濮陽(yáng)市局內(nèi)部規(guī)范綜合監(jiān)管體系(新)

內(nèi)部規(guī)范綜合監(jiān)管體系濮陽(yáng)市煙草專賣局（公司）概述1卷煙經(jīng)營(yíng)規(guī)范風(fēng)險(xiǎn)防控體系2“1234”內(nèi)部監(jiān)管辦法3紀(jì)檢監(jiān)察再監(jiān)督工作體系4成效與不足5

一、概述

濮陽(yáng)煙草基本情況濮陽(yáng)市位于河南省東北部，冀魯豫3省交界處。全市總面積為4188平方公里，人口389.93萬(wàn)，下轄5縣3區(qū)。濮陽(yáng)煙草是卷煙純銷區(qū)，現(xiàn)有商戶11798戶，2014年卷煙銷售11.48萬(wàn)箱，實(shí)現(xiàn)銷售收入28.18億元，單箱收入24547元，稅利6.57億元。

全市現(xiàn)有專賣人員216人，其中內(nèi)管人員35人，?？埔陨蠈W(xué)歷33人，占內(nèi)管人員總數(shù)的94%，各縣區(qū)局均配備有內(nèi)管稽查車輛。一、在思想層面，有些基層內(nèi)管人員還存在“不敢管、不愿管、不想管”等畏難情緒，未能充分發(fā)揮基層內(nèi)管部門前沿陣地的作用。二、在制度層面，還存在制度和工作流程制定多，但邏輯關(guān)系不嚴(yán)謹(jǐn)，新舊制度銜接不夠緊密，一些關(guān)鍵環(huán)節(jié)操作流程不夠細(xì)化等問題。三、在操作層面，內(nèi)管工作還存在“不會(huì)管、管不到、管不好”等問題，未能充分發(fā)揮內(nèi)管工作職能。內(nèi)部監(jiān)管的現(xiàn)狀及問題

濮陽(yáng)市局（公司）自2014年推行卷煙營(yíng)銷市場(chǎng)化運(yùn)作模式改革，由于新的卷煙營(yíng)銷模式的改變，原來(lái)的內(nèi)部監(jiān)管方式難以充分發(fā)揮內(nèi)部監(jiān)管作用，為落實(shí)兩大主體責(zé)任，有效發(fā)揮專賣內(nèi)管職能，市局（公司）黨組提出內(nèi)管工作要增強(qiáng)創(chuàng)新意識(shí)，在卷煙營(yíng)銷市場(chǎng)化運(yùn)作模式的基礎(chǔ)上，構(gòu)建內(nèi)部規(guī)范綜合監(jiān)管體系。內(nèi)部監(jiān)管的現(xiàn)狀及問題

指導(dǎo)思想以國(guó)家局、省局工作會(huì)議精神為指導(dǎo)，以構(gòu)建“事前預(yù)防、事中監(jiān)管、事后處理”長(zhǎng)效機(jī)制為基礎(chǔ)，以落實(shí)兩大主體責(zé)任為重點(diǎn)，以構(gòu)建卷煙經(jīng)營(yíng)規(guī)范風(fēng)險(xiǎn)防控體系為抓手，以紀(jì)檢監(jiān)察再監(jiān)督為措施，以實(shí)現(xiàn)卷煙規(guī)范經(jīng)營(yíng)為目的，全面促進(jìn)濮陽(yáng)煙草健康、持續(xù)、科學(xué)發(fā)展。為進(jìn)一步加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，保證工作順利實(shí)施，經(jīng)市局（公司）黨組研究決定，成立濮陽(yáng)市煙草專賣局（公司）內(nèi)部規(guī)范綜合監(jiān)管體系建設(shè)專項(xiàng)工作組。

組

長(zhǎng)：張

軍副組長(zhǎng)：朱學(xué)鋼

趙

憲

王院生

張鴻倉(cāng)

劉林澤

成

員：內(nèi)管辦、專賣科、計(jì)劃科、財(cái)務(wù)科、監(jiān)察科、信息中心、整規(guī)辦、法規(guī)科、營(yíng)銷中心、配送中心主要負(fù)責(zé)人專項(xiàng)工作組主要職責(zé)：圍繞內(nèi)部規(guī)范綜合監(jiān)管體系建設(shè)工作思路，進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)部規(guī)范綜合監(jiān)管體系建設(shè)，推進(jìn)內(nèi)部規(guī)范綜合監(jiān)管體系長(zhǎng)效機(jī)制建設(shè)，規(guī)范內(nèi)部規(guī)范綜合監(jiān)管體系工作流程，加強(qiáng)對(duì)卷煙經(jīng)營(yíng)規(guī)范風(fēng)險(xiǎn)防控體系和逐流程、逐環(huán)節(jié)、逐節(jié)點(diǎn)精細(xì)化監(jiān)管，嚴(yán)格落實(shí)兩大主體責(zé)任和紀(jì)檢監(jiān)察再監(jiān)督責(zé)任，全面提升內(nèi)部規(guī)范綜合監(jiān)管體系建設(shè)水平。專項(xiàng)工作組下設(shè)內(nèi)部規(guī)范綜合監(jiān)管體系建設(shè)工作辦公室，辦公室設(shè)在內(nèi)管派駐辦。

組織領(lǐng)導(dǎo)1真實(shí)性原則2可操作性原則3管控有效性原則4可復(fù)制性原則基本原則體系建設(shè)完整真實(shí)，這是體系建設(shè)的基礎(chǔ)由抽象的概念轉(zhuǎn)換成可自我規(guī)范、可監(jiān)督檢查

融入日常工作之中，實(shí)施精細(xì)化監(jiān)管，注重成效具有普遍性和可借鑒性，可供大家學(xué)習(xí)參考營(yíng)銷部門

規(guī)范經(jīng)營(yíng)

主體責(zé)任

內(nèi)管部門

內(nèi)部監(jiān)督

主體責(zé)任

紀(jì)檢監(jiān)

察部門

再監(jiān)督建設(shè)理念卷煙經(jīng)營(yíng)規(guī)范風(fēng)險(xiǎn)防控體系“1234”內(nèi)部監(jiān)管辦法紀(jì)檢監(jiān)察再監(jiān)督工作體系實(shí)現(xiàn)三個(gè)轉(zhuǎn)變業(yè)務(wù)部門由被監(jiān)督轉(zhuǎn)變?yōu)樽晕乙?guī)范業(yè)務(wù)部門由被監(jiān)督

轉(zhuǎn)變?yōu)橹鲃?dòng)規(guī)范內(nèi)管部門單純監(jiān)督轉(zhuǎn)變?yōu)榉?wù)型監(jiān)督三個(gè)節(jié)點(diǎn)管死兩個(gè)職能轉(zhuǎn)變五個(gè)體系建立“235”框架卷煙營(yíng)銷市場(chǎng)化運(yùn)作模式“235”框架二、卷煙經(jīng)營(yíng)規(guī)范風(fēng)險(xiǎn)防控體系

客戶經(jīng)理職能營(yíng)銷中心職能“235”框架品牌規(guī)劃體系商定總量體系訂單采集節(jié)點(diǎn)需求預(yù)測(cè)體系送貨到位節(jié)點(diǎn)監(jiān)督考核體系分類評(píng)價(jià)體系電子結(jié)算節(jié)點(diǎn)兩個(gè)職能轉(zhuǎn)變?nèi)齻€(gè)節(jié)點(diǎn)管死五個(gè)體系建立

客戶分類評(píng)價(jià)

信息采集

營(yíng)銷策略制定

商定總量

一級(jí)貨源分配

訂單生成

分揀配送建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)防控體系查找流程風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)卷煙營(yíng)銷市場(chǎng)化運(yùn)作模式工作流程2014年以來(lái)，在國(guó)家局和省局的工作安排下，濮陽(yáng)市煙草專賣局（公司）開展了卷煙市場(chǎng)化運(yùn)作模式，并依托于此，建立了卷煙經(jīng)驗(yàn)規(guī)范風(fēng)險(xiǎn)防控體系。卷煙營(yíng)銷部門風(fēng)險(xiǎn)防控體系營(yíng)銷中心經(jīng)理

營(yíng)銷中心

副經(jīng)理營(yíng)銷中心貨源購(gòu)進(jìn)管理員營(yíng)銷中心貨源分配管理員縣（區(qū)）分公司業(yè)務(wù)副經(jīng)理營(yíng)銷中心訂單部主任卷煙客戶服務(wù)部主任營(yíng)銷中心電話訂貨員卷煙客戶服務(wù)部客戶經(jīng)理流程風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)查找崗位：營(yíng)銷中心經(jīng)理崗位業(yè)務(wù)職責(zé)：1.做好本中心業(yè)務(wù)流程的規(guī)范運(yùn)作管理；2.組織開展市場(chǎng)調(diào)研、市場(chǎng)需求預(yù)測(cè)、擬訂卷煙購(gòu)銷計(jì)劃，提交分管領(lǐng)導(dǎo)審定；3.組織簽訂購(gòu)銷合同，督促合同的履行落實(shí)；4.組織公司貨源的分配調(diào)撥，督導(dǎo)所屬部門完成目標(biāo)任務(wù)；5.組織網(wǎng)建整體推進(jìn)、全面提升訂單供貨；6.組織研究制定市場(chǎng)營(yíng)銷和客戶關(guān)系管理策略并實(shí)施；7.協(xié)調(diào)與各工業(yè)公司關(guān)系，督促合同履行落實(shí)；8.組織執(zhí)行上級(jí)管理單位的卷煙價(jià)格政策，指導(dǎo)、督促各區(qū)域營(yíng)銷部的營(yíng)銷工作。卷煙購(gòu)進(jìn)管理貨源分配

管理監(jiān)督管理考核獎(jiǎng)懲Text風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)營(yíng)銷中心經(jīng)理崗位：營(yíng)銷中心經(jīng)理流程風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)查找表現(xiàn)形式：

1.收受和索要卷煙工業(yè)企業(yè)錢物，以及收受卷煙

工業(yè)企業(yè)以各種名義發(fā)放的獎(jiǎng)金、補(bǔ)貼和貴重物品；

2.不按購(gòu)銷協(xié)議私自與工業(yè)公司簽訂購(gòu)銷合同；

3.無(wú)合同購(gòu)進(jìn)。

4.在貨源分配中，厚此薄彼，人為照顧關(guān)系人或關(guān)系單位；5.人為利用緊俏貨源，為本人或關(guān)系人謀取利益；6.對(duì)貨源購(gòu)進(jìn)、貨源分配、訂單生成、訂單修改不及時(shí)進(jìn)行監(jiān)督，出現(xiàn)違反規(guī)

范經(jīng)營(yíng)的現(xiàn)象。

7.對(duì)縣（區(qū)）分公司貨源到位情況不及時(shí)進(jìn)行市場(chǎng)調(diào)研，導(dǎo)致零售客戶經(jīng)常出現(xiàn)投訴現(xiàn)象。8.對(duì)縣（區(qū)）分公司的月度考核打分不公平。崗位：營(yíng)銷中心經(jīng)理（一）1.與工業(yè)企業(yè)協(xié)調(diào)溝通，調(diào)查是否存在以煙謀私的行為；2.對(duì)照卷煙購(gòu)銷計(jì)劃，檢查卷煙合同是否與購(gòu)進(jìn)計(jì)劃一致；3.匯總卷煙購(gòu)進(jìn)合同、卷煙驗(yàn)收入庫(kù)手續(xù)及憑證4.檢查準(zhǔn)運(yùn)證到貨確認(rèn)、購(gòu)銷合同等手續(xù)，查看有無(wú)違規(guī)購(gòu)進(jìn)；（二）1.通過卷煙銷售系統(tǒng)，篩查出月度、單次、單品牌超限量商戶；2.通過查看一檔一策貨源分配情況，查看是否執(zhí)行同檔同策的貨源營(yíng)銷策略。（三）1.及時(shí)征求工業(yè)企業(yè)、零售客戶意見。2.及時(shí)查看投訴記錄，聽取投訴錄音。3.及時(shí)向縣（區(qū)）分公司反饋月度考評(píng)結(jié)果，聽取縣（區(qū)）分公司意見建議。自查規(guī)范流程：崗位：營(yíng)銷中心經(jīng)理監(jiān)管依據(jù)：

1.國(guó)家煙草專賣局關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)商業(yè)企業(yè)卷煙經(jīng)營(yíng)專賣內(nèi)管工作的意見（國(guó)煙?！?/p>

2013〕221號(hào)）2.國(guó)家煙草專賣局關(guān)于進(jìn)一步嚴(yán)格規(guī)范工商企業(yè)卷煙經(jīng)營(yíng)行為的意見3.國(guó)家煙草專賣局印發(fā)關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范“兩煙”生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)行為紀(jì)律要求的通知（國(guó)煙

辦〔2013〕262號(hào)）4.國(guó)家煙草專賣局關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范卷煙貨源供應(yīng)的意見（國(guó)煙辦〔2013〕293號(hào)）5.國(guó)家煙草專賣局關(guān)于認(rèn)定真煙違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)行為的通知（國(guó)煙專〔2014〕194號(hào)）6.河南省煙草專賣系統(tǒng)卷煙經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部監(jiān)管辦法（豫煙辦〔2013〕169號(hào)）7.河南省煙草專賣局關(guān)于進(jìn)一步嚴(yán)肅卷煙規(guī)范經(jīng)營(yíng)紀(jì)律的通知豫煙〔2015〕134號(hào)

8.加強(qiáng)真煙非法流通治理工作的若干規(guī)定（豫煙辦〔2014〕99號(hào)）9.《濮陽(yáng)市煙草專賣局（公司）關(guān)于進(jìn)一步深化內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作實(shí)施方案（試

行）》濮煙辦〔2015〕13號(hào)崗位：營(yíng)銷中心經(jīng)理監(jiān)管依據(jù)：

10.《濮陽(yáng)市煙草公司卷煙零售客戶月度商定供貨總量及貨源供應(yīng)管理辦法(試行)》濮

煙辦〔2014〕49號(hào)11.《關(guān)于限制品牌及單品（規(guī)格）限制標(biāo)準(zhǔn)的管理辦法(試行)》濮煙辦〔2014〕50號(hào)12.《濮陽(yáng)市煙草公司2014年特殊用煙供應(yīng)管理辦法(試行)》濮煙辦〔2014〕51號(hào)13.《濮陽(yáng)市煙草公司“敏感牌號(hào)”銷售管理辦法（試行）》濮煙辦〔2015〕69號(hào)14.《濮陽(yáng)市煙草專賣局（公司）千條大戶管理辦法》濮煙辦〔2015〕70號(hào)15.《濮陽(yáng)市煙草公司2015年貨源分配管理辦法》濮煙辦〔2015〕71號(hào)16.《濮陽(yáng)市煙草專賣局關(guān)于進(jìn)一步深化內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作實(shí)施細(xì)則（試行）》濮

煙辦〔2015〕20號(hào)17.《濮陽(yáng)市煙草專賣局（公司）卷煙營(yíng)銷市場(chǎng)化運(yùn)作模式、卷煙市場(chǎng)“網(wǎng)格化”監(jiān)管

及卷煙配送工作督查考評(píng)辦法（試行）》（濮煙辦〔2015〕83號(hào)）崗位：營(yíng)銷中心經(jīng)理流程風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)查找崗位：營(yíng)銷中心副經(jīng)理崗位業(yè)務(wù)職責(zé)：1.組織實(shí)施工商協(xié)同營(yíng)銷，研究制定各工業(yè)企業(yè)品牌營(yíng)銷策略，并督促實(shí)施；2.制定、實(shí)施品牌培育規(guī)劃與策略；3.具體組織簽訂購(gòu)銷合同，督促合同的履行落實(shí)；4.組織卷煙銷售分配，跟蹤、了解市場(chǎng)投放過程；5.落實(shí)市公司下達(dá)的年度銷售目標(biāo)任務(wù)（銷量、結(jié)構(gòu)、品牌成長(zhǎng)度等）；6.組織市場(chǎng)調(diào)研分析和市場(chǎng)需求預(yù)測(cè)，研究制定全市品牌營(yíng)銷策略，并督促實(shí)施；7.組織實(shí)施工商協(xié)同營(yíng)銷，研究制定各工業(yè)企業(yè)品牌營(yíng)銷策略，并督促實(shí)施；8.制定、實(shí)施品牌培育規(guī)劃與策略；9.組織研究制定客戶關(guān)系管理策略，并督促實(shí)施；10.做好營(yíng)銷中心信息管理，定期組織編制網(wǎng)建工作、客戶滿意度、社會(huì)庫(kù)存管理、

客戶盈利水平分析、卷煙銷售（分品牌、分類別）等報(bào)表，掌控網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行情況。11.組織開展全區(qū)客戶滿意度調(diào)查、分析整改工作；12.監(jiān)督營(yíng)銷人員工作質(zhì)量，并組織實(shí)施考核；卷煙分配限量管理客戶分類評(píng)價(jià)管理訂單管理Text風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)營(yíng)銷中心副經(jīng)理崗位：營(yíng)銷中心副經(jīng)理表現(xiàn)形式：

1.不按照系統(tǒng)自動(dòng)生成的數(shù)據(jù)對(duì)零售客戶定級(jí)定檔，人為調(diào)整卷煙零售客戶檔位。2.違反中心規(guī)定的供貨限量向高檔位零售客戶分配卷煙，主要表現(xiàn)為超過月度限量、

單次供貨限量、單品牌單次供貨限量。

3.不經(jīng)過正規(guī)訂單修改程序，在縣（區(qū)）分公司訂單修改申請(qǐng)上簽字；4.對(duì)可疑拆單、虛擬客戶監(jiān)管不嚴(yán)格，經(jīng)常出現(xiàn)內(nèi)管預(yù)警。崗位：營(yíng)銷中心副經(jīng)理自我規(guī)范流程：（一）1.抽查高級(jí)別高檔位客戶，查看是否存在人為調(diào)高零售客戶檔位的現(xiàn)象。2.自查時(shí)間：每月客戶分類評(píng)價(jià)之后（二）1.通過內(nèi)管預(yù)警系統(tǒng)和卷煙銷售系統(tǒng)，篩查出月度、單次、單品牌超限量客戶2.查看卷煙供貨限量規(guī)定文件制度，核對(duì)超限量商戶備案名單；3.核查貨源分配是否堅(jiān)持同檔位同待遇，分析異常訂單；4.分析定性問題，屬于商戶正常購(gòu)進(jìn)的，做出情況說明；屬于超檔位限量投放

的，責(zé)令整改，監(jiān)督整改情況；屬于利用虛擬訂單套購(gòu)卷煙的，按照內(nèi)管案

件進(jìn)行處理。

5.自查時(shí)間：不定期抽查，每月至少抽查一次（三）1.對(duì)照訂單管理辦法層層查看縣（區(qū)）分公司訂單修改記錄，看是否嚴(yán)格執(zhí)行

訂單修改程序；

2.對(duì)照內(nèi)管預(yù)警的頻度監(jiān)管其對(duì)訂單管理是否到位。3.自查時(shí)間：不定期抽查，每月至少抽查一次崗位：營(yíng)銷中心副經(jīng)理監(jiān)管依據(jù)：

1.國(guó)家煙草專賣局關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)商業(yè)企業(yè)卷煙經(jīng)營(yíng)專賣內(nèi)管工作的意見（國(guó)煙?！?013〕

221號(hào)）2.國(guó)家煙草專賣局關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范卷煙貨源供應(yīng)的意見（國(guó)煙辦〔2013〕293號(hào)）3.河南省煙草專賣系統(tǒng)卷煙經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部監(jiān)管辦法（豫煙辦〔2013〕169號(hào)）4.河南省煙草專賣局關(guān)于進(jìn)一步嚴(yán)肅卷煙規(guī)范經(jīng)營(yíng)紀(jì)律的通知（豫煙〔2015〕134號(hào)）5.《濮陽(yáng)市煙草專賣局（公司）關(guān)于進(jìn)一步深化內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作實(shí)施方案（試行）》

濮煙辦〔2015〕13號(hào)6.《濮陽(yáng)市煙草公司卷煙零售客戶月度商定供貨總量及貨源供應(yīng)管理辦法(試行)》濮煙辦〔

2014〕49號(hào)7.《關(guān)于限制品牌及單品（規(guī)格）限制標(biāo)準(zhǔn)的管理辦法(試行)》濮煙辦〔2014〕50號(hào)8.《濮陽(yáng)市煙草公司2014年特殊用煙供應(yīng)管理辦法(試行)》濮煙辦〔2014〕51號(hào)9.《濮陽(yáng)市煙草公司“敏感牌號(hào)”銷售管理辦法（試行）》濮煙辦〔2015〕69號(hào)10.《濮陽(yáng)市煙草專賣局（公司）千條大戶管理辦法》濮煙辦〔2015〕70號(hào)11.《濮陽(yáng)市煙草公司2015年貨源分配管理辦法》濮煙辦〔2015〕71號(hào)崗位：營(yíng)銷中心副經(jīng)理流程風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)查找崗位職責(zé)：1.根據(jù)市場(chǎng)情況，預(yù)測(cè)年度和半年度單品需求，擬訂購(gòu)進(jìn)計(jì)劃；2.與工業(yè)企業(yè)貨源銜接，及時(shí)簽訂購(gòu)進(jìn)協(xié)議和合同，確保貨源供應(yīng)；3.編制采購(gòu)計(jì)劃，制定安排落實(shí)購(gòu)進(jìn)的批量批次計(jì)劃和調(diào)運(yùn)計(jì)劃；4.落實(shí)購(gòu)進(jìn)合同的執(zhí)行、變更、補(bǔ)充等工作，進(jìn)行季度協(xié)議調(diào)整；5.獲取并發(fā)布工業(yè)企業(yè)品牌可供貨源生產(chǎn)計(jì)劃、貨源調(diào)整基本信息等，確保信息及

時(shí)、準(zhǔn)確；6.實(shí)時(shí)跟蹤工業(yè)貨源的發(fā)貨與到貨情況，確保貨源供應(yīng)；7.進(jìn)行工商交易貨款核對(duì)，及時(shí)交接承付貨款事宜；8.建立并適時(shí)更新供應(yīng)商檔案，對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行分類管理和綜合評(píng)價(jià)，做好市局和供

應(yīng)商信息的銜接工作；9.落實(shí)訂貨協(xié)議的有效執(zhí)行，并根據(jù)執(zhí)行情況提出調(diào)整、變更及增補(bǔ)建議。崗位：卷煙營(yíng)銷中心貨源購(gòu)進(jìn)無(wú)合同購(gòu)進(jìn)收受和索要卷煙工業(yè)企業(yè)貴重物品訂單管理Text風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)卷煙營(yíng)銷中心貨源購(gòu)進(jìn)管理員崗位：卷煙營(yíng)銷中心貨源購(gòu)進(jìn)表現(xiàn)形式：1.從卷煙生產(chǎn)企業(yè)或批發(fā)企業(yè)購(gòu)進(jìn)沒有合同卷煙，卷煙購(gòu)進(jìn)完成后，再補(bǔ)簽卷

煙購(gòu)銷合同。

2.超過合同規(guī)定的數(shù)量、品牌、規(guī)格購(gòu)進(jìn)卷煙。3.超進(jìn)度購(gòu)進(jìn)卷煙。4.在執(zhí)行合同過程中收受和索要卷煙工業(yè)企業(yè)錢物，以及收受卷煙工業(yè)企業(yè)以

各種名義發(fā)放的獎(jiǎng)金、補(bǔ)貼和貴重物品。崗位：卷煙營(yíng)銷中心貨源購(gòu)進(jìn)自我規(guī)范流程：

1.匯總卷煙購(gòu)進(jìn)合同、卷煙驗(yàn)收入庫(kù)手續(xù)及憑證；2.檢查準(zhǔn)運(yùn)證到貨確認(rèn)、購(gòu)銷合同等手續(xù)，查看有無(wú)違規(guī)購(gòu)進(jìn)；3.查詢財(cái)務(wù)往來(lái)賬、增值稅發(fā)票，核實(shí)卷煙購(gòu)進(jìn)數(shù)據(jù)，檢查卷煙貨款結(jié)算

手續(xù)與工業(yè)企業(yè)的現(xiàn)金往來(lái)賬目，檢查有無(wú)大額現(xiàn)金往來(lái)；

4.對(duì)發(fā)現(xiàn)的異常情況分析定性，屬于一般性數(shù)據(jù)或者其他特殊情況的，進(jìn)

行說明原因。屬于違規(guī)問題的，下達(dá)整改通知書，跟蹤整改，屬于違法案

件，嚴(yán)格按照內(nèi)管案件處理程序。

5.自覺接受內(nèi)部專賣管理監(jiān)督，嚴(yán)格遵守?zé)煵輰Ｙu法律法規(guī)和廉政建設(shè)風(fēng)

險(xiǎn)表現(xiàn)形式相關(guān)規(guī)定。

6.自查時(shí)間：每月卷煙購(gòu)進(jìn)后7.業(yè)務(wù)領(lǐng)導(dǎo)：營(yíng)銷中心經(jīng)理崗位：卷煙營(yíng)銷中心貨源購(gòu)進(jìn)自我規(guī)范依據(jù)：1.國(guó)家煙草專賣局關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)商業(yè)企業(yè)卷煙經(jīng)營(yíng)專賣內(nèi)管工作的意見（國(guó)

煙?！?013〕221號(hào)）國(guó)家煙草專賣局關(guān)于進(jìn)一步嚴(yán)格規(guī)范工商企業(yè)卷煙經(jīng)

營(yíng)行為的意見

2.國(guó)家煙草專賣局印發(fā)關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范“兩煙”生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)行為紀(jì)律要求的通知

（國(guó)煙辦〔2013〕262號(hào)）3.河南省煙草專賣系統(tǒng)卷煙經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部監(jiān)管辦法（豫煙辦〔2013〕169號(hào)）4.河南省煙草專賣局關(guān)于進(jìn)一步嚴(yán)肅卷煙規(guī)范經(jīng)營(yíng)紀(jì)律的通知（豫煙〔2015〕

134號(hào)）加強(qiáng)真煙非法流通治理工作的若干規(guī)定（豫煙辦〔2014〕99號(hào)）5.《濮陽(yáng)市煙草公司品牌引進(jìn)和退出管理辦法(試行)》濮煙辦〔2014〕52號(hào)6.《濮陽(yáng)市煙草專賣局（公司）關(guān)于進(jìn)一步深化內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作實(shí)施方

案（試行）》濮煙辦〔2015〕13號(hào)崗位：卷煙營(yíng)銷中心貨源購(gòu)進(jìn)崗位：卷煙營(yíng)銷中心貨源購(gòu)進(jìn)崗位：卷煙營(yíng)銷中心貨源購(gòu)進(jìn)崗位職責(zé)：1.負(fù)責(zé)全區(qū)一級(jí)貨源分配工作并解決各單位在訪銷過程中發(fā)生的各種貨源問題2.每月根據(jù)卷煙購(gòu)進(jìn)情況，編制《月度貨源分配表》，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)審批后下發(fā)縣級(jí)局執(zhí)行；3.協(xié)助主任做好全區(qū)一級(jí)貨源分配、周分配計(jì)劃安排，提出缺貨（緊俏）產(chǎn)品

的品類替代和投放建議方案。崗位：卷煙營(yíng)銷中心貨源分配管理員超限量

供貨不按檔位分配卷煙收受和索要卷煙工業(yè)企業(yè)貴重物品Text風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)卷煙營(yíng)銷中心貨源分配管理員人情煙崗位：卷煙營(yíng)銷中心貨源分配管理員表現(xiàn)形式：

1.營(yíng)銷部門違反規(guī)定的供貨限量標(biāo)準(zhǔn)私自更改卷煙限量，主要為超過月度限量、單次供貨限量、單品牌單次供貨限量；

2.不按照制定的檔位策略分配卷煙，隨意增加或減少客戶的卷煙分配量；

3.私自給某一客戶或幾個(gè)客戶增加卷煙分配量；

4.在貨源分配過程中收受和索要卷煙工業(yè)企業(yè)錢物，以及收受卷煙工業(yè)企業(yè)以各種名義發(fā)放的獎(jiǎng)金、補(bǔ)貼和貴重物品。崗位：卷煙營(yíng)銷中心貨源分配管理員自我規(guī)范流程：

1.通過卷煙銷售系統(tǒng)，篩查出月度、單次、單品牌超限量商戶；2.查看卷煙供貨限量規(guī)定文件制度，核對(duì)超限量商戶備案名單；3.核查每月卷煙策略和客戶分配卷煙是否一致。4.分析定性問題，屬于商戶正常購(gòu)進(jìn)的，做出情況說明；屬于超商戶能力投放的，責(zé)令整改，監(jiān)督整改情況。5.營(yíng)銷中心經(jīng)理檢查貨源分配管理員是否存在超限量供貨、不按檔位分配卷煙、人情煙、收受和索要卷煙工業(yè)企業(yè)貴重物品的情況。崗位：卷煙營(yíng)銷中心貨源分配管理員自我規(guī)范依據(jù)：1.國(guó)家煙草專賣局關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)商業(yè)企業(yè)卷煙經(jīng)營(yíng)專賣內(nèi)管工作的意見（國(guó)煙?！?/p>

2013〕221號(hào)）2.國(guó)家煙草專賣局關(guān)于進(jìn)一步嚴(yán)格規(guī)范工商企業(yè)卷煙經(jīng)營(yíng)行為的意見3.國(guó)家煙草專賣局印發(fā)關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范“兩煙”生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)行為紀(jì)律要求的通知（國(guó)煙辦〔2013〕262號(hào)）4.國(guó)家煙草專賣局關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范卷煙貨源供應(yīng)的意見（國(guó)煙辦〔2013〕293號(hào)）5.國(guó)家煙草專賣局關(guān)于認(rèn)定真煙違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)行為的通知（國(guó)煙?！?014〕194號(hào)）6.河南省煙草專賣系統(tǒng)卷煙經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部監(jiān)管辦法（豫煙辦〔2013〕169號(hào)）7.河南省煙草專賣局關(guān)于進(jìn)一步嚴(yán)肅卷煙規(guī)范經(jīng)營(yíng)紀(jì)律的通知（豫煙〔2015〕134號(hào)）8.加強(qiáng)真煙非法流通治理工作的若干規(guī)定（豫煙辦〔2014〕99號(hào)）9.《濮陽(yáng)市煙草專賣局（公司）關(guān)于進(jìn)一步深化內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作實(shí)施方案（試行

）》濮煙辦〔2015〕13號(hào)10.《濮陽(yáng)市煙草公司卷煙零售客戶月度商定供貨總量及貨源供應(yīng)管理辦法(試行)》濮煙

辦〔2014〕49號(hào)崗位：卷煙營(yíng)銷中心貨源分配管理員崗位：卷煙營(yíng)銷中心貨源分配管理員崗位：卷煙營(yíng)銷中心貨源分配管理員崗位：卷煙營(yíng)銷中心貨源分配管理員崗位：卷煙營(yíng)銷中心貨源分配管理員崗位：卷煙營(yíng)銷中心訂單部主任崗位職責(zé)：1.組織執(zhí)行貨源投放和訂單管理政策，并監(jiān)督實(shí)施；2.組織訂單的采集工作和客戶需求信息的收集、記錄；3.組織電話訂貨員解答客戶電話咨詢，記錄、傳送、反饋客戶意見；4.監(jiān)督電話訂貨員日常訪銷工作；5.組織監(jiān)督卷煙銷售的異常情況；6.檢閱電訪員工作日志；7.審核、上報(bào)銷售日?qǐng)?bào)表等報(bào)表；8.定期組織卷煙訂貨員進(jìn)行業(yè)務(wù)培訓(xùn)；9.對(duì)卷煙訂貨員進(jìn)行考核。異常訂單異常品牌訂單管理Text風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)卷煙營(yíng)銷中心訂單部主任崗位：卷煙營(yíng)銷中心訂單部主任表現(xiàn)形式：

1.套購(gòu)緊俏卷煙,進(jìn)行收購(gòu)倒賣；

2.為零售戶代訂代購(gòu)卷煙，導(dǎo)致卷煙外流。自我規(guī)范流程：1、查詢零售戶單次訂購(gòu)卷煙數(shù)量超過前3個(gè)月訂貨周期平均數(shù)的200%的訂

單，月訂購(gòu)卷煙數(shù)量超過上月量200%的訂單，單次訂購(gòu)卷煙均價(jià)超過3

個(gè)訂貨周期均價(jià)200%的訂單；2、查詢對(duì)于月銷量超過上月銷量50%以上的品牌卷煙，單日銷量占月銷量

15%以上的品牌卷煙；3、對(duì)銷售大戶進(jìn)行監(jiān)管，從實(shí)際訂購(gòu)量來(lái)看，是否存在部分吞吐量較大

4、自查時(shí)間：不定期抽查，每月至少抽查一次5、業(yè)務(wù)領(lǐng)導(dǎo)：營(yíng)銷中心副經(jīng)理崗位：卷煙營(yíng)銷中心訂單部主任自我規(guī)范依據(jù)：

1、國(guó)家煙草專賣局關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)商業(yè)企業(yè)卷煙經(jīng)營(yíng)專賣內(nèi)管工作的意見（國(guó)煙專

〔2013〕221號(hào)）2、國(guó)家煙草專賣局關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范卷煙貨源供應(yīng)的意見（國(guó)煙辦〔2013〕293號(hào)）3、河南省煙草專賣系統(tǒng)卷煙經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部監(jiān)管辦法（豫煙辦〔2013〕169號(hào)）4、河南省煙草專賣局關(guān)于進(jìn)一步嚴(yán)肅卷煙規(guī)范經(jīng)營(yíng)紀(jì)律的通知（豫煙〔2015〕134號(hào)5、《濮陽(yáng)市煙草專賣局（公司）關(guān)于進(jìn)一步深化內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作實(shí)施方案（

試行）》濮煙辦〔2015〕13號(hào)6、《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范電子結(jié)算、網(wǎng)上訂貨、訂單修改等經(jīng)營(yíng)行為的通知》（濮煙司

〔2009〕42號(hào)）崗位：卷煙營(yíng)銷中心訂單部主任崗位：卷煙營(yíng)銷中心電話訂貨員崗位職責(zé)：1.對(duì)入網(wǎng)卷煙零售客戶實(shí)施電話訪銷，接收、記錄客戶需求信息，完

成訂單的采集、錄入和確認(rèn)工作；2.解答客戶電話咨詢，記錄、傳送、反饋客戶意見，并及時(shí)準(zhǔn)確將客

戶的需求信息傳送相關(guān)部門；3.分析客戶訂單信息，填寫工作日志；4.監(jiān)督卷煙銷售的異常情況，及時(shí)發(fā)現(xiàn)、回訪異常訂單；5.對(duì)客戶進(jìn)行引導(dǎo)和宣傳，做好替代品牌宣傳、新品推進(jìn)等工作；6.提示電子結(jié)算客戶貨款帳戶余額，根據(jù)訂單實(shí)施貨款的電子結(jié)算。捆綁搭配銷售虛假訂單可疑拆單Text風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)營(yíng)銷中心副經(jīng)理崗位：卷煙營(yíng)銷中心電話訂貨員表現(xiàn)形式：1、對(duì)新上市卷煙或本地市場(chǎng)滯銷卷煙，采取與暢銷卷煙搭配、捆綁的方式進(jìn)

行推介來(lái)完成銷售任務(wù)；

2、利用虛假訂單套購(gòu)卷煙；3、多戶共用一個(gè)號(hào)碼訂貨情況；4、虛假網(wǎng)上訂貨；5、多戶使用同一電子結(jié)算帳戶的。崗位：卷煙營(yíng)銷中心電話訂貨員自我規(guī)范流程：

1.查詢購(gòu)進(jìn)暢銷品牌卷煙訂單，看是否有成規(guī)律的配比其他滯銷品牌

卷煙；

2.針對(duì)異常商戶，通過調(diào)查詢問，了解是否有搭配、捆綁銷售；3.從總量異常的訂單中篩選出需要重點(diǎn)關(guān)注的品牌突增的訂單，針對(duì)

異常品牌銷量突增的時(shí)間段、區(qū)域，進(jìn)一步確定不正常零售戶；

4.從均價(jià)異常訂單中選出需要重點(diǎn)監(jiān)管的高檔品牌突增或緊俏的高檔

品牌突增的訂單，尤其是地理位置偏僻、經(jīng)營(yíng)規(guī)模小、結(jié)構(gòu)低的零

售戶突然訂購(gòu)數(shù)量較多高檔卷煙的情況；

5.檢查是否有未經(jīng)備案，多戶共用一個(gè)電話號(hào)碼或同一結(jié)算賬戶訂購(gòu)

卷煙；

6.抽查網(wǎng)上訂貨客戶尤其是訂煙大戶是否進(jìn)行了Mac地址綁定，是否

存在代訂卷煙現(xiàn)象。

7.檢查篩選客戶訂單錄音來(lái)電號(hào)碼和客戶電子結(jié)算記錄賬號(hào)。8.自查時(shí)間：不定期抽查，每月至少抽查一次9.業(yè)務(wù)領(lǐng)導(dǎo)：訂單部主任崗位：卷煙營(yíng)銷中心電話訂貨員自我規(guī)范依據(jù)：1、國(guó)家煙草專賣局關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)商業(yè)企業(yè)卷煙經(jīng)營(yíng)專賣內(nèi)管工作的意見（國(guó)煙?！?/p>

2013〕221號(hào)）2、國(guó)家煙草專賣局關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范卷煙貨源供應(yīng)的意見（國(guó)煙辦〔2013〕293號(hào)）3、河南省煙草專賣系統(tǒng)卷煙經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部監(jiān)管辦法（豫煙辦〔2013〕169號(hào)）4、河南省煙草專賣局關(guān)于進(jìn)一步嚴(yán)肅卷煙規(guī)范經(jīng)營(yíng)紀(jì)律的通知（豫煙〔2015〕134號(hào)）5、《濮陽(yáng)市煙草專賣局（公司）關(guān)于進(jìn)一步深化內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作實(shí)施方案（試行

）》濮煙辦〔2015〕13號(hào)6、《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范電子結(jié)算、網(wǎng)上訂貨、訂單修改等經(jīng)營(yíng)行為的通知》（濮煙司〔

2009〕42號(hào)）7、《濮陽(yáng)市煙草公司客戶經(jīng)理（信息員）月度考核辦法實(shí)施細(xì)則（試行）》（濮煙辦〔2015〕68號(hào)）崗位：卷煙營(yíng)銷中心電話訂貨員崗位：卷煙營(yíng)銷中心電話訂貨員崗位：卷煙營(yíng)銷中心電話訂貨員崗位：縣（區(qū)）分公司業(yè)務(wù)副經(jīng)理崗位職責(zé)：1.根據(jù)市局（公司）下達(dá)的銷售任務(wù)和本局（分公司）工作計(jì)劃，規(guī)劃

本轄區(qū)卷煙營(yíng)銷策略，制定營(yíng)銷方案；2.組織分解任務(wù)指標(biāo)，安排部署日常卷煙銷售工作，確保完成本縣局（

分公司）銷售任務(wù)；3.加強(qiáng)區(qū)域網(wǎng)絡(luò)建設(shè)，對(duì)網(wǎng)建各項(xiàng)指標(biāo)進(jìn)行監(jiān)督；4.組織營(yíng)造、引導(dǎo)消費(fèi)市場(chǎng)，培育和推介品牌，提升結(jié)構(gòu)，提高效益；5.為轄區(qū)客戶提供規(guī)范、優(yōu)質(zhì)的服務(wù)，保證全面完成各項(xiàng)任務(wù)目標(biāo)；6.組織開展市場(chǎng)調(diào)研，采集、分析市場(chǎng)信息，預(yù)測(cè)銷售趨勢(shì)；7.收集、整理、匯總、上報(bào)營(yíng)銷工作開展情況和市場(chǎng)動(dòng)態(tài)、部門反映等

有關(guān)信息，及時(shí)、準(zhǔn)確為上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)決策提供依據(jù)；8.組織縣級(jí)局客戶服務(wù)人員的培訓(xùn)工作，提升人員服務(wù)水平。捆綁搭配

銷售Text銷售任務(wù)向零售戶攤派代零售戶結(jié)算貨款賣大戶虛擬客戶風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)縣（區(qū)）分公司業(yè)務(wù)副經(jīng)理收受和索要卷煙工業(yè)企業(yè)貴重物品內(nèi)外勾結(jié)、為違法活動(dòng)提供便利崗位：縣（區(qū)）分公司業(yè)務(wù)副經(jīng)理表現(xiàn)形式：1.對(duì)新上市卷煙或本地市場(chǎng)滯銷卷煙，采取與暢銷卷煙搭配、捆綁的方式

進(jìn)行銷售來(lái)完成銷售任務(wù)。

2.在卷煙經(jīng)營(yíng)過程中收受和索要卷煙工業(yè)企業(yè)錢物，以及收受卷煙工業(yè)企

業(yè)以各種名義發(fā)放的獎(jiǎng)金、補(bǔ)貼和貴重物品。

3.以各種名義將銷量、結(jié)構(gòu)任務(wù)攤派給零售戶，或?qū)N量、結(jié)構(gòu)任務(wù)與一

線營(yíng)銷人員和非卷煙銷售部門或人員的業(yè)績(jī)考核掛鉤。

4.安排零售戶代訂煙販所需的卷煙，由非法經(jīng)營(yíng)者收購(gòu)倒賣。5.利用停歇業(yè)戶或者編造的虛假零售戶套購(gòu)倒賣卷煙。6.內(nèi)部人員向零售戶結(jié)算賬戶匯款進(jìn)行結(jié)算。崗位：縣（區(qū)）分公司業(yè)務(wù)副經(jīng)理自我規(guī)范流程：1.查看卷煙貨源分配的制度、規(guī)定、以及一檔一策營(yíng)銷策略。2.調(diào)取購(gòu)進(jìn)暢銷品牌卷煙訂單，看是否有成規(guī)律的配比其他滯銷品牌卷煙。3.確定異常商戶，通過調(diào)查詢問，了解是否有搭配、捆綁銷售。4.與內(nèi)部人員座談，調(diào)查是否存在銷量、結(jié)構(gòu)任務(wù)攤派問題。5.重點(diǎn)查看停歇業(yè)商戶有無(wú)卷煙訂購(gòu)現(xiàn)象。6.查找異常問題定性，屬于營(yíng)銷策略或貨源分配制度設(shè)計(jì)失誤的，調(diào)整營(yíng)銷策

略，完善貨源分配制度；屬于為完成銷售任務(wù)，人為造成搭配捆綁銷售的，

下達(dá)整改，責(zé)令停止搭配、捆綁銷售行為；屬于超出市場(chǎng)實(shí)際需求的能力投

放的，造成大規(guī)模真品卷煙非法流通，被國(guó)家局、省局查處的，嚴(yán)格按照內(nèi)

管案件追究責(zé)任。

7.自覺接受內(nèi)部專賣管理監(jiān)督，嚴(yán)格遵守?zé)煵輰Ｙu法律法規(guī)和廉政建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)表

現(xiàn)形式相關(guān)規(guī)定。

8.自查時(shí)間：每月底

9.業(yè)務(wù)領(lǐng)導(dǎo)：營(yíng)銷中心經(jīng)理崗位：縣（區(qū)）分公司業(yè)務(wù)副經(jīng)理監(jiān)管依據(jù)：1.《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范“兩煙”生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)秩序的紀(jì)律要求》國(guó)煙監(jiān)〔2006〕225號(hào)2.《國(guó)家煙草專賣局辦公室關(guān)于嚴(yán)格規(guī)范卷煙生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)秩序的通知》國(guó)煙辦綜〔2006〕142號(hào)；3.《煙草行業(yè)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作規(guī)范》國(guó)煙?！?011〕49號(hào)；4.《河南省煙草專賣局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作規(guī)范實(shí)施細(xì)則》豫煙?！?011〕12號(hào)5.《濮陽(yáng)市煙草專賣局關(guān)于進(jìn)一步深化內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作實(shí)施細(xì)則（試行）》濮煙辦〔2015〕20號(hào)；6.《煙草行業(yè)基層單位廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)表現(xiàn)形式》；7.《濮陽(yáng)市煙草公司卷煙零售客戶分類評(píng)價(jià)管理辦法》濮煙辦〔2015〕72號(hào)8.《濮陽(yáng)市煙草公司卷煙零售客戶月度商定供貨總量及貨源供應(yīng)管理辦法(試行)》濮煙辦〔2014〕49號(hào)；9.《濮陽(yáng)市煙草公司“敏感牌號(hào)”銷售管理辦法（試行）》濮煙辦〔2015〕69號(hào)10.《濮陽(yáng)市煙草專賣局（公司）千條大戶管理辦法》濮煙辦〔2015〕70號(hào)。崗位：縣（區(qū)）分公司業(yè)務(wù)副經(jīng)理崗位：卷煙客戶服務(wù)部主任崗位職責(zé)：1.分解卷煙銷售任務(wù)，制定卷煙銷售策略和計(jì)劃；2.組織搜集市場(chǎng)信息，分解市場(chǎng)狀況，預(yù)測(cè)市場(chǎng)需求；3.指導(dǎo)客戶經(jīng)理對(duì)客戶基礎(chǔ)信息的管理和維護(hù)，保證客戶管理的質(zhì)量；4.組織客戶經(jīng)理開展客戶服務(wù)工作，協(xié)調(diào)內(nèi)外部關(guān)系，妥善解決轄區(qū)客戶服務(wù)工

作中的各種問題；5.組織客戶經(jīng)理開展品牌培育工作；6.根據(jù)市局網(wǎng)建工作要求，推進(jìn)和完善本局網(wǎng)絡(luò)建設(shè)工作；7.檢查、督促、規(guī)范客戶經(jīng)理的工作，進(jìn)行績(jī)效評(píng)估；8.對(duì)客戶經(jīng)理進(jìn)行業(yè)務(wù)培訓(xùn)和工作指導(dǎo)，提升業(yè)務(wù)素質(zhì)，完成目標(biāo)任務(wù)；9.組織客戶經(jīng)理開展零售客戶電子結(jié)算工作，并保證電子結(jié)算成功率。捆綁搭配

銷售Text內(nèi)外勾結(jié)、為違法活動(dòng)提供便利代零售戶結(jié)算貨款賣大戶虛擬客戶風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)卷煙客戶服務(wù)部主任超限量供貨收受和索要卷煙工業(yè)企業(yè)貴重物品崗位：卷煙客戶服務(wù)部主任表現(xiàn)形式：

1.對(duì)新上市卷煙或本地市場(chǎng)滯銷卷煙，采取與暢銷卷煙搭配、捆綁的方式進(jìn)行

銷售來(lái)完成銷售任務(wù)。

2.在卷煙經(jīng)營(yíng)過程中收受和索要卷煙工業(yè)企業(yè)錢物，以及收受卷煙工業(yè)企業(yè)以

各種名義發(fā)放的獎(jiǎng)金、補(bǔ)貼和貴重物品。

3.安排零售戶代訂煙販所需的卷煙，由非法經(jīng)營(yíng)者收購(gòu)倒賣。4.利用停歇業(yè)戶或者編造的虛假零售戶套購(gòu)倒賣卷煙。5.內(nèi)部人員向零售戶結(jié)算賬戶匯款進(jìn)行結(jié)算。6.營(yíng)銷部門違反規(guī)定的供貨限量向零售戶銷售卷煙，主要為超過月度限量、單

次供貨限量、單品牌單次供貨限量。崗位：卷煙客戶服務(wù)部主任1.通過內(nèi)管預(yù)警系統(tǒng)和卷煙銷售系統(tǒng)，篩查出月度、單次、單品牌超限量商戶；2.查看卷煙供貨限量規(guī)定文件制度，核對(duì)超限量商戶備案名單；3.核查是否與商戶檔位、經(jīng)營(yíng)能力不匹配情況，分析異常訂單；4.重點(diǎn)查看停歇業(yè)商戶有無(wú)卷煙訂購(gòu)現(xiàn)象。5.分析定性問題，屬于商戶正常購(gòu)進(jìn)的，做出情況說明；屬于超商戶能力投放的，責(zé)

令整改，監(jiān)督整改情況；屬于利用虛擬訂單套購(gòu)卷煙的，按照內(nèi)管案件進(jìn)行處理。6.自查時(shí)間：每月底7.業(yè)務(wù)領(lǐng)導(dǎo)：縣（區(qū)）業(yè)務(wù)副經(jīng)理崗位：卷煙客戶服務(wù)部主任自我規(guī)范流程：自我監(jiān)管依據(jù)：1.《煙草行業(yè)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作規(guī)范》國(guó)煙?！?011〕49號(hào)；2.《國(guó)家煙草專賣局關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)商業(yè)企業(yè)專賣內(nèi)管的意見》國(guó)煙?！?013〕221號(hào)；3.《河南省商業(yè)卷煙供應(yīng)定量標(biāo)準(zhǔn)(試行)》豫煙消〔2006〕12號(hào)；4.《河南省煙草公司關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)卷煙規(guī)范經(jīng)營(yíng)工作意見》豫煙〔2013〕30號(hào)；5.《濮陽(yáng)市煙草公司卷煙零售客戶月度商定供貨總量及貨源供應(yīng)管理辦法(試行)》濮煙辦〔2014〕49號(hào)；6.《關(guān)于限制品牌及單品（規(guī)格）限制標(biāo)準(zhǔn)的管理辦法(試行)》濮煙辦〔2014〕50號(hào)；7.《濮陽(yáng)市煙草專賣局（公司）千條大戶管理辦法》濮煙辦〔2015〕70號(hào)。崗位：卷煙客戶服務(wù)部主任崗位：卷煙客戶服務(wù)部客戶經(jīng)理崗位職責(zé)：1.負(fù)責(zé)掌握市場(chǎng)銷售趨勢(shì)和零售客戶卷煙經(jīng)營(yíng)動(dòng)態(tài)、商品促銷，確保轄區(qū)客戶

貨源組織到位；2.負(fù)責(zé)建立、完善、維護(hù)零售客戶信息資料，實(shí)施客戶評(píng)價(jià)，開展客戶維護(hù)，

提出客戶等級(jí)變更建議，實(shí)現(xiàn)客戶等級(jí)穩(wěn)步提升；3.負(fù)責(zé)新品牌上柜，執(zhí)行品牌培育方案，做好新品牌的培育工作；4.負(fù)責(zé)制定客戶拜訪計(jì)劃，按拜訪周期走訪客戶，收集客戶需求信息，對(duì)本轄

區(qū)內(nèi)社會(huì)庫(kù)存進(jìn)行調(diào)查、盤點(diǎn)、匯總、分析，掌握市場(chǎng)銷售走向；5.負(fù)責(zé)訂單預(yù)測(cè)及編制市場(chǎng)信息并及時(shí)分析、匯總、上報(bào)；6.負(fù)責(zé)對(duì)零售客戶提出緊缺貨源供應(yīng)的建議及對(duì)新增客戶進(jìn)行考察核實(shí)、經(jīng)營(yíng)

培訓(xùn)和業(yè)務(wù)指導(dǎo)；7.負(fù)責(zé)信息員的日常管理及定期檢查、監(jiān)督、落實(shí)信息員工作完成情況，必要

時(shí)參與信息員工作內(nèi)容賣大戶虛擬客戶捆綁搭配

銷售人為篡改卷煙生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)信息冒用零售戶訂貨權(quán)套購(gòu)卷煙內(nèi)外勾結(jié)為違法活動(dòng)提供便利風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)卷煙客戶服務(wù)部客戶經(jīng)理崗位：卷煙客戶服務(wù)部客戶經(jīng)理表現(xiàn)形式:1.利用零售戶的訂貨賬號(hào)訂購(gòu)卷煙，形成訂單，再把這些卷煙收集起來(lái)進(jìn)行違規(guī)銷售；2.超過核定量向零售大戶集中投放卷煙，利用卷煙零售大戶倒賣卷煙；3.利用停歇業(yè)戶或者編造的虛假零售戶套購(gòu)倒賣卷煙。4.利用緊俏煙強(qiáng)行搭配其他品牌卷煙的方式銷售卷煙，導(dǎo)致卷煙外流5.未經(jīng)審批程序擅自更改零售戶經(jīng)營(yíng)基礎(chǔ)信息，變動(dòng)零售戶分類、檔位等；6.未經(jīng)零售戶同意擅自修單、刪單，增減訂購(gòu)卷煙的品牌（規(guī)格）和數(shù)量7.出資或集資收購(gòu)卷煙后，倒賣給非法經(jīng)營(yíng)者；8.安排零售戶代訂煙販所需的卷煙，由非法經(jīng)營(yíng)者收購(gòu)倒賣；9.向非法經(jīng)營(yíng)者提供貨源分配信息，以便其收購(gòu)；10.幫助非法經(jīng)營(yíng)者辦理卷煙資金結(jié)算有關(guān)事項(xiàng)。

崗位：卷煙客戶服務(wù)部客戶經(jīng)理崗位：卷煙客戶服務(wù)部客戶經(jīng)理自我規(guī)范流程：1、重點(diǎn)關(guān)注批零價(jià)格倒掛、外流到其他地區(qū)的卷煙品牌；2、確定異常品牌銷量突增的時(shí)間段、區(qū)域或配送線路，進(jìn)一步確定不正常零售戶；3、從均價(jià)異常訂單中篩選出需要重點(diǎn)關(guān)注的高檔品牌突增或緊俏的高檔品牌突增的訂單，尤其是地理位置偏僻、經(jīng)營(yíng)規(guī)模小、結(jié)構(gòu)低的零售戶突然訂購(gòu)數(shù)量較多高檔卷煙的情況，確定為內(nèi)部違規(guī)線索；4、核對(duì)卷煙銷售系統(tǒng)和專賣信息系統(tǒng)的商戶數(shù)量，看是否有不一致情況；5、根據(jù)市場(chǎng)管理員反饋的停、歇業(yè)商戶，查看是否有在停、歇業(yè)期間內(nèi)訂購(gòu)卷煙；6、每月底通過電話詢問和實(shí)地調(diào)查，核實(shí)卷煙銷售系統(tǒng)中商戶信息的真實(shí)性，查看是否有編造事實(shí)不存在的商戶；7、對(duì)發(fā)現(xiàn)的異常情況分析定性，屬于數(shù)據(jù)性錯(cuò)誤導(dǎo)致卷煙系統(tǒng)和專賣系統(tǒng)商戶數(shù)量不一致的，做出情況說明，對(duì)系統(tǒng)數(shù)據(jù)進(jìn)行調(diào)整；屬于未及時(shí)辦理停歇業(yè)手續(xù)，導(dǎo)致商戶仍能購(gòu)進(jìn)卷煙的，下達(dá)整改通知書。8、客服部主任檢查客戶經(jīng)理的工作，看是否存在捆綁搭配銷售、賣大戶、虛擬客戶、代零售戶結(jié)算貨款、超限量供貨等情況。自我規(guī)范依據(jù)：

1.《進(jìn)一步整頓規(guī)范卷煙生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)秩序五條紀(jì)律》《國(guó)家局關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范“兩煙”生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)秩序的紀(jì)律要求》國(guó)煙監(jiān)〔2006〕225號(hào)

2.《煙草行業(yè)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作規(guī)范》國(guó)煙?！?011〕49號(hào)

3.《河南省煙草專賣局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作規(guī)范實(shí)施細(xì)則》豫煙?！?011〕12號(hào)；

4.《濮陽(yáng)市煙草專賣局（公司）卷煙營(yíng)銷市場(chǎng)化運(yùn)作模式、卷煙市場(chǎng)“網(wǎng)格化”監(jiān)管及卷煙配送工作督查考評(píng)辦法（試行）》（濮煙辦〔2015〕83號(hào)）；

5.《濮陽(yáng)市煙草公司客戶經(jīng)理（信息員）月度考核辦法實(shí)施細(xì)則（試行）》（濮煙辦〔2015〕68號(hào)）。崗位：卷煙客戶服務(wù)部客戶經(jīng)理崗位：卷煙客戶服務(wù)部客戶經(jīng)理配送中心卷煙經(jīng)營(yíng)規(guī)范風(fēng)險(xiǎn)防控體系1234業(yè)務(wù)流程領(lǐng)導(dǎo)環(huán)節(jié)倉(cāng)儲(chǔ)環(huán)節(jié)配送環(huán)節(jié)

配送中心經(jīng)理配送中心副經(jīng)理倉(cāng)儲(chǔ)部

主任保管員現(xiàn)場(chǎng)管理員

·分揀員送貨部

主任送貨員

·駕駛員資金稽核員卷煙配送部門經(jīng)營(yíng)規(guī)范風(fēng)險(xiǎn)防控體系流程風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)查找崗位：配送中心經(jīng)理崗位業(yè)務(wù)職責(zé)：1.組織制定和完善中心的各項(xiàng)管理制度，審批中心工作計(jì)劃，并監(jiān)督實(shí)施2.全面監(jiān)督卷煙出入庫(kù)管理、分揀配貨、送貨服務(wù)等工作。3.做好本中心業(yè)務(wù)流程的規(guī)范運(yùn)作管理；4.主持配送中心例會(huì)，檢查各項(xiàng)工作計(jì)劃的完成情況；5.組織每月績(jī)效考核工作例會(huì)，總結(jié)、分析、審定中心績(jī)效考核結(jié)果;6.對(duì)卷煙出入庫(kù)驗(yàn)收、出庫(kù)分揀等工作進(jìn)行定期或不定期檢查、抽查、監(jiān)督不按規(guī)定打掃碼不按規(guī)定送貨內(nèi)外勾結(jié)、為違法活動(dòng)提供便利等

Text風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)配送中心經(jīng)理

崗位：配送中心經(jīng)理配送中心經(jīng)理1.到貨卷煙未經(jīng)掃碼出入庫(kù)、虛假入庫(kù)；2.先購(gòu)進(jìn)無(wú)碼卷煙，銷售前再進(jìn)行補(bǔ)貼碼、掃碼；3.銷售卷煙不打碼、打通碼、打測(cè)試碼、故意使打碼不清晰或污損碼等；4.調(diào)換、截留、克扣商戶所訂卷煙；5.出資或集資收購(gòu)卷煙后，倒賣給非法經(jīng)營(yíng)者；6.幫助非法經(jīng)營(yíng)者辦理卷煙資金結(jié)算有關(guān)事項(xiàng)等。

崗位：配送中心經(jīng)理1.檢查、抽查準(zhǔn)運(yùn)證到貨確認(rèn)、購(gòu)銷合同等手續(xù)，查看有無(wú)違規(guī)入庫(kù)（組織倉(cāng)儲(chǔ)部人員檢查或不定期抽查）；2.檢查、抽查購(gòu)進(jìn)卷煙是否按規(guī)定程序掃碼入庫(kù)（每周組織倉(cāng)儲(chǔ)部人員檢查或抽查）3.檢查、抽查出庫(kù)掃碼數(shù)據(jù)與銷售訂單數(shù)據(jù)是否相符，銷售卷煙是否按規(guī)定程序掃碼出庫(kù)（每周組織倉(cāng)儲(chǔ)部人員檢查或不定期抽查）；4.按規(guī)定組織日盤、周盤（保管交接）、月盤（財(cái)務(wù)營(yíng)銷）、年盤（市局）工作，核實(shí)卷煙庫(kù)存數(shù)據(jù)；5.與工業(yè)企業(yè)協(xié)調(diào)溝通，調(diào)查是否存在以煙謀私的行為（每周）。6.檢查、抽查分揀打碼抽檢記錄表，現(xiàn)場(chǎng)抽檢打碼情況（每周組織倉(cāng)儲(chǔ)部人員檢查或不定期抽查）；7.核對(duì)卷煙實(shí)際銷售數(shù)據(jù)和打碼到條數(shù)據(jù)，看是否存在銷售數(shù)與打碼數(shù)不相符的情況（每周組織倉(cāng)儲(chǔ)部人員檢查或不定期抽查）；8.調(diào)查走訪零售商戶，查看或詢問商戶購(gòu)進(jìn)卷煙是否存在與一戶一碼不相符的（每周組織全體人員進(jìn)行檢查或不定期抽查）。9.采取跟線送貨、中途抽查、下鄉(xiāng)考核、電話回訪等方式，核實(shí)零售商戶是否收到訂單卷煙（每周組織全體人員檢查或不定期抽查）；10.重點(diǎn)關(guān)注外流到其他地區(qū)與流入本地區(qū)的卷煙品牌（每周）；11.檢查、抽查全月貨款日清日結(jié)情況（每周組織財(cái)務(wù)部、送貨部進(jìn)行檢查或抽查）

崗位：配送中心經(jīng)理

1.《國(guó)家煙草專賣局辦公室關(guān)于嚴(yán)格規(guī)范卷煙生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)秩序的通知》(國(guó)煙辦綜〔2009〕142號(hào))

2.《國(guó)家煙草專賣局關(guān)于卷煙打碼銷售有關(guān)事項(xiàng)的通知》(國(guó)煙?！?010〕324號(hào))

3.《國(guó)家煙草專賣局關(guān)于印發(fā)煙草行業(yè)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作規(guī)范的通知》(國(guó)煙專〔2011〕49號(hào))

4.《國(guó)家煙草專賣局關(guān)于進(jìn)一步嚴(yán)格規(guī)范工商企業(yè)卷煙經(jīng)營(yíng)行為的意見》(國(guó)煙辦〔2012〕171號(hào))5.《國(guó)家煙草專賣局關(guān)于建立和完善治理卷煙非法流通問題有關(guān)工作制度的通知》(國(guó)煙?！?012〕261號(hào))

6.《國(guó)家煙草專賣局關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)商業(yè)企業(yè)卷煙經(jīng)營(yíng)專賣內(nèi)管工作的意見》（國(guó)煙專〔2013〕221號(hào)）7.《國(guó)家煙草專賣局印發(fā)關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范“兩煙”生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)行為紀(jì)律要求的通知》（國(guó)煙辦〔2013〕262號(hào)）

崗位：配送中心經(jīng)理8.《國(guó)家煙草專賣局關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)卷煙打掃碼管理監(jiān)督的通知》（國(guó)煙?！?013〕281號(hào)）9.《國(guó)家煙草專賣局關(guān)于認(rèn)定真煙違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)行為的通知》（國(guó)煙專〔2014〕194號(hào))10.《河南省煙草專賣局治理卷煙非法流通工作制度（試行）》(豫煙?！?012〕65號(hào))11.《河南省煙草專賣局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作規(guī)范》(豫煙辦〔2013〕147號(hào))12.《關(guān)于印發(fā)<河南省煙草專賣系統(tǒng)卷煙經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部監(jiān)管辦法>的通知》(豫煙辦〔2013〕169號(hào))13.《關(guān)于進(jìn)一步加大真品卷煙非法流通治理力度的通知》(豫煙辦〔2014〕74號(hào))14.《關(guān)于印發(fā)<加強(qiáng)真煙非法流通治理工作的若干規(guī)定（試行）>的通知》(豫煙辦〔2014〕99號(hào))15.《關(guān)于印發(fā)<中國(guó)煙草總公司河南省公司工作人員違紀(jì)違法行為處理規(guī)定（試行）>的通知》（豫煙〔2014〕292號(hào)）

崗位：配送中心經(jīng)理卷煙入庫(kù)

管理卷煙出庫(kù)

管理卷煙分揀管理Text風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)配送中心副經(jīng)理

崗位：配送中心副經(jīng)理崗位職責(zé)：監(jiān)督指導(dǎo)倉(cāng)儲(chǔ)部門，做好卷煙的入庫(kù)、出庫(kù)、分揀等工作。1.違反入庫(kù)管理規(guī)定，在驗(yàn)收手續(xù)不齊全的情況下安排卷煙入庫(kù)；2.在實(shí)物卷煙沒有入庫(kù)情況下（工業(yè)來(lái)煙途中或工業(yè)未來(lái)煙等），安排完成到貨確認(rèn)；不按照入庫(kù)掃碼的規(guī)定，安排無(wú)碼卷煙入庫(kù)、卷煙不掃碼入庫(kù)；不按照出庫(kù)掃碼規(guī)定，卷煙白條出庫(kù)；5.收受和索要卷煙工業(yè)企業(yè)錢物，以及收受卷煙工業(yè)企業(yè)以各種名義發(fā)放的獎(jiǎng)金、補(bǔ)貼和貴重物品。6.不按照分揀打碼規(guī)定，人為操作出現(xiàn)不打碼、漏碼、打通碼、串碼、測(cè)試碼，故意使打碼不清晰或污損碼等。7.調(diào)換、截留、克扣商戶所訂卷煙，以批發(fā)價(jià)或低于市場(chǎng)零售價(jià)強(qiáng)制購(gòu)買商戶卷煙，倒買、倒賣卷煙；

崗位：配送中心副經(jīng)理1.檢查、抽查準(zhǔn)運(yùn)證到貨確認(rèn)、購(gòu)銷合同等手續(xù)，查看有無(wú)違規(guī)入庫(kù)（每周組織倉(cāng)儲(chǔ)部

人員檢查或不定期抽查）；2.檢查、抽查入庫(kù)掃碼數(shù)據(jù)與實(shí)際數(shù)據(jù)是否相符，購(gòu)進(jìn)卷煙是否按規(guī)定程序掃碼入庫(kù)（

每周組織倉(cāng)儲(chǔ)部人員檢查或不定期抽查）；3.檢查、抽查出庫(kù)掃碼數(shù)據(jù)與銷售訂單數(shù)據(jù)是否相符，銷售卷煙是否按規(guī)定程序掃碼出

庫(kù)（每周組織倉(cāng)儲(chǔ)部人員檢查或不定期抽查）；4.按規(guī)定組織日盤、周盤（保管交接）、月盤（財(cái)務(wù)營(yíng)銷）、年盤（市局）工作，核實(shí)

卷煙庫(kù)存數(shù)據(jù)；5.與工業(yè)企業(yè)協(xié)調(diào)溝通，調(diào)查是否存在以煙謀私的行為（每周）。6.檢查、抽查分揀打碼抽檢記錄表（每周組織倉(cāng)儲(chǔ)部人員檢查或不定期抽查）。7.核對(duì)卷煙實(shí)際銷售數(shù)據(jù)和打碼到條數(shù)據(jù)，看是否有銷售數(shù)大于打碼數(shù)（每周組織倉(cāng)儲(chǔ)

部人員檢查或不定期抽查）；8.調(diào)查走訪零售商戶，查看或詢問商戶購(gòu)進(jìn)卷煙是否存在與一戶一碼不相符的（每周組

織全體人員檢查或不定期抽查）。

崗位：配送中心副經(jīng)理1.《國(guó)家煙草專賣局辦公室關(guān)于嚴(yán)格規(guī)范卷煙生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)秩序的通知》(國(guó)煙辦綜〔2009〕142號(hào))2.《國(guó)家煙草專賣局關(guān)于卷煙打碼銷售有關(guān)事項(xiàng)的通知》(國(guó)煙?！?010〕324號(hào))3.《國(guó)家煙草專賣局關(guān)于印發(fā)煙草行業(yè)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作規(guī)范的通知》(國(guó)煙?！?011〕49號(hào))4.《國(guó)家煙草專賣局關(guān)于進(jìn)一步嚴(yán)格規(guī)范工商企業(yè)卷煙經(jīng)營(yíng)行為的意見》(國(guó)煙辦〔2012〕171號(hào))5.《國(guó)家煙草專賣局關(guān)于建立和完善治理卷煙非法流通問題有關(guān)工作制度的通知》(國(guó)煙?！?012〕261號(hào))6.《國(guó)家煙草專賣局關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)商業(yè)企業(yè)卷煙經(jīng)營(yíng)專賣內(nèi)管工作的意見》（國(guó)煙專〔2013〕221號(hào)）7.《國(guó)家煙草專賣局印發(fā)關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范“兩煙”生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)行為紀(jì)律要求的通知》（國(guó)煙辦〔2013〕262號(hào)）8.《國(guó)家煙草專賣局關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)卷煙打掃碼管理監(jiān)督的通知》（國(guó)煙?！?013〕281號(hào)）

崗位：配送中心副經(jīng)理卷煙驗(yàn)收

管理卷煙出庫(kù)

配貨卷煙分揀作業(yè)Text風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)配送中心倉(cāng)儲(chǔ)部主任

崗位：配送中心倉(cāng)儲(chǔ)部主任工作職責(zé)：組織卷煙驗(yàn)收入庫(kù)，出庫(kù)配貨，分揀作業(yè)等工作。

崗位：配送中心倉(cāng)儲(chǔ)部主任1.對(duì)無(wú)合同、手續(xù)不齊全的工業(yè)卷煙，組織人員進(jìn)行驗(yàn)收入庫(kù)；2.對(duì)的無(wú)碼的工業(yè)卷煙，組織人員進(jìn)行驗(yàn)收入庫(kù)；3.不按入庫(kù)掃碼規(guī)定，組織人員先進(jìn)行卷煙入庫(kù)，再補(bǔ)掃條碼；4.不按照出庫(kù)掃碼規(guī)定，卷煙白條出庫(kù)；5.不按照分揀打碼規(guī)定，人為操作出現(xiàn)不打碼、漏碼、打通碼、串碼、測(cè)試碼，故意使打

碼不清晰或污損碼等。6.收受工業(yè)企業(yè)錢物。7.私自調(diào)換、截留、克扣商戶所訂卷煙，以批發(fā)價(jià)或低于市場(chǎng)零售價(jià)強(qiáng)制購(gòu)買商戶卷煙，

倒賣、倒賣卷煙；

1.檢查準(zhǔn)運(yùn)證到貨確認(rèn)、購(gòu)銷合同等手續(xù)（每周），

2.組織人員對(duì)工業(yè)卷煙進(jìn)行檢驗(yàn)（每周組織倉(cāng)儲(chǔ)部人員檢查）；

3.檢查倉(cāng)庫(kù)保管帳，核對(duì)信息是否有誤或存在異常（每周）；

4.檢查到貨確認(rèn)數(shù)據(jù),實(shí)物掃碼數(shù)據(jù)和卷煙入庫(kù)數(shù)據(jù)，購(gòu)進(jìn)卷煙是否按規(guī)定程序掃碼入庫(kù)（每周）

5.組織盤查核實(shí)庫(kù)存，看入庫(kù)的數(shù)量、品牌、規(guī)格與到貨確認(rèn)的數(shù)量、品牌、規(guī)格是否相符（每周

組織倉(cāng)儲(chǔ)部人員檢查）；

6.檢查總領(lǐng)單，檢查銷售出庫(kù)數(shù)據(jù)與實(shí)際出庫(kù)數(shù)據(jù)，查看是否存在白條出庫(kù)（每周）

7.檢查分揀打碼抽檢記錄表（每周）。8.核對(duì)卷煙實(shí)際銷售數(shù)據(jù)和打碼到條數(shù)據(jù)，看是否有銷售數(shù)大于打碼數(shù)（每周）；

9.與工業(yè)企業(yè)協(xié)調(diào)溝通，調(diào)查是否存在以煙謀私的行為（每周）。

崗位：配送中心倉(cāng)儲(chǔ)部主任

崗位：配送中心倉(cāng)儲(chǔ)部主任1.《國(guó)家煙草專賣局辦公室關(guān)于嚴(yán)格規(guī)范卷煙生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)秩序的通知》(國(guó)煙辦綜〔2009〕142號(hào))2.《國(guó)家煙草專賣局關(guān)于卷煙打碼銷售有關(guān)事項(xiàng)的通知》(國(guó)煙?！?010〕324號(hào))3.《國(guó)家煙草專賣局關(guān)于印發(fā)煙草行業(yè)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作規(guī)范的通知》(國(guó)煙?！?011〕49號(hào))4.《國(guó)家煙草專賣局關(guān)于進(jìn)一步嚴(yán)格規(guī)范工商企業(yè)卷煙經(jīng)營(yíng)行為的意見》(國(guó)煙辦〔2012〕171號(hào))5.《國(guó)家煙草專賣局關(guān)于建立和完善治理卷煙非法流通問題有關(guān)工作制度的通知》(國(guó)煙?！?012〕261號(hào))6.《國(guó)家煙草專賣局關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)商業(yè)企業(yè)卷煙經(jīng)營(yíng)專賣內(nèi)管工作的意見》（國(guó)煙?！?013〕221號(hào)）7.《國(guó)家煙草專賣局印發(fā)關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范“兩煙”生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)行為紀(jì)律要求的通知》（國(guó)煙辦〔2013〕262號(hào)）8.《國(guó)家煙草專賣局關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)卷煙打掃碼管理監(jiān)督的通知》（國(guó)煙?！?013〕281號(hào)）

崗位：配送中心倉(cāng)儲(chǔ)部主任無(wú)合同入庫(kù)虛假到貨

確認(rèn)違反掃碼規(guī)定收受工業(yè)企業(yè)錢物風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)配送中心倉(cāng)庫(kù)保管員

崗位：配送中心倉(cāng)庫(kù)保管員調(diào)換截留克扣客戶卷煙工作職責(zé)：卷煙的入庫(kù)驗(yàn)收、出庫(kù)管理等工作。1.將沒有合同或手續(xù)不齊全的卷煙進(jìn)行驗(yàn)收入庫(kù)，再補(bǔ)辦驗(yàn)收手續(xù)；2.條碼與實(shí)物分離，在實(shí)物卷煙沒有入庫(kù)情況下，在網(wǎng)上完成到貨確認(rèn)；3.到貨確認(rèn)的數(shù)量、品牌、規(guī)格情況與實(shí)際入庫(kù)的數(shù)量、品牌、規(guī)格不符；4.到貨卷煙未進(jìn)行掃碼入庫(kù);5.先購(gòu)進(jìn)無(wú)碼卷煙,銷售前再進(jìn)行補(bǔ)貼碼、掃碼；6.銷售卷煙未經(jīng)掃碼出庫(kù)，白條出庫(kù)；7.私自調(diào)換、截留、克扣商戶所訂卷煙，以批發(fā)價(jià)或低于市場(chǎng)零售價(jià)強(qiáng)制購(gòu)買商戶卷煙，倒賣、倒賣卷煙；8.對(duì)工業(yè)來(lái)煙進(jìn)行不合理的排序。

崗位：配送中心倉(cāng)庫(kù)保管員1.匯總卷煙購(gòu)進(jìn)合同、卷煙驗(yàn)收入庫(kù)手續(xù)及憑證（每日）；2.檢查準(zhǔn)運(yùn)證到貨確認(rèn)、購(gòu)銷合同等手續(xù)（每日）；3.登記倉(cāng)庫(kù)保管帳，核對(duì)到貨確認(rèn)日期.入庫(kù)日期是否一致（每日）；4.盤查核實(shí)庫(kù)存，看入庫(kù)的數(shù)量、品牌、規(guī)格與到貨確認(rèn)的數(shù)量、品牌、規(guī)格是否相符（每日）；5.對(duì)比到貨確認(rèn)數(shù)據(jù),實(shí)物掃碼數(shù)據(jù)和卷煙入庫(kù)數(shù)據(jù)是否一致；購(gòu)進(jìn)卷煙是否按規(guī)定程序

掃碼入庫(kù)（每日）；6.匯總登記總領(lǐng)單，做好卷煙出庫(kù)手續(xù)（每日）；

崗位：配送中心倉(cāng)庫(kù)保管員到貨單據(jù)系統(tǒng)錄入單據(jù)系統(tǒng)

崗位：配送中心倉(cāng)庫(kù)保管員入庫(kù)掃描系統(tǒng)出庫(kù)掃描系統(tǒng)

崗位：配送中心倉(cāng)庫(kù)保管員

崗位：配送中心倉(cāng)庫(kù)保管員1.《國(guó)家煙草專賣局辦公室關(guān)于嚴(yán)格規(guī)范卷煙生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)秩序的通知》(國(guó)煙辦綜〔2009〕142號(hào))2.《國(guó)家煙草專賣局關(guān)于卷煙打碼銷售有關(guān)事項(xiàng)的通知》(國(guó)煙?！?010〕324號(hào))3.《國(guó)家煙草專賣局關(guān)于印發(fā)煙草行業(yè)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作規(guī)范的通知》(國(guó)煙專〔2011〕49號(hào))4.《國(guó)家煙草專賣局關(guān)于進(jìn)一步嚴(yán)格規(guī)范工商企業(yè)卷煙經(jīng)營(yíng)行為的意見》(國(guó)煙辦〔2012〕171號(hào))5.《國(guó)家煙草專賣局關(guān)于建立和完善治理卷煙非法流通問題有關(guān)工作制度的通知》(國(guó)煙?！?012〕261號(hào))6.《國(guó)家煙草專賣局關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)商業(yè)企業(yè)卷煙經(jīng)營(yíng)專賣內(nèi)管工作的意見》（國(guó)煙?！?013〕221號(hào)）7.《國(guó)家煙草專賣局印發(fā)關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范“兩煙”生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)行為紀(jì)律要求的通知》（國(guó)煙辦〔2013〕262號(hào)）8.《國(guó)家煙草專賣局關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)卷煙打掃碼管理監(jiān)督的通知》（國(guó)煙?！?013〕281號(hào)）

崗位：配送中心倉(cāng)庫(kù)保管員崗位：現(xiàn)場(chǎng)管理員、分揀員崗位業(yè)務(wù)職責(zé)：1.每日對(duì)入庫(kù)、出庫(kù)卷煙進(jìn)行掃碼；2.對(duì)分揀運(yùn)行進(jìn)行管理，按訂單進(jìn)行分揀；3.及時(shí)處理分揀線上出現(xiàn)的問題，如分揀停滯、打碼異常等。不按規(guī)定打掃碼訂單管理Text風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)現(xiàn)場(chǎng)管理員、分揀員崗位：現(xiàn)場(chǎng)管理員、分揀員私自調(diào)換、截留、克扣卷煙1.人為操作不打碼、漏碼；2.故意打通碼、串碼、測(cè)試碼；3.故意使打碼不清晰或污損碼；4.利用工作之便調(diào)換、截留、克扣客戶卷煙等。1.登記分揀打碼抽檢記錄表；2.抽查卷煙分揀打碼情況，看是否存在漏碼、錯(cuò)碼等情況（每日）；3.核對(duì)卷煙實(shí)際銷售數(shù)據(jù)和打碼到條數(shù)據(jù)；看是否有銷售數(shù)大于打碼數(shù)（每日）；4.倉(cāng)儲(chǔ)部主任對(duì)卷煙分揀打碼情況檢查、抽查（每周）；5.調(diào)查走訪零售商戶，查看商戶購(gòu)進(jìn)卷煙是否有無(wú)碼卷煙，或詢問商戶是否有收到無(wú)碼卷煙?，F(xiàn)場(chǎng)管理員丶分揀員1.《國(guó)家煙草專賣局辦公室關(guān)于嚴(yán)格規(guī)范卷煙生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)秩序的通知》(國(guó)煙辦綜〔2009〕142號(hào))2.《國(guó)家煙草專賣局關(guān)于卷煙打碼銷售有關(guān)事項(xiàng)的通知》(國(guó)煙?！?010〕324號(hào))3.《國(guó)家煙草專賣局關(guān)于印發(fā)煙草行業(yè)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作規(guī)范的通知》(國(guó)煙?！?011〕49號(hào))4.《國(guó)家煙草專賣局關(guān)于進(jìn)一步嚴(yán)格規(guī)范工商企業(yè)卷煙經(jīng)營(yíng)行為的意見》(國(guó)煙辦〔2012〕171號(hào))5.《國(guó)家煙草專賣局關(guān)于建立和完善治理卷煙非法流通問題有關(guān)工作制度的通知》(國(guó)煙專〔2012〕261號(hào))6.《國(guó)家煙草專賣局關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)商業(yè)企業(yè)卷煙經(jīng)營(yíng)專賣內(nèi)管工作的意見》（國(guó)煙?！?013〕221號(hào)）7.《國(guó)家煙草專賣局印發(fā)關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范“兩煙”生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)行為紀(jì)律要求的通知》（國(guó)煙辦〔2013〕262號(hào)）

8.《國(guó)家煙草專賣局關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)卷煙打掃碼管理監(jiān)督的通知》（國(guó)煙?！?013〕281號(hào)）9.《國(guó)家煙草專賣局關(guān)于認(rèn)定真煙違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)行為的通知》（國(guó)煙?！?014〕194號(hào))10.《河南省煙草專賣局治理卷煙非法流通工作制度（試行）》(豫煙專〔2012〕65號(hào))11.《河南省煙草專賣局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作規(guī)范》(豫煙辦〔2013〕147號(hào))12.《關(guān)于印發(fā)<河南省煙草專賣系統(tǒng)卷煙經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部監(jiān)管辦法>的通知》(豫煙辦〔2013〕169號(hào))13.《關(guān)于進(jìn)一步加大真品卷煙非法流通治理力度的通知》(豫煙辦〔2014〕74號(hào))14.《關(guān)于印發(fā)<加強(qiáng)真煙非法流通治理工作的若干規(guī)定（試行）>的通知》(豫煙辦〔2014〕99號(hào))15.《關(guān)于印發(fā)<中國(guó)煙草總公司河南省公司工作人員違紀(jì)違法行為處理規(guī)定（試行）>的通知》（豫煙〔2014〕292號(hào)）分揀打碼系統(tǒng)送貨部主任1.調(diào)換、截留、克扣商戶所訂卷煙；2.以批發(fā)價(jià)或低于市場(chǎng)零售價(jià)強(qiáng)制購(gòu)買商戶卷煙；3.倒買、倒賣卷煙；4.貨款未日清日結(jié)；5.未存入銀行的貨款進(jìn)行挪用等違規(guī)行為；1.組織跟線送貨，查看日常配送環(huán)節(jié)當(dāng)中有無(wú)違規(guī)行為；2.組織中途抽檢，查看是否存在調(diào)換商戶卷煙的情況（如：以假煙換真煙）；3.組織下鄉(xiāng)考核，進(jìn)行上門服務(wù)核實(shí)送貨員是否存在違規(guī)行為，并對(duì)客戶手冊(cè)進(jìn)行檢查（如：小票粘貼等內(nèi)容）；4.進(jìn)行電話回訪，核實(shí)商戶是否收到訂單卷煙；5.處理客戶投訴，核實(shí)是否存在違規(guī)行為；6.檢查登記好貨款臺(tái)賬；7.檢查、審核送貨票據(jù)；8.檢查送貨員日志；9.檢查、抽查全月貨款日清日結(jié)情況；10.對(duì)送貨員與駕駛員進(jìn)行定期、不定期的線路調(diào)整。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：1.卷煙配送的管理2.送貨票據(jù)的審核檢查3.現(xiàn)金貨款的管理1.《煙草行業(yè)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作規(guī)范》（國(guó)煙?！?011〕49號(hào)）2.《煙草行業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)決策管理系統(tǒng)運(yùn)行管理辦法》（國(guó)煙辦〔2012〕404號(hào)）3.《國(guó)家煙草專賣局印發(fā)關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范“兩煙”生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)行為紀(jì)律要求的通知》（國(guó)煙辦〔2013〕262號(hào)）4.《生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)應(yīng)用項(xiàng)目運(yùn)行管理辦法》(豫煙辦〔2011〕86號(hào))5.《加強(qiáng)真煙非法流通治理工作的若干規(guī)定（試行）》（豫煙辦〔2014〕99號(hào)）6.《煙草商業(yè)企業(yè)卷煙送貨服務(wù)規(guī)范》（19-YCT439-2012）7.《卷煙貨款安全管理辦法（試行）》（濮煙配[2009]9號(hào)）崗位：送貨員、駕駛員崗位業(yè)務(wù)職責(zé)：1.按照既定線路和配送票據(jù)，將卷煙逐戶送貨上門，提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)；2.核對(duì)卷煙品種與數(shù)量是否與送貨票據(jù)相符；3.收取、保管、上交非電子結(jié)算客戶貨款等。不按規(guī)定送貨代零售戶結(jié)算貨款內(nèi)外勾結(jié)、為違法活動(dòng)提供便利

Text風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)送貨員、駕駛員

崗位：送貨員、駕駛員送貨員、駕駛員

1.未按照零售戶訂單信息將卷煙送到零售戶經(jīng)營(yíng)地址；2.私自截留卷煙、私自變更送貨對(duì)象、未讓零售戶核對(duì)無(wú)誤后在簽字表上簽字確認(rèn)等行為；3.以假冒卷煙換取真煙；4.直接代零售戶刷卡（或現(xiàn)金）結(jié)算；5.幫助非法經(jīng)營(yíng)者辦理卷煙資金結(jié)算等有關(guān)事項(xiàng)等1.與商戶共同對(duì)照銷售清單核對(duì)品規(guī)、數(shù)量，并由商戶簽字確認(rèn)（每日）；2.填寫送貨員日志（每日）；3.貨款當(dāng)日存入對(duì)公賬戶；4.送貨員與駕駛員之間的互相監(jiān)督。5.送貨部主任檢查、抽查送貨日志、銷售清單等。（每周）1.《國(guó)家煙草專賣局辦公室關(guān)于嚴(yán)格規(guī)范卷煙生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)秩序的通知》(國(guó)煙辦綜〔2009〕142號(hào))2.《國(guó)家煙草專賣局關(guān)于印發(fā)煙草行業(yè)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作規(guī)范的通知》(國(guó)煙?！?011〕49號(hào))3.《國(guó)家煙草專賣局關(guān)于進(jìn)一步嚴(yán)格規(guī)范工商企業(yè)卷煙經(jīng)營(yíng)行為的意見》(國(guó)煙辦〔2012〕171號(hào))4.《國(guó)家煙草專賣局關(guān)于建立和完善治理卷煙非法流通問題有關(guān)工作制度的通知》(國(guó)煙?！?012〕261號(hào))5.《國(guó)家煙草專賣局關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)商業(yè)企業(yè)卷煙經(jīng)營(yíng)專賣內(nèi)管工作的意見》（國(guó)煙專〔2013〕221號(hào)）6.《國(guó)家煙草專賣局印發(fā)關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范“兩煙”生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)行為紀(jì)律要求的通知》（國(guó)煙辦〔2013〕262號(hào)）7.《國(guó)家煙草專賣局關(guān)于認(rèn)定真煙違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)行為的通知》（國(guó)煙?！?014〕194號(hào))8.《河南省煙草專賣局治理卷煙非法流通工作制度（試行）》(豫煙?！?012〕65號(hào))9.《河南省煙草專賣局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作規(guī)范》(豫煙辦〔2013〕147號(hào))10.《關(guān)于印發(fā)<河南省煙草專賣系統(tǒng)卷煙經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部監(jiān)管辦法>的通知》(豫煙辦〔2013〕169號(hào))11.《關(guān)于進(jìn)一步加大真品卷煙非法流通治理力度的通知》(豫煙辦〔2014〕74號(hào))12.《關(guān)于印發(fā)<加強(qiáng)真煙非法流通治理工作的若干規(guī)定（試行）>的通知》(豫煙辦〔2014〕99號(hào))13.《關(guān)于印發(fā)<中國(guó)煙草總公司河南省公司工作人員違紀(jì)違法行為處理規(guī)定（試行）>的通知》（豫煙〔2014〕292號(hào)）資金稽核員1.因各種不定因素導(dǎo)致貨款未日清日結(jié)；2.未存入銀行的貨款進(jìn)行挪用等違規(guī)行為；3.未對(duì)POS票據(jù)的商戶、金額等信息核對(duì)；1.登記好貨款臺(tái)賬，每日進(jìn)行核對(duì)；2.匯總送貨票據(jù)并對(duì)信息進(jìn)行核對(duì)；3.及時(shí)反饋貨款信息給各縣財(cái)務(wù)，完善貨款回收工作4.以月為單位匯總貨款、銷售核對(duì)，并反饋市局財(cái)務(wù)；5.匯總?cè)仑浛钋闆r、打印、登記制作憑證、帳頁(yè)并歸檔1.《卷煙貨款安全管理辦法（試行）》（濮煙配[2009]9號(hào)）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：

1.貨款的管理2.票據(jù)的核對(duì)營(yíng)銷部門

規(guī)范經(jīng)營(yíng)

主體責(zé)任

內(nèi)管部門

內(nèi)部監(jiān)督

主體責(zé)任

紀(jì)檢監(jiān)

察部門

再監(jiān)督建設(shè)理念卷煙經(jīng)營(yíng)規(guī)范風(fēng)險(xiǎn)防控體系“1234”內(nèi)部監(jiān)管辦法紀(jì)檢監(jiān)察再監(jiān)督工作體系依法依規(guī)原則按程序監(jiān)管

原則全流程參與

原則監(jiān)管過程痕跡化原則三、內(nèi)管專賣管理監(jiān)督“1234”內(nèi)部監(jiān)管辦法原則圍繞市場(chǎng)化運(yùn)作模式流程監(jiān)管一個(gè)重點(diǎn)1

嚴(yán)格落實(shí)兩大主體責(zé)任2實(shí)現(xiàn)“三網(wǎng)互通”34建立“四項(xiàng)機(jī)制”內(nèi)管專賣管理監(jiān)督“1234”內(nèi)部監(jiān)管辦法一1-1客戶分類評(píng)價(jià)節(jié)點(diǎn)監(jiān)管一一1-2營(yíng)銷策略制定節(jié)點(diǎn)監(jiān)管一一1-3貨源分配節(jié)點(diǎn)監(jiān)管一訂單生成節(jié)點(diǎn)監(jiān)管一一1-5結(jié)算方式節(jié)點(diǎn)監(jiān)管1-6倉(cāng)儲(chǔ)、分揀配送節(jié)點(diǎn)監(jiān)管1-4表現(xiàn)形式營(yíng)銷部門或有關(guān)人員未經(jīng)審批程序擅自更改零售戶經(jīng)營(yíng)基礎(chǔ)信息，變動(dòng)零售戶分類、評(píng)價(jià)信息等。監(jiān)管重點(diǎn)營(yíng)銷部門是否嚴(yán)格落實(shí)客戶分類評(píng)價(jià)節(jié)點(diǎn)主體責(zé)任，是否存在人為篡改客戶分類評(píng)價(jià)信息等情況。1-1.客戶分類評(píng)價(jià)節(jié)點(diǎn)監(jiān)管圍繞市場(chǎng)化運(yùn)作模式流程監(jiān)管一個(gè)重點(diǎn)1（二）備案《零售客戶檔位評(píng)價(jià)情況表》（一）參與客戶檔位評(píng)價(jià)的制定（三）定期監(jiān)督檢查一）圍繞市場(chǎng)化運(yùn)作模式流程監(jiān)管一個(gè)重點(diǎn)1監(jiān)管流程市局內(nèi)管辦參與客戶檔位評(píng)價(jià)辦法制定圍繞市場(chǎng)化運(yùn)作模式流程監(jiān)管一個(gè)重點(diǎn)1圍繞市場(chǎng)化運(yùn)作模式流程監(jiān)管一個(gè)重點(diǎn)1圍繞市場(chǎng)化運(yùn)作模式流程監(jiān)管一個(gè)重點(diǎn)1表現(xiàn)形式營(yíng)銷部門或有關(guān)人員未按照一檔一策制定營(yíng)銷策略，利用緊俏煙強(qiáng)行搭配其他品牌卷煙的方式銷售卷煙，未經(jīng)審批隨意調(diào)整訪銷頻度等。監(jiān)管重點(diǎn)營(yíng)銷部門是否嚴(yán)格落實(shí)營(yíng)銷策略制定節(jié)點(diǎn)主體責(zé)任，是否按照一檔一策制定營(yíng)銷策略，貨源不公開及搭配銷售、捆綁銷售，隨意調(diào)整訪銷頻度等情況。1-2.營(yíng)銷策略制定節(jié)點(diǎn)監(jiān)管圍繞市場(chǎng)化運(yùn)作模式流程監(jiān)管一個(gè)重點(diǎn)1（二）下發(fā)《內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作情況通報(bào)》（一）參加營(yíng)銷策略會(huì)議，對(duì)擬執(zhí)行的卷煙投放策略提出意見建議（三）定期監(jiān)督檢查一）圍繞市場(chǎng)化運(yùn)作模式流程監(jiān)管一個(gè)重點(diǎn)1監(jiān)管流程圍繞市場(chǎng)化運(yùn)作模式流程監(jiān)管一個(gè)重點(diǎn)1圍繞市場(chǎng)化運(yùn)作模式流程監(jiān)管一個(gè)重點(diǎn)1表現(xiàn)形式營(yíng)銷部門未按照一檔一策營(yíng)銷策略分配貨源；超過核定量向零售大戶集中投放卷煙，不按客戶分類進(jìn)行分級(jí)限量，脫離市場(chǎng)實(shí)際以各種理由超過客戶月供貨總量、單次供貨量及單品供貨量等限量標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行供貨，集中時(shí)間、集中線路，明顯脫離本地實(shí)際需求、盲目投放卷煙；向非法經(jīng)營(yíng)者提供貨源分配信息，以便其收購(gòu)等。監(jiān)管重點(diǎn)營(yíng)銷部門是否嚴(yán)格落實(shí)貨源分配節(jié)點(diǎn)主體責(zé)任，是否存在未按照一檔一策營(yíng)銷策略分配貨源、賣大戶、虛擬客戶，超限量供貨、人為集中供貨，內(nèi)外勾結(jié)為違法活動(dòng)提供便利等情況。1-3.貨源分配節(jié)點(diǎn)監(jiān)管圍繞市場(chǎng)化運(yùn)作模式流程監(jiān)管一個(gè)重點(diǎn)1（二）重點(diǎn)監(jiān)控限制敏感品牌及單品（規(guī)格）限制標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行情況。（一）檢查核實(shí)貨源分配情況（三）受理舉報(bào)和反饋意見（四）定期監(jiān)督檢查。一）圍繞市場(chǎng)化運(yùn)作模式流程監(jiān)管一個(gè)重點(diǎn)1監(jiān)管流程表現(xiàn)形式營(yíng)銷部門或有關(guān)人員以各種理由在訂貨系統(tǒng)中修改零售戶自主提交的訂單或直接代零售戶提交訂單，或通過上述行為強(qiáng)行要求零售客戶訂購(gòu)指定品牌（規(guī)格）的卷煙，擅自利用零售戶的訂貨賬號(hào)訂購(gòu)卷煙；未經(jīng)零售戶同意擅自修單、刪單，增減訂購(gòu)卷煙的品牌（規(guī)格）和數(shù)量；安排零售戶代訂煙販所需的卷煙情況等監(jiān)管重點(diǎn)

營(yíng)銷部門是否嚴(yán)格落實(shí)訂單生成節(jié)點(diǎn)主體責(zé)任，是否存在冒用零售戶訂貨權(quán)套購(gòu)卷煙，人為篡改卷煙生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)信息，內(nèi)外勾結(jié)、為違法活動(dòng)提供便利等情況。1-4.訂單生成節(jié)點(diǎn)監(jiān)管圍繞市場(chǎng)化運(yùn)作模式流程監(jiān)管一個(gè)重點(diǎn)1（二）信息中心嚴(yán)格規(guī)范權(quán)限（一）切實(shí)保障客戶信息的合法性和真實(shí)性。（三）營(yíng)銷中心指定專人每日自查。（四）定期監(jiān)督檢查一）圍繞市場(chǎng)化運(yùn)作模式流程監(jiān)管一個(gè)重點(diǎn)1監(jiān)管流程圍繞市場(chǎng)化運(yùn)作模式流程監(jiān)管一個(gè)重點(diǎn)1營(yíng)銷中心監(jiān)管訂單情況圍繞市場(chǎng)化運(yùn)作模式流程監(jiān)管一個(gè)重點(diǎn)1表現(xiàn)形式配送中心或有關(guān)人員修改業(yè)務(wù)系統(tǒng)中零售戶的結(jié)算賬戶，利用其他人賬戶代零售戶結(jié)算貨款；向零售戶結(jié)算賬戶匯款進(jìn)行結(jié)算；直接代零售戶刷卡（或現(xiàn)金）結(jié)算；違規(guī)結(jié)算、賒銷，付款人和訂貨人不一致，不能做到貨款兩清；幫助非法經(jīng)營(yíng)者辦理卷煙資金結(jié)算有關(guān)事項(xiàng)等。監(jiān)管重點(diǎn)配送中心是否嚴(yán)格落實(shí)結(jié)算方式節(jié)點(diǎn)主體責(zé)任，是否存在代零售戶結(jié)算貨款，內(nèi)外勾結(jié)為違法活動(dòng)提供便利等情況。1-5.結(jié)