濮陽市局內(nèi)部規(guī)范綜合監(jiān)管體系(新)

內(nèi)部規(guī)范綜合監(jiān)管體系濮陽市煙草專賣局（公司）概述1卷煙經(jīng)營規(guī)范風(fēng)險防控體系2“1234”內(nèi)部監(jiān)管辦法3紀檢監(jiān)察再監(jiān)督工作體系4成效與不足5

一、概述

濮陽煙草基本情況濮陽市位于河南省東北部，冀魯豫3省交界處。全市總面積為4188平方公里，人口389.93萬，下轄5縣3區(qū)。濮陽煙草是卷煙純銷區(qū)，現(xiàn)有商戶11798戶，2014年卷煙銷售11.48萬箱，實現(xiàn)銷售收入28.18億元，單箱收入24547元，稅利6.57億元。

全市現(xiàn)有專賣人員216人，其中內(nèi)管人員35人，專科以上學(xué)歷33人，占內(nèi)管人員總數(shù)的94%，各縣區(qū)局均配備有內(nèi)管稽查車輛。一、在思想層面，有些基層內(nèi)管人員還存在“不敢管、不愿管、不想管”等畏難情緒，未能充分發(fā)揮基層內(nèi)管部門前沿陣地的作用。二、在制度層面，還存在制度和工作流程制定多，但邏輯關(guān)系不嚴謹，新舊制度銜接不夠緊密，一些關(guān)鍵環(huán)節(jié)操作流程不夠細化等問題。三、在操作層面，內(nèi)管工作還存在“不會管、管不到、管不好”等問題，未能充分發(fā)揮內(nèi)管工作職能。內(nèi)部監(jiān)管的現(xiàn)狀及問題

濮陽市局（公司）自2014年推行卷煙營銷市場化運作模式改革，由于新的卷煙營銷模式的改變，原來的內(nèi)部監(jiān)管方式難以充分發(fā)揮內(nèi)部監(jiān)管作用，為落實兩大主體責(zé)任，有效發(fā)揮專賣內(nèi)管職能，市局（公司）黨組提出內(nèi)管工作要增強創(chuàng)新意識，在卷煙營銷市場化運作模式的基礎(chǔ)上，構(gòu)建內(nèi)部規(guī)范綜合監(jiān)管體系。內(nèi)部監(jiān)管的現(xiàn)狀及問題

指導(dǎo)思想以國家局、省局工作會議精神為指導(dǎo)，以構(gòu)建“事前預(yù)防、事中監(jiān)管、事后處理”長效機制為基礎(chǔ)，以落實兩大主體責(zé)任為重點，以構(gòu)建卷煙經(jīng)營規(guī)范風(fēng)險防控體系為抓手，以紀檢監(jiān)察再監(jiān)督為措施，以實現(xiàn)卷煙規(guī)范經(jīng)營為目的，全面促進濮陽煙草健康、持續(xù)、科學(xué)發(fā)展。為進一步加強組織領(lǐng)導(dǎo)，保證工作順利實施，經(jīng)市局（公司）黨組研究決定，成立濮陽市煙草專賣局（公司）內(nèi)部規(guī)范綜合監(jiān)管體系建設(shè)專項工作組。

組

長：張

軍副組長：朱學(xué)鋼

趙

憲

王院生

張鴻倉

劉林澤

成

員：內(nèi)管辦、專賣科、計劃科、財務(wù)科、監(jiān)察科、信息中心、整規(guī)辦、法規(guī)科、營銷中心、配送中心主要負責(zé)人專項工作組主要職責(zé)：圍繞內(nèi)部規(guī)范綜合監(jiān)管體系建設(shè)工作思路，進一步加強內(nèi)部規(guī)范綜合監(jiān)管體系建設(shè)，推進內(nèi)部規(guī)范綜合監(jiān)管體系長效機制建設(shè)，規(guī)范內(nèi)部規(guī)范綜合監(jiān)管體系工作流程，加強對卷煙經(jīng)營規(guī)范風(fēng)險防控體系和逐流程、逐環(huán)節(jié)、逐節(jié)點精細化監(jiān)管，嚴格落實兩大主體責(zé)任和紀檢監(jiān)察再監(jiān)督責(zé)任，全面提升內(nèi)部規(guī)范綜合監(jiān)管體系建設(shè)水平。專項工作組下設(shè)內(nèi)部規(guī)范綜合監(jiān)管體系建設(shè)工作辦公室，辦公室設(shè)在內(nèi)管派駐辦。

組織領(lǐng)導(dǎo)1真實性原則2可操作性原則3管控有效性原則4可復(fù)制性原則基本原則體系建設(shè)完整真實，這是體系建設(shè)的基礎(chǔ)由抽象的概念轉(zhuǎn)換成可自我規(guī)范、可監(jiān)督檢查

融入日常工作之中，實施精細化監(jiān)管，注重成效具有普遍性和可借鑒性，可供大家學(xué)習(xí)參考營銷部門

規(guī)范經(jīng)營

主體責(zé)任

內(nèi)管部門

內(nèi)部監(jiān)督

主體責(zé)任

紀檢監(jiān)

察部門

再監(jiān)督建設(shè)理念卷煙經(jīng)營規(guī)范風(fēng)險防控體系“1234”內(nèi)部監(jiān)管辦法紀檢監(jiān)察再監(jiān)督工作體系實現(xiàn)三個轉(zhuǎn)變業(yè)務(wù)部門由被監(jiān)督轉(zhuǎn)變?yōu)樽晕乙?guī)范業(yè)務(wù)部門由被監(jiān)督

轉(zhuǎn)變?yōu)橹鲃右?guī)范內(nèi)管部門單純監(jiān)督轉(zhuǎn)變?yōu)榉?wù)型監(jiān)督三個節(jié)點管死兩個職能轉(zhuǎn)變五個體系建立“235”框架卷煙營銷市場化運作模式“235”框架二、卷煙經(jīng)營規(guī)范風(fēng)險防控體系

客戶經(jīng)理職能營銷中心職能“235”框架品牌規(guī)劃體系商定總量體系訂單采集節(jié)點需求預(yù)測體系送貨到位節(jié)點監(jiān)督考核體系分類評價體系電子結(jié)算節(jié)點兩個職能轉(zhuǎn)變?nèi)齻€節(jié)點管死五個體系建立

客戶分類評價

信息采集

營銷策略制定

商定總量

一級貨源分配

訂單生成

分揀配送建設(shè)風(fēng)險防控體系查找流程風(fēng)險點卷煙營銷市場化運作模式工作流程2014年以來，在國家局和省局的工作安排下，濮陽市煙草專賣局（公司）開展了卷煙市場化運作模式，并依托于此，建立了卷煙經(jīng)驗規(guī)范風(fēng)險防控體系。卷煙營銷部門風(fēng)險防控體系營銷中心經(jīng)理

營銷中心

副經(jīng)理營銷中心貨源購進管理員營銷中心貨源分配管理員縣（區(qū)）分公司業(yè)務(wù)副經(jīng)理營銷中心訂單部主任卷煙客戶服務(wù)部主任營銷中心電話訂貨員卷煙客戶服務(wù)部客戶經(jīng)理流程風(fēng)險點查找崗位：營銷中心經(jīng)理崗位業(yè)務(wù)職責(zé)：1.做好本中心業(yè)務(wù)流程的規(guī)范運作管理；2.組織開展市場調(diào)研、市場需求預(yù)測、擬訂卷煙購銷計劃，提交分管領(lǐng)導(dǎo)審定；3.組織簽訂購銷合同，督促合同的履行落實；4.組織公司貨源的分配調(diào)撥，督導(dǎo)所屬部門完成目標任務(wù)；5.組織網(wǎng)建整體推進、全面提升訂單供貨；6.組織研究制定市場營銷和客戶關(guān)系管理策略并實施；7.協(xié)調(diào)與各工業(yè)公司關(guān)系，督促合同履行落實；8.組織執(zhí)行上級管理單位的卷煙價格政策，指導(dǎo)、督促各區(qū)域營銷部的營銷工作。卷煙購進管理貨源分配

管理監(jiān)督管理考核獎懲Text風(fēng)險點營銷中心經(jīng)理崗位：營銷中心經(jīng)理流程風(fēng)險點查找表現(xiàn)形式：

1.收受和索要卷煙工業(yè)企業(yè)錢物，以及收受卷煙

工業(yè)企業(yè)以各種名義發(fā)放的獎金、補貼和貴重物品；

2.不按購銷協(xié)議私自與工業(yè)公司簽訂購銷合同；

3.無合同購進。

4.在貨源分配中，厚此薄彼，人為照顧關(guān)系人或關(guān)系單位；5.人為利用緊俏貨源，為本人或關(guān)系人謀取利益；6.對貨源購進、貨源分配、訂單生成、訂單修改不及時進行監(jiān)督，出現(xiàn)違反規(guī)

范經(jīng)營的現(xiàn)象。

7.對縣（區(qū)）分公司貨源到位情況不及時進行市場調(diào)研，導(dǎo)致零售客戶經(jīng)常出現(xiàn)投訴現(xiàn)象。8.對縣（區(qū)）分公司的月度考核打分不公平。崗位：營銷中心經(jīng)理（一）1.與工業(yè)企業(yè)協(xié)調(diào)溝通，調(diào)查是否存在以煙謀私的行為；2.對照卷煙購銷計劃，檢查卷煙合同是否與購進計劃一致；3.匯總卷煙購進合同、卷煙驗收入庫手續(xù)及憑證4.檢查準運證到貨確認、購銷合同等手續(xù)，查看有無違規(guī)購進；（二）1.通過卷煙銷售系統(tǒng)，篩查出月度、單次、單品牌超限量商戶；2.通過查看一檔一策貨源分配情況，查看是否執(zhí)行同檔同策的貨源營銷策略。（三）1.及時征求工業(yè)企業(yè)、零售客戶意見。2.及時查看投訴記錄，聽取投訴錄音。3.及時向縣（區(qū)）分公司反饋月度考評結(jié)果，聽取縣（區(qū)）分公司意見建議。自查規(guī)范流程：崗位：營銷中心經(jīng)理監(jiān)管依據(jù)：

1.國家煙草專賣局關(guān)于進一步加強商業(yè)企業(yè)卷煙經(jīng)營專賣內(nèi)管工作的意見（國煙?！?/p>

2013〕221號）2.國家煙草專賣局關(guān)于進一步嚴格規(guī)范工商企業(yè)卷煙經(jīng)營行為的意見3.國家煙草專賣局印發(fā)關(guān)于進一步規(guī)范“兩煙”生產(chǎn)經(jīng)營行為紀律要求的通知（國煙

辦〔2013〕262號）4.國家煙草專賣局關(guān)于進一步規(guī)范卷煙貨源供應(yīng)的意見（國煙辦〔2013〕293號）5.國家煙草專賣局關(guān)于認定真煙違法違規(guī)經(jīng)營行為的通知（國煙?！?014〕194號）6.河南省煙草專賣系統(tǒng)卷煙經(jīng)營業(yè)務(wù)內(nèi)部監(jiān)管辦法（豫煙辦〔2013〕169號）7.河南省煙草專賣局關(guān)于進一步嚴肅卷煙規(guī)范經(jīng)營紀律的通知豫煙〔2015〕134號

8.加強真煙非法流通治理工作的若干規(guī)定（豫煙辦〔2014〕99號）9.《濮陽市煙草專賣局（公司）關(guān)于進一步深化內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作實施方案（試

行）》濮煙辦〔2015〕13號崗位：營銷中心經(jīng)理監(jiān)管依據(jù)：

10.《濮陽市煙草公司卷煙零售客戶月度商定供貨總量及貨源供應(yīng)管理辦法(試行)》濮

煙辦〔2014〕49號11.《關(guān)于限制品牌及單品（規(guī)格）限制標準的管理辦法(試行)》濮煙辦〔2014〕50號12.《濮陽市煙草公司2014年特殊用煙供應(yīng)管理辦法(試行)》濮煙辦〔2014〕51號13.《濮陽市煙草公司“敏感牌號”銷售管理辦法（試行）》濮煙辦〔2015〕69號14.《濮陽市煙草專賣局（公司）千條大戶管理辦法》濮煙辦〔2015〕70號15.《濮陽市煙草公司2015年貨源分配管理辦法》濮煙辦〔2015〕71號16.《濮陽市煙草專賣局關(guān)于進一步深化內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作實施細則（試行）》濮

煙辦〔2015〕20號17.《濮陽市煙草專賣局（公司）卷煙營銷市場化運作模式、卷煙市場“網(wǎng)格化”監(jiān)管

及卷煙配送工作督查考評辦法（試行）》（濮煙辦〔2015〕83號）崗位：營銷中心經(jīng)理流程風(fēng)險點查找崗位：營銷中心副經(jīng)理崗位業(yè)務(wù)職責(zé)：1.組織實施工商協(xié)同營銷，研究制定各工業(yè)企業(yè)品牌營銷策略，并督促實施；2.制定、實施品牌培育規(guī)劃與策略；3.具體組織簽訂購銷合同，督促合同的履行落實；4.組織卷煙銷售分配，跟蹤、了解市場投放過程；5.落實市公司下達的年度銷售目標任務(wù)（銷量、結(jié)構(gòu)、品牌成長度等）；6.組織市場調(diào)研分析和市場需求預(yù)測，研究制定全市品牌營銷策略，并督促實施；7.組織實施工商協(xié)同營銷，研究制定各工業(yè)企業(yè)品牌營銷策略，并督促實施；8.制定、實施品牌培育規(guī)劃與策略；9.組織研究制定客戶關(guān)系管理策略，并督促實施；10.做好營銷中心信息管理，定期組織編制網(wǎng)建工作、客戶滿意度、社會庫存管理、

客戶盈利水平分析、卷煙銷售（分品牌、分類別）等報表，掌控網(wǎng)絡(luò)運行情況。11.組織開展全區(qū)客戶滿意度調(diào)查、分析整改工作；12.監(jiān)督營銷人員工作質(zhì)量，并組織實施考核；卷煙分配限量管理客戶分類評價管理訂單管理Text風(fēng)險點營銷中心副經(jīng)理崗位：營銷中心副經(jīng)理表現(xiàn)形式：

1.不按照系統(tǒng)自動生成的數(shù)據(jù)對零售客戶定級定檔，人為調(diào)整卷煙零售客戶檔位。2.違反中心規(guī)定的供貨限量向高檔位零售客戶分配卷煙，主要表現(xiàn)為超過月度限量、

單次供貨限量、單品牌單次供貨限量。

3.不經(jīng)過正規(guī)訂單修改程序，在縣（區(qū)）分公司訂單修改申請上簽字；4.對可疑拆單、虛擬客戶監(jiān)管不嚴格，經(jīng)常出現(xiàn)內(nèi)管預(yù)警。崗位：營銷中心副經(jīng)理自我規(guī)范流程：（一）1.抽查高級別高檔位客戶，查看是否存在人為調(diào)高零售客戶檔位的現(xiàn)象。2.自查時間：每月客戶分類評價之后（二）1.通過內(nèi)管預(yù)警系統(tǒng)和卷煙銷售系統(tǒng)，篩查出月度、單次、單品牌超限量客戶2.查看卷煙供貨限量規(guī)定文件制度，核對超限量商戶備案名單；3.核查貨源分配是否堅持同檔位同待遇，分析異常訂單；4.分析定性問題，屬于商戶正常購進的，做出情況說明；屬于超檔位限量投放

的，責(zé)令整改，監(jiān)督整改情況；屬于利用虛擬訂單套購卷煙的，按照內(nèi)管案

件進行處理。

5.自查時間：不定期抽查，每月至少抽查一次（三）1.對照訂單管理辦法層層查看縣（區(qū)）分公司訂單修改記錄，看是否嚴格執(zhí)行

訂單修改程序；

2.對照內(nèi)管預(yù)警的頻度監(jiān)管其對訂單管理是否到位。3.自查時間：不定期抽查，每月至少抽查一次崗位：營銷中心副經(jīng)理監(jiān)管依據(jù)：

1.國家煙草專賣局關(guān)于進一步加強商業(yè)企業(yè)卷煙經(jīng)營專賣內(nèi)管工作的意見（國煙?！?013〕

221號）2.國家煙草專賣局關(guān)于進一步規(guī)范卷煙貨源供應(yīng)的意見（國煙辦〔2013〕293號）3.河南省煙草專賣系統(tǒng)卷煙經(jīng)營業(yè)務(wù)內(nèi)部監(jiān)管辦法（豫煙辦〔2013〕169號）4.河南省煙草專賣局關(guān)于進一步嚴肅卷煙規(guī)范經(jīng)營紀律的通知（豫煙〔2015〕134號）5.《濮陽市煙草專賣局（公司）關(guān)于進一步深化內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作實施方案（試行）》

濮煙辦〔2015〕13號6.《濮陽市煙草公司卷煙零售客戶月度商定供貨總量及貨源供應(yīng)管理辦法(試行)》濮煙辦〔

2014〕49號7.《關(guān)于限制品牌及單品（規(guī)格）限制標準的管理辦法(試行)》濮煙辦〔2014〕50號8.《濮陽市煙草公司2014年特殊用煙供應(yīng)管理辦法(試行)》濮煙辦〔2014〕51號9.《濮陽市煙草公司“敏感牌號”銷售管理辦法（試行）》濮煙辦〔2015〕69號10.《濮陽市煙草專賣局（公司）千條大戶管理辦法》濮煙辦〔2015〕70號11.《濮陽市煙草公司2015年貨源分配管理辦法》濮煙辦〔2015〕71號崗位：營銷中心副經(jīng)理流程風(fēng)險點查找崗位職責(zé)：1.根據(jù)市場情況，預(yù)測年度和半年度單品需求，擬訂購進計劃；2.與工業(yè)企業(yè)貨源銜接，及時簽訂購進協(xié)議和合同，確保貨源供應(yīng)；3.編制采購計劃，制定安排落實購進的批量批次計劃和調(diào)運計劃；4.落實購進合同的執(zhí)行、變更、補充等工作，進行季度協(xié)議調(diào)整；5.獲取并發(fā)布工業(yè)企業(yè)品牌可供貨源生產(chǎn)計劃、貨源調(diào)整基本信息等，確保信息及

時、準確；6.實時跟蹤工業(yè)貨源的發(fā)貨與到貨情況，確保貨源供應(yīng)；7.進行工商交易貨款核對，及時交接承付貨款事宜；8.建立并適時更新供應(yīng)商檔案，對供應(yīng)商進行分類管理和綜合評價，做好市局和供

應(yīng)商信息的銜接工作；9.落實訂貨協(xié)議的有效執(zhí)行，并根據(jù)執(zhí)行情況提出調(diào)整、變更及增補建議。崗位：卷煙營銷中心貨源購進無合同購進收受和索要卷煙工業(yè)企業(yè)貴重物品訂單管理Text風(fēng)險點卷煙營銷中心貨源購進管理員崗位：卷煙營銷中心貨源購進表現(xiàn)形式：1.從卷煙生產(chǎn)企業(yè)或批發(fā)企業(yè)購進沒有合同卷煙，卷煙購進完成后，再補簽卷

煙購銷合同。

2.超過合同規(guī)定的數(shù)量、品牌、規(guī)格購進卷煙。3.超進度購進卷煙。4.在執(zhí)行合同過程中收受和索要卷煙工業(yè)企業(yè)錢物，以及收受卷煙工業(yè)企業(yè)以

各種名義發(fā)放的獎金、補貼和貴重物品。崗位：卷煙營銷中心貨源購進自我規(guī)范流程：

1.匯總卷煙購進合同、卷煙驗收入庫手續(xù)及憑證；2.檢查準運證到貨確認、購銷合同等手續(xù)，查看有無違規(guī)購進；3.查詢財務(wù)往來賬、增值稅發(fā)票，核實卷煙購進數(shù)據(jù)，檢查卷煙貨款結(jié)算

手續(xù)與工業(yè)企業(yè)的現(xiàn)金往來賬目，檢查有無大額現(xiàn)金往來；

4.對發(fā)現(xiàn)的異常情況分析定性，屬于一般性數(shù)據(jù)或者其他特殊情況的，進

行說明原因。屬于違規(guī)問題的，下達整改通知書，跟蹤整改，屬于違法案

件，嚴格按照內(nèi)管案件處理程序。

5.自覺接受內(nèi)部專賣管理監(jiān)督，嚴格遵守?zé)煵輰Ｙu法律法規(guī)和廉政建設(shè)風(fēng)

險表現(xiàn)形式相關(guān)規(guī)定。

6.自查時間：每月卷煙購進后7.業(yè)務(wù)領(lǐng)導(dǎo)：營銷中心經(jīng)理崗位：卷煙營銷中心貨源購進自我規(guī)范依據(jù)：1.國家煙草專賣局關(guān)于進一步加強商業(yè)企業(yè)卷煙經(jīng)營專賣內(nèi)管工作的意見（國

煙?！?013〕221號）國家煙草專賣局關(guān)于進一步嚴格規(guī)范工商企業(yè)卷煙經(jīng)

營行為的意見

2.國家煙草專賣局印發(fā)關(guān)于進一步規(guī)范“兩煙”生產(chǎn)經(jīng)營行為紀律要求的通知

（國煙辦〔2013〕262號）3.河南省煙草專賣系統(tǒng)卷煙經(jīng)營業(yè)務(wù)內(nèi)部監(jiān)管辦法（豫煙辦〔2013〕169號）4.河南省煙草專賣局關(guān)于進一步嚴肅卷煙規(guī)范經(jīng)營紀律的通知（豫煙〔2015〕

134號）加強真煙非法流通治理工作的若干規(guī)定（豫煙辦〔2014〕99號）5.《濮陽市煙草公司品牌引進和退出管理辦法(試行)》濮煙辦〔2014〕52號6.《濮陽市煙草專賣局（公司）關(guān)于進一步深化內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作實施方

案（試行）》濮煙辦〔2015〕13號崗位：卷煙營銷中心貨源購進崗位：卷煙營銷中心貨源購進崗位：卷煙營銷中心貨源購進崗位職責(zé)：1.負責(zé)全區(qū)一級貨源分配工作并解決各單位在訪銷過程中發(fā)生的各種貨源問題2.每月根據(jù)卷煙購進情況，編制《月度貨源分配表》，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)審批后下發(fā)縣級局執(zhí)行；3.協(xié)助主任做好全區(qū)一級貨源分配、周分配計劃安排，提出缺貨（緊俏）產(chǎn)品

的品類替代和投放建議方案。崗位：卷煙營銷中心貨源分配管理員超限量

供貨不按檔位分配卷煙收受和索要卷煙工業(yè)企業(yè)貴重物品Text風(fēng)險點卷煙營銷中心貨源分配管理員人情煙崗位：卷煙營銷中心貨源分配管理員表現(xiàn)形式：

1.營銷部門違反規(guī)定的供貨限量標準私自更改卷煙限量，主要為超過月度限量、單次供貨限量、單品牌單次供貨限量；

2.不按照制定的檔位策略分配卷煙，隨意增加或減少客戶的卷煙分配量；

3.私自給某一客戶或幾個客戶增加卷煙分配量；

4.在貨源分配過程中收受和索要卷煙工業(yè)企業(yè)錢物，以及收受卷煙工業(yè)企業(yè)以各種名義發(fā)放的獎金、補貼和貴重物品。崗位：卷煙營銷中心貨源分配管理員自我規(guī)范流程：

1.通過卷煙銷售系統(tǒng)，篩查出月度、單次、單品牌超限量商戶；2.查看卷煙供貨限量規(guī)定文件制度，核對超限量商戶備案名單；3.核查每月卷煙策略和客戶分配卷煙是否一致。4.分析定性問題，屬于商戶正常購進的，做出情況說明；屬于超商戶能力投放的，責(zé)令整改，監(jiān)督整改情況。5.營銷中心經(jīng)理檢查貨源分配管理員是否存在超限量供貨、不按檔位分配卷煙、人情煙、收受和索要卷煙工業(yè)企業(yè)貴重物品的情況。崗位：卷煙營銷中心貨源分配管理員自我規(guī)范依據(jù)：1.國家煙草專賣局關(guān)于進一步加強商業(yè)企業(yè)卷煙經(jīng)營專賣內(nèi)管工作的意見（國煙?！?/p>

2013〕221號）2.國家煙草專賣局關(guān)于進一步嚴格規(guī)范工商企業(yè)卷煙經(jīng)營行為的意見3.國家煙草專賣局印發(fā)關(guān)于進一步規(guī)范“兩煙”生產(chǎn)經(jīng)營行為紀律要求的通知（國煙辦〔2013〕262號）4.國家煙草專賣局關(guān)于進一步規(guī)范卷煙貨源供應(yīng)的意見（國煙辦〔2013〕293號）5.國家煙草專賣局關(guān)于認定真煙違法違規(guī)經(jīng)營行為的通知（國煙?！?014〕194號）6.河南省煙草專賣系統(tǒng)卷煙經(jīng)營業(yè)務(wù)內(nèi)部監(jiān)管辦法（豫煙辦〔2013〕169號）7.河南省煙草專賣局關(guān)于進一步嚴肅卷煙規(guī)范經(jīng)營紀律的通知（豫煙〔2015〕134號）8.加強真煙非法流通治理工作的若干規(guī)定（豫煙辦〔2014〕99號）9.《濮陽市煙草專賣局（公司）關(guān)于進一步深化內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作實施方案（試行

）》濮煙辦〔2015〕13號10.《濮陽市煙草公司卷煙零售客戶月度商定供貨總量及貨源供應(yīng)管理辦法(試行)》濮煙

辦〔2014〕49號崗位：卷煙營銷中心貨源分配管理員崗位：卷煙營銷中心貨源分配管理員崗位：卷煙營銷中心貨源分配管理員崗位：卷煙營銷中心貨源分配管理員崗位：卷煙營銷中心貨源分配管理員崗位：卷煙營銷中心訂單部主任崗位職責(zé)：1.組織執(zhí)行貨源投放和訂單管理政策，并監(jiān)督實施；2.組織訂單的采集工作和客戶需求信息的收集、記錄；3.組織電話訂貨員解答客戶電話咨詢，記錄、傳送、反饋客戶意見；4.監(jiān)督電話訂貨員日常訪銷工作；5.組織監(jiān)督卷煙銷售的異常情況；6.檢閱電訪員工作日志；7.審核、上報銷售日報表等報表；8.定期組織卷煙訂貨員進行業(yè)務(wù)培訓(xùn)；9.對卷煙訂貨員進行考核。異常訂單異常品牌訂單管理Text風(fēng)險點卷煙營銷中心訂單部主任崗位：卷煙營銷中心訂單部主任表現(xiàn)形式：

1.套購緊俏卷煙,進行收購倒賣；

2.為零售戶代訂代購卷煙，導(dǎo)致卷煙外流。自我規(guī)范流程：1、查詢零售戶單次訂購卷煙數(shù)量超過前3個月訂貨周期平均數(shù)的200%的訂

單，月訂購卷煙數(shù)量超過上月量200%的訂單，單次訂購卷煙均價超過3

個訂貨周期均價200%的訂單；2、查詢對于月銷量超過上月銷量50%以上的品牌卷煙，單日銷量占月銷量

15%以上的品牌卷煙；3、對銷售大戶進行監(jiān)管，從實際訂購量來看，是否存在部分吞吐量較大

4、自查時間：不定期抽查，每月至少抽查一次5、業(yè)務(wù)領(lǐng)導(dǎo)：營銷中心副經(jīng)理崗位：卷煙營銷中心訂單部主任自我規(guī)范依據(jù)：

1、國家煙草專賣局關(guān)于進一步加強商業(yè)企業(yè)卷煙經(jīng)營專賣內(nèi)管工作的意見（國煙專

〔2013〕221號）2、國家煙草專賣局關(guān)于進一步規(guī)范卷煙貨源供應(yīng)的意見（國煙辦〔2013〕293號）3、河南省煙草專賣系統(tǒng)卷煙經(jīng)營業(yè)務(wù)內(nèi)部監(jiān)管辦法（豫煙辦〔2013〕169號）4、河南省煙草專賣局關(guān)于進一步嚴肅卷煙規(guī)范經(jīng)營紀律的通知（豫煙〔2015〕134號5、《濮陽市煙草專賣局（公司）關(guān)于進一步深化內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作實施方案（

試行）》濮煙辦〔2015〕13號6、《關(guān)于進一步規(guī)范電子結(jié)算、網(wǎng)上訂貨、訂單修改等經(jīng)營行為的通知》（濮煙司

〔2009〕42號）崗位：卷煙營銷中心訂單部主任崗位：卷煙營銷中心電話訂貨員崗位職責(zé)：1.對入網(wǎng)卷煙零售客戶實施電話訪銷，接收、記錄客戶需求信息，完

成訂單的采集、錄入和確認工作；2.解答客戶電話咨詢，記錄、傳送、反饋客戶意見，并及時準確將客

戶的需求信息傳送相關(guān)部門；3.分析客戶訂單信息，填寫工作日志；4.監(jiān)督卷煙銷售的異常情況，及時發(fā)現(xiàn)、回訪異常訂單；5.對客戶進行引導(dǎo)和宣傳，做好替代品牌宣傳、新品推進等工作；6.提示電子結(jié)算客戶貨款帳戶余額，根據(jù)訂單實施貨款的電子結(jié)算。捆綁搭配銷售虛假訂單可疑拆單Text風(fēng)險點營銷中心副經(jīng)理崗位：卷煙營銷中心電話訂貨員表現(xiàn)形式：1、對新上市卷煙或本地市場滯銷卷煙，采取與暢銷卷煙搭配、捆綁的方式進

行推介來完成銷售任務(wù)；

2、利用虛假訂單套購卷煙；3、多戶共用一個號碼訂貨情況；4、虛假網(wǎng)上訂貨；5、多戶使用同一電子結(jié)算帳戶的。崗位：卷煙營銷中心電話訂貨員自我規(guī)范流程：

1.查詢購進暢銷品牌卷煙訂單，看是否有成規(guī)律的配比其他滯銷品牌

卷煙；

2.針對異常商戶，通過調(diào)查詢問，了解是否有搭配、捆綁銷售；3.從總量異常的訂單中篩選出需要重點關(guān)注的品牌突增的訂單，針對

異常品牌銷量突增的時間段、區(qū)域，進一步確定不正常零售戶；

4.從均價異常訂單中選出需要重點監(jiān)管的高檔品牌突增或緊俏的高檔

品牌突增的訂單，尤其是地理位置偏僻、經(jīng)營規(guī)模小、結(jié)構(gòu)低的零

售戶突然訂購數(shù)量較多高檔卷煙的情況；

5.檢查是否有未經(jīng)備案，多戶共用一個電話號碼或同一結(jié)算賬戶訂購

卷煙；

6.抽查網(wǎng)上訂貨客戶尤其是訂煙大戶是否進行了Mac地址綁定，是否

存在代訂卷煙現(xiàn)象。

7.檢查篩選客戶訂單錄音來電號碼和客戶電子結(jié)算記錄賬號。8.自查時間：不定期抽查，每月至少抽查一次9.業(yè)務(wù)領(lǐng)導(dǎo)：訂單部主任崗位：卷煙營銷中心電話訂貨員自我規(guī)范依據(jù)：1、國家煙草專賣局關(guān)于進一步加強商業(yè)企業(yè)卷煙經(jīng)營專賣內(nèi)管工作的意見（國煙專〔

2013〕221號）2、國家煙草專賣局關(guān)于進一步規(guī)范卷煙貨源供應(yīng)的意見（國煙辦〔2013〕293號）3、河南省煙草專賣系統(tǒng)卷煙經(jīng)營業(yè)務(wù)內(nèi)部監(jiān)管辦法（豫煙辦〔2013〕169號）4、河南省煙草專賣局關(guān)于進一步嚴肅卷煙規(guī)范經(jīng)營紀律的通知（豫煙〔2015〕134號）5、《濮陽市煙草專賣局（公司）關(guān)于進一步深化內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作實施方案（試行

）》濮煙辦〔2015〕13號6、《關(guān)于進一步規(guī)范電子結(jié)算、網(wǎng)上訂貨、訂單修改等經(jīng)營行為的通知》（濮煙司〔

2009〕42號）7、《濮陽市煙草公司客戶經(jīng)理（信息員）月度考核辦法實施細則（試行）》（濮煙辦〔2015〕68號）崗位：卷煙營銷中心電話訂貨員崗位：卷煙營銷中心電話訂貨員崗位：卷煙營銷中心電話訂貨員崗位：縣（區(qū)）分公司業(yè)務(wù)副經(jīng)理崗位職責(zé)：1.根據(jù)市局（公司）下達的銷售任務(wù)和本局（分公司）工作計劃，規(guī)劃

本轄區(qū)卷煙營銷策略，制定營銷方案；2.組織分解任務(wù)指標，安排部署日常卷煙銷售工作，確保完成本縣局（

分公司）銷售任務(wù)；3.加強區(qū)域網(wǎng)絡(luò)建設(shè)，對網(wǎng)建各項指標進行監(jiān)督；4.組織營造、引導(dǎo)消費市場，培育和推介品牌，提升結(jié)構(gòu)，提高效益；5.為轄區(qū)客戶提供規(guī)范、優(yōu)質(zhì)的服務(wù)，保證全面完成各項任務(wù)目標；6.組織開展市場調(diào)研，采集、分析市場信息，預(yù)測銷售趨勢；7.收集、整理、匯總、上報營銷工作開展情況和市場動態(tài)、部門反映等

有關(guān)信息，及時、準確為上級領(lǐng)導(dǎo)決策提供依據(jù)；8.組織縣級局客戶服務(wù)人員的培訓(xùn)工作，提升人員服務(wù)水平。捆綁搭配

銷售Text銷售任務(wù)向零售戶攤派代零售戶結(jié)算貨款賣大戶虛擬客戶風(fēng)險點縣（區(qū)）分公司業(yè)務(wù)副經(jīng)理收受和索要卷煙工業(yè)企業(yè)貴重物品內(nèi)外勾結(jié)、為違法活動提供便利崗位：縣（區(qū)）分公司業(yè)務(wù)副經(jīng)理表現(xiàn)形式：1.對新上市卷煙或本地市場滯銷卷煙，采取與暢銷卷煙搭配、捆綁的方式

進行銷售來完成銷售任務(wù)。

2.在卷煙經(jīng)營過程中收受和索要卷煙工業(yè)企業(yè)錢物，以及收受卷煙工業(yè)企

業(yè)以各種名義發(fā)放的獎金、補貼和貴重物品。

3.以各種名義將銷量、結(jié)構(gòu)任務(wù)攤派給零售戶，或?qū)N量、結(jié)構(gòu)任務(wù)與一

線營銷人員和非卷煙銷售部門或人員的業(yè)績考核掛鉤。

4.安排零售戶代訂煙販所需的卷煙，由非法經(jīng)營者收購倒賣。5.利用停歇業(yè)戶或者編造的虛假零售戶套購倒賣卷煙。6.內(nèi)部人員向零售戶結(jié)算賬戶匯款進行結(jié)算。崗位：縣（區(qū)）分公司業(yè)務(wù)副經(jīng)理自我規(guī)范流程：1.查看卷煙貨源分配的制度、規(guī)定、以及一檔一策營銷策略。2.調(diào)取購進暢銷品牌卷煙訂單，看是否有成規(guī)律的配比其他滯銷品牌卷煙。3.確定異常商戶，通過調(diào)查詢問，了解是否有搭配、捆綁銷售。4.與內(nèi)部人員座談，調(diào)查是否存在銷量、結(jié)構(gòu)任務(wù)攤派問題。5.重點查看停歇業(yè)商戶有無卷煙訂購現(xiàn)象。6.查找異常問題定性，屬于營銷策略或貨源分配制度設(shè)計失誤的，調(diào)整營銷策

略，完善貨源分配制度；屬于為完成銷售任務(wù)，人為造成搭配捆綁銷售的，

下達整改，責(zé)令停止搭配、捆綁銷售行為；屬于超出市場實際需求的能力投

放的，造成大規(guī)模真品卷煙非法流通，被國家局、省局查處的，嚴格按照內(nèi)

管案件追究責(zé)任。

7.自覺接受內(nèi)部專賣管理監(jiān)督，嚴格遵守?zé)煵輰Ｙu法律法規(guī)和廉政建設(shè)風(fēng)險表

現(xiàn)形式相關(guān)規(guī)定。

8.自查時間：每月底

9.業(yè)務(wù)領(lǐng)導(dǎo)：營銷中心經(jīng)理崗位：縣（區(qū)）分公司業(yè)務(wù)副經(jīng)理監(jiān)管依據(jù)：1.《關(guān)于進一步規(guī)范“兩煙”生產(chǎn)經(jīng)營秩序的紀律要求》國煙監(jiān)〔2006〕225號2.《國家煙草專賣局辦公室關(guān)于嚴格規(guī)范卷煙生產(chǎn)經(jīng)營秩序的通知》國煙辦綜〔2006〕142號；3.《煙草行業(yè)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作規(guī)范》國煙?！?011〕49號；4.《河南省煙草專賣局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作規(guī)范實施細則》豫煙?！?011〕12號5.《濮陽市煙草專賣局關(guān)于進一步深化內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作實施細則（試行）》濮煙辦〔2015〕20號；6.《煙草行業(yè)基層單位廉政風(fēng)險點表現(xiàn)形式》；7.《濮陽市煙草公司卷煙零售客戶分類評價管理辦法》濮煙辦〔2015〕72號8.《濮陽市煙草公司卷煙零售客戶月度商定供貨總量及貨源供應(yīng)管理辦法(試行)》濮煙辦〔2014〕49號；9.《濮陽市煙草公司“敏感牌號”銷售管理辦法（試行）》濮煙辦〔2015〕69號10.《濮陽市煙草專賣局（公司）千條大戶管理辦法》濮煙辦〔2015〕70號。崗位：縣（區(qū)）分公司業(yè)務(wù)副經(jīng)理崗位：卷煙客戶服務(wù)部主任崗位職責(zé)：1.分解卷煙銷售任務(wù)，制定卷煙銷售策略和計劃；2.組織搜集市場信息，分解市場狀況，預(yù)測市場需求；3.指導(dǎo)客戶經(jīng)理對客戶基礎(chǔ)信息的管理和維護，保證客戶管理的質(zhì)量；4.組織客戶經(jīng)理開展客戶服務(wù)工作，協(xié)調(diào)內(nèi)外部關(guān)系，妥善解決轄區(qū)客戶服務(wù)工

作中的各種問題；5.組織客戶經(jīng)理開展品牌培育工作；6.根據(jù)市局網(wǎng)建工作要求，推進和完善本局網(wǎng)絡(luò)建設(shè)工作；7.檢查、督促、規(guī)范客戶經(jīng)理的工作，進行績效評估；8.對客戶經(jīng)理進行業(yè)務(wù)培訓(xùn)和工作指導(dǎo)，提升業(yè)務(wù)素質(zhì)，完成目標任務(wù)；9.組織客戶經(jīng)理開展零售客戶電子結(jié)算工作，并保證電子結(jié)算成功率。捆綁搭配

銷售Text內(nèi)外勾結(jié)、為違法活動提供便利代零售戶結(jié)算貨款賣大戶虛擬客戶風(fēng)險點卷煙客戶服務(wù)部主任超限量供貨收受和索要卷煙工業(yè)企業(yè)貴重物品崗位：卷煙客戶服務(wù)部主任表現(xiàn)形式：

1.對新上市卷煙或本地市場滯銷卷煙，采取與暢銷卷煙搭配、捆綁的方式進行

銷售來完成銷售任務(wù)。

2.在卷煙經(jīng)營過程中收受和索要卷煙工業(yè)企業(yè)錢物，以及收受卷煙工業(yè)企業(yè)以

各種名義發(fā)放的獎金、補貼和貴重物品。

3.安排零售戶代訂煙販所需的卷煙，由非法經(jīng)營者收購倒賣。4.利用停歇業(yè)戶或者編造的虛假零售戶套購倒賣卷煙。5.內(nèi)部人員向零售戶結(jié)算賬戶匯款進行結(jié)算。6.營銷部門違反規(guī)定的供貨限量向零售戶銷售卷煙，主要為超過月度限量、單

次供貨限量、單品牌單次供貨限量。崗位：卷煙客戶服務(wù)部主任1.通過內(nèi)管預(yù)警系統(tǒng)和卷煙銷售系統(tǒng)，篩查出月度、單次、單品牌超限量商戶；2.查看卷煙供貨限量規(guī)定文件制度，核對超限量商戶備案名單；3.核查是否與商戶檔位、經(jīng)營能力不匹配情況，分析異常訂單；4.重點查看停歇業(yè)商戶有無卷煙訂購現(xiàn)象。5.分析定性問題，屬于商戶正常購進的，做出情況說明；屬于超商戶能力投放的，責(zé)

令整改，監(jiān)督整改情況；屬于利用虛擬訂單套購卷煙的，按照內(nèi)管案件進行處理。6.自查時間：每月底7.業(yè)務(wù)領(lǐng)導(dǎo)：縣（區(qū)）業(yè)務(wù)副經(jīng)理崗位：卷煙客戶服務(wù)部主任自我規(guī)范流程：自我監(jiān)管依據(jù)：1.《煙草行業(yè)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作規(guī)范》國煙?！?011〕49號；2.《國家煙草專賣局關(guān)于進一步加強商業(yè)企業(yè)專賣內(nèi)管的意見》國煙?！?013〕221號；3.《河南省商業(yè)卷煙供應(yīng)定量標準(試行)》豫煙消〔2006〕12號；4.《河南省煙草公司關(guān)于進一步加強卷煙規(guī)范經(jīng)營工作意見》豫煙〔2013〕30號；5.《濮陽市煙草公司卷煙零售客戶月度商定供貨總量及貨源供應(yīng)管理辦法(試行)》濮煙辦〔2014〕49號；6.《關(guān)于限制品牌及單品（規(guī)格）限制標準的管理辦法(試行)》濮煙辦〔2014〕50號；7.《濮陽市煙草專賣局（公司）千條大戶管理辦法》濮煙辦〔2015〕70號。崗位：卷煙客戶服務(wù)部主任崗位：卷煙客戶服務(wù)部客戶經(jīng)理崗位職責(zé)：1.負責(zé)掌握市場銷售趨勢和零售客戶卷煙經(jīng)營動態(tài)、商品促銷，確保轄區(qū)客戶

貨源組織到位；2.負責(zé)建立、完善、維護零售客戶信息資料，實施客戶評價，開展客戶維護，

提出客戶等級變更建議，實現(xiàn)客戶等級穩(wěn)步提升；3.負責(zé)新品牌上柜，執(zhí)行品牌培育方案，做好新品牌的培育工作；4.負責(zé)制定客戶拜訪計劃，按拜訪周期走訪客戶，收集客戶需求信息，對本轄

區(qū)內(nèi)社會庫存進行調(diào)查、盤點、匯總、分析，掌握市場銷售走向；5.負責(zé)訂單預(yù)測及編制市場信息并及時分析、匯總、上報；6.負責(zé)對零售客戶提出緊缺貨源供應(yīng)的建議及對新增客戶進行考察核實、經(jīng)營

培訓(xùn)和業(yè)務(wù)指導(dǎo)；7.負責(zé)信息員的日常管理及定期檢查、監(jiān)督、落實信息員工作完成情況，必要

時參與信息員工作內(nèi)容賣大戶虛擬客戶捆綁搭配

銷售人為篡改卷煙生產(chǎn)經(jīng)營信息冒用零售戶訂貨權(quán)套購卷煙內(nèi)外勾結(jié)為違法活動提供便利風(fēng)險點卷煙客戶服務(wù)部客戶經(jīng)理崗位：卷煙客戶服務(wù)部客戶經(jīng)理表現(xiàn)形式:1.利用零售戶的訂貨賬號訂購卷煙，形成訂單，再把這些卷煙收集起來進行違規(guī)銷售；2.超過核定量向零售大戶集中投放卷煙，利用卷煙零售大戶倒賣卷煙；3.利用停歇業(yè)戶或者編造的虛假零售戶套購倒賣卷煙。4.利用緊俏煙強行搭配其他品牌卷煙的方式銷售卷煙，導(dǎo)致卷煙外流5.未經(jīng)審批程序擅自更改零售戶經(jīng)營基礎(chǔ)信息，變動零售戶分類、檔位等；6.未經(jīng)零售戶同意擅自修單、刪單，增減訂購卷煙的品牌（規(guī)格）和數(shù)量7.出資或集資收購卷煙后，倒賣給非法經(jīng)營者；8.安排零售戶代訂煙販所需的卷煙，由非法經(jīng)營者收購倒賣；9.向非法經(jīng)營者提供貨源分配信息，以便其收購；10.幫助非法經(jīng)營者辦理卷煙資金結(jié)算有關(guān)事項。

崗位：卷煙客戶服務(wù)部客戶經(jīng)理崗位：卷煙客戶服務(wù)部客戶經(jīng)理自我規(guī)范流程：1、重點關(guān)注批零價格倒掛、外流到其他地區(qū)的卷煙品牌；2、確定異常品牌銷量突增的時間段、區(qū)域或配送線路，進一步確定不正常零售戶；3、從均價異常訂單中篩選出需要重點關(guān)注的高檔品牌突增或緊俏的高檔品牌突增的訂單，尤其是地理位置偏僻、經(jīng)營規(guī)模小、結(jié)構(gòu)低的零售戶突然訂購數(shù)量較多高檔卷煙的情況，確定為內(nèi)部違規(guī)線索；4、核對卷煙銷售系統(tǒng)和專賣信息系統(tǒng)的商戶數(shù)量，看是否有不一致情況；5、根據(jù)市場管理員反饋的停、歇業(yè)商戶，查看是否有在停、歇業(yè)期間內(nèi)訂購卷煙；6、每月底通過電話詢問和實地調(diào)查，核實卷煙銷售系統(tǒng)中商戶信息的真實性，查看是否有編造事實不存在的商戶；7、對發(fā)現(xiàn)的異常情況分析定性，屬于數(shù)據(jù)性錯誤導(dǎo)致卷煙系統(tǒng)和專賣系統(tǒng)商戶數(shù)量不一致的，做出情況說明，對系統(tǒng)數(shù)據(jù)進行調(diào)整；屬于未及時辦理停歇業(yè)手續(xù)，導(dǎo)致商戶仍能購進卷煙的，下達整改通知書。8、客服部主任檢查客戶經(jīng)理的工作，看是否存在捆綁搭配銷售、賣大戶、虛擬客戶、代零售戶結(jié)算貨款、超限量供貨等情況。自我規(guī)范依據(jù)：

1.《進一步整頓規(guī)范卷煙生產(chǎn)經(jīng)營秩序五條紀律》《國家局關(guān)于進一步規(guī)范“兩煙”生產(chǎn)經(jīng)營秩序的紀律要求》國煙監(jiān)〔2006〕225號

2.《煙草行業(yè)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作規(guī)范》國煙?！?011〕49號

3.《河南省煙草專賣局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作規(guī)范實施細則》豫煙專〔2011〕12號；

4.《濮陽市煙草專賣局（公司）卷煙營銷市場化運作模式、卷煙市場“網(wǎng)格化”監(jiān)管及卷煙配送工作督查考評辦法（試行）》（濮煙辦〔2015〕83號）；

5.《濮陽市煙草公司客戶經(jīng)理（信息員）月度考核辦法實施細則（試行）》（濮煙辦〔2015〕68號）。崗位：卷煙客戶服務(wù)部客戶經(jīng)理崗位：卷煙客戶服務(wù)部客戶經(jīng)理配送中心卷煙經(jīng)營規(guī)范風(fēng)險防控體系1234業(yè)務(wù)流程領(lǐng)導(dǎo)環(huán)節(jié)倉儲環(huán)節(jié)配送環(huán)節(jié)

配送中心經(jīng)理配送中心副經(jīng)理倉儲部

主任保管員現(xiàn)場管理員

·分揀員送貨部

主任送貨員

·駕駛員資金稽核員卷煙配送部門經(jīng)營規(guī)范風(fēng)險防控體系流程風(fēng)險點查找崗位：配送中心經(jīng)理崗位業(yè)務(wù)職責(zé)：1.組織制定和完善中心的各項管理制度，審批中心工作計劃，并監(jiān)督實施2.全面監(jiān)督卷煙出入庫管理、分揀配貨、送貨服務(wù)等工作。3.做好本中心業(yè)務(wù)流程的規(guī)范運作管理；4.主持配送中心例會，檢查各項工作計劃的完成情況；5.組織每月績效考核工作例會，總結(jié)、分析、審定中心績效考核結(jié)果;6.對卷煙出入庫驗收、出庫分揀等工作進行定期或不定期檢查、抽查、監(jiān)督不按規(guī)定打掃碼不按規(guī)定送貨內(nèi)外勾結(jié)、為違法活動提供便利等

Text風(fēng)險點配送中心經(jīng)理

崗位：配送中心經(jīng)理配送中心經(jīng)理1.到貨卷煙未經(jīng)掃碼出入庫、虛假入庫；2.先購進無碼卷煙，銷售前再進行補貼碼、掃碼；3.銷售卷煙不打碼、打通碼、打測試碼、故意使打碼不清晰或污損碼等；4.調(diào)換、截留、克扣商戶所訂卷煙；5.出資或集資收購卷煙后，倒賣給非法經(jīng)營者；6.幫助非法經(jīng)營者辦理卷煙資金結(jié)算有關(guān)事項等。

崗位：配送中心經(jīng)理1.檢查、抽查準運證到貨確認、購銷合同等手續(xù)，查看有無違規(guī)入庫（組織倉儲部人員檢查或不定期抽查）；2.檢查、抽查購進卷煙是否按規(guī)定程序掃碼入庫（每周組織倉儲部人員檢查或抽查）3.檢查、抽查出庫掃碼數(shù)據(jù)與銷售訂單數(shù)據(jù)是否相符，銷售卷煙是否按規(guī)定程序掃碼出庫（每周組織倉儲部人員檢查或不定期抽查）；4.按規(guī)定組織日盤、周盤（保管交接）、月盤（財務(wù)營銷）、年盤（市局）工作，核實卷煙庫存數(shù)據(jù)；5.與工業(yè)企業(yè)協(xié)調(diào)溝通，調(diào)查是否存在以煙謀私的行為（每周）。6.檢查、抽查分揀打碼抽檢記錄表，現(xiàn)場抽檢打碼情況（每周組織倉儲部人員檢查或不定期抽查）；7.核對卷煙實際銷售數(shù)據(jù)和打碼到條數(shù)據(jù)，看是否存在銷售數(shù)與打碼數(shù)不相符的情況（每周組織倉儲部人員檢查或不定期抽查）；8.調(diào)查走訪零售商戶，查看或詢問商戶購進卷煙是否存在與一戶一碼不相符的（每周組織全體人員進行檢查或不定期抽查）。9.采取跟線送貨、中途抽查、下鄉(xiāng)考核、電話回訪等方式，核實零售商戶是否收到訂單卷煙（每周組織全體人員檢查或不定期抽查）；10.重點關(guān)注外流到其他地區(qū)與流入本地區(qū)的卷煙品牌（每周）；11.檢查、抽查全月貨款日清日結(jié)情況（每周組織財務(wù)部、送貨部進行檢查或抽查）

崗位：配送中心經(jīng)理

1.《國家煙草專賣局辦公室關(guān)于嚴格規(guī)范卷煙生產(chǎn)經(jīng)營秩序的通知》(國煙辦綜〔2009〕142號)

2.《國家煙草專賣局關(guān)于卷煙打碼銷售有關(guān)事項的通知》(國煙?！?010〕324號)

3.《國家煙草專賣局關(guān)于印發(fā)煙草行業(yè)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作規(guī)范的通知》(國煙?！?011〕49號)

4.《國家煙草專賣局關(guān)于進一步嚴格規(guī)范工商企業(yè)卷煙經(jīng)營行為的意見》(國煙辦〔2012〕171號)5.《國家煙草專賣局關(guān)于建立和完善治理卷煙非法流通問題有關(guān)工作制度的通知》(國煙?！?012〕261號)

6.《國家煙草專賣局關(guān)于進一步加強商業(yè)企業(yè)卷煙經(jīng)營專賣內(nèi)管工作的意見》（國煙?！?013〕221號）7.《國家煙草專賣局印發(fā)關(guān)于進一步規(guī)范“兩煙”生產(chǎn)經(jīng)營行為紀律要求的通知》（國煙辦〔2013〕262號）

崗位：配送中心經(jīng)理8.《國家煙草專賣局關(guān)于進一步加強卷煙打掃碼管理監(jiān)督的通知》（國煙?！?013〕281號）9.《國家煙草專賣局關(guān)于認定真煙違法違規(guī)經(jīng)營行為的通知》（國煙?！?014〕194號)10.《河南省煙草專賣局治理卷煙非法流通工作制度（試行）》(豫煙?！?012〕65號)11.《河南省煙草專賣局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作規(guī)范》(豫煙辦〔2013〕147號)12.《關(guān)于印發(fā)<河南省煙草專賣系統(tǒng)卷煙經(jīng)營業(yè)務(wù)內(nèi)部監(jiān)管辦法>的通知》(豫煙辦〔2013〕169號)13.《關(guān)于進一步加大真品卷煙非法流通治理力度的通知》(豫煙辦〔2014〕74號)14.《關(guān)于印發(fā)<加強真煙非法流通治理工作的若干規(guī)定（試行）>的通知》(豫煙辦〔2014〕99號)15.《關(guān)于印發(fā)<中國煙草總公司河南省公司工作人員違紀違法行為處理規(guī)定（試行）>的通知》（豫煙〔2014〕292號）

崗位：配送中心經(jīng)理卷煙入庫

管理卷煙出庫

管理卷煙分揀管理Text風(fēng)險點配送中心副經(jīng)理

崗位：配送中心副經(jīng)理崗位職責(zé)：監(jiān)督指導(dǎo)倉儲部門，做好卷煙的入庫、出庫、分揀等工作。1.違反入庫管理規(guī)定，在驗收手續(xù)不齊全的情況下安排卷煙入庫；2.在實物卷煙沒有入庫情況下（工業(yè)來煙途中或工業(yè)未來煙等），安排完成到貨確認；不按照入庫掃碼的規(guī)定，安排無碼卷煙入庫、卷煙不掃碼入庫；不按照出庫掃碼規(guī)定，卷煙白條出庫；5.收受和索要卷煙工業(yè)企業(yè)錢物，以及收受卷煙工業(yè)企業(yè)以各種名義發(fā)放的獎金、補貼和貴重物品。6.不按照分揀打碼規(guī)定，人為操作出現(xiàn)不打碼、漏碼、打通碼、串碼、測試碼，故意使打碼不清晰或污損碼等。7.調(diào)換、截留、克扣商戶所訂卷煙，以批發(fā)價或低于市場零售價強制購買商戶卷煙，倒買、倒賣卷煙；

崗位：配送中心副經(jīng)理1.檢查、抽查準運證到貨確認、購銷合同等手續(xù)，查看有無違規(guī)入庫（每周組織倉儲部

人員檢查或不定期抽查）；2.檢查、抽查入庫掃碼數(shù)據(jù)與實際數(shù)據(jù)是否相符，購進卷煙是否按規(guī)定程序掃碼入庫（

每周組織倉儲部人員檢查或不定期抽查）；3.檢查、抽查出庫掃碼數(shù)據(jù)與銷售訂單數(shù)據(jù)是否相符，銷售卷煙是否按規(guī)定程序掃碼出

庫（每周組織倉儲部人員檢查或不定期抽查）；4.按規(guī)定組織日盤、周盤（保管交接）、月盤（財務(wù)營銷）、年盤（市局）工作，核實

卷煙庫存數(shù)據(jù)；5.與工業(yè)企業(yè)協(xié)調(diào)溝通，調(diào)查是否存在以煙謀私的行為（每周）。6.檢查、抽查分揀打碼抽檢記錄表（每周組織倉儲部人員檢查或不定期抽查）。7.核對卷煙實際銷售數(shù)據(jù)和打碼到條數(shù)據(jù)，看是否有銷售數(shù)大于打碼數(shù)（每周組織倉儲

部人員檢查或不定期抽查）；8.調(diào)查走訪零售商戶，查看或詢問商戶購進卷煙是否存在與一戶一碼不相符的（每周組

織全體人員檢查或不定期抽查）。

崗位：配送中心副經(jīng)理1.《國家煙草專賣局辦公室關(guān)于嚴格規(guī)范卷煙生產(chǎn)經(jīng)營秩序的通知》(國煙辦綜〔2009〕142號)2.《國家煙草專賣局關(guān)于卷煙打碼銷售有關(guān)事項的通知》(國煙?！?010〕324號)3.《國家煙草專賣局關(guān)于印發(fā)煙草行業(yè)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作規(guī)范的通知》(國煙?！?011〕49號)4.《國家煙草專賣局關(guān)于進一步嚴格規(guī)范工商企業(yè)卷煙經(jīng)營行為的意見》(國煙辦〔2012〕171號)5.《國家煙草專賣局關(guān)于建立和完善治理卷煙非法流通問題有關(guān)工作制度的通知》(國煙?！?012〕261號)6.《國家煙草專賣局關(guān)于進一步加強商業(yè)企業(yè)卷煙經(jīng)營專賣內(nèi)管工作的意見》（國煙?！?013〕221號）7.《國家煙草專賣局印發(fā)關(guān)于進一步規(guī)范“兩煙”生產(chǎn)經(jīng)營行為紀律要求的通知》（國煙辦〔2013〕262號）8.《國家煙草專賣局關(guān)于進一步加強卷煙打掃碼管理監(jiān)督的通知》（國煙?！?013〕281號）

崗位：配送中心副經(jīng)理卷煙驗收

管理卷煙出庫

配貨卷煙分揀作業(yè)Text風(fēng)險點配送中心倉儲部主任

崗位：配送中心倉儲部主任工作職責(zé)：組織卷煙驗收入庫，出庫配貨，分揀作業(yè)等工作。

崗位：配送中心倉儲部主任1.對無合同、手續(xù)不齊全的工業(yè)卷煙，組織人員進行驗收入庫；2.對的無碼的工業(yè)卷煙，組織人員進行驗收入庫；3.不按入庫掃碼規(guī)定，組織人員先進行卷煙入庫，再補掃條碼；4.不按照出庫掃碼規(guī)定，卷煙白條出庫；5.不按照分揀打碼規(guī)定，人為操作出現(xiàn)不打碼、漏碼、打通碼、串碼、測試碼，故意使打

碼不清晰或污損碼等。6.收受工業(yè)企業(yè)錢物。7.私自調(diào)換、截留、克扣商戶所訂卷煙，以批發(fā)價或低于市場零售價強制購買商戶卷煙，

倒賣、倒賣卷煙；

1.檢查準運證到貨確認、購銷合同等手續(xù)（每周），

2.組織人員對工業(yè)卷煙進行檢驗（每周組織倉儲部人員檢查）；

3.檢查倉庫保管帳，核對信息是否有誤或存在異常（每周）；

4.檢查到貨確認數(shù)據(jù),實物掃碼數(shù)據(jù)和卷煙入庫數(shù)據(jù)，購進卷煙是否按規(guī)定程序掃碼入庫（每周）

5.組織盤查核實庫存，看入庫的數(shù)量、品牌、規(guī)格與到貨確認的數(shù)量、品牌、規(guī)格是否相符（每周

組織倉儲部人員檢查）；

6.檢查總領(lǐng)單，檢查銷售出庫數(shù)據(jù)與實際出庫數(shù)據(jù)，查看是否存在白條出庫（每周）

7.檢查分揀打碼抽檢記錄表（每周）。8.核對卷煙實際銷售數(shù)據(jù)和打碼到條數(shù)據(jù)，看是否有銷售數(shù)大于打碼數(shù)（每周）；

9.與工業(yè)企業(yè)協(xié)調(diào)溝通，調(diào)查是否存在以煙謀私的行為（每周）。

崗位：配送中心倉儲部主任

崗位：配送中心倉儲部主任1.《國家煙草專賣局辦公室關(guān)于嚴格規(guī)范卷煙生產(chǎn)經(jīng)營秩序的通知》(國煙辦綜〔2009〕142號)2.《國家煙草專賣局關(guān)于卷煙打碼銷售有關(guān)事項的通知》(國煙?！?010〕324號)3.《國家煙草專賣局關(guān)于印發(fā)煙草行業(yè)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作規(guī)范的通知》(國煙?！?011〕49號)4.《國家煙草專賣局關(guān)于進一步嚴格規(guī)范工商企業(yè)卷煙經(jīng)營行為的意見》(國煙辦〔2012〕171號)5.《國家煙草專賣局關(guān)于建立和完善治理卷煙非法流通問題有關(guān)工作制度的通知》(國煙?！?012〕261號)6.《國家煙草專賣局關(guān)于進一步加強商業(yè)企業(yè)卷煙經(jīng)營專賣內(nèi)管工作的意見》（國煙?！?013〕221號）7.《國家煙草專賣局印發(fā)關(guān)于進一步規(guī)范“兩煙”生產(chǎn)經(jīng)營行為紀律要求的通知》（國煙辦〔2013〕262號）8.《國家煙草專賣局關(guān)于進一步加強卷煙打掃碼管理監(jiān)督的通知》（國煙?！?013〕281號）

崗位：配送中心倉儲部主任無合同入庫虛假到貨

確認違反掃碼規(guī)定收受工業(yè)企業(yè)錢物風(fēng)險點配送中心倉庫保管員

崗位：配送中心倉庫保管員調(diào)換截留克扣客戶卷煙工作職責(zé)：卷煙的入庫驗收、出庫管理等工作。1.將沒有合同或手續(xù)不齊全的卷煙進行驗收入庫，再補辦驗收手續(xù)；2.條碼與實物分離，在實物卷煙沒有入庫情況下，在網(wǎng)上完成到貨確認；3.到貨確認的數(shù)量、品牌、規(guī)格情況與實際入庫的數(shù)量、品牌、規(guī)格不符；4.到貨卷煙未進行掃碼入庫;5.先購進無碼卷煙,銷售前再進行補貼碼、掃碼；6.銷售卷煙未經(jīng)掃碼出庫，白條出庫；7.私自調(diào)換、截留、克扣商戶所訂卷煙，以批發(fā)價或低于市場零售價強制購買商戶卷煙，倒賣、倒賣卷煙；8.對工業(yè)來煙進行不合理的排序。

崗位：配送中心倉庫保管員1.匯總卷煙購進合同、卷煙驗收入庫手續(xù)及憑證（每日）；2.檢查準運證到貨確認、購銷合同等手續(xù)（每日）；3.登記倉庫保管帳，核對到貨確認日期.入庫日期是否一致（每日）；4.盤查核實庫存，看入庫的數(shù)量、品牌、規(guī)格與到貨確認的數(shù)量、品牌、規(guī)格是否相符（每日）；5.對比到貨確認數(shù)據(jù),實物掃碼數(shù)據(jù)和卷煙入庫數(shù)據(jù)是否一致；購進卷煙是否按規(guī)定程序

掃碼入庫（每日）；6.匯總登記總領(lǐng)單，做好卷煙出庫手續(xù)（每日）；

崗位：配送中心倉庫保管員到貨單據(jù)系統(tǒng)錄入單據(jù)系統(tǒng)

崗位：配送中心倉庫保管員入庫掃描系統(tǒng)出庫掃描系統(tǒng)

崗位：配送中心倉庫保管員

崗位：配送中心倉庫保管員1.《國家煙草專賣局辦公室關(guān)于嚴格規(guī)范卷煙生產(chǎn)經(jīng)營秩序的通知》(國煙辦綜〔2009〕142號)2.《國家煙草專賣局關(guān)于卷煙打碼銷售有關(guān)事項的通知》(國煙?！?010〕324號)3.《國家煙草專賣局關(guān)于印發(fā)煙草行業(yè)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作規(guī)范的通知》(國煙?！?011〕49號)4.《國家煙草專賣局關(guān)于進一步嚴格規(guī)范工商企業(yè)卷煙經(jīng)營行為的意見》(國煙辦〔2012〕171號)5.《國家煙草專賣局關(guān)于建立和完善治理卷煙非法流通問題有關(guān)工作制度的通知》(國煙?！?012〕261號)6.《國家煙草專賣局關(guān)于進一步加強商業(yè)企業(yè)卷煙經(jīng)營專賣內(nèi)管工作的意見》（國煙?！?013〕221號）7.《國家煙草專賣局印發(fā)關(guān)于進一步規(guī)范“兩煙”生產(chǎn)經(jīng)營行為紀律要求的通知》（國煙辦〔2013〕262號）8.《國家煙草專賣局關(guān)于進一步加強卷煙打掃碼管理監(jiān)督的通知》（國煙?！?013〕281號）

崗位：配送中心倉庫保管員崗位：現(xiàn)場管理員、分揀員崗位業(yè)務(wù)職責(zé)：1.每日對入庫、出庫卷煙進行掃碼；2.對分揀運行進行管理，按訂單進行分揀；3.及時處理分揀線上出現(xiàn)的問題，如分揀停滯、打碼異常等。不按規(guī)定打掃碼訂單管理Text風(fēng)險點現(xiàn)場管理員、分揀員崗位：現(xiàn)場管理員、分揀員私自調(diào)換、截留、克扣卷煙1.人為操作不打碼、漏碼；2.故意打通碼、串碼、測試碼；3.故意使打碼不清晰或污損碼；4.利用工作之便調(diào)換、截留、克扣客戶卷煙等。1.登記分揀打碼抽檢記錄表；2.抽查卷煙分揀打碼情況，看是否存在漏碼、錯碼等情況（每日）；3.核對卷煙實際銷售數(shù)據(jù)和打碼到條數(shù)據(jù)；看是否有銷售數(shù)大于打碼數(shù)（每日）；4.倉儲部主任對卷煙分揀打碼情況檢查、抽查（每周）；5.調(diào)查走訪零售商戶，查看商戶購進卷煙是否有無碼卷煙，或詢問商戶是否有收到無碼卷煙?，F(xiàn)場管理員丶分揀員1.《國家煙草專賣局辦公室關(guān)于嚴格規(guī)范卷煙生產(chǎn)經(jīng)營秩序的通知》(國煙辦綜〔2009〕142號)2.《國家煙草專賣局關(guān)于卷煙打碼銷售有關(guān)事項的通知》(國煙專〔2010〕324號)3.《國家煙草專賣局關(guān)于印發(fā)煙草行業(yè)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作規(guī)范的通知》(國煙?！?011〕49號)4.《國家煙草專賣局關(guān)于進一步嚴格規(guī)范工商企業(yè)卷煙經(jīng)營行為的意見》(國煙辦〔2012〕171號)5.《國家煙草專賣局關(guān)于建立和完善治理卷煙非法流通問題有關(guān)工作制度的通知》(國煙?！?012〕261號)6.《國家煙草專賣局關(guān)于進一步加強商業(yè)企業(yè)卷煙經(jīng)營專賣內(nèi)管工作的意見》（國煙專〔2013〕221號）7.《國家煙草專賣局印發(fā)關(guān)于進一步規(guī)范“兩煙”生產(chǎn)經(jīng)營行為紀律要求的通知》（國煙辦〔2013〕262號）

8.《國家煙草專賣局關(guān)于進一步加強卷煙打掃碼管理監(jiān)督的通知》（國煙?！?013〕281號）9.《國家煙草專賣局關(guān)于認定真煙違法違規(guī)經(jīng)營行為的通知》（國煙?！?014〕194號)10.《河南省煙草專賣局治理卷煙非法流通工作制度（試行）》(豫煙專〔2012〕65號)11.《河南省煙草專賣局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作規(guī)范》(豫煙辦〔2013〕147號)12.《關(guān)于印發(fā)<河南省煙草專賣系統(tǒng)卷煙經(jīng)營業(yè)務(wù)內(nèi)部監(jiān)管辦法>的通知》(豫煙辦〔2013〕169號)13.《關(guān)于進一步加大真品卷煙非法流通治理力度的通知》(豫煙辦〔2014〕74號)14.《關(guān)于印發(fā)<加強真煙非法流通治理工作的若干規(guī)定（試行）>的通知》(豫煙辦〔2014〕99號)15.《關(guān)于印發(fā)<中國煙草總公司河南省公司工作人員違紀違法行為處理規(guī)定（試行）>的通知》（豫煙〔2014〕292號）分揀打碼系統(tǒng)送貨部主任1.調(diào)換、截留、克扣商戶所訂卷煙；2.以批發(fā)價或低于市場零售價強制購買商戶卷煙；3.倒買、倒賣卷煙；4.貨款未日清日結(jié)；5.未存入銀行的貨款進行挪用等違規(guī)行為；1.組織跟線送貨，查看日常配送環(huán)節(jié)當(dāng)中有無違規(guī)行為；2.組織中途抽檢，查看是否存在調(diào)換商戶卷煙的情況（如：以假煙換真煙）；3.組織下鄉(xiāng)考核，進行上門服務(wù)核實送貨員是否存在違規(guī)行為，并對客戶手冊進行檢查（如：小票粘貼等內(nèi)容）；4.進行電話回訪，核實商戶是否收到訂單卷煙；5.處理客戶投訴，核實是否存在違規(guī)行為；6.檢查登記好貨款臺賬；7.檢查、審核送貨票據(jù)；8.檢查送貨員日志；9.檢查、抽查全月貨款日清日結(jié)情況；10.對送貨員與駕駛員進行定期、不定期的線路調(diào)整。風(fēng)險點：1.卷煙配送的管理2.送貨票據(jù)的審核檢查3.現(xiàn)金貨款的管理1.《煙草行業(yè)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作規(guī)范》（國煙?！?011〕49號）2.《煙草行業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營決策管理系統(tǒng)運行管理辦法》（國煙辦〔2012〕404號）3.《國家煙草專賣局印發(fā)關(guān)于進一步規(guī)范“兩煙”生產(chǎn)經(jīng)營行為紀律要求的通知》（國煙辦〔2013〕262號）4.《生產(chǎn)經(jīng)營數(shù)據(jù)統(tǒng)計應(yīng)用項目運行管理辦法》(豫煙辦〔2011〕86號)5.《加強真煙非法流通治理工作的若干規(guī)定（試行）》（豫煙辦〔2014〕99號）6.《煙草商業(yè)企業(yè)卷煙送貨服務(wù)規(guī)范》（19-YCT439-2012）7.《卷煙貨款安全管理辦法（試行）》（濮煙配[2009]9號）崗位：送貨員、駕駛員崗位業(yè)務(wù)職責(zé)：1.按照既定線路和配送票據(jù)，將卷煙逐戶送貨上門，提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)；2.核對卷煙品種與數(shù)量是否與送貨票據(jù)相符；3.收取、保管、上交非電子結(jié)算客戶貨款等。不按規(guī)定送貨代零售戶結(jié)算貨款內(nèi)外勾結(jié)、為違法活動提供便利

Text風(fēng)險點送貨員、駕駛員

崗位：送貨員、駕駛員送貨員、駕駛員

1.未按照零售戶訂單信息將卷煙送到零售戶經(jīng)營地址；2.私自截留卷煙、私自變更送貨對象、未讓零售戶核對無誤后在簽字表上簽字確認等行為；3.以假冒卷煙換取真煙；4.直接代零售戶刷卡（或現(xiàn)金）結(jié)算；5.幫助非法經(jīng)營者辦理卷煙資金結(jié)算等有關(guān)事項等1.與商戶共同對照銷售清單核對品規(guī)、數(shù)量，并由商戶簽字確認（每日）；2.填寫送貨員日志（每日）；3.貨款當(dāng)日存入對公賬戶；4.送貨員與駕駛員之間的互相監(jiān)督。5.送貨部主任檢查、抽查送貨日志、銷售清單等。（每周）1.《國家煙草專賣局辦公室關(guān)于嚴格規(guī)范卷煙生產(chǎn)經(jīng)營秩序的通知》(國煙辦綜〔2009〕142號)2.《國家煙草專賣局關(guān)于印發(fā)煙草行業(yè)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作規(guī)范的通知》(國煙?！?011〕49號)3.《國家煙草專賣局關(guān)于進一步嚴格規(guī)范工商企業(yè)卷煙經(jīng)營行為的意見》(國煙辦〔2012〕171號)4.《國家煙草專賣局關(guān)于建立和完善治理卷煙非法流通問題有關(guān)工作制度的通知》(國煙專〔2012〕261號)5.《國家煙草專賣局關(guān)于進一步加強商業(yè)企業(yè)卷煙經(jīng)營專賣內(nèi)管工作的意見》（國煙?！?013〕221號）6.《國家煙草專賣局印發(fā)關(guān)于進一步規(guī)范“兩煙”生產(chǎn)經(jīng)營行為紀律要求的通知》（國煙辦〔2013〕262號）7.《國家煙草專賣局關(guān)于認定真煙違法違規(guī)經(jīng)營行為的通知》（國煙?！?014〕194號)8.《河南省煙草專賣局治理卷煙非法流通工作制度（試行）》(豫煙專〔2012〕65號)9.《河南省煙草專賣局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作規(guī)范》(豫煙辦〔2013〕147號)10.《關(guān)于印發(fā)<河南省煙草專賣系統(tǒng)卷煙經(jīng)營業(yè)務(wù)內(nèi)部監(jiān)管辦法>的通知》(豫煙辦〔2013〕169號)11.《關(guān)于進一步加大真品卷煙非法流通治理力度的通知》(豫煙辦〔2014〕74號)12.《關(guān)于印發(fā)<加強真煙非法流通治理工作的若干規(guī)定（試行）>的通知》(豫煙辦〔2014〕99號)13.《關(guān)于印發(fā)<中國煙草總公司河南省公司工作人員違紀違法行為處理規(guī)定（試行）>的通知》（豫煙〔2014〕292號）資金稽核員1.因各種不定因素導(dǎo)致貨款未日清日結(jié)；2.未存入銀行的貨款進行挪用等違規(guī)行為；3.未對POS票據(jù)的商戶、金額等信息核對；1.登記好貨款臺賬，每日進行核對；2.匯總送貨票據(jù)并對信息進行核對；3.及時反饋貨款信息給各縣財務(wù)，完善貨款回收工作4.以月為單位匯總貨款、銷售核對，并反饋市局財務(wù)；5.匯總?cè)仑浛钋闆r、打印、登記制作憑證、帳頁并歸檔1.《卷煙貨款安全管理辦法（試行）》（濮煙配[2009]9號）風(fēng)險點：

1.貨款的管理2.票據(jù)的核對營銷部門

規(guī)范經(jīng)營

主體責(zé)任

內(nèi)管部門

內(nèi)部監(jiān)督

主體責(zé)任

紀檢監(jiān)

察部門

再監(jiān)督建設(shè)理念卷煙經(jīng)營規(guī)范風(fēng)險防控體系“1234”內(nèi)部監(jiān)管辦法紀檢監(jiān)察再監(jiān)督工作體系依法依規(guī)原則按程序監(jiān)管

原則全流程參與

原則監(jiān)管過程痕跡化原則三、內(nèi)管專賣管理監(jiān)督“1234”內(nèi)部監(jiān)管辦法原則圍繞市場化運作模式流程監(jiān)管一個重點1

嚴格落實兩大主體責(zé)任2實現(xiàn)“三網(wǎng)互通”34建立“四項機制”內(nèi)管專賣管理監(jiān)督“1234”內(nèi)部監(jiān)管辦法一1-1客戶分類評價節(jié)點監(jiān)管一一1-2營銷策略制定節(jié)點監(jiān)管一一1-3貨源分配節(jié)點監(jiān)管一訂單生成節(jié)點監(jiān)管一一1-5結(jié)算方式節(jié)點監(jiān)管1-6倉儲、分揀配送節(jié)點監(jiān)管1-4表現(xiàn)形式營銷部門或有關(guān)人員未經(jīng)審批程序擅自更改零售戶經(jīng)營基礎(chǔ)信息，變動零售戶分類、評價信息等。監(jiān)管重點營銷部門是否嚴格落實客戶分類評價節(jié)點主體責(zé)任，是否存在人為篡改客戶分類評價信息等情況。1-1.客戶分類評價節(jié)點監(jiān)管圍繞市場化運作模式流程監(jiān)管一個重點1（二）備案《零售客戶檔位評價情況表》（一）參與客戶檔位評價的制定（三）定期監(jiān)督檢查一）圍繞市場化運作模式流程監(jiān)管一個重點1監(jiān)管流程市局內(nèi)管辦參與客戶檔位評價辦法制定圍繞市場化運作模式流程監(jiān)管一個重點1圍繞市場化運作模式流程監(jiān)管一個重點1圍繞市場化運作模式流程監(jiān)管一個重點1表現(xiàn)形式營銷部門或有關(guān)人員未按照一檔一策制定營銷策略，利用緊俏煙強行搭配其他品牌卷煙的方式銷售卷煙，未經(jīng)審批隨意調(diào)整訪銷頻度等。監(jiān)管重點營銷部門是否嚴格落實營銷策略制定節(jié)點主體責(zé)任，是否按照一檔一策制定營銷策略，貨源不公開及搭配銷售、捆綁銷售，隨意調(diào)整訪銷頻度等情況。1-2.營銷策略制定節(jié)點監(jiān)管圍繞市場化運作模式流程監(jiān)管一個重點1（二）下發(fā)《內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作情況通報》（一）參加營銷策略會議，對擬執(zhí)行的卷煙投放策略提出意見建議（三）定期監(jiān)督檢查一）圍繞市場化運作模式流程監(jiān)管一個重點1監(jiān)管流程圍繞市場化運作模式流程監(jiān)管一個重點1圍繞市場化運作模式流程監(jiān)管一個重點1表現(xiàn)形式營銷部門未按照一檔一策營銷策略分配貨源；超過核定量向零售大戶集中投放卷煙，不按客戶分類進行分級限量，脫離市場實際以各種理由超過客戶月供貨總量、單次供貨量及單品供貨量等限量標準進行供貨，集中時間、集中線路，明顯脫離本地實際需求、盲目投放卷煙；向非法經(jīng)營者提供貨源分配信息，以便其收購等。監(jiān)管重點營銷部門是否嚴格落實貨源分配節(jié)點主體責(zé)任，是否存在未按照一檔一策營銷策略分配貨源、賣大戶、虛擬客戶，超限量供貨、人為集中供貨，內(nèi)外勾結(jié)為違法活動提供便利等情況。1-3.貨源分配節(jié)點監(jiān)管圍繞市場化運作模式流程監(jiān)管一個重點1（二）重點監(jiān)控限制敏感品牌及單品（規(guī)格）限制標準執(zhí)行情況。（一）檢查核實貨源分配情況（三）受理舉報和反饋意見（四）定期監(jiān)督檢查。一）圍繞市場化運作模式流程監(jiān)管一個重點1監(jiān)管流程表現(xiàn)形式營銷部門或有關(guān)人員以各種理由在訂貨系統(tǒng)中修改零售戶自主提交的訂單或直接代零售戶提交訂單，或通過上述行為強行要求零售客戶訂購指定品牌（規(guī)格）的卷煙，擅自利用零售戶的訂貨賬號訂購卷煙；未經(jīng)零售戶同意擅自修單、刪單，增減訂購卷煙的品牌（規(guī)格）和數(shù)量；安排零售戶代訂煙販所需的卷煙情況等監(jiān)管重點

營銷部門是否嚴格落實訂單生成節(jié)點主體責(zé)任，是否存在冒用零售戶訂貨權(quán)套購卷煙，人為篡改卷煙生產(chǎn)經(jīng)營信息，內(nèi)外勾結(jié)、為違法活動提供便利等情況。1-4.訂單生成節(jié)點監(jiān)管圍繞市場化運作模式流程監(jiān)管一個重點1（二）信息中心嚴格規(guī)范權(quán)限（一）切實保障客戶信息的合法性和真實性。（三）營銷中心指定專人每日自查。（四）定期監(jiān)督檢查一）圍繞市場化運作模式流程監(jiān)管一個重點1監(jiān)管流程圍繞市場化運作模式流程監(jiān)管一個重點1營銷中心監(jiān)管訂單情況圍繞市場化運作模式流程監(jiān)管一個重點1表現(xiàn)形式配送中心或有關(guān)人員修改業(yè)務(wù)系統(tǒng)中零售戶的結(jié)算賬戶，利用其他人賬戶代零售戶結(jié)算貨款；向零售戶結(jié)算賬戶匯款進行結(jié)算；直接代零售戶刷卡（或現(xiàn)金）結(jié)算；違規(guī)結(jié)算、賒銷，付款人和訂貨人不一致，不能做到貨款兩清；幫助非法經(jīng)營者辦理卷煙資金結(jié)算有關(guān)事項等。監(jiān)管重點配送中心是否嚴格落實結(jié)算方式節(jié)點主體責(zé)任，是否存在代零售戶結(jié)算貨款，內(nèi)外勾結(jié)為違法活動提供便利等情況。1-5.結(jié)