2023年廣播電視大學(xué)電大證券市場基礎(chǔ)知識模擬試題三

模擬試卷（三）

一、單項選擇題（本大題共60小題，每小題0．5分，共30分）以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目規(guī)定，請選出對的的選項，不選、錯選均不得分。

1.我國自1992年起在上海、深圳證券交易所發(fā)行B股，這里的B股是指（

）。

A.境外上市外資股

B.香港上市外資股

C.紐約上市外資股

D.境內(nèi)上市外資股

2.中國證監(jiān)會按照（

）授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對證券市場進(jìn)行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。

A.國務(wù)院

B.全國人大

C.中國人民銀行

D.全國人大常務(wù)委員會

3.世界上第一個股票交易所于162023在（

）成立。

A.美國的紐約

B.美國的費城

C.荷蘭的阿姆斯特丹

D.英國的倫敦

4.1999年11月4日，美國國會通過（

），標(biāo)志著金融業(yè)分業(yè)制度的終結(jié)。

A.《格拉斯一斯蒂格爾法案》

B.《混業(yè)經(jīng)營法案》

C.《格林斯潘法》

D.《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》

5.有價證券分為股票、債券和其他證券的分類依據(jù)是（

）。

A.證券發(fā)行主體不同

B.是否在證券交易所掛牌交易

C.募集方式不同

D.證券所代表的權(quán)利性質(zhì)不同

6.我國證券業(yè)在加入WT0后的5年過渡期允許外國機(jī)構(gòu)設(shè)立合營公司，從事我國證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過33％；加入后3年內(nèi)，外資比例不超過（

）。

A.45％

B.49％

C.50％

D.51％

7.下列的說法中，符合私募證券特性的有（

）。

A.基金多采用這種發(fā)行方式

B.審查條件相對寬松，投資者也較少

C.向不特定的社會公眾投資者公開發(fā)行

D.審核較嚴(yán)格并采用公示制度

8.證券市場按照證券進(jìn)入市場的順序，可以分為（

）。

A.發(fā)行市場與流通市場

B.場外市場與交易所市場

C.主板市場與二板市場

D.二板市場與三板市場

9.記名股票的特點不涉及（

）。

A.股東權(quán)利歸屬于記名股東

B.轉(zhuǎn)讓相對復(fù)雜或受限制

C.便于掛失，相對安全

D.認(rèn)購股票時規(guī)定一次繳納出資

10.我國《中華人民共和國公司法》規(guī)定，發(fā)行無記名股票的，公司應(yīng)當(dāng)記載的事項不涉及（

）。

A.股票數(shù)量

B.各股東所持股份數(shù)

C.股票編號

D.股票發(fā)行日期

11.下面屬于財政政策手段的是（

）。

A.公開市場業(yè)務(wù)

B.再貼現(xiàn)政策

C.干預(yù)資本市場各類交易合用的稅率

D.存款準(zhǔn)備金制度

12.某股份公司因破產(chǎn)進(jìn)行清算，公司財產(chǎn)在支付完破產(chǎn)費用后，其償付的優(yōu)先順序依次是（

）。

A.普通股股東、債權(quán)人、優(yōu)先股股東

B.優(yōu)先股股東、債權(quán)人、普通股股東

C.優(yōu)先股股東、普通股股東、債權(quán)人

D.債權(quán)人、優(yōu)先股股東、普通股股東

13.我國《中華人民共和國公司法》規(guī)定，公司的剩余資產(chǎn)在分派給股東之前，其支付順序為（

）。

A.清算費用、職工的工資、社會保險費用和法定補(bǔ)償金、繳納所欠稅款、清償公司債務(wù)

B.清算費用、繳納所欠稅款、社會保險費用和法定補(bǔ)償金、職工的工資、清償公司債務(wù)

C.清算費用、繳納所欠稅款、職工的工資、社會保險費用和法定補(bǔ)償金、清償公司債務(wù)

D.清算費用、職工的工資、繳納所欠稅款、社會保險費用和法定補(bǔ)償金、清償公司債務(wù)

14.我國的股權(quán)分置是指（

）市場上的上市公司股份按能否在證券交易所上市交易，被區(qū)分為非流通股和流通股。

A.A股

B.B股

C.紅籌股

D.法人股

15.（

）是指證券是權(quán)利的一種物化的外在形式，它是權(quán)利的載體，權(quán)利是已經(jīng)存在的。

A.證權(quán)證券

B.要式證券

C.設(shè)權(quán)證券

D.資本證券

16.記名股票與不記名股票的區(qū)別在于（

）。

A.股東權(quán)利的差異

B.記載方式的差異

C.股東義務(wù)的差異

D.股東屬性的差異

17.債券是一種有價證券，是社會各類經(jīng)濟(jì)主體為籌集資金而向債券投資者出具的、承諾按一定利率定期支付剩息的并列期償還本金的（

）憑證。

A.使用權(quán)

B.債權(quán)債務(wù)

C.轉(zhuǎn)讓權(quán)

D.所有權(quán)

18.關(guān)于債券的基本性質(zhì)描述錯誤的是（

）。

A.債券的流動并不意味著它所代表的實際資本也同樣流動

B.債券自身有一定的面值，通常它是債券投資者投入資金的量化表現(xiàn)

C.債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利是直接支配財產(chǎn)權(quán)

D.債券與其代表的權(quán)利聯(lián)系在一起，擁有債券也就擁有了債券所代表的權(quán)利，轉(zhuǎn)讓債券也就將債券代表的權(quán)利一并轉(zhuǎn)移

19.我國金融債券的發(fā)行始于（

）。

A.北洋政府時期

B.國民黨政府時期

C.1982年

D.1985年

20.從l999年起，我國銀行間債券市場以政策性銀行為發(fā)行主體，開始發(fā)行（

）債券。

A.浮動利率

B.固定利率

C.零息

D.息票累積

21.《銀行間債券市場非金融公司中期票據(jù)業(yè)務(wù)指引》規(guī)定，公司發(fā)行中期票據(jù)應(yīng)遵守國家相關(guān)法律法規(guī)，中期票據(jù)待償還余額不得超過公司凈資產(chǎn)的（

）。

A.30％

B.40％

C.50％

D.60％

22.關(guān)于儲蓄國債（電子式）特點的描述，錯誤的是（

）。

A.采用實名制，可以流通轉(zhuǎn)讓

B.收益安全穩(wěn)定，由財政部負(fù)責(zé)還本付息，免繳利息稅

C.針對個人投資者，不向機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行

D.手續(xù)簡化，付息方式較為多樣

23.貼現(xiàn)債券到期時按（

）償還。

A.本息總額

B.市場價格

C.發(fā)行價格

D.票面金額

24.下列說法中，對于債券利率并不產(chǎn)生重要影響的是（

）。

A.借貸資金市場利率水平

B.籌資者的資信

C.債券期限長短

D.債券的付息方式

25.基金按（

），可分為封閉式基金和開放式基金。

A.基金的組織形式不同

B.基金運作方式不同

C.投資標(biāo)的劃分

D.投資目的劃分

26.對基金管理人的概念結(jié)識錯誤的是（

）。

A.基金管理人的重要業(yè)務(wù)是發(fā)起設(shè)立基金和管理基金

B.基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機(jī)構(gòu)等發(fā)起成立

C.基金管理公司不具有獨立法人地位

D.基金管理人的目的函數(shù)是受益人利益的最大化

27.對基金份額持有人大會結(jié)識不對的的是（

）。

A.基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召集時，由基金托管人召集

B.代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項有權(quán)規(guī)定召開基金份額持有人大會

C.一般由基金管理人召集

D.基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額15％以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案

28.關(guān)于貨幣市場基金優(yōu)點的描述，錯誤的是（

）。

A.管理費用低，有些還不收取贖回費用

B.資本安全性高、購買限額低

C.貨幣市場基金可以作為避險套利的重要工具

D.流動性強(qiáng)、收益較高

29.按照新會計準(zhǔn)則和相關(guān)規(guī)定，關(guān)于估值的基本原則敘述錯誤的是（

）。

A.對存在活躍市場的投資品種，如估值日有市價釣，應(yīng)采用市價擬定公允價值

B.對不存在活躍市場的投資品種，應(yīng)采用市場參與者普遍認(rèn)同且被以往市場實際交易價格驗證具有可靠性的估值技術(shù)擬定公允價值

C.有充足理由表白按以上估值原則仍不能客觀反映相關(guān)投資品種的公允價值的，基金管理公司應(yīng)根據(jù)具體情況與持有人進(jìn)行商定，按最能恰當(dāng)反映公允價值的價格估值

D.采用估值技術(shù)擬定公允價值時，應(yīng)盡也許使用市場參與者在定價時考慮的所有市場參數(shù)

30.對基金投資進(jìn)行限制的重要目的不涉及（

）。

A.避免基金操縱市場

B.引導(dǎo)基金消除市場系統(tǒng)風(fēng)險

C.引導(dǎo)基金分散投資，減少風(fēng)險

D.發(fā)揮基金引導(dǎo)市場的積極作用

31.基金管理人與托管人之間是（

）的關(guān)系。

A.所有者與經(jīng)營者

B.所有者與監(jiān)管者

C.經(jīng)營者與監(jiān)管者

D.委托者與受托者

32.LOF的漢譯名稱為（

）。

A.存托憑證

B.交易所交易基金

C.上市開放式基金

D.指數(shù)參與份額

33.歐式權(quán)證持有人行權(quán)的時間（

）。

A.可以在權(quán)證失效日之前任何交易日

B.可以在失效日當(dāng)天

C.可以在失效日之前一段規(guī)定期間內(nèi)

D.可以在失效日之后一段規(guī)定期間內(nèi)

34.按照（

）分類，金融衍生工具可以分為獨立衍生工具和嵌入式衍生工具。

A.交易場合

B.基礎(chǔ)工具種類

C.產(chǎn)品形態(tài)

D.金融衍生工具自身交易的方法及特點

35.當(dāng)套期保值者沒能找到與現(xiàn)貨頭寸在品種、期限、數(shù)量上均恰好匹配的期貨合約，在選用替代合約進(jìn)行套期保值操作時，由于不能完全鎖定未來鈔票流，就產(chǎn)生了（

）。

A.信用風(fēng)險

B.基差風(fēng)險

C.流動性風(fēng)險

D.法律風(fēng)險

36.金融期貨通過在現(xiàn)貨市場與期貨市場建立相反的頭寸，從而鎖定未來鈔票流的功能稱為（

）。

A.投機(jī)功能

B.套利功能

C.價格發(fā)現(xiàn)功能

D.套期保值功能

37.（

）是基礎(chǔ)證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的，約定持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，有權(quán)按約定價格向發(fā)行人購買或出售標(biāo)的證券，或以鈔票結(jié)算方式收取結(jié)算差價的有價證券。

A.期權(quán)

B.權(quán)證

C.期貨

D.可轉(zhuǎn)換債券

38.關(guān)于金融衍生工具的基本特性敘述錯誤的是（

）。

A.金融衍生工具的杠桿效應(yīng)一定限度上決定了它的高投機(jī)性和高風(fēng)險性

B.金融衍生工具的交易后果取決于交易者對衍生工具（變量）未來價格（數(shù)值）的預(yù)測和判斷的準(zhǔn)確限度

C.無論是哪一種金融衍生工具，都會影響交易者在未來一段時間內(nèi)或未來某時點上的鈔票流，跨期交易的特點十分突出

D.金融衍生工具的價值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動

39.在下列金融衍生工具中，哪類金融工具交易者的權(quán)利與義務(wù)是不對稱的（

）。

A.遠(yuǎn)期合約

B.期貨合約

C.期權(quán)合約

D.互換合約

40.在美國存托憑證的發(fā)行中，下列哪個環(huán)節(jié)不是必須的（

）。

A.投資者委托經(jīng)紀(jì)人以ADR形式購買非美國公司證券

B.將所購買的證券存放在托管銀行

C.存券銀行命令托管銀行移送證券

D.存券銀行發(fā)出ADR

41.目前最為流行的結(jié)構(gòu)化金融衍生品重要是由商業(yè)銀行開發(fā)的（

）以及在交易所市場上可上市交易的各類結(jié)構(gòu)化票據(jù)。

A.各類結(jié)構(gòu)化理財產(chǎn)品

B.結(jié)構(gòu)化利率貸款

C.結(jié)構(gòu)化利率存款

D.結(jié)構(gòu)化擔(dān)保產(chǎn)品

42.某可轉(zhuǎn)換債券面額為1000元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換價格為25元，則10000元債券可轉(zhuǎn)換為（

）股普通股股票。

A.500

B.300

C.250

D.400

43.在證券發(fā)行市場上聯(lián)系發(fā)行人和投資者的是（

）。

A.證券中介機(jī)構(gòu)

B.中國證監(jiān)會

C.監(jiān)管部門

D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理委員會

44.我國《中華人民共和國證券法》規(guī)定，發(fā)行人向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣（

），應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。

A.3000萬元

B.5000萬元

C.1億元

D.3億元

45.為保護(hù)投資者利益，防止股價暴漲暴跌和投機(jī)盛行，證券交易所制定的交易規(guī)則是（

）。

A.大宗交易

B.報價方式

C.漲跌幅限制

D.價格決定

46.我國《中華人民共和國證券法》規(guī)定，證券交易所設(shè)總經(jīng)理1人，由（

）任免。

A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.財政部

C.中國證監(jiān)會

D.國家發(fā)展與改革委員會

47.上海、深圳證券交易所自2023年1月8日起對未完畢股改的股票（即S股）實行特別的差異化制度化安排，將其漲跌幅比例統(tǒng)一調(diào)整為（

）。

A.1％

B.3％

C.5％

D.10％

48.整個證券市場的核心是（

）。

A.證券公司

B.證券交易所

C.證券投資者

D.證券發(fā)行人

49.貼現(xiàn)債券到期時按（

）償還。

A.發(fā)行價格

B.市場價格

C.票面金額

D.本息總額

50.以下幾種金融資產(chǎn)的風(fēng)險按從低到高的順序為（

）。

A.銀行存款、國債、公司債券、股票

B.國債、銀行存款、公司債券、股票

C.股票、公司債券、國債、銀行存款

D.國債、銀行存款、股票、公司債券

51.《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，下列事項可以不通過召開基金持有人大會審議決定：（

）。

A.提前終止基金協(xié)議

B.基金擴(kuò)募或者延長基金協(xié)議期限

C.更換基金管理公司的高級管理人員

D.更換基金管理人、基金托管人

52.不屬于證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制重點的是（

）。

A.防范因管理不善導(dǎo)致的法律風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險及道德風(fēng)險

B.防范挪用客戶交易結(jié)算資金及其他客戶資產(chǎn)

C.非法融入融出資金以及結(jié)算風(fēng)險

D.加強(qiáng)營業(yè)網(wǎng)點布局、規(guī)模、選址等的統(tǒng)一規(guī)劃和集中管理

53.在2023年10月1日之前，證券登記結(jié)算公司在中央交收體制下實行（

）結(jié)算制度。

A.社團(tuán)法人

B.多級法人

C.獨立法人

D.會員法人

54.對證券自營業(yè)務(wù)結(jié)識不對的是（

）。

A.有助于活躍證券市場、維護(hù)交易的連續(xù)性

B.證券自營業(yè)務(wù)是指證券公司以自己的名義，為本公司依法公開發(fā)行的股票、債券、權(quán)證、證券投資基金及中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他買賣證券的行為

C.容易存在操縱市場和內(nèi)幕交易等不合法行為

D.證券公司開展自營業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為3億元，凈資本最低限額為2億元

55.不屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的是（

）。

A.證券登記結(jié)算公司

B.投資征詢機(jī)構(gòu)

C.資信評級機(jī)構(gòu)

D.會計師事務(wù)所

56.通常由（

）直接為投資者開立資金結(jié)算賬戶。

A.證券交易所

B.證券登記結(jié)算公司

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.證券公司

57.下列單位犯罪中，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員，處3年以下有期徒刑或者拘留，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金的是（

）。

A.欺詐發(fā)行股票、債券罪

B.非法發(fā)行股票和公司、公司債券罪

C.內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪

D.提供虛假財務(wù)會計報告罪

58.根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，初次公開發(fā)行股票假如在初步詢價階段參與報價的詢價對象局限性20家，發(fā)行（

）億股以上的、參與報價的詢價對象局限性50家，發(fā)行人不得定價并應(yīng)中止發(fā)行。

A.4

B.3

C.2

D.5

59.取得從業(yè)資格的人員，假如屬（

）情況的，可以通過證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)申請統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書。

A.未被機(jī)構(gòu)聘用

B.存在我國《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形

C.被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者

D.最近3年未受過刑事處罰

60.下面不屬于證券交易所的重要職能的是（

）。

A.提供場合和設(shè)施

B.對證券交易實行實時監(jiān)控，并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定，對異常的交易情況提出報告

C.公布證券交易即時行情，并按交易日制作證券市場行情表，予以公布

D.對證券交易實行實時監(jiān)控，對內(nèi)幕交易行為進(jìn)行全面、及時的調(diào)查解決

二、多項選擇題（共40題，每題1分，共40分）以下各小題所給出的4個選項中，有兩項或兩項以上符合題目的規(guī)定，請選出對的的選項，漏選、錯選均不得分。

61.政府發(fā)行債券所籌集的資金可以用于（

）。

A.協(xié)調(diào)財政資金短期周轉(zhuǎn)

B.填補(bǔ)財政赤字

C.興建政府投資的大型基礎(chǔ)性的建設(shè)項目

D.可用于證券投資，以求保值增值

62.以下關(guān)于公司年金的說法對的的是（

）。

A.公司年金基金財產(chǎn)的投資范圍，限于銀行存款、國債和其他具有良好流動性的金融產(chǎn)品

B.公司年金投資銀行活期存款、中央銀行票據(jù)、短期債券回購等流動性產(chǎn)品及貨幣市場基金的比例，不低于基金凈資產(chǎn)的50%

C.公司年金可以用于信用交易

D.公司年金不得用于向別人貸款和提供擔(dān)保

63.證券市場中介機(jī)構(gòu)重要涉及（

）。

A.證券交易所

B.證券公司

C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

D.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

64.資本證券是指（

）。

A.由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動而產(chǎn)生的證券

B.持有人有一定的收入請求權(quán)

C.是有價證券的重要形式

D.狹義有價證券即指資本證券

65.以下關(guān)于股票的市場價格闡述對的的是（

）。

A.股票的市場價格一般是指股票在二級市場上交易的價格

B.股票的市場價格由供求關(guān)系決定

C.影響股票價格的因素復(fù)雜多變，所以股票的市場價格呈現(xiàn)出高低起伏的波動性特性

D.股票的價值是影響股票市場價格最直接的因素

66.賦予股東優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的重要目的是（

）。

A.增長公司的募集資金

B.保證普通股股東在股份公司保持原有的持股比例

C.保護(hù)原有普通股股東的利益和持股價值

D.保證公司股份能足額認(rèn)購

67.境內(nèi)居民個人可以用（

）從事B股交易。

A.外幣現(xiàn)鈔

B.現(xiàn)匯存款

C.外幣現(xiàn)鈔存款

D.從境外匯入的外匯資金

68.以下屬于上市公司重大事項的有（

）。

A.增發(fā)新股、發(fā)行可轉(zhuǎn)債、配股

B.股東以其持有的上市公司股權(quán)償還其所欠該公司的債務(wù)

C.重大資產(chǎn)重組，購買的資產(chǎn)總價較所購買資產(chǎn)經(jīng)審計的賬面凈值溢價達(dá)成或超過15%的

D.對上市公司有重大影響的附屬公司到境外上市

69.中央銀行債券是一種特殊的金融債券，其特殊性表現(xiàn)在（

）。

A.期限較短

B.期限較長

C.目的是為了實鈔票融宏觀調(diào)控而發(fā)行

D.目的是籌措投資資金

70.按照現(xiàn)行規(guī)定，我國的混合資本債券具有的基本特性是（

）。

A.期限在2023以上，發(fā)行之日起2023內(nèi)不得贖回

B.混合資本債券到期前，假如發(fā)行人核心資本充足率低于4％，發(fā)行人可以延期支付利息

C.當(dāng)發(fā)行人清算時，混合資本債券本金和利息的清償順序列于一般債務(wù)和次級債務(wù)之后，先于股權(quán)資本

D.發(fā)行之日起l0年后發(fā)行人具有2次贖回權(quán)，若發(fā)行人未行使贖回權(quán)，可以適當(dāng)提高混合資本債券的利率

71.我國商業(yè)銀行債券涉及（

）。

A.政策性金融債券

B.商業(yè)銀行金融債券

C.商業(yè)銀行次級債券

D.混合資本債券

72.債券所規(guī)定的借貸雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系包含的含義有（

）。

A.發(fā)行人必須在約定的時間付息還本

B.投資者是出借資金的經(jīng)濟(jì)主體

C.債券反映了發(fā)行者和投資者之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系

D.發(fā)行人是借入資金的經(jīng)濟(jì)主體

73.下列對證券投資基金結(jié)識對的的是（

）。

A.通過公開發(fā)售基金份額募集資金

B.在英國稱為“共同基金”

C.以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行證券投資活動

D.由基金托管人托管，由基金管理人管理和運用資金

74.對基金管理人的理解對的的是（

）。

A.由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任

B.是負(fù)責(zé)基金發(fā)起設(shè)立與經(jīng)營管理的專業(yè)性機(jī)構(gòu)

C.設(shè)立基金管理公司，注冊資本不低于3億元人民幣，且必須為實繳資本

D.基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機(jī)構(gòu)等發(fā)起成立，但不具有獨立法人地位

76.設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具有的條件有（

）。

A.有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度

B.取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)成法定人數(shù)

C.重要股東最近5年沒有違法記錄，注冊資本不低于3億元人民幣

D.注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本

77.我國《基金法》規(guī)定，基金管理人不得有下列行為（

）。

A.向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失

B.將其固有財產(chǎn)或者別人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資

C.辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項

D.不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)

78.關(guān)于收入型基金描述對的的是（

）。

A.資產(chǎn)的成長潛力較大，損失本金的風(fēng)險相對也較高

B.重要投資于可帶來鈔票收入的有價證券，以獲取當(dāng)期的最大收入為目的

C.股票收入型基金的成長潛力比較大，但易受股市波動的影響

D.固定收入型基金的重要投資對象是債券和優(yōu)先股

79.按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為（

）。

A.股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

B.債權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

C.利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

D.商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

80.套期保值的基本做法是（

）。

A.持有現(xiàn)貨空頭，賣出期貨合釣

B.持有現(xiàn)貨空頭，買入期貨合約

C.持有現(xiàn)貨多頭，買入期貨合約

D.持有現(xiàn)貨多頭，賣出期貨合約

81.比較金融現(xiàn)貨交易和金融期貨交易對的的是（

）。

A.金融現(xiàn)貨的交易價格是實時的成交價；而期貨交易價格是對金融現(xiàn)貨未來價格的預(yù)期

B.金融現(xiàn)貨交易和金融期貨交易在交易方式和結(jié)算方式上是相似的

C.金融現(xiàn)貨交易和金融期貨交易的重要目的都是套期保值

D.金融現(xiàn)貨交易的對象是某一具體形態(tài)的金融工具，而金融期貨交易的對象是金融期貨合約

82.有關(guān)金融期貨的重要交易制度論述對的的是（

）。

A.結(jié)算所實行逐日盯市制度

B.期貨交易所是期貨市場的核心，是專門進(jìn)行期貨合約買賣的場合

C.一般絕大多數(shù)的期貨合約都要進(jìn)行實物交割

D.為防止期貨價格出現(xiàn)過大的非理性變動，交易所通常對每個交易時段允許的最大波動范圍作出規(guī)定，一旦達(dá)成漲（跌）幅限制，則高于（低于）該價格的多頭（空頭）委托無效

83.套期保值的基本類型有（

）。

A.多頭套期保值

B.空頭套期保值

C.跨市場套利

D.跨期限套利

84.按照基礎(chǔ)證券發(fā)行人是否參與存托憑證的發(fā)行，美國存托憑證的種類有（

）。

A.可流通的ADR

B.不可流通的ADR

C.無擔(dān)保的ADR

D.有擔(dān)保的ADR

85.我國《中華人民共和國證券法》規(guī)定，上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易（

）。

A.公司最近5年連續(xù)虧損

B.公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具有上市條件

C.公司有重大違法行為

D.公司不按照規(guī)定公開其財務(wù)狀況，或者對財務(wù)會計報告作虛假記載，也許誤導(dǎo)投資者

86.股票發(fā)行的定價方式，可以采用（

）。

A.累計投標(biāo)詢價方式

B.上網(wǎng)競價方式

C.協(xié)商定價方式

D.一般詢價方式

87.我國銀行間債券市場的重要職能是（

）。

A.提供銀行間外匯交易、人民幣同業(yè)拆借、債券交易系統(tǒng)并組織市場交易

B.辦理外匯交易的資金清算、交割，負(fù)責(zé)人民幣同業(yè)拆借及債券交易清算監(jiān)督

C.提供網(wǎng)上票據(jù)報價系統(tǒng)

D.提供外匯市場、債券市場和貨幣市場的信息服務(wù)

88.決定債券再投資收益的重要因素是（

）。

A.市場利率的變化

B.宏觀經(jīng)濟(jì)政策

C.息票收入

D.債券的償還期限

89.我國建立集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制具有的重大意義是（

）。

A.方便投資者開立證券賬戶，減少資金占用

B.對兩交易所原有登記結(jié)算業(yè)務(wù)進(jìn)行整合，有助于制定統(tǒng)一的登記結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則和流程

C.有助于從體制上防范和控制市場風(fēng)險

D.建立中央登記結(jié)算系統(tǒng)有助于提高市場結(jié)算效率

90.證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)必須符合的規(guī)定是（

）。

A.對單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的10％

B.為單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5％

C.接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該股票總市值的10％

D.接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該股票總市值的20％

91.會計師事務(wù)所申請證券許可證，應(yīng)當(dāng)符合的條件是（

）。

A.有限責(zé)任會計師事務(wù)所的實收資本不低于500萬元，合作會計師事務(wù)所凈資產(chǎn)不低于100萬元

B.上年度業(yè)務(wù)收入不低于800萬元

C.60周歲以內(nèi)注冊會計師不少于40人

D.依法成立3年以上，內(nèi)部質(zhì)量控制制度和其他管理制度健全并有效執(zhí)行，執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好，在以往2年執(zhí)業(yè)活動中沒有違法違規(guī)行為

92.獨立董事在任期內(nèi)辭職或被免職的，（

）應(yīng)當(dāng)分別向證券監(jiān)管部門和股東會提供書面說明。

A.獨立董事本人

B.監(jiān)事會

C.證券公司

D.董事會

93.關(guān)于凈資本的敘述對的的有（

）。

A.凈資本指標(biāo)反映了凈資產(chǎn)中低流動性部分，表白證券公司可變現(xiàn)以滿足支付需要和應(yīng)對風(fēng)險的資金數(shù)

B.也可以說，凈資本是假設(shè)證券公司的所有負(fù)債都同時到期

C.計算凈資本的重要目的是在證券公司經(jīng)營失敗、破產(chǎn)關(guān)閉時，仍有部分資金用于解決公司的破產(chǎn)清算等事宜

D.凈資本是指根據(jù)證券公司的業(yè)務(wù)范圍和公司資產(chǎn)負(fù)債的流動性特點，在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對資產(chǎn)負(fù)債等項目和有關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險控制指標(biāo)

94.公司治理結(jié)構(gòu)是一種聯(lián)系并規(guī)范（

）之間權(quán)利和義務(wù)分派，以及與此有關(guān)的選聘、監(jiān)督等問題的制度框架。

A.董事會

B.高級管理人員

C.監(jiān)事會

D.股東

95.控股股東的行為規(guī)范方面，控股股東被嚴(yán)禁的行為有（

）。

A.控股股東不得獨立于證券公司進(jìn)行核算，而應(yīng)共同核算、共同承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險

B.不得超越股東會、董事會干預(yù)證券公司的經(jīng)營管理活動

C.不得運用其控股地位損害證券公司、公司其他股東和公司客戶的合法權(quán)益

D.不得超越股東會、董事會任免證券公司的董事、監(jiān)事和高管人員

96.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》中重點規(guī)范了初次公開發(fā)行股票的詢價、定價以及股票配售等環(huán)節(jié)，完善了現(xiàn)行的詢價制度，下面關(guān)于詢價制度敘述對的的是（

）。

A.在主板市場上市的公司規(guī)定可以通過初步詢價直接定價

B.對在深交所中小公司板上市的公司，必須通過初步詢價和累計投標(biāo)詢價兩個階段定價

C.所有詢價對象均可自主選擇是否參與初步詢價，主承銷商得拒絕詢價對象參與初步詢價

D.只有參與初步詢價的詢價對象才干參與網(wǎng)下申購

97.新《中華人民共和國公司法》明確關(guān)聯(lián)交易的概念，具體規(guī)定涉及（

）。

A.明確規(guī)定公司控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員及其別人不得運用關(guān)聯(lián)關(guān)系侵占公司利益

B.運用關(guān)聯(lián)交易致使公司遭受損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)補(bǔ)償責(zé)任

C.董事會會議由1/3以上無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行，董事會會議所作決議須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過半數(shù)通過

D.上市公司董事與董事會會議決議事項所涉及的公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不得對該項決議行使表決權(quán)

98.證券市場監(jiān)管的意義是（

）。

A.是發(fā)展和完善證券市場體系的需要

B.是證券市場參與者進(jìn)行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)

C.是維護(hù)市場良好秩序的需要

D.是保障廣大投資者權(quán)益的需要

99.關(guān)于《證券公司融資融券試點管理辦法》中對債權(quán)擔(dān)保規(guī)定的敘述，對的的是（

）。

A.證券公司向客戶融資融券，應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金。保證金不能以證券抵沖

B.客戶交存的擔(dān)保物價值與其債務(wù)的比例，超過證券交易所規(guī)定水平的，客戶可以按照證券交易所的規(guī)定和融資融券協(xié)議的約定，提取擔(dān)保物

C.證券公司應(yīng)當(dāng)逐日計算客戶交存的擔(dān)保物價值與其所欠債務(wù)的比例

D.司法機(jī)關(guān)依法對客戶信用證券賬戶或者信用資金賬戶記載的收益采用財產(chǎn)保全或者強(qiáng)制執(zhí)行措施的，證券公司應(yīng)當(dāng)處分擔(dān)保物，實現(xiàn)因向客戶融資融券所生債權(quán)

100.證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的內(nèi)容涉及（

）。

A.基本信息

B.警示信息

C.處罰處分信息

D.獎勵信息

三、判斷題（本大題共60小題，每小題0．5分，共30分）判斷以下各小題的對錯，對的的選√、錯誤的選×，不選、錯選、放棄均不得分。

101.證券交易市場又稱“二級市場”或“次級市場”，是已發(fā)行的證券通過買賣交易實現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓的市場。

（

）

102.金融租賃公司可以從事證券投資業(yè)務(wù)。

（

）

103.金融機(jī)構(gòu)作為證券市場的發(fā)行主體，既發(fā)行債券，也發(fā)行股票。

（

）

104.提貨單、運貨單、商業(yè)本票都屬于商品證券。（

）

105.上市公司采用定向增發(fā)方式發(fā)行的有價證券屬私募證券。

（

）

106.上市證券是指可以在證券交易所進(jìn)行交易的證券。

（

）

107.凡是以外幣標(biāo)明面額的證券，均為國際證券；凡是以人民幣標(biāo)明面額的證券均為國內(nèi)證券。

（

）

108.一般情況下，虛擬資本的價格總額總是小于實際資本額，其變化通常反映實際資本額的變化。

（

）

109.若一國國際收支連續(xù)出現(xiàn)逆差，則股價會上漲。

（

）

110.中央銀行通過公開市場業(yè)務(wù)大量購買證券，使證券價格上升。

（

）

111.上市公司股權(quán)分置改革是通過非流通股股東和流通股股東之間的利益平衡協(xié)商機(jī)制，消除B股市場股份轉(zhuǎn)讓制度性差異的過程，是為非流通股可上市交易作出的制度安排。

（

）

112.股票持有者作為股份公司的股東依法享有資產(chǎn)收益、重大決策、選擇管理者等權(quán)利，所以股票也是一種物權(quán)證券。

（

）

113.我國《中華人民共和國公司法》規(guī)定，股東可以用貨幣出資，但不可以用知識產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等非貨幣財產(chǎn)作價出資。

（

）

114.股份公司的經(jīng)營現(xiàn)狀和未來發(fā)展是股票價格的基石。

（

）

115.《中華人民共和國公司法》規(guī)定，股份有限公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票，應(yīng)當(dāng)為記名股票。

（

）

116.在場外交易市場上交易的證券都是不符合證券交易所上市標(biāo)準(zhǔn)的。

（

）

117.經(jīng)濟(jì)周期是引起股市周期波動的主線因素，因而股市的周期波動與經(jīng)濟(jì)周期具有同步性。

（

）

118.股份公司發(fā)行可贖回優(yōu)先股票的目的一般是為了減少股息承擔(dān)。

（

）

119.在我國，法人股股票以法人記名，其中的法人既涉及公司法人，也涉及具有法人資格的事業(yè)單位和社會團(tuán)隊。

（

）

120.一般來說，當(dāng)未來市場利率趨于下降時，應(yīng)選擇發(fā)行期限較長的債券。

（

）

121.歐洲債券的特點是債券發(fā)行者、債券發(fā)行地點和債券面值所使用的貨幣可以分別屬于不同的國家。

（

）

122.流通市場不發(fā)達(dá)時，短期債券的銷售就也許不如長期債券。

（

）

123.債券持有人可按自己的需要和市場的實際狀況，靈活地轉(zhuǎn)讓債券以提前收回本金和實現(xiàn)投資收益。（

）

124.儲蓄國債（電子式）的發(fā)行對象是個人和機(jī)構(gòu)投資者。（

）

125.貼現(xiàn)債券是屬于折價方式發(fā)行的債券。

（

）

126.在國外，國庫券利率往往被稱為無風(fēng)險利率，這表白國庫券投資不存在任何風(fēng)險。

（

）

127.歐洲債券是指籌資人在歐洲國家發(fā)行的，以歐元標(biāo)明面值的外國債券。

（

）

128.公司型基金又稱為單位信托基金，是指將投資者、管理人、托管人三者作為信托關(guān)系的當(dāng)事人，通過簽訂基金契約的形式發(fā)行受益憑證而設(shè)立的一種基金。（

）

129.投資者在買賣開放式基金時，不需要支付申購費和贖回費。

（

）

130.設(shè)立基金管理公司，注冊資本不低于3億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本。

（

）

131.托管費通常按照基金資產(chǎn)總值的一定比率提取，逐日計算并累計，按月支付給托管人。

（

）

132.封閉式基金有固定封閉期，通常在2023以上，一般為2023或2023。

（

）

133.封閉式基金通常有規(guī)定的封閉期，通常在5年以上。

（

）

134.西方貨幣市場基金的投資對象涉及國庫券、商業(yè)票據(jù)、銀行短期存款、短期公司債務(wù)等金融工具。

（

）

135.依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》第13條的規(guī)定，設(shè)立基金管理公司，其重要股東應(yīng)當(dāng)具有從事證券經(jīng)營、證券投資征詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營業(yè)績和良好的社會信譽，最近三年沒有違法記錄，注冊資本不低于三億元人民幣。

（

）

136.金融期貨交易的重要目的是籌資投資。

（

）

137.從理論上說，價格發(fā)現(xiàn)意味著期貨價格等于未來的現(xiàn)貨價格。

（

）

138.認(rèn)購權(quán)證實質(zhì)上是看跌期權(quán)，認(rèn)沽權(quán)證是看漲期權(quán)。

（

）

139.附權(quán)證債券持有人在行使權(quán)利時，將債券按規(guī)定的轉(zhuǎn)換比例轉(zhuǎn)換為上市公司股票，債券將不復(fù)存在。

（

）

140.互換交易的重要用途是改變交易者資產(chǎn)或負(fù)債的風(fēng)險結(jié)構(gòu)（比如利率或匯率結(jié)構(gòu)），從而規(guī)避相應(yīng)的風(fēng)險。。

（

）

141.認(rèn)股權(quán)證的價格波動幅度大于股票價格的波動幅度，說明認(rèn)股權(quán)證的投機(jī)性更強(qiáng)。

（

）

142.金融期權(quán)的期權(quán)費是由購買者支付的。

（

）

143.認(rèn)股權(quán)證的剩余有效期間越長，認(rèn)股權(quán)證的價值越大。

（

）

144.法定公積金轉(zhuǎn)為資本時，所留成的該項公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的35％。

（

）

145.我國的股票發(fā)行實行注冊制。

（

）

146.中小公司板塊的總體設(shè)計可以概括為“兩個不變”和“四個獨立”，四個獨立是指運營獨立、監(jiān)察獨立、代碼獨立、指數(shù)獨立。

（

）

147.債券的發(fā)行價格可以分為：平價發(fā)行、折價發(fā)行和溢價發(fā)行。

（

）

148.證券交易市場是發(fā)行市場的基礎(chǔ)和前提，交易市場是發(fā)行市場得以連續(xù)擴(kuò)大的必要條件。

（

）

149.在場外交易市場交易的證券都是不符合證券交易所上市標(biāo)準(zhǔn)的。

（

）

150.股票投資收益是指投資者從購入股票開始到出售股票為止整個持有期間的股息和資本利得收入。

（

）

151.設(shè)立證券登記結(jié)算公司其自有資金不少于人民幣2億元。

（

）

152.我國證券公司從事的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)以通過柜臺代理買賣證券業(yè)務(wù)為主。

（

）

153.證券公司IB業(yè)務(wù)是指證券公司接受期貨經(jīng)紀(jì)商的委托，為期貨經(jīng)紀(jì)商介紹客戶的業(yè)務(wù)。（

）

154.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理以及其他業(yè)務(wù)中的任何兩項以上的業(yè)務(wù)、注冊資本最低限額為人民幣5億元。

（

）

155.證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的，自營股票規(guī)模不得超過凈資本的200%。（

）

156.公司上市條件是公司股本總額5000萬元。向社會公開發(fā)行的股份達(dá)公司總股份數(shù)的25%以上。

（

）

157.新《中華人民共和國公司法》取消了對公司提取公益金的強(qiáng)制性規(guī)定。

（

）

158.公司聘用、解聘會計師事務(wù)所必須由股東會、監(jiān)事會和董事