第二章壟斷協(xié)議

第二章壟斷協(xié)議王曉曄工商行政管理機(jī)關(guān)禁止壟斷協(xié)議行為的規(guī)定2010年12月31日國(guó)家工商總局53號(hào)令第二章壟斷協(xié)議一、壟斷協(xié)議二、橫向壟斷協(xié)議三、縱向壟斷協(xié)議四、壟斷協(xié)議違法確認(rèn)五、行業(yè)協(xié)會(huì)六、壟斷協(xié)議的豁免七、法律責(zé)任一、壟斷協(xié)議（一）概念，是指經(jīng)營(yíng)者之間達(dá)成的或者行業(yè)協(xié)會(huì)組織本行業(yè)經(jīng)營(yíng)者達(dá)成的排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的協(xié)議、決定或者其他協(xié)同行為。13#限制貿(mào)易與商業(yè)的契約；不正當(dāng)?shù)慕灰紫拗?；限制?jìng)爭(zhēng)協(xié)議；卡特爾“同一行業(yè)的人們很少聚集一處，甚至不會(huì)一道娛樂、消遣。但他們一旦聚在一起，他們所交談的內(nèi)容便是如何對(duì)付消費(fèi)者，或以某種提價(jià)的花招為結(jié)局?！?/p>

——亞當(dāng).斯密《國(guó)民財(cái)富的性質(zhì)和原因的研究》早期立法查士丁尼法典：“任何人不得壟斷衣服、魚、梳子、碗等生活日用品及其他用品，不管該壟斷行為是行為自主所為，還是申請(qǐng)獲得批準(zhǔn)或者據(jù)欽定的法律解釋而為；任何人不得秘謀或約定商品的最低價(jià)格?！痹缙诹⒎ā短坡伞罚骸爸T買賣不和，較固取者，及更出開閉，共限一價(jià)，若參市，而規(guī)自入者，仗八十。已得贓重者，計(jì)利，準(zhǔn)盜者”（二）特征：1.經(jīng)營(yíng)者之間的協(xié)議、決定或協(xié)同行為；（1）協(xié)議或決定可以是書面形式也可以是口頭形式一、壟斷協(xié)議（2）其他協(xié)同行為經(jīng)營(yíng)者的市場(chǎng)行為是否具有一致性經(jīng)營(yíng)者之間是否進(jìn)行過意思聯(lián)絡(luò)或者信息溝通經(jīng)營(yíng)者能否對(duì)意志行為作出合理的解釋一、壟斷協(xié)議（二）特征：2.各經(jīng)營(yíng)者在經(jīng)濟(jì)上和法律上具有獨(dú)立性一、壟斷協(xié)議僅限于協(xié)議內(nèi)容國(guó)際航空運(yùn)輸協(xié)會(huì)（IATA）幾乎固定了所有國(guó)際航線上的客運(yùn)費(fèi)用。但是競(jìng)爭(zhēng)在餐飲方面爆發(fā)了，結(jié)果產(chǎn)生了一個(gè)協(xié)議，約定客艙餐飲僅限于一個(gè)“三明治“。為了明確一個(gè)三明治的定義專門召開了一次全體代表會(huì)議。隨后，又因?yàn)榕搩?nèi)電影等問題展開了長(zhǎng)期的討論。（二）特征：3.該行為以妨礙、限制或扭曲競(jìng)爭(zhēng)為目的，或能夠起到這種后果。壟斷協(xié)議的認(rèn)定不以損害后果為必要構(gòu)成條件。46#“尚未實(shí)施的，可以處五十萬元以下罰款。”一、壟斷協(xié)議（三）危害：1.直接損害了未參與協(xié)議的企業(yè)的利益2.對(duì)消費(fèi)者的利益造成侵害3.削弱甚至消除競(jìng)爭(zhēng)4.妨礙競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制功能的發(fā)揮

一、壟斷協(xié)議二、橫向壟斷協(xié)議(卡特爾)（一）概念橫向壟斷協(xié)議，是指同行業(yè)或同領(lǐng)域，具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系多個(gè)經(jīng)營(yíng)者之間達(dá)成的壟斷協(xié)議。是指具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的經(jīng)營(yíng)者之間達(dá)成的具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)或?qū)嶋H上具有排除限制競(jìng)爭(zhēng)效果的協(xié)議、決定或其他協(xié)同一致的行為。二、橫向壟斷協(xié)議(卡特爾)卡特爾，源于拉丁文。原意為“小紙條”、“小文件”。在德語中，最早是指中世紀(jì)騎士進(jìn)行馬上比武時(shí)給對(duì)方所下的戰(zhàn)書。后來泛指交戰(zhàn)雙方的書面協(xié)定。

卡特爾(Cartel)是一種正式的串謀行為，它能使一個(gè)競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)變成一個(gè)壟斷市場(chǎng)。二、橫向壟斷協(xié)議(卡特爾)卡特爾以擴(kuò)大整體利益作為它的主要目標(biāo)，為了達(dá)到這一目的，在卡特爾內(nèi)部將訂立一系列的協(xié)議，來確定整個(gè)卡特爾的產(chǎn)量、產(chǎn)品價(jià)格，指定各企業(yè)的銷售額及銷售區(qū)域等。

歐佩克二、橫向壟斷協(xié)議(卡特爾)（二）卡特爾具有天然的不穩(wěn)定性：1.潛在進(jìn)入者的威脅；2.卡特爾內(nèi)部成員所具有的欺騙動(dòng)機(jī)“囚徒困境”二、橫向壟斷協(xié)議(卡特爾)（三）類型1.限定價(jià)格（價(jià)格卡特爾）（一）固定或者變更商品價(jià)格又稱價(jià)格固定，是指具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的企業(yè)聯(lián)手統(tǒng)一確定、維持或變更商品價(jià)格的行為?！袊?guó)彩電企業(yè)峰會(huì)2000年6月，中國(guó)彩電行業(yè)的巨頭們終于坐到了一起?？导?、TCL、創(chuàng)維、樂華、海信、廈華、金星、熊貓、西湖等九家國(guó)內(nèi)彩電企業(yè)的老總們?cè)萍钲?，宣告“中?guó)彩電企業(yè)峰會(huì)”（以下簡(jiǎn)稱“聯(lián)盟”）成立?！袊?guó)彩電企業(yè)峰會(huì)一時(shí)間“加強(qiáng)行業(yè)自律，規(guī)范市場(chǎng)，防止過度競(jìng)爭(zhēng)”成為共同的呼聲。彩電峰會(huì)宣布了各規(guī)格彩電的最低限價(jià)，這一舉動(dòng)使市場(chǎng)對(duì)彩電價(jià)格持續(xù)下跌的預(yù)期發(fā)生了一定程度的逆轉(zhuǎn)。然而峰會(huì)結(jié)束的第二天，熊貓彩電就突破了峰會(huì)的限價(jià)，其29純平彩電在南京賣到3680元，低于限價(jià)600多元。隨即，康佳、TCL王牌、海信、廈華等相繼大降價(jià)，彩電峰會(huì)成員企業(yè)也都卷入了價(jià)格戰(zhàn)中。彩電峰會(huì)不但沒有促成彩電價(jià)格的回升，反倒成了彩電降價(jià)的催化劑?！袊?guó)彩電企業(yè)峰會(huì)國(guó)家信息產(chǎn)業(yè)部認(rèn)為，“彩電峰會(huì)公布彩電最低限價(jià)”和峰會(huì)組織的“峰會(huì)價(jià)格巡視小組”兩點(diǎn)為錯(cuò)誤行為：一是峰會(huì)上公布了彩電的最低限價(jià)，并在媒體上公布，這種價(jià)格串聯(lián)的形式其實(shí)也是價(jià)格壟斷的一種，是錯(cuò)誤行為?！袊?guó)彩電企業(yè)峰會(huì)二是峰會(huì)組織了價(jià)格巡視小組赴全國(guó)視察彩電的價(jià)格，這種職能只有國(guó)家的有關(guān)執(zhí)法機(jī)關(guān)才有，企業(yè)的價(jià)格巡視只能做為一種市場(chǎng)調(diào)查?！袊?guó)彩電企業(yè)峰會(huì)（三）類型2.限制數(shù)量（數(shù)量卡特爾）企業(yè)之間限制商品的生產(chǎn)數(shù)量或者銷售數(shù)量的協(xié)議行為稱為是數(shù)量卡特爾。

限制商品的生產(chǎn)數(shù)量或者銷售數(shù)量二、橫向壟斷協(xié)議(卡特爾)供不應(yīng)求（三）類型3.劃分市場(chǎng)（地域卡特爾）分割銷售市場(chǎng)或者原材料采購市場(chǎng)劃分市場(chǎng)，是指競(jìng)爭(zhēng)者之間分割地區(qū)、客戶或者產(chǎn)品市場(chǎng)的行為。劃分地域（交易地區(qū)）劃分顧客（交易對(duì)象）劃分產(chǎn)品

二、橫向壟斷協(xié)議(卡特爾)劃分交易地區(qū)，是指兩個(gè)或者兩個(gè)以上的經(jīng)營(yíng)者，為避免競(jìng)爭(zhēng)而達(dá)成的劃定彼此交易區(qū)域或者對(duì)交易數(shù)量分配限額的協(xié)議?！娦?、網(wǎng)通簽訂互不競(jìng)爭(zhēng)協(xié)議——帕梅等訴佐治亞的BRG等公司案中國(guó)電信和中國(guó)網(wǎng)通合作協(xié)議內(nèi)容，該內(nèi)容稱，2007年3月1日后，南方和西部21省(區(qū)、市)的電信業(yè)務(wù)全部交由中國(guó)電信開展，北方10省(區(qū)、市)的電信業(yè)務(wù)全部交由中國(guó)網(wǎng)通開展。雙方還約定，今后不得進(jìn)入對(duì)方所在市場(chǎng)開展同類競(jìng)爭(zhēng)性業(yè)務(wù)。中國(guó)電信和中國(guó)網(wǎng)通均在協(xié)議生效后，停止在非主導(dǎo)區(qū)域發(fā)展新用戶，具體包括傳統(tǒng)固話用戶，大靈通、小靈通等無線市話用戶，寬帶用戶，呼叫中心等所有類型客戶。二、橫向壟斷協(xié)議(卡特爾)劃分交易對(duì)象，是指根據(jù)交易對(duì)象的不同來決定市場(chǎng)的分配方式。如甲選擇大型客戶作為銷售對(duì)象，乙把其他客戶作為自己的銷售對(duì)象。分割市場(chǎng)的協(xié)議，因?yàn)樗鼤?huì)導(dǎo)致企業(yè)成為一個(gè)壟斷者，會(huì)影響消費(fèi)者的選擇權(quán)，所以在各個(gè)國(guó)家的《反壟斷法》里面，也都把它看成是本身違法吳玉嶺

汪萍

《地域卡特爾的反壟斷問題》《東方法學(xué)》2008年03期（三）類型4.限制開發(fā)和購買新技術(shù)、新設(shè)備

（限制開發(fā)和購買卡特爾）限制購買新技術(shù)、新設(shè)備或者限制開發(fā)新技術(shù)、新產(chǎn)品。二、橫向壟斷協(xié)議(卡特爾)（三）類型5.聯(lián)合抵制交易聯(lián)合抵制協(xié)議是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的企業(yè)通過合同、協(xié)議等方式，相互約定都不與第三方進(jìn)行交易，將第三方特定的市場(chǎng)。二、橫向壟斷協(xié)議(卡特爾)（三）類型5.聯(lián)合抵制交易主體上，涉及到三方當(dāng)事人，即號(hào)召者、抵制者、被抵制者。內(nèi)容上，以損害特定的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，促使抵制者對(duì)被抵制者斷絕交易關(guān)系。

6.其他壟斷協(xié)議二、橫向壟斷協(xié)議(卡特爾)國(guó)美電器1998年，國(guó)美實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)零售總額約14億元，在北京的市場(chǎng)占有率已達(dá)54%。“買電器，到國(guó)美”這句話已經(jīng)從廣告變成了老百姓的口頭禪。1999年5月到7月，經(jīng)過2個(gè)月的籌備，國(guó)美正式進(jìn)軍天津。1999年7月10日，國(guó)美的兩家連鎖店在天津開業(yè)了。長(zhǎng)虹、康佳、tcl等7家彩電廠家代表在天津十大商場(chǎng)的要求下簽定了一個(gè)《會(huì)議紀(jì)要》，聲稱：“與會(huì)各電視生產(chǎn)廠家天津分公司或辦事處不再與國(guó)美電器發(fā)生業(yè)務(wù)往來，各廠家有責(zé)任采取斷然措施，堅(jiān)決制止北京或其他地區(qū)貨源流入天津。”

天津十大商場(chǎng)并不理會(huì)這些，它們一方面采取跟進(jìn)策略，家電產(chǎn)品全部實(shí)行平價(jià)銷售，不少商場(chǎng)里三洋、廈華、熊貓、海信、創(chuàng)維、長(zhǎng)虹等家電名品均以“全面優(yōu)惠津門父老”、“暑期降價(jià)銷售”的方式刷新原價(jià)，降價(jià)幅度從百元到千元不等；另一方面它們緊盯著家電廠家，讓其在大商場(chǎng)與國(guó)美之間做出選擇。

天津十大商場(chǎng)占到市場(chǎng)份額的90%以上。這十大商場(chǎng)都是國(guó)有企業(yè)，壟斷了市場(chǎng)的話語權(quán)，控制了整個(gè)天津的供應(yīng)商?！皣?guó)美進(jìn)到天津以后受到了大商場(chǎng)的聯(lián)合抵制和封殺、斷貨。將貨物從北京一車一車秘密地運(yùn)往天津。國(guó)美利用在北京總部跟廠家的良好關(guān)系，找到廠家的總部，通過走上層路線的方式，讓廠家領(lǐng)導(dǎo)給予供貨方面的支持。另外，國(guó)美還利用天津當(dāng)?shù)貜S家代表需要市場(chǎng)份額的心理，挑起它們的戰(zhàn)爭(zhēng)，誰支持國(guó)美，國(guó)美就多賣誰的產(chǎn)品。也有不少貨源來自天津的供貨商。沒有哪一個(gè)廠家真正與國(guó)美中斷過業(yè)務(wù)關(guān)系。1999年12月4日，國(guó)美在天津的第三家店開業(yè)；2000年4月15日，天津南開商城開業(yè)；2000年4月起，天津國(guó)美在彩電、影碟機(jī)、空調(diào)、微波爐等7大類主要家電的銷量在天津市場(chǎng)上位居第一。三、縱向壟斷協(xié)議（一）概念是指在同一產(chǎn)業(yè)中兩個(gè)或兩個(gè)以上處于不同經(jīng)濟(jì)層次、沒有直接競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系但是有買賣關(guān)系的經(jīng)營(yíng)者，通過明示或者默示的方式達(dá)成的排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的協(xié)議。也被稱作垂直協(xié)議?？煞譃閮r(jià)格協(xié)議和非價(jià)格的協(xié)議

三、縱向壟斷協(xié)議（二）特征主體具有上下游經(jīng)營(yíng)關(guān)系。對(duì)競(jìng)爭(zhēng)的限制，一般通過經(jīng)營(yíng)者與交易相對(duì)人達(dá)成協(xié)議，要求交易相對(duì)人實(shí)施特定行為來實(shí)現(xiàn)。一般體現(xiàn)為明示的方式，并多附隨于經(jīng)營(yíng)者和交易相對(duì)人的交易合同中三、縱向壟斷協(xié)議14#

1.價(jià)格協(xié)議(1)固定轉(zhuǎn)售價(jià)格

(2)限定轉(zhuǎn)售的最低價(jià)格

(3)最高價(jià)格約束(4)價(jià)格推薦2.非價(jià)格協(xié)議(1)獨(dú)家銷售(2)獨(dú)家購買(3)特許專營(yíng)(4)搭售

獨(dú)家交易（排他性交易）獨(dú)家銷售，是指兩個(gè)企業(yè)之間訂立的協(xié)議，其中一方向?qū)Ψ匠兄Z，出于轉(zhuǎn)售某種商品的目的，它在某個(gè)市場(chǎng)或該市場(chǎng)某地區(qū)只向?qū)Ψ教峁┥唐?。某生產(chǎn)商甲（濟(jì)南）乙（泰安）獨(dú)家購買，一方當(dāng)事人向另一方承諾，除了對(duì)方或者由其指定的第三方企業(yè)外，該當(dāng)事人不得從其他任何供貨商購買協(xié)議中規(guī)定的商品。某生產(chǎn)商甲（濟(jì)南）乙（濟(jì)南）獨(dú)家交易（排他性交易）特許專營(yíng)特許專營(yíng)是指特許經(jīng)營(yíng)權(quán)擁有者以合同約定的形式，允許被特許經(jīng)營(yíng)者有償使用其名稱、商標(biāo)、專有技術(shù)、產(chǎn)品及運(yùn)作管理經(jīng)驗(yàn)等從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的商業(yè)經(jīng)營(yíng)模式。

搭售搭售也被稱為附帶條件交易，即一個(gè)銷售商要求購買其產(chǎn)品或者服務(wù)的買方，同時(shí)也購買其另一種產(chǎn)品或者服務(wù)，并且把買方購買其第二種產(chǎn)品或者服務(wù)作為其可以購買第一種產(chǎn)品或者服務(wù)的條件。

3.縱向協(xié)議對(duì)競(jìng)爭(zhēng)的影響封鎖市場(chǎng)推動(dòng)價(jià)格卡特爾推動(dòng)進(jìn)入市場(chǎng)減少搭便車現(xiàn)象遏制價(jià)格飛漲改善售后服務(wù)獨(dú)家銷售聯(lián)想企業(yè)和很多銷售商定了獨(dú)家供貨協(xié)議，這個(gè)獨(dú)家供貨協(xié)議，都規(guī)定不同的銷售商只能在某個(gè)地域內(nèi)獨(dú)家銷售商。聯(lián)想甲（濟(jì)南）乙（濟(jì)南）獨(dú)家銷售聯(lián)想甲（濟(jì)南）品牌間的競(jìng)爭(zhēng)任然存在生產(chǎn)者銷售者銷售者銷售者銷售者銷售者限定轉(zhuǎn)售

價(jià)格

統(tǒng)一價(jià)格練習(xí)下列協(xié)議中，哪些屬于具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的經(jīng)營(yíng)者之間達(dá)成的壟斷協(xié)議？（2008四川卷一多選72）A.限制商品的生產(chǎn)數(shù)量或者銷售數(shù)量B.限制開發(fā)新技術(shù)、新產(chǎn)品C.固定向第三人轉(zhuǎn)售商品的價(jià)格D.限定向第三人轉(zhuǎn)售商品的最低價(jià)格從事同一經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的經(jīng)濟(jì)組織為維護(hù)與增進(jìn)共同利益而自愿組成的非營(yíng)利社會(huì)團(tuán)體。1.信息交流2.固定商品價(jià)格3.聯(lián)合抵制五、行業(yè)協(xié)會(huì)16#《反壟斷法》第16條規(guī)定：“行業(yè)協(xié)會(huì)不得組織本行業(yè)的經(jīng)營(yíng)者從事本章禁止的壟斷行為?！毙袠I(yè)協(xié)會(huì)利用其在本行業(yè)的話語權(quán)，往往組織和引導(dǎo)所屬企業(yè)進(jìn)行不適當(dāng)?shù)穆?lián)合，進(jìn)而形成壟斷力量。如“方便面漲價(jià)事件”中，相關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì)不僅沒有加以禁止，反而推波助瀾，起到了幫兇的作用?？祹煾怠罢淦沸‰u燉蘑菇面”外包裝上標(biāo)注的總凈含量從原來的114克改為106克；“福滿多海貝鮮蝦”等4個(gè)口味的方便面從原來的113克改為107克；就連號(hào)稱“加量不加價(jià)”的康師傅大食袋的凈含量也從原來的120克改為110克。７月下旬以來，方便面漲價(jià)的消息，引起社會(huì)各界的廣泛關(guān)注。國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)（下稱國(guó)家發(fā)改委）不斷收到群眾投訴舉報(bào)和律師來函，反映世界方便面協(xié)會(huì)中國(guó)分會(huì)（又稱世界拉面協(xié)會(huì)中國(guó)分會(huì)）及相關(guān)企業(yè)涉嫌串通上調(diào)方便面價(jià)格?！臼录胤拧糠奖忝鏉q價(jià)大事記

繼豬肉、玉米、牛肉面等一系列產(chǎn)品價(jià)格上漲之后，從７月２６日起，世界方便面協(xié)會(huì)中國(guó)分會(huì)對(duì)外宣布全行業(yè)上調(diào)方便面價(jià)格，市場(chǎng)覆蓋面達(dá)到９５％以上。據(jù)悉，這是繼今年６月高檔方便面提價(jià)后，該協(xié)會(huì)促成的第二次方便面價(jià)格上調(diào)，在這次漲價(jià)過程中，最高提價(jià)幅度達(dá)到４０％，平均提價(jià)幅度在２０％。上述消息一經(jīng)發(fā)布立即引來輿論的質(zhì)疑，公眾指責(zé)世界方便面協(xié)會(huì)中國(guó)分會(huì)串聯(lián)企業(yè)哄抬物價(jià)，違反了價(jià)格法和國(guó)家發(fā)改委的相關(guān)條款。專家認(rèn)為，行業(yè)協(xié)會(huì)在為會(huì)員企業(yè)之間及時(shí)溝通、分析市場(chǎng)供求關(guān)系變化、預(yù)測(cè)政府政策等情況方面可以發(fā)揮巨大的作用，這也是行業(yè)協(xié)會(huì)存在的一個(gè)重要價(jià)值。但如果通過行業(yè)協(xié)會(huì)來幫助企業(yè)串通定價(jià)，就是違反競(jìng)爭(zhēng)法的行為。８月１６日，國(guó)家發(fā)改委在其官方網(wǎng)站上發(fā)布消息稱：多次組織、策劃、協(xié)調(diào)企業(yè)商議方便面漲價(jià)的世界方便面協(xié)會(huì)中國(guó)分會(huì)和相關(guān)企業(yè)的行為，已經(jīng)構(gòu)成相互串通、操縱市場(chǎng)價(jià)格，責(zé)令該協(xié)會(huì)公開向社會(huì)作出正面說明，消除不良影響，并宣布撤銷有關(guān)集體漲價(jià)行為。

新書限制折扣價(jià)行為涉及壟斷嗎？背景介紹：2010年1月頒布的《圖書公平交易規(guī)則》

第二十二條新版圖書出版一年（以版權(quán)頁出版時(shí)間為準(zhǔn)）內(nèi)，進(jìn)入零售市場(chǎng)時(shí)，須按圖書標(biāo)定的價(jià)格銷售，不得打折銷售。其中重印圖書以首次出版日期為起算日期，再版圖書以再版出版日期為起算日期。

第二十三條在下列特殊情況下，經(jīng)銷商可進(jìn)行優(yōu)惠促銷，但優(yōu)惠價(jià)格不得低于版權(quán)頁定價(jià)的85％：

（一）機(jī)關(guān)團(tuán)體采用競(jìng)標(biāo)方式采購時(shí)；

（二）網(wǎng)上書店或會(huì)員制銷售時(shí)；

（三）經(jīng)新聞出版總署批準(zhǔn)舉辦的全國(guó)性圖書交易博覽、訂貨、展銷活動(dòng)和省、自治區(qū)、直轄市新聞出版局備案的地方性或?qū)I(yè)性圖書訂貨、展銷活動(dòng)；

（四）國(guó)家法定節(jié)假日及新聞出版行政部門組織的重大活動(dòng)期間。六、壟斷協(xié)議豁免15#“豁免”(exemption)一詞從字面上講就是“免除，去除”往往與責(zé)任和義務(wù)有關(guān)。被豁免對(duì)象無論從形式上還是從法律上講，都具有違法性，但是基于各種利益和價(jià)值的綜合考慮，對(duì)其消極影響予以寬容和容忍，使其免受制裁。

豁免與適用除外的關(guān)系適用除外制度和豁免是不同的。適用除外制度是指在制定反壟斷法時(shí)就規(guī)定對(duì)某些行業(yè)和領(lǐng)域不適用反壟斷法，無需任何機(jī)關(guān)許可，它又被稱為‘本來的適用除外’。豁免則是依照法律應(yīng)當(dāng)或可以禁止的行為，按照法律的特別規(guī)定，不認(rèn)定其違法，不追究其行為責(zé)任。豁免一般需向特別機(jī)關(guān)申報(bào)并獲得批準(zhǔn)。它又被稱為‘后退的適用除外’。

豁免的條件根據(jù)反壟斷法的一般性規(guī)定，必須屬于應(yīng)限制或應(yīng)禁止的行為；該行為對(duì)社會(huì)整體利益的實(shí)現(xiàn)之利大于其限制競(jìng)爭(zhēng)所造成的損害；依照法律規(guī)定的程序認(rèn)定該行為不適用反壟斷法禁止性規(guī)定；該行為因適用除外而取得合法性。技術(shù)卡特爾合理卡特爾中小企業(yè)卡特爾公共利益卡特爾結(jié)構(gòu)危機(jī)卡特爾出口卡特爾

經(jīng)營(yíng)者能夠證明所達(dá)成的協(xié)議屬于下列情形之一的，不適用本法第十三條、第十四條的規(guī)定六、壟斷協(xié)議豁免15#（1）為改進(jìn)技術(shù)、研究開發(fā)新產(chǎn)品此項(xiàng)旨在促進(jìn)科技研發(fā)中的強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合，共同促進(jìn)科技進(jìn)步。（2）為提高產(chǎn)品質(zhì)量、降低成本、增進(jìn)效率，統(tǒng)一產(chǎn)品規(guī)格、標(biāo)準(zhǔn)或者實(shí)行專業(yè)化分工此項(xiàng)規(guī)定了合理化卡特爾，旨在使經(jīng)濟(jì)過程合理化。但以該協(xié)議適合于從根本上提高參與企業(yè)在技術(shù)方面提高產(chǎn)品質(zhì)量、降低成本，以及企業(yè)經(jīng)濟(jì)方面或組織方面的工作效率或經(jīng)濟(jì)效率，并因此能改善對(duì)需求的滿足為限。合理化的效果應(yīng)當(dāng)同與之相關(guān)聯(lián)的限制競(jìng)爭(zhēng)之間保持適當(dāng)?shù)年P(guān)系。如成本未降低價(jià)格反而上升的，或產(chǎn)品質(zhì)量無提升價(jià)格反而上升的，則不能成為反壟斷的除外。（3）為提高中小經(jīng)營(yíng)者經(jīng)營(yíng)效率，增強(qiáng)中小經(jīng)營(yíng)者競(jìng)爭(zhēng)力此項(xiàng)規(guī)定了中小企業(yè)卡特爾，為幫助中小企業(yè)彌補(bǔ)在與大企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)中的結(jié)構(gòu)和規(guī)模的不利地位，只要是旨在提高效率，提高中小企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力，并且未實(shí)質(zhì)性的損害競(jìng)爭(zhēng)的中小企業(yè)之間的聯(lián)合協(xié)議，都是應(yīng)當(dāng)允許的。（4）為實(shí)現(xiàn)節(jié)約能源、保護(hù)環(huán)境、救災(zāi)救助等社會(huì)公共利益的此項(xiàng)規(guī)定主要是出于公共利益的考慮。（5）因經(jīng)濟(jì)不景氣，為緩解銷售量嚴(yán)重下降或者生產(chǎn)明顯過剩

此項(xiàng)規(guī)定了不景氣卡特爾。為了應(yīng)付經(jīng)濟(jì)的不景氣，企業(yè)合理組合的共同行為是允許的，而不納入反壟斷的視線。（6）為保障對(duì)外貿(mào)易和對(duì)外經(jīng)濟(jì)合作中的正當(dāng)利益各國(guó)反壟斷法基于對(duì)本國(guó)利益的保護(hù)，幾乎無一例外地將為了發(fā)展對(duì)外貿(mào)易、加強(qiáng)本國(guó)企業(yè)出口競(jìng)爭(zhēng)力而進(jìn)行的有關(guān)限制競(jìng)爭(zhēng)行為（壟斷行為）包括在合法壟斷的適用例外內(nèi)，顯然，這是從國(guó)家利益的角度考慮的，也是為國(guó)際社會(huì)所普遍承認(rèn)和接受的。（7）法律和國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他情形此項(xiàng)規(guī)定為兜底性條款，以彌補(bǔ)成文法的局限。屬于前款第一項(xiàng)至第五項(xiàng)情形，不適用本法第十三條、第十四條規(guī)定的，經(jīng)營(yíng)者還應(yīng)當(dāng)證明所達(dá)成的協(xié)議不會(huì)嚴(yán)重限制相關(guān)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)，并且能夠使消費(fèi)者分享由此產(chǎn)生的利益。”練習(xí)根據(jù)《反壟斷法》規(guī)定，下列哪些選項(xiàng)不構(gòu)成壟斷協(xié)議？（）（2009卷一多選66）A.某行業(yè)協(xié)會(huì)組織本行業(yè)的企業(yè)就防止進(jìn)口原料時(shí)的惡性競(jìng)爭(zhēng)達(dá)成保護(hù)性協(xié)議B.三家大型房地產(chǎn)公司的代表聚會(huì)，就商品房?jī)r(jià)格達(dá)成共識(shí)，隨后一致采取漲價(jià)行動(dòng)C.某品牌的奶粉含有毒物質(zhì)的事實(shí)被公布后，數(shù)家大型零售公司聯(lián)合聲明拒絕銷售該產(chǎn)品D.數(shù)家大型煤炭企業(yè)就采用一種新型礦山安全生產(chǎn)技術(shù)達(dá)成一致意見1.行政責(zé)任(1)經(jīng)營(yíng)者已經(jīng)實(shí)施：停止;沒收;銷售額1-10%尚未實(shí)施：50萬元以下的罰款

(2)行業(yè)協(xié)會(huì)50萬元

撤銷登記

2.民事責(zé)任七、法律責(zé)任46#思考題：1.名詞解釋：壟斷協(xié)議卡特爾本身違法合理原則1．簡(jiǎn)述壟斷協(xié)議的概念和特征。2．簡(jiǎn)述壟斷協(xié)議的危害。3．簡(jiǎn)述橫向壟斷協(xié)議的具體表現(xiàn)。4．簡(jiǎn)述縱向壟斷協(xié)議的具體表現(xiàn)。5．比較分析本身違法原則與合理原則。6．試分析壟斷協(xié)議豁免制