k第十一市場(chǎng)失靈及其對(duì)策章2011-6-21

第十一章市場(chǎng)失靈和微觀經(jīng)濟(jì)政策1前述各章的微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的主旨在于論證所謂的“看不見(jiàn)的手原理”，即：完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)在一系列假定條件下，可以導(dǎo)致整個(gè)經(jīng)濟(jì)達(dá)到一般均衡，導(dǎo)致資源配置達(dá)到帕累托最優(yōu)狀態(tài)。但是，現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)中，看不見(jiàn)的手的原理一般不成立，帕累托最優(yōu)狀態(tài)通常不能得到實(shí)現(xiàn)。這就是“市場(chǎng)失靈”，即是指市場(chǎng)機(jī)制不能合理地配置資源。市場(chǎng)失靈的原因：壟斷、外部性、公共產(chǎn)品和不完全信息。

前言2第一節(jié)壟斷

第三節(jié)外部性第二節(jié)公共產(chǎn)品第四節(jié)非對(duì)稱信息3第一節(jié)壟斷

一、壟斷的低效率

三、解決壟斷的對(duì)策

二、尋租理論

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一、壟斷的低效率

完全競(jìng)爭(zhēng)廠商在P＝MC處生產(chǎn)，壟斷廠商在P＞MC處進(jìn)行生產(chǎn)。P：商品的邊際社會(huì)價(jià)值；MC：商品的邊際社會(huì)成本P＝MC，資源配置是有效的，達(dá)到帕累托最優(yōu)狀態(tài)。P＞MC，資源配置是低效率的，存在帕累托改進(jìn)。降低價(jià)格，增加產(chǎn)量，可以提高社會(huì)福利水平。5PqOdMRPmqmAC=MCP*q*bE0acE1增加產(chǎn)量可以使廠商和消費(fèi)者的狀況都變好。如果讓壟斷廠商再多生產(chǎn)一單位產(chǎn)量，讓消費(fèi)者以低于壟斷價(jià)格Pm但大于邊際成本的某種價(jià)格購(gòu)買該單位產(chǎn)量，則壟斷廠商和消費(fèi)者都從中得到了好處。（見(jiàn)教材）壟斷廠商利潤(rùn)最大化原則是MR=MC，在E0(qm，Pm)達(dá)到均衡。此時(shí)，Pm>MC

，沒(méi)有達(dá)到帕累托最優(yōu)狀態(tài)。原因：Pm>MC

表明，消費(fèi)者愿意為增加額外一單位產(chǎn)量所支付的數(shù)量超過(guò)生產(chǎn)該單位產(chǎn)量所引起的成本。因此,存在帕累托改進(jìn)。6PqOdMRPmqmAC=MCP*q*bE0acE1帕累托最優(yōu)狀態(tài)在E1(q*，P*)。在q*的產(chǎn)出水平上，需求曲線與MC曲線相交，即消費(fèi)者為額外一單位產(chǎn)量的愿意支付等于生產(chǎn)該額外產(chǎn)量的成本。此時(shí)，不存在帕累托改進(jìn)。如果能夠設(shè)法使產(chǎn)量從壟斷水平qm增加到最優(yōu)水平q*，則就實(shí)現(xiàn)了帕累托最優(yōu)。一種可能的方法是：壟斷廠商同意生產(chǎn)產(chǎn)量q*，并在等于邊際成本的價(jià)格P*上出售。7這樣做的結(jié)果是壟斷廠商的利潤(rùn)下降了□PmbcP*。這時(shí)，消費(fèi)者福利水平增加了（□PmbcP*+△abc）。首先，消費(fèi)者達(dá)成協(xié)議，共同給予壟斷廠商□PmbcP*補(bǔ)償。然后，在廠商和消費(fèi)者之間分配△abc。由此可見(jiàn)，廠商和消費(fèi)者的福利水平都增加了?，F(xiàn)實(shí)中，均衡產(chǎn)量不是發(fā)生在帕累托最優(yōu)狀態(tài)q上。原因：壟斷廠商和消費(fèi)者之間、消費(fèi)者本身之間難以達(dá)成相互滿意的一致意見(jiàn)。（見(jiàn)教材）PqOdMRPmqmAC=MCP*q*bE0acE18借助消費(fèi)者剩余和生產(chǎn)者剩余分析壟斷市場(chǎng)的效率損失9(S1＋S2)是壟斷造成的無(wú)謂損失從完全競(jìng)爭(zhēng)到壟斷的CS和PS變化PQOdMRPmQmAE1PCQCMCCBE0S0S2S1壟斷廠商在E0達(dá)到均衡,P>MC

。CS=△ABPm面積，PS=PmBE0C。完全競(jìng)爭(zhēng)廠商在P＝MC的E1達(dá)到均衡。CS=△AE1Pc的面積，PS=PcE1C的面積?！鰿S＝△ABPm

－△AE1Pc

＝－

(S0＋S1)△PS＝

PmBE0C－PcE1C

＝S0－S2社會(huì)總福利變化：△CS

＋△PS＝－

(S1＋S2)無(wú)謂損失從壟斷到完全競(jìng)爭(zhēng)CS和PS變化剛好相反。10

二、尋租理論

傳統(tǒng)壟斷理論人為，壟斷導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)福利損失為△abc

（哈伯格1954年提出）或（S1+S2）。20世紀(jì)60年代，一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)識(shí)到，傳統(tǒng)的壟斷理論大大低估了壟斷的經(jīng)濟(jì)損失。因?yàn)椋瑝艛鄰S商為了獲得和維持壟斷地位，需要付出一定的代價(jià)，例如向政府官員賄賂等。這種為獲得和維持壟斷地位而付出的代價(jià)是一種純粹的浪費(fèi)，它不創(chuàng)造出任何有益的產(chǎn)出，是一種“非生產(chǎn)性的尋利活動(dòng)”。這種非生產(chǎn)性的尋利活動(dòng)是一種“尋租”活動(dòng)。11廣義的尋租行為是指人類社會(huì)中非生產(chǎn)性的追求經(jīng)濟(jì)利益的活動(dòng)，或者說(shuō)是指那種維護(hù)既得的經(jīng)濟(jì)利益或?qū)鹊美孢M(jìn)行再分配的非生產(chǎn)性的活動(dòng)。狹義的尋租行為是利用行政的、法律的手段來(lái)阻礙生產(chǎn)要素在不同產(chǎn)業(yè)之間的自由流動(dòng)、自由競(jìng)爭(zhēng)，從而維護(hù)既得經(jīng)濟(jì)利益或?qū)鹊美孢M(jìn)行重新分配，它包括尋求壟斷和特權(quán)的游說(shuō)活動(dòng)、權(quán)錢交換的腐敗行為等非生產(chǎn)性的有損于社會(huì)福利的活動(dòng)。

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12傳統(tǒng)壟斷理論認(rèn)為三角形abc代表壟斷給社會(huì)造成的損失，這是一種無(wú)謂的損失，另一方面，矩形PcPmbc為壟斷利潤(rùn)。這種局部均衡分析法是由哈伯格1954年提出的，并用它來(lái)估算了19世紀(jì)20年代美國(guó)制造業(yè)的年福利損失為5900萬(wàn)美元，只占當(dāng)年美國(guó)國(guó)民收入的千分之一。后來(lái)的學(xué)者認(rèn)為，由于統(tǒng)計(jì)和其它方面的原因，哈伯格大大低估了實(shí)際情況。

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13尋租理論從一個(gè)新的視角研究了壟斷的社會(huì)成本問(wèn)題。根據(jù)塔洛克和波斯納的看法，為獲得PcPmbc所消耗的任何資源都可看作壟斷的成本。如果壟斷廠商耗資以獲取壟斷權(quán)，那么為獲取這種壟斷權(quán)進(jìn)行的消費(fèi)就是一種社會(huì)成本。福利三角形abc低估了壟斷的社會(huì)成本，壟斷的社會(huì)成本應(yīng)該是獲得壟斷地位者與沒(méi)有獲得壟斷地位者投入的總和。每個(gè)尋求壟斷者都愿意支付不大于壟斷利潤(rùn)的資源去尋求壟斷利潤(rùn)，在均衡條件下，每個(gè)尋求壟斷的投入與壟斷利潤(rùn)相等。

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14因此塔洛克和波斯納認(rèn)為，壟斷的社會(huì)成本應(yīng)為福利三角形與壟斷利潤(rùn)之和，即圖1中的三角形abc與四邊形PcPmbc的面積之和。前者是“哈伯格三角形”，后者被稱為“塔洛克方塊”。

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消費(fèi)者為抵抗壟斷給他們?cè)斐傻膿p失，也可能組成利益團(tuán)體，在各種場(chǎng)合進(jìn)行游說(shuō)和疏通，以求得相對(duì)較低的價(jià)格，這些活動(dòng)同樣要成本。很明顯，這些成本也是因壟斷而起的。因此，獲取壟斷特權(quán)與阻止壟斷價(jià)格所耗費(fèi)的資源都對(duì)社會(huì)福利造成了損失。據(jù)一項(xiàng)評(píng)估表明，20世紀(jì)70年代末美國(guó)因政府管制帶來(lái)的福利損失占GNP的3%，它構(gòu)成了美國(guó)經(jīng)濟(jì)中的主要損失。在一些發(fā)展中國(guó)家中這項(xiàng)損失可能會(huì)更大一些。

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16《關(guān)稅、壟斷和偷竊的福利成本》

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三、解決壟斷的對(duì)策

1、價(jià)格管制

2、反托拉斯法

18PQOPmQmQCE0P1d(AR)MRBMCACQ1Q2′PCP2AFGECE1

1、價(jià)格管制

（1）沒(méi)有價(jià)格管制。在E0(Pm,Qm)處生產(chǎn)。（2）最高價(jià)格為P1。需求曲線為P1Ad,邊際收益曲線為P1AFG,產(chǎn)量為Q1。無(wú)謂損失減少，但P1>MC，未實(shí)現(xiàn)帕累托最優(yōu)。（3）最高限價(jià)為Pc（邊際成本定價(jià)）產(chǎn)量為Qc，PC=MC，實(shí)現(xiàn)帕累托最優(yōu)，無(wú)謂損失全部消除，但π>0。（4）最高限價(jià)為P2（平均成本定價(jià)）產(chǎn)量為Q2，P2=AC，π=0。P<MC,違背帕累托最優(yōu)條件。(見(jiàn)教材）H19自然壟斷的價(jià)格管制（教材224-225

、

337）自然壟斷：是指某些行業(yè)為了有效生產(chǎn)而只需要一個(gè)生產(chǎn)者或廠商的市場(chǎng)狀況。自然壟斷的廠商的平均成本在很高的產(chǎn)量水平上仍隨著產(chǎn)量的增加而遞減。20PqOdMRE1PrqrPmqmAE0PCE2qCMCAC（1）沒(méi)有價(jià)格管制

價(jià)格為Pm，產(chǎn)出水平為qm。P>MC,產(chǎn)生無(wú)謂損失。(2)最高限價(jià)為PC（邊際成本定價(jià)）價(jià)格為PC，產(chǎn)量為qC。PC＝MC，實(shí)現(xiàn)帕累托最優(yōu)，即實(shí)現(xiàn)“效率”，無(wú)謂損失消失。但PC<AC，π<0

，政府給予壟斷廠商補(bǔ)貼，否則廠商退出生產(chǎn)。自然壟斷的價(jià)格管制21PqOdMRE1PrqrPmqmAE0PCE2qCMCAC(3)最高限價(jià)為Pr（平均成本定價(jià)）價(jià)格為Pr,產(chǎn)量為qr,π=0，實(shí)現(xiàn)“公平”。但P>MC,違背帕累托最優(yōu)條件。社會(huì)福利損失減少。自然壟斷的價(jià)格管制22反托拉斯法或反壟斷法是政府通過(guò)制定各種法令、法規(guī)來(lái)限制壟斷企業(yè)行為和不正當(dāng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)行為。美國(guó)的反托拉斯法：謝爾曼法（1890年）、聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)法和克雷頓法（1914）。這三部法律構(gòu)成美國(guó)反托拉斯法體系的主體。制裁措施主要有三種：第一，改變市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，切割、解散大企業(yè)。第二，損害賠償，由壟斷企業(yè)向受害人進(jìn)行損害賠償。第三，刑事處罰。

2、反托拉斯法23

美國(guó)電話電報(bào)公司(AT&T)案件。在1983年之前，美國(guó)電話電報(bào)公司實(shí)際上壟斷了電信市場(chǎng)。它掌握了95%以上的各類長(zhǎng)途電話業(yè)務(wù)，提供85%的地方電話線路，并銷售全國(guó)大部分電話設(shè)備。美國(guó)電話電報(bào)公司所擁有的各公司聯(lián)合體（通常稱為貝爾系統(tǒng)）包括貝爾電話實(shí)驗(yàn)室、西方電器公司和23家貝爾營(yíng)業(yè)公司。開始的官司涉及一種裝在電話上幫助排除雜音的助講器(Hush－A－Phone)。AT&T當(dāng)時(shí)規(guī)定用戶不得安裝任何非該公司生產(chǎn)的設(shè)備，因此通知裝有助講器的用戶和分銷商，安裝和使用非AT&T產(chǎn)品違反了AT&T的規(guī)定。生產(chǎn)助講器的小公司于是上告AT&T并獲勝訴，法院判決：電話公司無(wú)權(quán)干涉用戶使用電話的方式，只要該方式不影響其它用戶的使用。在英美法系中，法院的這一判決在以后的類似案件的審理中常被援引。

美國(guó)反托拉斯的案例分析241974年，司法部控告美國(guó)電話電報(bào)公司：(1)阻止其它長(zhǎng)途電話公司與地方交換臺(tái)進(jìn)行溝通；(2)妨礙其它電訊設(shè)備制造商向電話用戶或貝爾營(yíng)業(yè)公司出售電訊設(shè)備。政府主要的法律和經(jīng)濟(jì)理由是，貝爾系統(tǒng)利用它在地方電話市場(chǎng)上形成的自然壟斷，來(lái)創(chuàng)造其在長(zhǎng)途電話和電器設(shè)備市場(chǎng)上的壟斷權(quán)。最終，貝爾的管理層與政府達(dá)成了諒解，貝爾系統(tǒng)基本上在每一個(gè)問(wèn)題上都接受了政府提出的意見(jiàn)。貝爾系統(tǒng)的各地方電話營(yíng)業(yè)公司被分離（或從法律上說(shuō)分立）出去，并于1984年重組為7個(gè)大型的地區(qū)性電話公司。而美國(guó)電話電報(bào)公司保留了它的長(zhǎng)途電話業(yè)務(wù)、貝爾電話實(shí)驗(yàn)室（研究機(jī)構(gòu)）和西方電器公司（設(shè)備制造商）。其凈效果是將貝爾系統(tǒng)的規(guī)模和銷售額縮小了80%，世界最大的私人公司解體了。25

2000年6月7日，微軟被分解為兩個(gè)獨(dú)立的公司，一個(gè)專營(yíng)電腦操作系統(tǒng)，另一個(gè)則經(jīng)營(yíng)除去操作系統(tǒng)外微軟目前所經(jīng)營(yíng)的其他內(nèi)容。26第二節(jié)公共產(chǎn)品一、公共產(chǎn)品的定義與種類二、公共產(chǎn)品的最優(yōu)數(shù)量與市場(chǎng)失靈

三、公共產(chǎn)品有效提供的決策機(jī)制27一、公共產(chǎn)品的定義與種類公共產(chǎn)品是指在消費(fèi)方面具有“非排他性”與“非競(jìng)爭(zhēng)性”的產(chǎn)品。

非排他性是指即使不支付費(fèi)用，人們也可以消費(fèi)某種產(chǎn)品。無(wú)線信號(hào)、燈塔、國(guó)防等。非競(jìng)爭(zhēng)性是指很多經(jīng)濟(jì)主體可以同時(shí)消費(fèi)某種產(chǎn)品，而消費(fèi)質(zhì)量幾乎不受影響，即增加一些人的消費(fèi)并不影響其他人的消費(fèi)。路燈、道路、無(wú)線信號(hào)、燈塔、國(guó)防等。1、公共產(chǎn)品的定義28私人產(chǎn)品具有“排他性”和“競(jìng)爭(zhēng)性”。排他性是指只有對(duì)商品支付價(jià)格的人才能夠使用該商品。比如，付一定的費(fèi)用，才能消費(fèi)服裝、汽車等。競(jìng)爭(zhēng)性是指當(dāng)一個(gè)人在消費(fèi)或享用某一商品或服務(wù)時(shí)，其他人便無(wú)法同時(shí)消費(fèi)或享用同一商品或服務(wù)。292、公共產(chǎn)品分類（1）純公共產(chǎn)品在消費(fèi)方面具有完全的非排他性與非競(jìng)爭(zhēng)性的產(chǎn)品。國(guó)防、良好的自然環(huán)境、大海上的燈塔。（2）準(zhǔn)公共產(chǎn)品在消費(fèi)方面具有不完全的非排他性與非競(jìng)爭(zhēng)性的產(chǎn)品。Ⅰ.具有排他性和非競(jìng)爭(zhēng)性——高速公路排他性:可以通過(guò)建立收費(fèi)站將不愿支付費(fèi)用的人排除在外。非競(jìng)爭(zhēng)性：多一輛汽車在空曠的高速公路上行駛，并不影響其他人的行駛質(zhì)量。但在高速公路變得比較擁擠的時(shí)候，再增加一輛汽車行駛，就會(huì)降低其他人的行駛質(zhì)量。30Ⅱ.具有非排他性和競(jìng)爭(zhēng)性——公海的魚非排他性:公海是公有的，你不能排斥任何一個(gè)漁民在公海里捕魚。競(jìng)爭(zhēng)性:捕魚的人增多，可供捕撈的魚的數(shù)量就會(huì)減少。31二、公共產(chǎn)品的最優(yōu)數(shù)量與市場(chǎng)失靈1、私人產(chǎn)品的最優(yōu)數(shù)量2、公共產(chǎn)品的最優(yōu)數(shù)量3、市場(chǎng)上公共產(chǎn)品的供給不足32消費(fèi)者A與B的需求曲線DA和DB水平相加即得到某市場(chǎng)需求曲線D。D與供給曲線S的交點(diǎn)決定了該私人產(chǎn)品的均衡數(shù)量Q*和均衡價(jià)格P*。QA+QB=Q*，PA=PB=P*

MRA＝MRB＝MC0QPSDDBDAQ*QAQBP*HEG1、私人產(chǎn)品的最優(yōu)數(shù)量33公共產(chǎn)品的市場(chǎng)需求曲線是它們的垂直相加。原因：由于非競(jìng)爭(zhēng)性，每一消費(fèi)者的消費(fèi)量都與總消費(fèi)量相等；而對(duì)這個(gè)總消費(fèi)量所支付的全部?jī)r(jià)格卻是所有消費(fèi)者支付的價(jià)格的總和。QA=QB=Q*，PA+PB=P*

MRA+MRB=MC0QPDBDADSQ*P*PBPAH2、公共產(chǎn)品的最優(yōu)數(shù)量343、市場(chǎng)上公共產(chǎn)品的供給不足原因：公共產(chǎn)品的需求曲線是虛假的。首先，單個(gè)消費(fèi)者通常并不清楚自己對(duì)公共產(chǎn)品的需求價(jià)格，更不用說(shuō)去準(zhǔn)確地陳述他對(duì)公共產(chǎn)品的需求與價(jià)格的關(guān)系。其次，為了少支付價(jià)格或不支付價(jià)格，消費(fèi)者會(huì)低報(bào)或隱瞞自己對(duì)公共產(chǎn)品的偏好。他們?cè)谙碛霉伯a(chǎn)品時(shí)都想當(dāng)“免費(fèi)搭車者”。市場(chǎng)本身提供的公共產(chǎn)品將低于最優(yōu)數(shù)量。35搭便車問(wèn)題搭便車問(wèn)題是指某些個(gè)人雖然參與了公共產(chǎn)品的消費(fèi)，但卻不愿意支付公共產(chǎn)品的生產(chǎn)成本，而完全依賴于他人對(duì)公共產(chǎn)品生產(chǎn)成本的支付。如：在一個(gè)村莊修一條柏油馬路，修建費(fèi)將從每個(gè)村民手里征收。如果征收的方式是根據(jù)每個(gè)人對(duì)于馬路的評(píng)價(jià)(也就是馬路對(duì)每個(gè)人的效應(yīng))來(lái)收費(fèi)，即評(píng)價(jià)高的人將繳納更多的錢，那么每個(gè)人都會(huì)有動(dòng)機(jī)低報(bào)自己的真實(shí)評(píng)價(jià)，期望既能享用馬路又少花錢。結(jié)果是征收的錢不夠修路。事實(shí)上，每個(gè)人都想成為“免費(fèi)搭車者”，既享受到利益卻又不愿負(fù)擔(dān)成本。由于搭便車問(wèn)題的存在，產(chǎn)生了一個(gè)典型的市場(chǎng)失靈的情形，即市場(chǎng)無(wú)能力使公共產(chǎn)品的供給和消費(fèi)達(dá)到帕累托最優(yōu)。36三、公共產(chǎn)品有效提供的決策機(jī)制1、采取投票方式?jīng)Q定公共產(chǎn)品支出00EPEPNViNVi(a)單峰偏好(b)雙峰偏好偏好的形狀對(duì)投票者的偏好作出若干假定：偏好具有完備性、可傳遞性、單峰性質(zhì)。37A、B、C三個(gè)具有不同偏好的人參加投票。四種方案：5萬(wàn)、10萬(wàn)、15萬(wàn)、20萬(wàn)。NVA、NVB、NVC表示A、B、C三人的凈效用曲線。NVT是整個(gè)社區(qū)的凈效用曲線。按照簡(jiǎn)單多數(shù)規(guī)則通過(guò)表決結(jié)果。10萬(wàn)元的社區(qū)治安支出方案獲得通過(guò)。利用投票方式?jīng)Q定社區(qū)治安支出水平05101520NVTNViNVANVBNVBEP382、政府提供公共產(chǎn)品：成本——收益分析把公共產(chǎn)品看成一個(gè)項(xiàng)目，對(duì)其進(jìn)行成本——收益分析，決定生產(chǎn)還是不生產(chǎn)。39習(xí)題：公共產(chǎn)品有哪些特征？為什么私人廠商不愿提供公共產(chǎn)品？公共產(chǎn)品的主要特征有：（1）非排他性，（2）非競(jìng)爭(zhēng)性公共產(chǎn)品的非排他性使得通過(guò)市場(chǎng)交換獲得公共產(chǎn)品的消費(fèi)權(quán)利的機(jī)制失靈。由于非排他性，公共產(chǎn)品一旦被生產(chǎn)出來(lái)，每一個(gè)消費(fèi)者都可以不支付就獲得消費(fèi)的權(quán)利。這就是說(shuō)，在消費(fèi)公共產(chǎn)品時(shí)，每一個(gè)消費(fèi)者都可以免費(fèi)搭便車，導(dǎo)致消費(fèi)者愿意支付的數(shù)量不足以彌補(bǔ)公共產(chǎn)品的生產(chǎn)成本（見(jiàn)教材388），從而私人廠商不愿提供公共產(chǎn)品，造成公共產(chǎn)品市場(chǎng)供給不足。40（附）公共產(chǎn)品有效供給量的決定原則假定有公共產(chǎn)品(X)與私人產(chǎn)品(Y)兩種產(chǎn)品。公共產(chǎn)品的有效供給原則為：公共產(chǎn)品對(duì)私人產(chǎn)品的社會(huì)邊際替代率等于公共產(chǎn)品對(duì)私人產(chǎn)品的邊際轉(zhuǎn)換率，即：411．公共產(chǎn)品消費(fèi)的非排他性→消費(fèi)者不愿意為公共產(chǎn)品付費(fèi)，都希望他人購(gòu)買以后，自己搭便車，免費(fèi)享用→公共產(chǎn)品的P=0→廠商不愿意為贏利目的而生產(chǎn)公共產(chǎn)品。2．公共產(chǎn)品消費(fèi)的非競(jìng)爭(zhēng)性→公共產(chǎn)品對(duì)私人產(chǎn)品的社會(huì)邊際替代率＝社會(huì)所有成員的個(gè)人的邊際替代率的加總，即→雖然公共產(chǎn)品對(duì)私人產(chǎn)品的社會(huì)邊際替代率大于邊際轉(zhuǎn)換率，即→對(duì)社會(huì)來(lái)說(shuō)應(yīng)該增加公共產(chǎn)品的生產(chǎn)。（附）市場(chǎng)上公共產(chǎn)品供給不足的原因42但個(gè)人的公共產(chǎn)品對(duì)私人產(chǎn)品的邊際替代率小于邊際轉(zhuǎn)換率，即→私人廠商也不愿意為自己生產(chǎn)或提供公共產(chǎn)品。因此，在純粹的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，公共產(chǎn)品的供給一定不足，從而導(dǎo)致資源配置的低效率43多生產(chǎn)1單位公共產(chǎn)品X，少生產(chǎn)1單位私人產(chǎn)品Y。從多生產(chǎn)的1單位X中拿出半單位X給消費(fèi)者即可維持效應(yīng)水平不變，從而多余的半個(gè)單位X就代表社會(huì)福利的凈增加。44舉例：設(shè)有一種關(guān)于水利項(xiàng)目的公共產(chǎn)品。假定有10000個(gè)人將從中受益，每人都愿意用1輛轎車去換取他們從該項(xiàng)目中得到的好處（即各人的）。則該水利工程對(duì)轎車的社會(huì)邊際替代率，即社會(huì)愿意用10000輛轎車來(lái)?yè)Q取該項(xiàng)水利工程。若該水利工程對(duì)轎車的邊際轉(zhuǎn)換率，即社會(huì)要興建該項(xiàng)水利工程，必須減少5000輛轎車的生產(chǎn)。對(duì)于社會(huì)來(lái)說(shuō)，應(yīng)該修建該水利工程。因?yàn)樯鐣?huì)為興建該項(xiàng)水利工程愿意支付10000輛轎車的費(fèi)用，而實(shí)際上只要支付5000輛轎車的費(fèi)用就可以得到該項(xiàng)水利工程。但對(duì)于個(gè)人來(lái)說(shuō)，不會(huì)去修建該水利工程。因?yàn)閭€(gè)人為得到該項(xiàng)水利工程只愿意支付1輛轎車的費(fèi)用。45

第三節(jié)外部性

一、外部性的含義與種類二、外部性導(dǎo)致市場(chǎng)失靈二、外部性的對(duì)策46前面討論的微觀經(jīng)濟(jì)理論，依賴一個(gè)隱含的假定：?jiǎn)蝹€(gè)消費(fèi)者或生產(chǎn)者的經(jīng)濟(jì)行為對(duì)社會(huì)其他人的福利沒(méi)有影響，即不存在“外部性”?；蛘哒f(shuō)，單個(gè)經(jīng)濟(jì)單位從其行為中產(chǎn)生的私人成本（私人收益）＝該行為所產(chǎn)生的社會(huì)成本（社會(huì)收益）。在實(shí)際經(jīng)濟(jì)中，這個(gè)假定不成立。私人成本≠社會(huì)成本，私人收益≠社會(huì)收益從而單個(gè)消費(fèi)者或生產(chǎn)者的經(jīng)濟(jì)行為存在“外部性”。

一、外部性的含義與分類471、外部性的含義外部性是指經(jīng)濟(jì)主體的行為對(duì)他人福利產(chǎn)生影響而又末將這一影響計(jì)入市場(chǎng)交易的成本和價(jià)格之中。私人成本≠社會(huì)成本,或私人邊際成本≠社會(huì)邊際成本私人收益≠社會(huì)收益，或私人邊際收益≠社會(huì)邊際收益482、外部性分類外部性外部經(jīng)濟(jì)外部性不經(jīng)濟(jì)根據(jù)經(jīng)濟(jì)主體的行為是提高還減少他人福利經(jīng)濟(jì)主體的行為對(duì)他人產(chǎn)生了有利的影響，而他卻不能從中得到報(bào)酬。私人收益﹤社會(huì)收益，MRP﹤MRS經(jīng)濟(jì)主體的行為對(duì)他人產(chǎn)生了不利的影響，而又未給他人以補(bǔ)償。私人成本﹤社會(huì)成本，MCP﹤MCS49外部經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)的外部經(jīng)濟(jì)消費(fèi)的外部經(jīng)濟(jì)根據(jù)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)主體劃分生產(chǎn)者的行為對(duì)他人產(chǎn)生了有利的影響，而自己卻不能從中得到報(bào)酬。養(yǎng)蜂、擴(kuò)大果園面積、員工培訓(xùn)等消費(fèi)者的行為對(duì)他人產(chǎn)生了有利的影響，而自己卻不能從中得到補(bǔ)償。放煙花、噴灑香水、家園種花草50外部不經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)的外部不經(jīng)濟(jì)消費(fèi)的外部不經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)者的行為對(duì)他人產(chǎn)生了不利的影響，而又未給他人以補(bǔ)償。污水、廢氣、噪音消費(fèi)者的行為對(duì)他人產(chǎn)生了不利的影響，而又未給他人以補(bǔ)償。吸煙、半夜放音樂(lè)根據(jù)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)主體劃分51

二、外部性導(dǎo)致市場(chǎng)失靈1、外部經(jīng)濟(jì)導(dǎo)致市場(chǎng)失靈外部性的存在使MRS≠M(fèi)CS，產(chǎn)量或消費(fèi)量過(guò)多或過(guò)少，資源配置偏離帕累托最優(yōu)狀態(tài)，即外部性導(dǎo)致資源配置出現(xiàn)了低效率。2、外部不經(jīng)濟(jì)導(dǎo)致市場(chǎng)失靈52

MRP＝MCP

＝

MCS

MRS＞即

MRS

＞

MCS私人生產(chǎn)或消費(fèi)原則假設(shè)條件外部經(jīng)濟(jì)從社會(huì)角度來(lái)說(shuō)，產(chǎn)量或消費(fèi)量過(guò)少，資源配置不合理。1、外部經(jīng)濟(jì)導(dǎo)致市場(chǎng)失靈53PqOE1q1E2q2P1MCAdPP2MC曲線:MCP曲線和MCS曲線。dP曲線：私人需求曲線，也是MRP曲線。MRE：邊際外部收益曲線。dS曲線：社會(huì)需求曲線，也是MRS曲線。養(yǎng)蜂行業(yè)根據(jù)MRP=MCP

，蜂蜜產(chǎn)量為q1。但MRS＞MCS。P1沒(méi)有反映全部收益。社會(huì)根據(jù)MRS=MCS

，蜂蜜產(chǎn)量為q2。

q1＜q2，從社會(huì)角度看，蜂蜜產(chǎn)量不足。養(yǎng)蜂行業(yè)養(yǎng)蜂：外部經(jīng)濟(jì)導(dǎo)致市場(chǎng)失靈

dS

（社會(huì)邊際收益）私人邊際收益MRE(MCP=MCS)54PqOE1q1E2q2P1MC養(yǎng)蜂場(chǎng)養(yǎng)蜂：外部經(jīng)濟(jì)導(dǎo)致市場(chǎng)失靈AMC曲線:MCP曲線和MCS曲線。dP曲線：私人需求曲線，也是MRP曲線。MRE：邊際外部收益曲線。dS曲線：社會(huì)需求曲線，也是社會(huì)邊際收益（MRS）曲線。養(yǎng)蜂場(chǎng)根據(jù)MRP＝MCP

，蜂蜜產(chǎn)量為q1。MRS＞MCS。P1沒(méi)有反映全部收益。社會(huì)根據(jù)MRS＝MCS

，蜂蜜產(chǎn)量為q2。P2反映全部收益。

q1＜q2，從社會(huì)角度看，蜂蜜產(chǎn)量不足。P２

dS(社會(huì)邊際收益)

MRE

dP私人邊際收益(MCP=MCS)55

MRP＝MCP

＜MCS

MRS＝即

MRS

＜MCS私人生產(chǎn)或消費(fèi)原則外部不經(jīng)濟(jì)假設(shè)條件從社會(huì)角度來(lái)說(shuō)，產(chǎn)量或消費(fèi)量過(guò)多，資源配置不合理。2、外部不經(jīng)濟(jì)導(dǎo)致市場(chǎng)失靈56PqOE2q2E1q1P1化工行業(yè)生產(chǎn)：外部不經(jīng)濟(jì)導(dǎo)致市場(chǎng)失靈AD曲線：化工行業(yè)面臨的需求曲線，也是其邊際收益曲線和社會(huì)邊際收益曲線。MCP：私人邊際成本線。MCE

：邊際外部成本曲線。MCS

：社會(huì)邊際成本曲線，MCS＝MCP＋MCE。化工行業(yè)根據(jù)MRP=MCP，最優(yōu)產(chǎn)出是q1。但MRS＜MCS。P1沒(méi)有反映全部成本。社會(huì)根據(jù)MRS=MCS，產(chǎn)出q2。P2反映了全部成本。q1大于q2，說(shuō)明生產(chǎn)的外部不經(jīng)濟(jì)造成產(chǎn)品生產(chǎn)過(guò)多。P2

MCSMCPD(MRP=MRS)MCE57PqOE2q2E1q1P1d(MRP=MRS)MCE

MCSMCPAd曲線：廠商所面臨的產(chǎn)品需求曲線，也是廠商邊際收益曲線和社會(huì)邊際收益曲線。MCP：廠商邊際私人成本線。MCE

：邊際外部成本曲線。MCS

：社會(huì)邊際成本曲線，MCS＝MCP＋MCE?；S在完全競(jìng)爭(zhēng)條件下，根據(jù)MRP=MCP，最優(yōu)產(chǎn)出水平是q1。而MRS＜MCS。P1沒(méi)有反映全部成本。社會(huì)根據(jù)MRS=MCS，產(chǎn)出q2。q1大于q2，產(chǎn)品生產(chǎn)過(guò)多?；S生產(chǎn)：外部不經(jīng)濟(jì)導(dǎo)致市場(chǎng)失靈58三、外部性的對(duì)策1、稅收和補(bǔ)貼3、明晰產(chǎn)權(quán)4、企業(yè)合并2、排放標(biāo)準(zhǔn)方案和排放收費(fèi)方案591、稅收和補(bǔ)貼該措施思想：通過(guò)稅收和補(bǔ)貼使MCP=MCS,MRP=MRS（1）稅收政策（2）補(bǔ)貼政策60運(yùn)用稅收政策解決

化工廠生產(chǎn)的外部性含義：通過(guò)稅收政策，增加生產(chǎn)(或消費(fèi))時(shí)的私人成本支出，減少產(chǎn)量(或消費(fèi)量)。假如征稅計(jì)劃是根據(jù)MCE來(lái)制定，化工廠所承擔(dān)的邊際成本就是MCP＋MCE=MCS?；S根據(jù)MCP＋MCE＝MRP(＝MRS)生產(chǎn)，這時(shí)MRS＝MCS,

產(chǎn)量達(dá)到社會(huì)最優(yōu)，克服了外部性。該措施不足:MCE難以確定。（1）稅收政策稅收使私人邊際成本曲線上移PqOE2q2E1q1P1d(MRP=MRS)MCE

MCSMCPA61含義：通過(guò)補(bǔ)貼政策，增加生產(chǎn)(或消費(fèi))時(shí)的私人收益，增加產(chǎn)量(或消費(fèi)量）。如果補(bǔ)貼按MRE來(lái)制定，養(yǎng)蜂的私人邊際收益（MRP）=社會(huì)邊際收益（MRS）。養(yǎng)蜂場(chǎng)根據(jù)MRP+MRE＝MCP(=MCS)生產(chǎn)，這時(shí)MRS＝MCS,

產(chǎn)量達(dá)到了社會(huì)最優(yōu),克服了外部性。該措施不足：MRE難以測(cè)度。（2）補(bǔ)貼政策運(yùn)用補(bǔ)貼政策解決

養(yǎng)蜂的外部性補(bǔ)貼使私人邊際收益曲線上移PqOE1q1E2q2P1MCAP２

dS(MRS)

MRE(MCP=MCS)dP（MRP）622、排放標(biāo)準(zhǔn)方案和排放收費(fèi)方案（1）排放標(biāo)準(zhǔn)方案和排放收費(fèi)方案的含義（2）最優(yōu)污染程度（3）通過(guò)排放標(biāo)準(zhǔn)方案和排放收費(fèi)方案解決外部性63排放標(biāo)準(zhǔn)方案：政府通過(guò)頒布污染排放標(biāo)準(zhǔn)以控制污染，使污染量符合社會(huì)最優(yōu)標(biāo)準(zhǔn)。排放收費(fèi)方案：政府通過(guò)對(duì)廠商征收污染排放費(fèi)用來(lái)法控制污染，使污染量符合社會(huì)最優(yōu)標(biāo)準(zhǔn)。什么是最優(yōu)污染程度？（1）排放標(biāo)準(zhǔn)方案和排放收費(fèi)方案的含義64（2）最優(yōu)污染程度MCOFW1E*W2MCSMCAW*ABG污染造成的邊際社會(huì)成本

減少污染所花費(fèi)的邊際成本MCS：污染造成的邊際社會(huì)成本,相當(dāng)于前面的MCE。MCA：減少污染所花費(fèi)的邊際成本。MCS=MCA，決定最優(yōu)污染程度W*。（原因：在W*點(diǎn)，TCS+TCA最小。）在E點(diǎn)右邊，污染程度較為嚴(yán)重，MCS>MCA，降低污染使社會(huì)受益。在E點(diǎn)左邊，污染程度很輕，MCS

﹤MCA

，擴(kuò)大污染量社會(huì)受益。最優(yōu)污染程度污染造成的邊際社會(huì)成本，減少污染所花費(fèi)的邊際成本

W

污染水平6566（3）通過(guò)排放標(biāo)準(zhǔn)方案和排放收費(fèi)方案解決外部性排放標(biāo)準(zhǔn)方案政府把污染排放標(biāo)準(zhǔn)定為W*。如果廠商的污染超出W*，予以重罰，迫使廠商安裝降低污染的設(shè)備，保證污染符合社會(huì)最優(yōu)標(biāo)準(zhǔn)。排放收費(fèi)方案政府對(duì)每一單位污染征收t*數(shù)額的排放費(fèi)用可以使污染符合社會(huì)最優(yōu)水平W*。W>W*，MCA﹤t*，減少污染對(duì)廠商有利；W﹤W*，MCA>

t*，增加污染對(duì)廠商有利；W=W*,達(dá)到廠商(社會(huì))最優(yōu)點(diǎn)。OFW1E*W2t*MCSMCAW*ABG污染造成的邊際外部成本

減少污染所花費(fèi)的邊際成本MC對(duì)每一單位污染征收的排放費(fèi)用W

污染水平673、明晰產(chǎn)權(quán)（1）產(chǎn)權(quán)和交易成本（2）科斯定理（3）科斯定理缺陷68（1）產(chǎn)權(quán)和交易成本產(chǎn)權(quán)不明確引起外部性公共河流的產(chǎn)權(quán)模糊——企業(yè)向河流排污產(chǎn)生外部性；私人河流的產(chǎn)權(quán)明確——企業(yè)向河流排污時(shí)，對(duì)河流所有者補(bǔ)償，不產(chǎn)生外部性。產(chǎn)權(quán)是指人類對(duì)某種資源的所有權(quán)、使用權(quán)與處置權(quán)的總和。交易成本是指為了達(dá)成一筆交易所需要的費(fèi)用，包括搜尋交易信息的費(fèi)用、談判簽訂合同和履行合同的費(fèi)用。

69（2）科斯定理只要產(chǎn)權(quán)明晰且交易成本為零，那么，不論初始的產(chǎn)權(quán)如何分配，私人之間的產(chǎn)權(quán)交換將消除外部性，實(shí)現(xiàn)資源的合理配置。

科斯定理是關(guān)于產(chǎn)權(quán)安排、交易費(fèi)用、資源配置效率之間內(nèi)在聯(lián)系的定理。定理的基本內(nèi)涵包含在科斯于1960年發(fā)表的《社會(huì)成本問(wèn)題》一文之中。“科斯定理”這一術(shù)語(yǔ)并非科斯本人而是斯蒂格勒在其《價(jià)格理論》一書中首先使用的。70Ⅰ.產(chǎn)權(quán)沒(méi)有界定化工廠排放污染對(duì)農(nóng)民的損害是一種外部成本，MRS＜MCS，Q＞Q*Ⅱ.農(nóng)民有不受污染的權(quán)利化工廠向農(nóng)民購(gòu)買產(chǎn)權(quán)（污染權(quán)）。MCE視作化工廠向農(nóng)民“購(gòu)買產(chǎn)權(quán)的成本”，化工廠生產(chǎn)的邊際成本為MCP＋MCE，這時(shí)MRS＝MCS，Q＝Q*通過(guò)明晰產(chǎn)權(quán)來(lái)解決外部性問(wèn)題的例子71Ⅲ.工廠有排放污染的權(quán)利農(nóng)民向化工廠購(gòu)買產(chǎn)權(quán)（不被污染權(quán)）。農(nóng)民購(gòu)買產(chǎn)權(quán)的費(fèi)用構(gòu)成化工廠使用該產(chǎn)權(quán)的機(jī)會(huì)成本（MCE

），則從機(jī)會(huì)成本的角度來(lái)看，化工廠的邊際成本為MCP＋MCE，這時(shí)MRS＝MCS，Q＝Q*72結(jié)論：只要明確界定污染的權(quán)利，不管是給予化工廠污染的權(quán)利，還是給予農(nóng)民不受污染的權(quán)利，都可以通過(guò)化工廠與農(nóng)民之間的自由交易使產(chǎn)品產(chǎn)量從（Q）而污染量（W）符合帕累托最優(yōu)條件。產(chǎn)權(quán)界定在不同人身上只是帶來(lái)收人分配上的不同。73①并不是所有的產(chǎn)權(quán)都是可以明確的：例如空氣，環(huán)境。②已經(jīng)明晰的產(chǎn)權(quán)也不一定能夠交易或交易成本很高：化工廠和眾多農(nóng)民之間關(guān)于河流污染權(quán)的交易成本很高。（3）科斯定理缺陷744、企業(yè)合并將化工廠與農(nóng)場(chǎng)合并為一個(gè)企業(yè)，外部性就被“內(nèi)部化”。合并后的企業(yè)根據(jù)MR=MC確定產(chǎn)量。由于此時(shí)不存在外部性，合并后企業(yè)的成本和收益就等于社會(huì)的成本和收益。75第四節(jié)非對(duì)稱信息(asymmetricinformation)非對(duì)稱信息含義：是指市場(chǎng)上買方與賣方所掌握的信息是不對(duì)稱的，一方掌握的信息多一些，另一方所掌握的信息少一些。賣方所掌握的信息多于買方

照相機(jī)的賣者一般比買者更了解照相機(jī)的性能；藥品的賣者比買者更了解藥品的功效；勞動(dòng)力的賣者比買者更了解勞動(dòng)的生產(chǎn)力等等。買方所掌握的信息多于賣方

保險(xiǎn)與信用市場(chǎng)往往就是這種情況。非對(duì)稱信息導(dǎo)致市場(chǎng)失靈的表現(xiàn)形式：逆向選擇、道德風(fēng)險(xiǎn)、委托人—代理人問(wèn)題。76

一、逆向選擇及其對(duì)策

二、道德風(fēng)險(xiǎn)及其對(duì)策

三、委托人—代理人問(wèn)題及其對(duì)策

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一、逆向選擇及其對(duì)策

逆向選擇(adverseselection)是指在買賣雙方信息不對(duì)稱的情況下，高質(zhì)量商品被低質(zhì)量商品逐出市場(chǎng)。1、逆向選擇（2）保險(xiǎn)市場(chǎng)的逆向選擇（1）舊車市場(chǎng)的逆向選擇2、解決逆向選擇的對(duì)策78200輛舊車好車100輛差車100輛購(gòu)買者10萬(wàn)元出售者

8萬(wàn)元出售者

4萬(wàn)元購(gòu)買者5萬(wàn)元信息對(duì)稱信息不對(duì)稱100輛好車在8萬(wàn)到10萬(wàn)的價(jià)格成交100輛差車在4萬(wàn)到5萬(wàn)的價(jià)格成交購(gòu)買者愿意支出的價(jià)格是7.5萬(wàn)元接受7.5萬(wàn)元的車主的車子質(zhì)量都差購(gòu)買者對(duì)差車只愿意出5萬(wàn)元100輛差車在4萬(wàn)元到5萬(wàn)元成交（1）舊車市場(chǎng)的逆向選擇好車沒(méi)有交易79（2）保險(xiǎn)市場(chǎng)的逆向選擇——老年人的健康保險(xiǎn)

投保人了解自己健康狀況保險(xiǎn)公司不了解每個(gè)老年人健康根據(jù)老年人平均健康狀況收取保險(xiǎn)費(fèi)健康者不購(gòu)買保險(xiǎn)不健康者購(gòu)買保險(xiǎn)保險(xiǎn)公司提高保險(xiǎn)費(fèi)患病率低者不購(gòu)買患病率高者購(gòu)買保險(xiǎn)公司再次提高保險(xiǎn)費(fèi)身體最糟的老年人購(gòu)買保險(xiǎn)保險(xiǎn)公司無(wú)利可圖，老年人健康保險(xiǎn)的私人市場(chǎng)難以建立802、解決逆向選擇的對(duì)策舊車市場(chǎng)中的信號(hào)顯示：高質(zhì)量車的車主向購(gòu)買者提供質(zhì)量保證。低質(zhì)量車的車主如果發(fā)送提供質(zhì)量保證的假信號(hào)，他會(huì)為此付出很高的代價(jià)。家電等商品提供質(zhì)量保證。信號(hào)顯示的有效性受到威脅。模仿這些信號(hào)的成本并不高。二次信號(hào)：在產(chǎn)品上增加某種很難仿制的防偽標(biāo)志；名牌廠商與