RB/T 073-2021認(rèn)證機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理指南

ICS0312020

CCSA0.0.

中華人民共和國(guó)認(rèn)證認(rèn)可行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)

RB/T073—2021

認(rèn)證機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理指南

Guidelinesforriskmanagementofcertificationbody

2021-11-04發(fā)布2022-01-01實(shí)施

國(guó)家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)布

RB/T073—2021

目次

前言

…………………………Ⅰ

引言

…………………………Ⅱ

范圍

1………………………1

規(guī)范性引用文件

2…………………………1

術(shù)語(yǔ)和定義

3………………1

風(fēng)險(xiǎn)管理原則

4……………2

戰(zhàn)略導(dǎo)向

4.1……………2

統(tǒng)籌融合

4.2……………3

業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)

4.3……………3

全員參與

4.4……………3

風(fēng)險(xiǎn)管理框架

5……………3

方針與目標(biāo)

5.1…………………………3

領(lǐng)導(dǎo)作用與承諾

5.2……………………3

框架設(shè)計(jì)

5.3……………4

實(shí)施

5.4…………………4

評(píng)價(jià)與改進(jìn)

5.5…………………………5

風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程

6……………5

概述

6.1…………………5

確定風(fēng)險(xiǎn)的范圍環(huán)境和準(zhǔn)則

6.2、………………………6

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

6.3……………7

風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)

6.4……………8

溝通與咨詢

6.5…………………………9

監(jiān)督與檢查

6.6…………………………9

記錄

6.7…………………9

附錄資料性認(rèn)證機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)清單示例

A()………………11

附錄資料性認(rèn)證機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)分析及評(píng)價(jià)示例

B()………13

參考文獻(xiàn)

……………………15

RB/T073—2021

前言

本文件按照標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第部分標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則的規(guī)

GB/T1.1—2020《1:》

定起草

。

請(qǐng)注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利本文件的發(fā)布機(jī)構(gòu)不承擔(dān)識(shí)別專利的責(zé)任

。。

本文件由國(guó)家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會(huì)提出并歸口

。

本文件起草單位國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局認(rèn)證認(rèn)可技術(shù)研究中心中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)化研究院中國(guó)合

:、、

格評(píng)定國(guó)家認(rèn)可中心中國(guó)認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)中國(guó)貿(mào)促會(huì)商業(yè)行業(yè)委員會(huì)中國(guó)人力資源開(kāi)發(fā)研究會(huì)中標(biāo)

、、、、

華信北京認(rèn)證中心中國(guó)質(zhì)量認(rèn)證中心北京中醫(yī)藥大學(xué)中國(guó)海洋石油有限公司

()、、、。

本文件主要起草人李衛(wèi)華岳巖劉伯釗閆存巖王梅陸小偉吳大川黃煒魏敏周元元

:、、、、、、、、、、

吳海文王姣呂京范愛(ài)紅郭天慧汪環(huán)海

、、、、、。

Ⅰ

RB/T073—2021

引言

有效的風(fēng)險(xiǎn)管理可幫助認(rèn)證機(jī)構(gòu)決策者在面臨風(fēng)險(xiǎn)時(shí)做出正確選擇為認(rèn)證機(jī)構(gòu)創(chuàng)造并保護(hù)

,

價(jià)值

。

本文件提供了認(rèn)證機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理的通用指南不同認(rèn)證機(jī)構(gòu)開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)踐時(shí)可根據(jù)自身需

。,

求考慮風(fēng)險(xiǎn)管理框架的設(shè)計(jì)和實(shí)施的路徑通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別分析評(píng)價(jià)及制定相應(yīng)的應(yīng)對(duì)措施確保其

,,、、,

風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)的有效性

。

認(rèn)證機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理水平會(huì)受到人員能力及其認(rèn)知水平等因素的顯著影響需要全員參與并明確責(zé)

,

任同時(shí)因風(fēng)險(xiǎn)本身的迭代性認(rèn)證機(jī)構(gòu)需對(duì)內(nèi)外部環(huán)境的變化保持敏感并不斷改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理

。,,、,

措施

。

Ⅱ

RB/T073—2021

認(rèn)證機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理指南

1范圍

本文件提供了認(rèn)證機(jī)構(gòu)實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理的原則框架和過(guò)程

、。

本文件適用于各種類型和不同規(guī)模的認(rèn)證機(jī)構(gòu)為其開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理提供指導(dǎo)

,。

2規(guī)范性引用文件

下列文件中的內(nèi)容通過(guò)文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款其中注日期的引用文

。,

件僅該日期對(duì)應(yīng)的版本適用于本文件不注日期的引用文件其最新版本包括所有的修改單適用于

,;,()

本文件

。

風(fēng)險(xiǎn)管理術(shù)語(yǔ)

GB/T23694

合格評(píng)定詞匯和通用原則

GB/T27000

合格評(píng)定產(chǎn)品過(guò)程和服務(wù)認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求

GB/T27065、

3術(shù)語(yǔ)和定義

和界定的以及下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本文件為了便于

GB/T23694、GB/T27000GB/T27065。

使用以下重復(fù)列出了和中的某些術(shù)語(yǔ)和定義

,GB/T23694、GB/T27000GB/T27065。

31

.

風(fēng)險(xiǎn)risk

不確定性對(duì)目標(biāo)的影響

。

注1影響是指偏離預(yù)期可以是正面的和或負(fù)面的

:,/。

注2目標(biāo)可以是不同方面如財(cái)務(wù)健康與安全環(huán)境等和層面如戰(zhàn)略組織項(xiàng)目產(chǎn)品和過(guò)程等的目標(biāo)

:(、、)(、、)。

注3通常用潛在事件后果或者兩者的組合來(lái)區(qū)分風(fēng)險(xiǎn)

:、