壟斷資本和壟斷利潤

壟斷資本和壟斷利潤第十章教學目的和要求：掌握壟斷的形成，金融資本和金融寡頭，壟斷利潤的本質和來源，壟斷與競爭的關系。

教學重點和難點：生產(chǎn)集中和壟斷的關系；金融資本和金融寡頭

，壟斷與競爭的關系。本章主要內容第一節(jié)一般壟斷資本第二節(jié)國家壟斷資本第三節(jié)壟斷利潤第四節(jié)壟斷條件下的競爭第一節(jié)一般壟斷資本一、 壟斷資本的形成二、 壟斷資本的組織形式三、 金融資本及其發(fā)展一、壟斷資本的形成自由競爭引起生產(chǎn)集中，生產(chǎn)集中發(fā)展到一定階段，就會形成壟斷。壟斷是市場經(jīng)濟自行運行的必然趨勢。（一）自由競爭推動生產(chǎn)集中1、基本概念（1）自由競爭：經(jīng)濟利益主體為了爭取有利的生產(chǎn)條件、銷售條件而進行的角逐。（2）生產(chǎn)集中：社會生產(chǎn)資料和生產(chǎn)力集中在少數(shù)大企業(yè)，使他們在整個社會生產(chǎn)中所占份額日益增大。（3）資本集中：通過資本兼并或合并的方式使資本集中于少數(shù)大企業(yè)，使他們在整個社會資本中所占份額越來越大。2、自由競爭引起生產(chǎn)和資本集中的原因（1）同一部門中的不同企業(yè)的競爭引起生產(chǎn)和資本集中（2）不同部門企業(yè)間的競爭也會引起和擴大生產(chǎn)和資本的集中（3）競爭引起的生產(chǎn)和資本集中具有越來越成熟的技術基礎（4）信用和股份公司是競爭引起的生產(chǎn)和資本集中得以加速的有力杠桿（二）生產(chǎn)集中引起壟斷1、壟斷的含義少數(shù)大企業(yè)憑借其控制的巨額資本、足夠的生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模和市場份額，通過協(xié)定、同盟、聯(lián)合、參股等方法，操縱與控制一個或幾個部門的商品生產(chǎn)和流通以獲取高額利潤。2、生產(chǎn)和資本的高度集中使壟斷產(chǎn)生具有現(xiàn)實可能性當生產(chǎn)和資本高度集中以后，一個部門的絕大部分生產(chǎn)已經(jīng)集中到為數(shù)不多的幾個大企業(yè)手中，它們之間就容易達成協(xié)議，以操縱和控制某些商品的生產(chǎn)和銷售。3、生產(chǎn)和資本高度集中使壟斷產(chǎn)生具有客觀必然性（1）少數(shù)企業(yè)規(guī)模巨大，資本雄厚，勞動生產(chǎn)率又高，中小企業(yè)很難同他們競爭，這些少數(shù)大企業(yè)就自然而然地居于壟斷地位。（2）由于實力雄厚的大企業(yè)的存在，使新企業(yè)的開辦受到了限制。（3）一個部門內幾個實力雄厚的大企業(yè)勢均力敵，為了避免競爭中兩敗俱傷，不得不謀求暫時妥協(xié)，結成壟斷同盟，共同操縱產(chǎn)品的生產(chǎn)和銷售市場。19世紀末20世紀初，各主要資本主義國家生產(chǎn)和資本的集中得以加速發(fā)展。1907年，德國大企業(yè)占企業(yè)總數(shù)不到1%，雇傭工人卻占工人總數(shù)的39.4%，占蒸汽馬力和電力的3/4以上。1909年，美國產(chǎn)值在100萬美元以上的大企業(yè)僅占企業(yè)總數(shù)的1.1%，卻占工人總數(shù)的30.5%，占總產(chǎn)值的43.8%。4、壟斷對社會經(jīng)濟發(fā)展的作用（1）壟斷在一定程度上適應生產(chǎn)社會化發(fā)展要求，推動了生產(chǎn)力的發(fā)展。①生產(chǎn)和資本的集中，提高了資本的社會化程度，在一定程度上適應了生產(chǎn)社會化的要求。②壟斷在一定程度上可減輕社會生產(chǎn)的盲目性。③壟斷增強了單個資本的技術創(chuàng)新能力，提高了資本經(jīng)營的規(guī)模效益水平。（2）壟斷也具有限制生產(chǎn)發(fā)展的作用①壟斷組織可憑借壟斷地位獲取高額壟斷利潤，其改進技術和提高勞動生產(chǎn)率的動因減弱。②壟斷會改變市場運行的規(guī)則和機制，使商品價格形成非市場化，從而弱化市場機制作用。③壟斷組織憑借其壟斷地位，人為阻礙技術進出和應用等。資本主義國家在20世紀20、30、40、70年代所出現(xiàn)的蕭條、停滯和經(jīng)濟危機就是限制生產(chǎn)發(fā)展的例證。正因壟斷具有弱化市場機制的作用，政府對壟斷一般采取限制政策，如許多國家都制定了反壟斷法。

國外反壟斷大事年表1890年美國國會通過世界上最早的反壟斷法－《謝爾曼法》，全稱《抵制非法限制與壟斷保護貿易及商業(yè)法》。1914年美國《克萊頓反托拉斯法》與《聯(lián)邦貿易委員會法》頒布。1976年美國實行《反托拉斯改進法》，企業(yè)并購必須經(jīng)聯(lián)邦貿易委員會或聯(lián)邦司法部的審批。1992年美國司法部和聯(lián)邦貿易委員會聯(lián)合頒布《1992年橫向合并準則》，如果橫向合并影響市場結構，就可予以起訴。1911年5月15日美國最高法院終審裁定美孚石油公司（即前標準石油公司）壟斷貿易成立。勒令美孚必須在從1911年6月1日開始的6個月內把該壟斷企業(yè)分成34家公司。1911年美國反托拉斯局起訴美國煙草公司利用掠奪性定價等方式壟斷煙草業(yè)，控制95％的美國香煙市場。該公司被裁定有罪，勒令拆分為16家公司，現(xiàn)在仍在運作的包括雷諾士及英美煙草。1911年美國司法部起訴美國鋼鐵公司，指其長期控制市場的50％，但最高法院于1920年宣布其無罪。1949年美國司法部對美國電報電話公司（AT&T）提起了反壟斷指控，要求AT&T公司與韋斯特公司相分離。但該案在1956年不了了之，其壟斷地位并未受到損害。1969年反托拉斯局起訴IBM長期壟斷計算機市場，將電腦硬件和軟件捆綁銷售。這宗訴訟是美國政府首次挑戰(zhàn)電腦行業(yè)，拖延了13年之久，司法部在1982年將案件撤銷。1974年美國司法部再次向AT&T提起反壟斷指控。AT&T公司于1984年一分為八，保留原公司名稱的AT&T只能經(jīng)營長話業(yè)務，被肢解的七個小貝爾如西南貝爾、太平洋貝爾、大西洋貝爾等只能經(jīng)營市話業(yè)務，并受政府的監(jiān)督和管制。1999年美國首例維生素市場的反壟斷訴訟，持續(xù)時間長達5年。最終，被告瑞士羅氏公司被處以4.62億歐元的罰款，元氣大傷后于2002年退出了維生素業(yè)務。1998年5月美國聯(lián)邦政府和19個州及哥倫比亞特區(qū)政府指控微軟公司壟斷。微軟罪狀主要包括，將“探索者”網(wǎng)絡瀏覽器與視窗98操作系統(tǒng)捆綁銷售，以終止視窗操作系統(tǒng)的使用許可證為威脅，以捆綁銷售的方式強迫IBM、康拜等個人計算機制造商安裝“探索者”瀏覽器，脅迫網(wǎng)絡服務商放棄使用導航者而改用“探索者”。2000年6月7日美國最高法院推翻了哥倫比亞特區(qū)聯(lián)邦地方法院法官托馬斯?杰克遜將微軟公司一分為二的拆分判決。

1947年日本頒布《禁止私人壟斷及確保公正交易法》（一般簡稱為《壟斷禁止法》）。1957年德國通過首部反壟斷法即《反對限制競爭法》，維護德國自由競爭的市場經(jīng)濟。1962年歐盟理事會通過了第17號條例，該條約規(guī)定了適用于限制競爭性做法和濫用支配地位的一般規(guī)則，確立了歐盟的反托拉斯法制度。2004年5月1日隨著反托拉斯法的執(zhí)法環(huán)境發(fā)生了巨大變化，歐盟進行了反托拉斯制度的根本改革，正式實施新的反托拉斯執(zhí)法制度中國反壟斷法立法歷程1987年國務院法制局成立《反壟斷法》起草小組1988年國務院法制局反壟斷法起草小組提出《反對壟斷和不正當競爭暫行條例草案》。1994年《反壟斷法》被列入第八屆全國人大常委會立法規(guī)劃，并由國家經(jīng)貿委和國家工商總局組織起草。1995年國家工商總局在公平貿易局下設反壟斷處，首要職責參加《反壟斷法》立法工作。1998年《反壟斷法》再次被列入第九屆全國人大常委會立法規(guī)劃。2003年12月全國人大常委會將該法列入十屆全國人大立法規(guī)劃，作為重要經(jīng)濟立法項目。2004年3月商務部將《中華人民共和國反壟斷法（送審稿）》單獨提交給國務院法制辦。2005年2月《反壟斷法》又一次被列入全國人大常委會通過的2005年立法計劃。2006年6月國務院常務會議討論并原則通過《反壟斷法（草案）》并首次提請十屆全國人大常委會審議。2007年8月十屆全國人大常委會表決通過《反壟斷法》，自2008年8月1日起施行。

我國《反壟斷法》定義了三種具體的壟斷行為：

·經(jīng)營者達成壟斷協(xié)議；

·經(jīng)營者濫用市場支配地位；

·具有排除、限制競爭效果的經(jīng)營者集中。

二、壟斷的形式（一）依據(jù)壟斷的具體組織形式可以將壟斷分為短期價格協(xié)定、卡特爾、辛迪加、托拉斯、康采恩和其他組織形式的壟斷。1、壟斷組織早期的最簡單的形式短期價格協(xié)定：幾個大企業(yè)共同訂立的在短期內一種或幾種產(chǎn)品的售價協(xié)定。特點：壟斷程度較低；很不穩(wěn)定，一旦市場情況發(fā)生變化，協(xié)定就隨之失效。最早在1868年產(chǎn)生于美國。2、壟斷組織的比較復雜的形式1、卡特爾（Cartel）：生產(chǎn)同類商品的大企業(yè)為了壟斷市場，在銷售地區(qū)、銷售數(shù)量和銷售價格方面訂立協(xié)定而形成的壟斷聯(lián)盟。2、辛迪加（Syndicate）：生產(chǎn)同類商品的大企業(yè)為了高價銷售商品和低價購買原材料而形成的壟斷聯(lián)盟。3、托拉斯（Trust）：生產(chǎn)同類商品或在生產(chǎn)上有密切聯(lián)系的大企業(yè)組成的壟斷聯(lián)盟。4、康采恩（Konzern：以一兩個實力雄厚的大壟斷企業(yè)為核心，把許多不同經(jīng)濟部門的大企業(yè)聯(lián)合在一起而形成的多種企業(yè)集團。5、混合合并企業(yè)（1）混合合并企業(yè)：在業(yè)務上并沒有有機聯(lián)系的資本或企業(yè)合并成規(guī)模更大的資本或企業(yè)，其經(jīng)營的業(yè)務滲透到那些和原企業(yè)主要部門沒有直接聯(lián)系或根本沒有聯(lián)系的其它部門。（2）混合合并企業(yè)的優(yōu)點：適應了資本主義生產(chǎn)、流通、分配、消費過程緊密聯(lián)結的實際要求；可以更有效地利用最新科技成果，合理利用資源，便于籌集資金；節(jié)約管理費用，并可利用多行業(yè)經(jīng)營的特點，降低經(jīng)營風險，從而保證資本家獲得更多的利潤。形式上特爾卡同類產(chǎn)品辛迪加

關系經(jīng)營獨立性協(xié)議規(guī)定產(chǎn)量、市場份額和售價生產(chǎn)、商業(yè)和法律

關系經(jīng)營獨立性統(tǒng)一銷售，統(tǒng)一采購原料同類產(chǎn)品生產(chǎn)、法律托拉斯

關系經(jīng)營獨立性生產(chǎn)有密切聯(lián)系的企業(yè)統(tǒng)一生產(chǎn)，財物、銷售喪失康采恩

關系經(jīng)營獨立性多部門大壟斷企業(yè)為核心混合聯(lián)合公司

投資經(jīng)營分散、非長期化異類性（二）依據(jù)壟斷發(fā)生的地域范圍，可以將壟斷分為國內壟斷和國際壟斷。1、國內壟斷是指僅在一國境內發(fā)生作用的壟斷。傳統(tǒng)的反壟斷法主要對國內壟斷進行規(guī)制。2、國際壟斷是指在國際范圍內的商品、資本、勞務、技術交易過程中，所形成的超越一國國界的壟斷?？鐕臼菄H壟斷組織的主要形式?？鐕居纸小岸鄧尽被颉皣H公司”，指通過對外直接投資，在國外設立子公司和分支機構，從事各種生產(chǎn)經(jīng)營活動，獲取高額壟斷利潤的大型壟斷企業(yè)。跨國公司的基本特征：（1）經(jīng)營規(guī)模龐大，在世界上有較多子公司；（2）直接對外投資，從事生產(chǎn)、投資和貿易等活動；（3）經(jīng)營業(yè)務國際化、多樣化；（4）內部管理一體化，在世界范圍內尋求公司最大利益。(三)依立法的取向劃分：合法壟斷和非法壟斷1、合法壟斷是國家為了特定目的，如維護社會穩(wěn)定和促進宏觀經(jīng)濟協(xié)調發(fā)展，在反壟斷法中明確規(guī)定，經(jīng)有關反壟斷主管機構許可而豁免的壟斷。通常規(guī)定于各國反壟斷法的除外條款之中，主要有兩種情況：一是對某些特定部門壟斷行為的豁免。具有自然壟斷性質的公用事業(yè)，如供水、供電、供熱、供氣、鐵路等部門；與國計民生有關的經(jīng)濟部門，如銀行和保險業(yè)等；某些自然資源開采業(yè)，如石油、煤炭等；國家指定專營行業(yè)；關系國民經(jīng)濟發(fā)展的某些重要原材料生產(chǎn)和關系國家安全的國防科研領域。二是在特定時期、特定情況下，對某些壟斷行為的豁免。如行使知識產(chǎn)權權利的行為、經(jīng)反壟斷主管機構許可的聯(lián)合限制競爭行為等。2、非法壟斷是指除合法壟斷之外，具有社會危害性、應受反壟斷法禁止的壟斷。應該注意的是，合法壟斷與非法壟斷之間并沒有絕對界限。合法壟斷也有可能發(fā)展為非法壟斷。例如，上述公用事業(yè)屬于合法壟斷，而一旦公用企業(yè)濫用其壟斷地位，損害消費者的利益，就會發(fā)展為非法壟斷。此外，在一定時期被認為是合法壟斷的，隨著社會經(jīng)濟形勢的變化，也可能被認定為需要適度競爭，從而應防止非法壟斷。如過去被籠統(tǒng)認定為需要自然壟斷的公用事業(yè)，現(xiàn)有人認為僅能在網(wǎng)絡設施上允許壟斷，而在經(jīng)營上則應建立競爭結構。又如，銀行和保險業(yè)，隨著向社會資本開放，必將引入競爭，非法壟斷應受規(guī)制。

（四）依依據(jù)壟斷產(chǎn)生的原因，可以將壟斷分為經(jīng)濟壟斷、自然壟斷、國家壟斷、權利壟斷和行政壟斷。1、經(jīng)濟壟斷：市場主體憑借經(jīng)濟優(yōu)勢，排斥或限制競爭的行為，包括濫用經(jīng)濟優(yōu)勢和聯(lián)合限制競爭形式。2、自然壟斷產(chǎn)生于某一產(chǎn)品或服務由一個廠商提供比多個廠商共同提供產(chǎn)品或服務成本低的情形，我國的電力、電信、鐵路、供氣等行業(yè)都屬于自然壟斷行業(yè)。3、國家壟斷：國家為了保障國家安全、增加國家財政收入或促進社會整體利益，依法對特定領域的商品或服務進行排他性控制。對于關系國計民生或國家安全的事業(yè)，許多國家都以特別法的形式明確規(guī)定，實行中央政府專營，例如，郵政、槍支彈藥、黃金等產(chǎn)品與服務。為了增加財政收入國家也可能對特定領域實行專營，例如中國古代的“鹽鐵專賣”，現(xiàn)代的煙草專賣等。4、權利壟斷：知識產(chǎn)權法所賦予的壟斷，包括商標權、專利權、著作權等。其權利人在一定時間內、在一定區(qū)域內享有一定排除他人參與競爭的合法權利。5、行政壟斷是指地方政府、政府的經(jīng)濟行業(yè)主管部門或其他政府職能部門憑借行政權力排斥、限制或妨礙市場競爭的行為，包括地區(qū)壟斷、行業(yè)壟斷、強制聯(lián)合、行政強制交易行為等形式。在一般情況下，自然壟斷、國家壟斷和權利壟斷屬于合法壟斷，而經(jīng)濟壟斷和行政壟斷屬于非法壟斷。

(五)依據(jù)市場結構：獨占壟斷、寡頭壟斷和聯(lián)合壟斷1、獨占壟斷：一家企業(yè)對整個行業(yè)的生產(chǎn)、銷售進行完全排他性控制。在該行業(yè)只有一家企業(yè)從事生產(chǎn)或經(jīng)營活動，不存在任何競爭。獨占壟斷也被稱為完全壟斷。2、寡頭壟斷：在特定市場上只有為數(shù)不多的幾家企業(yè)生產(chǎn)、銷售某種特定的產(chǎn)品或者提供某項服務，每個企業(yè)都在市場上占有一定的份額，都能對產(chǎn)品或服務的價格實施一定排他性控制，不過，這些企業(yè)之間又存在一定的競爭。3、聯(lián)合壟斷：兩個或兩個以上企業(yè)或企業(yè)聯(lián)合組織，通過明示、默示限制競爭協(xié)議或共同一致的行為，聯(lián)合控制某一產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)或銷售。（四）壟斷的實質壟斷企業(yè)通過聯(lián)合，獨占和瓜分投資場所、原材料產(chǎn)地、銷售市場，操縱壟斷價格以確保壟斷統(tǒng)治和壟斷利潤。壟斷組織適應生產(chǎn)集中和生產(chǎn)社會化要求的，具有科學管理的內涵。在選擇企業(yè)組織形式時，壟斷組織有一定的借鑒意義。三、金融資本及其發(fā)展(一)銀行的集中和壟斷1、銀行壟斷的形成伴隨著工業(yè)壟斷的形成，銀行業(yè)也發(fā)生著集中和壟斷。生產(chǎn)集中的發(fā)展，一方面，要求銀行擴大規(guī)模，以便為大企業(yè)提供更大數(shù)量、更長期限的貸款；另一方面，大企業(yè)在資本周轉中所形成的大量閑置資本，也樂于存放在大銀行中，從而增強大銀行的存放款能力，促使銀行利潤增加，加速銀行資本的積聚和集中。2、銀行業(yè)壟斷的形成過程（1）銀行業(yè)的集中是通過競爭實現(xiàn)的。大銀行利用自己的實力和信譽，一方面，直接兼并中小銀行，使銀行資本和存款日益集中到自己手中；另一方面，通過“參與制”控制大批中小銀行，吸收它們加入自己的集團，形成以少數(shù)大銀行為核心的龐大的銀行集團。（2）銀行業(yè)集中發(fā)展到一定程度必然走向壟斷。大銀行為了避免在競爭中兩敗俱傷，必然謀求聯(lián)合，結成壟斷同盟。大銀行成為國民經(jīng)濟的神經(jīng)中樞和社會經(jīng)濟生活的中心。（二）銀行的新作用在自由競爭階段，銀行的主要作用是充當普通的支付中介人和信用中介人。銀行壟斷形成以后，銀行“由普通的中介人變成了萬能的壟斷者”。1、銀行可以用貸與不貸、放款或收回、貸多貸少和利率高低等手段，影響和控制企業(yè)，以致最終決定企業(yè)的命運。2、大銀行憑借自己雄厚的資本實力和良好的信譽，除經(jīng)營信貸業(yè)務外，還開展其他的金融活動，諸如代理國家和大企業(yè)發(fā)行有價證券、經(jīng)營有價證券的買賣，直接或間接地購買企業(yè)的股票，從內部直接操縱和控制企業(yè)的經(jīng)營活動。3、銀行把自己的董事和經(jīng)理直接派到所控制的大工業(yè)企業(yè)去擔任領導職務，通過人事滲透進一步控制企業(yè)的經(jīng)營活動。（三）金融資本和金融寡頭1、金融資本（1）含義壟斷的銀行資本和壟斷的工業(yè)資本相溶合或混合成長而形成的一種新型資本。（2）金融資本的形成途徑①資本滲透。壟斷的銀行與壟斷的工業(yè)企業(yè)的資本相互滲透。②人事結合。壟斷的銀行與壟斷的工業(yè)企業(yè)通過金融關系、持股關系，相互向對方派出自己的代理人，在對方企業(yè)中任職。（3）金融資本的地位在壟斷資本主義階段，金融資本成為全部社會經(jīng)濟活動的神經(jīng)中樞和統(tǒng)治力量。既控制了生產(chǎn)，又控制了流通，操縱著國家的經(jīng)濟命脈。金融資本的形成普通的中介人工業(yè)壟斷銀行集中和壟斷銀行競爭萬能的壟斷者工業(yè)資本銀行資本金融資本銀行的新作用2、金融寡頭（1）含義掌握著龐大金融資本，操縱國家經(jīng)濟命脈，在社會經(jīng)濟生活的各個方面占統(tǒng)治地位的少數(shù)最大的壟斷資本家或金融資本集團（財團）。金融寡頭是資本主義國家的真正的統(tǒng)治者。（2）金融寡頭的統(tǒng)治方式①經(jīng)濟上——“參與制”?！皡⑴c制”是指金融寡頭利用掌握企業(yè)股票控制額實行層層控制企業(yè)。②政治上——“個人聯(lián)合”。金融寡頭親自或委派代理人擔任政府要職，直接控制政權；把離職的政府軍政要員聘請到自己的企業(yè)擔任董事長或經(jīng)理，借以實現(xiàn)對國家政府機關的直接影響。（四）戰(zhàn)后金融資本集團的新變化1、金融資本集團的實力和規(guī)模有了極大的增長，對資本主義國家的經(jīng)濟生活進行著更強有力的控制和統(tǒng)治。2、金融資本集團實力對比發(fā)生變化。3、財團之間的相互滲透日益加劇，以致普遍形成多家財團共同控制大公司的現(xiàn)象。4、壟斷財團的家族統(tǒng)治色彩日趨淡薄，出現(xiàn)了股份占有法人化和法人資本壟斷化。4、壟斷財團日益發(fā)展多樣化經(jīng)營的同時，經(jīng)營日益國際化。第二節(jié)國家壟斷資本一、國家壟斷資本的產(chǎn)生二、國家壟斷資本的形式三、國家壟斷資本的實質一、國家壟斷資本的產(chǎn)生（一）含義國家與壟斷資本相結合的資本。（二）產(chǎn)生早在19世紀末20世紀初私人壟斷資本主義產(chǎn)生初期就已經(jīng)存在了。20世紀30年代的大危機以及第二次世界大戰(zhàn)期間，主要資本主義國家出于戰(zhàn)爭需要及反危機的目的，曾經(jīng)極大地強化國家對經(jīng)濟的干預，但都具有暫時的性質。（三）二戰(zhàn)后國家壟斷資本廣泛而迅速地發(fā)展的根本原因現(xiàn)代科學技術革命導致資本和生產(chǎn)集中及生產(chǎn)社會化的進一步發(fā)展，私人壟斷資本越來越暴露出局限性，使壟斷資本以新的形式表現(xiàn)出來。1、在國際國內市場上協(xié)調私人壟斷資本的關系不得不求助于國家干預。2、經(jīng)濟發(fā)展中的結構性矛盾需要國家出面協(xié)調與解決。3、為了緩和公共基礎設施巨額投資需求與私人壟斷資本積累有限性的矛盾，需要國家把巨大財政資金投入到基礎設施和公共服務領域。4、科學研究社會化不僅需要國家的組織協(xié)調，而且需要國家加大資本投入。5、為了彌補市場功能缺陷，糾正市場功能的偏差，國家必須出面干預社會經(jīng)濟生活。市場失靈，需要國家干預壟斷產(chǎn)生的低效率生產(chǎn)的外在不經(jīng)濟公共物品的生產(chǎn)二、國家壟斷資本的形式（一）國家壟斷資本的形式1、國有壟斷資本：由國家直接掌握與經(jīng)營的資本，即國家所有制企業(yè)。形成的具體途徑有兩個：一是國家用財政手段直接投資建立國有制企業(yè)；二是私人壟斷資本企業(yè)的“國有化”，即國家用高價收購或用其他補償損失的辦法，把某些私人企業(yè)收歸國有。中國國有企業(yè)成長迅速。國內市場上，國有企業(yè)已經(jīng)涌現(xiàn)出一批知名品牌；國際市場上，一批國有大型企業(yè)已經(jīng)成長為與跨國公司競爭的主要力量。A股市場的1500多家上市公司，有1100多家含有國有股份。另有78家中央企業(yè)控股的公司在香港、紐約、新加坡等境外資本市場上市國有資本逐步向關系國家安全和國民經(jīng)濟命脈的重要行業(yè)和關鍵領域集中。中央企業(yè)82．8％的資產(chǎn)集中在石油石化、電力、國防、通信、運輸、礦業(yè)、冶金、機械行業(yè)8大關鍵行業(yè)。

2、國家壟斷資本同私人壟斷資本在企業(yè)范圍內的結合。其組織形式是國私合營的股份公司。這種結合或是國家壟斷資本同私人壟斷資本共同投資創(chuàng)辦企業(yè)，或是相互購買對方的股票，或是國家或地方政府創(chuàng)辦企業(yè)時，吸引私人壟斷資本加入，從而實現(xiàn)了國家壟斷資本同私人壟斷資本在企業(yè)范圍內的結合。3、國家壟斷資本同私人壟斷資本在社會范圍內的結合。在這種形式下，國家主要是通過各種政策措施（如稅收政策、財政金融政策、工資政策等）、經(jīng)濟手段（如價格、匯率、稅率等）以及法律手段來實施對生產(chǎn)、流通、分配的干預和調節(jié)。（二）國家對社會經(jīng)濟的干預和調節(jié)主要內容規(guī)范微觀經(jīng)濟主體的行為，規(guī)范市場的經(jīng)濟活動調節(jié)國民收入分配，協(xié)調各階層各集團間的經(jīng)濟利益調節(jié)宏觀經(jīng)濟的運行，實現(xiàn)資源的優(yōu)化配置和充分利用第一：經(jīng)濟穩(wěn)定增長主要目標第二：穩(wěn)定物價第三：充分就業(yè)第四：平衡國際收支調節(jié)方式法律和行政手段經(jīng)濟計劃化財政與貨幣政策社會福利政策國家對社會經(jīng)濟的調節(jié)方式對微觀主體的調控

對宏觀經(jīng)濟的調控

1.法律和行政手段法律手段是國家采取法律的形式對各微觀經(jīng)濟主體的經(jīng)濟活動和相互關系進行的調節(jié)。行政手段是依靠國家各級行政機構采取命令、指示等行政方式對經(jīng)濟進行調節(jié)和干預。2.經(jīng)濟計劃

經(jīng)濟計劃是國家通過制定各種短期或中長期經(jīng)濟社會發(fā)展計劃來干預調節(jié)宏觀經(jīng)濟運行的一種方式。經(jīng)濟計劃的特點主要對象是各種企業(yè)

通過市場機制起作用計劃的指導性財政政策和貨幣政策

(1)財政政策

是指國家在財政領域制定的各種財政活動的措施和準則財政政策財政政策財政收入政策財政支出政策擴張性財政政策緊縮性財政政策減少稅率、增加政府轉移支付和政府購買增加稅率、減少轉移支付和政府購買變動政府購買改變轉移支付變動稅率調整公債

貨幣政策是政府通過中央銀行對利率和信貸規(guī)模進行調節(jié)，從而影響宏觀經(jīng)濟運行的政策。

(2)貨幣政策貨幣政策的調節(jié)機制貨幣供給量利率投資和消費國民收入宏觀貨幣政策的三大措施改變存款準備金率調整再貼現(xiàn)率公開市場業(yè)務三、國家壟斷資本的實質資本主義國家壟斷資本的實質:并沒于改變資本主義的性質，只不過是在私人壟斷資本主義的基礎上國家與壟斷資本相結合，并在這種結合的基礎上，資本主義國家作為“總資本家”，為壟斷資本家獲得高額壟斷利潤服務。一、壟斷價格二、壟斷利潤三、壟斷條件下利潤分配規(guī)律第三節(jié)壟斷利潤一、壟斷價格（一）壟斷價格的含義和形式1、壟斷價格的含義壟斷組織憑借壟斷地位而制定的保證其獲得壟斷利潤的商品價格。壟斷價格是大大偏離商品價值和生產(chǎn)價格的一種市場價格。2、壟斷價格的具體形式（1）壟斷高價（又稱壟斷出價）：壟斷組織在銷售商品時規(guī)定的大大超過商品價值和生產(chǎn)價格的壟斷價格。（2）壟斷低價（又稱壟斷進價）：壟斷企業(yè)利用其有利的壟斷地位壓低所收購的投入品價格。（二）壟斷價格的形成1、壟斷價格的形成不同于自由競爭條件下商品價格的形成在自由競爭條件下，商品價格由市場主體的自由競爭自發(fā)形成，參與競爭的任何一個銷售者和購買者，對商品價格的形成都不能夠起決定性的作用，只能是商品價格的被動接受者。到了壟斷階段，壟斷組織憑借在經(jīng)濟上的各種優(yōu)勢地位和對市場供求的控制，在一定程度上對價格的形成過程加以人為地操縱或規(guī)定。壟斷組織成為市場價格一定程度上的決定者。2、壟斷價格形成的主要方式（1）壟斷組織之間達成的價格協(xié)議。壟斷組織之間通過口頭的或書面的方式，隱蔽地或公開地達成價格協(xié)議。（2）價格領頭制。由行業(yè)中某個實力最強的壟斷企業(yè)率先提出商品的購買或銷售價格，其他壟斷企業(yè)追隨其后。同質商品售價基本劃一，異質商品差別定價。方便面廠家集體漲價構成價格壟斷2006年底至2007年7月初，方便面中國分會先后三次召集有關企業(yè)參加會議，協(xié)商方便面漲價事宜。

有關企業(yè)按照以上會議協(xié)調安排，從2007年6月起，相繼調高了方便面價格。方便面中國分會和相關企業(yè)的行為，違反了《價格法》第十四條“經(jīng)營者不得相互串通，操縱市場認定價格”，國家發(fā)展改革委《制止價格壟斷行為暫行規(guī)定》第四條“經(jīng)營者之間不得通過協(xié)議、決議或者協(xié)調等串通方式統(tǒng)一確定、維持或變更價格”的規(guī)定，已經(jīng)構成相互串通、操縱市場價格的行為。（3）目標利潤定價法。也叫成本加成定價法，是第二次世界大戰(zhàn)后壟斷企業(yè)為獲得更加穩(wěn)定的壟斷利潤而維持的一種壟斷價格。壟斷企業(yè)首先確定一個標準產(chǎn)量，算出單位產(chǎn)品的全部成本，再加上一個預期的利潤幅度而訂出商品的“基準價格”。這種定價方法要求產(chǎn)品價格的確定和成本相聯(lián)系，并使產(chǎn)品的利潤幅度能達到一個預先確定的投資利潤目標。3、制定壟斷價格的制約因素（1）商品需求。價格如果定得太高，或引起對該種商品的需求下降，結果壟斷高價不能維持。（2）商品供給。價格如果定得太高會吸引大量資本進入，從而使產(chǎn)品供給激增，最終破壞壟斷價格。（3）產(chǎn)品成本。單位產(chǎn)品的利潤量又取決于產(chǎn)品價格和成本兩個因素。壟斷企業(yè)在報價定產(chǎn)時，必須考慮不致因產(chǎn)品成本上升而減少年利潤總量為限。壟斷價格仍受供求關系的影響壟斷價格沒有改變社會商品價格總額與商品價值總額的一致性壟斷價格變動歸根結底要受生產(chǎn)該商品的社會必要勞動時間變動的影響

壟斷價格的出現(xiàn)，使價值規(guī)律的作用形式歪曲地表現(xiàn)為大部分商品的市場價格采取了壟斷價格的形式

4、壟斷價格仍以價值為基礎，并沒有違背價值規(guī)律二、壟斷利潤（一）壟斷利潤的含義壟斷企業(yè)經(jīng)濟活動的直接動機和目的是攫取壟斷利潤。壟斷利潤是壟斷資本憑借壟斷地位而占有的穩(wěn)定的高額利潤。從數(shù)量上看，壟斷利潤是超過平均利潤以上的超額利潤。在現(xiàn)實經(jīng)濟活動中壟斷企業(yè)的超額利潤和一般利潤是融為一體的。廣義的壟斷利潤范疇包括超額利潤和平均利潤，狹義的壟斷利潤范疇僅指超過平均利潤以上的超額利潤。（二）壟斷利潤的來源壟斷利潤的來源仍然是工人創(chuàng)造的剩余價值和工人一部分必要勞動創(chuàng)造的價值。具體來源有兩個方面：1、壟斷企業(yè)內部雇傭工人創(chuàng)造的剩余價值。壟斷企業(yè)生產(chǎn)規(guī)模巨大、技術設備較