2023年廣播電視大學(xué)電大證券市場基礎(chǔ)知識文檔

網(wǎng)校內(nèi)部使用不得隨便轉(zhuǎn)載一、單項選擇題1、十五世紀意大利的證券交易品種重要是（）。A、債券B、期貨C、商業(yè)票據(jù)D、股票【參考答案】〖C〗2、依據(jù)我國《公司法》相關(guān)規(guī)定，設(shè)立股份有限公司時，發(fā)起人以工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)作價出資的金額，不得超過注冊資本的（）。A、15%B、20%C、30%D、35%【參考答案】〖B〗3、中期國債是指償還期限在（）。A、1年以上2023以下B、5年以上C、3年以上D、2023以內(nèi)【參考答案】〖A〗4、我國基金的年管理費率為基金資產(chǎn)凈值的（）。A、2.5%B、2%C、1.5%D、3.5%【參考答案】〖C〗5、我國《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，擬設(shè)立的基金管理公司的最低實收資本應(yīng)為（）。A、1000萬元B、3000萬元C、5000萬元D、8000萬元【參考答案】〖A〗6、同一基金管理人所管理的所有基金，持有同一家公司所發(fā)行的證券不得超過該證券總額的（）。A、5%B、20%C、10%D、30%【參考答案】〖C〗7、（）只能在期權(quán)到期日執(zhí)行，既不能提前，也不能推后。A、美式期權(quán)B、歐式期權(quán)C、看漲期權(quán)D、看跌期權(quán)【參考答案】〖B〗8、上海和深圳兩家證券交易所的組織形式都是（）。A、做市商制B、公司制C、科層制D、會員制【參考答案】〖D〗9、證券市場的核心是（）。A、證券投資者B、上市公司C、證券監(jiān)管機構(gòu)D、證券交易所【參考答案】〖A〗10、《中華人民共和國刑法》規(guī)定，擅自發(fā)行股票或公司、公司債券的行為應(yīng)處以（）。A、破壞金融管理秩序罪B、妨害公司管理秩序罪C、金融詐騙罪D、金融瀆職罪【參考答案】〖A〗11、我國《公司法》規(guī)定，發(fā)起人所持有的本公司股份自公司成立之日起（）內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。A、5年B、3年C、1年D、半年【參考答案】〖B〗12、依照法律規(guī)定，股份有限公司進行破產(chǎn)清算時，資產(chǎn)清償?shù)南群箜樞驊?yīng)是（）。A、普通股東、優(yōu)先股東、債權(quán)人B、債權(quán)人、普通股東、優(yōu)先股東C、債權(quán)人、優(yōu)先股東、普通股東D、優(yōu)先股東、普通股東、債權(quán)人【參考答案】〖C〗13、短期國債指償還期限為（）的國債。A、半年或半年以內(nèi)B、1年或1年以內(nèi)C、2年或2年以內(nèi)D、3年或3年以內(nèi)【參考答案】〖B〗14、它國公司股票在美國上市通常采用（）形式。A、股票B、股票期權(quán)C、權(quán)證D、存托憑證【參考答案】〖D〗15、根據(jù)我國《證券法》的規(guī)定，證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險業(yè)（）。A、混業(yè)經(jīng)營、集中管理B、混業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理C、分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理D、分業(yè)經(jīng)營、統(tǒng)一管理【參考答案】〖C〗16、下列證券交易市場中屬于場外交易市場的是（）。A、倫敦證券交易市場B、紐約證券交易市場C、那斯達克證券交易市場D、法蘭克福證券交易市場【參考答案】〖C〗17、股份公司向股東送股體現(xiàn)了資本增值收益，這種送股的資金來源是（）。A、稅后利潤B、公積金C、借貸資金D、募集資金【參考答案】〖A〗18、我國《證券法》規(guī)定，在上市公司收購中，收購人對所持被收購的上市公司的股票，在收購行為完畢后的（）內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。A、1年B、2年C、6個月D、3個月【參考答案】〖C〗19、依照我國有關(guān)規(guī)定，以散布謠言、傳播虛假信息等手段影響證券發(fā)行、交易行為屬于（）。A、虛假陳述行為B、欺詐行為C、操縱市場行為D、內(nèi)幕交易行為【參考答案】〖A〗20、一般情況下，變動收益證券比固定收益證券（）。A、風險高，收益高B、風險低，收益高C、風險低，收益低D、風險高、收益低【參考答案】〖A〗21、根據(jù)我國《公司法》的規(guī)定，有限責任公司由（）的股東共同出資設(shè)立（國有獨資的有限責任公司除外）。A、3個以上30個以下B、3個以上50個以下C、2個以上30個以下D、2個以上50個以下【參考答案】〖D〗22、我國《公司法》規(guī)定，在公司未填補虧損達股本總額1/3時，應(yīng)當在2個月內(nèi)召開（）。A、股東年會B、臨時股東大會C、董事會會議D、監(jiān)事會會議【參考答案】〖B〗23、計算利息時，按一定期限將所生利息加入本金再計算利息，逐期滾算的債券是（）。A、單利債券B、復(fù)利債券C、貼現(xiàn)債券D、累進利率債券【參考答案】〖B〗24、歐洲債券也被稱為（）。A、外國債券B、國際債券C、揚基債券D、無國藉債券【參考答案】〖D〗25、我國《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定擬設(shè)立的基金管理公司的最低實收資本為（）。A、500萬元B、1000萬元C、3000萬元D、5000萬元【參考答案】〖B〗26、同一基金管理人管理的所有基金持有1家公司發(fā)行的證券不得超過該證券的（）。A、5%B、10%C、15%D、20%【參考答案】〖B〗27、我國規(guī)定證券投資基金投資于股票、債券的比例不得低于該基金資產(chǎn)總值的（）。A、60%B、70%C、80%D、90%【參考答案】〖C〗28、設(shè)立綜合類證券公司，注冊資本最低限額為（）。A、1億元人民幣B、2億元人民幣C、5億元人民幣D、10億元人民幣【參考答案】〖C〗29、上海證券交易所編制并公布的以所有上市股票為樣本，以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)按加權(quán)平均法計算的股價指數(shù)是（）。A、上證30指數(shù)B、深證綜合指數(shù)C、上證綜合指數(shù)D、深證成分股指數(shù)【參考答案】〖C〗30、信用風險是（）的重要風險。A、公債B、普通股C、優(yōu)先股D、公司債券【參考答案】〖D〗31、我國為控制證券機構(gòu)的經(jīng)營風險，規(guī)定負債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過（）。A、10：1B、8：1C、5：1D、3：1【參考答案】〖A〗32、（）是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動而產(chǎn)生的證券。A、貨幣證券B、商品證券C、資本證券D、商業(yè)證券【參考答案】〖C〗33、證券必須具有的兩個最基本的特性是（）。A、風險特性和收益特性B、經(jīng)濟特性和法律特性C、虛擬特性和實際特性D、法律特性和書面特性【參考答案】〖D〗34、（）是指向少數(shù)特定的投資者發(fā)行的證券，其審查條件相對較松，不采用公示制度。A、國際證券B、特定證券C、固定證券D、私募證券【參考答案】〖D〗35、依照規(guī)定，事業(yè)單位用于證券投資的資金必須是該單位有權(quán)自行支配的（）。A、信貸資金B(yǎng)、劃撥資金C、預(yù)算內(nèi)資金D、預(yù)算外資金【參考答案】〖A〗36、在西方國家，資本市場不涉及（）。A、中長期信貸市場B、股票市場C、債券市場D、國庫券市場【參考答案】〖A〗37、依據(jù)是（）不同，證券市場可分為發(fā)行市場和流通市場。A、市場組織形式B、市場范圍C、市場參與主體D、市場的功能【參考答案】〖D〗38、中國證券業(yè)協(xié)會于（）成立。A、1990年12月B、1991年7月C、1991年8月D、1993年5月【參考答案】〖C〗39、（）稱證券經(jīng)營機構(gòu)為商人銀行。A、美國B、法國C、荷蘭D、英國【參考答案】〖D〗40、以下不屬于金融機構(gòu)證券的是（）。A、銀行承兌匯票B、大額可轉(zhuǎn)讓定期存單C、金融債券D、銀行股票【參考答案】〖B〗41、下面不屬于證券交易所職責的是（）。A、提供交易場合和設(shè)施B、制定交易規(guī)則C、制定交易價格D、監(jiān)管交易行為【參考答案】〖C〗42、募集發(fā)起設(shè)立股份有限公司，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總額的（）。A、20%B、25%C、35%D、40%【參考答案】〖B〗43、標準的股票是（）。A、優(yōu)先股票B、普通股票C、記名股票D、不記名股票【參考答案】〖B〗44、我國股份有限公司的會計記帳原則為（）。A、借貸記帳法B、借貸復(fù)式記帳法C、時點發(fā)生制D、責權(quán)發(fā)生制【參考答案】〖B〗45、股份有限公司解散時成立清算組的人選應(yīng)由（）擬定。A、主管部門B、監(jiān)事會C、法院D、股東大會【參考答案】〖C〗46、依照我國現(xiàn)行法律，股份有限公司申請股票上市，持有股票面值1000元以上的股東人數(shù)不得低于（）。A、1000人B、2023人C、3000人D、5000人【參考答案】〖A〗47、股份公司監(jiān)事的任期每屆為（）。A、1年B、2年C、3年D、4年【參考答案】〖C〗48、我國《公司法》規(guī)定董事會的人數(shù)不得少于（）。A、3人B、5人C、7人D、9人【參考答案】〖B〗49、優(yōu)先股是指（）優(yōu)先。A、股東地位B、股東權(quán)利C、分派順序D、分派標準【參考答案】〖B〗50、對于參與優(yōu)先股票的股東，其參與權(quán)利表現(xiàn)在（）。A、與普通股股東有同等的表決權(quán)B、有轉(zhuǎn)換或其他股票的權(quán)利C、享有規(guī)定股份公司贖回股票的選擇權(quán)利D、可以與普通股股東一起分享本期剩余賺錢分派的權(quán)利【參考答案】〖D〗51、我國B股以（）標明股票面值。A、外幣B、外匯C、人民幣D、美元或港元【參考答案】〖C〗52、下列哪一項不是股東的綜合權(quán)利。（）A、直接解決公司財產(chǎn)B、分派股息紅利C、出席股東大會D、參與投票表決【參考答案】〖A〗53、法人股股票（）。A、以法人記名B、不允許記名C、以法人代表記名D、由國有資產(chǎn)管理部門決定【參考答案】〖A〗54、《公司法》第106條規(guī)定，股東大會作出的某些決議，如修改公司章程、公司合并、分立等事項，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的（）以上通過。A、1/3B、2/3C、1/2D、3/4【參考答案】〖B〗55、股份有限公司進行破產(chǎn)清算時，資產(chǎn)清償?shù)南群箜樞蚴牵ǎ、債權(quán)人、普通股東、優(yōu)先股東B、債權(quán)人、優(yōu)先股東、普通股東C、優(yōu)先股東、普通股東、債權(quán)人D、普通股東、優(yōu)先股東、債權(quán)人【參考答案】〖B〗56、股票未來收益的現(xiàn)值是股票的（）。A、市場價格B、帳面價值C、內(nèi)在價值D、票面價值【參考答案】〖C〗57、股票持有者可以獲得一定數(shù)量的收益，該收益最終來源是（）。A、生產(chǎn)經(jīng)營過程的價值增值B、資本損益C、買賣價差D、風險補償【參考答案】〖A〗58、根據(jù)《公司法》91條規(guī)定，發(fā)行股份的股款繳足后，發(fā)起人應(yīng)當在（）內(nèi)召開創(chuàng)建大會。A、10日B、20日C、30日D、60日【參考答案】〖C〗59、債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利是（）。A、直接財產(chǎn)支配權(quán)B、資產(chǎn)所有權(quán)C、資產(chǎn)使用權(quán)D、債權(quán)【參考答案】〖D〗60、政府債券的風險重要是（）。A、購買力風險B、信用風險C、經(jīng)營風險D、財務(wù)風險【參考答案】〖A〗61、在名義利率相同的情況下，復(fù)利債券的實際利息要（）單利債券。A、多于B、等于C、少于D、不一定【參考答案】〖A〗62、公司債券與政府債券比較（）。A、公司債券風險小，收益小B、公司債券風險小，收益大C、公司債券風險大，收益小D、公司債券風險大，收益大【參考答案】〖D〗63、不以任何公司資產(chǎn)作擔保而發(fā)行的債券是（）。A、收益公司債B、保證公司債C、抵押債券D、信用公司債【參考答案】〖D〗64、人民勝利折實公債的募集與還本付息均以（）為計算標準，其單位定名這“分”。A、貨幣B、實物C、黃金D、外匯【參考答案】〖B〗65、外國債券的發(fā)行一般由（）的金融機構(gòu)、證券公司承銷。A、投資者所在國B、發(fā)行者所在國C、發(fā)行地所在國D、第三國【參考答案】〖B〗66、公債的最初功能是（）。A、籌集建設(shè)資金B(yǎng)、填補財政赤字C、金融D、調(diào)控宏觀經(jīng)濟【參考答案】〖B〗67、（）是與實物國債相相應(yīng)的形式。A、債券B、憑證式國債C、記帳式國債D、貨幣國債【參考答案】〖D〗68、我國公司短期融資券的期限不涉及（）。A、3個月B、6個月C、9個月D、12個月【參考答案】〖D〗69、在日本發(fā)行的外國債券稱為（）。A、東洋債券B、日本債券C、武士債券D、東亞債券【參考答案】〖C〗70、50年代我國政府先后發(fā)行過（）。A、5種國債B、2種國債C、3種國債D、4種國債【參考答案】〖B〗二、多項選擇題1、基金與股票的重要區(qū)別就在于（）。A、反映的關(guān)系不同B、所籌資金的投向不同C、風險水平不同D、投資時間不同【參考答案】〖ABC〗2、（）是證券投資基金的特點。A、集合投資B、交易頻繁C、分散風險D、專家管理【參考答案】〖ACD〗3、（）屬于外國債券。A、全球債券B、歐洲債券C、武士債券D、揚基債券【參考答案】〖CD〗4、國際債券的種類有（）。A、外國債券B、本國債券C、歐洲債券D、通行債券【參考答案】〖AC〗5、與國內(nèi)債券相比，國際債券的特點是（）。A、資金來源上具有狹隘性B、計價貨幣上具有通用性C、匯率變動上具有風險性D、管理方法上具有單向性【參考答案】〖BC〗6、國際債券的發(fā)行人重要有（）。A、政府B、國際組織C、金融機構(gòu)D、工商公司【參考答案】〖ABCD〗7、分期公司債的發(fā)行方式是（）。A、直線性發(fā)行B、曲線性發(fā)行C、等額式發(fā)行D、非等額式發(fā)行【參考答案】〖CD〗8、（）屬于公司債券的特性。A、免稅性B、契約性C、優(yōu)先性D、風險性【參考答案】〖BCD〗9、我國80年代以來發(fā)行過的國債品種有（）。A、重點建設(shè)債券B、國家建設(shè)債券C、保值公債D、特種國債【參考答案】〖ABCD〗10、流通國債是指可以在流通市場上交易的國債，它具有（）的特點。A、自由轉(zhuǎn)讓B、重要吸納儲蓄資金C、短期性D、自由認購【參考答案】〖AD〗11、我國1988年國家建設(shè)債券的發(fā)行對象為（）。A、城市居民B、公司法人C、基金會組織D、金融機構(gòu)【參考答案】〖ABCD〗12、50年代，我國曾經(jīng)發(fā)行過（）。A、人民勝利折實公債B、保值公債C、特種公債D、國家經(jīng)濟建設(shè)公債【參考答案】〖AD〗13、按照發(fā)行本位分類，國債可以分為（）。A、赤字國債B、實物國債C、特種國債D、貨幣國債【參考答案】〖BD〗14、（）是公債與其他債券相比所顯示的特點。A、安全性高B、流通性強C、收益穩(wěn)定D、免稅待遇【參考答案】〖ABCD〗15、債券與股票的區(qū)別重要體現(xiàn)在（）。A、有不同的權(quán)利B、有不同的期限C、有不同的交易時間D、有不同的收益【參考答案】〖ABD〗16、與股票比較，債券風險相對較少，其因素是（）。A、債券利息固定B、債券有固定的本償還期C、債券價格波動小D、債券投資者更注重安全【參考答案】〖ABC〗17、債券與股票的區(qū)別在于（）。A、權(quán)利不同B、期限不同C、收益不同D、風險不同【參考答案】〖ABCD〗18、債券本金的償還方式有（）。A、到期償還B、期中償還C、抽簽償還D、買入注銷【參考答案】〖ABCD〗19、通常，（）采用貼現(xiàn)方式發(fā)行。A、短期債券B、長期債券C、優(yōu)先股票D、國庫券【參考答案】〖AD〗20、債券根據(jù)券面形態(tài)可以分為（）。A、實物債券B、憑證式債券C、特種債券D、記帳式債券【參考答案】〖ABD〗21、根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可以分為（）。A、政府債券B、金融債券C、公司債券D、個人債券【參考答案】〖ABC〗22、影響債券償還期限的因素重要有（）。A、債券票面金額B、資金使用方向C、市場利率變化D、債券變現(xiàn)能力【參考答案】〖BCD〗23、籌資者在擬定債券利率時需要考慮的重要因素有（）。A、借貸市場利率水平B、籌資者資信C、期限長短D、稅收政策【參考答案】〖ABC〗24、發(fā)行人在擬定債券償還期限時，需要考慮（）。A、資金使用方向B、票面金額大小C、市場利率變化D、債券的幣種【參考答案】〖AC〗25、債券反映了債權(quán)債務(wù)關(guān)系，其定義包含了（）方面的基本內(nèi)容。A、債務(wù)是由債務(wù)人出具的B、債務(wù)人運用別人資金有一定的條件C、債權(quán)人可以隨時轉(zhuǎn)讓債券D、債券的面額單位是本國本位幣【參考答案】〖BCD〗26、當債券用品有一定格式的票面形式來表現(xiàn)時，其票面上的基本要素就有（）。A、債券發(fā)行方式B、債券票面價值C、債券名稱D、債券償還方式【參考答案】〖BCD〗27、以國有資產(chǎn)折價入股的，須經(jīng)國務(wù)院及國家資產(chǎn)管理局的有關(guān)規(guī)定辦理（）等手續(xù)。A、資產(chǎn)評估B、審計C、確認D、驗證【參考答案】〖ACD〗28、我國現(xiàn)行的股票類型涉及（）。A、國有股B、法人股C、公眾股D、外資股【參考答案】〖ABCD〗29、優(yōu)先股票的重要特性是（）。A、股息率浮動B、股息分派優(yōu)先C、剩余資產(chǎn)分派優(yōu)先D、優(yōu)先認股權(quán)【參考答案】〖BC〗30、與普通股東比較，優(yōu)先股東的優(yōu)先權(quán)體現(xiàn)為（）等方面。A、公司賺錢分派B、認購增發(fā)新股C、投票權(quán)D、公司剩余財產(chǎn)分派【參考答案】〖AD〗31、（）是普通股票股東享有的權(quán)利。A、優(yōu)先認股權(quán)B、公司盈余分派權(quán)C、公司經(jīng)理提名權(quán)D、剩余資產(chǎn)分派權(quán)【參考答案】〖ABD〗32、普通股票的特性有（）。A、普通股票是最基本的股票B、普通股票是最重要的股票C、普通股票是標準的股票D、普通股票是風險最大的股票【參考答案】〖ABCD〗33、股票按不同的標準和方法可以分為（）。A、普通股和優(yōu)先股B、記名股票和不記名股票C、收入股票和非收入股票D、面額股票和無面額股票【參考答案】〖ABD〗34、有面額股票是指在股票票面上記載一定金額的股票。這一記載的金額也稱為（）。A、票面金額B、票面價值C、股票面值D、票面份額【參考答案】〖ABC〗35、下列股票種類中轉(zhuǎn)讓相對簡便和容易的是（）。A、記名股票B、不記名股票C、流通股票D、非流通股票【參考答案】〖BC〗36、不記名股票也稱無記名股票，（）是它的特點。A、股東權(quán)利歸屬股票的持有者B、認購股票時規(guī)定繳足股款C、轉(zhuǎn)讓相對復(fù)雜D、安全性較差【參考答案】〖ABD〗37、一般地說，股票具有以下特性（）。A、收益性B、永久性C、流動性D、風險性【參考答案】〖ABCD〗38、以下概念中屬于股票性質(zhì)的有（）。A、有價證券B、要式證券C、設(shè)權(quán)證券D、證權(quán)證券【參考答案】〖ABD〗39、股份有限公司的解散有（）方式。A、自愿解散B、按期解散C、逼迫解散D、屆時解散【參考答案】〖AB〗40、股份公司的短期投資可以體現(xiàn)在下列項目上（）。A、鈔票B、有價證券C、應(yīng)收帳款D、存貨【參考答案】〖BC〗41、股份有限公司財務(wù)管理的首要工作是資金籌集，它分為（）等階段。A、籌資數(shù)量擬定B、籌資對象擬定C、籌資方式擬定D、籌資決策分析【參考答案】〖ABC〗42、股份有限公司財務(wù)管理的內(nèi)容重要分為（）。A、資金籌集B、資金回籠C、資金投放D、收益分派【參考答案】〖ABCD〗43、我國《公司法》有規(guī)定，當出現(xiàn)（）情形時，應(yīng)當在2個月內(nèi)召開臨時股東大會。A、董事人數(shù)局限性法定人數(shù)或公司章程所定人數(shù)的三分之二時B、公司未填補的虧損達股本總額三分之一時C、持有公司股份百分之十以上的股東請求時D、董事會認為必要時【參考答案】〖ABCD〗44、股份公司股東大會重要行使下列職權(quán)（）。A、選舉總經(jīng)理和總會計師B、決定公司經(jīng)營方針和投資計劃C、選舉董事D、審議批準董事會和監(jiān)事會的報告【參考答案】〖CD〗45、根據(jù)我國《公司法》的規(guī)定，股東大會行使的職權(quán)有（）。A、修改公司章程B、決定公司內(nèi)部管理機構(gòu)的設(shè)立C、審議批準董事會的報告D、對發(fā)行公司債券作出決議【參考答案】〖CD〗46、我國《公司法》規(guī)定，除了貨幣外，發(fā)起人還可以用（）作價出資。A、實物B、工業(yè)產(chǎn)權(quán)C、非專利技術(shù)D、土地使用權(quán)【參考答案】〖ABCD〗47、股份公司的一般性質(zhì)是（）。A、具有獨立法人資格B、以股份籌資形式組建C、股東人數(shù)規(guī)定D、股份投資的永久性【參考答案】〖ABCD〗48、《中華人民共和國公司法》重要對（）的行為做出了法律規(guī)定。A、有限責任公司B、無限責任公司C、股份有限公司D、個人獨資公司【參考答案】〖AC〗49、股份有限公司的有限責任表現(xiàn)為（）。A、股東以其認購的股份對公司承擔有限責任B、股東以其自身的財產(chǎn)對公司承擔有限責任C、公司以其所有資產(chǎn)對公司債務(wù)承擔責任D、公司以其未分派利潤對公司債務(wù)承擔責任【參考答案】〖AC〗50、我國證券市場的基本功能是（）。A、籌資B、定價C、配置D、轉(zhuǎn)制【參考答案】〖ABC〗51、（）均屬于貨幣市場。A、融資租賃市場B、回購協(xié)議市場C、同業(yè)拆借市場D、商業(yè)票據(jù)市場【參考答案】〖BCD〗52、（）均屬于間接融資市場。A、證券市場B、銀行中長期信貸市場C、保險市場D、融資租賃市場【參考答案】〖BC〗53、證券經(jīng)營機構(gòu)根據(jù)業(yè)務(wù)內(nèi)容劃分，有（）。A、證券發(fā)行商B、證券經(jīng)紀商C、證券自營商D、證券承銷商【參考答案】〖BCD〗54、證券投資者是以取得（）為目的而買入證券的機構(gòu)或個人。A、利息B、股息C、鈔票D、資本收益【參考答案】〖BD〗55、金融機構(gòu)是證券市場上重要的機構(gòu)投資者，參與證券投資的金融機構(gòu)有（）。A、銀行B、保險公司C、證券經(jīng)營機構(gòu)D、基金管理人【參考答案】〖BCD〗56、證券市場按照原市場功能的不同，可以劃分為（）。A、發(fā)行市場和流通市場B、一級市場和二級市場C、初級市場和次級市場D、一板市場和二板市場【參考答案】〖ABC〗57、按照證券性質(zhì)的不同，證券市場可以分為（）。A、股票市場B、債券市場C、回購市場D、基金市場【參考答案】〖ABD〗58、證券市場與商品市場比較，在（）方面具有明顯的不同特性。A、交易對象B、交易方式C、交易關(guān)系D、交易周期【參考答案】〖ABCD〗59、證券是指（）。A、各類記載并代表一定權(quán)利的法律憑證B、各類證明持有者身份和權(quán)利的憑證C、用以證明或設(shè)定權(quán)利而做成的書面憑證【參考答案】〖AC〗60、有價證券所具有的特性是（）。A、安全性B、收益性C、流動性D、風險性【參考答案】〖BCD〗61、自身不能使持券人或第三者取得一定收入的證券是（）。A、憑證證券B、無價證券C、商品證券D、資本證券【參考答案】〖AB〗62、以下屬于固定收益證券的有（）。A、優(yōu)先股票B、普通股票C、認股權(quán)證D、債券【參考答案】〖AD〗63、按證券發(fā)行主體分類，證券可分為（）。A、公司證券B、金融機構(gòu)證券C、政府證券D、商業(yè)證券【參考答案】〖ABC〗64、擁有證券，就意味著享有對財產(chǎn)的（）的權(quán)力。A、流通B、占有C、使用D、處分【參考答案】〖ABCD〗65、國際證券是由（）在國際證券市場上以其他國家的貨幣為面值而發(fā)行的證券。A、一國政府B、一國的金融機構(gòu)C、一國的公司D、國際經(jīng)濟機構(gòu)【參考答案】〖ABD〗66、歐洲債券的特點是（）可以分別屬于不同的國家。A、發(fā)行者B、主管部門C、發(fā)行地點D、面值貨幣【參考答案】〖ACD〗67、決定封閉式基金期限長短的因素重要有（）。A、投資的B、投資期限的長短C、市場供求狀況D、宏觀經(jīng)濟形勢【參考答案】〖BD〗68、金融性匯率風險重要涉及（）。A、市場風險B、債權(quán)債務(wù)風險C、儲備風險D、價格風險【參考答案】〖BC〗69、以下證券投資風險中屬于非系統(tǒng)風險的是（）。A、財務(wù)風險B、利率風險C、周期波動風險D、經(jīng)營風險【參考答案】〖AD〗70、按照我國目前有關(guān)法規(guī)規(guī)定，個人投資者的以下（）收入須繳納個人所得稅。A、國債利息收入B、銀行存款利息收入C、股票分紅收入D、股票低吸高拋的價差收入【參考答案】〖BC〗三、判斷題1、證券的最基本特性是法律特性和經(jīng)濟特性。（×）2、證券是用以證明持券人有責任依其所持證券承擔相應(yīng)債務(wù)的憑證。（×）3、證券是指用以證明或設(shè)定權(quán)利所做成的書面憑證。（√）4、有價證券自身是有價值的。（×）5、虛擬資本的價格總額總是與實際資本額相等。（×）6、認購非上市證券，意味著在該證券到期前，投資者不能將它合法轉(zhuǎn)讓。（×)7、非上市證券不允許在證券交易所內(nèi)交易，由于這些證券發(fā)行主體的信譽有待審查。(×)8、股票自身沒有價值，但在市場上可以有價格。（√）9、股票只是通過轉(zhuǎn)讓出售才干變現(xiàn)。（√）10、證券價格實質(zhì)是利潤的分派，是預(yù)期收益的市場表現(xiàn)。（×）11、從風險角度看，證券的收益是對風險的補償，通常風險越大，收益率越高。（√）12、證券市場按照市場職能不同，可以分為交易所市場和柜臺市場。（×）13、中國歷史上第一家證券交易所產(chǎn)生于19世紀70年代。（×）14、我國最早的證券流通市場產(chǎn)生于1990年。（√）15、政府機構(gòu)買賣證券是為了獲取收益并用于填補財政赤字。（×）16、證券市場屬于資本市場，因而與貨幣市場無關(guān)。（×）17、證券發(fā)行市場又稱作證券次級市場。（×）18、嚴格地說，貨幣市場是融通貨幣的市場，資本市場是融通資本的市場。（×）19、我國《公司法》所稱的公司，僅指依照該法在中國境內(nèi)設(shè)立的股份有限公司。（×）20、有限責任公司可以同向社會公開發(fā)行股票。（×）21、股份有限公司的股東人數(shù)有下限而無上限。（√）22、我國《公司法》規(guī)定，股份有限公司注冊資本的最低限額為人民幣1千萬元。（√）23、我國《公司法》規(guī)定，以募集設(shè)立方式股份有限公司的，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的百分之三十五，其余股份應(yīng)向社會公開募集。（√）24、創(chuàng)建大會是股東大會的種類之一。（×）25、股東大會上的表決權(quán)是一人一票。（×）26、我國法律規(guī)定，股份有限公司的記帳原則為借貸復(fù)式記帳法。（√）27、公司稅后利潤是優(yōu)先考慮的分派項目是提取法定盈余公積金。（×）28、我國公司進行合并或分立應(yīng)當由股東大會作出決議并報董事會批準。（×）29、股份公司在股票市場上籌集的資金屬于公司的自有資本。（√）30、股票的票面格式和內(nèi)容仍會因發(fā)行公司的不同而不同。（×）31、股票認購后，可以退還。（×）32、股票可以轉(zhuǎn)讓，由于它不具有永久性特性。（×）33、根據(jù)《公司法》，股份公司向社會公眾發(fā)行的股票應(yīng)當為記名股票。（×）34、我國