng)一使用的專利文獻(xiàn)國別代碼

主要國家國別代碼表：

AT奧地利AU澳大利亞BE比利時CA加拿大CH瑞士

CN中國DE聯(lián)邦德國DK丹麥EP歐洲專利局ES西班牙FI芬蘭FR法國GB英國

HU匈牙利IE愛爾蘭IL以色列IN印度IT意大利JP日本

KR韓國NL荷蘭NO挪威OA非洲知識產(chǎn)權(quán)組織PCTPCTRU俄羅斯聯(lián)邦SE瑞典SU蘇聯(lián)UA烏克蘭US美國WO世界知識產(chǎn)權(quán)組織YU南斯拉夫ZA南非

國內(nèi)省市代碼：

11北京

12天津

13河北14山西15內(nèi)蒙

21遼寧

22吉林23黑龍江31上海

32江蘇

33浙江

34安徽35福建

36江西

37山東41河南42湖北

43湖南44廣東45廣西51四川

52貴州53云南54西藏61陜西

62甘肅63青海64寧夏65新疆

66海南71臺灣81廣州83武漢

85重慶87西安89沈陽91大連

93哈爾濱94深圳95青島97寧波

HK香港

3、專利文獻(xiàn)的文件種類代碼

專利說明書的類型就是根據(jù)專利說明書所屬專利權(quán)種類，出版專利文獻(xiàn)的國家，出版次數(shù)及專利說明書的法律性質(zhì)等方面的特征對專利說明書所作的分類。

種類：基本或主要專利文獻(xiàn)（通常指發(fā)明專利）、次要專利文獻(xiàn)（增補(bǔ)、再公告專利）、特殊需要的專利文獻(xiàn)、醫(yī)藥專利文獻(xiàn)、植物專利文獻(xiàn)、外觀設(shè)計專利文獻(xiàn)、實用新型文獻(xiàn)。

第一組：用于在專利申請基礎(chǔ)上形成的并作為基本或主要編號序列的文獻(xiàn)（主要指發(fā)明專利）

A第一公布級

B第二公布級

C第三公布級

第二組：用于具有與第一組文獻(xiàn)不同編號序列的實用新型文獻(xiàn)。

U第一公布級

Y第二公布級

Z第三公布級第三組：用于專門文獻(xiàn)的專門序列。

M醫(yī)藥專利文獻(xiàn)

P植物專利文獻(xiàn)

S、D工業(yè)品外觀設(shè)計專利文獻(xiàn)

4、國際專利分類法國際專利分類IPC(InternationalPatentClassification）法:

A01B1/00或1/02

大(主)組小(分)組部大類小類組SectionClassSub-classMain-groupSub-group

（2006年開始，高級版IPC在分類號后標(biāo)修訂的年月）國際專利分類

部：整個分類表分成8個部，每個部由A到H中的一個大寫字母標(biāo)明，組成部的類號。

八大部

A：人類生活必需（農(nóng)、輕、醫(yī)）B：作業(yè)、運(yùn)輸C：化學(xué)、冶金D：紡織、造紙E：固定建筑物F：機(jī)械工程、照明、采暖、武器、爆破G：物理H：電學(xué)

例：以分類號B64C25/30作為例子，說明一個具有六個圓點(diǎn)的小組的等級分類結(jié)構(gòu)。部B作業(yè)；運(yùn)輸大類B64飛行器；航空；宇宙航行小類B64C飛機(jī)；直升飛機(jī)大組B64C25/00起落裝置一點(diǎn)小組25/02?起落架二點(diǎn)小組25/08?

?非固定的，如可拋棄的三點(diǎn)小組25/10?

?

?可收放的；可折疊的或類似的四點(diǎn)小組25/18?

?

?

?操作機(jī)構(gòu)五點(diǎn)小組25/26?

?

?

?

?操縱或鎖定系統(tǒng)六點(diǎn)小組25/30?

?

?

?

?

?應(yīng)急動作的所以分類號B64C25/30的內(nèi)容是指飛機(jī)或直升飛機(jī)上的起落裝置。用的一種非固定式可收放的折疊起落架的操作機(jī)構(gòu)應(yīng)急動作的操縱或鎖定系統(tǒng)。

新的專利申請?zhí)枠?biāo)準(zhǔn)于2003年7月14日頒布，并于2003年10月1日起正式施行。

經(jīng)過修改的新專利申請?zhí)枀⒖剂耸澜缰R產(chǎn)權(quán)組織關(guān)于專利申請?zhí)柕臉?biāo)準(zhǔn)以及現(xiàn)行專利申請?zhí)柕氖褂昧?xí)慣，采用國際上通行的12位阿拉伯?dāng)?shù)字表示，包括申請年號、申請種類號和申請流水號3個部分。按照由左向右的次序，第1～4位數(shù)字表示受理專利申請的年號，第5位數(shù)字表示專利申請的種類，第6～12位數(shù)字（共7位）為申請流水號，表示受理專利申請的相對順序。專利申請?zhí)栔惺褂玫拿恳晃话⒗當(dāng)?shù)字均為十進(jìn)制，申請?zhí)栔械哪晏柌捎霉o(jì)年。例如200311234567.2

2007年8月開始，公開公告號由7位升至9位申請（專利）號:

200610003998.6

申請日:

2006.01.27

公開（公告）號:

CN101006759公開（公告）日:

2007.08.01

２０１０年２月１日開始，文獻(xiàn)種類代碼變化：發(fā)明專利文獻(xiàn)種類標(biāo)識代碼

A發(fā)明專利申請公布說明書

A8發(fā)明專利申請公布說明書（扉頁再版）

A9發(fā)明專利申請公布說明書（全文再版）

B發(fā)明專利說明書

B8發(fā)明專利說明書（扉頁再版）

B9發(fā)明專利說明書（全文再版）

C1-C7發(fā)明專利權(quán)部分無效宣告的公告

實用新型文獻(xiàn)種類標(biāo)識代碼：

U實用新型專利說明書

U8實用新型專利說明書（扉頁再版）

U9實用新型專利說明書（全文再版）

Y1-Y7實用新型專利權(quán)部分無效宣告的公告外觀設(shè)計文獻(xiàn)種類標(biāo)識代碼：

S外觀設(shè)計專利授權(quán)公告

S9外觀設(shè)計專利授權(quán)公告（全部再版）

S1-S7外觀設(shè)計專利權(quán)部分無效宣告的公告

S8預(yù)留給外觀設(shè)計專利授權(quán)公告單行本的扉頁再版

五、專利文獻(xiàn)檢索、種類與途徑

專利信息檢索是從事專利文獻(xiàn)工作的人們在其長期工作概括出來的一種特指查找專利資料活動的術(shù)語。在科研課題立項、技術(shù)難題的攻關(guān)、新產(chǎn)品的開發(fā)、最新發(fā)明創(chuàng)造申請專利、國外技術(shù)的引進(jìn)、專利侵權(quán)糾紛的處理、了解競爭對手的情況之前，人們首先該做的事就是查找專利信息。

1、專利信息檢索種類

專利信息檢索種類是按照檢索人要達(dá)到的目的來劃分的。根據(jù)不同的檢索目的專利信息檢索可分為專利技術(shù)信息檢索、新穎性檢索、創(chuàng)造性檢索、侵權(quán)檢索、專利法律狀態(tài)檢索、同族專利檢索、技術(shù)貿(mào)易檢索等種類。

2、專利文獻(xiàn)的索取、查找專利文獻(xiàn)的主要途徑到情報室（圖書館）查找、購買各種文獻(xiàn)、光盤、互聯(lián)網(wǎng)查詢、聯(lián)機(jī)系統(tǒng)查詢、委托它人或單位等方法。主要途徑：（1）號碼途徑（申請?zhí)枴＠?、公開號、公告號等）（2）名稱途徑（發(fā)明人、專利權(quán)人）（3）主題途徑（關(guān)鍵詞、主題詞）（4）分類途徑（專利分類號）

(5)優(yōu)先權(quán)項途徑（優(yōu)先權(quán)號、優(yōu)先權(quán)日、優(yōu)先權(quán)國）

確切地說，專利信息檢索就是根據(jù)一項或數(shù)項特征，從大量的專利文獻(xiàn)或?qū)＠麛?shù)據(jù)庫中挑選符合某一特定要求的文獻(xiàn)或信息的過程。這是由多種因素構(gòu)成的，如檢索種類、檢索目的、檢索方式、檢索系統(tǒng)、檢索范圍、檢索入口、檢索方法以及檢索經(jīng)驗。這些因素共同制約著專利檢索的過程，直接影響著專利信息檢索的效果。

3、邏輯運(yùn)算布爾邏輯運(yùn)算交集A∩B

與and*

屬于集合A且屬于集合B的元素組成的集合。例如：光催化and空氣BA

A∩B

A*BAANDB

布爾邏輯運(yùn)算并集A∪B

或OR+

屬于集合A或者屬于集合B的元素組成的集合。例如：空氣or氣體ABA∪BA+BAORBAB

3、邏輯運(yùn)算

布爾邏輯運(yùn)算差集A-BANDNOT-

屬于集合A而不屬于集合B的元素組成的集合。例如：復(fù)合材料andnot纖維材料BA

A-BAANDNOTB

3、邏輯運(yùn)算檢索式的確定

檢索式＝滿足檢索要求的邏輯表達(dá)式

邏輯檢索舉例：技術(shù)信息檢索:手提式滅蚊器（功能性產(chǎn)品）（1）完全利用關(guān)鍵詞檢索：手提式滅蚊器（技術(shù)特點(diǎn)：能手持，對準(zhǔn)蚊子，把它吸進(jìn)來滅殺）第一步：用技術(shù)功效構(gòu)建關(guān)鍵詞TI=((殺or滅or捉)and(蚊or蠅))

（1）完全利用關(guān)鍵詞：手提式滅蚊器（技術(shù)特點(diǎn)：能手持，對準(zhǔn)蚊子，把它吸進(jìn)來滅殺）第二步：用技術(shù)功效加技術(shù)特點(diǎn)構(gòu)建關(guān)鍵詞TI=((殺or滅or捉)and(蚊or蠅))andAB=(風(fēng)or吸or吹)

（1）完全利用關(guān)鍵詞：手提式滅蚊器（技術(shù)特點(diǎn)：能手持，對準(zhǔn)蚊子，把它吸進(jìn)來滅殺）第三步：排除多余的技術(shù)TI=((殺or滅or捉)and(蚊or蠅))andAB=(風(fēng)or吸or吹)NOTAB=(燈or液or膠or紙巾or藥)

（2）利用關(guān)鍵詞加分類檢索：手提式滅蚊器（技術(shù)特點(diǎn)：能手持，對準(zhǔn)蚊子，把它吸進(jìn)來滅殺）IC1=A01M1/06（通過關(guān)鍵詞檢索找到其準(zhǔn)確的分類）IC1=A01M1/06andTI=(蚊or蠅)IC1=A01M1/06andTI=(蚊or蠅)and

AB=風(fēng)

六、專利文獻(xiàn)的利用和發(fā)展趨勢：世界知識產(chǎn)權(quán)組織(WIPO)有關(guān)統(tǒng)計表明：若能在研究開發(fā)的各個環(huán)節(jié)中充分運(yùn)用專利文獻(xiàn)，則能節(jié)約40％的科研開發(fā)經(jīng)費(fèi)，同時少花60％的研究開發(fā)時間。1、政府機(jī)構(gòu)對專利文獻(xiàn)的利用。

2、科學(xué)研究開發(fā)機(jī)構(gòu)對專利文獻(xiàn)的利用。

3、工業(yè)企業(yè)對專利文獻(xiàn)的利用。

專利文獻(xiàn)的發(fā)展趨勢：專利文獻(xiàn)的電子化

專利文獻(xiàn)的網(wǎng)絡(luò)化

專利文獻(xiàn)的國際化

七、專利文獻(xiàn)研究的主要方法：

1、定量分析方法

2、定性分析方法

3、專利圖分析方法基礎(chǔ)：建立企業(yè)專利數(shù)據(jù)庫和分析系統(tǒng)

建立專題數(shù)據(jù)庫的檢索專題數(shù)據(jù)庫：初加工專題數(shù)據(jù)庫、深加工專題數(shù)據(jù)庫..陶瓷 ...多孔陶瓷 ...生物陶瓷 ...壓電陶瓷 ...磁性陶瓷 ...高溫結(jié)構(gòu)陶瓷 ...導(dǎo)電陶瓷是一種多層次主題結(jié)構(gòu)數(shù)據(jù)庫

對專題數(shù)據(jù)庫的認(rèn)識與評價

（1）各部門、各地方（省、市、區(qū)等）建立了不少非企業(yè)行為的專利數(shù)據(jù)庫（保守地說有1000個）

（2）這些專利數(shù)據(jù)庫基本上是行業(yè)、領(lǐng)域或其它范圍的專利數(shù)據(jù)庫，而不是面向具體技術(shù)與產(chǎn)品的

（3）建立這樣的數(shù)據(jù)庫有積極意義

A.幫助提高專利意識

B.較全面地了解相關(guān)領(lǐng)域的整體情況等普遍存在的以下問題

(1)真實用戶（企業(yè)等）對此類數(shù)據(jù)庫訪問率很低

(2)不能滿足企業(yè)對專利信息的真實需求

(3)專利分析只能浮在上位、表面，對具體的侵權(quán)分析無用

(4)漏檢、錯檢不可避免、可信度不高等

對企業(yè)建立的專題數(shù)據(jù)庫應(yīng)積極支持，鼓勵企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)、研發(fā)團(tuán)隊等自建專題專利數(shù)據(jù)庫，這樣的數(shù)據(jù)庫針對性、實用性強(qiáng)，一般規(guī)模比較小、維護(hù)成本低、更新及時、利用率高。

85-02年鐘專利申請曲線圖86-03年電風(fēng)扇專利申請量圖示1994-2002網(wǎng)絡(luò)專利申請示意圖1973.1—1985.12公布的美、日汽車專利申請

1986.1—1995.12公布的美、日汽車專利申請

1996.1—2004.12公布的美、日汽車專利申請

4、以計算機(jī)作為輔助工具的專利分析（1）趨勢分析（2）競爭對手（專利權(quán)人）分析（3）地區(qū)分析（4）發(fā)明人分析（5）引證分析（6）專利分類（技術(shù)）分析（7）交叉組合分析

專利申請趨勢分析

區(qū)域申請人構(gòu)成

區(qū)域技術(shù)構(gòu)成

專利引證與被引證關(guān)系圖

國內(nèi)地區(qū)分析

法律狀態(tài)分析

對專利分析的思考：宏觀目的（服務(wù)于宏觀決策）

(1)以全面了解行業(yè)、領(lǐng)域、大類別產(chǎn)品的專利申請和保護(hù)現(xiàn)狀

(2)檢索特點(diǎn)

因應(yīng)用目標(biāo)而確定范圍（國內(nèi)還是全球），以分析目標(biāo)而確定檢索式。

較寬泛的檢索關(guān)鍵詞聯(lián)機(jī)檢索

調(diào)整關(guān)鍵詞、優(yōu)化檢索式、反復(fù)檢索、確定數(shù)據(jù)對專利分析的思考：微觀目的（為具體研發(fā)、投入市場服務(wù)）

(1)以了解當(dāng)前專利技術(shù)水平、確定研發(fā)方向、確定繞開、許可等知識產(chǎn)權(quán)對策等經(jīng)營、科研目標(biāo)服務(wù)

(2)檢索特點(diǎn)

確定檢索國內(nèi)還是國際（國別）

準(zhǔn)確選擇檢索關(guān)鍵詞和檢索經(jīng)驗

人工介入、修正關(guān)鍵詞、檢索有效信息

取得少量有用專利信息對專利分析的思考：

（1）軟件分析僅