2023年新版董秘資格考試培訓(xùn)題庫附答案

董秘資格考試培訓(xùn)題庫-附答案（二）第二部分：《中華人民共和國證券法》一、判斷題

1、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)股票發(fā)行不符合法定條件或者法定程序的，無論股票發(fā)行、上市與否，均應(yīng)當(dāng)撤消發(fā)行核準(zhǔn)決定，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還股票持有人，保薦人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶責(zé)任。錯。

2、公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門核準(zhǔn)，但非公開發(fā)行則可豁免核準(zhǔn)規(guī)定。錯。

3、上市公司發(fā)行新股，無論公開與否，均應(yīng)當(dāng)報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。對。

4、上市公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券應(yīng)當(dāng)同時符合《證券法》關(guān)于公開發(fā)行公司債券的條件以及公開發(fā)行股票的條件，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。對。5申請公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券的上市公司，其凈資產(chǎn)不得低于人民幣六千萬元。錯。

6、發(fā)行人申請初次公開發(fā)行股票的，應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定預(yù)先披露所提交的有關(guān)申請文獻(xiàn)。對。

7、發(fā)行人向不特定對象公開發(fā)行的股票票面總值超過人民幣五千萬元的，應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人。錯。

8、只有依法公開發(fā)行的證券才干買賣，并且只能在依法設(shè)立的證券交易所上市交易或者在國務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易場合轉(zhuǎn)讓。錯。

9、證券在證券交易所的交易除可采用公開的集中交易方式外，還可采用國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他交易方式。對。

10、證券交易以現(xiàn)貨方式進(jìn)行，但國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對證券交易的其他方式作出規(guī)定。錯。

11、證券交易所應(yīng)當(dāng)公開證券交易的收費項目、收費標(biāo)準(zhǔn)和收費辦法，并且可以根據(jù)需要自主調(diào)整具體的收費標(biāo)準(zhǔn)。錯。

12、某上市公司董事將其持有的公司股票在買入后三個月內(nèi)即賣出，公司的一名小股東得知公司董事會沒有收回該董事買賣所得收益，則可認(rèn)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。錯。

13、證券交易所可以制定高于《證券法》規(guī)定的上市條件，但須報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。對。

14、股份有限公司申請上市的股票應(yīng)當(dāng)是依法公開發(fā)行的股票。對。15、上市保薦人的資格及其管理辦法由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同證券交易所共同規(guī)定。錯。

16、公司違反《證券法》規(guī)定擅自改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途，不得再次公開發(fā)行公司債券，公司債券已經(jīng)上市的，證券交易所可直接終止其上市交易。錯。

17、公司向證券交易所申請公司債券上市交易的前提條件之一，就是其公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣五千萬元。對。

18公司有重大違法行為和最近二年連續(xù)虧損是公司的股票、公司債券暫停上市的共同因素錯19、假如發(fā)行人公告的股票上市的有關(guān)文獻(xiàn)中披露了董事、監(jiān)事和高級管理人員的簡歷，但沒有說明他們持有本公司股票、債券的情況，則投資者可以依據(jù)《證券法》向發(fā)行人提出質(zhì)疑。對。

20、簽訂上市協(xié)議的公司公告股票上市的有關(guān)文獻(xiàn)和上市公司的年度報告中均應(yīng)披露公司的實際控制人、持有公司股份最多的前十名股東名單和持股數(shù)額。對。

21、某上市公司監(jiān)事在度假期間因涉嫌交通肇事罪而被司法機(jī)關(guān)逮捕，因該涉嫌犯罪行為非職務(wù)行為，上市公司無需就此事件作出披露。錯。

22、上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)對公司定期報告簽署書面確認(rèn)意見，并保證公司所披露的信息真實、準(zhǔn)確、完整。錯。

23、上市公司公告的信息披露資料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大漏掉，致使投資者在證券交易中遭受損失的，上市公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)補償責(zé)任；上市公司的控股股東、實際控制人有過錯的，應(yīng)當(dāng)與上市公司承擔(dān)連帶補償責(zé)任。對。

24、為上市公司出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見書等文獻(xiàn)的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員，在上述文獻(xiàn)公開前買賣該公司股票將構(gòu)成內(nèi)幕交易，但在公開后即可合法地買賣。錯。25、國有公司和國有資產(chǎn)控股的公司在遵守國家有關(guān)規(guī)定的前提下可以買賣上市交易的股票。對。

26、投資者持有一個上市公司已發(fā)行的股份達(dá)成百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增長或者減少百分之五，應(yīng)當(dāng)在該事實發(fā)生之日起三日內(nèi)進(jìn)行報告和公告，同時上市公司亦應(yīng)將該事件予以公告。對。27、采用要約收購方式的，收購人在收購期限內(nèi)不得采用要約規(guī)定以外的形式和超過要約的條件買入被收購公司的股票。對。

28、通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與別人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達(dá)成百分之三十時，繼續(xù)進(jìn)行收購的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司所有或者部分股份的要約，但是經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)免去發(fā)出要約的除外。錯。

29、收購期限屆滿，因被收購公司股權(quán)分布不符合上市條件而被證券交易所終止其該公司股票上市交易的，其余仍持有被收購公司股票的股東，有權(quán)向收購人以收購要約的同等條件出售其股票，收購人應(yīng)當(dāng)收購。對。

30、實行會員制的證券交易所各項財產(chǎn)歸會員所有，但在其存續(xù)期間不得分派給會員。錯。31、進(jìn)入證券交易所參與集中交易的，可以是證券交易所的會員，也可以是國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)許可的其他金融機(jī)構(gòu)及合格的機(jī)構(gòu)投資者。錯。

32、證券交易所在事先報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后，才干對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易。錯。

33、擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司的董事，對其破產(chǎn)負(fù)有個人責(zé)任的，自該公司破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾五年的，不得擔(dān)任證券公司的董事。錯。

34、投資征詢機(jī)構(gòu)、財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和有關(guān)主管部門批準(zhǔn)。錯。

35、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)為股票發(fā)行出具的資產(chǎn)評估報告有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大漏掉，給別人導(dǎo)致?lián)p失的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)補償責(zé)任，資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)承擔(dān)連帶補償責(zé)任，但是可以證明自己沒有過錯的除外。對。

36、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對有證據(jù)證明已經(jīng)或者也許轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，經(jīng)其重要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以凍結(jié)或者查封有關(guān)的單位和個人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶。對。

37、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，經(jīng)其重要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限一般不得超過十五個交易日。對。

38、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，進(jìn)行監(jiān)督檢查或者調(diào)查，其監(jiān)督檢查、調(diào)查的人員不得少于二人，并應(yīng)當(dāng)出示合法證件和監(jiān)督檢查、調(diào)查告知書。對。

39、《證券法》中的證券市場禁入是指在一定期限內(nèi)直至終身不得從事證券業(yè)務(wù)或者不得擔(dān)任證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的制度。錯。

40、《證券法》的制定，是為了規(guī)范證券發(fā)行和交易行為,實現(xiàn)上市公司股東利益,維護(hù)社會經(jīng)濟(jì)秩序和社會公共利益,實現(xiàn)國有資產(chǎn)保值增值，促進(jìn)社會主義市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展錯。

41、《證券法》規(guī)范的是在中華人民共和國境內(nèi)的股票發(fā)行上市和交易行為。錯。

42、證券發(fā)行、交易活動的當(dāng)事人具有不同的法律地位,應(yīng)當(dāng)遵守自愿、有償、誠實信用的原則。錯。

43、發(fā)行人申請公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采用承銷方式的，應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人。對。

44、公司對公開發(fā)行股票所募集資金,必須按照招股說明書所列資金用途使用對。

45、發(fā)行人申請核準(zhǔn)發(fā)行證券所報送的申請文獻(xiàn)格式、報送方式,由依法負(fù)責(zé)核準(zhǔn)的機(jī)構(gòu)或者部門來規(guī)定。錯。

46、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門對已作出的核準(zhǔn)證券發(fā)行的決定,發(fā)現(xiàn)不符合法定條件或者法定程序,尚未發(fā)行證券的,可以撤消,停止發(fā)行。對。

47、依法發(fā)行的股票、公司債券及其他證券,法律對其轉(zhuǎn)讓期限有限制性規(guī)定的,在限定的期限內(nèi)可以通過大宗交易市場轉(zhuǎn)讓。錯。二、單項選擇題1、《證券法》修訂案于2023年10月27日由十屆全國人大常委會第十八次會議審議通過，該法于何時正式開始實行？

A2023年1月1日

B2023年3月1日

C2023年6月1日

D2023年9月1日

答案：A

2、依照《證券法》，以下對證券公開發(fā)行的敘述中，哪項是錯誤的？A向不特定對象發(fā)行證券，屬于公開發(fā)行

B向累計超過二百人的特定對象發(fā)行證券，屬于公開發(fā)行C發(fā)行人公開發(fā)行的證券，必須由證券公司承銷

D未經(jīng)依法核準(zhǔn)，任何單位和個人不得公開發(fā)行證券

答案：C。

3、股份有限公司公開發(fā)行股票，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報送的下列文獻(xiàn)中，依照法律的規(guī)定，不是必須要報送的是：

A發(fā)行保薦書

B發(fā)起人協(xié)議

C招股說明書

D公司章程答案：A。

4、依照《證券法》，以下關(guān)于公司公開發(fā)行新股的條件的敘述，哪項是對的的？

A前一次發(fā)行的股份已募足，并間隔一年以上

B公司預(yù)期利潤率可達(dá)同期銀行存款利率C最近三年連續(xù)賺錢，并可向股東支付股利

D最近三年內(nèi)財務(wù)會計文獻(xiàn)無虛假記載答案：D。

5、依照《證券法》，以下關(guān)于公司公開發(fā)行公司債券的條件的敘述，哪項是對的的？A有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣三千萬元B累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的百分之四十C最近三年連續(xù)賺錢

D公開發(fā)行公司債券籌集的資金，用于填補虧損和非生產(chǎn)性支出答案：B。

6、以下關(guān)于不得再次公開發(fā)行公司債券情形的描述，哪項是錯誤的？A前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足

B對已公開發(fā)行的公司債券有違約或者延遲支付本息的事實，仍處在繼續(xù)狀態(tài)C違反法律規(guī)定，改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途D公司累計債券余額為公司凈資產(chǎn)的百分之三十答案：D。

7、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門應(yīng)當(dāng)自受理證券發(fā)行申請文獻(xiàn)之日起(

)內(nèi)，依照法定條件和法定程序作出予以核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。A一個月

B三個月

C五個月

D半年

答案：B

8、證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議所有購入或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券所有自行購入的承銷方式被稱為（

）

A證券代銷

B證券包銷

C證券經(jīng)銷

答案：B

9、《證券法》關(guān)于發(fā)行人應(yīng)當(dāng)采用承銷團(tuán)方式發(fā)售證券的規(guī)定中，下列哪項是錯誤的？A合用于向不特定對象公開發(fā)行的證券B發(fā)行證券的票面總值必須超過人民幣一億元C由主承銷和參與承銷的證券公司組成D承銷團(tuán)代銷、包銷期最長不得超過九十日

答案：B。

10、股票發(fā)行采用代銷方式，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)成擬公開發(fā)行股票數(shù)量百分之（

）的，為發(fā)行失敗。

A五十

B六十

C七十

D八十答案：C

11、證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用何種交易方式？

A集中競價交易方式

B公開的交易方式

C做市商交易方式D公開的集中交易方式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式答案：D

12、依照《證券法》的有關(guān)規(guī)定，下列對證券交易方式或制度的說法，哪項是對的的？A依法公開發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，必須在依法設(shè)立的證券交易所上市交易B證券交易必須采用無紙化交易方式

C證券交易以現(xiàn)貨和國務(wù)院規(guī)定的其他方式進(jìn)行交易

D證券公司不得從事向客戶融資或者融券的證券交易活動答案：C

13、依照《證券法》，以下對股票買賣限制的規(guī)定，哪項是錯誤的？

A為股票發(fā)行出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見書等文獻(xiàn)的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，在該股票承銷期內(nèi)和期滿后半年內(nèi)，不得買賣該種股票

B為上市公司出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見書等文獻(xiàn)的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文獻(xiàn)公開后五日內(nèi)，不得買賣該種股票

C證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)嚴(yán)禁參與股票交易的其別人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借別人名義持有、買賣股票，也不得收受別人贈送的股票

D任何人在成為證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)嚴(yán)禁參與股票交易的其別人員之前原已持有的股票，可以繼續(xù)持有，不受買賣限制答案：D

14、上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，將其所持有的該公司的股票在買入后半年內(nèi)賣出，或者在賣出后半年內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。公司董事會不按照前款規(guī)定執(zhí)行的，股東有權(quán)規(guī)定董事會在多少日內(nèi)執(zhí)行？

A十五

B二十

C三十

D四十答案：C

15、上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，將其所持有的該公司的股票在買入后半年內(nèi)賣出，或者在賣出后半年內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。假如公司董事會未在上述期限內(nèi)執(zhí)行的，股東可采用以下哪項措施？

A股東必須先向證券交易所報告

B股東必須先提起仲裁

C股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟D股東有權(quán)為了公司的利益以公司的名義直接向人民法院提起訴訟

答案：C

16、申請證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向（

）提出申請，由其依法審核批準(zhǔn)，并由雙方簽訂上市協(xié)議。

A國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B

證券交易所

C國務(wù)院授權(quán)的部門

D省級人民政府

答案：B

17、下列股份有限公司申請股票上市的條件中，哪項是錯誤的？A公司股本總額不少于人民幣三千萬元

B持有股票面值達(dá)人民幣1000元以上的股東人數(shù)不少于1000人

C公開發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的百分之二十五以上；公司股本總額超過人民幣四億元的，公開發(fā)行股份的比例為百分之十以上D公司在最近三年內(nèi)無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載

答案：B

18、公司為申請股票上市交易向證券交易所報送下列文獻(xiàn)中，哪項是錯誤的？A上市報告書

B申請股票上市的股東大會決議

C未經(jīng)審計的公司最近三年的財務(wù)會計報告

D法律意見書和保薦人出具的上市保薦書

答案：C

19、某有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)額為人民幣1.5億元，擬申請其初次發(fā)行的公司債券上市交易。該公司的下列情況中，哪一項不符合公司債券上市的法定條件？

A該債券的期限為2年

B該債券的累計發(fā)行額為人民幣8000萬元

C籌集的資金投向符合國家產(chǎn)業(yè)政策

D該公司最近三年平均可分派利潤足以支付公司債券一年的利息

答案：B。20、依照《證券法》，符合以下哪種情形時，證券交易所可以做出暫停該公司股票上市的決定？A上市公司財務(wù)報告作虛假記載且拒絕糾正的

B上市公司最近二年連續(xù)虧損的C公司解散或者被宣告破產(chǎn)的

D公司有重大違法行為的答案：D。

21、以下關(guān)于上市公司股票終止上市的條件，哪項是錯誤的？

A公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具有上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達(dá)成上市條件

B公司對財務(wù)會計報告作虛假記載，也許誤導(dǎo)投資者的

C公司最近三年連續(xù)虧損，在其后一個年度內(nèi)未能恢復(fù)賺錢D公司解散或者被宣告破產(chǎn)答案：B。

22、公司債券上市交易后，在一定情形下，證券交易所可決定暫停其上市交易。以下對暫停公司債券上市情形的說法中不準(zhǔn)確的是：

A公司有重大違法行為

B公司最近三年連續(xù)虧損C公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件D公司債券所募集資金不按照核準(zhǔn)的用途使用答案：B。

23、依照《證券法》，對證券交易所作出的不予上市、暫停上市、終止上市決定不服的，相關(guān)當(dāng)事人可以采用以下哪項措施：A向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請復(fù)核

B向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)設(shè)立的復(fù)核機(jī)構(gòu)申請復(fù)核C向證券交易所設(shè)立的復(fù)核機(jī)構(gòu)申請復(fù)核D向證券交易所所在地的中級人民法院起訴答案：C。

24、以下關(guān)于證券交易所決定暫?；蛘呓K止股票上市交易的說法中，哪項是錯誤的？A證券交易所的上市規(guī)則可規(guī)定暫?；蛘呓K止股票上市交易的其他情形

B應(yīng)及時公告C應(yīng)報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案

D應(yīng)報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

答案：C。

25、上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會計年度的上半年結(jié)束之日起（

）內(nèi)，以及在每一會計年度結(jié)束之日起（

）內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報送中期報告和年度報告，并予公告：

A一個月

三個月

B二個月四個月

C三個月

半年

D半年

十二個月答案：B。

26、依照《證券法》，下列哪項屬于上市公司臨時報告中應(yīng)披露的“重大事件”：A公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化

B公司發(fā)生輕微虧損或者損失

C公司四分之一以上的董事、監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動

D持有公司百分之三以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化

答案：A。

27、發(fā)行人、上市公司公告的信息披露資料，有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大漏掉，致使投資者在證券交易中遭受損失的，以下說法中，哪項是錯誤的？

A

發(fā)行人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)補償責(zé)任

B上市公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)補償責(zé)任

C發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接負(fù)責(zé)人員以及保薦人，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶補償責(zé)任，但是可以證明自己沒有過錯的除外

D證券交易所、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶補償責(zé)任

答案：D。

28、以下關(guān)于《證券法》規(guī)定的證券交易內(nèi)幕信息知情人的類型中，哪項是錯誤的？

A證券交易所的有關(guān)人員

B證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員

C發(fā)行人控股公司的監(jiān)事

D持有公司百分之三以上股份的自然人

答案：D。

29、以下不屬于《證券法》所稱之內(nèi)幕信息的是：

A已公開的公司分派股利的計劃

B公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化

C公司營業(yè)用重要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的百分之三十

D公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為也許依法承擔(dān)重大損害補償責(zé)任

答案：A。

30、依照《證券法》，以下關(guān)于證券交易行為的規(guī)定中，哪項是錯誤的？

A嚴(yán)禁法人非法運用別人賬戶從事證券交易

B依法拓寬資金入市渠道，嚴(yán)禁資金違規(guī)流入股市

C國有公司和國有資產(chǎn)控股的公司，不得買賣上市交易的股票

D國有公司和國有資產(chǎn)控股的公司買賣上市交易的股票，必須遵守國家有關(guān)規(guī)定

答案：C。

31、以下關(guān)于要約收購的說法，哪項是對的的？

A收購要約的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數(shù)達(dá)成該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的百分之七十五以上的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止上市交易

B在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完畢后的半年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

C收購人在報送上市公司收購報告書之日起十五日后，公告其收購要約

D收購要約的期限不得少于三十日，并不得超過九十日

答案：C。

32、采用協(xié)議收購方式的，收購人收購或者通過協(xié)議、其他安排與別人共同收購一個上市公司已發(fā)行的股份達(dá)成（

）時，繼續(xù)進(jìn)行收購的，應(yīng)當(dāng)向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司所有或者部分股份的要約。但是經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)免去發(fā)出要約的除外。

A二十

B三十

C四十

D五十

答案：B。

33、根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券交易所的總經(jīng)理由誰任免？

A

證券業(yè)協(xié)會

B

國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C

證券交易所會員大會D

證券交易所理事會

答案：B。

34、

根據(jù)《證券法》，以下對證券交易所的描述，哪項是準(zhǔn)確的？A證券交易所是為證券集中交易提供場合和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人B證券交易所是提供證券集中競價交易場合的不以營利為目的的法人C證券交易所的設(shè)立和解散，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定D證券交易所章程的制定和修改，必須經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)答案：A。

35、

根據(jù)《證券法》，以下關(guān)于證券交易所的說法中哪項是錯誤的？A未經(jīng)證券交易所許可，任何單位和個人不得發(fā)布證券交易即時行情

B證券交易所根據(jù)需要，可以對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案

C實行會員制的證券交易所的財產(chǎn)積累歸會員所有，其權(quán)益由會員共同享有，在其存續(xù)期間，不得將其財產(chǎn)積累分派給會員

D證券交易所依照證券法律、行政法規(guī)制定上市規(guī)則、交易規(guī)則、會員管理規(guī)則和其他有關(guān)規(guī)則，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案答案：D。

36、因突發(fā)性事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時，證券交易所可以采用以下那種措施？A經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，采用技術(shù)性停牌的措施B經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，采用臨時停市的措施

C可以采用技術(shù)性停牌的措施，并及時報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D可以采用臨時停市的措施，并及時報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)答案：C。

37、未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，公司擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行證券的，對其實行的以下處罰中，哪項是錯誤的？

A責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息B處以非法所募資金金額百分之五以上百分之十以下的罰款

C對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締

D對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款

答案：B。

38、證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行的證券的，對其實行的下列處罰中，哪項錯誤的？

A責(zé)令停止承銷或者代理買賣，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款B沒有違法所得或者違法所得局限性三十萬元的，處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款C給投資者導(dǎo)致?lián)p失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)按份補償責(zé)任

D對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員給予警告，撤消任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款答案：C。

39、下列哪一產(chǎn)品不屬于《中華人民共和國證券法》規(guī)范證券范圍。

A

政府債券

B

公司債券

C

證券投資基金

D

信托理財產(chǎn)品

答案：D。

40、證券的發(fā)行、交易活動,必須遵守法律、行政法規(guī)；嚴(yán)禁欺詐、（

）和操縱證券市場的行為。

A

關(guān)聯(lián)交易B

杠桿交易C

內(nèi)幕交易D

大宗交易答案：C。

41、中國證券監(jiān)督管理委員會是國務(wù)院下屬的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，依法對全國（

）實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。A

銀行業(yè)B

證券業(yè)C

信托業(yè)D

保險業(yè)答案：B。

42、公開發(fā)行證券,必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件,并依法報經(jīng)（

）核準(zhǔn)；A

中國證監(jiān)會B

證券交易所C

國務(wù)院D

國資委答案：A。

43、上市公司非公開發(fā)行新股,必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件,并依法報經(jīng)（）核準(zhǔn)；A

中國證監(jiān)會B

證券交易所C

國務(wù)院D

國資委

答案：A。

44、公司公開發(fā)行股票所募集資金,必須按照招股說明書所列資金用途使用。改變招股說明書所列資金用途,必須經(jīng)（

）決定。

A

董事會B

股東大會C

證券交易所D

中國證監(jiān)會答案：B。

45、公開發(fā)行公司債券籌集的資金,可以用于（

）

A

填補虧損B

經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的用途C

發(fā)放福利D

償還銀行貸款答案：B。

46、公司在下列哪一情形下,可以再次公開發(fā)行公司債券：

A

前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足B

公司借銀行的短期貸款違約C

公司當(dāng)年經(jīng)營虧損D

公司對已公開發(fā)行的債券延遲支付本息答案：C。

47、發(fā)行人申請核準(zhǔn)發(fā)行證券所報送的申請文獻(xiàn)格式、報送方式,由（

）規(guī)定。A

發(fā)行人B

保薦人C

核準(zhǔn)機(jī)構(gòu)D

交易所

答案：C。

48、我國現(xiàn)階段的證券發(fā)行制度采用：A

登記制B

核準(zhǔn)制C

注冊制D

審批制答案：B。

49、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)必須自受理證券發(fā)行申請文獻(xiàn)之日起（

）內(nèi),依照法定條件和法定程序作出予以核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定,發(fā)行人根據(jù)規(guī)定補充、修改發(fā)行申請文獻(xiàn)的時間不計算在內(nèi)。

A

一個月B

三個月C

半年D

一年答案：B。

50、向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣（

）的,應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。承銷團(tuán)應(yīng)當(dāng)由主承銷和參與承銷的證券公司組成。

A

1000萬元B

5000萬元C

1億元D

3億元

答案：B。

51、證券公司對所代銷、包銷的證券應(yīng)當(dāng)保證先行出售給認(rèn)購人,不得為本公司預(yù)留所代銷的證券，或預(yù)先購入并留存所包銷的證券。代銷、包銷期限最長不得超過（

）。A

30天B

60天C

90天D

120天答案：C。

52、股票發(fā)行采用溢價發(fā)行的,其發(fā)行價格由（

）擬定。

A

證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B

證券交易所C

一級市場投資者D

發(fā)行人與承銷的證券公司答案：D。

53、股票發(fā)行采用代銷方式,代銷期限屆滿,向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)成擬公開發(fā)行股票數(shù)量的（

）,為發(fā)行失敗。A

60%B

70%C

80%D90%答案：B。54、為股票發(fā)行出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見書等文獻(xiàn)的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員,在該股票承銷期內(nèi)和期滿后（

）內(nèi),不得買賣該種股票。A

1個月B

3個月C

6個月D

9個月答案：C。

55、為上市公司出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見書等文獻(xiàn)的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員,自接受上市公司委托之日起至上述文獻(xiàn)公開后（

）內(nèi),不得買賣該種股票。A

2日B

5日C

7日D

14日

答案：B。

56、上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，將其持有的該公司的股票在買入后半年內(nèi)賣出，或者在賣出后半年內(nèi)又買入，由此所得收益歸（

）所有

A

其個人B

該公司C

國庫D

投資者保護(hù)基金

答案：B。

57、上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員將其持有的該公司的股票在買入后（

）內(nèi)賣出，由此所得收益歸該公司所有。

A

一個月B

二個月C

三個月D

半年

答案：D。

58、公司公開發(fā)行股票，要申請上市交易的，應(yīng)當(dāng)向（

）提出申請，經(jīng)依法審核批準(zhǔn)后簽訂上市協(xié)議。

A

中國證監(jiān)會B

證券交易所C

證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)D

證券登記結(jié)算公司答案：B。

59、上市公司發(fā)生下列哪些情形之一,證券交易所可以決定暫停其股票上市交易：A

公司股權(quán)分布發(fā)生變化，不具有上市條件

B

上市公司在4月30日前未能披露上一年年度報告C

公司最近兩年連續(xù)虧損，當(dāng)年業(yè)績預(yù)告有嚴(yán)重虧損D

上市公司對財務(wù)會計報告作虛假記載答案：A。

60、公司對證券交易所作出的不予上市、暫停上市、終止上市決定不服的,可以向（）。A

證券交易所復(fù)核機(jī)構(gòu)申請復(fù)核B

證監(jiān)會上市公司部審請復(fù)核C

證監(jiān)會發(fā)行部審請仲裁D

人民法院起訴答案：A。

61、上市公司和公司債券上市交易的公司,應(yīng)當(dāng)在每一會計年度的上半年結(jié)束之日起（

）內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報送中期報告。A

一個月B

二個月C

三個月D

四個月

答案：B。

62、上市公司定期報告應(yīng)當(dāng)由公司（

）簽署書面確認(rèn)意見；由監(jiān)事會進(jìn)行審核并提出書面審核意見。

A

高級管理人員B

董事C

獨立董事、高級管理人員D

董事、高級管理人員答案：D。

63、我國的公司法及證券法所指的"證券轉(zhuǎn)讓"是指下列哪一選項的性質(zhì)？A

證券買賣B

證券繼承C

證券質(zhì)押D

證券借貸答案：A。

64、根據(jù)我國《證券法》的規(guī)定，證券在證券交易所掛牌交易，應(yīng)當(dāng)采用下列哪種方式？A

拍賣B

公開競價C

集中交易D

公開的集中競價交易答案：D。

65、核準(zhǔn)公司發(fā)行的債券上市交易的機(jī)構(gòu)是：A

國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B

國家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)或者國家授權(quán)的部門C

公司的董事會D

公司的股東大會

答案：A。

66、向社會公開發(fā)行的證券票面總值超過多少的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷？A

3000萬元B

1500萬元C

6000萬元D

5000萬元答案：D。

三、多項選擇題

1、《中華人民共和國證券法》的制定，是為了（

），維護(hù)社會經(jīng)濟(jì)秩序和社會公共利益,促進(jìn)社會主義市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

A

規(guī)范證券發(fā)行行為B

規(guī)范證券交易行為C

規(guī)范證券中介服務(wù)D

實現(xiàn)上市公司大股東利益E

實現(xiàn)國有資產(chǎn)保值增值答案：A、B。

2、《中華人民共和國證券法》規(guī)范的是證券發(fā)行和交易行為，這里的證券是指：A

境內(nèi)發(fā)行的股票B

境外發(fā)行的股票C

境內(nèi)發(fā)行的公司債券D

境外發(fā)行的公司債券E

國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券答案：A、C、D。

3、證券的發(fā)行、交易活動,必須實行（

）原則。A

公信B

公平C

公開D公正答案：B、C、D。

4、我國證券市場的自律性組織有哪些？

A

證券監(jiān)督管理委員會B

證券交易所C

各地方證監(jiān)局D

證券業(yè)協(xié)會E

董事會秘書協(xié)會答案：B、D。

5、國家審計機(jī)關(guān)依法對下列哪些機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計監(jiān)督。

A

證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B

證券交易所C

證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)D

證券公司E

證券行業(yè)協(xié)會答案：A、B、C、D。

6、公開發(fā)行證券，必須依法報經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門核準(zhǔn)，未經(jīng)依法核準(zhǔn),任何單位和個人不得公開發(fā)行證券。這里的公開發(fā)行是指：

A

面向社會公眾發(fā)行證券B

向某保險公司發(fā)行證券，引入其作為戰(zhàn)略投資者

C

向某基金管理公司發(fā)行證券，引入其作為戰(zhàn)略投資者D

面向300家指定機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行證券E

贈送股權(quán)給公司管理層作為激勵

答案：A、D。

7、設(shè)立股份有限公司公開發(fā)行股票,應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報送募股申請和下列哪些文獻(xiàn)：

A

公司章程B

發(fā)起人協(xié)議

C

發(fā)起人姓名或名稱,發(fā)起人認(rèn)購的股份數(shù)、出資種類及驗資證明D

招股說明書E

承銷機(jī)構(gòu)名稱及有關(guān)的協(xié)議答案：A、B、C、D、E。

8、公司公開發(fā)行新股,應(yīng)當(dāng)符合下列哪些條件：

A

具有健全且運營良好的組織機(jī)構(gòu)B

有連續(xù)賺錢能力C

財務(wù)狀況良好D

公司高級管理人員無犯罪紀(jì)錄E

最近三年財務(wù)會計文獻(xiàn)無虛假記載答案：A、B、C、E。

9、公司公開發(fā)行新股,應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報送募股申請和下列哪些文獻(xiàn)：

A

公司營業(yè)執(zhí)照；B

公司章程C

股東大會決議；D

招股說明書；E

財務(wù)會計報告；

答案：A、B、C、D、E。

10、公開發(fā)行公司債券,應(yīng)當(dāng)符合下列哪些條件：A

股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣六千萬元；B

有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣六千萬元C

累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的百分之四十

D

籌集的資金投向符合國家產(chǎn)業(yè)政策

E

債券的利率不超過國務(wù)院限定的利率水平

答案：B、C、D、E。

11、申請公開發(fā)行公司債券,應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院授權(quán)的部門或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報送下列哪些文獻(xiàn)：

A

公司營業(yè)執(zhí)照B

公司章程C

公司債券募集辦法

D

資產(chǎn)評估報告和驗資報告E

保薦人出